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景顺景颐增利A(001854)

景顺景颐增利:更新招募说明书摘要(2018年第2号)查看PDF公告

景顺长城景颐增利债券型证券投资基金
2018 年第2 号更新招募说明书摘要
 
重要提示
(一)景顺长城景颐增利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资
基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称
“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》
”) 、《景顺长城景颐增利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关规定募集,并经中
国证监会2015年9月2日证监许可【2015】2054号文准予募集注册,本基金合同于2015年9月21日正式生效。
(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国
证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的
投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
(五)基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅
基金合同。
(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,
也不保证最低收益。
(七)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读
本招募说明书和基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特
性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立
决策,获得基金投资收益,亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体
环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的
操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。 本基金投资中
小企业私募债券,中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能上
市交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品
种,本基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。基金管理人提醒投资人基金投
资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负
责。
(八)本招募说明书已经本基金基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年9月21日,有关财务数据
和净值表现截止日为2018年6月30日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。
基金管理人:景顺长城基金管理有限公司景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
-2-
基金托管人:招商银行股份有限公司景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
-3-
一、 基金管理人
(一)基金管理人概况
名


称:景顺长城基金管理有限公司 住


所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层 设立日期:2003年6月12日 法定代表人:杨光裕 注册资本:1.3亿元人民币 批准设立文号:证监基金字[2003]76号 办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层 电


