融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2018 年第2 号）
重要提示
融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经 2016 年 3
月 29 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）下发的《关于准予融通国企改
革新机遇灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]622 号文）准予募集
注册。本基金基金合同于 2016 年9月 20 日正式生效。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来
的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人
购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的
损失。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作
过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券。 中小企业私募债券存在因市场交易量不足而
不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险，以及债券的发行人出现违约、无法支付到期
本息的信用风险，可能影响基金资产变现能力，造成基金资产损失。本基金管理人将秉承稳
健投资的原则， 审慎参与中小企业私募债券的投资， 严格控制中小企业私募债券的投资风险。
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但
低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。 投资人应当
认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投
资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并
通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。 投资人在
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获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环
境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、
基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管
理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人注意基金投
资的“买者自负”原则， 在作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资人自行负担。
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年9 月20日， 有关财务数据和净值表现数据截止
日为 2018 年6 月30 日（本报告所列财务数据未经审计） 。
一、基金合同生效日期
2016年9月20日
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期：2001年5月22日
法定代表人：高峰
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
电话：（0755）26947517
联系人：赖亮亮
注册资本：12500万元人民币
股权结构：新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset
Management Co.,Ltd.）40%。
（二）主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7 月起至今，任公司董事长。
独立董事杜婕女士， 经济学博士， 民进会员， 注册会计师， 现任吉林大学经济学院教授。
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历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今，任
公司独立董事。
独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。
历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金
融发展研究院教授。2011 年1 月至今，任公司独立董事。
独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究
生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今，任公司独
立董事。
董事王利先生， 工学学士， 现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人、
场外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券有限公司总经理助理
兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部总经理。
2018年 2 月至今，任公司董事。
董事杨宗兵先生，中国语言文学博士后，现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副
总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文教师，中国图书进出口(集团)总公司党委组织部
部长，新兴际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、机关党
委书记（副厅级）。2018 年3 月至今，任公司董事。
董事王裕闵先生，工商管理学硕士，现任日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主管
兼首席投资官（国际），兼任 ARK Investment Management GP LLC 董事会列席代表。历任
M&T Bank 分析员，FGIC（GE Capital 通用资本的子公司）交易员，General Reinsurance
基金经理，CGA Investment Management 高级基金经理，Structured Credit Partners LLC
联合创始人兼首席投资官，Wachovia Corporation 董事总经理兼全球结构信贷产品主管、
董事总经理兼全球市场和投资银行业务亚洲主管，宏利资产管理（Manulife Asset
Management）香港亚洲固定收益产品主管，日兴资产管理有限公司首席投资官（国际），日
兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官（国际）。2018年 3 月至今，任公司董事。
董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副
总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富
达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015 年6 月至今，任公司董事。
董事张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证券
有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股份有限
公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经
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理职务。2017 年6 月起至今，任公司董事。
2、现任监事情况
监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信
证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理
有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年8 月起至今，任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7 月起至今，任公司董事长。
总经理张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证
券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股份有
限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总
经理职务。2017 年6 月起至今，任公司总经理。
常务副总经理 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国
波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3
月至今，任公司常务副总经理。
督察长涂卫东先生， 法学硕士。 历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务员，
曾在中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011 年 3 月至今，
任公司督察长。
4、基金经理
（1）现任基金经理情况
彭炜先生，上海交通大学管理学硕士、工学学士，6 年证券投资从业经历，具有基金从
业资格。2012 年 4 月加入融通基金，历任建筑建材、房地产、钢铁煤炭行业研究员，周期
行业组长。现任融通中国风 1 号灵活配置混合、融通国企改革新机遇灵活配置混合、融通新
区域新经济灵活配置混合基金的基金经理。
（2）历任基金经理情况
自 2016 年9月 20 日起至2016年 9月22 日，由商小虎先生担任本基金的基金经理。
自 2016 年9月 23 日起至2017年 12月 4 日，由商小虎先生、何天翔先生共同担任本基
