国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基
金更新招募说明书摘要
（2018年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2018年 2月 26日证监许可
【2018】349号文注册募集。本基金的基金合同生效日为 2018年 3月 19日。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投
资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，
但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济、政治、社
会环境等因素的变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别行业或个
别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理运作过程中
产生的运作管理风险，本基金的特定风险以及由某些不可抗力因素造成的其他
风险等。
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存
在一定的违约风险。本基金可投资资产支持证券，存在与基础资产相关的风险、
与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型
基金，低于股票型基金，属于中等预期风险和预期收益的产品。国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招
募说明书等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩
也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者
自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的
投资风险，由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人
先前所支付的金额。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判
断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2018年 9月 19日，投资组合报告为 2018年 2季度报告，有关财务数据和净值
表现截止日为 2018年 6月 30日。
第一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层
成立时间：1998年 3月 5日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，400-888-8688
股权结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2018年 9月 19日，本基金管理人共管理 93只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包
括 2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投
资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国
泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国
泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金（由国
泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、
国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金
（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100指数证券投资
基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180金融交
易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资
基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债
券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡
混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发
起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优
势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资
基金封闭期届满转换而来）、上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、
国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克
100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投
资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分
级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益
灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投
资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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券投资基金（原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金）、国泰结构转型
灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投
资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品
饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金
（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50 指
数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿
吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国
泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目
标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、
国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福
保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国
泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活
配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金
（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证
新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长交易型开放式指数证券投
资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型
开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资
基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰鸿益灵活配置混合型证券
投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、
国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、
国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景
气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金
（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申
万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投
资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置
混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型
证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债
债券型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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智能汽车股票型证券投资基金、上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基
金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中
国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型
证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券
型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利
价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投
资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投
资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证
券投资基金。另外，本基金管理人于 2004年获得全国社会保障基金理事会社保
基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年
11月 19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年 2月 14日，
本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公
司之一，并于 3月 24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）
资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月
在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总
经理（主持工作）。1992年 11月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务
部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年 3月至 2015年 10月
在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998年 3月至 1999年 10月任总经理，
1999年 10月至 2015年 8月任董事长。2015年 1月至 2016年 8月，在中建投
信托有限责任公司任纪委书记，2015年 3月至 2016年 8月，在中建投信托有
限责任公司任监事长。2016年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、建投
传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年 11月起任公司党委书记，2017年
3月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际
经营财务部。2008年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。2010年国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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3月至今，在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务
经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长。2014年 4月至 2015年 11月，
任建投华科投资有限责任公司董事。2014年 2月至 2017年 11月，任中国投资
咨询有限责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司
工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略
投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、
组负责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014年 5月起任公
司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究；1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-
1997年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA
SpA 任金融分析师；1999-2004年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005年任 URWICK CAPITAL
LLP 合伙人；2005-2006年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008年在
EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013年任
GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013年 6月起任
GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013年 11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特
许保险师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994年任中国人民保险公司总公司
营业部助理经理；1994年至 1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助
理；1996年至 1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年
至 2017年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司
董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至 2017年任中意财
产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至
今任忠利集团大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。
吕胜，董事，硕士。1991年 7月至 1994年 6月，在水利水电规划设计总
院任科员。1994年 6月至 1997年 1月，在电力工业部经济调节司任副主任科
员、主任科员。1997年 1月至 2003年 1月，在国家电力公司财务与资产管理国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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部任一级职员、副处长。2003年 1月至 2008年 1月，在国家电网公司建设运