话:0755-82370388 客户服务电话:400 8888 606 传


真:0755-22381339 联系人:杨皞阳 股东名称及出资比例: 序号 股东名称 出资比例 1 长城证券股份有限公司 49% 2 景顺资产管理有限公司 49% 3 开滦(集团)有限责任公司 1% 4 大连实德集团有限公司 1% 合计 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 康乐先生,代行董事长,董事,总经理,经济学硕士。曾先后担任中国人 寿资产管理有限公司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经 理,景顺投资管理有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表,中国国际景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -4- 金融有限公司销售交易部副总经理。2011年7月加入本公司,现任公司董事兼 总经理。 丁益女士,董事,经济学博士。曾担任中国人民大学财政金融学院讲师; 华能国际电力股份有限公司证券融资部干部,证券融资部投资关系处副处长、 处长,证券融资部副经理兼投资关系处处长;中国人民保险公司投资管理部副 总经理;中国人保资产管理有限公司党委委员、董事、总裁助理;华能资本常 务副总经理(主持工作)、党组副书记;华能资本总经理、党组副书记。现任 华能资本服务有限公司董事长、党组书记,长城证券股份有限公司董事长。 罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行 投资管理部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年 间出任香港投资基金公会管理委员会成员,并于1996至1997年间担任公会主 席。1997至2000年间,担任香港联交所委员会成员,并在1997至2001年间 担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。 李翔先生,董事,高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公 司人事部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销 管理部总经理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党委委员。 伍同明先生,独立董事,文学学士。香港会计师公会会员(HKICPA)、英 国特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师 (CMA)。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识, 1972-1977受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同 明会计师行”所有者。 靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师, 在香港马士打律师行、英国律师行C1yde&Co. 从事律师工作,1993年发起设 立信达律师事务所,担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。 闵路浩先生,独立董事,经济学硕士。曾担任中国人民银行金融管理公司 科员、主任科员;中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银 行业监督管理委员会非银行金融机构监管部处长、副巡视员、巡视员;中国小 额贷款公司协会会长;重庆富民银行行长。现担任北京中泰创汇股权投资基金 管理有限公司总裁。景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -5- 2、基金管理人监事会成员 阮惠仙女士,监事,会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经 理。 郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师, 历任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、 亚太区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。 邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事 务所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事 务部总监。 杨波先生,监事,工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现 任景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。 3、高级管理人员 康乐先生,代行董事长职务,简历同上。 康乐先生,总经理,简历同上。 毛从容女士,副总经理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际 业务部,担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003年3月加 入本公司,现任公司副总经理。 黎海威先生,副总经理,经济学硕士。曾担任美国穆迪KMV公司研究员, 美国贝莱德集团(原巴克莱国际投资管理有限公司)基金经理、主动股票部副 总裁,香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。 2012年8月加入本公司,现任公司副总经理。 赵代中先生,副总经理,理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同 业部投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境 外投资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。 2016年3月加入本公司,现任公司副总经理。 吴建军先生,副总经理,经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公司 证券部副经理,长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。 2003年3月加入本公司,现任公司副总经理。 刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -6- 副科长、武汉大学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研 发中心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003年3月加入本公司,现 任公司副总经理。 杨皞阳先生,督察长,法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院 助理审判员,南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级 经理、总监助理。2008年10月加入本公司,现任公司督察长。 4、本基金现任基金经理简历 本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争 取良好投资业绩。本基金现任基金经理如下: 毛从容女士,经济学硕士。曾任职于交通银行、长城证券金融研究所,着 重于宏观和债券市场的研究,并担任金融研究所债券业务小组组长。2003年 3月加入本公司,担任研究部研究员,自2005年6月起担任基金经理,现任公 司副总经理兼固定收益部基金经理。具有18年证券、基金行业从业经验。 袁媛女士,经济学硕士。曾任职于齐鲁证券北四环营业部,也曾担任中航 证券证券投资部投资经理、安信证券资产管理部投资主办等职务。2013年7月 加入本公司,担任固定收益部资深研究员,自2014年4月起担任固定收益部基 金经理,现任固定收益部投资副总监兼基金经理。具有11年证券、基金行业从 业经验。 5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间 本基金现任基金经理毛从容女士曾于2005年6月至2014年1月管理景顺 长城动力平衡证券投资基金;2005年6月至2016年4月管理景顺长城货币市 场证券投资基金;2013年11月至2014年12月管理景顺长城景益货币市场基 金;2014年3月至2015年4月管理景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资 基金;2014年9月至2016年4月管理景顺长城景丰货币市场基金;2015年 3月至2016年4月管理景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金; 2015年4月至2016年4月管理景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基 金;2015年5月至2016年6月管理景顺长城领先回报灵活配置混合型证券投 资基金;2015年6月至2016年8月管理景顺长城安享回报灵活配置混合型证 券投资基金;2015年8月至2016年10月管理景顺长城泰和回报灵活配置混合景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -7- 型证券投资基金;2016年1月至2017年3月管理景顺长城景盛双息收益债券 型证券投资基金。 