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前海开源盈鑫灵活配置混合型 
证券投资基金 
招募说明书（更新） 
（2018 年 第2 号） 
 
 




 
 
 
 
 
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司 
基 金托管 人： 中国 民生银 行 股份有 限公司 
截 止日:2018 年9 月 21 日 
 




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重要提 示 
 
本基金 经2015 年11 月13 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2015]2618 号文
注册募集 ， 基金 合同 已 于2017 年 3 月 21 日正 式生 效 。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证 。 
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市场 风险、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 其 他风 险
及 本法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可能 不一 致的 风险 等。 本 基金 为 混
合型基 金 ， 属 于中 高风 险 收益的 投资 品种 ， 其预 期 风险和 预期 收益 水平 高于 货币型 基金 、 债
券型基 金， 低于 股票 型基 金。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 9 月 21
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2018 年 6 月30 日（ 未经 审计） 。 
 




















































































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目


 录 
一、绪 言 .................................................................. 4 
二、释 义 .................................................................. 5 
三、基金管理人 ............................................................. 9 
四、基金托管人 ............................................................ 17 
五、相关服务 机构 .......................................................... 22 
六、基金的募集 ............................................................ 35 
七、基金合同的生效 ........................................................ 36 
八、基金份额的申购 与赎 回 .................................................. 37 
九、基金的投资 ............................................................ 46 
十、基金的财产 ............................................................ 56 
十一、基金资产的估 值 ...................................................... 57 
十二、基金的收益分 配 ...................................................... 61 
十三、基金的费用与 税收 .................................................... 63 
十四、基金的会计与 审计 .................................................... 65 
十五、基金的信息披 露 ...................................................... 66 
十六、风险揭示 ............................................................ 71 
十七、基金的终止与 清算 .................................................... 75 
十八、基金合同的内 容摘 要 .................................................. 77 
十九、基金托管协议 的内 容摘要 ............................................... 89 
二十、对基金份额持 有人 的服务 .............................................. 105 
二十一、其他应披露 事项 ................................................... 107 
二十二、招募说明书 的存 放及查阅方 式 ........................................ 109 
二十三、备查文件 ......................................................... 110



















































































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一 、绪 言 
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、 《 公 开募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （以 下简 称 《 运作 办 法》 ） 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 （以
下简称 《 销售 办法》 ） 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （以 下简 称 《 信息 披 露办法 》 ） 、 《公
开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定》( 以下简 称“ 《流 动性 风险 管 理规定 》 ”)
等有关 法律 法规 的规 定， 以及《 前海 开源 盈鑫 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 （以
下简称 基金 合同 ）的 约定 编写。 
本招募说 明书阐述 了 前海 开源 盈鑫 灵活配置 混合型 证券投资 基金 （以 下简称 “本基金 ”
或 “基金” ）的投 资目标、 策略、风 险、费率 等与投 资人投资 决策有关 的必要 事项，投 资 人
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 招募 说明 书。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本 基金 是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本基 金管 理人 没有 委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中 国证监 会注册。 基 金合 同 是约定 基金
合同 当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基 金投 资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、承 担义 务。 基金投 资人 欲
了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。



















































































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二 、释 义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1、基 金或 本基 金： 指前 海 开源盈鑫 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 
2、基 金管 理人 ：指 前海 开 源基金 管理 有限 公司











 
3、基 金托 管人 ：指 中国 民 生 银行 股份 有限 公司








 
4、基金合 同：指《 前海开 源 盈鑫灵 活配置混 合型证 券投资基 金基金合 同》及 对基金 合
同的任 何有 效修 订和 补充 
5、托管协 议：指基 金管理 人与基金 托管人就 本基金 签订之《 前海开源 盈鑫 灵 活配置 混
合型证 券投 资基 金托 管协 议》及 对该 托管 协议 的任 何有效 修订 和补 充 
6、招募说 明书 或本 招募说 明书 ：指 《前海开 源 盈鑫 灵活配置 混合型证 券投资 基金招 募
说明书 》及 其定 期的 更新 
7、基金份 额发售公 告：指 《前海开 源 盈鑫灵 活配置 混合型证 券投资基 金基金 份额发 售
公告》 
8、 法 律法 规： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律 、 行政法 规 、 规 范性 文件 、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9、 《 基金 法》 ： 指2003 年 10 月 28 日 经第 十届 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会第 五次会 议
通过 ， 自2004 年6 月1 日 起实施 ， 并经2012 年 12 月28 日第 十一 届全 国人 民 代表大 会常 务
委员会 第三 十次 会议 修订 ，自 2013 年6 月1 日 起实 施，并 经 2015 年4 月24 日第十 二届 全
国人民 代表 大会 常务 委员 会第十 四次 会议 《 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会关 于修改 〈 中华 人
民共和国 港口法> 等七部法 律的决定 》修改的 《中华 人民共和 国证券投 资基金 法》及颁 布 机
关对其 不时 做出 的修 订 
10、 《 销售 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2013 年3 月15 日 颁布 、 同 年6 月 1 日实 施 的 《 证券 投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
11、 《 信息 披露 办法 》 ： 指中 国证监 会 2004 年 6 月 8 日 颁布 、 同 年7 月 1 日起 实 施的 《证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监 会 2014 年7 月 7 日颁 布、同 年8 月8 日 起实 施 的《公 开
募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订 
13、 《 流动 性风 险管 理规 定 》 ：指 中国 证监 会 2017 年8 月 31 日颁 布、 同 年 10 月1 日起
施行的 《 公开 募集 开放 式 证券投 资基 金流 动性 风险 管理规 定 》 及 颁布 机关 对 其不时 做出 的修
订 
14、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
15、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
16、 基金 合同 当事 人： 指 受基金 合同 约束 ， 根据 基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份 额 持有 人



















































































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17、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
18、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和 国境 内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
19、合格 境外机构 投资者 ：指符合 《合格境 外机构 投资者境 内证券投 资管理 办法》 （ 包
括其不 时修 订） 及相 关法 律 法规规 定可 以投 资于 在中 国境内 依法 募集 的证 券投 资基金 的中 国
境外的 机构 投资 者 
20、 人民 币合 格境 外机 构 投资者 ： 指按 照 《 人民 币 合格境 外机 构投 资者 境内 证券投 资试
点办法》 （ 包括其 不时修订 ）及相关 法律法规 规定， 运用来自 境外的人 民币资 金进行境 内 证
券投资 的境 外 机 构投 资者 
21、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者、 合格 境 外机构 投资 者和 人民 币合 格境外 机构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 的合 称 
22、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
23、 基金 销售 业务 ： 指 基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金 ， 发 售基 金份 额 ， 办 理基 金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管及 定期 定额 投资 等业务 
24、 销售 机构 ： 指 前海 开 源基金 管理 有限 公司 以及 符合 《销 售办 法》 和中 国 证监会 规定
的其他 条件 ， 取得 基金 销 售业务 资格 并与 基金 管理 人签订 了基 金销 售服 务协 议， 办理 基金 销
售业务 的机 构 
25、 登记 业务 ： 指 基金 登 记、 存管 、 过 户、 清算 和 结算业 务 ， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理 、 基 金 份额登 记 、 基 金销 售业 务 的确认 、 清算 和结 算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 
26、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基 金的 登 记机构 为前 海开 源基 金管 理有限 公司
或接受 前海 开源 基金 管理 有限公 司委 托代 为办 理登 记业务 的机 构 
27、 基金 账户 ： 指 登记 机 构为投 资人 开立 的 、 记 录 其持有 的 、 基 金管 理人 所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
28、 基金 交易 账户 ： 指销 售 机构为 投资 人开 立的 、 记录 投资人 通过 该销 售机 构办 理认购 、
申购、 赎回 、转 换、 转托 管及定 期定 额投 资等 业务 而引起 基金 份额 变动 及结 余情况 的账 户 
29、 基金 合同 生效 日： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得 中 国证监 会书 面确 认的 日期 
30、 基金 合同 终止 日 ： 指 基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基 金财 产清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
31、 基 金募 集期 ： 指 自基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过3
个月 
32、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
33、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日



















































































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34、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
35、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日) 
36、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
37、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
38、 《业务 规则》 ： 指《前 海开源基 金管理有 限公司 开放式基 金业务规 则》 ，是 规范基 金
管理人 所管 理的 开放 式证 券投资 基金 登记 方面 的业 务规则 ， 由 基金 管理 人和 投 资人共 同 遵 守 
39、 认购 ： 指 在基 金募 集 期内 ， 投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
40、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
41、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持 有人 按 基金合 同和 招募 说明 书规 定的条 件要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为 
42、 基金 转换 ： 指 基金 份额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件 ，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某 一基 金的 基金 份 额转换 为基 金管 理人 管理 的其他 基金 基
金份额 的行 为 
43、 转托 管 ： 指 基金 份额 持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
44、 定期 定额 投资 计划 ： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约定 每期 申 购日 、 扣 款
金额及 扣款 方式 ， 由 销售 机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户 内 自动 完成扣 款及 受
理 基金 申购 申请 的一 种投 资方式 
45、巨额 赎回：指 本基金 单个开放 日，基金 净赎回 申请(赎回 申请份额 总数加 上基金 转
换中转出 申请份额 总数后 扣除申购 申请份额 总数及 基金转换 中转入申 请份额 总数后的 余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
46、元 ：指 人民 币元 
47、 基 金收 益： 指 基金 投资 所得红 利、 股息、 债券 利息 、 买卖 证券 价差、 银行 存款 利息 、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
48、 基金 资产 总值 ： 指 基 金拥有 的各 类有 价证 券 、 银行存 款本 息 、 基 金应 收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 
49、基 金资 产 净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
50、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
51、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金 资产 净 值和基 金份
额净值 的过 程 
52、 基金 份额 的类 别 ： 本 基金根 据认 购费 、 申购 费 、 销 售服 务费 收取 方式 的 不同 ， 将 基
金份额 分为 不同 的类 别



















































































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53、A 类基 金份 额： 在投 资者认 购/ 申购 时收 取认 购/申购 费用 的， 称为A 类 基 金份额 
54、C 类基 金份 额： 在投 资 者认购/申 购时 不收 取认 购/申购 费用 ， 但 从本 类别 基 金资产
中计提 销售 服务 费的 ，称 为 C 类 基金 份额 
55、 指定 媒介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联 网网 站 及其他 媒 介 
56、不 可抗 力： 指基 金合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件 
57、 流动 性受 限资 产： 指 由于法 律法 规 、 监 管、 合 同或操 作障 碍等 原因 无法 以合理 价格
予以变 现的 资产 ，包 括但 不限于 到期 日在 10 个交 易 日以上 的逆 回购 与银 行定 期存款 （含 协
议约定有 条件提前 支取的 银行存款） 、停牌 股票、流 通受限的 新股及非 公开发 行股票、 资 产
支持证 券、 因发 行人 债务 违约无 法进 行转 让或 交易 的债券 等
















































































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三 、基 金管理 人 
（一）基金管理人概 况 
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司 
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司） 
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日 
4、法 定代 表人 ：王 兆华 
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号



6、组 织形 式： 有限 责任 公 司 
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦22 楼 
8、电 话：0755-88601888





 传 真：0755-83181169 
9、联 系人 ： 傅 成斌 
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元 
11、存 续期 限： 持续 经营 
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份有 限公 司出 资 25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25% ， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。 
（二）主要人员情况 
1、基 金管 理人 董事 会成 员 
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理 、董 事, 现任前 海开源 基金管理 有限公司 董 事
长。 
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 
王宏远 先生 ， 联席 董事 长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。 
朱永强 先生 ， 执行 董事 长 ， 硕 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国。 历任 华泰 证券 股份 有 限公司 电脑
















































































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工程部 总 经 理 、 技 术总 监 ， 网 上交 易部 总经 理； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理 、 副 总裁 ； 中信 证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。 
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理 、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。 
周芊先 生 ， 董 事 ， 北 京大 学 DBA ， 国籍 ： 中国 。 曾任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理 、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中房 协养 老 地产专 委会 副主 任委 员 。 现任 北 京中 联国
新投资 基金 管理 有限 公司 董事长 ，前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事 。 
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。 
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。 
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。 
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。 
周新生 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 学位 ， 经济 学 教授 。 国 籍： 中国 。 历 任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副 教授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任、MBA 中 心主任 、 院长 助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月 至今 任民 建 陕西省 委员 会
















































































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副主委 。 曾任 第十 二届 全 国政协 委员 ， 中 国 工业 经 济学会 副会 长 ， 中 共陕 西 省委政 策研 究室
特聘研 究员 。 
2、基 金管 理人 监事 会成 员 
骆新都 女士 ， 监 事会 主席， 经济学 硕士 ， 经 济师， 国籍 ： 中国。 曾任 民政 部外 事处 处长 、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。 
孔令国 先生 ， 监事 ， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA ， 国 籍： 中国 。 曾任 职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。 
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。



刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。 
3、高 级管 理人 员情 况 
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理 、董 事, 现任前 海开源 基金管理 有限公司 董 事
长。 
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。 
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。 
4、本 基金 基金 经理 
王霞女士 ，管理学 硕士， 注册会计 师，国籍 ：中国 。历任南 方基金管 理有限 公司商业 、
贸易 、 旅 游行 业研 究员 、 房地产 行业 首席 研究 员 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资
总监 、 前 海开 源事 件驱 动 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金 经理 、 前海 开源 中国 成长
















































































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灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 前海 开源 盈 鑫灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经
理 、 前海 开源 沪港 深裕 鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 基 金经 理 。 王 霞女 士 具备基 金从 业资
格。 
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况 
投资决 策委 员会 荣誉 主席 朱永强 、 投资 决策 委员 会 主席王 厚琼 ， 投资 决策 委 员会联 席主
席曲扬 ， 联席 投资 总监 赵 雪芹 、 丁 骏、 邱杰 、 史 程 ， 首 席经 济学 家杨 德龙 ， 执行投 资总 监王
霞、谢 屹， 投资 决策 委员 会秘书 肖立 强 。 
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
1、依法募 集资金， 办理或 者委托经 中国证监 会认定 的其他机 构代为办 理基金 份额的 募
集、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度 基金 报告 ； 
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ； 
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ； 
12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 
（四） 基金 管理 人的 承诺 
1、基金管 理人承 诺不从 事 违反《证 券法》 、 《 基金法》 、 《销售办 法》 、 《运 作办法 》 、 《信
息披露 办法 》 等法 律法 规 的行为 ， 并承 诺建 立健 全 内部控 制制 度 ， 采 取有 效 措施 ， 防 止违 法
行为的 发生 。 
2、基 金管 理人 的禁 止行 为 ： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 公司 管 理的不 同基 金财 产； 
（3） 利用 基金 财产 或职 务 之便为 基金 份额 持有 人以 外的人 牟取 利益 ； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 
（6）泄露 因职务便 利获取 的未公开 信息、利 用该信 息从事 或 者明示、 暗示他 人从事 相
关的交 易活 动；



















































































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（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 
（8） 法律 法规 以及 中国 证 监会禁 止的 其他 行为 。 
3、基金管 理人承诺 加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 法律 法规 、基 金 合同或 托管 协议 ； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 基金 合同 其他 当事 人的合 法权 益； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄露 在任职期 间知悉 的有关证 券、基金 的商业 秘密、尚 未依法公 开的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 或利用 该信 息从 事或 者明 示、暗 示他 人从 事相 关的 交易活 动； 
（8）违反 证券交易 所业务 规则，利 用对敲、 倒仓等 非法手段 操纵市场 价格， 扰乱市 场
秩序； 
（9） 贬损 同行 ，以 提高 自 己； 
（10） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（11） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（12） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（13） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 
4、基 金经 理承 诺 
（1）依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定 ， 本着谨 慎的原则 为基金份 额持有 人谋取 最
大利益 ； 
（2） 不得 利用 职务 之便 为 自己、 受雇 人或 任何 第三 者谋取 利益 ； 
（3）不泄 露在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密， 尚未依法 公开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ； 
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
为保证 公司 规范 化运 作， 有 效地防 范和 化解 经营 风险 ， 促进公 司诚 信、 合法 、 有效 经营，
保障基 金份 额持 有人 利益 ， 维 护公 司及 公司 股东 的 合法权 益 ， 本 基金 管理 人 建立 了 科学 、 严
密、高 效的 内部 控制 体系 。 
1、内 部控 制的 总体 目标 
（1）保证 公司经营 运作严 格遵守国 家有关法 律法规 和行业监 管规则， 自觉形 成守法 经
营、规 范运 作的 经营 思想 和经营 理念 。 
（2）防范 和化解经 营风险 ，提高经 营管理效 益，确 保经营业 务的稳健 运行和 受托资 产
















































































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的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展。 
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其他 信息 真实 、准 确、 完整、 及时 。 
（4） 促进 公司 全体 员工 恪 守职业 操守 ，正 直诚 信， 廉洁自 律， 勤勉 尽责 。 
2、制 订内 部控 制制 度应 当 遵循以 下原 则： 
（1）健全 性原则。 内部控 制应当包 括公司的 各项业 务、各个 部门或机 构和各 级人员 ，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 环节 。 
（2）有效 性原则。 通过科 学的内控 手段和方 法，建 立合理的 内控程序 ，维护 内控制 度
的有效 执行 。 
（3）独立 性原则。 公司各 机构、部 门和岗位 职责应 当保持相 对独立， 公司基 金资产 、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。 
（4） 相互 制约 原则 。公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡。 
（5）成本 效益原则 。公司 运用科学 化的经营 管理方 法降低运 作成本， 提高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
（6）适时 性原则。 内部控 制应具有 前瞻性， 并且必 须随着公 司经营战 略、经 营方针 、
经营理 念等 内部 环境 的变 化和国 家法 律法 规、 政策 制 度等外 部环 境的 改变 及时 进行相 应的 修
改和完 善。 
3、内 部控 制体 系 
（1） 内部 控制 制度 体系 
公司制 定了 合理 、 完备 、 有效并 易于 执行 的制 度体 系。 公司 制度 体系 由不 同 层面的 制度
构成 。 按 照其 效力 大小 分 为四个 层面 ： 第一 个层 面 是公司 内部 控制 大纲 ， 它 是公司 制定 各项
规章制 度的 纲要 和总 揽 ； 第二个 层面 是公 司基 本管 理制度 ， 包括 风险 控制 制 度、 投资 管理 制
度、 基金 会计 制度 、 信 息 披露制 度 、 监 察稽 核制 度 、 信 息技 术管 理制 度、 公 司财务 制度 、 资
料档案 制度 、 业绩 评估 考 核制度 和紧 急应 变制 度 ； 第三个 层面 是部 门业 务规 章， 是在 基本 管
理制度 的基 础上 ， 对各 部 门的主 要职 责 、 岗 位设 置 、 岗 位责 任 、 操 作守 则等 的具体 说明 ； 第
四个层 面是 业务 操作 手册 ， 是 各项 具体 业务 和管 理 工作的 运行 办法 ， 是对 业 务各个 细节 、 流
程进行 的描 述和 约束 。 它 们的制 订 、 修 改 、 实 施、 废止应 该遵 循相 应的 程序 ， 每 一层 面的 内
容不得 与其 以上 层面 的内 容相违 背 。 公 司重 视对 制 度的持 续检 验 ， 结 合业 务 的发展 、 法规 及
监管环 境的 变化 以及 公司 风险控 制的 要求 ，不 断检 讨和增 强公 司制 度的 完备 性、有 效性 。 
（2） 内部 控制 组织 架构 
1）董 事会 
负责制 定公 司的 风险 管理 政策， 对风 险管 理负 完全 的和最 终的 责任 。 
2）监 察及 风险 控制 委员 会 
作为董 事会 下的 专业 委员 会之一 ， 监 察及 风险 控制 委 员会负 责批 准公 司风 险管 理系统 文
件， 即负 责确 保每 一个 部 门都有 合适 的系 统来 识别 、 评 定和 监控 该部 门的 风 险， 负责 批准 每
















































































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一个部 门的 风险 级别 。负 责解决 重大 的突 发的 风险 。 
3）督 察长 
独立行 使督 察权 利 ， 直 接 对董事 会负 责 ； 按 季向 监 察及风 险控 制委 员会 提交 风险管 理报
告和风 险管 理建 议。 
4）监 察稽 核部 
监察稽 核部 负责 对公 司风 险管理 政策 和措 施的 执行 情况进 行监 察， 并为 每一 个 部门的 风
险 管理 系统 的发 展提 供协 助， 使公 司在 一种 风险 管 理和控 制的 环境 中实 现业 务目标 ， 负责 建
立和完 善公 司投 资风 险管 理制度 与流 程。 
5）金 融工 程部 
金融工 程部 负责 公司 投资 管理风 险 、 信 用风 险、 市 场风险 等日 常风 险管 理工 作， 组织 实
施公司 投资 风险 管理 与绩 效分析 工作 ，确 保公 司各 类投资 风险 得到 良好 监督 与控制 。 
6）业 务部 门 
风险管 理是 每一 个业 务部 门最首 要的 责任 。 部门 经 理对本 部门 的风 险负 全部 责任 ， 负 责
履行公 司的 风险 管理 程序 ， 负 责本 部门 的风 险管 理 系统的 开发 、 执行 和维 护 ， 用 于识 别、 监
控和降 低风 险。 
4、内 部控 制措 施 
（1） 授权 制度 
公司的 授 权 制度 贯穿 于整 个公司 活动 。 股东 会、 董 事会 、 监 事会 和管 理层 必 须充分 履行
各自的 职权 ， 健全 公司 逐 级授权 制度 ， 确保 公司 各 项规章 制度 的贯 彻执 行 ； 各项经 营业 务和
管理程 序必 须遵 从管 理层 制定的 操作 规程 ， 经 办人 员 的每一 项工 作必 须是 在业 务授权 范围 内
进行 。 公 司重 大业 务的 授 权必须 采取 书面 形式 ， 授 权书应 当明 确授 权内 容和 时效 。 公 司授 权
要适当 ， 对已 获授 权的 部 门和人 员应 建立 有效 的评 价和反 馈机 制 ， 对 已不 适 用的授 权应 及时
修改或 取消 授权 。 
（2） 公司 研究 业务 
研究工 作应 保持 独立 、 客 观， 不受 任何 部门 及个 人 的不正 当影 响 ； 建 立严 密 的研究 工作
业务流 程 ， 形 成科 学、 有 效的研 究方 法 ； 建 立投 资 产品备 选库 制度 ， 研究 部 门根据 投资 产品
的特征 ， 在充 分研 究的 基 础上建 立和 维护 备选 库 。 建立研 究与 投资 的业 务交 流制度 ， 保持 畅
通的交 流渠 道； 建立 研究 报告质 量评 价体 系， 不断 提高研 究水 平。 
（3） 基金 投资 业务 
基金投 资应 确立 科学 的投 资理念 ， 根 据决 策的 风险 防 范原则 和效 率性 原则 制定 合理的 决
策程序 ； 在进 行投 资时 应 有明确 的投 资授 权制 度 ， 并应建 立与 所授 权限 相应 的约束 制度 和考
核制度 。 建立 严格 的投 资 禁止和 投资 限制 制度 ， 保 证基金 投资 的合 法合 规 性 。 建 立投 资风 险
评估与 管理 制度 ， 将重 点 投资限 制在 规定 的风 险权 限额度 内 ； 对 于投 资结 果 建立科 学的 投资
管理业 绩评 价体 系。



















































































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（4） 交易 业务 
建立集 中交 易制 度 ， 投 资 指令通 过交 易部 完成 ； 建 立交易 监测 系统 、 预警 系 统和交 易反
馈系统， 完善相关 的安全 设施；交 易部应对 交易指 令进行审 核，建立 公平的 交易分配 制度 ，
确保各 基金 利益 的公 平 ； 交易记 录应 完善 ， 并及 时 进行反 馈 、 核 对和 存档 保 管； 同时 建立 科
学的投 资交 易绩 效评 价体 系。 
（5） 基金 会计 核算 
公司根 据法 律法 规及 业务 的要求 建立 会计 制度 ， 并 根 据风险 控制 点建 立严 密的 会计系 统 ，
对于不 同基 金 、 不 同 客 户 独立建 账 ， 独 立核 算 ； 公 司通过 复核 制度 、 凭证 制 度、 合理 的估 值
方法和 估值 程序 等会 计措 施真实 、 完整 、 及时 地记 载 每一笔 业务 并正 确进 行会 计核算 和业 务
核算。 同时 还建 立会 计档 案保管 制度 ，确 保档 案真 实完整 。 
（6） 信息 披露 
公司建 立了 完善 的信 息披 露制度 ， 保证 公开 披露 的 信息真 实 、 准 确、 完整 。 公 司设立 了
信息披 露负 责人 ， 并建 立 了相应 的程 序进 行信 息的 收集 、 组 织、 审核 和发 布 工作 ， 以 此加 强
对信息 的审 查核 对 ， 使 所 公布的 信息 符合 法律 法规 的规定 ， 同时 加强 对信 息 披露的 检查 和评
价，对 存在 的问 题及 时提 出改进 办法 。 
（7） 监察 稽核 
公司设 立督 察 长 ， 经董 事 会聘任 ， 报中 国证 监会 核 准。 根据 公司 监察 稽核 工 作的需 要和
董事会 授权 ， 督察 长可 以 列席公 司相 关会 议 ， 调 阅 公司相 关档 案 ， 就 内部 控 制制度 的执 行情
况独立 地履 行检 查 、 评 价 、 报 告、 建议 职能 。 督 察长 定期和 不定 期向 董事 会报 告公司 内部 控
制执行 情况 ，董 事会 对督 察长的 报告 进行 审议 。 
公司设 立监 察稽 核部 开展 监察稽 核工 作 ， 并 保证 监 察稽核 部的 独立 性和 权威 性。 公司 明
确了监 察稽 核部 及内 部各 岗位的 具体 职责 ， 严格 制订 了专业 任职 条件 、 操作 程序 和组织 纪 律 。 
监察稽 核部 强化 内部 检查 制度 ， 通 过定 期或 不定 期 检查内 部控 制制 度的 执行 情况 ， 促 使
公司各 项 经 营管 理活 动的 规范运 行。 
公司董 事会 和管 理层 充分 重视和 支持 监察 稽核 工作 ， 对违反 法律 法规 和公 司内 部控制 制
度的， 追究 有关 部门 和人 员的责 任。 
5、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 书的 声明 
（1） 基金 管理 人确 知建 立 、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ； 
（2） 基金 管理 人承 诺以 上 关于内 部控 制的 披露 真实 、准确 ； 
（3） 基 金管 理人 承诺 根据 市场变 化和 公司 发展 不断 完善内 部控 制体 系和 内部 控制 制 度 。



















































































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四 、基 金托管 人 
（一） 基金 托管 人概 况 
1、基 本情 况 
名称： 中国 民生 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国民生 银行 ” ） 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 ：洪 崎 
成立时 间：1996 年2 月7 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字 ［2004 ］101 号 
组织形 式： 其他 股份 有限 公司（ 上市 ） 
注册资 本：28,365,585,227 元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
电话：010-58560666