金的基金经理。
自 2017 年 12 月 5 日起至 2018 年 8 月 3 日，由何天翔先生、彭炜先生共同担任本基金
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的基金经理。
自 2018 年8月 4 日起至今，由彭炜先生担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司权益公募基金投资决策委员会成员：权益投资总监、基金经理邹曦先生，权益投资
部总经理、基金经理张延闽先生,研究部总经理、基金经理付伟琦先生，研究部总监、基金
经理余志勇先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，
于 2007 年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018 年 6 月末，中国建设银行资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿
元，增幅 3.08%。上半年，中国建设银行盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿
元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增
幅 6.08%。
2017 年，中国建设银行先后荣获香港《亚洲货币》 “2017 年中国最佳银行”，美国《环
球金融》 “2017 最佳转型银行”、 新加坡 《亚洲银行家》 “2017 年中国最佳数字银行”、 “2017
年中国最佳大型零售银行奖”、 《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年
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融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》 “2017 全球银
行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》 “2017年世界 500强排行榜”中列第 28 名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产
市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运
营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中
心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管
业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信
贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有
八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级） ，曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级） ，曾就职于中国建设银行总行会计
部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务
体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设
银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得
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了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》 “中国最佳托管银行” 、4 次
获得《财资》 “中国最佳次托管银行” 、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，
并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚
洲银行家》 “最佳托管系统实施奖” 。
四、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1） 融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码：518053
联系人：陈思辰
电话： （0755）26948034
客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用） 、 （0755）26948088
（2） 融通基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街 84 号丰汇时代大厦东翼 5 层502-507 房间
邮政编码：100032
联系人：魏艳薇
电话： （010）66190989
（3） 融通基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层3405 号
邮政编码：200120
联系人：刘佳佳
联系电话： （021）38424889
（4） 融通基金管理有限公司网上直销
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码：518053
联系人：韦荣涛
联系电话： （0755）26947504
2、代销机构
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（1） 中信期货有限公司
国泰君安证券股份有限公司
国信证券股份有限公司
招商证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：0755-82791065
客服热线：4009908826
（2）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
传真： （021）38676767
客服电话：4008888666
（3）
注册地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16—26 层
法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:（0755）82130833
客服电话:95536
（4）
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
电话： （0755）82960167
客服电话：95565
（5）
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
联系人：周雪晴
电话： （010）60838995
客服电话：4008895548
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（6） 中国银河证券股份有限公司
安信证券股份有限公司
中信证券（山东）有限责任公司
信达证券股份有限公司
大证券股份有限公司
海证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
法定代表人： 陈共炎
联系人：辛国政
电话： （010）66568292
客服电话：4008-888-8888
（7）
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28层 A02 单元
法定代表人：王连志
联系人：杨天枝
电话： （0755）82558336
客服热线：4008001001
（8）
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
法定代表人：杨宝林
联系人：孙秋月
电话： （0532）85023924
客服电话：95548
（9）
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话： （010）63080994
客服电话：4008008899
（10） 光
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：李晓皙
电话： （021）22169130
客服电话：95525
（11） 上
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7 楼
9
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法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
电话：021- 53686262
客户服务电话：4008-918-918
（12） 新时代证券股份有限公司
安证券股份有限公司
国建设银行股份有限公司
国银行股份有限公司（仅代销前
1 号
客服电话:95566
行股份有限公司
京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
联系人：刘秀宇
07909
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1号楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
联络人：田芳芳
电话： （010）83561072
客服电话：400698989
（13） 华
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
联系人：樊忠亚
电话： （0551）65161675
客服电话：95318，4008096518
（14） 中
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
（15） 中 端）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
法定代表人：陈四清
（16） 中国工商银
住所：北
法定代表人：易会满
电话： （010）661
10
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客服电话：95588
（17） 招 端 商银行股份有限公司（仅代销前
7088 号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