行部任处长。2008年 1月至 2008年 8月，在国网信息通信有限公司任总会计
师、党组成员。2008年 8月至 2017年 12月在英大泰和财产保险股份有限公司
任总会计师、党组成员。2017年 12月至今，在中国电力财务有限公司任总会
计师、党委委员。2018年 3月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，22年金融从业经历。1996年 7月至 2004年
12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。
2004年 12月至 2011年 1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。2011年 1月加入国泰基金管理有限公司，任总
经理助理，2012年 11月至 2016年 7月 7日任公司副总经理，2016年 7月 8日
起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副
院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和
金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民
法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际
经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲
裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公
司（目前已上市）独立董事，2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。
2010年 6月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、
副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、
党委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商
银行工会工作委员会常务副主任；2010年至 2014年任北京银泉大厦董事长。
2014年 10月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年 7月至 1991年
6月，在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业
务部，历任副处长、处长。1991年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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代表处首席代表。1993年 9月至 1994年 7月，任中国建设银行纽约代表处首
席代表。1994年 7月至 1999年 3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部
副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年 3月至 2010年 1月，
在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。
2010年 4月至 2012年 3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。
2013年 8月至 2016年 1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月
起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年 6月至 1999年 1月
在中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、
主任。1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）
硕士生导师。1999年 1月至 2003年 6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术
部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年 6月至 2005年
11月，在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014年 9月至
2016年 7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年 8月起兼任中国
上市公司协会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国电子信息产
业集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。
2012年 3月至 2016年 7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。
2003年 1月至 2016年 11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内
外多个公司担任董事、监事。2017年 5月起兼任首约科技（北京）有限公司独
立董事。2017年 10月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年 8月至 2006年
6月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内
支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计
划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年 7月至 2007年
3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年 4月至 2008年 2月
在中国投资咨询公司任财务总监。2008年 3月至 2012年 8月在中国建银投资
有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资
有限责任公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12月至 2000年 5月在
Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000年 9月至 2003年 2月，在
Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年 3月至
2008年 1月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008年 2月至 2008年
8月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。
2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚
及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited 首
席执行官。2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。
2014年 12月起任公司监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行
稽核监察局主任科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限
公司工作，历任部门经理、副总经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司
工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资
金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017年 3月起任公司
监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基
金管理有限公司，历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价
值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008年 4月至 2018年 3月任国泰金
鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年 5月至 2018年 3月兼任
国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的
基金经理，2013年 9月至 2015年 3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金
（LOF）的基金经理，2015年 9月至 2018年 3月兼任国泰央企改革股票型证
券投资基金的基金经理。2017年 7月起任权益投资总监。2015年 8月起任公司
职工监事。
倪蓥，监事，硕士研究生。1998年 7月至 2001年 3月，任新晨信息技术
有限责任公司项目经理。2001年 3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技
术部总监、运营管理部总监，现任公司总经理助理。2017年 2月起任公司职工
监事。
宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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师事务所上海分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，历任
审计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监。2017年 3月起任公司
职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
陈星德，博士，16年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中
国证券监督管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理
有限公司。2009年 1月至 2015年 11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历
任督察长、副总经理。2015年 12月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副
总经理。
李辉，大学本科，18年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于
上海远洋运输公司，2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司，
2003年 1月至 2005年 7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年 7月至
2007年 7月任职于 AIG 集团，2007年 7月至 2010年 3月任职于星展银行。
2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办
公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年 8月至
2017年 2月任公司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，20年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分
行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015年 1月
至 2018年 7月在国寿安保基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018年
7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，19年证券从业经历。1999年 7月至
2014年 2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年 2月至 2014年 12月就职于中
国证监会上海专员办，任副处长；2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐
实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年 2月至 2016年 3月就职于嘉合
基金管理有限公司，2015年 7月起任公司督察长；2016年 3月加入国泰基金管
理有限公司，担任公司督察长。国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
申坤，硕士研究生，8年证券基金从业经历。2010年 4月加入国泰基金管
理有限公司，历任研究员、基金经理助理。2015年 6月起任国泰成长优选混合
型证券投资基金（原国泰成长优选股票型证券投资基金）的基金经理，2016年
4月起兼任国泰金鑫股票型证券投资基金的基金经理，2018年 3月起兼任国泰
江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
本基金自基金成立以来一直由申坤担任本基金的基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投
研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以
外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策
委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议
并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，
以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
陈星德：副总经理
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分
基金托管人
一、基本情况国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元
整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
二、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券
投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、
QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产
品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供
个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
截至 2018年 6月 30日，中国银行已托管 674只证券投资基金，其中境内
基金 638只，QDII 基金 36只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指
数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金
托管规模位居同业前列。
第三部分
相关服务机构
一、基金份额销售机构国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦
16层-19层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
1
国泰基金管理
有限公司直销
柜台
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页
面
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、
Android 交易客户端、“国泰基金”微信交易平台
2
国泰基金
电子交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、其他销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心
1
中国银行股份有