联系人 ：罗 菲菲 
中国民 生银 行是 我国 首家 主要由 非公 有制 企业 入股 的全国 性股 份制 商业 银行 ， 同时又 是
严格按 照 《公 司法 》 和 《 商业银 行法 》 建立 的规 范 的股份 制金 融企 业 。 多 种 经济成 份在 中国
金融业 的涉 足和 实现 规范 的现代 企业 制度 ， 使 中国 民 生银行 有别 于国 有银 行和 其他商 业银 行 ，
而为国 内外 经济 界 、 金 融 界所关 注 。 中 国民 生银 行 成立二 十年 来 ， 业 务不 断 拓展 ， 规 模不 断
扩大， 效益 逐年 递增 ，并 保持了 快速 健康 的发 展势 头。 
2000 年12 月19 日， 中 国民 生银 行A 股股 票 （600016 ） 在上海 证券 交易 所挂 牌上 市。 2003
年3 月18 日， 中国 民生 银 行 40 亿 可转 换公 司债 券在 上交所 正式 挂牌 交易 。2004 年 11 月 8
日，中 国民 生银 行通 过银 行间债 券市 场成 功发 行了 58 亿元 人民 币次 级债 券， 成为中 国第 一
家在全 国银 行间 债券 市场 成功私 募发 行次 级债 券的 商业银 行。2005 年 10 月 26 日 ，民 生 银
行成功 完成 股权 分置 改革 ， 成 为国 内首 家完 成股 权 分置改 革的 商业 银行 ， 为 中国资 本市 场股
权分置 改革 提供 了成 功范 例。 2009 年 11 月 26 日， 中 国民 生银 行在 香港 交易 所 挂牌 上市 。 
中国民 生银 行自 上市 以来 ， 按 照 “ 团结 奋进 ， 开 拓 创新 ， 培 育人 才； 严格 管 理， 规范 行
为， 敬业 守法 ； 讲 究质 量 ， 提 高效 益， 健康 发展 ” 的经营 发展 方针 ， 在改 革 发展与 管理 等方
面进行 了有 益探 索， 先后 推出了 “大 集中” 科技 平 台、 “两 率” 考 核机 制、 “ 三卡” 工程、 独
立评审 制度 、 八大 基础 管 理系统 、 集中 处理 商业 模 式及事 业部 改革 等制 度创 新， 实现 了低 风
险、快 增长 、高 效益 的战 略目标 ，树 立了 充满 生机 与活力 的崭 新的 商业 银行 形象。 
2013 年度, 民 生 银 行 荣 获中 国 投 资 协 会 股 权 和 创 业 投 资 专 业 委 员 会 年 度 中 国 优 秀 股 权
和创业 投资 中介 机构 “ 最 佳资金 托管 银行 ” 及由21 世纪传 媒颁 发 的2013 年PE/VC 最佳 金融
服务托 管银 行奖 。 
2013 年荣 获中 国内 部审 计 协会民 营企 业内 部审 计优 秀企业 。



















































































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在第八 届 “21 世 纪亚 洲金 融年会 ” 上， 民生 银行 荣 获 “2013 ?亚 洲最 佳投 资金 融服务 银
行”大 奖。 
在“2013 第 五届 卓越 竞争 力金融 机构 评选 ”中 ，民 生银行 荣获 “2013 卓 越竞 争力品 牌
建设银 行” 奖。 
在中国社科 院发布 的《中 国企业社会 责任蓝 皮书（2013 ） 》中， 民生银 行荣获 “中国企
业上市 公司 社会 责任 指数 第一名 ” 、 “中 国民 营企 业 社会责 任指 数第 一名 ” 、 “ 中国银 行业 社会
责任指 数第 一名 ” 。 
在2013 年 第十 届中 国最 佳 企业公 民评 选中 ， 民生 银 行荣获 “2013 年度 中国 最 佳企业 公
民大奖 ” 。



2013 年还 获得 年度 品牌 金 博奖“ 品牌 贡献 奖” 。 
2014 年获 评中 国银 行业 协 会“最 佳民 生金 融奖 ” 、 “ 年度公 益慈 善优 秀项 目奖 ” 。 
2014 年荣 获 《 亚洲 企业 管 治》 “ 第四 届最 佳投 资者 关 系公司 ” 大奖 和 “2014 亚 洲企业 管
治典范 奖” 。 
2014 年被 英国 《金 融时 报 》 、 《博 鳌观 察》 联合 授予 “亚洲 贸易 金融 创新 服务 ”称号 。 
2014 年 还荣 获《 亚洲 银行 家》 “ 中国 最佳 中小 企业 贸 易金融 银行 奖” ，获 得《21 世纪经
济报道》 颁发的“ 最佳资 产管理私 人银行” 奖，获 评《经济 观察》报 “年度 卓越私人 银行 ”
等。 
2015 年度， 民生 银行 在 《金 融理财 》 举 办的 2015 年度 金融理 财金 貔貅 奖 评 选中 荣获 “ 金
牌创新 力托 管银 行奖 ” 。 
2015 年度， 民生 银行 荣获 《EUROMONEY 》 2015 年 度 “中 国最佳 实物 黄金 投资 银行 ” 称 号 。 
2015 年 度，民生 银行连 续 第四次获评 《企业 社会责 任蓝皮书（2015） 》 “中国 银行业社
会责任 发展 指数 第一 名” 。 
2015 年度 ，民 生银 行在 《 经济观 察报 》主 办 的 2014-2015 年 度中 国卓 越金 融 奖评选 中
荣获“ 年度 卓越 创新 战略 创新银 行” 和“ 年度 卓越 直销银 行” 两项 大奖 。 
2016 年度， 民生 银行 荣获2016 胡润 中国 新金 融 50 强和 2016 中国 最具 创新 模 式新金 融
企业奖 。 
2、主 要人 员情 况 
张庆先 生 ， 中 国民 生银 行 资产托 管部 总经 理 ， 博 士 研究生 ， 具有 基金 托管 人 高级管 理人
员任职 资格 ，从 事过 金融 租赁、 证券 投资 、银 行管 理等工 作， 具有 25 年金 融 从业经 历， 不
仅有丰富 的一线实 战经验 ，还有扎 实的总部 管理经 历。历任 中国民生 银行西 安分行副 行长 ，
中国民 生银 行沈 阳分 行筹 备组组 长、 行长 、党 委书 记。 
3、基 金托 管业 务经 营情 况 
中国民 生银 行股 份有 限公 司于 2004 年 7 月 9 日获 得 基金托 管资 格， 成为 《中 华人民 共
和国证 券投 资基 金法 》 颁布 后首家 获批 从事 基金 托管 业务的 银行 。 为了 更好 地发 挥后发 优势 ，
















































































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19 
大力发 展托 管业 务， 中国 民 生银行 股份 有限 公 司 资产 托管部 从成 立伊 始就 本着 充分保 护基 金
持有人 的利 益 、 为 客户 提 供高品 质托 管服 务的 原则 ， 高 起点 地建 立系 统、 完 善制度 、 组织 人
员。 资产 托管 部目 前共 有 员工 68 人 ， 平 均年 龄 36 岁，100% 员工 拥有 大学 本 科以上 学历 ，80%
以上员 工具 有硕 士以 上文 凭。基 金业 务人 员100% 都 具有基 金从 业资 格。 
中国民生 银行坚持 以客户 需求为导 向，秉承 “诚信 、严谨、 高效、务 实”的 经营理念 ，
依托丰 富的 资产 托管 经验 、 专 业的 托管 业务 服务 和 先进的 托管 业务 平台 ， 为 境内外 客户 提供
安全、 准确 、及 时、 高效 的专业 托管 服务 。截 至 2018 年 6 月 30 日， 中国 民 生银行 已托管
181 只证 券投 资基 金。 中 国民生 银行 于 2007 年 推 出“托 付民 生? 安享 财富 ” 托管业 务品 牌，
塑造产 品创 新 、 服 务专 业 、 效 益优 异 、 流 程先 进、 践行社 会责 任的 托管 行形 象， 赢得 了业 界
的高度 认可 和客 户的 广泛 好评， 深化 了与 客户 的战 略合作 。自 2010 年 至今 ， 中国民 生银 行
荣获 《金 融理 财 》 杂 志颁 发的 “最 具潜 力托 管银 行” 、 “ 最佳 创新 托管 银行” 、 “ 金牌创 新力 托
管银行” 奖和“年 度金牌 托管银行 ”奖，荣 获《21 世纪经济 报道》颁 发的“ 最佳金融 服务
托管银 行” 奖。 
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度 
1、内 部风 险控 制目 标 
强化内 部管 理 ， 保 障国 家 的金 融 方针 政策 及相 关法 律法规 贯彻 执行 ， 保证 自 觉合规 依法
经营 ， 形 成一 个运 作规 范 化、 管理 科学 化 、 监 控制 度化的 内控 体系 ， 保障 业 务正常 运行 ， 维
护基金 份额 持有 人及 基金 托管人 的合 法权 益。 
2、内 部风 险控 制组 织结 构 
中国民生银行股份有限公 司基金托管业务内部风险 控制组织结构由中国民生 银行股份
有限公 司审 计部 、 资产 托 管部内 设风 险监 督中 心及 资产托 管部 各业 务中 心共 同组成 。 总行 审
计部对 各业 务部 门风 险控 制工作 进行 指导 、 监督 。 资产托 管部 内设 独立 、 专 职的风 险监 督中
心， 负责 拟定 托管 业务 风 险控制 工作 总体 思路 与计 划， 组织 、 指导 、 协 调 、 监 督各业 务中 心
风险控 制工 作的 实施 。各 业务中 心在 各自 职责 范围 内实施 具体 的风 险控 制措 施。 
3、内 部风 险控 制原 则 
（1）全面 性原则： 风险控 制必须覆 盖资产托 管部的 所有中心 和岗位， 渗透各 项业务 过
程和业 务环 节 ； 风 险控 制 责任应 落实 到每 一业 务部 门和业 务岗 位 ， 每 位员 工 对自己 岗位 职责
范围内 的风 险负 责。 
（2）独立 性原则： 资产托 管部设立 独立的风 险监督 中心，该 中心保持 高度的 独立性 和
权威性 ，负 责对 托管 业务 风险控 制工 作进 行指 导和 监督。 
（3）相互 制约原则 ：各中 心在内部 组织结构 的设计 上要形成 一种相互 制约的 机制， 建
立不同 岗位 之间 的制 衡体 系。 
（4）定性 和定量相 结合原 则：建立 完备的风 险管理 指标体系 ，使风险 管理更 具客观 性
和操作 性。



















































































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（5）防火 墙原则： 托管部 自身财务 与基金财 务严格 分开；托 管业务日 常操作 部门与 行
政、研 发和 营销 等部 门严 格分离 。 
4、内 部风 险控 制制 度和 措 施 
（1）制度 建设：建 立了明 确的岗位 职责、科 学的业 务流程、 详细的操 作手册 、严格 的
人员行 为规 范等 一系 列规 章制度 。 
（2） 建立 健全 的组 织管 理 结构： 前后 台分 离， 不同 部门、 岗位 相互 牵制 。 
（3）风险 识别与评 估：风 险监督中 心指导业 务中心 进行风险 识别、评 估，制 定并实 施
风险控 制措 施。 
（4） 相对 独立 的业 务操 作 空间： 业务 操作 区相 对独 立，实 施门 禁管 理和 音像 监控。 
（5）人员 管理：进 行定期 的业务与 职业道德 培训， 使员工树 立风险防 范与控 制理念 ，
并签订 承诺 书。 
（6）应急 预案： 制定完备 的《应急 预案》 ， 并组织员 工定期演 练；建立 异地灾 备中心 ，
保证业 务不 中断 。 
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制 
中国民 生银 行股 份有 限公 司从控 制环 境 、 风 险评 估 、 控 制活 动、 信息 沟通 、 监 控等五 个
方面构 建了 托管 业务 风险 控制体 系。 
（1） 坚持 风险 管理 与业 务 发展同 等重 要的 理念 。 托管 业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ，
中国民 生银 行股 份有 限公 司资产 托管 部从 成立 之日 起就特 别强 调规 范运 作， 一 直将建 立一 个
系统 、 高 效的 风险 防范 和 控制体 系作 为工 作重 点 。 随着市 场环 境的 变化 和托 管业务 的快 速发
展， 新问 题新 情况 不断 出 现， 中国 民生 银行 股份 有 限公司 资产 托管 部始 终将 风险管 理放 在与
业务发 展同 等重 要的 位置 ，视风 险防 范和 控制 为托 管业务 生存 和发 展的 生命 线。 
（2）实施 全员风险 管理。 完善的风 险管理体 系需要 从上至下 每个员工 的共同 参与， 只
有这样 ， 风险 控制 制度 和 措施才 会全 面 、 有 效。 中 国民生 银行 股份 有限 公司 资产托 管部 实施
全员风 险管 理 ， 将 风险 控 制责任 落实 到具 体业 务中 心和业 务岗 位 ， 每 位员 工 对自己 岗位 职责
范围内 的风 险负 责。 
（3）建立 分工明确 、相互 牵制的风 险控制组 织结构 。托管部 通过建立 纵向双 人制， 横
向多中 心制 的内 部组 织结 构，形 成不 同中 心、 不同 岗位相 互制 衡的 组织 结构 。 
（4）以制 度建设作 为风险 管理的核 心。中国 民生银 行股份有 限公司资 产托管 部十分 重
视内部 控制 制度 的建 设 ， 已经建 立了 一整 套内 部风 险控制 制度 ， 包括 业务 管 理办法 、 内部 控
制制度 、 员工 行为 规范 、 岗位职 责及 涵括 所有 后台 运作环 节的 操作 手册 。 以 上制度 随着 外部
环境和 业务 的发 展还 会不 断增加 和完 善。 
（5）制度 的执行和 监督是 风险控制 的关键。 制度执 行比编写 制度更重 要，制 度落实 检
查是风 险控 制管 理的 有力 保证。 中国 民生 银行 股份 有 限公司 资产 托管 部内 部设 置专职 风险 监
督中心 ， 依照 有关 法律 规 章， 定期 对业 务的 运行 进 行稽核 检查 。 总行 审计 部 也不定 期对 资产
















































































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托管部 进行 稽核 检查 。 
（6）将先 进的技术 手段运 用于风险 控制中。 在风险 管理中， 技术控制 风险比 制度控 制
风险更 加可 靠 ， 可 将人 为 不确定 因素 降至 最低 。 托 管业务 系统 需求 不仅 从业 务方面 而且 从风
险控制 方面 都要 经过 多方 论证， 托管 业务 技术 系统 具有较 强的 自动 风险 控制 功能。 
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运 作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
根据《基 金法》 、 《 运作办 法》 、基金 合同和 有关法律 法规的规 定，对基 金的投 资对象 、
基金资 产的 投资 组合 比例 、 基 金资 产的 核算 、 基 金 资产净 值的 计算 、 基金 管 理人报 酬的 计提
和支付 、 基金 托管 人报 酬 的计提 和支 付 、 基 金申 购 资金的 到账 和赎 回资 金的 划付 、 基 金收 益
分配等 行为 的合 法性 、合 规性进 行监 督和 核查 。 
基金托管 人发现基 金管理 人的违反 《基金法 》 、 《运 作办法》 、 基金合 同和有关 法律法 规
规定的 行为 ， 应及 时以 书 面形式 通知 基金 管理 人限 期纠正 ， 基金 管理 人收 到 通知后 应及 时核
对确认 并以 书面 形式 对基 金托管 人发 出回 函 。 在 限 期内 ， 基 金托 管人 有权 随 时对通 知事 项进
行复查 ， 督促 基金 管理 人 改正 。 基 金管 理人 对基 金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有 重 大违 规行 为 ， 应 立 即报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基 金管
理人限 期纠 正 。



















































































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五 、相 关服务 机构 
（一）基金份额 销售 机构 
1 、直 销机 构 
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘 书
有限公 司） 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 楼 
法定代 表人 ：王 兆华 
联系人 ：胥 阿南 
电话： （0755 ）83181190 
传真： （0755 ）83180622 
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易 
客户服 务电 话：4001-666-998 
网址：www.qhkyfund.com 
微信公 众号 ：qhkyfund 
2 、代销 机 构： 
序号 代销机构 销售机构信息 
1 
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投
资咨询 有限 公司 
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层
1006# 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号富 卓大厦 16
层 
法定代 表人 ：杨 懿 
联系人 ：张 燕 
电话：010-58325388-1588 
传真：010-58325300 
客服电 话：400-166-1188 
网址：http://8.jrj.com.cn/ 
2 
和 讯 信 息 科 技 有 限 公
司 
和讯信 息科 技有 限公 司 
地址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利大 厦 10 层 
法定代 表人 ：王 莉 
联系人 ：于 杨 
电话：(021)20835779 
客服电 话：4009-200-022 
网址：www.hexun.com 
3 
厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有
限公司 
厦门市 鑫 鼎 盛控 股有 限公 司 
注册地 址 ： 福 建省 厦门 市 思明区 鹭江 道2 号厦 门第 一广场
西座1501-1504 室 
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道2 号 第一 广 场 1501-1504 
法定代 表人 ：陈 洪生 
联系人 ：梁 云波 
电话：0592-3122757



















































































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传真：0592-3122701 
客服电 话：400-918-0808 
网址：www.xds.com.cn 
4 
江 苏 汇 林 保 大 基 金 销
售有限 公司 
江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司 
地址 ： 江 苏省 南京 市鼓 楼区 中山北 路105 号 中环 国 际1413
室 
法定代 表人 ：吴 言林 
客服电 话：025-56663409 
网址：www.huilinbd.com 
5 
上 海 挖 财 基 金 销 售 有
限公司 
上海挖 财基 金销 售有 限公 司 
地址 ： 上 海浦 东新 区杨 高 南路799 号 陆家 嘴世 纪金 融广场
3 号楼5 楼 
法定代 表人 ：胡 燕亮 
客服电 话：021-50810673 
网址：www.wacaijijin.com 
6 
大 河 财 富 基 金 销 售 有
限公司 
大河财 富基 金销 售有 限公 司 
地址 ： 贵 州省 贵阳 市南 明 区新华 路110-134 号 富中 国际广
场1 栋20 层1.2 号 
法定代 表人 ：王 荻 
客服电 话：0851-88235678 
网址：http://www.urainf.com 
7 
喜 鹊 财 富 基 金 销 售 有
限公司 
喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室 
办公地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室 
法定代 表人 ：陈 皓 
客服电 话：0891-6177483 
传真：010-88371180 
网址：http://www.xiquefund.com/ 
8 
上 海 有 鱼 基 金 销 售 有
限公司 
上海有 鱼基 金销 售有 限公 司 
地址 ： 上 海自 由贸 易试 验区 浦东大 道2123 号 3 层 3E-2655
室


 
法定代 表人 ：林 琼 
客服电 话：400-7676-298 
网址：www.youyufund.com 
9 
民商基 金销 售（ 上海 ）
有限公 司 
民商基 金销 售（ 上海 ）有 限公司 
地址： 上海 市浦 东新 区张 杨路 707 号 生命 人寿 大 厦32 层 
法定代 表人 ：贲 惠琴 
客服电 话：021-50206003 
网址：www.msftec.com 
10 
诺 亚 正 行 基 金 销 售 有
限公司 
诺亚正 行基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室 
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路508 号北 美广 场 B 座 12F 
法定代 表人 ：汪 静波 
联系人 ：徐 诚 
电话：(021)38509639 
传真：(021)38509777 
客服电 话：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 
11 
深 圳 众 禄 基 金 销 售 股
份有限 公司 
深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司 
地址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼



















































































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24 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ：童 彩平 
电话：(0755)33227950 
客服电 话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com 
12 
上 海 天 天 基 金 销 售 有
限公司 
上海天 天基 金销 售有 限公 司 
地址： 上海 市徐 汇区 宛平 南路 88 号 东方 财富 大厦 
法定代 表人 ：其 实 
客服电 话：4001-818-188 
网址：www.1234567.com.cn 
13 
上 海 好 买 基 金 销 售 有
限公司 
上海好 买基 金销 售有 限公 司 
地址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 
法定代 表人 ：杨 文斌 
客服电 话：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
14 
蚂蚁 （ 杭州） 基金 销售
有限公 司 
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1218
号1 幢202 室 
法定代 表人 ：陈 柏青 
联系人 ：徐 昳绯 
电话：(021)60897840 
传真：(0571)26697013 
客服电 话：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
15 
上 海 长 量 基 金 销 售 投
资顾问 有限 公司 
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 
地址： 上海 市浦 东新 区东 方路 1267 号 11 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
电话：(021)20691832 
传真：(021)20691861 
客服电 话：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
16 
浙 江 同 花 顺 基 金 销 售
有限公 司 
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路元 茂大 厦 903 室 
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路7 号 杭州 电子 商务 产业园
2 号楼2 楼 
法定代 表人 ：凌 顺平 
联系人 ：吴 强 
电话：(0571)88911818 
传真：(0571)88910240 
客服电 话：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
17 
北 京 展 恒 基 金 销 售 股
份有限 公司 
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司 
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电新 闻 大厦 2
层 
法定代 表人 ：闫 振杰 
联系人 ：马 林 
电话：010-59601366-7024 
传真：010-62020355 
客服电 话：400-818-8000



















































































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25 
网址：www.myfund.com 
18 
上 海 利 得 基 金 销 售 有
限公司 
上海利 得基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室 
办公地 址 ： 上 海浦 东新 区 峨山 路91 弄61 号 10 号楼 12 楼 
法定代 表人 ：李 兴春 
联系人 ：徐 鹏 
电话：86-021-50583533 
传真：86-021-50583633 
客服电 话：400-921-7755 
网址：www.leadbank.com.cn 
19 
嘉 实 财 富 管 理 有 限 公
司 
嘉实财 富管 理有 限公 司 
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道8 号 上海 国金 中心办
公楼二 期 53 层5312-15 单元 
法人姓 名： 赵学 军 
客服电 话：400-021-8850 
公司网 站：www.harvestwm.cn 
20 
乾道盈 泰基 金销 售 （北
京）有 限公 司 
乾道盈 泰基 金销 售（ 北京 ）有限 公司 
地址： 北京 市西 城区 德胜 门外大 街合 生财 富广 场 1302 室 
法定代 表人 ：王 兴吉 
客服电 话：400-088-8080 
网址：www.qiandaojr.com 
21 
北 京 创 金 启 富 投 资 管
理有限 公司 
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 
办公地 址 ： 北 京 市 西城 区 白纸坊 东 街2 号 经济 日报 社 A 综
合楼712 室 
法定代 表人 ：梁 蓉 
联系人 ：李 婷婷 
客服电 话：400-6262-818 
网址：www.5irich.com 
22 
南 京 苏 宁 基 金 销 售 有
限公司 
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 
地址： 江苏 省南 京市 玄武 区苏宁 大 道1-5 号 
法定代 表人 ：刘 汉青 
客服电 话：95177 
网址：http://www.snjijin.com 
23 
众升财 富 （ 北京） 基金
销售有 限公 司 
众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层
908 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳 区 望京浦 项中 心A 座 9 层 04-08 
法定代 表人 ：李 招弟 
联系人 ：李 艳 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客服电 话：400-059-8888 
网址：www.zscffund.com 
24 
北 京 恒 天 明 泽 基 金 销
售有限 公司 
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市经 济技 术 开发区 宏达 北 路10 号五 层5122
室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座
23 层 
法定代 表人 ：梁 越



















































































招募说明书( 更新) 
26 
联系人 ：马 鹏程 
电话：010-57756084 
传真：010-57756199 
客服电 话：4008-980-618 
网址：www.chtwm.com 
25 
北 京 汇 成 基 金 销 售 有
限公司 
北京汇 成基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108 室 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108 室 
法定代 表人 ：王 伟刚 
联系人 ：熊 小满 
电话：13466546744 
传真：010-62680827 
客服电 话:400-619-9059 
网址:www.hcjijin.com 
26 
深 圳 盈 信 基 金 销 售 有
限公司 
深圳盈 信基 金销 售有 限公 司 
地址 ： 深 圳市 福田 区莲 花 街道商 报东 路英 龙商 务大 厦 8 楼
A-1（811-812 ） 
法定代 表人 ：苗 宏升 
客服电 话：4007-903-688 
网址：http://www.fundying.com/ 
27 
一路财 富 （ 北京） 信息
科技有 限公 司 
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 车 公庄大 街9 号 五栋 大楼C 座702
室 
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 阜成门 外大 街2 号万 通新 世界广
场A 座2208 
法定代 表人 ：吴 雪秀 
联系人 ：段 京璐 
电话：010-88312877 
传真：010-88312099 
客服电 话：400-001-1566 
网址：www.yilucaifu.com 
28 
北 京 钱 景 基 金 销 售 有
限公司 
北京钱 景基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012 
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012 
法定代 表人 ：赵 荣春 
联系人 ：高 静 
电话：010-59158282 
传真：010-57569671 
客服电 话：400-893-6885 
网址：www.qianjing.com 
29 
北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨
询有限 公司 
北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 
地址： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 19 号A 座1505 室









法定代 表人 ：张 冠宇 
客服电 话：400-819-9868 
网址：www.tdyhfund.com 
30 
海 银 基 金 销 售 有 限 公
司 
海银基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 中国 （ 上海） 自 由贸易 试验 区银 城中 路 8 号 402
室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路8 号 4 楼 
法定代 表人 ：刘 惠



















































































招募说明书( 更新) 
27 
联系人 ：毛 林







































联系电 话：021-80133597 
客服电 话：400-808-1016 
公司网 站：www.fundhaiyin.com 
31 
北 京 植 信 基 金 销 售 有
限公司 
北京植 信基 金销 售有 限公 司 
地址： 北京 市朝 阳区 四惠 盛世龙 源 10 号 
法定代 表人 ：于 龙 
客服电 话：4006-802-123 
公司网 站：www.zhixin-inv.com 
32 
北 京 广 源 达 信 基 金 销
售有限 公司 
北京广 源达 信基 金销 售有 限公司 
注册地 址 ： 北 京市 西城 区新 街口外 大 街28 号 C 座六 层605
室 
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区望 京东园 四 区13 号楼 浦项 中 心B
座19 层 
法定代 表人 ：齐 剑辉 
联系人 ：王 英俊 
电话：4006236060 
传真：82055860 
客服电 话：400-623-6060 
网站：www.niuniufund.com 
33 
上 海 大 智 慧 基 金 销 售
有限公 司 
上海大 智慧 基金 销售 有限 公司 
地址： 中国 （上 海） 自 由 贸易试 验区 杨高 南 路 428 号1 号
楼1102 单元 
法定代 表人 ：申 健 
客服电 话：021-20292031 
网址：8.gw.com.cn 
34 
北 京 新 浪 仓 石 基 金 销
售有限 公司 
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号 理想 国 际大厦
906 
办公地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号 理想 国 际大厦
906 
法定代 表人 ：张 琪 
联系人 ：付 文红 
电话：010-62676405 
客服电 话：010-62675369 
网址：www.xincai.com 
35 
济安财 富 （ 北京） 基金
销售有 限公 司 
济安财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司 
地址 ： 北 京市 朝阳 区东 三环 中路7 号北 京财 富中 心 A 座 46
层 
法定代 表人 ：杨 健 
客服电 话：400-673-7010 
网址：www.jianfortune.com 
36 
上 海 万 得 基 金 销 售 有
限公司 
上海万 得基 金销 售有 限公 司 
地址： 上海 市浦 东新 区浦 明路 1500 号万 得大 厦 11 楼 
法定代 表人 ：王 廷富 
客服电 话：400-821-0203 
网址：www.520fund.com.cn 
37 
凤凰金 信 （ 银川） 投资
管理有 限公 司 
凤凰金 信（ 银川 ）基 金销 售有限 公司 
地址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产 业 园 18
号楼



















































