有限公司
：深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：谢永林
电话： （0755）25859591
传真： （0755）25879453
公司（仅代销前端）
：上海市仙霞路 18 号
188 号
法定代表人：彭纯
234
传真： （021）58408842
联系人：陈铭铭
（20） 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
联系人：汤征程
开放式基金咨询电话：021-962888
（21） 渤海银行股份有限公司
号
联系人：王宏
）
注册地址：深圳市福田区深南大道
客服电话：95555
（18） 平安银行股份
注册地址
联系人：张莉
客服热线：40066-99999
（19） 交通银行股份有限
注册地址
办公地址：上海市银城中路
电话： （021）58781
客户服务电话：95559
法定代表人：金煜
办公地址：天津市河东区海河东路 218
法定代表人：李伏安
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电话：022-58316666
.cn
公司
：宁波市鄞州区宁南南路 700号 24
50397
限公司
：江苏省苏州市工业园区钟园路 728
519
nk.com。
：北京市东城区朝阳门北大街 8 号
om
份有限公司（仅代销前端）
：上海市中山东一路 12 号
公司网站 www.spdb.com.cn
司
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com
（22） 宁波银行股份有限
办公地址 层
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
联系人：邱艇
电话：0574-870
（23） 苏州银行股份有
注册地址 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
传真：0512-69868370
联系人：葛晓亮
电话：0512-69868
客服热线：96067
网址：www.suzhouba
（24） 中信银行股份有限公司
注册地址 富华大厦 C 座
法定代表人：李庆萍
电话： （010）65557062
传真： （010）65550827
客户服务电话：95558
网址：www.citicbank.c
（25） 上海浦东发展银行股
注册地址
法定代表人：吉晓辉
客服热线：www.spdb.com.cn；
（26） 上海天天基金销售有限公
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注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2层
：上海市徐汇区龙田路 195 号3C
法定代表人：其实
传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网站：1234567.com.cn
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
号黄龙时代广场B座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
公司网址：www.fund123.cn
息科技有限公司
门大街 2 号1 幢A2008 室
：北京市西城区阜成门大街 2 号万通
电话：010-88312877
客户服务电话：400-001-1566
com
（29） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
办公地址 座楼
电话：021-54509998
联系人：高莉莉
（27） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18
客服电话：4000-766-123
（28） 一路财富（北京）信
注册地址：北京市西城区阜成
办公地址 新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
传真：010-88312099
网址：www.yilucaifu.
联系人：童彩平
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街 6号 1 幢9 层1008-1012
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（30） 浙江同花顺基金
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（31） 珠海盈米财富管理有
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（32） 北京钱景基
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（33） 上海利得基
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（35） 上海汇付金融服务有限公司
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（36） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
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法定代表
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（34） 深圳市新兰
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2号第一广场 1501-1504
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梁云波
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418 室
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55-83999907-815
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法定代表人：张跃伟
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售有限公司
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（37） 厦门市鑫鼎盛控股
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（38） 深圳富济财富管
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（39） 上海长量基金销
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（40） 上海好买基金销
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法定代表人：杨文斌
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售股份有限公司
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基金销售有限公司
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（41） 北京展恒基金销
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（42） 天相投资顾问有限公
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法定代表人：林义相
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（43） 深圳前海凯恩斯
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泰金石基金销售有限公司
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法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
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（44） 上海万得基金销
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（45） 诺亚正行（上海
注册地址：上海市虹口区飞虹路
法定代表人：汪静波
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联系人：李娟
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（46） 上海陆金所基金
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法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
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（47） 大
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（48） 北京汇成基金销售有限
地址：北 室
法人代表人：王伟刚
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（49） 天津国美基金销售有限公司
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法定代表人：丁东华
电话：010-592879
传真：010-59287825
联系人：郭宝亮
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（50） 上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇
办公地址：上海市徐汇区
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
客服热线
（51） 北京肯特瑞基金销售有限公司?