本基金现任基金经理袁媛女士曾于2015年7月至2017年3月管理景顺长 城交易型货币市场基金。 6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况 本基金现任基金经理毛从容女士兼任景顺长城景颐双利债券型证券投资基 金、景顺长城景颐宏利债券型证券投资基金、景顺长城景颐盛利债券型证券投 资基金、景顺长城顺益回报混合型证券投资基金、景顺长城景泰丰利纯债债券 型证券投资基金和景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金的基金经理。 本基金现任基金经理袁媛女士兼任景顺长城四季金利债券型证券投资基金、 景顺长城景益货币市场基金、景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金、 景顺长城景盈双利债券型证券投资基金、景顺长城景盈金利债券型证券投资基 金和景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金的基金经理。 7、本基金历任基金经理姓名及管理时间 基金经理 管理时间 毛从容女士 2015年9月21日–至今 袁媛女士 2015年11月3日–至今 8、投资决策委员会委员名单 本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总 监、研究总监、基金经理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下: 康乐先生,总经理; 毛从容女士,副总经理; 黎海威先生,副总经理兼量化及指数投资部投资总监; 余广先生,总经理助理兼股票投资部投资总监; 刘彦春先生,总经理助理兼研究部总监; 陈文鹏先生,固定收益部投资总监。 9、上述人员之间不存在近亲属关系。景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -8- 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年4月8日 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本:252.20亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股 份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩 股,并于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票 代码:600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又 成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968), 10月5 日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2017年12月31日, 本集团总资产62,976.38亿元人民币,高级法下资本充足率15.48%,权重法下 资本充足率12.66%。 2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同 意,更名为资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监 察室、基金外包业务室5个职能处室,现有员工76人。2002年11月,经中国 人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家 获得该项业务资格上市银行;2003年4月,正式办理基金托管业务。招商银行景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -9- 作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托 管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、 全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承 诺”的托管核心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保 护您的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出 “网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准,首家发 布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,成功托管国内第一只 券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募 基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、 第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、 第一单 TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到 了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获 《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中 国最佳托管银行奖”,成为国内唯一获奖项国内托管银行;“托管通”获得国 内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7月荣膺2016年中 国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行” ;2017年6月再度荣膺《财资》 “中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》 2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8月荣膺国际财经权威媒体《亚 洲银行家》“中国年度托管银行奖”,进一步扩大我行托管业务在国际资管和 托管业界的影响力。 (二)主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014年7月起担任本行董事、董 事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济 师。招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商 局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -10- 董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招 商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013年5月起担任本行行长、本行执 行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳 市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991年至1995年, 在中国科技国际信托投资公司工作;1995年6月至2001年10月,历任招商银 行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险 控制部总经理;2001年10月至2006年3月,历任北京分行行长助理、副行长; 2006年3月至2008年6月,任北京分行党委书记、副行长(主持工作); 2008年6月至2012年6月,任北京分行行长、党委书记;2012年6月至 2013年11月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013年 11月至2014年12月,任招商银行总行行长助理;2015年1月起担任本行副行 长;2016年11月起兼任本行董事会秘书。 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人 高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行, 中国农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银 行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是 国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有20余年银行信贷 及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系 管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 (三)基金托管业务经营情况 截至2017年12月31日,招商银行股份有限公司累计托管335只开放式基金。