招募说明书( 更新) 
28 
法定代 表人 ：程 刚 
电话：010-58160168 
客服电 话：4008105919 
网址：www.fengfd.com 
38 
深 圳 市 锦 安 基 金 销 售
有限公 司 
深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司 
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门 街 1 号
前海深 港合 作区 管理 局综 合办公 楼A 栋 201 室 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 新世 界中 心 4 层 
法定代 表人 ：李 学东 
联系人 ：柯 冬植 
电话：0755-88914685 
客服电 话：400-071-9888 
网址：www.ananjj.cn 
39 
上 海 联 泰 资 产 管 理 有
限公司 
上海联 泰资 产管 理有 限公 司 
注册地 址： 中国 （上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号
3 层 310 室 
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号 8 号楼 3 层 
法定代 表人 ：燕 斌 
联系人 ：陈 东 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电 话：400-166-6788 
网址：www.66zichan.com 
40 
泰诚财 富基 金销 售 （大
连）有 限公 司 
泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司 
地址： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园 3 号 
法定代 表人 ：林 卓 
联系人 ：李 春光 
电话：18640999991 
传真：0411-84396536 
客服电 话：400-6411-999 
网址：www.taichengcaifu.com 
41 
上 海 汇 付 基 金 销 售 有
限公司 
上海汇 付基 金销 售有 限公 司 
办公地 址： 上海 市宜 山路 700 号普 天信 息产 业园 2 期 C5
栋汇付 天下 总部 大 楼 2 楼 
法定代 表人 ：张 皛 
电话：021-33323999-8318 
客服电 话：400-820-2819 
网址：www.chinapnr.com 
42 
北 京 坤 元 基 金 销 售 有
限公司 
北京坤 元基 金销 售有 限公 司 
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街8 号中 粮广 场 B 座 501 
法定代 表人 ：李 雪松 
客服电 话：400-818-5585 
网址：http://www.kunyuanfund.com 
43 
北 京 微 动 利 投 资 管 理
有限公 司 
北京微 动利 投资 管理 有限 公司 
注册地 址 ： 北 京市 石景 山 区古城 西 路113 号景 山财 富中心
341 
办公地 址 ： 北 京市 石景 山 区古城 西 路113 号景 山财 富中心
341 
法定代 表人 ：梁 洪军 
联系人 ：何 鹏



















































































招募说明书( 更新) 
29 
电话：010-52609656 
传真：010-51957430 
客服电 话：4008-196-665 
网址：www.buyforyou.com.cn 
44 
北 京 富 国 大 通 资 产 管
理有限 公司 
北京富 国大 通资 产管 理有 限公司 
公司地 址 ： 北 京市 朝阳 区 安定 路5 号院 3 号楼 中建 财富国
际中 心25 层 
法定代 表人 ：宋 宝峰 
客服电 话：010-50916833


400-088-0088 
网址：www.fuguowealth.com 
45 
上 海 基 煜 基 金 销 售 有
限公司 
上海基 煜基 金销 售有 限公 司 
地址： 上海 市昆 明 路 518 号北美 广 场A1002 室 
法定代 表人 ：王 翔 
网址：www.jiyufund.com.cn 
客服电 话：400-820-5369 
46 
北 京 虹 点 基 金 销 售 有
限公司 
北京虹 点基 金销 售有 限公 司 
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房2 层
222 单元 
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房2 层
222 单元 
法定代 表人 ：董 浩 
联系人 ：陈 铭洲 
电话：010-65951887 
客服电 话：400-618-0707 
网址：www.hongdianfund.com 
47 
深 圳 富 济 财 富 管 理 有
限公司 
深圳富 济财 富管 理有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦 35 层
01B、02 、03 、04 单位 
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号 惠恒 集 团 二期
418 室 
法定代 表人 ：刘 鹏宇 
联系人 ：马 力佳 
电话：0755-83999907-815 
传真：0755-83999926 
客服电 话：0755-83999913 
网址：www.fujiwealth.cn 
48 
武 汉 市 伯 嘉 基 金 销 售
有限公 司 
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司 
注册地 址 ： 湖 北省 武汉 市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际
SOHO 城（ 一期 ）第7 栋 23 层1 号、4 号 
办公地 址 ： 湖 北省 武汉 市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际
SOHO 城（ 一期 ）第7 栋 23 层1 号、4 号 
法定代 表人 ：陶 捷 
联系人 ：陆 锋 
电话：027-83863772 
传真：027-83862682 
客服电 话：400-027-9899 
网址：www.buyfunds.cn 
49 
上 海 陆 金 所 基 金 销 售
有限公 司 
上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09
单元



















































































招募说明书( 更新) 
30 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 
法定代 表人 ：胡 学勤 
联系人 ：宁 博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电 话：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
50 
珠 海 盈 米 财 富 管 理 有
限公司 
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491 
办公地 址 ： 广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南
塔12 楼 
法定代 表人 ：肖 雯 
联系人 ：吴 煜浩 
电话：020-89629021 
传真：020-89629011 
客服电 话：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
51 
和 耕 传 承 基 金 销 售 有
限公司 
和耕传 承基 金销 售有 限公 司 
地址 ： 河 南自 贸试 验区 郑 州片区 （ 郑东 ） 东 风东 路 东、 康
宁街 北6 号楼 6 楼 602 、603 房间 
法定代 表人 ：王 璇 
客服电 话：4000-555-671 
网址：http://www.hgccpb.com 
52 
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）
有限公 司 
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201
室（入 住深 圳市 前海 商务 秘书有 限公 司） 
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17
楼1704 室 
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE 
联系人 ：叶 健 
办公电 话：075589460500 
传真号 码：075521674453 
客服电 话：400-684-0500 
网址：www.ifastps.com.cn 
53 
北 京 懒 猫 金 融 信 息 服
务有限 公司 
北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司 
地址： 北京 市朝 阳区 呼家 楼安联 大 厦715 
法定代 表人 ：许 现良 
客服电 话：400-6677098 
网址：http://www.lanmao.com 
54 
北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资
管理有 限公 司 
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号 4 层 401-15 
法定代 表人 ：江 卉 
联系人 ：江 卉 
客 服 电 话 ：95118 （ 个 人 业 务 ） 、400-088-8816 （ 企 业 业
务） 
网址：http://fund.jd.com/ 
55 
北 京 电 盈 基 金 销 售 有
限公司 
北京电 盈基 金销 售有 限公 司 
注册地 址 ： 北 京市 朝阳区 呼家楼 （ 京广 中心 ）1 号楼 36 层
3603 室 
办公地 址 ： 北 京市 东城 区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 F 座
















































































 招募说明书( 更新) 
31 
12 层B 室 
法定代 表人 ：程 刚 
联系人 ：张 旭 
电话：010-56176118 
传真：010-56176117 
客服电 话：400-100-3391 
网址：www.dianyingfund.com 
56 
大 连 网 金 基 金 销 售 有
限公司 
大连网 金基 金销 售有 限公 司 
地址： 辽宁 省大 连市 沙河 口区体 坛 路 22 号诺 德大 厦 2 层
202 室 
法定代 表人 ：樊 怀东 
客服电 话：4000-899-100 
网址：www.yibaijin.com 
57 
中民财 富基 金销 售 （上
海）有 限公 司 
中民财 富基 金销 售（ 上海 ）有限 公司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 7 层 05 单元 
法定代 表人 ：弭 洪军 
联系人 ：黄 鹏 
电话：021-33355333 
传真：021-63353736 
网址：www.cmiwm.com 
客服电 话：400-876-5716 
58 
深 圳 市 金 斧 子 基 金 销
售有限 公司 
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司 
注册地址：深圳市南山 区粤海街道科技园中区科 苑路 15
号科兴 科学 园B 栋 3 单元11 层 
办公地址：深圳市南山 区粤海街道科苑路科兴科 学园 B3
单元7 楼 
法定代 表人 ：刘 昕霞 
联系人 ：张 烨 
电话：0755-29330513 
传真：0755-26920530 
客服电 话：400-930-0660 
网址：www.jfzinv.com 
59 
北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有
限公司 
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21
层222507 
法定代 表人 ：钟 斐斐 
联系人 ：吴 季林 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客服电 话：400-0618-518 
网址：danjuanapp.com 
60 
深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金
销售有 限公 司 
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201
室（入 驻前 海商 务秘 书有 限公司 ） 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6019 号金 润大 厦 23A 
法定代 表人 ：高 锋 
联系人 ：廖 苑兰 
电话：0755-83655588 
传真：0755-83655518 
客服电 话：4008-048-688



















































































招募说明书( 更新) 
32 
网址：www.keynesasset.com 
61 
深 圳 市 前 海 排 排 网 基
金销售 有限 责任 公司 
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201
室（入 驻深 圳市 前海 商务 秘书有 限公 司） 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福强 路 4001 号深 圳市 世 纪工艺
品文化 市 场313 栋 E-403 
法定代 表人 ：李 春瑜 
客服电 话：400-680-3928 
网址：www.simuwang.com 
62 
天 津 万 家 财 富 资 产 管
理有限 公司 
天津万 家财 富资 产管 理有 限公司 
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号太平 洋保 险大 厦 A 座
五层 
法定代 表人 ：李 修辞 
客服电 话：010-59013825 
网址：www.wanjiawealth.com 
63 中信期 货有 限公 司 
中信期 货有 限公 司 
地址： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期 ）
北座 13 层1301-1305 室、14 层 
法定代 表人 ：张 磊 
联系人 ：韩 钰 
电话：010-60833754 
客服电 话：400-990-8826 
网址：www.citicsf.com 
64 
招 商 证 券 股 份 有 限 公
司 
招商证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福 田区益 田路 江苏 大 厦A 座38-45
层 
办公地 址： 广东 省深 圳市 福 田区益 田路 江苏 大 厦A 座38-45
层 
法定代 表人 ：霍 达 
联系电 话：0755-82960167 
联系人 ：黄 婵君 
客服电 话：95565 
网址：www.newone.com.cn 
65 
东 海 证 券 有 限 责 任 公
司 
东海证 券股 份有 限公 司 
地址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层 
法定代 表人 ：赵 俊 
客服电 话：95531 ；400-8888-588 
网址：www.longone.com.cn 
66 
华 西 证 券 股 份 有 限 公
司 
华西证 券股 份有 限公 司 
地址 ： 四 川省 成都 市高 新 区天府 二 街198 号华 西证 券大 厦 
法定代 表人 ：杨 炯洋 
客服电 话：95584 
网站：www.hx168.com.cn 
67 
中 泰 证 券 股 份 有 限 公
司 
中泰证 券股 份有 限公 司 
地址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
联系人 ：许 曼华 
电话：021-20315290 
客服电 话：95538 
网址：www.zts.com.cn



















































































招募说明书( 更新) 
33 
68 
华 龙 证 券 股 份 有 限 公
司 
华龙证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大厦 
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大厦 
法定代 表人 ：李 晓安 
联系人 ：邓 鹏怡 
电话：0931-4890208 
传真：0931-4890628 
客服电 话：400-689-8888 
网址：www.hlzq.com 
69 
开 源 证 券 股 份 有 限 公
司 
开源证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门 B 座5 层 
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门 B 座5 层 
法定代 表人 ：李 刚 
联系人 ：袁 伟涛 
电话：(029)63387289 
客服电 话：95325 ，400-860-8866 
网址：www.kysec.cn 
70 
联 储 证 券 有 限 责 任 公
司 
联储证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座
26 楼 
法定代 表人 ：沙 常明 
客户电 话: 400-620-6868



公司网 站: www.lczq.com 
（二）登记机构 
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司 
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司） 
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼 
法定代 表人 ：王 兆华 
联系人 ：任 福利 
电话： （0755 ）83180910 
传真： （0755 ）83181121 
（三）出具法律意见 书的 律师事务所 
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 
负责人 ： 俞 卫锋 
联系人 ：陆奇 
经办律 师： 黎明 、陆奇 
电话：021- 31358666 
传真：021- 31358600 
（四）审计基金资产 的 会 计师事务所



















































































招募说明书( 更新) 
34 
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ） 
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层 
法定代 表人 ：杨 剑涛 
联系人 ： 郭 红霞 
经办会 计师 ： 张 富根 、郭 红霞 
电话： （010 ）88095588 
传真： （010 ）88091199
















































































 招募说明书( 更新) 
35 
六 、基 金的募 集 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基 金法 》 和 其他 有关 法 律法规 ， 以及 基金 合同 的 规定 ， 经 中
国证监 会 2015 年 11 月 13 日证 监许 可[2015]2618 号文注册 募 集。 募集 期自 2017 年 3 月 7
日至2017 年 3 月 16 日 ， 共 募集有 效认 购份 额 600,001,434.89 份， 利息 结转 份 额 95,003.49
份，合 计600,096,438.38 份，募 集户 数 311 户。 
本基金 为契 约型 开放 式混 合 型基 金， 基金 存续 期限 为不定 期。



















































































招募说明书( 更新) 
36 
七 、基 金合同 的生 效 
（一）基金合同的生 效 
本基金 合同 于2017 年3 月21 日正 式生 效 。 自 基金 合同生 效日 起 ， 本 基金 管 理人正 式开
始管理 本基 金。 
（二）基金存续期内 的基 金份额持有人数量和 资产 规模 
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于5000 万元 的 ， 基 金管 理人 应当 在定 期 报告中 予以 披露 ； 连续60 个工作 日出 现
前述情 形的 ， 基金 管理 人 应当向 中国 证监 会报 告并 提出解 决方 案 ， 如 转换 运 作方式 、 与其 他
基金合 并或 者终 止基 金合 同等， 并召 开基 金份 额持 有人大 会进 行表 决。 
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。
















































































 招募说明书( 更新) 
37 
八 、基 金份额 的申 购与赎 回 
（一）申购和赎回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具 体的 销 售机构 将由 基金 管理 人在 相关公 告
中列明 。 基金 管理 人可 根 据情况 变更 或增 减销 售机 构， 并予 以公 告。 基金 投 资者应 当在 销售
机构办理基金销售业 务的 营业场所或按销售机 构提 供的其他方式办理基 金份 额的申购与赎
回。 
若基金 管理 人或 其指 定的 销售机 构开 通电 话 、 传 真 或 电子 等交 易方 式 ， 投 资 人可以 通过
上述方 式进 行申 购与 赎回 ，具体 办法 由基 金管 理人 或其指 定的 销售 机构 另行 公告。 
（二）申购和赎回的 开放 日及时间 
1、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 ， 具 体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深圳 证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间 ， 但 基金 管理 人 根据法 律法 规 、 中 国证 监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。 开放 日的 具体业 务办 理时 间 见 相关 公告。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但应 在实 施 日前依 照 《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
2、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过3 个 月开 始办理 申购 ， 具 体业 务办 理 时间在 申
购开始 公告 中规 定。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过3 个 月开 始办理 赎回 ， 具 体业 务办 理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管 理人 应 在申购 、 赎回 开放 日前 依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购、 赎 回或者 转
换。 投资 人在 基金 合同 约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回或 转换 申请 且 登记机 构确 认接
受的， 其基 金份 额申 购、 赎回价 格 为 下一 开放 日该 类别基 金份 额申 购、 赎回 的价格 。 
本基金 已 于2017 年6 月12 日 开 放日 常申 购赎 回业 务。 
（三）申购与赎回的 原则 
1、 “ 未知 价” 原则 ， 即 申购 、 赎 回价 格以 申请 当日 收 市后计 算的 该类 别基 金份 额净值 为
基准进 行计 算； 
2、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ；



5、遵循“ 基金份额 持有人 利益优先 ”原则， 基金管 理人在办 理基金份 额申购 、赎回 业
















































































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务时， 如果 发生 申购 、赎 回损害 持有 人利 益的 情形 时，应 当及 时暂 停申 购、 赎回业 务。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下 ， 对 上述 原 则进行 调整 。 基金 管理 人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
（四）申购与赎回的 程序 
1、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在 开放 日的 具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
投资人 在提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金， 投资 人在 提 交赎回 申
请时须 持有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回申 请 不 成立 。 
2、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时 ， 必须全 额交 付申 购款 项 ， 投资人 交付 申购 款项 ， 申 购成立 ； 基
金份额 登记 机构 确认 基金 份额时 ，申 购生 效。 
基金份额 持有人递 交赎回 申请，赎 回成立； 基金份 额登记机 构确认赎 回时， 赎回生效 。
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T ＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生巨 额
赎回或 基金 合同 载明 的其 他暂停 赎回 或延 缓支 付赎 回款项 的情 形时 ， 款 项的 支 付办法 参照 基
金合同 有关 条款 处理 。 遇 交易所 或交 易市 场数 据传 输延迟 、 通讯 系统 故障 、 银行数 据交 换系
统故障 或其 他非 基金 管理 人及基 金托 管人 所能 控制 的因素 影响 业务 处理 流程 ， 则赎回 款项 划
付时间 相应 顺延 。 
3、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易时间 结束前受理有效申购和赎 回申请的当天作为申购或 赎回申请
日(T 日) ，在 正常 情况 下 ，本基 金登 记机 构 在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有 效申 请， 投资 人应 在 T+2 日后(包 括该 日)及 时到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的 其
他方式 查询 申请 的确 认情 况。若 申购 不成 功， 则申 购款项 退还 给投 资人 。 
销售机 构对 申购 、 赎回 申 请的受 理并 不代 表申 请一 定成功 ， 而仅 代表 销售 机 构确实 接收
到该申 购 、 赎回 申请 。 申购 、 赎 回的 确认以 登记 机构 的 确认结 果为 准。 对于 申请 的 确认情 况，
投资人 应及 时查 询并 妥善 行使合 法权 利。 
（五）申购和赎回的 限制 
1、 本 基金 对单 个投 资人 不 设累计 持有 的基 金份 额上 限 ， 但法 律法 规、 中国 证监 会和 《基
金合同 》另 有规 定的 除外 。 
2、投 资人 通过 基金 管理 人 的直销 柜台 首次 申购 本基 金 A 类和 C 类基 金份 额的 单笔最 低
限额为 人民 币 10 万 元 （含 申购费 ） 、 追 加申 购本 基金A 类和C 类 基金 份额 的最 低金额 为人 民
币10 万元 （ 含申 购费） 。 投 资人通 过 基 金管 理人 的电子 交易 系统 和 其 他销 售机构 首次 申购 本
基金 A 类和 C 类基 金份 额 的单笔 最低 限额 为人 民币 10 元 （含 申购 费） ， 追加 申购 本 基金 A
类 和 C 类基 金份 额的 最低 金额为 人民 币 10 元 （ 含申 购费） 。 各销 售机 构对 最低 申购限 额及 交
















































































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易级差 有其 他规 定的 ，以 各销售 机构 的业 务规 定为 准。 
3、投资人 赎回本基 金各类 基金份额 时，可申 请将其 持有的部 分或全部 基金份 额赎回 ，
但每笔 最低 赎回 份额 不得 低于 10 份 ；各 类基 金份 额的账 户最 低余 额为 10 份 基金份 额， 若
某笔赎 回将 导致 投资 人在 销售机 构托 管的 本基 金某 类基金 份额 余额 不足 10 份 时，该 笔赎 回
业务应 包括 账户 内全 部该类 基金 份额 ， 否则 ， 基金 管 理人有 权将 剩余 部分 的该 类基金 份额 强
制赎回 。 
4、当接受 申购申请 对存量 基金份额 持有人利 益构成 潜在重大 不利影响 时，基 金管理 人
应当采 取设 定单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒绝 大 额申购 、 暂停 基
金申购 等措 施， 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 ，具 体请 参见 相关 公告。 
5、基金管 理人可在 法律法 规允许的 情况下， 调整上 述规定申 购金额和 赎回份 额的数 量
限制 。 基 金管 理人 必须 在 调整实 施前 依照 《 信息 披 露办法 》 的有 关规 定在 指 定媒介 上公 告并
报中国 证监 会备 案。 
（六）申购和赎回的 价格 、费用及其用途 
 1、本 基 金 A 类基 金份 额 和 C 类基 金份 额分 别设 置 代码， 分别 计算 和公 告两 类基金 份额
净值和 两类 基金 份额 累计 净值 。 本 基金 两类 基金 份 额净值 的计 算 ， 保 留到 小 数点 后3 位 ， 小
数点后 第4 位四 舍五 入 ， 由此产 生的 收益 或损 失由 基金财 产承 担 。T 日的 基金 份额净 值在 当
天收市 后计 算 ， 并 在 T+1 日内公 告 。 遇 特殊 情况 ， 经中国 证监 会同 意 ， 可 以 适当延 迟计 算或
公告。 
 2、申 购费 率 
对于本 基 金A 类 基金 份额 ， 投 资人 在申 购时 需交 纳 前端申 购费 ； 本基 金 C 类 基金份 额不
收取申 购费 。 
（1） 投资 人通 过代 销机 构 申购本 基 金 A 类 基金 份额 的申购 费率 见下 表： 
A 类基金份额 申购金额 M （元） 
（含申购费） 
A 类基金份额申购费率 
M ＜50 万 1.50% 
50 万≤ M ＜250 万 1.00% 
250 万 ≤ M ＜500 万 0.60% 
M ≥500 万 每笔 1,000 元 
（2）本基 金对通过 基金管 理人直销 柜台申购 的投资 人实施差 别的申购 费率， 投资人 通
过基金 管理 人直 销柜 台申 购本基 金 A 类基 金份 额 的 申购费 率见 下表 ： 
A 类基金份额 申购金额M （ 元） 
（含申购费） 
A 类基金份额 申购费率 
M ＜50 万 0.15% 
50 万 ≤ M ＜250 万 0.10% 
250 万 ≤ M ＜500 万 0.06%



















































































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M ≥500 万 每笔 1,000 元 
（3） 投资 人通 过基 金管 理 人电子 直销 交易 系统 申购 本基金 A 类 基金 份额 的申 购费率 见
下表： 
A 类基金份额 申购金额 M（元） 
（含申购费） 
电子直销交易系统支付渠道申购费率 
交通 
银行 
汇付天下 
天天盈 
通联 
支付 
招商 
银行 
农业 
银行 
工商 
银行 
建设 
银行 
M ＜50 万 
0.60% 
1.05% 1.20% 
50 万 ≤ M ＜250 万 
0.60% 
0.70% 0.80% 
250 万 ≤ M ＜500 万 
0.60% 
M ≥500 万 
每笔 1,000 元 
注：部 分销 售机 构如 实行 优惠费 率， 请投 资人 参见 销售机 构公 告。 
注： 投资 者通 过基 金管 理 人 电子 直销 系统 申购 本基 金 A 类 基金 份额 实行 优惠 费率 ， 详 见
基金管 理人 公告 ；部 分销售 机构 如实 行优 惠费 率， 请投资 人参 见销售 机 构公 告。 
本基 金A 类 基金 份额 的申 购费用 应在 投资 人申 购基 金份额 时收 取。 投资 人在 一 天之内 如
果有多 笔申 购， 适用 费率 按单笔 分别 计算 。 






申 购费 用由 投资 人承 担， 不列 入基 金财 产， 主 要用于 本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登记 等
各项费 用。 
3、申 购份 额的 计算 及余 额 的处理 方式 
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额。 
（1） 当投 资人 选择 申购A 类基金 份额 时， 申购 份额 的计算 方法 如下 ： 
1）A 类基 金份 额的 申购 费 率适用 比例 费率 时： 
净申购 金额=申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ） 
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 
申购份 额= 净申 购金 额/申 购当 日A 类 基金 份额 净值 
2）A 类基 金份 额的 申购 费 率 适用 固定 金额 时： 
净申购 金额=申 购金 额-固 定金额 
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 
申购份 额= 净申 购金 额/申 购当 日A 类 基金 份额 净值 
（2） 当投 资人 选择 申购C 类基金 份额 时， 不收 取申 购费， 申购 份额 的计 算方 法如下 ： 
申购份 额＝ 申购 金额/申 购 当日C 类基 金份 额净 值 
申购的 有效 份额 单位 为份 ， 上 述计 算结 果均 按四 舍 五入方 法 ， 保 留到 小数 点 后两位 ， 由
此产生 的收 益或 损失 由基 金财产 承担 。 
举例一 ： 某 投资 人投 资 8 万元申 购本 基 金A 类 基金 份额， 对应 费率 为1.50% ， 假设申 购
当日A 类基 金份 额的 基金 份额净 值 为 1.080 元,则 可 得到的 申购 份额 为：



















































































