国泰成长优选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2018 年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证监会证监许可【2011】2129号文核准募集。
根据2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施
〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰成长优选股票型证券投
资基金基金合同》的约定，本基金自 2015年8月8日起基金类别变更为混合型基金，基金
名称由“国泰成长优选股票型证券投资基金”修改为“国泰成长优选混合型证券投资基金”
，基金合同部分条款相应修订。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所
持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险，投资人认购（或
申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量
等投资行为作出独立决策。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变
化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额
持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金
管理风险及本基金的特有风险等。 本基金为混合型基金，基金资产整体的预期收益和预期
风险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年9月
20日，投资组合报告为2018年2季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2018年
6月30日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间：1998年3月5日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，4008888688
股本结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司
60%
意大利忠利集团
30%
中国电力财务有限公司
10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至2018年9月20日，本基金管理人共管理93只开放式证券投资基金：国泰金鹰增
长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国
泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资
基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价
值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型
而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰
1国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混
合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转
型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基
金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金
(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰
平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资
基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级
证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股
票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、
国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式
指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式
证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置
混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活
配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合
型证券投资基金（原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金）、国泰结构转型灵活配置
混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国
泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国
泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而
来）、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基
金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰
互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混
合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投
资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交
易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车
指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰
国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金转
型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基
2国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金
（LOF）、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵
活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型
证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配
置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期
开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国
泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国
泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备
股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型
证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券
投资基金、上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基
金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券
投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值
灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债
券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开
放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精
选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型
证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全
国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。
2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基
金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月
24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年
金、专户理财和QDII等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月在中国建设银
行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。
1992年 11月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京
分公司总经理。1998年 3月至 2015年 10月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998年
3国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
3月至 1999年 10月任总经理，1999 年 10月至 2015年 8月任董事长。2015年 1月至
2016年 8月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年 3月至 2016年 8月，在中建
投信托有限责任公司任监事长。2016 年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒
华文公司任监事长、纪委书记。2016 年 11月起任公司党委书记，2017年 3月起任公司董事
长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际经营财务部。
2008年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。2010年 3月至今，在中国建银投资有
限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处
长。2014年 4月至 2015年 11月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014年 2月至
2017年 11月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任
股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开
市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略发
展部总经理助理。2014年 5月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；
1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL
LLP 合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在
EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013年 6月起任 GENERALI INVESTMENTS
EUROPE 总经理。2013年 11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。1989 年至 1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；
1994年至 1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至 1998年任忠利保
险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至 2017年任忠利亚洲中国地区总经理；
2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；
2007年至 2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董
事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。
吕胜，董事，硕士。1991年 7月至 1994年 6月，在水利水电规划设计总院任科员。
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1994年 6月至 1997年 1月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997年
1月至 2003年 1月，在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003年 1月
至 2008年 1月，在国家电网公司建设运行部任处长。2008年 1月至 2008年 8月，在国网信
息通信有限公司任总会计师、党组成员。2008年 8月至 2017年 12月在英大泰和财产保险股
份有限公司任总会计师、党组成员。2017年 12月至今，在中国电力财务有限公司任总会计
师、党委委员。2018年 3月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，22 年金融从业经历。1996年 7月至 2004年 12月在中国
建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年 12月至
2011年 1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。
2011年 1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年 11月至 2016年 7月 7日
任公司副总经理，2016年 7月 8日起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执
教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律
专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经
济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事
会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁
委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司
（目前已上市）独立董事，2015年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年 6月