(四) 托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -11- 和监督机制,防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安 全完整;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风 险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体 制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系: 一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。 二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部风险预防和控 制。 稽核监察室在总经理室直接领导下,独立于部门内其他业务室和托管分部、分 行资产托管业务主管部门,对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险 控制情况实施监督,及时发现内部控制缺陷,提出整改方案,跟踪整改情况。 三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时,必须遵循内控制衡原 则,监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。 3、内部控制原则 (1)全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室 和岗位,并由全部人员参与。 (2)审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险,托管组织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点,应当体现 “内控优先”的要求。 (3)独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立,不同托管资产之 间、托管资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立 于内部控制的建立和执行部门,稽核监察室应保持高度的独立性和权威性,负 责对部门内部控制工作进行评价和检查。 (4)有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受 内部控制约束的权利,内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。 (5)适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要,并能随 着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法 规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -12- 务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策 制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。 (6)防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室,应当在制度上和人员上 适当分离,办公网和业务网分离,部门业务网和全行业务网分离,以达到风险 防范的目的。 (7)重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要托管业务 事项和高风险领域。 (8)制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、 业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。 (9)成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益, 以适当的成本实现有效控制。 4、内部控制措施 (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基 金托管业务管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银 行基金托管业务操作规程》和等一系列规章制度,从资产托管业务操作流程、 会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面,保证资产托管 业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全和托管业务正常运作, 切实维护托管业务各当事人的利益,避免托管业务危机事件发生或确保危机事 件发生后能够及时、准确、有效地处理,招商银行还制定了《招商银行托管业 务危机事件应急处理办法》,并建立了灾难备份中心,各种业务数据能及时在 灾难备份中心进行备份,确保灾难发生时,托管业务能迅速恢复和不间断运行。 (2)经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计 核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作 规程,有效地控制业务运作过程中的风险。 (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数 据执行异地同步灾备,同时,每日实时对托管业务数据库进行备份,托管业务 数据每日进行备份,所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。 (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -13- 户资料,视同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总 经理室成员审批,并做好调用登记。 (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗 双责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和 办公网、与全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护等,保证 信息技术系统的安全。 (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工 培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有 效的进行人力资源控制。





(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、 投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券 市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中 登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违 反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和 其他有关法律法规的规定,应及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改 的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核 对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内,基金托管 人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托 管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、 基金合同和有关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正, 如基金管理人未能在通知期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协 议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定 时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -14- 照法律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的 事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同 时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正 当理由,拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等 手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的, 基金托管人应报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 名


称:景顺长城基金管理有限公司 住


所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层 法定代表人:杨光裕 批准设立文号:证监基金字[2003]76号 电