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净申购 金额 ＝80,000/ （1 ＋1.50%）＝78,817.73 元 
申购费 用＝80,000 －78,817.73 ＝1182.27 元 
申购份 额＝78,817.73/1.080 ＝72979.38 份 
即：投 资人 投 资 8 万元 申 购本基 金 A 类 基金 份额 ， 假设申 购当 日 A 类 基金 份 额的基金
份额净 值 为1.080 元 ，则 其可得 到 72979.38 份 A 类 基金份 额。 
举例二 ：某 投资 人投 资 10 万元申 购本 基金C 类 基金 份额， 假设 申购 当日 C 类 基金份 额
的基金 份额 净值 为1.080 元，则 可得 到的 申购 份额 为： 
申购份 额=100,000/1.080=92,592.59 份 
即： 投资 人投 资 10 万 元申 购本基 金C 类基 金份 额 ， 假设申 购当 日 C 类基 金份 额 的基 金
份额净值为 1.080 元 ，则 其可得 到 92,592.59 份 C 类基金 份额 。 
4、赎 回费 率 
（1） 本基 金A类 基金 份额 的赎回 费率 如下 表所 示： 
持有时间 D（天） A 类基金份额赎回费率 
D ＜7 1.50% 
7 ≤ D ＜30 0.75% 
30 ≤ D ＜180 0.50% 
D≥180 0% 
投资者 可将 其持 有的 全部 或部 分 A 类 基金 份额 赎回 。 赎回费 由赎 回基 金份 额的 基金份 额
持有人 承担 ，在 基金 份额 持有人 赎回 基金 份额 时收 取。对 持续 持有 期少 于 30 日的 A 类基金
份额持 有人 收取 的赎 回费 全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期大 于等 于 30 天 少于 90 天的 A
类基金 份额 持有 人收 取 的 赎回费 总额 的 75% 计入 基 金财产 ；对 持续 持有 期大 于等 于 90 天少
于180 天的 A 类 基金 份额 持有人 收取 的赎 回费 总额 的 50% 计入 基金 财产 。 未 计 入基金 财产 的
部分用 于支 付登 记费 和其 他必要 的手 续费 。 
（2） 本基 金C 类基 金份 额 赎回费 如下 表所 示： 
持有时间 D（天） C 类基金份额赎回费率 
D ＜7 1.50% 
7≤D＜30 0.50% 
D≥30 0% 
投资者 可将 其持 有的 全部 或部 分 C 类 基金 份额 赎回 。 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份
额持有 人承 担， 在基 金份 额持有 人赎 回基 金份 额时 收取。 对持 续持 有期 少 于 30 日的 C 类基
金份额 持有 人收 取 的 赎回 费全额 计入 基金 财产 。 
5、赎 回金 额的 计算 及处 理 方式 
本基 金A 类 基金 份额 和 C 类基金 份额 的赎 回金 额的 计算方 式相 同， 按照 各自 对 应的 当 日
该类基 金份 额净 值和 赎回 费率计 算 ， 赎 回金 额为 赎 回总金 额扣 减赎 回费 用 。 赎回金 额的 计算
















































































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方式如 下： 
赎回总 金额=赎 回份 额 ? 赎 回当日 该类 基金 份额 净值 
赎回费 用= 赎回 总金 额 ? 赎 回费率 
赎回金 额= 赎回 总金 额 ? 赎 回费用 
赎回金 额单 位为 元 ， 计 算 结果均 按四 舍五 入方 法 ， 保留到 小数 点后 两位 ， 由 此产生 的收
益或损 失由 基金 财产 承担 。 
 举例三 ： 某投 资人 赎回 本 基金 1 万份 A 类 基金 份额 ， 持 有时 间为150 天， 对 应的赎 回费
率为 0.50% ， 假设 赎回 当 日 A 类 基金 份额 的基 金份 额净值 是 1.088 元 ， 则 其 可得到 的赎 回金
额为： 
赎回总 金额 =10, 000 ×1.088=10,880 元 
赎回费 用=10,88 0×0 .50%=54.40 元 
赎回金 额=10,880-54.40=10,825.60 元 
即：投 资人 赎回 本基 金 1 万份 A 类基 金份 额 ， 持有 期限 为150 天， 假设 赎回 当日 A 类
基金份 额的 基金 份额 净值 是1.088 元 ，则 其可 得到 的赎回 金额 为10,825.60 元。 
6、基金管 理人可以 在基金 合同约定 的范围内 调整费 率或收费 方式，并 最迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 
7、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定 期或 不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ，基 金管理 人可 以对 销售 费率 实行一 定的 优惠 。 
（ 七）拒绝或暂停申 购的 情形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2、发生基 金合同规 定的暂 停基金资 产估值情 况时， 基金管理 人可暂停 接受投 资人的 申
购申请 。 当 前一 估值 日基 金资产 净 值 50% 以上 的资 产出现 无可 参考 的活 跃市 场价格 且采 用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时 ， 经 与 基金托 管人 协商 确认 后 ， 基金管 理人 应当
暂停接 受基 金申 购申 请。 
3、证券、 期货交易 所交易 时间非正 常停市， 导致基 金管理人 无法计算 当日基 金资产 净
值。 
4、接 受某 笔或 某些 申购 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
5、基金资 产规模过 大，使 基金管理 人无法找 到合适 的投资品 种，或其 他可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，或 其他 损害现 有基 金份 额持 有人 利益的 情形 。 
6、 基 金管 理人、 基金 托管 人、 基 金销 售机 构或 登记 机 构的异 常情 况导 致基 金销 售系统 、
基金登 记系 统或 基金 会计 系统无 法正 常运 行。 
7、基金管 理人接受 某笔或 者某些申 购申请有 可能导 致单一投 资者持有 基金份 额的比 例
















































































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达到或 者超 过50% ， 或者 变相规 避 50% 集 中度 的情 形时。 
8、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述第 1 、2 、3、5、6、8 项 暂停 申购 情形 之一 且管理 人决 定暂 停申 购时 ，基金 管
理人应 当根 据有 关规 定在 指定媒 介上 刊登 暂停 申购 公告 。 如 果投 资人 的申 购 申请被 拒绝 ， 被
拒绝的 申购 款项 将退 还给 投资人 。 在暂 停申 购的 情 况消除 时 ， 基 金管 理人 应 及时恢 复申 购业
务的办 理。 
（ 八）暂停赎回或延 缓支 付赎回款项的情形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2、发生基 金合同规 定的暂 停基金资 产估值情 况时， 基金管理 人可暂停 接受投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 当 前一 估值 日基 金资 产净 值50% 以上 的资 产出 现无可 参考 的 活
跃市场 价格 且采 用估 值技 术仍导 致 公 允价 值存 在重 大不确 定性 时， 经与 基金 托 管人协 商确 认
后，基 金管 理人 应当 延缓 支付赎 回款 项或 暂停 接受 基金赎 回申 请。 
3、证券、 期货交易 所交易 时间非正 常停市， 导致基 金管理人 无法计算 当日基 金资产 净
值。 
4、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5、接受赎 回申请将 损害现 有基金份 额持有人 利益的 情形时， 可暂停接 受投资 人的赎 回
申请。 
6、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形之 一且 基金 管理人 决定 暂停 接受 赎回 申请或 延缓 支付 赎回 款项 时， 基 金 管
理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已确 认的 赎回 申 请， 基金 管理 人应 足额 支 付； 如暂 时不 能
足额支 付 ， 应 将可 支付 部 分按单 个账 户申 请量 占申 请总量 的比 例分 配给 赎回 申请人 ， 未支 付
部分可 延期 支付 。 若出 现 上述 第 4 项 所述 情形 ， 按 基金合 同的 相关 条款 处理 。 基 金份 额持 有
人在申请 赎回时可 事先选 择将当日 可能未获 受理部 分予以撤 销。在暂 停赎回 的情况消 除时 ，
基金管 理人 应及 时恢 复赎 回业务 的办 理并 公告 。 
（ 九）巨额赎回的情 形及 处理方式 
1、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 单个开放 日内的 基金份额 净赎回申 请(赎回 申请份额 总数加上 基金转 换中转 出
申请份额 总数后扣 除申购 申请份额 总数及基 金转换 中转入申 请份额总 数后的 余额)超过 前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全额 赎回：当 基金管 理人认为 有能力支 付投资 人的全部 赎回申请 时，按 正常赎 回
















































































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程序执 行。 
（2）部分 延期赎回 ：当基 金管理人 认为支付 投资人 的赎回申 请有困难 或认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时， 基 金管理 人在 当
日接受 赎回 比例 不低 于上 一开放 日基 金总 份额 的 10% 的前 提下 ， 可对 其余 赎回 申请延 期办 理 。
若进行上述延期办理 ，对 于单个基金份额持有 人当 日赎回申请超过上一 开放 日基金总份额
10% 以上的 部分， 基金管 理 人可以对 其进行延 期办理 。对于当 日未延期 办理的 赎回申请 ，应
当按单 个账 户未 延期 办理 的赎回 申请 量占 未延 期办 理的赎 回申 请总 量的 比例 ， 确定当 日受 理
的赎回份 额。 对于 未能赎 回部分， 投资人在 提交赎 回申请时 可以选择 延期赎 回或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将自 动转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止 ； 选 择取 消赎回 的 ，
当日未获 受理的部 分赎回 申请将被 撤销。延 期的赎 回申请与 下一开放 日赎回 申请一并 处理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的该类 别 基 金份 额净 值为 基础计 算赎 回金 额 ， 以 此 类推 ， 直 到全 部
赎回为 止 。 如 投资 人在 提 交赎回 申请 时未 作明 确选 择， 投资 人未 能赎 回部 分 作自动 延期 赎回
处理。 
（3） 暂停 赎回 ：连续 2 个 开放日 以上(含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
要， 可暂 停接 受基 金的 赎 回申请 ； 已经 接受 的赎 回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但不 得超 过
20 个 工作 日， 并应 当在 指 定媒介 上进 行公 告。 
3、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 巨额 赎回 并延 期办理 时 ， 基 金管 理人 应 当通过 邮寄 、 传真 或者 招 募说明 书规
定的其 他方 式 在3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说 明有 关处 理方 法 ， 同 时 在指定 媒介 上
刊登公 告。 
（十）暂停申购或赎 回的 公告和重新开放申购 或赎 回的公告 
1、发生上 述暂停申 购或赎 回情况的 ，基金管 理人当 日应立即 向中国证 监会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。 
2、如 发生 暂停 的时 间为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒介 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近1 个 开放 日两 类基金 份额 的基 金份 额净 值。 
3、 如 发生 暂停 的时 间超 过1 日， 基金 管理 人可 以根 据 暂停申 购或 赎回 的时 间 ， 依照 《信
息披露 办法 》 的有 关规 定， 最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告 ；
也可以 根据 实际 情况 在暂 停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ， 届 时不 再 另行发 布重 新
开放的 公告 。 
（十一）基金转换 
基金管 理人 已 于2017 年6 月12 日起 开通 本基 金与 基 金管理 人旗 下其 他基 金之 间的转 换
业务， 具体 内容 详见 2017 年 6 月 8 日在 指定 媒介 上 发布的 《前 海开 源 盈 鑫灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金开 放日 常申 购、赎 回、 转换 及定 投业 务的公 告》 。



















































































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（十二）基金的非交 易过 户 
基金的 非交 易 过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐 赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规 的其 它 非交易 过户 。 无论 在上 述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡 ， 其 持有 的基 金份 额 由其合 法的 继承 人继 承 ； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织 。 办 理非 交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对 于符 合条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
（十三）基金的转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管， 基金 销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
（十四）定期定额投 资计 划 
基金管 理人 已于 2017 年 6 月 12 日起 开通 本基 金 的 定期定 额投 资业 务 ， 具体 内容详 见
2017 年 6 月 8 日在 指定 媒 介上发 布的 《前 海开 源 盈 鑫灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 开放 日
常申购 、赎 回、 转换 及定 投业务 的公 告》 。 
（十五）基金份额 的 冻结 和解冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻， 以及 登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 
（十六）基金份额的 转让 
在法律 法规 允许 且条 件具 备的情 况下 ， 基 金管 理人 可 受理基 金份 额持 有人 通过 中国证 监
会认可的交易场所或 者交 易方式进行份额转让 的申 请并由登记机构办理 基金 份额的过户登
记。 基金 管理 人拟 受理 基 金份额 转让 业务 的 ， 将 提 前公告 ， 基金 份额 持有 人 应根据 基金 管理
人公告 的业 务规 则办 理基 金份额 转让 业务 。



















































































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九 、基 金的投 资 
（一）投资目标 
本基金 通过 股票 与债 券等 资产的 合理 配置 ， 在 合理 控 制风险 并保 持基 金资 产良 好流动 性
的前提 下， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳定 增值 。 
（二）投资范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债 券 （ 包括 国内 依法 发行和 上市 交
易的国 债 、 央 行票 据、 金 融债券 、 企业 债券 、 公 司 债券 、 中 期票 据、 短期 融 资券 、 超 短期 融
资券 、 次 级债 券 、 政 府支 持机构 债 、 政 府支 持债 券 、 地 方政 府债 、 可转 换债 券及其 他中 国证
监会允 许投 资的 债券 ） 、 资产支 持证 券 、 债 券回 购 、 银 行存 款 （ 包括 协议 存 款、 定期 存款 及
其他银 行存 款 ） 、 货币 市 场工具 、 权证 、 股 指期 货 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资
的其他 金融 工具(但 须符 合 中国证 监会 相关 规定) 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的投资 组合比 例为： 本基金股票 资产占 基金资 产的比例 为 0%-95%； 本基 金每个交
易日日 终 ， 持 有的 通过 二 级市场 买入 股票 （ 不包 含 大宗交 易买 入的 股票 ） ， 所占比 例不 超过
股票资 产 的20% 。 本基 金每 个交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 应 当
保持不低 于基金资 产净 值 5%的现金 或者到期 日在一 年以内的 政府债券 ，其中 现金不包 括结
算备付 金、 存出 保证 金和 应收申 购款 等 。 
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。 
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。 
（ 三）投资策略 
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ： 
1、大 类资 产配 置 
在大类 资产 配置 中 ， 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 ， 在 对宏 观经 济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判断 宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。 
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债券 等固 定收 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根 据经 济
运行周 期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资 产中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合中
















































































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的比例 。 
2、股 票投 资策 略 
（1） 大宗 交易 策略 
本基金将 积极寻找 大宗交 易机会， 并综合考 虑股票 基本面因 素、折价 情况、 交易数量 、
二级市 场价 格与 流动 性、 交易对 手方 等多 种因 素， 合理进 行投 资决 策。 
（2） 二级 市场 股票 投资 策 略 
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 上市 公司 股票 构建 股票投 资组 合。 本基 金股 票 投资策 略
将从定 性和 定量 两方 面入 手， 定性 方面 主要 考察 上 市公司 所属 行业 发展 前景 、 行 业地 位、 竞
争优势、 管理团队 、创新 能力等多 种因素； 定量方 面考量 公 司估值、 资产质 量及财务 状况 ，
比较分 析各 优质 上市 公司 的估值 、 成长 及财 务指 标 ， 优先选 择具 有相 对比 较优 势的公 司作 为
最终股 票投 资对 象。 
3、债 券投 资策 略 
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理， 采用 宏
观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在宏 观环 境 分析方 面 ， 结 合
对宏观 经济 、 市场 利率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析， 根据 交易 所市 场与 银 行间市 场类 属资
产的风 险收 益特 征 ， 定 期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 ， 确定 不 同类属 资产 的最
优权重 。 
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期 利率 趋 势分析 为基 础 ， 结 合经 济 趋势 、 货 币
政策及不 同债券品 种的收 益率水平 、流动性 和信用 风险等因 素，重点 选择那 些流动性 较好 、
风险水 平合 理 、 到 期收 益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种 。 具 体投 资策 略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 。 
4、权 证投 资策 略 
在权证 投资 方面 ， 本基 金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现
市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍 生工 具 的特性 ， 通过 权证 与证 券 的组合 投资 ， 来
达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。 
5、资 产支 持证 券投 资策 略 
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析 、 违 约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借用 必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价 ， 在严格 控制 风险 、 充分 考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。 
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动 性 风险 。 
6、股 指期 货投 资策 略 
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。 
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
















































































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结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时 机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。 
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用 ，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。 
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
的投资管 理的相关 事项， 同时针对 股指期货 投资管 理制定投 资决策流 程和风 险控制等 制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。 
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理遵 从其 最新 规定 ， 以 符合上 述法
律法规 和监 管要 求的 变化 。 
（四）投资决策依据 及程 序 
1、决 策依 据 
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。 
2、决 策程 序 
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。 
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。 
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的 基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。 
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。 
（5）根据 决策纪要 ，基金 经理小组 构造具体 的投资 组合及操 作方案， 交由集 中交易 室
执行。 
（6） 集中 交易 室按 有关 交 易规则 执行 ，并 将有 关信 息反馈 基金 经理 。 
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。 
（8）风险 管理委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。 
（ 五）业绩比较基准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。 
业绩比 较基 准选 择理 由： 
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表征A 股市场 走势 的权 威指 数 。 该指数 是由
















































































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上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其 样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。 
中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企业
债券组 成 ， 中 证指 数公 司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标 。 该 指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能 更为 真实 地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择 该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。 
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束， 设定 本基 金 的基准 为沪 深 300 指 数收 益率×70%
＋中证 全债 指数 收益 率×30% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。 
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但 不需 要 召集基 金份 额
持有人 大会 。 
（ 六）风险收益特征 
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其预 期风 险和 预期 收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金。 
（ 七）投资限制 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1）本基金股 票资产占基 金资产的比例 为 0%-95%； 本基金每个交 易日日终， 持有的 通
过二级 市场 买入 股票 （不 包含大 宗交 易买 入的 股票 ），所 占比 例不 超过 股票 资产 的 20% ； 
（2） 本基 金每 个交 易日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 保 持不低 于基
金资产 净 值5％ 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ， 其中 现金 不包 括 结算备 付金 、 存
出保证 金和 应收 申购 款等 ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的


10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的10 ％；



















































































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（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10）本基金 持有的同 一( 指同一信用级 别)资产支 持 证券的比例， 不得超过 该 资产支持
证券规 模 的10 ％； 
（11）本基金 管理人管 理 的全部基金投 资于同一 原 始权益人的各 类资产支 持 证券，不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有 资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13）基金财 产参与股 票 发行申购，本 基金所申 报 的金额不超过 本基金的 总 资产，本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14）本基金 进入全国 银 行间同业市场 进行债券 回 购的资金余额 不得超过 基 金资产净值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； 
（15）本基金 投资流通 受 限证券，基金 管理人应 事 先根据中国证 监会相关 规 定，与基金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根据 比例 进 行投资 。 基金 管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度 ， 防范流 动性 风险 、 法律 风 险和操 作风 险 等
各种风 险； 
（16 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部开 放式 基金(包 括开 放 式基金 以及 处于 开放 期的 定期开 放
基金) 持有 一家上 市公司发 行的可流 通股票， 不得超 过该上市 公司可流 通股票 的 15%；本基
金管理 人管 理的 全部 投资 组合持 有一 家上 市公 司发 行的可 流通 股票 ， 不 得超 过 该上市 公司 可
流通股 票 的30% ； 
（17）本基金 主动投资于 流动性受限资 产的市值合 计不得超过基 金资产净值 的 15% 。因
证券市 场波 动 、 上 市公 司 股票停 牌 、 基 金规 模变 动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
该比例 限制 的， 基金 管理 人不得 主动 新增 流动 性受 限资产 的投 资； 
（18）本基金 与 私募类 证 券资管产品及 中国证监 会 认定的其他主 体为交易 对 手开展逆回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
（19）本基金 投资单只中 期票据的额度 不得超过其 发行总额度 的 10%， 并且 不得超过 基
金资产 净值 的10% ； 
（20） 本基 金参 与股 指期 货投资 的， 应遵 从下 述比 例限制 ： 
1 ）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期 货合约价值不得超过基金 资产净值的
10% ； 
2 ） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的买 入期 货合 约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得超 过
基金资 产净 值 的95% ； 其中 ， 有 价证 券指 股票 、 债券 （ 不含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 ） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等；



















































































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3 ） 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出期 货合 约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市值
的20% ； 本基 金管 理人 应当 按照中 国金 融期 货交 易所 要求的 内容 、 格式 与时 限 向交易 所报 告
所交易 和持 有的 卖出 期货 合约情 况、 交易 目的 及对 应的证 券资 产情 况等 ； 
4 ） 本 基金 所持 有的 股票 市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符
合基金 合同 关于 股票 投资 比例的 有关 约定 ； 
5 ） 本基 金在 任何 交易 日内 交易 （不 包括 平仓 ） 的股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上 一
交 易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（21） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
基金管理人运 用基金财 产 投资证券衍生 品种的， 应 当根据风险管 理的原则 ， 并制定严格
的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。 
本基金在开始 进行股指 期 货投资之前， 应与基金 托 管人就股指期 货清算、 估 值、交割等
事宜另 行具 体协 商。 
除上述 第 （2 ） 、 （12 ） 、 （17） 、 （18 ） 项 外， 因证 券、 期 货市 场波 动、 上 市 公司合 并、
基金规 模变 动、 股权 分置 改 革中支 付对 价等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合
上述规 定投 资比 例的 ，基 金管理 人应 当在 10 个交 易 日内进 行调 整， 但中 国证 监会规 定的 特
殊情形 除外 。 
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个 月内 使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定 。 在 上述 期间 内 ， 基 金的 投资 范围 、 投 资 策略应 当符 合基 金合 同的 约定 。 基 金托 管
人对基 金的 投资 的监 督与 检查自 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
如果法律法规 对上述投 资 组合比例限制 进行变更 的 ，以变更后的 规定为准 。 法律法规或
监管部 门取 消上 述 限 制 ， 如适用 于本 基金 ， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后 ， 则本基 金投 资不
再受相 关限 制。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。



















































































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如法律、行政 法规或监 管 部门取消或调 整上述禁 止 性规定，基金 管理人在 履 行适当程序
后可不 受上 述规 定的 限制 或按照 调整 后的 规定 执行 。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券， 或者 从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符 合基 金 的投资 目标 和投 资策 略 ， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健 全内 部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并按 法律 法规 予以 披 露。 重大 关联 交易 应提 交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并经 过三 分之 二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。 
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法 
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东权利 ，保护基 金份额 持有人 的
利益； 
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。 
（九）基金的投资组 合报 告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 06 月 30 日 （ 未经审 计） 。 
1. 报告期末基金资产组 合情 况 
序号 项目 金额（ 元） 
占基金 总资 产的 比例
（%） 
1 权益投 资 - - 
 其中： 股票 - - 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资 - - 
 其中： 债券 - - 
 资产支 持证 券 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产 - -



















































































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其 中 ：买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 51,074,873.09 99.76 
8 其他资 产 121,108.69 0.24 
9 合计 51,195,981.78 100.00 
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合 
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 
2.2 报告期末按行业分类 的 港股通投资股票投 资组 合 
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。


 
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 境内股 票。 
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。






7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 
本基金 本报 告期 末 未 投资 股指期 货。 
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明 
10.1 本期国债期货投资政 策 
本基金 本报 告期 末 未 投资 国债期 货。 
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 
10.3 本期国债期货投资评 价 
本基金 本报 告期 末 未 投资 国债期 货。 
11.投资组合报告附注



















































































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11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ，或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。 
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。 
11.3 其他资产构成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保 证金 67,294.27 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 3,814.42 
5 应收申 购款 50,000.00 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 121,108.69 
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。 
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分 
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 
（十）基金的业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书 。 
前海开 源盈 鑫 A 
阶段 
净值增
长率① 
净值增
长率标
准差② 
业绩比
较基准
收益率
③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①－③ ②－④ 
2017.3.21-2017.12.31 7.58% 0.26% 11.65% 0.47% -4.07% -0.21% 
2018.1.1-2018.6.30 -8.81% 0.33% -7.88% 0.81% -0.93% -0.48% 
2017.3.21-2018.6.30 -1.90% 0.29% 2.85% 0.62% -4.75% -0.33% 
前海开 源盈 鑫 C 
阶段 
净值增
长率① 
净值增
长率标
业绩比
较基准
业绩比 较
基准收 益
①－③ ②－④



















































































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准差② 收益率
③ 
率标准 差
④ 
2017.3.21-2017.12.31 8.29% 0.26% 11.65% 0.47% -3.36% -0.21% 
2018.1.1-2018.6.30 -8.75% 0.33% -7.88% 0.81% -0.87% -0.48% 
2017.3.21-2018.6.30 -1.19% 0.30% 2.85% 0.62% -4.04% -0.32% 
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率×70% ＋ 中证 全债 指数 收 益率×30% 。 




















































































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十 、基 金的财 产 
（一）基金资产总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银 行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
（二）基金资产净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三）基金财产的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 为本 基 金开立 资金 账户 、 证券 账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管 人、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
（四）基金财产的 保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 销售机 构的 财产 ， 并由 基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机 构和 基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任 ， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《 基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属 于其 清 算财产 。 基金 管理 人管 理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基 金管 理人 管理 运作 不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。
















































































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十 一、 基金资 产的 估值 
（一）估值日 
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的交 易日以及国家法律法规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日 。 
（二）估值对象 
基金所 拥有 的股 票 、 权 证 、 股 指期 货合 约 、 债 券和 银行存 款本 息 、 应 收款 项 、 其 它投 资
等资产 及负 债 。 
（三）估值方法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交易 所上市的 有价证 券（包括 股票、权 证等） ，以其估 值日在证 券交易 所挂牌 的
市价 （收 盘价 ） 估 值； 估值 日无交 易的 ， 且最 近交 易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化或 证券 发
行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 ， 以最 近 交易日 的市 价 （收 盘价 ） 估值 ； 如 最近 交
易日后 经济 环境 发生 了重 大变化 或证 券发 行机 构发 生影响 证券 价格 的重 大事 件的， 可参 考 类
似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价 ， 确定 公允 价格 ； 
（2）交易 所上市实 行净价 交易的债 券按估值 日第三 方估值机 构提供的 估值净 价估值 ，
估值日 第三 方估 值机 构未 提供估 值净 价 ， 且 最近 交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 按最 近
交易日第 三方估值 机构提 供的估值 净价估值 。如最 近交易日 后经济环 境发生 了重大变 化的 ，
可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大变 化因 素， 调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格； 
（3）交易 所市场实 行全价 交易的债 券按估值 日收盘 全价或第 三方估值 机构提 供的估 值
全价减 去其 所含 的债 券应 计利息 得到 的估 值净 价进 行估值 。 估 值日 没有 交易 或 第三方 估值 机
构未提 供估 值全 价 ， 且 最 近 交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按最 近交 易 日的收 盘全 价或
第三方 估值 机构 提供 的估 值全价 减去 其所 含的 债券 应计利 息得 到的 估值 净价 进行估 值； 如 最
近交易日 后经济环 境发生 了重大变 化的，可 参考类 似投资品 种的现行 市价及 重大变化 因素 ，
调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格； 
（4）交易 所上市不 存在活 跃市场的 有价证券 ，采用 估值技术 确定公允 价值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送股 、转增股 、配股 和公开增 发的股 票 ，按估 值日在证 券交易所 挂牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首次 公开发行 未上市 的股票、 债券和权 证，采 用估值技 术确定公 允价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 ； 
（3）首次 公开发行 有明确 锁定期的 股票，同 一股票 在交易所 上市后， 按交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
















































