起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧州
市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行
长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省
分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至 2014年
任北京银泉大厦董事长。2014年 10月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年 7月至 1991年 6月，在中国建
设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。
1991年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年 9月至 1994年
7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年 7月至 1999年 3月，在中国建设银行
总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年 3月至
2010年 1月，在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。
5国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
2010年 4月至 2012年 3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年 8月至
2016年 1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年 6月至 1999年 1月在中国财政研
究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财
政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年 1月至 2003年 6月
在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。
2003年 6月至 2005年 11月，在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。
2014年 9月至 2016年 7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年 8月起兼任中
国上市公司协会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国电子信息产业集团有限
公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012年 3月至 2016年
7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年 1月至 2016年 11月，在中国
电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年 5月起兼任首
约科技（北京）有限公司独立董事。2017年 10月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年 8月至 2006年 6月，先后于
建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总
经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。
2007年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年 3月至 2012年 8月在
中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资
有限责任公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming
India 任公司秘书及法务。2000 年 9月至 2003年 2月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规
部主管、公司秘书兼法务。2003年 3 月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase India 合规部副总
经理。2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合规部主管。2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。
2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014年 12月起任公司监
事。
刘锡忠，监事，研究生。1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽核监察局主
6国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
任科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、
副总经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监
察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。
2017年 3月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基金管理有限公
司，历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基
金经理助理，2008年 4月至 2018年 3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经
理，2009年 5月至 2018年 3月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股
票型证券投资基金）的基金经理，2013年 9月至 2015年 3月兼任国泰估值优势股票型证券
投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9月至 2018年 3月兼任国泰央企改革股票型证券投
资基金的基金经理。2017年 7月起任权益投资总监。2015年 8月起任公司职工监事。
倪蓥，监事，硕士研究生。1998 年 7月至 2001年 3月，任新晨信息技术有限责任公司
项目经理。2001年 3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、运营管理部总监，
现任公司总经理助理。2017年 2月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计师事务所上海
分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察
室副主任，现任审计部总监。2017年 3月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
陈星德，博士，16年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管
理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年 1月至
2015年 11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015年 12月加
入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李辉，大学本科，18年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于上海远洋运输
公司，2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年 1月至 2005年
7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG 集团，2007年
7月至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财
富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，
2015年 8月至 2017年 2月任公司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。
7国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
封雪梅，硕士研究生，20年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分行营业部、大
成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015年 1月至 2018年 7月在国寿安保
基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018年 7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司
副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，19年证券从业经历。1999年 7月至 2014年 2月
就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽
查二处副处长等；2014年 2月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；
2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年
2月至 2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年 7月起任公司督察长；2016年
3月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长。
4、本基金的基金经理
（1）现任基金经理
申坤，硕士研究生，8年证券基金从业经历。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，
历任研究员、基金经理助理。2015年6月起任国泰成长优选混合型证券投资基金（原国泰成
长优选股票型证券投资基金）的基金经理，2016年4月起兼任国泰金鑫股票型证券投资基金
的基金经理，2018年3月起兼任国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
本基金自基金合同生效之日至2015年5月10日由张玮担任基金经理；自2015年5月
11日至2015年6月3日由杨飞担任基金经理；自2015年6月4日至2016年5月24日由杨
飞、申坤共同担任基金经理；自2016年5月25日起至今由申坤担任基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
8国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
委员：
周向勇：总经理
陈星德：副总经理
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，
总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发
行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标
准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代
码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2018年3月31日，本集团
9国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
总资产62,522.38亿元人民币，高级法下资本充足率15.51%，权重法下资本充足率12.79%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为
资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室
5个职能处室，现有员工81人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券
投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办
理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受
托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、
全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核
心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，
不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系
统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股
权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第
一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保
管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》
“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银
行奖”，成为国内唯一获奖项国内托管银行；“托管通”获得国内《银行家》
2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理【金贝
奖】“最佳资产托管银行” ；2017年6月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”
, “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品
创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”，
2018年1月获得中央国债登记结算有限责任公司 “2017年度优秀资产托管机构”
奖项，同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”荣获2016-2017年度银监会
系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”
金点子方案二等奖；3月招商银行荣获公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年 7月起担任本行董事、董事长。英国东
伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司董
10国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国
际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局
资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副