注册地址：北京市海
办公地址：北京市亦庄
法定代表人：邓卉
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元
法定代表人：胡伟
电话：010-65951887
联系人：葛亮
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20层 1.2 号
阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋20层 1.2 号
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（52） 通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
电话：021-6081824
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（53） 北京虹点基金销售有限公司（仅代销前端）
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2 层222 单
传真：010-65951887
客服热线：400-618-0707
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（54） 大河财富基金销售有限公司（仅代销前端）
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋
办公地址：贵州省贵
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
电话：0851-884
传真：0851-88405599
客户服务电话：0851-88235678
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（55） 北京植信基金销售有限公司（仅代销前端）
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客户服务电话：4006-802
阳区惠河南路盛世龙源 10号
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77 号3 层310 室
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（56） 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 2
办公地址：上海市长
邮编：200335
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
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（57） 天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津
办公地址：北京市西
法定代表人：李
电话：010-59013828
传真： 010-59013707
联系人： 王芳芳
客服热线：010-59013842
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（58） 上海华夏财富投资管理有限公司（仅代销前端）
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268 室
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办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座8 层
4
法定代表人：毛淮平
电话：010-88066632
传真：010-6313618
联系人：仲秋玥
客服热线：400-817-5666
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（59） 上海挖财基金销售有限公司（仅代销前端）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号5 层01、02、03 室
）自由贸易试验区杨高南路 799 号5 层01、02、03 室
0279
城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座5 层
6500
区阜通东大街 1 号院6号楼 2 单元21 层222507
办公地址：中国（上海
法定代表人：冷飞
电话：
021-50810687
传真：
021-5830
联系人：李娟
客服热线：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（60） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司（仅代销前端）
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西
法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336539
传真：010-5933
联系人：徐英
客服热线：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（61） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6号楼 2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
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传真：010-6184
联系人：戚晓强
0699
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区阜成门大街 2 号19 层A2017
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合要求的机构销售本基金，并
及时
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5 月22 日
出具法律意见书的律师事务所
律师事务所
金融中心 19 楼
奇
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（62） 金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号19 层A2017
办公地址：北京市西城
法定代表人：夏予柱
电话：010-68091380
传真：010-680913
联系人：胡明哲
客服热线：400-106-0101
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3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符
公告
（二）登记机构
名称：融通基金管理有
办公地址：深圳市南山
设立日期：2001 年
法定代表人：高峰
电话：0755-26948075
联系人：杜嘉
（三）
名称：上海市通力
住所：上海市银城中路 68 号时代
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
经办律师：安冬、陆
电话：021-31358666
传真：021-3135
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联系人：安冬
（四）审计基金财产的会计师事务所
特殊普通合伙）
湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
8888
。
七、基金的投资目标
本基金精选国企改革相关的优质上市公司进行投资，分享中国国企改革及相关行业、
上市公司发展过程中的投资机会，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健
增值。
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小 他经中国证监会批准发行上市的股票） 、固定收益类资产（国债、地
方政 债、公司债、次级债、中小企业私募债、可转换债券、可交换债券、
分离 、中期票据、短期融资券（含超短期融资券） 、资产支持证券、
质押
律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序并经基
金托管人确认后，可以将其纳入投资范围。
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（
住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市
执行事务合伙人：李丹
联系电话： （021）2323
传真： （021）23238800
联系人：俞伟敏
经办注册会计师：陈玲、俞伟敏
五、基金的名称
融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金
六、基金的类型
契约型开放式。
板、创业板以及其
府债、金融债、企业
交易可转债、央行票据
及买断式债券回购、银行存款及现金等） 、衍生工具（权证、股指期货等）以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法
基金的投资组合比例为：
股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%。本