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定确定 公允 价值 。 
3、全国银 行间债券 市场交 易的债券 、资产支 持证券 等固定收 益品种， 采用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5、 本 基金 投资 股指期 货合 约， 一 般以 估值 当日 结算 价 进行估 值， 估值 当日 无结 算 价的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
6、 持 有的 银行 定期 存款 或 通知存 款以 本金 列示 ， 按协 议或合 同利 率逐 日确 认利 息收 入 。 
7、如有确 凿证据表 明按上 述方法进 行估值不 能客观 反映其公 允价值的 ，基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8、相关法 律法规以 及监管 部门有强 制规定的 ，从其 规定。如 有新增事 项，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规的 规定或者 未能充 分维护基 金份额持 有人利 益时，应 立即通知 对方， 共同查明 原因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（四）估值程序 
1、基金份 额净值是 按照每 个估值日 闭市后， 基金资 产净值除 以当日基 金份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.001 元 ，小数 点后 第4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
基金管 理人 于每 个估 值日 计算基 金资 产净 值及 两类 基金份 额净 值， 并按 规定 公告。 
2、基金管 理人应每 个估值 日对基金 资产估值 。但基 金管理人 根据法律 法规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外 。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产估 值后 ， 将各 类 基金份 额的 基金
份额净 值结 果发 送基 金托 管人， 经基 金托 管人 复核 无误后 ，由 基金 管理 人按 规定对外 公布 。 
（五）估值错误的处 理 
基金管理 人和基金 托管人 将采取必 要、适当 、合理 的措施确 保基金资 产估值 的准确性 、
及时性 。当 本基 金A 类或 C 类基 金份 额净 值小 数点 后 3 位以 内(含第 3 位) 发 生估值 错误 时，
视为基 金份 额净 值错 误。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错误 遭受损 失当事人( “受损方 ”)的直 接损失 按 下述“估 值错误 处理原则 ”给予赔 偿，
















































































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承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类 型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数据 计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认 ，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估值 错误的责 任方对 有关当事 人的直接 损失负 责，不对 间接损失 负责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因估 值错误而 获得不 当得利的 当事人负 有及时 返还不当 得利的义 务。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方 ”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给 受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误责 任方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查明 估值错误 发生的 原因，列 明所有的 当事人 ，并根据 估值错误 发生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根据 估值错误 处理原 则或当事 人协商的 方法由 估值错误 的责任方 进行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根据 估值错误 处理的 方法，需 要修改基 金登记 机构交易 数据的， 由基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错误偏 差达到 基金份 额净值的 0.25% 时，基 金 管理人应当 通报基 金托管 人并报中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。



















































































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（六）暂停估值的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、当前一 估值日基 金资产 净值 50% 以上的 资产出现 无可参考的 活跃市 场价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 一致 的； 
4、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（七）基金净值的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 两类 基金 份额 净值由 基金 管理 人负 责计 算， 基 金 托
管人负 责进 行复 核。 基金 管 理人应 于每 个开 放日 交易 结束后 计算 当日 的基 金资 产净值 和两 类
基金份 额净 值并 发送 给基 金托管 人。 基金 托管 人对 净 值计算 结果 复核 确认 后发 送给基 金管 理
人，由 基金 管理 人对 基金 净值予 以公 布。 
（八）特殊情形的处 理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 按估值 方法 的 第 7 项 进行 估值时 ， 所造 成的 误差 不 作为基 金份
额净值 错误 处理 。 
由于不 可抗 力 ， 或 交易 所 、 登 记结 算公 司发 送的 数 据错误 等原 因 ， 基 金管 理 人和基 金托
管人虽 然已 经采 取必 要 、 适当 、 合 理的 措施 进行 检 查， 但是 未能 发现 该错 误 的， 由此 造成 的
基金资 产估 值错 误 ， 基 金 管理人 和基 金托 管人 免除 赔偿责 任 。 但 基金 管理 人 和基金 托管 人应
当积极 采取 必要 的措 施消 除或减 轻由 此造 成的 影响 。



















































































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十 二、 基金的 收益 分配 
（一）基金利润的构成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（二）基金可供分配 利润 
基 金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现收益
的孰低 数。 
（三）基金 收益分配 原则 
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 6 次 ，每次 收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的30% ， 若 《 基金合 同》 生效 不满3 个 月可不 进行 收
益分配 ； 
2、本基金 收益分配 方式分 两种：现 金分红与 红利再 投资，投 资者可选 择现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为相 应类 别的基 金份 额进 行再 投资 ； 若 投资 者不 选择 ， 本基 金 默认的 收益 分
配方式 是现 金分 红 ； 若 投 资者选 择红 利再 投资 方式 进行收 益分 配 ， 收 益的 计 算以权 益登 记日
当日收 市后 计算 的两 类基 金份额 净值 为基 准转 为相 应类别 的基 金份 额进 行再 投资； 
3、基金收 益分配后 两类基 金份额净 值 不能低 于面值 ，即基金 收益分配 基准日 的两类 基
金份额 净值 减去 每单 位该 类基金 份额 收益 分配 金额 后不能 低于 面值 ； 
4、本基金 两类基金 份额在 费用收取 上不同， 其对应 的可分配 收益可能 有所不 同。本 基
金同一 类别 的每 一基 金份 额享有 同等 分配 权； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
在对基 金份 额持 有人 利益 无实质 不利 影响 的情 况下 ， 基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 前
提下酌 情调 整以 上基 金收 益分配 原则 ， 不需 要召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 ， 但 应于 变更 实
施日前 在指 定媒 介公 告。 
（四）收益分配方案 
基金收益 分配方案 中应载 明截止收 益分配基 准日的 可供分配 利润、基 金收益 分配对象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（ 五）收益分配方案 的确 定、公告与实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 ， 并 由基 金 托管人 复核 ， 在 2 日内 在 指定媒 介公
告并报 中国 证监 会备 案。 
基金红利发放日距离收益 分配基准日（即可供分配 利润计算截止日）的时间 不得超过
15 个 工作 日。 
（ 六）基金收益分配 中发 生的费用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资 者的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
















































































 招募说明书( 更新) 
62 
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。



















































































招募说明书( 更新) 
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十 三、 基金的 费用 与税收 
（一）基金费用的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、销 售服 务费 ； 
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7、基 金的 证券 、期 货交 易 费用； 
8、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
9、账 户开 户费 用、 账户 维 护费用 ； 
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 0.60% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ： 
H＝E×0.60%÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 于 次月首 日 起 3 个 工作 日内 向基金 托管
人发送 基金 管理 费划 付指 令， 经 基金 托管 人复 核后 于 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支 付
给基金 管理 人。 
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付 日 支付 。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ： 
H＝E×0.10%÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 于 次月首 日 起 3 个 工作 日内 向基 金 托管
人发送 基金 托管 费划 付指 令， 经 基金 托管 人复 核后 于 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支 付
给基金 托管 人。 
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付 日 支付 。 
3、基 金的 销售 服务 费 
本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.10% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。



















































































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销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.10% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ： 
H＝E×0.10% ÷ 当年 天数 
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 于 次月首 日 起 3 个 工作 日内 向基金 托管
人发送 销售 服务 费划 付指 令， 经基 金托 管人 复核 后 于 3 个 工作 日内 从基 金财 产中划 出 ， 由 登
记机构 代收 ，登 记机 构收 到后按 相关 合同 规定 支付 给基金 销售 机构 。 
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付 日 支付 。 
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类中 第 4 －10 项费 用 ” ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 
（ 三）不列入基金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
和销售 服务 费率 等相 关费 率。 降低 基金 管理 费率 、 基金托 管费 率和 销售 服务 费率 ， 无 须召 开
基金份 额持 有人 大会 。基 金管理 人必 须依 照有 关规 定于新 的费 率实 施日 前在 指定媒介 公告 。 
（ 五）基金税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。



















































































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十 四、 基金的 会计 与审计 
（一）基金会计政策 
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金 首次 募集 的会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度披 露； 
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基金管 理人及基 金托管 人各自保 留完整的 会计账 目、凭证 并进行日 常的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、基金托 管人每月 与基金 管理人就 基金的会 计核算 、报表编 制等进行 核对并 以书面 方
式确认 。 
（二）基金的年度审计 
1、基金管 理人聘请 与基金 管理人、 基金托管 人相互 独立的具 有证券从 业资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3、基金管 理人认为 有充足 理由更换 会计师事 务所， 须通报基 金托管人 。更换 会计师 事
务所需 在2 日内 在指 定媒 介公告 并报 中国 证监 会备 案。



















































































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十 五、 基金的 信息 披露 
（一） 本基 金的 信息 披露 应符合 《 基金 法 》 、 《运 作办法 》 、 《 信息 披露 办 法》 、 《 基
金合同 》及 其他 有关 规定 。 
（二）信息披露义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并 保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将 应予 披露 的基 金信 息 通过中 国
证监会 指定 媒介 披露 ， 并 保证基 金投 资者 能够 按照 《基 金合 同》 约定 的时 间 和方式 查阅 或者
复制公 开披 露的 信息 资料 。 
（三）本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四） 本基 金公 开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五）公开披露的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1、基 金招 募说 明书 、《 基 金合同 》、 基金 托管 协议 
（1）《基 金合同》 是界定 《基金合 同》当事 人的各 项权利、 义务关系 ，明确 基金份 额
持有人 大会 召开 的规 则及 具体程 序， 说明 基金 产品 的 特性等 涉及 基金 投资 者重 大利益 的事 项
的法律 文件 。 
（2）基金 招募说明 书应当 最大限度 地披露影 响基金 投资者决 策的全部 事项， 说明基 金
认购 、 申 购和 赎回 安排 、 基金投 资 、 基 金产 品特 性 、 风 险揭 示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。《 基金 合同 》生效 后， 基金 管理 人在 每 6 个月 结束 之日 起 45 日 内，更 新招 募
说明书 并登 载在 网站 上 ， 将更新 后的 招募 说明 书摘 要登载 在指 定媒 介上 ； 基 金管理 人在 公告
的 15 日前 向主 要办 公场 所 所在地 的 中 国证 监会 派出 机构报 送更 新的 招募 说明 书，并 就有 关
更新内 容提 供书 面说 明。 
（3）基金 托管协议 是界定 基金托管 人和基金 管理人 在基金财 产保管及 基金运 作监督 等
















































































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活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后 ， 基 金管 理人 在 基金份 额发 售 的 3 日 前 ， 将基金 招募
说明书 、 《基 金合 同 》 摘 要 登载在 指定 媒介 上 ； 基 金管 理人 、 基 金托 管人 应当 将 《 基金合 同 》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
2、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并 在披 露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
3、《 基金 合同 》生 效公 告 
基金管理 人应当在 收到中 国证监会 确认备案 文件的 次日在指 定媒介上 登载《 基金合同 》
生效公 告。 
4、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》 生效 后， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管 理人 应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 两类基 金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ， 披 露开 放日 的两 类 基金份 额净 值和 两类 基金 份额累 计 净 值 。 
基金管理人应当公告半年 度和年度最后一个市场交 易日基金资产净值和两类 基金份额
净值 。 基 金管 理人 应当 在 前款规 定的 市场 交易 日的 次日 ， 将 基金 资产 净值 、 两类基 金份 额净
值和两 类基 金份 额累 计净 值登载 在指 定媒 介上 。 
5、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管 理人 应当 在 《基 金 合同 》 、 招募 说明 书等 信 息披露 文件 上载 明基 金份 额申购 、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购 、 赎 回费 率 ， 并 保证 投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
6、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编制 完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将年 度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基金 年度 报告 的财 务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日内 ，编 制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
《基金 合同 》 生效 不足2 个月的 ， 基金 管理 人可 以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分 别报 中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。



















































































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基金管理人应当在基金年 度报告和半年度报告中披 露基金组合资产情况及其 流动性风
险分析 等。 
报告期 内出 现单 一投 资者 持有基 金份 额达 到或 超过 基金总 份 额 20% 的情 形， 为 保障其 他
投资者 的权 益 ， 基 金管 理 人至少 应当 在基 金定 期报 告 “ 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 ” 项
下披露 该投 资者 的类 别 、 报告期 末持 有份 额及 占比 、 报 告期 内持 有份 额变 化 情况及 本基 金的
特有风 险， 中国 证监 会认 定的特 殊情 形除 外。 
7、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当在 2 日内编 制临 时报 告书 ， 予以公 告，
并在公开披露日分别 报中 国证监会和基金管理 人主 要办公场所所在地的 中国 证监会派出机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 《基 金合 同》 ； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7） 基金 募集 期延 长； 
（8）基金 管理人的 董事长 、总经理 及其他高 级管理 人员、基 金经理和 基金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（10 ） 基 金管 理人 、 基金 托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
（11） 涉及 基金 管理 业务 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼或 仲裁 ； 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（13 ） 基 金管 理人 及其 董事 、 总 经理 及其 他高 级管 理人 员、 基金 经理 受到 严重 行政 处罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
（14） 重大 关联 交易 事项 ； 
（15） 基金 收益 分配 事项 ； 
（16） 管理 费、 托管 费、 销售服 务费 等费 用计 提标 准、计 提方 式和 费率 发生 变更； 
（17） 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五； 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（19） 变更 基金 销售 机构 ； 
（20） 更换 基金 登记 机构 ； 
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回；



















































































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（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期办 理； 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（26） 调整 基金 份额 类别 设置； 
（27） 发生 涉及 基金 申购 、赎回 事项 调整 或潜 在影 响投资 者赎 回等 重大 事项 时； 
（28） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。 
8、澄 清公 告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介 中出 现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
9、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
10、基 金投 资股 指期 货的 信息披 露 
若本基 金投 资了 股指 期货 ， 需 按照 法规 要求 在季 度 报告 、 半 年度 报告 、 年 度 报告等 定期
报告和 招募 说明 书 （更 新 ） 等 文件 中披 露股 指期 货 交易情 况 ， 包 括投 资政 策 、 持 仓情 况 、 损
益情况 、 风险 指标 等 ， 并 充 分揭示 股指 期货 交易 对基 金总体 风险 的影 响以 及是 否符合 既定 的
投资政 策和 投资 目标 等。 
11、基 金投 资资 产支 持证 券的信 息披 露 
若本基 金投 资了 资产 支持 证券 ， 需 按照 法规 要求 在 季度报 告 、 半 年度 报告 、 年度报 告等
定期报 告和 招募 说明 书 （ 更新 ） 等 文件 中披 露资 产 支持证 券的 交易 情况 。 基 金管理 人应 在基
金年报 及半 年报 中披 露其 持有的 资产 支持 证券 总额 、 资产支 持证 券 市 值占 基金 净资产 的比 例
和报告期 内所有的 资产支 持证券明 细；在基 金季度 报告中披 露其持有 的资产 支持证券 总额 、
资产支持证券市值占 基金 净资产的比例和报告 期末 按市值占基金净资产 比例 大小排序的前
10 名 资产 支持 证券 明细 。 
12、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
（六）信息披露事务 管理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指定 专人 负责 管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会 的 规定和 《 基金 合同 》 的 约 定， 对基 金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格 、 基 金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核 、 审 查 ， 并 向基 金管 理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。



















































































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基金管 理人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还可 以根 据需 要 在其他 公共
媒介披 露信 息 ， 但 是其 他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并且 在不 同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人 公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法律 意见 书的 专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
（七）信息披露文件 的存 放与查阅 
招募说明 书公布后 ，应当 分别置备 于基金管 理人、 基金托管 人和基金 销售机 构的住所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
（八）暂停或延迟信 息披 露的情形 
1、不 可抗 力；



2、发 生暂 停估 值的 情形 ； 
3、法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的情 况。 
 




















































































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十 六、 风险揭 示 
本基金 的风 险主 要包 括 ： 市场风 险 、 信 用风 险 、 管 理风险 、 流动 性风 险 、 操 作和技 术风
险、 合规 性风 险、 股指 期 货投资 风险 、 本基 金特 有 的风险 、 其他 风险 及本 法 律文件 风险 收益
特征表 述与 销售 机构 基金 风险评 价可 能不 一致 的风 险 等。 
（一）市场风险 
基金主 要投 资于 证券 市场 ， 而 证券 市场 价格 因受 到 经济因 素 、 政 治因 素、 投 资心理 和交
易制度 等各 种因 素的 影响 而产生 波动 ， 从而 导致 基 金收益 水平 发生 变化 ， 产 生风险 。 主要 的
风险因 素包 括： 
1、政 策风 险 
因财政 政策 、 货币 政策 、 产业政 策 、 地 区发 展政 策 等国家 宏观 政策 发生 变化 ， 导 致市 场
价格波 动， 影响 基金 收益 而产生 风险 。 
2、经 济周 期风 险 
随着经 济运 行的 周期 性变 化， 证券 市场 的收 益水 平 也呈周 期性 变化 ， 基金 投 资的收 益水
平也会 随之 变化 ，从 而产 生风险 。 
3、利 率风 险 
金融市 场利 率的 波动 会导 致证券 市场 价格 和收 益率 的变动 。 利 率直 接影 响着 债 券的价 格
和收益 率 ， 影 响着 企业 的 融资成 本和 利润 。 基金 投 资于债 券和 股票 ， 其收 益 水平可 能会 受到
利率变 化的 影响 。 
4、上 市公 司经 营风 险 
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响， 如管 理能 力 、 行 业竞 争、 市场 前景 、 技 术更新 、
财务状 况 、 新 产品 研究 开 发等都 会导 致公 司盈 利发 生变化 。 如果 基金 所投 资 的上市 公司 经营
不善 ， 其 股票 价格 可能 下 跌， 或者 能够 用 于 分配 的 利润减 少 ， 使 基金 投资 收 益下降 。 上市 公
司还可 能出 现难 以预 见的 变化 。 虽 然基 金可 以通 过 投资多 样化 来分 散这 种非 系统风 险 ， 但 不
能完全 避免 。 
5、通 货膨 胀风 险 
基金投 资的 目的 是基 金资 产的保 值增 值 ， 如 果发 生 通货膨 胀 ， 基 金投 资于 证 券所获 得的
收益可 能会 被通 货膨 胀抵 消，从 而影 响基 金资 产的 保值增 值。 
6、债 券收 益率 曲线 变动 的 风险 
债券收 益率 曲线 变动 风险 是指与 收益 率曲 线非 平行 移动有 关的 风险 ， 单 一的 久 期指标 并
不能充 分反 映这 一风 险的 存在。 
7、再 投资 风险 
市场利 率下 降将 影响 固定 收益类 证券 利息 收入 的再 投资收 益率 ， 这 与利 率上 升 所带来的
价格风 险互 为消 长。 
（二）信用风险



















































































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基金在 交易 过程 中可 能发 生交收 违约 或者 所投 资债 券的发 行人 违约 、 拒 绝支 付 到期本 息
等情况 ，从 而导 致基 金资 产损失 。 
（三）管理风险 
基金管 理人 的专 业技 能 、 研究能 力及 投资 管理 水平 直接影 响到 其对 信息 的占 有、 分析 和
对经济 形势 、 证券 价格 走 势的判 断 ， 进 而影 响基 金 的投资 收益 水平 。 同时 ， 基金管 理人 的投
资管理 制度 、 风险 管理 和内 部控制 制度 是否 健全 ， 能否 有效防 范道 德风 险和 其他 合规性 风险 ，
以及基 金管 理人 的职 业道 德水平 等， 也会 对基 金的 风险收 益水 平造 成影 响。 
（四）流动性风险 
1、我国证 券市场作 为新兴 转轨市场 ，市场整 体流动 性风险较 高。基金 投资组 合中的 股
票和债 券会 因各 种原 因面 临较高 的流 动性 风险 ， 使 证券交 易的 执行 难度 提高 ， 买 入成 本或 变
现成本 增加 。 此外 ， 基 金 投资者 的赎 回需 求可 能造 成基金 仓位 调整 和资 产变 现困难 ， 加剧 流
动性风 险。 
为了克 服流 动性 风险 ， 本 基金将 在坚 持分 散化 投资 和精选 个股 原则 的基 础上 ， 通 过一 系
列风险 控制 指标 加强 对流 动性风 险的 跟踪 、 防范 和 控制 ， 但 基金 管理 人并 不 保证完 全避 免此
类风险 。 
2、本 基金 主要 的流 动性 风 险管理 方法 说明 
（1）在申 购、赎回 安排方 面，本基 金将加强 对开放 式基金申 购环节的 管理， 合理控 制
基金份 额持 有人 集中 度 ， 审慎确 认大 额申 购申 请 ， 在当接 受申 购申 请对 存量 基金份 额持 有人
利益构 成潜 在重 大不 利影 响时， 基金 管理 人将 采取 设 定单一 投资 者申 购金 额上 限或基 金单 日
净申购 比例 上限 、 拒绝 大 额申购 、 暂停 基金 申购 等 措施对 基金 规模 予以 控制 ， 切 实保 护存 量
基金份 额持 有人 的合 法权 益。 
（2）本基 金拟投资 市场主 要为证券 交易所、 全国银 行间债券 市场等流 动性较 好的规 范
型交易场 所，主要 投资对 象为具有 良好流动 性的金 融工具（ 包括国内 依法发 行上市的 股票 、
债券和货 币市 场工 具等） ， 同时本基 金基于分 散投资 的原则在 行业和个 券方面 未有高集 中 度
的特征 ，综 合评 估在 正常 市场环 境下 本基 金的 流动 性风险 适中 。 
（3）在本 基金出现 巨额赎 回情形下 ，基金管 理人可 以根据基 金当时的 资产组 合状况 或
巨额赎 回份 额占 比情 况决 定全额 赎回 或部 分延 期赎 回。 同时 ， 如本 基金 单个 基 金份额 持有 人
在单个 开放 日申 请赎 回基 金份额 超过 基金 总份 额一 定比例 以上 的， 基金 管理 人 可以实 施延 期
办理赎 回申 请的 措施 。具 体内容 详见 本招 募说 明书 第八章 。 
（4）本基 金可能实 施备用 的流动性 风险管理 工具， 以更好地 应对流动 性风险 。基金 管
理人经 与基 金托 管人 协 商 ， 在 确保 投资 者得 到公 平 对待的 前提 下 ， 可 依照 法 律法规 及基 金合
同的约 定 ， 综 合运 用各 类 流动性 风险 管理 工具 ， 对 赎回申 请等 进行 适度 调整 ， 作 为特 定情 形
下基金管 理人流 动性风险 管理的辅 助措施 ，包括但 不限于：1 ）延期 办理巨 额 赎回申请 ；2）
暂停接 受赎 回申 请 ；3 ） 延 缓支付 赎回 款项 ；4） 收取 短期赎 回费 ， 本基 金对 持 续持有 期少 于
















































































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7日的投资 者收取 不低于1.5% 的赎回 费；5） 暂停基金 估值，当 前一估值 日基金 资产净值50%
以上的资产出现无可 参考 的活跃市场价格且采 用估 值技术仍导致公允价 值存 在重大不确定
性时， 经与 基金 托管 人协 商一致 ，本 基金 将暂 停 基 金估值 。 
当基金 管理 人实 施流 动性 风险管 理工 具时 ， 可能 对 投资者 具有 一定 的潜 在影 响， 包括 但
不限于不 能申购本 产品、 赎回申请 不能确认 或者赎 回款项延 迟到账、 如持有 期限少于7 日会
产生较 高的 赎回 费造 成收 益损失 等 。 提 示投 资者 了解 自身的 流动 性偏 好 、 合 理做 好投资 安 排 。 
（五）操作和技术风 险 
基金的 相关 当事 人在 各业 务环节 的操 作过 程中 ， 可 能 因内部 控制 不到 位或 者人 为因素 造
成操作 失误 或违 反操 作规 程而引 致风 险， 如越 权交 易、内 幕交 易、 交易 错误 和欺诈 等。 
此外 ， 在 开放 式基 金的 后 台运作 中 ， 可 能因 为技 术 系统的 故障 或者 差错 而影 响交易 的正
常进行 甚 至 导致 基金 份额 持有人 利益 受到 影响 。 这 种技术 风险 可能 来自 基金 管理人 、 基金 托
管人、 登记 机构 、销 售机 构、证 券交 易所 和证 券登 记结算 机构 等。 
（六）合规性风险 
指基金 管理 或运 作过 程中 ，违反 国家 法律 、法 规或 基金合 同有 关规 定的 风险 。 
（ 七）股指期货投资 风险 
1、基差风 险。标的 股票指 数价格与 股指期货 价格之 间的价差 被称为基 差。在 股指期 货
交易中 因基 差波 动的 不确 定性而 导致 的风 险被 称为 基差风 险； 
2、合约品 种差异造 成的风 险。合约 品种差异 造成的 风险，是 指类似的 合约品 种，在 相
同因素 的影 响下 ， 价格 变 动不同 。 表现 为两 种情 况 ：A. 价格 变动 的方 向相 反 ；B. 价格 变动 的
幅度不 同 。 类 似合 约品 种 的价格 ， 在相 同因 素作 用 下变动 幅度 上的 差异 ， 也 构成了 合约 品种
差异的 风险 ； 
3、标的物 风险。股 指期货 交易中， 标的物风 险是由 于投资组 合与股指 期货的 标的指 数
的结构 不完 全一 致， 导致 投资组 合特 定风 险无 法完 全锁定 所带 来的 风险 ； 
4、衍生品 模型风险 。本基 金在构建 股指期货 组合时 ，可能借 助模型进 行期货 合约的 选
择。 由于 模型 设计 、 资 本 市场的 剧烈 波动 或不 可抗 力， 按模 型结 果调 整股 指 期货合 约或 者持
仓比例 也可 能将 给本 基金 的收益 带来 影响 。 
（八）本基金特有的 风险 
本基金 为 主 动管 理 灵 活配 置混合 型基 金 ， 其投 资风 格 和投资 范围 决定 了本 基金 具有如 下
特有风 险： 
1、股 票最 低仓 位风 险 
基金管理人 重视股 票投资 风险的防范 ，虽然 股票投 资仓位在0% –95% 内灵活 配 置，但无
法完全 规避 股票 市场 的下 跌风险 。 
2、资 产配 置偏 离优 化水 平 风险 
本基金 为混 合型 基金 ， 资 产配置 策略 对基 金的 投资 业绩具 有较 大的 影响 。 在 类别资 产配
















































































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置中可 能会 由于 市场 环境 、 公 司治 理、 制度 建设 等 因素的 不同 影响 ， 导致 资 产配置 偏离 优化
水平， 为组 合绩 效带 来风 险。 
3、其 他投 资风 险 
本基金 的投 资风 格和 决策 过程 决 定了 本基 金具 有其 他投资 风险 。 例如 ， 本基 金 还投资 于
股指期 货、 权证 等高 风险 品种， 相应 的市 场波 动 也 可能给 基金 财产 带来 较高 的风险 。 
（九）其他风险 
1、因基金 业务快速 发展而 在制度建 设、人员 配备、 风险管理 和内控制 度等方 面不完 善
而产生 的风 险； 
2、因 金融 市场 危机 、行 业 竞争压 力可 能产 生的 风险 ；



3、战争、 自然灾害 等不可 抗力因素 的出现， 可能严 重影响证 券市场运 行，导 致基金 资
产损失 ； 
4、其 他意 外导 致的 风险 。 
（十） 本法律文件风 险收 益特征表述与销售机 构基 金风险评价可能不一 致的 风险 
本法律 文件 投资 章节 有关 风险收 益特 征的 表述 是基 于投资 范围 、 投资 比例 、 证 券市场 普
遍规律 等做 出的 概述 性描 述， 代表 了一 般市 场情 况 下本基 金的 长期 风险 收益 特征 。 销 售机 构
(包括 基金 管理 人直 销机 构 和代销 机构)根 据相 关法 律 法规对 本基 金进 行风 险评 价， 不 同的 销
售机构 采用 的评 价方 法也 不同， 因此 销售 机构 的风 险 等级评 价与 法律 文件 中风 险收益 特征 的
表述可 能存 在不 同， 投资 人 在购买 本基 金时 需按 照销 售机构 的要 求完 成风 险承 受能力 与产 品
风险之 间的 匹配 检验 。
















































