总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年 5月起担任本行行长、本行执行董事。美国
哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013年 5月历任上海
银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总
监兼北京市分行行长。
王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991年至 1995年，在中国科
技国际信托投资公司工作；1995年 6 月至 2001年 10月，历任招商银行北京分行展览路支行、
东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001年 10月至
2006年 3月，历任北京分行行长助理、副行长；2006年 3月至 2008年 6月，任北京分行党
委书记、副行长（主持工作）；2008 年 6月至 2012年 6月，任北京分行行长、党委书记；
2012年 6月至 2013年 11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；
2013年 11月至 2014年 12月，任招商银行总行行长助理；2015年 1月起担任本行副行长；
2016年 11月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员
任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，
从事信贷管理、托管工作。2002年9 月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经
理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，
具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及
客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至2018年3月31日，招商银行股份有限公司累计托管364只开放式基金。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
11国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
1
国泰基金管理有限
公司直销柜台
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端
“国泰基金”微信交易平台
2
国泰基金
电子交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、其他销售机构
（1）销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
法定代表人：易会满 电话：95588
1
中国工商银行股
份有限公司
网址：www.icbc.com.cn
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心 传真：010-85109219
2
中国农业银行股
份有限公司
网址：www.95599.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心
3
中国银行股份有
限公司
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立 客服电话：95533
4
中国建设银行股
份有限公司
网址：www.ccb.com
注册地址：上海市银城中路188号
法定代表人：彭纯 客服电话：95559
联系人：王菁 电话：021-58781234
5
交通银行股份有
限公司
网址：www.bankcomm.com
12国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
6
招商银行股份有
限公司
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富 电话：021-61618888
7
上海浦东发展银
行股份有限公司
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建 客户服务热线：95577
8
华夏银行股份有
限公司
网址：www.hxb.com.cn
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
9
中信银行股份有
限公司
客服电话：95558
网址：
www.bank.ecitic.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
10
中国民生银行股
份有限公司
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电话：010-95526
11
北京银行股份有
限公司
网址：www.bankofbeijing.com.cn
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
12
上海农村商业银
行股份有限公司
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
13
渤海银行股份有
限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218号
13国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
法定代表人：李伏安 联系人：陈玮
客服电话：95541 传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）
14
青岛银行股份有
限公司
网址：www.qdccb.com
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电话：0379-96699
15
洛阳银行股份有
限公司
网址：www.bankofluoyang.com.cn
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融
大厦
法定代表人：李伟 联系人：王璇
宋永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
16
深圳农村商业银
行股份有限公司
客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com
注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
法定代表人：陈占维 联系人：李鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
17
大连银行股份有
限公司
客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：金煜 联系人：王笑
客服电话：95594 传真：021-684761111
18
上海银行股份有
限公司
网址：www.bosc.cn
注册地址：南京市玄武区中山路288号
办公地址：南京市玄武区中山路288号
法定代表人：胡升荣 联系人：胡阳华
客服电话：95302 传真：025-86775376
19
南京银行股份有
限公司
网址：www.njcb.com.cn
14国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中
科金座
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中
科金座
法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪
电话：0371-85517710 传真：0371-85519869
20
中原银行股份有
限公司
客服电话：95186
公司网址：
www.zybank.com.cn
注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大
厦
法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕
电话：0755-22168032
客服电话：95511-3或
95501
21
平安银行股份有
限公司
网址：www.bank.pingan.com
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航
电话：0451-86779608 传真：0451-86779218
客服电话：95537
22
哈尔滨银行股份
有限公司
网址：www.hrbb.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷
客服电话：95313 电话：020-28852729
23
广州农村商业银
行股份有限公司
网址： www.grcbank.com
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254
24
东莞农村商业银
行股份有限公司
网址：www.drcbank.com
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
25
国泰君安证券股
份有限公司
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
26
中信建投证券股
份有限公司
电话：010-85156398 传真：010-65182261
15国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
16-26楼
法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
27
国信证券股份有
限公司
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
28
招商证券股份有
限公司
客服电话：400-888-8111/95565
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安 联系人：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
29
中国银河证券股
份有限公司
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
30
海通证券股份有
限公司
网址：www.htsec.com
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅 联系人：黄莹
电话：021-33388211
客服电话：95523
4008895523
31
申万宏源证券有
限公司
网址：www.swhysc.com
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋
18、19层
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
32
万联证券有限责
任公司
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
16国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心
A座16-18层
法定代表人：余政 联系人：赵明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
33
民生证券股份有
限公司
客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
34
东吴证券股份有
限公司
全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
35
东方证券股份有
限公司
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
36
上海证券有限责
任公司
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
4楼
法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲
电话：0791-86281305 传真：0791-86281305
37
国盛证券有限责
任公司
网址：www.gsstock.com
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
38
光大证券股份有
限公司
网址：www.ebscn.com
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号
618室
39
广发证券股份有
限公司 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、
36、38、39、41、42、43、44楼
17国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
40
中信证券股份有
限公司
网址：www.cs.ecitic.com
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼
101室
办公地址：天津市河西区宾水道8号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
41
渤海证券股份有
限公司
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
1507-1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场
1号楼第20层（266061）
法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
42
中信证券（山东）
有限责任公司
客服电话：95548 网址：www.citicssd.com
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深
圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
法定代表人：周易 联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
43
华泰证券股份有
限公司
客服电话：95597
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
44
长江证券股份有
限公司
客服电话：95579 网址：www.95579.com
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
45
中原证券股份有
限公司
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层
18国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
46
中泰证券股份有
限公司
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、
28层A02单元
法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001
47
安信证券股份有
限公司
网址：www.essence.com.cn
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：庞介民 联系人：王旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
48
恒泰证券股份有
限公司
客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12.