限公司
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
二、登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层
法定代表人：陈勇胜
联系人：辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：丁媛国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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经办律师：黎明、丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦
507单元
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话： 021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第四部分
基金的名称
国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
第五部分
基金的类别、运作方式和存续期限
1、基金类别：混合型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
第六部分
基金的投资目标
在严格控制风险的前提下，寻求基金资产的长期稳健增值。
第七部分
基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券
（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、
地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券
（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券
回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、权证
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监
会相关规定）。国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监管
机构的相关规定执行。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为 0%-95%；每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保留的现金或
者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资
产配置比例进行适当调整。
第八部分
基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金将及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、宏观经济政策
变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市
场的发展趋势，综合评价各类资产的风险收益水平，制定股票、债券、现金等
大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
2、股票投资策略
本基金采用积极主动的投资管理策略，通过定量分析、定性分析和实地调
研等方法，以自下而上的方式精选优势个股，寻求基金资产的长期稳健增值。
（1）定量分析
本基金采用营业收入增长率、主营业务收入增长率、净利润增长率等增长
率指标，结合经营活动现金流、自由现金流等现金流指标来分析公司的成长能
力、成长的健康性和可持续性。同时，本基金将采用多种估值方法评估公司的
估值水平，包括市盈率、市净率、市销率、PEG、EV/EBITDA 等，精选估值合
理，业绩增长能够超预期，产生超额收益的优势企业。
（2）定性分析
本基金将通过分析未来经济发展趋势、公司所在行业的增长性、公司在行
业中的地位、公司的核心竞争力、公司治理结构等，结合定量分析结果，精选
处于行业的领先地位、核心竞争力强、公司治理结构稳定完善的优势企业进行
投资，以控制投资风险，分享优势企业的业绩增长收益。国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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（3）实地调研
对于本基金计划重点投资的上市公司，公司投资研究团队将实地调研上市
公司，深入了解其管理团队能力、企业经营状况、重大投资项目进展以及财务
数据真实性等。为了保证实地调研的准确性，必要时投资研究团队还将通过对
上市公司的外部合作机构和相关行政管理部门进一步调研，对上述结论进行核
实，以考察企业优势的真实性、稳健性和可持续性。
（4）投资组合建立和调整
本基金结合定性分析、定量分析和实地调研的结果精选所处行业发展前景
良好、具备独特的核心竞争优势、业绩增长及财务状况优质、公司治理结构健
全规范的优势个股建立投资组合。在投资组合管理过程中，本基金还将根据经
济结构发展变化，行业增长前景变化，公司经营、业绩增长和估值的变化，调
整组合中个股和行业的配置。
3、债券投资策略
本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经
济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，通过收益率曲线配置等方法，实施
积极的债券投资管理。
4、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还
率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并
辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值
并做出相应的投资决策。
5、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收
益性和流动性等特征，选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金
合同基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。
6、非公开发行股票投资策略
本基金从发展前景和估值水平两个角度出发，通过定性和定量分析相结合
的方法评价定向增发项目对上市公司未来价值的影响。结合定向增发发行价格
与市场交易价格价差的大小，理性做出投资决策。国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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7、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将
以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的
短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下稳健的超额收益。
8、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在
风险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来
管理特殊情况下的流动性风险。
第九部分
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×50%＋中证综合债指数收益率×50%。
选择该业绩比较基准，是基于以下因素：
（1）沪深 300指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率，并且不易被操纵；
（2）沪深 300指数编制和发布有一定的历史，有较高的知名度和市场影响
力；
（3）沪深 300指数是中证指数有限公司编制推出的沪深两个市场第一个统
一指数；
（4）中证综合债指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业
债、央行票据及企业短期融资券整体走势的跨市场债券指数，该指数旨在更全
面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，具有较强的代表性。
基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够真实、客
观地反映本基金的风险收益特征。
随着法律法规和市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金，
或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的
能够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持
有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩
比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前
2个工作日在至少一种指定媒介上予以公告。国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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第十部分
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型
基金，低于股票型基金，属于中等预期风险和预期收益的产品。
第十一部分
基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年7月
17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2018年6月30日，本报告所列财务数据未
经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1
权益投资
922,029,117.98 49.78
其中：股票
922,029,117.98 49.78
2
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3
贵金属投资
- -
4
金融衍生品投资
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计
908,405,965.25 49.05
7
其他各项资产
21,665,445.33 1.17
8
合计
1,852,100,528.56 100.00国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 800,863,692.45 43.52
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
71,559.85 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 121,012,639.54 6.58
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 922,029,117.98 50.10
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(％)
1 002035
华帝股份
4,345,769 106,167,136.67 5.77
2 002466
天齐锂业
1,770,072 87,777,870.48 4.77
3 002589
瑞康医药
5,184,529 70,716,975.56 3.84国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
20
4 002572
索菲亚
1,959,500 63,056,710.00 3.43
5 002202
金风科技
3,981,690 50,328,561.60 2.73
6 600060
海信电器
3,504,600 46,926,594.00 2.55
7 002293
罗莱生活
3,011,950 45,269,608.50 2.46
8 000661
长春高新
179,302 40,827,065.40 2.22
9 000651
格力电器
833,800 39,313,670.00 2.14
10 600809
山西汾酒
599,476 37,701,045.64 2.05
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据
风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保
值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的
研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资
产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律
法规的规定执行。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查
或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的情况。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
428,290.84
2
应收证券清算款
20,905,447.36
3
应收股利
-
4
应收利息
166,247.71
5
应收申购款
165,459.42
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
21,665,445.33
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十二部分
基金的业绩
本基金业绩截止日为 2018年 6月 30日，并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
说明书。
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2018年3月19日至
2018年6月30日
-8.13% 0.74% -5.64% 0.57% -2.49% 0.17%
注：2018年3月19日为本基金合同生效日。
第十三部分
基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%的年费率计提。管理费的
计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－9项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他
扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
第十四部分
对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第一号）
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投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金
实施的投资管理活动，对2018年3月2日刊登的本基金招募说明书进行了更新，
更新的主要内容如下：
1、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容；
3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关内容；
4、更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关信息；
5、更新了“第六部分
基金的募集”中的相关内容；
6、更新了“第七部分
基金合同的生效”中的相关内容；
7、更新了“第八部分
基金份额的申购与赎回”中的相关内容；
8、新增了“第九部分 基金的投资”中的基金投资组合报告，更新至
2018年6月30日；
9、新增了“第十部分
基金的业绩”，更新至2018年6月30日；
10、更新了“第二十一部分
对基金份额持有人的服务”中的相关内容；
11、更新了“第二十二部分
其他应披露的事项”，披露了自上次招募说
明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书
正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有
限公司网站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
2018年11月3日