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十 七、 基金的 终止 与清算 
（ 一）基金合同的变 更 
1、变更基 金合同涉 及法律 法规规定 或基金合 同约定 应经基金 份额持有 人大会 决议通 过
的事项 的 ， 应 召开 基金 份 额持有 人大 会决 议通 过 。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
 2、 关于 《基 金合 同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议自生 效后 方可 执行 ， 并 自决议 生
效后两 个工 作 日 内在 指定 媒介公 告。 
（ 二）基金合同的终 止事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（ 三）基金财产的清 算 
1、 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（ 四）清算费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
















































































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由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（ 五）基金财产清算 剩余 资产的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（ 六）基金财产清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（ 七）基金财产清算 账册 及文件的保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。



















































































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十 八、 基金合 同的 内容摘 要 
（ 一）基金合同当事 人的 权利、义务 
1、基 金份 额持 有人 的权 利 与义务 
（1）根据 《基金法 》、《 运作办法 》及其他 有关规 定，基金 份额持有 人的权 利包括 但
不限于 ： 
1）分 享基 金财 产收 益； 
2）参 与分 配清 算后 的剩 余 基金财 产； 
3）依 法申 请赎 回或 转让 其 持有的 基金 份额 ； 
4）按 照规 定要 求召 开基 金 份额持 有人 大会 或召 集基 金份额 持有 人大 会； 
5）出席或 者委派代 表出席 基金份额 持有人大 会，对 基金份额 持有人大 会审议 事项行 使
表决权 ； 
6）查 阅或 者复 制公 开披 露 的基金 信息 资料 ； 
7）监 督基 金管 理人 的投 资 运作； 
8）对基金 管理人、 基金托 管人、基 金服务机 构损害 其合法权 益的行为 依法提 起诉讼 或
仲裁； 
9）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他权 利。 
（2）根据 《基金法 》、《 运作办法 》及其他 有关规 定，基金 份额持有 人的义 务包括 但
不限于 ： 
1）认 真阅 读并 遵守 《基 金 合同》 、招 募说 明书 （更 新）等 信息 披露 文件 ； 
2）了解所 投资基金 产品， 了解自身 风险承受 能力， 自主判断 基金的投 资价值 ，自主 做
出投资 决策 ，自 行承 担投 资风险 ； 
3）关 注基 金信 息披 露， 及 时行使 权利 和履 行义 务； 
4）缴 纳基 金认 购、 申购 款 项及法 律法 规和 《基 金合 同》所 规定 的费 用； 
5）在 其持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 《基金 合同 》终 止的 有限 责任； 
6）不 从事 任何 有损 基金 及 其他《 基金 合同 》当 事人 合法权 益的 活动 ； 
7）执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会的 决议 ； 
8）返 还在 基金 交易 过程 中 因任何 原因 获得 的不 当得 利； 
9）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他义 务。 
2、基 金管 理人 的权 利与 义 务 
（1）根据 《基金法 》、《 运作办法 》及其他 有关规 定，基金 管理人的 权利包 括但不 限
于： 
1）依 法募 集资 金； 
2）自《基 金合同》 生效之 日起，根 据法律法 规和《 基金合同 》独立运 用并管 理基金 财
产；



















































































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3） 依 照 《基 金合 同》 收取 基 金管理 费以 及法 律法 规规 定或中 国证 监会 批准 的其 他费 用 ； 
4）销 售基 金份 额； 
5）按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ； 
6）依据《 基金合同 》及有 关法律规 定监督基 金托管 人，如认 为基金托 管人违 反了《 基
金合同 》 及国 家有 关法 律 规定 ， 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 ， 并采 取 必要措 施保 护基
金投资 者的 利益 ； 
7）在 基金 托管 人更 换时 ， 提名新 的基 金托 管人 ； 
8）选 择、 更换 基金 销售 机 构，对 基金 销售 机构 的相 关行为 进行 监督 和处 理；



9）担任或 委托其他 符合条 件的机构 担任基金 登记机 构办理基 金登记业 务并获 得《基 金
合同》 规定 的费 用；



10）依 据《 基金 合同 》及 有关法 律规 定决 定基 金收 益的分 配方 案；



11）在 《基 金合 同》 约定 的范围 内， 拒绝 或暂 停受 理申购 与赎 回申 请；



12） 依照 法律 法规 为基 金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利 ， 为 基金 的利 益 行使因 基金
财产投 资于 证券 所产 生的 权利；



13）在 法律 法规 允许 的前 提下， 为基 金的 利益 依法 为基金 进行 融资 ；



14） 以基 金管 理人 的名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 的利 益行使 诉讼 权利 或者 实施 其他法 律
行为；



15） 选择 、 更换 律师 事务 所、 会计 师事 务所 、 证券 、 期 货经 纪商 或其 他为 基 金提供 服务
的外部 机构 ；



16）在符 合有关法 律、法 规的前提 下，制订 和调整 有关基金 认购、申 购、赎 回、转换 、
非交易 过户 、转 托管 等业 务的规 则； 
17）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
（2）根据 《基金法 》、《 运作办法 》及其他 有关规 定，基金 管理人的 义务包 括但不 限
于： 
1）依法募 集资金， 办理或 者委托经 中国证监 会认定 的其他机 构代为办 理基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2）办 理基 金备 案手 续； 
3）自 《基 金合 同》 生效 之 日起， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
4）配备足 够的具有 专业资 格的人员 进行基金 投资分 析、决策 ，以专业 化的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产； 
5）建立健 全内部风 险控制 、监察与 稽核、财 务管理 及人事管 理等制度 ，保证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对 所管 理 的不同 基金 分别 管理 ， 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ； 
6）除依据 《基金法 》、《 基金合同 》及其他 有关规 定外，不 得利用基 金财产 为自己 及
















































































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任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
7）依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
8）采取适 当合 理的 措施使 计算基金 份额认购 、申购 、赎回和 注销价格 的方法 符合《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
9）进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
10）编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 
11）严 格按 照《 基金 法》 、《基 金合 同》 及其 他有 关规定 ，履 行信 息披 露及 报 告 义务 ； 
12） 保 守基 金商 业秘 密， 不泄露 基金 投资 计划 、 投 资意向 等。 除 《基 金法》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
13） 按 《 基金 合同 》 的 约定 确定基 金收 益 分 配方 案 ， 及时向 基金 份额 持有 人分 配基金 收
益； 
14）按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15） 依据 《基 金法 》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
16）按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料 15 年
以上； 
17） 确保 需要 向基 金投 资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并且 保 证投资 者能
够按照 《 基金 合同 》 规 定 的时间 和方 式 ， 随 时查 阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ， 并 在支 付合 理
成本的 条件 下得 到有 关资 料的复 印件 ； 
18）组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现 和 分配 ； 
19） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 并 通知基 金托
管人； 
20） 因违 反 《 基金 合同 》 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当
承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其退 任而 免除 ； 
21） 监督 基金 托管 人按 法 律法规 和 《基 金合 同》 规 定履行 自己 的义 务 ， 基 金 托管人 违反
《基金 合同 》 造成 基金 财产 损失时 ， 基金 管理 人应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 托管人 追 偿 ； 
22） 当基 金管 理人 将其 义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处 理 有关 基金 事务的 行为
承担责 任； 
23）以基 金管理人 名义， 代表基金 份额持有 人利益 行使诉讼 权利或实 施其他 法律行为 ；
24 ） 基金 管理 人在 募集 期 间未能 达到 基金 的备 案条 件， 《 基金 合同 》 不 能生 效， 基金 管理 人
承担全 部募 集费 用， 将已 募集资 金并 加计 银行 同期 活期存 款利 息在 基金 募集 期结束 后 30 日
内退还 基金 认购 人； 
25）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；



















































































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26）建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
27）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
3、基 金托 管人 的权 利与 义 务 
（1）根据 《基金法 》、《 运作办法 》及其他 有关规 定，基金 托管人的 权利包 括但不 限
于： 
1） 自 《基 金合 同》 生效 之 日起 ， 依 法律 法规 和 《基 金 合同 》 的 规定 安全 保管 基 金财产 ； 
2） 依 《 基金 合同 》 约 定获 得 基金托 管费 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他费 用 ； 
3）监督基 金管理人 对本基 金的投资 运作，如 发现基 金管理人 有违反《 基金合 同》及 国
家法律 法规 行为 ， 对基 金财 产、 其他 当事 人的 利益 造成 重大损 失的 情形 ， 应呈 报中 国证监 会 ，
并采取 必要 措施 保护 基金 投资者 的利 益； 
4）根据相 关市场规 则，为 基金开设 证券账户 、资金 账户等投 资所需账 户、为 基金办 理
证券 交 易资 金清 算； 
5）提 议召 开或 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
6）在 基金 管理 人更 换时 ， 提名新 的基 金管 理人 ； 
7）法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他权 利。 
（2）根据 《基金法 》、《 运作办法 》及其他 有关规 定，基金 托管人的 义务包 括但不 限
于： 
1）以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ； 
2）设立专 门的基金 托管部 门，具有 符合要求 的营业 场所，配 备足够的 、合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 
3）建立健 全内部风 险控制 、监察与 稽核、财 务管理 及人事管 理等制度 ，确保 基金财 产
的安全 ， 保证 其托 管的 基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立 ； 对 所
托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独立 核算 ， 分 账 管理 ， 保 证不 同基 金之 间 在账户 设置 、 资
金划拨 、账 册记 录等 方面 相互独 立； 
4）除依据 《基金法 》、《 基金合同 》及其他 有关规 定外，不 得利用基 金财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
5）保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ； 
6）按规定 开设基金 财产的 资金账户 、证券账 户等投 资所需账 户，按照 《基金 合同》 的
约定， 根据 基金 管理 人的 投资指 令， 及时 办理 清算 、交割 事宜 ； 
7）保守基 金商业秘 密，除 《基金法 》、《基 金合同 》及其他 有关规定 另有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
8）复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格； 
9）办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项； 
10） 对基 金财 务会 计报 告 、 季 度、 半年 度和 年度 基 金报告 出具 意见 ， 说明 基 金管理 人在
















































































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各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 《 基金 合同 》 的 规 定进行 ； 如果 基金 管理 人 有未执 行 《基 金
合同》 规定 的行 为， 还应 当说明 基金 托管 人是 否采 取了适 当的 措施 ； 
11）保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资料 15 年 以上 ； 
12）建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
13）按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ； 
14）依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ； 
15） 依据 《基 金法 》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定， 召集 基金 份额 持有 人 大会或 配合
基金管 理人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
16）按 照法 律法 规和 《基 金合同 》的 规定 监督 基金 管理人 的投 资运 作； 
17）参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配； 
18） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 和 银行监 管机
构，并 通知 基金 管理 人； 
19） 因违 反 《基 金合 同》 导致基 金财 产损 失时 ， 应 承担赔 偿责 任 ， 其 赔偿 责 任不因 其退
任而免 除； 
20） 按规 定监 督基 金管 理 人按法 律法 规和 《 基金 合 同》 规定 履行 自己 的义 务 ， 基 金管 理
人因违 反《 基金 合同 》造 成基金 财产 损失 时， 应为 基金份 额持 有人 利益 向基 金管理人 追偿 ； 
21）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 
22）法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
 
（ 二）基金份额持有 人大 会召集、议事及表决 的程 序和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成， 基金 份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的投 票权 。 
本基金 份额 持有 人大 会不 设日常 机构 。 
1、召 开事 由 
（1）当出 现或需要 决定下 列事由之 一的，应 当召开 基金份额 持有人大 会，法 律法规 、
中国证 监会 另有 规定 的除 外： 
1）终 止《 基金 合同 》； 
2）更 换基 金管 理人 ； 
3）更 换基 金托 管人 ； 
4）转 换基 金运 作方 式； 
5）提 高基 金管 理人 、基 金 托管人 的报 酬标 准或 销售 服务费 ； 
6）变 更基 金类 别； 
7）本 基金 与其 他基 金的 合 并； 
8）变 更基 金投 资目 标、 范 围或策 略；



















































































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9）变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ； 
10）基 金管 理人 或基 金托 管人要 求召 开基 金份 额持 有人大 会； 
11）单 独或 合计 持有 本基 金总份 额 10% 以上 （含 10% ）基金 份额 的基 金份 额持 有人（ 以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下同 ） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
12）对 基金 合同 当事 人权 利和义 务产 生重 大影 响的 其他事 项； 
13） 法律 法规 、 《 基金 合同 》 或 中国 证监 会规 定的 其 他应当 召开 基金 份额 持有 人大会 的
事项。 
（2）在不 违反法律 法规且 对基金份 额持有人 利益无 实质性不 利影响的 前提下 ，以下 情
况可由 基金 管理 人和 基金 托管人 协商 后修 改， 不需 召开基 金份 额持 有人 大会 ： 
1）调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 、销 售服 务费 和其 他应由 基金 财产 承担 的费 用； 
2）法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取； 
3）调 整本 基金 的申 购费 率 、调低 赎回 费率 、变 更收 费方式 或基 金份 额类 别设 置； 
4）因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对《 基金 合同 》进行 修改 ； 
5）对《基 金合同》 的修改 对基金份 额持有人 利益无 实质性不 利影响或 修改不 涉及《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化； 
6）基金管 理人、登 记机构 、基金销 售机构调 整有关 认购、申 购、赎回 、转换 、非交 易
过户、 转托 管等 业务 规则 ； 
7）基 金推 出新 业务 或服 务 ； 
8）按 照法 律法 规和 《基 金 合同》 规定 不需 召开 基金 份额持 有人 大会 的其 他情 形。 
2、会 议召 集人 及召 集方 式 
（1）除法 律法规规 定或《 基金合同 》另有约 定外， 基金份额 持有人大 会由基 金管理 人
召集。 
（2） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召集 时， 由基 金托管 人召 集。 
（3）基金 托管人认 为有必 要召开基 金份额持 有人大 会的，应 当向基金 管理人 提出书 面
提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面 告知基 金托 管
人。基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日内 召开 ；基 金 管理人 决定 不
召集 ， 基 金托 管人 仍认 为 有必要 召开 的 ， 应 当由 基 金托管 人自 行召 集 ， 并 自 出具书 面决 定之
日起 60 日 内召 开并 告知 基 金管理 人， 基金 管理 人应 当配合 。 
（4） 代表 基金 份 额 10% 以 上 （ 含10% ） 的基 金份 额持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应当 向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基 金管 理人 应当 自收 到 书面提 议之 日起
10 日内决 定是否 召集， 并 书面告知 提出提议 的基金 份额持有 人代表和 基金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以上 （含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
















































































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出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日内 决定 是否 召集 ， 并书面 告知 提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人 ； 基 金 托管人 决定 召集 的 ， 应 当 自出具 书面 决定
之日 起60 日内 召开 并告 知 基金管 理人 ，基 金管 理人 应当配 合。 
（5） 代表 基金 份 额 10% 以 上 （ 含10% ） 的基 金份 额持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人 大会 ， 而 基金 管理 人、 基 金托 管人 都不 召集 的， 单 独或 合计 代表 基金 份额 10% 以 上 （含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会备 案 。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的 ， 基 金管 理 人、 基金 托管 人应 当配 合 ， 不 得阻 碍、 干
扰。 
（6） 基金 份额 持有人 会议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地 点、 方式 和权 益 登记 日 。 
3、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
（1） 召开 基金 份额 持有 人 大会 ， 召 集人 应于 会议 召 开前 30 日 ， 在 指定 媒介 公 告 。 基金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 
1）会 议召 开的 时间 、地 点 和会议 形式 ； 
2）会 议拟 审议 的事 项、 议 事程序 和表 决方 式； 
3）有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日； 
4） 授 权委 托证 明的 内容 要 求 （包 括但 不限 于代 理人 身 份， 代 理权 限和 代理 有效 期 限等） 、
送达时 间和 地点 ； 
5）会 务常 设联 系人 姓名 及 联系电 话； 
6）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 
7）召 集人 需要 通知 的其 他 事项。 
（2）采取 通讯开会 方式并 进行表决 的情况下 ，由会 议召集人 决定在会 议通知 中说明 本
次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、 委 托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、 表
决意见 寄交 的截 止时 间和 收取方 式。 
（3）如召 集人为基 金管理 人，还应 另行书面 通知基 金托管人 到指定地 点对表 决意见 的
计票进 行监 督 ； 如 召集 人 为基金 托管 人 ， 则 应另 行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对表 决意
见的计 票进 行监 督 ； 如 召 集人为 基金 份额 持有 人 ， 则应另 行书 面通 知基 金管 理人和 基金 托管
人到指 定地 点对 表决 意见 的计票 进行 监督 。 基 金管 理 人或基 金托 管人 拒不 派代 表对表 决意 见
的计票 进行 监 督 的， 不影 响表决 意见 的计 票效 力。 
4、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通 讯开 会 方式或 法律 法规 和监 管机 构允许 的
其他方 式召 开 ， 会 议的 召 开方式 由会 议召 集人 确定 。 基 金管 理人 、 基 金托 管 人须为 基金 份额
持有人 行使 投票 权提 供便 利。 
（1） 现场 开会 。 由基 金份 额 持有人 本人 出席 或以 代理 投票授 权委 托证 明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基 金管 理 人
















































































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或基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 
1）亲自出 席会议者 持有基 金份额的 凭证、受 托出席 会议者出 具的委托 人持有 基金份 额
的凭证及 委托人的 代理投 票授权委 托证明符 合法律 法规、《 基金合同 》和会 议通知的 规定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
2）经核对 ，汇总到 会者出 示的在权 益登记日 持有基 金份额的 凭证显示 ，有效 的基金 份
额不少 于本 基金 在权 益登 记日基 金总 份额 的二 分之 一 （ 含二 分之 一） 。 若到 会 者在权 益登 记
日代表 的有 效的 基金 份额 少于本 基金 在权 益 登 记日 基金总 份额 的二 分之 一， 召 集人可 以在 原
公告的 基金 份额 持有 人大 会召开 时间 的3 个月 以后 、6 个月 以内 ， 就原 定审 议 事项重 新召 集
基金份 额持 有人 大会 。 重 新 召集的 基金 份额 持有 人大 会到会 者在 权益 登记 日代 表的有 效的 基
金份额 应不 少于 本基 金在 权益登 记日 基金 总份 额的 三分之 一（ 含三 分之 一） 。 
（2）通讯 开会。通 讯开会 系指基金 份额持有 人将其 对表决事 项的投票 以会议 通知载 明
的形式 在表 决截 至日 以前 送达至 召集 人指 定的 地址 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
1）会 议召 集人 按《 基金 合 同》约 定公 布会 议通 知后 ，在 2 个工 作日 内连 续公 布相关 提
示性公 告； 
2）召集人 按基金合 同约定 通知基金 托管人（ 如果基 金托管人 为召集人 ，则为 基金管 理
人） 到指 定地 点对 表决 意 见的计 票进 行监 督 。 会 议 召集人 在基 金托 管人 （ 如 果基金 托管 人为
召集人 ， 则为 基金 管理 人 ） 和公证 机关 的监 督下 按照 会议通 知规 定的 方式 收取 基金份 额持 有
人的表 决意 见； 基金 托管 人或基 金管 理人 经通 知不 参加收 取表 决意 见的 ，不 影响表决 效力 ； 
3）本人直 接出具表 决意见 或授权他 人代表出 具表决 意见的， 基金份额 持有人 所持有 的
基金份 额不 小于 在权 益登 记日基 金总 份额 的二 分之 一 （ 含二 分之 一） ； 若本 人 直接出 具意 见
或授权他人代表出具 意 见基 金 份 额 持 有 人 持 有的 基金 份 额 小 于 在 权 益 登记 日基 金 总 份 额 的
二分之 一， 召集 人可 以在 原 公告的 基金 份额 持有 人大 会召开 时间 的3 个月 以后 、 6 个月 以内 ，
就原定 审议 事项 重新 召集 基金份 额持 有人 大会 。 重 新 召集的 基金 份额 持有 人大 会应当 有代 表
三分之 一以 上（ 含三 分之 一）基 金份 额的 持有 人直 接出具 意见 或授 权他 人代 表出具 意见 ； 
4）上述 第 3）项中 直接出 具表决意 见的基金 份额持 有人或受 托代表他 人出具 表决意 见
的代理 人 ， 同 时提 交的 持 有基金 份额 的凭 证 、 受 托 出具表 决意 见的 代理 人出 具的委 托人 持有
基金份 额的 凭证 及委 托人 的代理 投票 授权 委托 证明 符合法 律法 规 、 《 基金 合 同》 和会 议通 知
的规定 ，并 与基 金登 记机 构记录 相符 。 
（3）在法 律法规或 监管机 构允许的 情况下， 经基金 份额持有 人大会会 议通知 载明， 基
金份额 持有 人也 可以 选择 网络 、 电 话或 其他 方式 进 行表决 ， 或者 采用 网络 、 电话或 其他 方式
授权他 人代 为出 席会 议并 表决 ， 为 此， 基金 份额 持 有人需 在会 议通 知载 明的 期限内 ， 以会 议
通知载 明的 有效 方式 向会 议召集 人提 交相 应有 效的 表决票 或授 权委 托书 。



















































































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5、议 事内 容与 程序 
（1） 议事 内容 及提 案权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定 终
止 《 基金 合同 》 、 更 换基 金管理 人 、 更 换基 金托 管 人、 与其 他基 金合 并、 法 律法规 及 《基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
（2） 议事 程序 
1）现 场开 会 
在现场开 会的方式 下，首 先由大会 主持人按 照下列 第七条规 定程序确 定和公 布监票人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席会 议的代表 主持； 如果基金 管理人授 权代表 和基金托 管人授权 代表均 未能主持 大会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的二 分之 一以 上 （含 二 分之一 ） 选举 产
生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基 金管 理人 和 基金托 管人 拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、 身 份证 明文 件号 码 、 持 有或 代表 有表 决权 的 基金份 额 、 委 托人 姓名 （ 或单位 名称 ） 和
联系方 式等 事项 。 
2）通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日公 布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下由 召集 人统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。 
6、表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
（1）一般 决议，一 般决 议 须经参加 大会的基 金份额 持有人或 其代理人 所持表 决权的 二
分之一 以上 （ 含二 分之 一 ） 通 过方 为有 效； 除下 列 第 2 项 所规 定的 须以 特别 决议通 过事 项以
外的其 他事 项均 以一 般决 议的方 式通 过。 
（2）特别 决议，特 别决议 应当经参 加大会的 基金份 额持有人 或其代理 人所持 表决权 的
三分之 二以 上 （含 三分 之 二） 通过 方可 做出 。 转 换 基金运 作方 式 、 更 换基 金 管理人 或者 基金
托管人 、终 止《 基金 合同 》、与 其他 基金 合并 ，应 以特别 决议 通过 方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通讯 方式进行 表决时 ，除非在 计票时监 督员及 公证机关 均有充分 的相反 证 据证明 ，
















































































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否则提 交符 合会 议通 知中 规定的 确认 投资 者身 份文 件的表 决视 为有 效出 席的 投资者 ， 表 面 符
合会议通 知规定的 表决意 见视为有 效表决， 表决意 见模糊不 清或相互 矛盾的 视为弃权 表决 ，
但应当 计入 出具 表决 意见 的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表
决。 
7、计票 
（1） 现场 开会 
1）如大会 由基金管 理人或 基金托管 人召集， 基金份 额持有人 大会的主 持人应 当在会 议
开始后宣布在出席会 议的 基金份额持有人和代 理人 中选举两名基金份额 持有 人代表与大会
召集人 授权 的一 名监 督 员 共同担 任监 票人 ； 如 大会 由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由
基金管 理人 或基 金托 管人 召集 ， 但 是基 金管 理人 或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基 金份 额持 有
人大会的主持人应当 在会 议开始后宣布在出席 会议 的基金份额持有人中 选举 三名基金份额
持有人 代表 担任 监票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。 
2）监票人 应当在基 金份额 持有人表 决后立即 进行清 点并由大 会主持人 当场公 布计票 结
果。 
3）如果会 议主持人 或基金 份额持有 人或代理 人对于 提交的表 决结果有 怀疑， 可以在 宣
布表决 结果 后立 即对 所投 票数要 求 进 行重 新清 点 。 监票人 应当 进行 重新 清点 ， 重 新清 点以 一
次为限 。重 新清 点后 ，大 会主持 人应 当当 场公 布重 新清点 结果 。 
4）计票过 程应由公 证机关 予以公证 ，基金管 理人或 基金托管 人拒不出 席大会 的，不 影
响计票 的效 力。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人 召 集， 则为 基金 管理 人授 权 代表 ） 的 监督 下进 行计 票 ， 并 由公 证机 关
对其计票 过程予以 公证。 基金管理 人或基金 托管人 拒派代表 对表决意 见的计 票进行监 督的 ，
不影响 计票 和表 决结 果。 
8、生 效与 公告 
基金份 额持 有人 大会 的 决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作 日 内在指 定媒 介上 公告 。 如 果 采用通 讯
方式进 行表 决 ， 在 公告 基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必 须将 公证 书全 文、 公 证机构 、 公证 员
姓名等 一同 公告 。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人 、 基 金管 理人 、 基金 托 管人均 有约 束
力。



















































































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9、 本 部分 关于 基金 份额 持 有人大 会召 开事 由 、 召 开 条件 、 议 事程 序、 表决 条件 等 规定 ，
凡是直 接引 用法 律法 规 、 监管规 则的 部分 ， 如将 来 法律法 规 、 监 管规 则修 改 导致相 关内 容被
取消或变 更的或法 律法规 、监管规 则增加新 的持有 人大会机 制的，基 金管理 人提前公 告后 ，
可直接 对本 部分 内容 进行 修改、 调整 或补 充， 无需 召开基 金份 额持 有人 大会 审议。 
 