13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元
法定代表人：高涛 联系人：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
49
中国中投证券有
限责任公司
客服电话：400-600-8008、95532
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇 联系人：赵钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
50
长城国瑞证券有
限公司
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
51
华宝证券有限责
任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心
57层
19国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
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28层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
52
中国国际金融股
份有限公司
网址：www.cicc.com.cn
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
53
华福证券有限责
任公司
客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
54
天相投资顾问有
限公司
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
55
信达证券股份有
限公司
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建 联系人：李微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
56
中国民族证券有
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客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
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法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618
57
华龙证券有限责
任公司
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58
国元证券股份有
限公司
法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
20国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
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20层
法定代表人：谢永林 联系人：周一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
59
平安证券股份有
限公司
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
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法定代表人：姚文平 联系人：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
60
德邦证券股份有
限公司
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融
大厦A座41楼
法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
61
中航证券有限公
司
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注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人：刘化军 联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
62
东海证券股份有
限公司
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
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24层
法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
63
方正证券股份有
限公司
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法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618、95573
64
山西证券股份有
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65
华融证券股份有
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法定代表人：宋德清 联系人：黄恒
21国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
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法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
66
江海证券有限公
司
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塔19楼、20楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
67
广州证券有限责
任公司
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6/7
法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
68
浙商证券股份有
限公司
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法定代表人：许刚 联系人：王炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
69
中银国际证券有
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法定代表人：马金声 联系人：孙恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
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新时代证券有限
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法定代表人：余维佳 联系人：张煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
71
西南证券股份有
限公司
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9层10层
法定代表人：常喆 联系人：黄静
72
国都证券股份有
限公司
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
22国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
注册地址：西安市锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚 联系人：王姣
电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866
73
开源证券有限责
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网址：www.kysec.cn
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中心B1座
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
74
华安证券股份有限
公司
客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层
A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
75
华鑫证券有限责任
公司
网址：www.cfsc.com.cn
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
76
国金证券股份有限
公司
客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座13层 1301-1305室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓 联系人：洪诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
77
中信期货有限公司
网址：www.citicsf.com
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：李季 联系人：王怀春
78
申万宏源西部证
券有限公司
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
23国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大
厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大
厦
法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273 传真：028-86150040
79
华西证券股份有
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法定代表人：曲国辉 客服电话：95305
80
九州证券股份有
限公司
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法定代表：张晨 联系人：仇侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
81
杭州联合农村商
业银行股份有限
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注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表：李镇西 法定代表：刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
82
包商银行股份有
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注册地址：山东寿光市银海路19号
法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞
电话：0536－5293756 传真：0536－5293756
83
山东寿光农村商
业银行股份有限
公司
客服电话：0536－96633
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A座
法定代表：阎俊生
84
晋商银行股份有
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注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
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宁波银行股份有
限公司
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24国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
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法定代表人：张达洋
客服电话：95527
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浙商银行股份有
限公司
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法定代表：王自忠 联系人：朱芳
电话：0512-96065 客服电话：0512-96065
传真：051256968259
87
张家港农村商业
银行股份有限公
司
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法定代表人：杨明生
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电话：400-830-8003
88
广发银行股份有
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法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电话：0512-96067
89
苏州银行股份有
限公司
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法定代表：陆向阳 联系人：包静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电话：(0519)96005
90
江苏江南农村商业
银行股份有限公司
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注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363号
法定代表：俞俊海 联系人：孟建潮
电话：0575-84788101 传真：0575-84788134
客服电话：0575-81105323
91
浙江绍兴瑞丰农
村商业银行股份
有限公司
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25国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