话:0755-82370388-1663 传


真:0755-22381325 联系人:周婷 客户服务电话:0755-82370688、4008888606 网


址:www.igwfmc.com 注:直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/电子交易直销 前置式自助前台(具体以本公司官网列示为准) 2、其他销售机构 (1)招商银行股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -15- 网址:www.cmbchina.com (2)平安证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法人代表:谢永林 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求 的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。 (二)登记机构 名称:景顺长城基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层 办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层 法定代表人:杨光裕 电 话:0755-82370388-1902 传 真:0755-22381325 联系人:曹竞 (三)律师事务所及经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、孙睿 联系人:孙睿景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -16- (四)会计师事务所及经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼


办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼


执行事务合伙人:李丹


联系电话:(021)23238888


传真:(021)23238800 经办注册会计师:许康玮、朱宏宇


四、基金的名称 景顺长城景颐增利债券型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金主要通过投资于固定收益品种,在严格控制风险的前提下力争获 取高于业绩比较基准的投资收益,为投资者提供长期稳定的回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围主要为依法发行的固定收益类品种,包括国内依法发行 上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业 私募债券、公司债券、中期票据、短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、 通知存款、定期存款、资产支持证券、可转换债券(含分离型可转换债券)、 银行存款等。本基金同时投资于A股股票(包含中小板、创业板及其他经中国 证监会核准上市的股票)、权证等权益类品种以及法律、法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -17- 基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;股票、权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%,其中,本 基金持有的全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%;现金或到期日在一 年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金运用自上而下的宏观分析和自下而上的市场分析相结合的方法实现 大类资产配置,把握不同的经济发展阶段各类资产的投资机会,根据宏观经济、 基准利率水平等因素,预测债券类、货币类等大类资产的预期收益率水平,结 合各类别资产的波动性以及流动性状况分析,进行大类资产配置。 2、固定收益类资产投资策略 (1)债券类属资产配置


基金管理人根据国债、金融债、企业(公司)债、分离交易可转债债券部 分等品种与同期限国债或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析,主动地增 加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例,降低预期利差将扩大的债券类 属品种的投资比例,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 (2)债券投资策略 债券投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用策略和时 机策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收 益。 ①利率预期策略 基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观 经济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分 析金融市场资金供求状况变化趋势,在此基础上预测市场利率水平变动趋势,景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -18- 以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期; 预期市场利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定相 应的债券组合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。 ②信用策略 基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利 差水平,结合各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析, 评定不同债券类属的相对投资价值,确定组合资产在不同债券类属之间的配置 比例。 个券选择层面,基金管理人自建债券研究资料库,并对所有投资的信用品 种进行详细的财务分析和非财务分析后,进行各券选择。财务分析方面,以企 业财务报表为依据,对企业规模、资产负债结构、偿债能力和盈利能力四方面 进行评分,非财务分析方面(包括管理能力、市场地位和发展前景等指标)则 主要采取实地调研和电话会议等形式实施。 ③时机策略 ⅰ 骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以 买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券, 随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平 将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。 ⅱ 息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得 资金投资于债券以获取超额收益。 ⅲ 利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的 未来走势做出判断,从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时,可以 买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投 资收益;当预期利差水平扩大时,可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高 的债券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。 (3)资产支持证券投资策略 本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在 行业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -19- 券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时, 基金管理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响,综合运用久期管理、 收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的 情况下,结合信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资, 以期获得长期稳定收益。 (4)可转换债券投资策略 ①相对价值分析 基金管理人根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观经济、股市政策、 市场趋势的综合分析,判断下一阶段的市场走势,分析可转换债券股性和债性 的相对价值。通过对可转换债券转股溢价率和Delta系数的度量,筛选出股性 或债性较强的品种作为下一阶段的投资重点。 ②基本面研究 基金管理人依据内、外部研究成果,运用景顺长城股票研究数据库(SRD) 对可转换债券标的公司进行多方位、多角度的分析,重点选择行业景气度较高、 公司基本面素质优良的标的公司。 ③估值分析 在基本面分析的基础上,运用PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG等相对估值 指标以及DCF、DDM等绝对估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根据标 的股票的当前价格和目标价格,运用期权定价模型分别计算可转换债券当前的 理论价格和未来目标价格,进行投资决策。 (5)中小企业私募债券投资策略 对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研 究方面,本基金会加强自下而上的分析,将机构评级与内部评级相结合,着重 通过发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面 判断其在期限内的偿付能力,尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析。 3、权益资产投资策略 (1)股票投资策略 本基金股票投资遵循“自下而上”的个股选择策略,本基金将从定性及定量 两个方面加以考察分析投资标的,在定性分析方面重点关注:景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -20- ①