（三）基金合同变更 、终 止与 基金财产的清算 
1、《 基金 合同 》的 变更 
（1）变更 基金合同 涉及法 律法规规 定或本基 金合同 约定应经 基金份额 持有人 大会决 议
通过的 事项 的 ， 应 召开 基 金 份额 持有 人大 会决 议通 过。 对于 可不 经基 金份 额 持有人 大会 决议
通过的 事项 ，由 基金 管理 人和基 金托 管人 同意 后变 更并公 告， 并报 中国 证监 会备案 。 
（2）关于 《基金合 同》变 更的基金 份额持有 人大会 决议自生 效后方可 执行， 并自决 议
生效后 两 个 工作 日内 在指 定媒介 公告 。 
2、《 基金 合同 》的 终止 事 由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ； 
（2） 基金 管理 人、 基金 托 管人职 责终 止， 在 6 个月 内没有 新基 金管 理人 、新 基金托 管
人承接 的； 
（3） 《基 金合 同》 约定 的 其他情 形； 
（4） 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。 
3、基 金财 产的 清算 
（1） 基金 财产 清算 小组 ： 自出现 《 基金 合同 》 终 止 事由之 日 起 30 个工 作日 内 成立清 算
小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。 
（2）基金 财产清算 小组组 成：基金 财产清算 小组成 员由基金 管理人、 基金托 管人、 具
有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师 、 律 师以 及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基金 财产 清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
（3）基金 财产清算 小组职 责：基金 财产清算 小组负 责基金财 产的保管 、清理 、估价 、
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依 法 进行 必要 的民事 活动 。 
（4） 基金 财产 清算 程序 ： 
1）《 基金 合同 》终 止情 形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金； 
2）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 
3）对 基金 财产 进行 估值 和 变现； 
4）制 作清 算报 告； 
5）聘请会 计师事务 所对清 算报告进 行外部审 计，聘 请律师事 务所对清 算报告 出具法 律
意见书 ；



















































































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6）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告； 
7）对 基金 剩余 财产 进行 分 配。 
（5） 基金 财产 清算 的期 限 为 6 个 月。 
4、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
5、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
6、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
7、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
（四）争议的处理和 适用 的法律 
各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同 》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 任 何 一方当 事人 均有 权将 争议 提交中 国国 际经 济贸 易仲 裁委员 会 ， 根 据
该会当 时有 效的 仲裁 规则 进行仲 裁 ， 仲 裁的 地点 为 北京市 ， 仲裁 裁决 是终 局 的， 并对 各方 当
事人均 有约 束力 。仲 裁费 用由败 诉方 承担 。 
争议处 理期 间 ， 基 金合 同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠 实、 勤勉 、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
 
（ 五）基金合同存放 地和 投资者取得基金合同 的方 式 
《基金 合同 》 可印 制成 册 ， 供 投资 者在 基金 管理 人 、 基 金托 管人 、 销 售机 构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。 




















































































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十 九、 基金托 管协 议的内 容摘 要 
（ 一）基金托管协议 当事 人 
1、基 金管 理人 
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司 
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司） 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼 
邮政编 码：518040 
法定代 表人 ：王 兆华 
成立日 期：2013 年1 月 23 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监许 可［2012 ］1751 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本： 人民 币 2.0 亿元 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围 ： 基 金募 集、 基 金销售 、 特定 客户 资产 管 理、 资产 管理 和中 国证 监 会许可 的其
他业务 。 
2、基 金托 管人 
名称： 中国 民生 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
邮政编 码：100031 
法定代 表人 ：洪 崎 
成立日 期：1996 年2 月7 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2004]101 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本：28,365,585,227 元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围 ： 吸 收公 众存 款 ； 发 放短 期 、 中 期和 长期 贷款 ； 办 理国 内外 结算 ； 办理票 据承
兑与贴 现、 发行 金融 债券； 代理发 行、 代理 兑付、 承销 政府债 券； 买卖 政府 债券、 金融债 券 ；
从事同 业拆 借 ； 买 卖、 代 理买卖 外汇 ； 从事 结汇 、 售汇业 务 ； 从 事银 行卡 业 务； 提供 信用 证
服务及 担保 ；代 理收 付款 项；保 险兼 业代 理业 务（ 有效期 至 2017 年 02 月 18 日）； 提供 保
管箱服 务； 经国 务院 银行 业监督 管理 机构 批准 的其 他业务 。 
 
（ 二）基金托管人对 基金 管理人的业务监督和 核查



















































































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1、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及基 金合同 的约定， 对基金投 资范围 、投资 对
象进行 监督 。 基金 合同 明 确约定 基金 投资 风格 或证 券选择 标准 的 ， 基 金管 理 人应按 照基 金托
管人要 求的 格式 提供 投资 品种池 ， 以便 基金 托管 人 运用相 关技 术系 统 ， 对 基 金实际 投资 是否
符合基 金合 同关 于证 券选 择标准 的约 定进 行监 督， 对存在 疑义 的事 项进 行核 查。 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债 券 （ 包括 国内 依法 发行和 上市 交
易的国 债 、 央 行票 据、 金 融债券 、 企业 债券 、 公 司 债券 、 中 期票 据、 短期 融 资券 、 超 短期 融
资券 、 次 级债 券 、 政 府支 持机构 债 、 政 府支 持债 券 、 地 方政 府债 、 可转 换债 券及其 他中 国证
监会允 许投 资的 债券 ） 、 资产支 持证 券 、 债 券回 购 、 银 行存 款 （ 包括 协议 存 款、 定期 存款 及
其他银 行存 款 ） 、 货币 市 场工具 、 权证 、 股 指期 货 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资
的其他 金融 工具(但 须符 合 中国证 监会 相关 规定) 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的投资 组合比 例为： 本基金股票 资产占 基金资 产的比例 为 0%-95%； 本基 金每个交
易日日 终 ， 持 有的 通 过 二 级市场 买入 股票 （ 不包 含 大宗交 易买 入的 股票 ） ， 所占比 例不 超过
股票资 产 的20% 。 本基 金每 个交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 应 当
保持不低 于基金资 产净 值 5%的现金 或者到期 日在一 年以内的 政府债券 ，其中 现金不包 括结
算备付 金、 存出 保证 金和 应收申 购款 等 。 
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。 
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。 
2、 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ， 对基 金投 资比 例进 行监督 。
基金托 管人 按下 述比 例和 调整期 限进 行监 督： 
（1） 本基 金股 票资 产占 基 金资产 的比 例 为0%-95%； 本基金 每个 交易 日日 终， 持有的 通
过二级 市场 买入 股票 （不 包含大 宗交 易买 入的 股票 ），所 占比 例不 超过 股票 资产 的 20% ； 
（2）本基 金每个交 易日日 终在扣除 股指期货 合约需 缴纳的交 易保证金 后，保 持不低 于
基金资产 净值 5％ 的现金 或者到期 日在一年 以内的 政府债券 ，其中现 金不包 括结算备 付金 、
存出保 证金 和应 收申 购款 等 ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的全 部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
















































































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0.5％； 
（8）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司 本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； 
（15）本基 金持有 的所有 流通受限证 券，其 公允价 值不得超过 本基金 资产净 值的 15% ；
本基金 持有 的同 一流 通受 限证券 ，其 公允 价值 不得 超过本 基金 资产 净值 的 5% ； 
（16）本 基金管理 人管理 的全部开 放式基金( 包括开 放式基金 以及处于 开放期 的定期 开
放基金)持 有一家 上市公司 发行的可 流通股票 ，不得 超过该上 市公司可 流通股 票的 15% ；本
基金管 理人 管理 的全 部投 资组合 持有 一家 上市 公司 发行的 可流 通股 票， 不得 超 过该上 市公 司
可流通 股票 的30% ； 
（17 ） 本 基金 主动 投资 于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%。因
证券市 场波 动 、 上 市公 司 股票停 牌 、 基 金规 模变 动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
该比例 限制 的， 基金 管理 人不得 主动 新增 流动 性受 限资产 的投 资； 
（18） 本基 金与 私募 类证 券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
（19 ） 本 基金 投资 单只 中 期 票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ； 
（20） 本基 金参 与股 指期 货投资 的， 应遵 从下 述比 例限制 ： 
1）本基金 在任何交 易日日 终，持有 的买入股 指期货 合约价值 不得超过 基金资 产净值 的
10% ； 
2）本基金 在任何交 易日日 终，持有 的买入期 货合约 价值与有 价证券市 值之和 ，不得 超
过基金 资产 净值 的95% ； 其 中， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不含 到期 日在 一年 以内 的 政府债 券） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等；



















































































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3）本基金 在任何交 易日日 终，持有 的卖出期 货合约 价值不得 超过基金 持有的 股票总 市
值的20% ； 本 基金 管理 人应 当按照 中国 金融 期货 交易 所要求 的内 容 、 格 式与 时 限向交 易所 报
告所交 易和 持有 的卖 出期 货合约 情况 、交 易目 的及 对应的 证券 资产 情况 等； 
4）本基金 所持有的 股票市 值和买入 、卖出股 指期货 合约价值 ，合计（ 轧差计 算）应 当
符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关约 定； 
5）本基金 在任何交 易日内 交易（不 包括平仓 ）的股 指期货合 约的成交 金额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的20% ； 
（21） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则 ， 并制定 严格
的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。 
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与 基金 托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。 
如果法 律法 规对 上述 投资 组合比 例限 制进 行变 更的 ， 以 变更 后的 规定 为准 。 法 律法规 或
监管部 门取 消上 述限 制， 如适用 于本 基金 ，在 履行 适当程 序后 本基 金投 资不 再受相关 限制 。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 在上 述期 间 内， 基金 的投 资范 围、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基金 托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自基 金合 同生 效之 日起开 始。 
除上述第 （2）、 （12） 、 （17）、 （18）项 外， 因 证券市场 或期货市 场波动 、上市 公
司合并 、 基金 规模 变动 、 股 权分置 改革 中支 付对 价等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资 比
例不符 合上 述规 定投 资比 例的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易日 内进 行调 整， 但中国 证监 会
规定的 特殊 情形 除外 。 
3、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及基 金合同 的约定， 对本托管 协议第 十五条 第
九款基 金投 资禁 止行 为进 行监督 。 基 金托 管人 通过 事 后监督 方式 对基 金管 理人 基金投 资禁 止
行为进 行监 督。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券， 或者 从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符 合基 金 的投资 目标 和投 资策 略 ， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健 全内 部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并 按 法律 法规 予以 披 露。 重大 关联 交易 应提 交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并经 过三 分之 二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。 
4、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及基 金合同 的约定， 对基金管 理人参 与银行 间
















































































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债券市 场进 行监 督。 基金 管 理人应 在基 金投 资运 作之 前向基 金托 管人 提供 符合 法律法 规及 行
业标准 的 、 经 慎重 选择 的 、 本 基金 适用 的银 行间 债 券市场 交易 对手 名单 ， 并 约定各 交易 对手
所适用 的交 易结 算方 式。 基 金管理 人应 严格 按照 交易 对手名 单的 范围 在银 行间 债券市 场选 择
交易对 手。 基金 托管 人监 督 基金管 理人 是否 按事 前提 供 的银 行间 债券 市场 交易 对手名 单进 行
交易 。 基 金管 理人 可以 每 半年对 银行 间债 券市 场交 易对手 名单 及结 算方 式进 行更新 ， 新名 单
确定前 已与 本次 剔除 的交 易对手 所进 行但 尚未 结算 的交易 ， 仍应 按照 协议 进 行结算 。 如基 金
管理人 根据 市场 情况 需要 临时调 整银 行间 债券 市场 交易对 手名 单及 结算 方式 的， 应 及时 向 基
金托管 人说 明理 由， 协商 解决。 
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制 ， 按 银行 间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易 ， 并 负
责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 ， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的任 何法 律
责任及 损失 。 若 未履 约的 交 易对手 在基 金托 管人 与基 金管理 人 确 定的 时间 前仍 未承担 违约 责
任及其 他相 关法 律责 任的 ， 基 金管 理人 可以 对相 应 损失先 行予 以承 担 ， 然 后 再向相 关交 易对
手追偿 。 基金 托管 人则 根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况 进行 监督 。 如 基金 托管 人
事后发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定的 交易 对手 或交易 方式 进行 交易 时， 基 金托管 人应 及
时提醒 基金 管理 人， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 任何损 失和 责任 。 
5、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及基 金合同 的约定， 对基金管 理人投 资流通 受
限证券 进行 监督 。 
基金管 理人 投资 流通 受限 证券 ， 应 事先 根据 中国 证 监会相 关规 定 ， 明 确基 金 投资流 通受
限证券 的比 例 ， 制 订严 格 的投资 决策 流程 和风 险控 制制度 ， 防范 流动 性风 险 、 法 律风 险和 操
作风险 等各 种风 险 。 基 金 托管人 对基 金管 理人 是否 遵守相 关制 度 、 流 动性 风 险处置 预案 以及
相关投 资额 度和 比例 等的 情况进 行监 督 。 首 次投 资 流通受 限证 券之 前 ， 基 金 管理人 应与 基金
托管人 就投 资流 通受 限证 券的投 资签 署风 险控 制补 充协议 。 
（1）本基 金投资的 流通受 限证券须 为经中国 证监会 批准的在 发行时明 确一定 期限锁 定
期的可 交易 证券 ， 不包 括 由于发 布重 大消 息或 其他 原因而 临时 停牌 的证 券 、 已发行 未上 市证
券、回 购交 易中 的质 押券 等流通 受限 证券 。本 基金 不投资 有锁 定期 但锁 定期 不明确的 证券。 
本基金投资的流通受限证 券限于可由中国证券登记 结算有限责任公司或中央 国债登记
结算有 限责 任公 司 、 银 行 间清算 所股 份有 限公 司负 责登记 和存 管 ， 并 可在 证 券交易 所或 全国
银行间 债券 市场 交易 的证 券。 
本基金 投资 的流 通受 限证 券应保 证登 记存 管在 本基 金名下 ， 基 金管 理人 负责 相 关工作 的
落实和 协调 ， 并确 保基 金 托管人 能够 正常 查询 。 因 基金管 理人 原因 产生 的流 通受限 证券 登记
存管问 题 ， 造 成基 金托 管 人无法 安全 保管 本基 金资 产的责 任与 损失 ， 及因 流 通受限 证券 存管
直接影 响本 基金 安全 的责 任及损 失， 由基 金管 理人 承担。 
本基金 投资 流通 受限 证券 ，不得 预付 任何 形式 的保 证金。 
（2）基金 管理人对 本基金 投资流通 受限证券 的流动 性风险负 责，确保 对相关 风险采 取
















































































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积极有 效的 措施 ， 在合 理 的时间 内有 效解 决基 金运 作的流 动性 问题 。 如因 基 金巨额 赎回 或市
场发生 剧烈 变动 等原 因而 导致基 金现 金周 转困 难时 ， 基金管 理人 应保 证提 供足 额现金 确保 基
金的支 付结 算 。 对 本基 金 因投资 流通 受限 证券 导致 的流动 性风 险 ， 基 金托 管 人不承 担任 何责
任。 如 因基 金管 理人 违反 基 金合同 或预 先确 定的 投资 流通受 限证 券的 比例 导致 本基金 出现 损
失致使 基金 托管 人承 担连 带赔偿 责任 的， 基金 管理 人应赔 偿基 金托 管人 由此 遭受的 损失 。 
（3）本基 金有关投 资 流通 受限证券 比例如违 反有关 限制规定 ，在合理 期限内 未能进 行
及时调 整， 基金 管理 人应 在两个 工作 日内 编制 临时 报告书 ，予 以公 告。 
（4） 基金 托管 人根 据有 关 规定有 权对 基金 管理 人进 行以下 事项 监督 ： 
a)本基 金投 资流 通受 限证 券时的 法律 法规 遵守 情况 。 
b)在基 金投 资流 通受 限证 券管理 工作 方面 有关 制度 、 流动性 风险 处置 预案 的建 立与完 善
情况。 
c)有关 比例 限制 的执 行情 况。 
d)信息 披露 情况 。 
（5） 相关 法律 法规 对基 金 投资流 通受 限证 券有 新规 定的， 从其 规定 。 
6、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及基 金合同 的约定， 对基金投 资中期 票据进 行
监 督 。 首 次投 资中 期票 据 之前 ， 基 金管 理人 应与 基 金托管 人就 中期 票据 的投 资签署 风险 控制
补充协 议。 
（1）基金 投资中期 票据应 遵守有关 法律法规 的规定 ，并与基 金托管人 签订《 基金投 资
中期票 据风 险控 制补 充协 议》。 
（2）基金 管理人应 将经董 事会批准 的相关投 资决策 流程、风 险控制制 度以及 基金投 资
中期票 据相 关流 动性 风险 处置预 案提 供给 基金 托管 人， 基 金托 管人 对基 金管 理 人是否 遵守 相
关制度 、流 动性 风险 处置 预案以 及相 关投 资额 度和 比例的 情况 进行 监督 。 
基金管 理人 确定 基金 投资 中期票 据的 ， 应根 据 《 托 管协议 》 及相 关补 充协 议 的约定 向基
金托管 人提 供其 托管 基金 拟购买 中期 票据 的数 量和 价格、 应划 付的 金额 等执 行 指令所 需相 关
信息， 并保 证上 述信 息的 真实、 准确 、完 整。 
7、基金如 投资银行 存款， 基金托管 人根据有 关法律 法规的规 定及基金 合同的 约定， 对
基金投 资银 行存 款的 交易 对手范 围是 否符 合有 关规 定进行 监督 ； 基 金管 理人 在 签署银 行存 款
协议前 ， 应将 草拟 的银 行 存款协 议送 基金 托管 人审 核。 首次 投资 银行 存款 之 前， 基金 管理 人
应与基 金托 管人 就银 行存 款的投 资签 署风 险控 制补 充协议 。 
8、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及基 金合同 的约定， 对基金资 产净值 计算、 两
类 基金 份额 净值 计算 、 应 收资金 到账 、 基金 费用 开 支及收 入确 定 、 基 金收 益 分配 、 相 关信 息
披露、 基金 宣传 推介 材料 中登载 基金 业绩 表现 数据 等进行 监督 和核 查。 
9、基金托 管人发现 基金管 理人的上 述事项及 投资指 令或实际 投资运作 违反法 律法规 、
基金合 同和 本托 管协 议的 规定， 应及 时以 电话 提醒 或 书面提 示等 方式 通知 基金 管理人 限期 纠
















































































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正， 并及 时向 中国 证监 会 报告 。 基 金管 理人 应积 极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 。 基
金管理 人收 到书 面通 知后 应在下 一工 作日 及时 核对 并以书 面形 式给 基金 托管 人发出 回函 ， 就
基金托 管人 的疑 义进 行解 释或举 证 ， 说 明违 规原 因 及纠正 期限 ， 并保 证在 规 定期限 内及 时改
正。在上 述规定期 限内， 基金托管 人有权随 时对通 知事项进 行复查， 督促基 金管理人 改正 。
基金管 理人 对基 金托 管人 通知的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ， 基 金托 管人 应 报告中 国证 监
会。 
10、 基金 管理 人有 义务 配 合和协 助基 金托 管人 依照 法律法 规 、 基 金合 同和 本 托管协 议对
基金业 务执 行核 查 。 对 基金 托管 人 发出 的书 面提 示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ，
或就基 金托 管人 的疑 义进 行解释 或举 证 ； 对 基金 托 管人按 照法 律法 规 、 基 金 合同和 本托 管协
议的要 求需 向中 国证 监会 报送基 金监 督报 告的 事项 ， 基金管 理人 应积 极配 合提 供相关 数据 资
料和制 度等 。 
11、 若基 金托 管人 发现 基 金管理 人依 据交 易程 序已 经生效 的指 令违 反法 律 、 行政法 规和
其他有 关规 定 ， 或 者违 反 基金合 同约 定的 ， 应当 立 即通知 基金 管理 人 ， 由 此 造成的 损失 由基
金管理 人承 担， 并及 时向 中国证 监会 报告 。 
12 、 基金 托 管人 发现 基金管 理 人有 重大 违 规行 为，应 及 时报 告中 国 证监 会，同 时 通知
基 金 管理 人 限 期纠 正， 并将 纠 正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 管理 人无 正当 理由 ， 拒绝 、阻
挠对方 根据 本托 管协 议规 定行使 监督 权 ， 或 采取 拖 延、 欺诈 等手 段妨 碍对 方 进行有 效监 督，
情节严 重或 经基 金托 管人 提出警 告仍 不改 正的 ，基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。 
 
（ 三）基金管理人对 基金 托管人的业务核查 
1、基金管 理人对基 金托管 人履行托 管职责情 况进行 核查，核 查事项包 括基金 托管人 安
全保管 基金 财产 、 开设 基 金财产 的资 金账 户和 证券 账户等 投资 所需 账户 、 复 核基金 管理 人计
算的基 金资 产净 值 、 两类 基金份 额净 值 、 根 据基 金 管理人 指令 办理 清算 交收 、 相 关信 息披 露
和监督 基金 投资 运作 等行 为。 
2、基金管 理人发现 基金托 管人擅自 挪用基金 财产、 未对基金 财产实行 分账管 理、未 执
行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令 、 泄 露 基金投 资信 息等 违反 《 基 金法 》 、 基金 合
同、 本协 议及 其他 有关 规 定时 ， 应 及时 以书 面形 式 通知基 金托 管人 限期 纠正 。 基 金托 管人 收
到通知 后应 在下 一工 作日 及时核 对并 以书 面形 式给 基金管 理人 发出 回函 ， 说 明 违规原 因及 纠
正期限 ， 并保 证在 规定 期 限内及 时改 正 。 在 上述 规 定期限 内 ， 基 金管 理人 有 权随时 对通 知事
项进行 复查 ， 督促 基金 托 管人改 正 。 基 金托 管人 应 积极配 合基 金管 理人 的核 查行为 ， 包括 但
不限于 ： 提交 相关 资料 以 供基金 管理 人核 查托 管财 产的完 整性 和真 实性 ， 在 规定时 间内 答复
基金管 理人 并改 正。 
3、 基 金管 理人 发现 基金 托 管人有 重大 违规 行为 ， 应 及时报 告中 国证 监会 ， 同 时通知 基
金托管 人限 期纠 正 ， 并 将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基 金托 管人 无正 当理 由 ， 拒 绝、 阻挠 对
















































































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方根据 本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金管 理人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金管 理人 应报告 中国 证监 会。 
 
（ 四）基金财产的保 管 
1、基 金财 产保 管的 原则 
（1）基金 财产 应独 立于基 金管理人 、基金托 管人的 固有财产 。基金财 产的债 权、不 得
与基金 管理 人 、 基 金托 管 人固有 财产 的债 务相 抵销 ， 不 同基 金财 产的 债权 债 务， 不得 相互 抵
销。 基金 管理 人、 基金 托 管人以 其自 有资 产承 担法 律责任 ， 其债 权人 不得 对 基金财 产行 使请
求冻结 、扣 押和 其他 权利 。 
（2）基金 管理人、 基金托 管人因依 法解散、 被依法 撤销或者 被依法宣 告破产 等原因 进
行清算 的， 基金 财产 不属 于其清 算财 产。 
（3）基金 托管人应 安全保 管基金财 产。未经 基金管 理人依据 合法程序 作出的 合法合 规
指令 ， 基 金托 管人 不得 自 行运用 、 处分 、 分 配基 金 的任何 财产 。 非因 基金 财 产本身 承担 的债
务，不 得对 基金 财产 强制 执行。 
（4） 基金 托管 人按 照规 定 开设基 金财 产的 资金 账户 、证券 账户 等投 资所 需账 户。 
（5）基金 托管人对 所托管 的不同基 金财产分 别设置 账户，与 基金托管 人的其 他业务 、
其他基 金的 托管 业务 实行 严格的 分账 管理 ，独 立核 算，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
（6） 基金 托管 人根 据基 金 管理人 的指 令 ， 按 照基 金合 同和本 协议 的约 定保 管基 金财产 ，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。 
（7）对于 因为基金 投资产 生的应收 资产，应 由基金 管理人负 责与有关 当 事人 确定到 账
日期并 通知 基金 托管 人 ， 到账日 基金 财产 没有 到达 基金账 户的 ， 基金 托管 人 应及时 通知 基金
管理人 采取 措施 进行 催收 。 由 此给 基金 财产 造成 损 失的 ， 基 金管 理人 应负 责 向有关 当事 人追
偿基金 财产 的损 失， 基金 托管人 对此 不承 担任 何责 任。 
（8） 除依 据法 律法 规和 基 金合同 的规 定外 ， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财 产 。 
2、基 金募 集期 间及 募集 资 金的验 资 
（1）基金 募集期间 应开立 “基金募 集专户” ，用于 存放募集 的资金。 该账户 由基金 管
理人或 基金 管理 人委 托的 登记机 构开 立。 
（2）基金 募集期满 或基金 停止募集 时，募集 的基金 份额总额 、基金募 集金额 、基金 份
额持有 人人 数符 合 《基 金 法》 、 《 运作 办法 》 等 有 关规定 后 ， 基 金管 理人 应 将募集 到的 属于
基金财 产的 全部 资金 划入 基金托 管人 为本 基金 开立 的基金 银行 账户 ， 同时 在 规定时 间内 ， 聘
请具有 从事 证券 相关 业务 资格的 会计 师事 务所 进行 验资 ， 出 具验 资报 告 。 出 具 的验资 报告 由
参加验 资 的2 名或 2 名以 上中国 注册 会计 师签 字并 加盖会 计师 事务 所公 章方 为有效 。 
（3）若基 金募集期 限届满 ，未能达 到基金备 案的条 件，由基 金管理人 按规定 办理退 款
等事宜 ，基 金托 管人 应提 供充分 协助 。



















































































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3、基 金银 行账 户的 开立 和 管理 
（1） 基金 托管 人应 负责 本 基金的 银行 账户 的开设 和 管理。 
（2）基金 托管人应 以本基 金名义在 其营业机 构开立 基金的银 行账户， 并根据 基金管 理
人合法 合规 的指 令办 理资 金收付 。本 基金 的银 行预 留印鉴 由基 金托 管人 保管 和使用 。 
（3）基金 银行账户 的开立 和使用， 限于满足 开展本 基金业务 的需要。 基金托 管人和 基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 任何 其他 银行 账户； 亦不 得使 用基 金的 任 何账户 进行 本
基金业 务以 外的 活动 。 
（4） 基金 银行 账户 的开 立 和管理 应符 合银 行业 监督 管理机 构的 有关 规定 。 
（5）在符 合法律法 规规定 的条件下 ，基金托 管人 可 以通过基 金托管人 专用账 户办理 基
金资产 的支 付。 
4、基 金证 券账 户和 结算 备 付金账 户的 开立 和管 理 
（1）基金 托管人在 中国证 券登记结 算有限责 任公司 上海分公 司、深圳 分公司 为本基 金
开立基 金托 管人 与本 基金 联名的 证券 账户 。 
（2）基金 证券账户 的开立 和使用， 仅限于满 足开展 本基金业 务的需要 。基金 托管人 和
基金管 理人 不得 出借 或未 经对方 书面 同意 擅自 转让 基金的 任何 证券 账户 ， 亦 不 得使用 基金 的
任何账 户进 行本 基金 业务 以外的 活动 。 
（3）基金 证券账户 的开立 和证券账 户卡的保 管由基 金托管人 负责，账 户资产 的管理 和
运用由 基金 管理 人负 责。 
（4）基金 托管人以 自身法 人名义在 中国证券 登记结 算有限责 任公司开 立结算 备付金 账
户， 并代 表所 托管 的基 金 完成与 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司的 一级 法人 清算工 作 ， 基 金
管理人 应予 以积 极协 助 。 结算备 付金 、 证券 结算 保 证金等 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限
责任公 司的 规定 执行 。 
（5）若中 国证监会 或其他 监管机构 在本托管 协议生 效后允许 基金从事 其他投 资品种 的
投资业务 ，涉及相 关账户 的开立、 使用的， 按有关 规定开设 、使用并 管理； 若无相关 规定 ，
则基金 托管 人比 照上 述关 于账户 开立 、使 用的 规定 执行。 
5、债 券托 管账 户的 开设 和 管理 
基金合 同生 效后 ， 基金 托 管人根 据中 国人 民银 行 、 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 的有
关规定 ， 以本 基金 的名 义 在中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司 、 银 行间 清算 所 股份有 限公 司开
立债券 托管 账户 ， 并代 表 基金进 行银 行间 市场 债券 的结算 。 基金 管理 人和 基 金托管 人共 同代
表基金 签订 全国 银行 间债 券市场 债券 回购 主协 议。 
6、其 他账 户的 开立 和管 理 
（1）因业 务发展需 要而开 立的其他 账户，可 以根据 法律法规 和基金合 同的规 定开立 ，
在基金 管理 人和 基金 托管 人商议 后由 基金 托管 人负 责开立 。新 账户 按有 关规 定使用并 管理 。 
（2） 法律 法规 等有 关规 定 对相关 账户 的开 立和 管理 另有规 定的 ，从 其规 定办 理。



















































