基金投资于国企改革相关行业及上市公司的证券资产的比例不低于非现金基金资产的 80%，
24
融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
九、基金的投资策略
1、大类资产配置策略
本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究， 基于定量与定性相
结合 合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，规
避系
合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析，本基金对大类资
产进 的复苏和繁荣期超配股票资产； 在经济的衰退和政策刺激阶段，
超配
科技等国有资本相对控股行业。随着混合所有制改革进程的推进，
国企
混合所有制改革、薪酬体制改革、国有企业结构调整、股权激励改
革等 统行业转型、民营企业借壳、股权
激励
面因素
的宏观及市场分析，确定组
统性风险。
在资产配置中，本基金主要考虑宏观经济指标，包括 PMI水平、GDP 增长率、M2 增长率
及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等，来判断经济周期目前的位置以
及未来将发展的方向。
在经济周期各阶段，综
行配置的策略为： 在经济
债券等固定收益类资产，力争通过资产配置获得部分超额收益。
2、股票投资策略
（1）国企改革相关的行业及上市公司的投资策略
本基金所指的国企改革相关行业包括但不限于军工、 电网电力、 石油石化、 电信、 煤炭、
民航、航运等国有资本绝对控股行业，以及装备制造、汽车、电子信息、建筑、钢铁、有色
金属、化工、勘察设计、
改革的相关行业将有更宽泛、涉及面更广的界定，如金融服务、房地产、家电等行业。
国企改革的相关上市公司包括但不限于已发生及拟发生改革的国有企业上市公司 （含中央企
业及地方国有企业） 。
本基金将寻找受益于
相关行业，筛选具有集团资源整合、资产证券化、传
等主题性投资机会的上市公司。
（2）从企业生命周期模型角度精选股票
企业发展通常遵循生命周期模型，在不同阶段会对应其股票的不同投资特征和属性。我
们认为处于成长和成熟阶段的股票符合本基金的投资理念和目标， 我们将采用企业生命周期
模型来精选该类股票。
（3）上市公司基本
主要包括但不限于：公司人力（战略管理、人才优势） 、公司财力（财务能力、经营业
25
融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
绩） 、公司物力（技术优势、产品优势、创新能力） 、公司相对优势（相对于行业内其他公司
的独特和领先之处） 、公司销售与渠道能力。通过精选以上综合评价较高的公司进行投资。
股票的走势和风险研究，确定股票的投资价值。
合优化
动性和容量、市
场的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素。
度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资价
值的
，从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。
相近品种中，相对收益率水平较高的券种；到期期限、收
益率
风险收益的原则，投资于资产支持证券，以期获得
稳定
（4）估值与风险
选取估值较低或合理的股票，估值因子包括：市盈增长比率（PEG） 、市盈率（PE） 、市
净率（PB） 、市销率（PS） 、市现率（PCF） 、企业价值/息税前利润（EV/EBIT） ，通过绝对及
相对估值模型，并结合对
3、债券投资策略
在债券投资上，本基金贯彻“自上而下”的策略，采用三级资产配置的流程。
（1）久期管理
根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策略。
（2）类属配置与组
根据品种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转
换债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在几个市场之间的相对风险、收益（等价税后
收益）进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市场的流
（3）通过因素分析决定个券选择
从收益率曲线偏离
投资品种。 本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价
值评估
本基金重点关注：期限相同或
水平相近的品种中，具有良好流动性的券种；同等到期期限和收益率水平的品种，优先
选择高票息券种；预期流动性将得到较大改善的券种；公司成长性良好的可转债品种；转债
条款优厚、防守性能较好的可转债品种。
4、资产支持证券投资策略
基金管理人本着风险可控和优化组合
的收益。坚持价值投资理念，综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、行业分
布等因素， 制定相应的资产支持证券投资计划。 根据信用风险、 利率风险和流动性风险变化、
把握市场交易机会，积极调整投资策略。
5、中小企业私募债投资策略
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让， 约定在一定期限还本付息的
26
融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
公司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人
资信及公司运营情况，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密
切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，尽力规避风险，并获取超额收益。
本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本
基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供
本基金权证主要投资策略为低
成本避险和合理杠杆操作。
在法律法规允许的范围内， 本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对
基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风
套
期保值等策略进行套期保值操作。
供的指数， 中证指数公司提供的中证系列指数体系代表性强，
具有一定的优势和市场影响力；中证国有企业改革指数代表性强，综合反映了沪深市中已发
生及
这些指数或更改指数名称， 本基金可以在报中国证监会
备案后变更业绩比较基准并及时公告。
出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本基金
可以
平高于债券型基金和货币市场基金，但
低于
6、权证投资策略
求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。
7、股指期货投资策略
险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头
十、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：中证国有企业改革指数收益率×50%+中债综合全价（总值）指
数收益率×50%
1、 作为专业指数提供商提
拟发生改革的国有企业上市公司的整体表现。
2、中债综合全价（总值）指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作为本基金
债券投资的比较基准。
如果指数编制单位停止计算编制
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上
在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 而无须召开基金份额持有人大会。
十一、风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水
股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
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融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
十二、基金投资组合报告
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏
1、 报告期末基金资产组合情况
本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2018 年 10 月 19 日复
核了本报告中的投资组合报告等内容，保
。
本投资组合报告所载数据截至 2018年 6 月30 日。
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 21,946,747.72 87.25 权益投资
其中：股票 21,946,747.72 87.25
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
- - 其中：债券
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