成长性(growth) 重点关注企业生存和发展的外部环境,企业享有国家相关的优惠政策的变 化,企业关键技术模仿难易程度、和产品定位等。 ②


业务价值(Franchise Value) 重点关注拥有高进入壁垒的上市公司,其一般具有以下一种或多种特征: 产品定价能力、创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、 规模经济等。在经济增长时它们能创造持续性的成长,经济衰退时亦能度过难 关,享有高于市场平均水平的盈利能力,进而创造高业务价值,达致长期资本 增值。 ③


竞争优势(competitive advantage) 重点关注企业的市占率概况、技术优势、创新体制和开发能力、专利权和 法规限制、和渠道关系等 ④


管理能力(Management) 重点关注公司治理、企业的质量管理、公司的销售网络、管理层的稳定性 以及管理班子的构成、学历、经验等,通过实地考察了解其管理能力以及是否 诚信。以及企业的战略实施等。 ⑤


自由现金流量与分红政策(Cash Generation Capability) 重点关注企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。衡量企 业绩效的最终标准在于投资人的长期现金报酬,企业除了需要拥有良好的利润 增长以外,也需要能创造足够现金流以供派息和再投资之用。在会计准则弹性 太大,盈利容易被操纵的时候,此标准尤显重要,因为创造现金与分红能力永 远是一家企业素质的最好体现。 在定量分析方面重点关注: ①


盈利能力。主要指标有资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)等。 ②


成长潜力。主要指标有销售收入增长率、净利润增长率等。 ③


偿债能力。关注目标公司的资产负债结构以及资产流动性状况,重点 分析的指标有资产负债率、流动比率、货币资金/总资产、利息保障倍数等。 ④


估值。主要指标有市盈率(PE)、市盈增长比率(PEG)、市净率景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -21- (PB)、市现率(PCF)、市销率(PS)、企业价值倍数(EV/EBITDA)等。 对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。 成长型股票(G):用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为PEG, 即市盈率除以盈利增长率。为了使投资人能够达到长期获利目标,我们在选股 时将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。 价值型股票(V):分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其 资本成本进行比较。我们在挑选价值型股票时,会根据公司的净资产收益率与 资本成本的相对水平判断公司的合理价值,然后选出股价相对于合理价值存在 折扣的股票。 收益型股票(I):是依靠分红取得较好收益的股票。我们挑选收益型股票, 要求其保持持续派息的政策,以及较高的股息率水平。 ⑤


流动性分析。主要指标有市场流通量、股东分散性等。 以上个股考察中不可或缺的部分是合理性分析。因此在研究公司业绩及对 公司前景做出预测时,都会对有关公司的业绩和盈利能力做出详细的合理性研 究。其中包括把公司的盈利能力与国内同行业的公司作比较、追踪公司的主要 生意对手,如供应商、客户、竞争对手等的表现、参考国外同业公司的表现与 赢利能力等,务求从多方位评估公司本身的业绩合理性与业务价值。 (2)权证投资策略 本基金不直接购买权证等衍生品资产,但有可能持有所持股票所派发的权 证或因投资分离交易可转债而产生的权证等。本基金管理人将以价值分析为基 础,在采用权证定价模型分析其合理定价的基础上,结合权证的溢价率、隐含 波动率等指标选择权证的卖出时机。 九、业绩比较基准 三年期银行定期存款利率(税后)+1.5% 三年期银行定期存款利率指同期中国人民银行网站上发布的三年期“金融 机构人民币存款基准利率”。以上业绩比较基准符合本基金的产品定位,且易 于投资者理解和接受,适合作为本基金的业绩比较基准。景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -22- 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本基金管理人与基金托管人协商后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较 基准并及时公告,但不需要召集基金份额持有人大会。 十、风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,本基金的预 期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 十一、投资组合报告(未经审计) 景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。 基金托管人招商银行根据基金合同规定,已经复核了本投资组合报告,保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载 数据截至2018年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,530,623.00 2.44 其中:股票 1,530,623.00 2.44 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 56,627,030.01 90.41 其中:债券