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7、基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券等 有价 凭证 由基 金托 管人存 放于 基金 托管 人的 保管库 ， 也
可存入中 央国债登 记结算 有限责任 公司、中 国证券 登记结算 有限责任 公司上 海分公司/ 深圳
分公司 或票 据营 业中 心的 代保管 库 ， 保 管凭 证由 基 金托管 人持 有 。 实 物证 券 等有价 凭证 的购
买和转 让 ， 由 基金 管理 人 和基金 托管 人共 同办 理 。 属于基 金托 管人 实际 有效 控制下 的实 物证
券在基 金托 管人 保管 期间 由于基 金托 管人 的过 错而 导致的 损坏 、 灭失 ， 由此 产 生的责 任应 由
基金托 管人 承担 。 基 金托 管 人对由 基金 托管 人以 外机 构实际 有效 控制 的证 券不 承 担保 管责 任 ，
但基金 托管 人应 妥善 保管 保管凭 证。 
 
8、与 基金 财产 有关 的重 大 合同的 保管 
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ， 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理人 代表 基金 签署的 、
与基金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基金 托管 人保 管 。 除 本 协议另 有规 定
外， 基 金管 理人 代表 基金 签 署的与 基金 财产 有关 的重 大合同 包括 但不 限于 基金 年度审 计合 同 、
基金信 息披 露协 议及 基金 投资业 务中 产生 的重 大合 同， 基 金管 理人 应保 证基 金 管理人 和基 金
托管人 至少 各持 有一 份正 本的原 件。 重大 合同 的保 管期限 为基 金合 同终 止 后15 年。 
 
（ 五）基金资产净值 计算 和会计核算 
1、基 金资 产净 值的 计算 、 复核与 完成 的时 间及 程序 
（1） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 金额 。 
基 金 份 额 净 值 是 指 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 总 数 ， 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 精 确 到
0.001 元， 小数 点后 第四 位四舍 五入 ，国 家另 有规 定的， 从其 规定 。 
基金管理 人于每个 估值日 计算基金 资产净值 及两类 基金份额 净值，经 基金托 管人复核 ，
按规定 公告 ，但 根据 法律 法规或 基金 合同 的规 定暂 停估值 时除 外。 
（2） 复核 程序 
基金管 理人 每估 值日 对基 金资产 进行 估值 后 ， 将 基 金资产 净值 、 两类 基金 份 额净值 结果
以 双方 约定 的方 式提 交给 基金托 管人 ， 经基 金托 管 人复核 无误 后 ， 以 约定 的 方式将 复核 结果
提交给 基金 管理 人， 由基 金管理 人依 据基 金合 同和 有关法 律法 规对 外公 布。 
（3） 根据 有关 法律 法规 ， 基 金资产 净值 计算 和基 金会 计核算 的义 务由 基金 管理 人承担 。
本基金 的基 金会 计责 任方 由基金 管理 人担 任 ， 因 此 ， 就 与本 基金 有关 的会 计 问题 ， 如 经相 关
各方在 平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 意 见的 ， 按 照基 金管 理人 对 基金资 产净 值的
计算结 果对 外予 以公 布。 
2、基 金资 产估 值方 法和 特 殊情形 的处 理



（1） 估值 对象



















































































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基金所 拥有 的股 票 、 权 证 、 股 指期 货合 约 、 债 券和 银行 存 款本 息 、 应 收款 项 、 其 它投 资
等资产 。 
（2） 估值 方法 
1)证券 交易 所上 市的 有价 证券的 估值 
A.交易 所上 市的 有价 证券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以 其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的市 价
（收盘 价 ） 估 值； 估值 日 无交易 的 ， 且 最近 交易 日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行机
构未发 生影 响证 券价 格的 重大事 件的 ， 以最 近交 易 日的市 价 （收 盘价 ） 估 值； 如最近 交易 日
后经济 环境 发生 了重 大变 化或证 券发 行机 构未 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可 参考 类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格； 
B.交易 所上 市实 行净 价交 易的债 券按 估 值 日第 三方 估值机 构提 供的 估值 净价 估值， 估 值
日第三 方估 值机 构未 提供 估值净 价 ， 且 最近 交易 日 后经济 环境 未发 生重 大变 化， 按最 近交 易
日第三 方估 值机 构提 供的 估值净 价估 值 。 如 最近 交 易日后 经济 环境 发生 了重 大变化 的 ， 可 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素， 调整 最近交 易市 价， 确定 公允 价格； 
C. 交易所市场实行全价交 易的债券按估值日收盘全 价或第三方估值机构提供 的估值全
价减去 其所 含的 债券 应计 利息得 到的 估值 净价 进行 估值。 估值 日没 有交 易或 第 三方估 值机 构
未提供 估值 全价 ， 且最 近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化 ， 按 最近 交易 日 的收盘 全价 或第
三方估 值机 构提 供的 估值 全价减 去其 所含 的债 券应 计利息 得到 的估 值净 价进 行估值 ； 如 最 近
交易日 后经 济环 境发 生了 重大变 化的 ， 可参 考类 似 投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ， 调
整最近 交易 市价 ，确 定公 允价格 ； 
D.交易 所上 市不 存在 活跃 市场的 有价 证券 ， 采用 估 值技术 确定 公允 价值 。 交 易所上 市的
资产支持 证券，采 用估值 技术确定 公允价值 ，在估 值技术难 以可靠计 量公允 价值的情 况下 ，
按成本 估值 。 
2)处于 未上 市期 间的 有价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
A.送股 、 转增 股、 配股 和 公开增 发的 股票 ， 按估 值 日在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的估
值方法 估值 ；该 日无 交 易 的，以 最近 一日 的市 价（ 收盘价 ）估 值； 
B.首次 公开 发行 未上 市的 股票 、 债 券和 权证 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术
难以可 靠计 量公 允价 值的 情况下 ，按 成本 估值 ； 
C.首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 同一 股票 在 交易所 上市 后 ， 按 交易 所 上市的 同一
股票的 估值 方法 估值 ； 非 公开发 行有 明确 锁定 期的 股票 ， 按 监管 机构 或行 业 协会有 关规 定确
定公允 价值 。 
3)全国 银行 间债 券市 场交 易的债 券 、 资 产支 持证 券 等固定 收益 品种 ， 采用 估 值技术 确定
公允价 值。 
4)同一 债券 同时 在两 个或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5)本基 金投 资的 股指 期货 合约 ， 一 般以 估值 当日 结算 价进行 估值 ， 估值 当日 无结 算价的 ，
















































































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且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
6)持有 的银 行定 期存 款或 通知存 款以 本金 列示 ，按 协议或 合同 利率 逐日 确认 利 息 收入 。 
7)如有 确凿 证据 表明 按上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映其 公允 价值 的， 基金 管 理人可 根
据具体 情况 与基 金托 管人 商定后 ，按 最能 反映 公允 价值的 价格 估值 。 
8)相关 法律 法规 以及 监管 部门有 强制 规定 的 ， 从 其 规定 。 如 有新 增事 项， 按 国家最 新规
定估值 。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规的 规定或者 未能充 分维护基 金份额持 有人利 益时，应 立即通知 对方， 共同查明 原因 ，
双方协 商解 决。 
（3） 特殊 情形 的处 理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 按估值 方法 的 第 7） 项进 行 估值时 ， 所 造成 的误 差不 作为基 金
份额净 值错 误处 理。 
由于不 可抗 力 ， 或 交易 所 、 登 记结 算公 司发 送的 数 据错误 等原 因 ， 基 金管 理 人和基 金托
管人虽 然已 经采 取必 要 、 适当 、 合 理的 措施 进行 检 查， 但是 未能 发现 该错 误 的， 由此 造成 的
基金资 产估 值错 误 ， 基 金 管理人 和基 金托 管人 可以 免除赔 偿责 任 。 但 基金 管 理人和 基金 托管
人应当 积极 采取 必要 的措 施消除 或减 轻由 此造 成的 影响。 
3、基 金份 额净 值错 误的 处 理方式 
（1） 当 本基 金A 类或C 类 基金份 额净 值小 数点 后3 位以内(含第3 位) 发生 估 值错误 时，
视为基 金份 额净 值错 误 ； 基金份 额净 值计 算出 现错 误时 ， 基 金管 理人 应当 立 即予以 纠正 ， 通
报基金 托管 人 ， 并 采取 合理 的措施 防止 损失 进一 步扩 大； 错误 偏差 达到 基金 份额 净值 的 0.25%
时，基金管理人应当 通报 基金托管人并报中国 证监 会备案；错误偏差达 到基 金份额净值的
0.5% 时 ， 基金 管理 人应 当 公告 ； 当 发生 净值 计算 错 误时 ， 由 基金 管理 人负 责 处理 ， 由 此给 基
金份额 持有 人和 基金 造成 损失的 ， 应由 基金 管理 人 先行赔 付 ， 基 金管 理人 按 差错情 形 ， 有 权
向其他 当事 人追 偿。 
（2）当基 金份额净 值计算 差错给基 金和基金 份额持 有人造成 损失需要 进行赔 偿时， 基
金管理 人和 基金 托管 人应 根据实 际情 况界 定双 方承 担的责 任， 经确 认后 按以 下 条款进 行 赔 偿 ： 
A.本基 金的 基金 会计 责任 方由基 金管 理人 担任 ， 与 本基金 有关 的会 计问 题 ， 如经双 方在
平等基 础上 充分 讨论 后 ， 尚不能 达成 一致 时 ， 按 基 金管理 人的 建议 执行 ， 由 此给基 金份 额持
有人和 基金 财产 造成 的损 失，由 基金 管理 人负 责赔 付。 
B.若基 金管 理人 计算 的基 金份额 净值 已由 基金 托管 人复 核 确认 后公 告， 而且 基 金托管 人
未对计 算过 程提 出疑 义或 要求基 金管 理人 书面 说明 ， 基金份 额净 值出 错且 造成 基金份 额持 有
人损失 的 ， 应 根据 法律 法 规的规 定对 投资 者或 基金 支付赔 偿金 ， 就实 际向 投 资者或 基金 支付
的赔偿 金额 ，基 金管 理人 与基金 托管 人按 照管 理费 和托管 费的 比例 各自 承担 相应的 责任 。 
C.如基金 管理人和 基金托 管人对基 金份额净 值的计 算结果， 虽然多次 重新计 算和核对 ，
















































































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尚不能 达成 一致 时 ， 为 避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情形 ， 以基 金管 理 人的计 算结 果对
外公布 ，由 此给 基金 份额 持有人 和基 金造 成的 损失 ，由基 金管 理人 负责 赔付 。 
D.由于 基金 管理 人提 供的 信息错 误 （包 括但 不限 于 基金申 购或 赎回 金额 等 ） ， 进 而导 致
基金份 额净 值计 算错 误而 引起的 基金 份额 持有 人和 基金财 产的 损失 ， 由 基金 管 理人负 责 赔 付 。 
（3）基金 管理人和 基金托 管人由于 各自技术 系统设 置而产生 的净值计 算尾差 ，以基 金
管理人 计算 结果 为准 。 
（4）前述 内容如法 律法规 或者监管 部门另有 规定的 ，从其规 定处理。 如果行 业另有 通
行做法 ，双 方当 事人 应本 着平等 和保 护基 金份 额持 有人利 益的 原则 进行 协商 。 
4、暂 停估 值与 公告 基金 份 额净值 的情 形 
（1） 基金 投资 所涉 及的 证 券、期 货交 易所 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
（2）因不 可抗力或 其他情 形致使基 金管理人 、基金 托管人无 法准确评 估基金 资产价 值
时； 
（3）当前 一估值日 基金资 产净值 50% 以上 的资产出 现无可参考 的活跃 市场价 格且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ，经 与基金 托管 人协 商一 致的 ； 
（4） 中国 证监 会和 基金 合 同认定 的其 他情 形。 
5、基 金会 计制 度 
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 
6、基 金账 册的 建立 
基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告 。 基 金管 理人 、 基金 托 管人分 别
独立地 设置 、 记录 和保 管 本基金 的全 套账 册 。 基 金 托管人 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理
人核对 。 若基 金 管 理人 和 基金托 管人 对会 计处 理方 法存在 分歧 ， 应以 基金 管 理人的 处理 方法
为准 。 若 当日 核对 不符 ， 暂 时无法 查找 到错 账的 原因 而影响 到基 金资 产净 值的 计算和 公告 的 ，
以基金 管理 人的 账册 为准 。 
7、基 金财 务报 表与 报告 的 编制和 复核 
（1） 财务 报表 的编 制 
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。 
（2） 报表 复核 
基金托管 人在收到 基金管 理人编制 的基金财 务报表 后，进行 独立的复 核。核 对不符时 ，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。 
（3） 财务 报表 的编 制与 复 核时间 安排 
1)报表 的编 制 
基金管 理人 应当 在每 月结 束后 5 个工 作日 内完 成月 度报表 的编 制； 在每 个季 度 结束之 日
起15 个工 作日 内完 成基 金 季度报 告的 编制 ； 在 上半 年 结束之 日 起60 日内 完成 基 金半年 度报
告的编 制； 在每 年结 束之 日起 90 日 内完 成基 金年 度 报告的 编制 。基 金年 度报 告的财 务会 计
















































































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报告应 当经 过审 计 。 基 金 合同生 效不 足两 个月 的 ， 基金管 理人 可以 不编 制当 期季度 报告 、 半
年度报 告或 者年 度报 告。 
2)报表 的复 核 
基金管 理人 应及 时完 成报 表编制 ， 将有 关报 表提 供 基金托 管人 复核 ； 基金 托 管人在 复核
过程中 ， 发现 双方 的报 表存 在不符 时 ， 基 金管 理人 和基 金托管 人应 共同 查明 原因 ， 进行调 整，
调整以 国家 有关 规定 为准 。 
基金管 理人 应留 足充 分的 时间， 便于 基金 托管 人复 核相关 报表 及报 告。 
8、基金管 理人应在 编制季 度报告、 半年度报 告或者 年度报告 之前及时 向基金 托管人 提
供基金 业绩 比较 基准 的基 础数据 和编 制结 果。 
 
（ 六）基金份额持有 人名 册的保管 
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额。 基 金份额 持
有人名 册由 基金 登记 机构 根据基 金管 理人 的指 令编 制和保 管， 基金 管理 人和 基 金托管 人应 分
别保管 基金 份额 持有 人名 册，保 存期 不少 于 15 年 。 如不能 妥善 保管 ，则 按相 关法规 承担 责
任。 
在基金托 管人要求 或编制 半年报和 年报前， 基金管 理人应将 有关资料 送交基 金托管人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其真 实性 、 准 确 性和完 整性 。 基金 托管 人 不得将 所保 管的
基金份 额持 有人 名册 用于 基金托 管业 务以 外的 其他 用途， 并应 遵守 保密 义务 。 
 
（ 七）争议解决方式 
因本托 管协 议产 生或 与之 相关的 争议 ， 双方 当事 人 应通过 协商 、 调解 解决 ， 协商 、 调 解
不能解 决的 ， 任何 一方 均 有权将 争议 提交 中国 国际 经济贸 易仲 裁委 员会 进行 仲裁 ， 仲 裁地 点
为北京 市 ， 按 照中 国国 际 经济贸 易仲 裁委 员会 届时 有效的 仲裁 规则 进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终
局的， 对本 托管 协议 双方 当事人 均有 约束 力， 仲裁 费用和 律师 费用 由败 诉方 承担。 
争议处 理期 间 ， 本 托管 协 议双方 当事 人应 恪守 基金 管理人 和基 金托 管人 职责 ， 各 自继 续
忠实 、 勤 勉、 尽责 地履 行 基金合 同和 本托 管协 议规 定的义 务 ， 维 护基 金份 额 持有人 的合 法权
益。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
 
（ 八）基金托管协议 的变 更、终止与基金财产 的清 算 
1、本 托管 协议 的变 更程 序 
本托管 协议 双方 当事 人经 协商一 致 ， 可 以对 本托 管协 议进行 修改 。 修改 后的 新托 管协议 ，
其内容 不得 与基 金合 同的 规定有 任何 冲突 。基 金托 管协议 的变 更报 中国 证监 会备案 。 
2、基 金托 管协 议终 止出 现 的情形



















































































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（1） 基金 合同 终止 ； 
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ； 
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权； 
（4） 发生 法律 法规 、监 管 部门或 基金 合同 规定 的终 止事项 。 
3、基 金财 产的 清算 
（1） 基金 财产 清算 小组 
1)自出 现《 基金 合同 》终 止事由 之日 起 30 个 工作 日 成立清 算小 组， 基金 管理 人组织 基
金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。 
2)基金 财产 清算 小组 成员 由基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 具有 从事 证券 相关 业 务资格 的注
册会计 师 、 律 师以 及中 国 证监会 指定 的人 员组 成 。 基金财 产清 算小 组可 以聘 用必要 的工 作人
员。 
3)基金 财产 清算 小组 负责 基金财 产的 保管 、 清理 、 估价 、 变 现和 分配 。 基 金 财产清 算小
组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 
（2） 基金 财产 清算 程序 
基金合 同终 止 ， 应 当按 法 律法规 和基 金合 同的 有关 规定对 基金 财产 进行 清算 。 基 金财 产
清算程 序主 要包 括： 
1)基金 合同 终止 情形 出现 时，由 基金 财产 清算 小组 统一接 管基 金财 产； 
2)对基 金财 产和 债权 债务 进行清 理和 确认 ； 
3)对基 金 财 产进 行估 价和 变现； 
4)制作 清算 报告 ； 
5)聘请 会计 师事 务所 对清 算报告 进行 外部 审计 ，聘 请律师 事务 所出 具法 律意 见书； 
6)将清 算报 告报 中国 证监 会备案 并公 告； 
7)对基 金剩 余财 产进 行分 配。 
基金财 产清 算的 期限 为 6 个月。 
（3） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金财 产清 算过程 中发 生的 所有 合理 费用， 清 算
费用由 基金 财产 清算 小组 优先从 基金 财产 中支 付。 
（4） 基金 财产 清算 剩余 资 产的分 配： 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（5） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。



















































































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（6） 基金 财产 清算 账册 及 文件的 保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。



















































































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二 十、 对基金 份额 持有人 的服 务 
基金管 理人 承诺 为基 金投 资人提 供一 系列 的客 户服 务。 基 金管 理人 将根 据基 金 投资人 的
需要和 市场 的变 化， 增加 或变更 服务 项目 。主 要服 务内容 如下 ： 
（一）短信、邮件信 息发 送服务 
基金管 理人 为基 金投 资人 提供手 机短 信和 电子 邮件 的信息 定制 服务 ， 基 金投 资 人可根 据
需要， 通过 基金 管理 人客 服热线 或官 方网 站订 制、 修改或 取消 该服 务。 
1、手机短 信服务可 提供的 定制内容 包括基金 周末净 值、基金 交易确认 、分红 确认、 月
末账户 余额 等信 息。 
2、电子邮 件服务可 提供的 定制内容 包括基金 周末净 值、基金 交易确认 、分红 确认、 月
末账户 余额 等信 息。 
3、除发送 基金投资 人定制 的上述信 息外，基 金管理 人会不定 期向留有 手机号 码和电 子
邮箱地 址的 基金 投资 人发 送节日 及生 日问 候 、 产 品 推广等 信息 。 若基 金投 资 人不需 要接 收到
该类信 息， 可通 过基 金管 理人客 服热 线取 消该 项服 务。 
4、手机短 信依托于 外部通 讯服务商 发送，电 子邮件 通过互联 网进行信 息传送 ，基金 管
理人根 据服 务规 则发 送相 关信息 ，但 不对 信息 的送 达做出 承诺 和保 证。 
（ 二）客户服务中心 （CALL-CENTER ）电话服务 
呼叫中 心自 动语 音系 统提 供 7× 24 小 时交 易情 况 、 基金账 户余 额 、 基 金产 品 与服务 等信
息查询 。 
呼叫中 心人 工座 席每 个交 易日 （9 ：00-17 ：00 ） 为基 金投资 人提 供服 务 ， 客 服 热线服 务
内容包 括业 务咨 询、 信息 查询、 服务 投诉 、信 息定 制、资 料修 改等 专项 服务 。 
客服热 线：4001-666-998



（ 三）电子 查询服务 
基金投 资人 可通 过 基 金管 理人 电 子查 询系 统 （网 上 查询系 统和 微信 查询 系统 ） 完 成基 金
账户的 查询 业务 。 
官方网 站：www.qhkyfund.com 
官方微 信号 ： qhkyfund 
（ 四）投诉受理服务 
基金投 资人 可以 拨打 基金 管理人 客服 热线 或以 书信 、 电 子邮 件等 方式 ， 对基 金 管理人 和
销售网 点 所 提供 的服 务进 行投诉 。 
对于工作 日期间受 理的投 诉，以“ 及时回复 ”为处 理原则， 对于不能 及时回 复的投诉 ，
















































































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基金管 理人 承诺 在3 个工 作日之 内对 基金 投资 人的 投诉做 出回 复。 对于 非工 作 日提出 的投 诉 ，
基金管 理人 将在 顺延 到 下1 个工 作日 进行 回复 。 
客服邮 箱：service@qhkyfund.com 
（ 五）电子直销交易 系统 开户与交易服务 
基金投资人可以登录 基 金管 理 人 电子直销交易系统 （网上交易系统 、 微 信 交易 系 统 与
APP 交易 系统） 进行开户与 交易。 适用业务 范围包 括：基金 账户开户 、认购 、申购、 赎回、
账户资 料变 更、 分红 方式 变更、 信息 查询 等业 务。 电子直 销 交 易业 务规 则以 公告为 准。 
（ 六）定期投资计划 
基金管 理人 将利 用直 销网 点或 其 他销 售 网 点为 基金 投资人 提供 定期 投资 的服 务。 通 过 定
期投资 计划 ， 基金 投资 人 可以通 过相 关渠 道 ， 定 期 申购基 金份 额 。 定 期投 资 计划业 务规 则以
公告为 准。 
（ 七） 如本招募 说明书存 在任何您/贵机构无法理 解 的内容， 请通过 以上方式 联系基金
管理人。请确保投资 前， 您/贵机构已经全面理解 了 本招募说明书。



















































































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二 十一 、其他 应披 露事项 
（一）前 海开源基 金管理 有限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 从业人员 在前海 开源资 产
管理有限 公司（以 下简称 “前海开 源资管公 司”或 “子公司” ）兼任 董事、监 事及领薪 情 况
如下：



本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；



本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；



本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；



上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。 
（二）2018 年3 月 21 日至 2018 年9 月21 日 披露 的公告 ： 
2018-09-03 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金在东 海证券 开通定 投业务并参 与
其费率 优惠 活动 的公 告 
2018-08-27 前 海开 源盈 鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 摘 要 
2018-08-27 前 海开 源盈 鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 2018 年半 年度 报告 
2018-07-30 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 汇林保 大为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 
2018-07-27 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 虹点基 金为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与 其 费率优 惠活 动的 公告 
2018-07-20 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 开源证 券为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 
2018-07-19 前 海开 源盈 鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 2018 年第2 季 度报 告 
2018-07-16 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 东海证 券为代 销机构并开 通
转换业 务和 参与 其费 率优 惠活动 的公 告 
2018-07-06 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 大连网 金为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 
2018-06-27 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 民商基 金为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 
2018-06-14 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 富国大 通为代 销机构并开 通
转换业 务和 参与 其费 率优 惠活动 的公 告 
2018-06-13 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 中泰证 券为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 
2018-05-31 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金在新 兰德开 通定投 和转换业务 并
















































































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参与其 费率 优惠 活动 的公 告 
2018-05-21 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 招商证 券为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 
2018-05-18 关于前 海开源 盈鑫灵活配 置混合 型证券 投资基金恢 复大额 申购、 定期定额投 资
及转换 转入 业务 的公 告 
2018-05-08 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 坤元基 金为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 
2018-05-08 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 和耕传 承为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 
2018-05-04 前海 开源 盈鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 摘要（2018 年
第1 号） 
2018-04-23 前 海开 源盈 鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 2018 年第1 季 度报 告 
2018-04-20 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 华西证 券为代 销机构及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 
2018-03-29 前 海开 源盈 鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 2017 年年 度 
2018-03-29 前 海开 源盈 鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 2017 年年 度报 告 
2018-03-24 关于前 海开源 基金管理有 限公 司 旗下基 金根据流动 性风险 管理规 定修改基金 合
同的公 告



















































































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二 十二 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式 
本招募 说明 书按 相关 法律 法规 ， 存 放在 基金 管理 人 、 基 金销 售机 构等 的住所 ， 投 资人 可
在办公 时间 免费 查阅 ； 也 可 在支付 工本 费后 在合 理时 间内获 取本 招募 说明 书复 制件或 复印 件 ，
但应以 招募 说明 书正 本为 准。投 资人 也可 以直 接登 录基金 管理 人的 网站 进行 查阅。 
基金管 理人 保证 文本 的内 容与所 公告 的内 容完 全一 致。



 
二 十三 、备查 文件 
（一）备查文件包括 ： 
1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 盈鑫 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 募集 的文 件 
2、 《前 海开 源盈鑫 灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金 基 金合同 》 
3、 《前 海开 源盈鑫 灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金 托 管协议 》 
4、法 律意 见书 
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件 
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ： 
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。 
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。 
 
 
 
前海开源基金管理有 限公 司 
二○一八 年十一月三 日