--
售金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 3,188,062.18 12.67
8 其他资产 18,855.39 0.07
9 合计 .29 25,153,665 100.00
2、 行业分类的股票投资组
2. 分类的境内股票投资组合
报告期末按 合
1 报告期末按行业
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 17,593,672.54 70.31
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 514,845.00 2.06 建筑业
F
625,338.00 2.50 批发和零售业
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 76 773,609. 3.09
I 信息传输、软件和信息技术服务业 00 665,520. 2.66
J 金融业 --
K
房地产业
647,682.39 2.59
L
租赁和商务服务业
1,126,080.03 4.50
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M 科学研究和技术服务业 --
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 21,946,747.7 87.7 2 1
3、 允价值占基金资产净值比例 前十名股票投资明细
报告期末按公 大小排序的
股票代码 股票名称 序号 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
1 300630 普利制药 29,408 2,135,020.80 8.53
2 002798 帝欧家居 40,720 1,205,312.00 4.82
3 601888 中国国旅 17,483 1,126,080.03 4.50
4 002557 洽洽食品 72,374 1,103,703.50 4.41
5 600801 华新水泥 65,393 982,856.79 3.93
6 000661 长春高新 4,000 910,800.00 3.64
7 600276 恒瑞医药 11,570 876,543.20 3.50
8 37,552 784,085.76 3.13 601100 恒立液压
9 智飞生物 17,100 782,154.00 3.13 300122
10 20,931 773,609.76 3.09 600754 锦江股份
4、 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
6、 按 基金资 例 十名资产支持证券投
7、 按 基金资 例大 五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
报告
本基金本报告期末未持有债券。
报告期末 公允价值占 产净值比 大小排序的前 资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
报告期末 公允价值占 产净值比 小排序的前
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8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
在法律法规允许的范围内， 本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对
风
险， 性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。
交易情况说明
本基金本报告期未持有国债期货。
仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，没有在
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性
提高投资效率。本基金主要采用流动
10、 报告期末本基金投资的国债期货
10.1 本期国债期货投资政策
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货。
报
11.2 本
序号 名称 金额（元）
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1 存出保证金 17,772.82
2 应收证券清算款 -
3 - 应收股利
4 应收利息 523.97
5 应收申购款 558.60
6 其他应收款 -
7 - 待摊费用
8 其他 -
9 合计 18,855.39
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
三、基金的业
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基 定 保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
2016年 9 月20 日，基金业绩截止日为 2018年 6 月30 日。基金合同
生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下：
十 绩
金一 盈利，也不
基金合同生效日为
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
①－③ ②－④
益率标准差④
2016年9月20日
（基金合同生效
日）至
月31日
-2.80% 0.95% 1.58% 0.46% -4.38% 0.49%
2016年 12
2017年 7.10% 0.88% 5.77% 0.35% 1.33% 0.53%
2018 年上半年 -4.51% 1.60% -6.35% 0.58% 1.84% 1.02%
十四、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
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5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券
行汇划费用；
关账户的开户及维护费用；
有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
金费 法 准和
人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，
自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金
划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进
行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，
自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金
划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进
行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
上述“ （一）基金费用的种类中第 3－9 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
/期货交易费用；
7、基金的银
8、基金的相
9、按照国家
（二）基 用计提方 、计提标 支付方式
1、基金管理
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基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
费用；
国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
行了
新了有关财务数据及
基金
，根据最新资料进行了更新；
“五、相关服务机构”部分，更新了销售机构的相关信息；
基金 2018 年第 2 季度报告中的投资组合数据进行
了列
业绩”部分，按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示，已经
基金
，对本基金自上次招募说明书更新截止日以来
的相
2018年11月3日
2、
3、基金合同生效前的相关
4、其他根据相关法律法规及中
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据 《基金法》 、 《运作管理办法》 、 《销售管理办法》 、 《信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2018年5月4日刊登的本基金招募说明书进
更新,主要更新内容如下：
1、在“重要提示”部分，明确了更新招募说明书内容截止日、更
业绩的截止日期；
2、在“三、基金管理人”部分
3、在“四、基金托管人”部分，更新了相关内容；
4、在
5、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分，更新了相关内容；
6、在“九、基金的投资”部分，对本
示并更新了相关文字信息；
7、在“十、基金的
托管人复核；
8、在“二十二、其他应披露事项”部分
关公告进行了列示。
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