56,627,030.01 90.41 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 2,000,000.00 3.19 其中:买断式回购的买入 返售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合 计 1,203,071.59 1.92景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -23- 8 其他资产


1,271,120.22 2.03 9 合计





62,631,844.82


100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 592,338.00 0.96 B 采矿业 - - C 制造业 938,285.00 1.52 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 业 - - O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,530,623.00 2.47 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 000651 格力电器 19,900 938,285.00 1.52 2 300498 温氏股份 26,900 592,338.00 0.96景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -24- 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序 号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 9,994,000.00 16.15 2 央行票据 - - 3 金融债券 26,438,945.00 42.72 其中:政策性金融债 26,438,945.00 42.72 4 企业债券 19,682,318.51 31.80 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 511,766.50 0.83 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 56,627,030.01 91.50 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 170212 17国开12 200,000 20,208,000.00 32.65 2 170010 17附息国债 10 100,000 9,994,000.00 16.15 3 122567 PR小清河 140,000 5,591,600.00 9.04 4 018005 国开1701 40,000 4,015,200.00 6.49 5 112273 15金街01 40,000 3,990,400.00 6.45 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -25- 9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 9.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。 9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 9.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.投资组合报告附注 10.1 本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 10.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 19,925.48 2 应收证券清算款 1,734.25 3 应收股利 - 4 应收利息 1,249,460.49 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,271,120.22 10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -26- 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资 者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2018年 6月 30日。 1. 净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 景顺长城景颐增利债券A 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2015 年 9月 21日-- 2015年 12月 31日 0.90% 0.07% 1.21% 0.01% -0.31% 0.06% 2016年 2.08% 0.15% 4.21% 0.01% -2.13% 0.14% 2017年 4.66% 0.14% 4.03% 0.01% 0.63% 0.13% 2018 年 1月 1日-- 2018年 6月 30日 -4.73% 0.26% 1.92% 0.01% -6.65% 0.25% 2015 年 9月 21日-- 2018年 6月 30日 2.70% 0.17% 11.83% 0.01% -9.13% 0.16% 景顺长城景颐增利债券C 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2015年 9月 21日-- 2015年 12月 31日 0.80% 0.07% 1.21% 0.01% -0.41% 0.06% 2016年 1.88% 0.15% 4.21% 0.01% -2.33% 0.14% 2017年 4.67% 0.15% 4.03% 0.01% 0.64% 0.14% 2018年 1月 1日-- 2018年 6月 30日 -4.74% 0.27% 1.92% 0.01% -6.66% 0.26% 2015年 9月 21日-- 2018年 6月 30日 2.40% 0.17% 11.83% 0.01% -9.43% 0.16% 2. 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -27- 注:本基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;股景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -28- 票、权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%,其中,本基金持有的全部权证 的市值不得超过基金资产净值的 3%;现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不 低于基金资产净值的 5%。本基金的建仓期为自 2015年 9月 21日基金合同生效日起 6个 月。建仓期结束时,本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。 十三、基金费用概览 一、与基金运作有关的费用 (一)、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、本基金C 类基金份额计提的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金账户开户费用和账户维护费; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 (二)、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.4%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -29- 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基 金托管人核对一致后,由基金托管人自动于次月前3个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基 金托管人核对一致后,由基金托管人自动于次月前3个工作日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务, 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日C 类基金份额基金资产净值的0.4%年费率计提。计算 方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基 金托管人核对一致后,由基金托管人自动于次月前3个工作日内从基金财产中 一次性支付。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 4、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无 误后,自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -30- 额不足支付该开户费用,由基金管理人于本基金成立一个月后的5个工作日内 进行垫付,基金托管人不承担垫付开户费用义务。 二 、与基金销售有关的费用 1、基金认购费用 (1) 本基金A类基金份额在投资者认购时收取认购费,C类基金份额在认 购时不收取认购费。投资者在认购A类基金份额时需交纳的认购费费率按认购 金额递减。投资者认购需全额缴纳认购费用。认购费用不列入基金财产,主要 用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。投资者如果 有多笔认购,适用费率按单笔认购申请分别计算。 本基金对通过直销机构认购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的认购费率。 拟实施特定认购费率的养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养 老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括: 1、全国社会保障基金; 2、可以投资基金的地方社会保障基金; 3、企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人也 拟将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。 通过基金管理人的直销机构认购本基金A类基金份额的养老金客户认购费 率见下表: 其他投资者认购本基金A 类基金份额认购费率见下表: 认购金额(M) A 类基金份额认购费率 M<100 万 0.60% 100万≤M<500 万 0.30% 认购金额(M) A 类基金份额认购费率 M<100 万 0.18% 100万≤M<500 万 0.09% M≥500 万 1000元/笔景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -31- M≥500 万 1000元/笔 (2)计算公式 本基金认购份额的计算如下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值 认购费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点 后两位;认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分尾 数舍去,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 2、基金申购费用 本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。A 类基金份额 收取申购费、并对持有期限少于 60日的本类别基金份额的赎回收取赎回费, C 类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用,并对持 有期限少于 30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费。 (1)本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。在申购时收取 的申购费称为前端申购费。 投资者在申购A类基金份额时需交纳的申购费费率按申购金额递减。 本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率。 通过基金管理人的直销机构申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费 率见下表: 申购金额(M) A 类份额申购费率 M<100 万 0.24% 100万≤M<500 万 0.12% M≥500 万 1000元/笔 其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表: 申购金额(M) A 类份额申购费率 M<100 万 0.80% 100万≤M<500 万 0.40%景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -32- M≥500 万 1000元/笔 投资者如申购C 类基金份额,则申购费为0。本基金A类基金份额的申购 费用由申购A类基金份额的投资人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、 登记等各项费用,不列入基金财产。 (2)计算公式 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率); 申购费用=申购金额-净申购金额; 申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 3、基金赎回费用 A类及C类基金份额均收取赎回费,赎回费用由赎回基金份额的基金份额 持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 赎回费率具体如下表所示: A类基金份额赎回费 C类基金份额赎回费 7天以内 1.5% 7天以内 1.5% 7天(含)-60天以内 0.30% 7天(含)-30天以 内 0.30% 60天以上(含) 0 30天以上(含) 0 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对于持续持有期少于7日的投 资者,本基金将收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。对于持续持有 期不少于7日的投资者,其中不低于25%的部分归入基金财产,其余部分用于 支付登记费等相关手续费。 (2)计算公式 采用“份额赎回”方式,赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算, 基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用,其中: 赎回总金额=赎回份额?T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额?赎回费率 赎回金额=赎回总金额-赎回费用 4、基金转换费用 (1)本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成,转出时收取赎回费,景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -33- 转入时收取申购补差费。其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定,申 购补差费的收取标准为:申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购 费用-转出净额在转出基金中对应的申购费用,0】。 (2)计算公式 ①基金转出时赎回费的计算: 由股票基金转出时: 转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 由货币基金转出时: 转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出 时) 赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率 转出净额=转出总额-赎回费用 ②基金转入时申购补差费的计算: 净转入金额=转出净额-申购补差费 其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净 额在转出基金中对应的申购费用,0】 转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。景顺长城景颐增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -34- 十四、对招募说明书更新部分的说明 1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人董事会成员、高级管理人员、 基金经理、投资决策委员会委员的相关信息; 2、在“四、基金托管人”部分,更新了托管人相关情况信息; 3、在“第九部分、基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告,数据截至 2018年 6月 30日; 4、更新了“第十部分、基金的业绩”部分,数据截至 2018年 6月 30日; 5、在“二十二、其它应披露事项”部分,更新了近期发布的与本基金有关的公 告目录,目录更新至 2018年 9月 21日。 景顺长城基金管理有限公司 二○一八年十一月五日