（2）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
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办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人：汪静波 联系人：李娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
1
诺亚正行基金销
售有限公司
客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
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大厦903～906室
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2
上海好买基金销
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B座6F
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电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
3
蚂蚁（杭州）基
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法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
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客服电话：4006-788-887
4
深圳众禄基金销
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16层
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上海长量基金销
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26国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
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法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳
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北京展恒基金销
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7
浙江同花顺基金
销售公司
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8
江苏金百临投资
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上海天天基金销
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908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表：李招弟 联系人：李艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
10
众升财富（北京）
基金销售有限公
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11
上海利得基金销
售有限公司
电话：021-50583533 传真：021-50583633
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办公地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座
1701室
法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
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12
鼎信汇金（北京）
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电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
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浙江金观诚基金
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嘉实财富管理有
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15
宜信普泽（北京）
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A座2208
法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越
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一路财富（北京）
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北京增财基金销
售有限公司
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法定代表人：燕斌 联系人：兰敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
18
上海联泰资产管
理有限公司
客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
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法定代表人：金佶 联系人：陈云卉
客服电话：400-821-3999
19
汇付基金销售有
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法定代表人：鲍东华
客户服务电话：400-821-9031
20
上海陆金所基金
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法定代表人：林卓
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泰诚财富基金销
售（大连）有限
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注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
22
北京钱景基金销
售有限公司
电话：010-57418829 传真：010-57569671
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办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心
B座裙楼二层
法定代表人：胡伟
客户服务电话：400-618-0707
23
北京虹点基金销
售有限公司
网址：www.hongdianfund.com
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金
融商业楼341室
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24
北京微动利基金
销售有限公司
网址：www.buyforyou.com.cn
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27层2704
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7层
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法定代表人：张彦
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25
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
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上海凯石财富基
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01B、02、03、04单位
27
深圳富济财富管
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30国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
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28
珠海盈米财富管
理有限公司
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29
北京新浪仓石基
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上海万得基金销
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884131
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31
南京苏宁基金销
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北京汇成基金销
售有限公司
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31国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤
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法定代表：李修辞 联系人：邵玉磊
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33
天津万家财富资
产管理有限公司
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法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
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34
北京创金启富基
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35
北京格上富信基
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2603-06
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法定代表：江卉 联系人：赵德赛
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36
北京肯特瑞基金
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21层222507
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法定代表：钟斐斐 联系人：戚晓强
37
北京蛋卷基金销
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电话：010-61840688 传真：010-61840699
32国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
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办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心
30层3001室
法定代表：周斌 联系人：张鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电话：4008980618
38
北京恒天明泽基
金销售有限公司
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法定代表：李一梅 联系人：仲秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
39
上海华夏财富投
资管理有限公司
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注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融
广场3号楼9楼
法定代表：兰奇 联系人：庄洁茹
电话：021-60818110 客服电话：95156转5
40
通华财富（上海）
基金销售有限公
司
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办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表：于龙 联系人：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电话：4006-802-123
41
北京植信基金销
售有限公司
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注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼
6楼602、603房间
42
和耕传承基金销
售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦
6F
33国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
法定代表：李淑慧 联系人：胡静华
电话：0371-85518396 传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
联系人：白冰 电话：15112686889
43
腾安基金销售（深
圳）有限公司
客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心
A座5层
法定代表人：钱昊旻 传真：010-59336586
联系人：徐英 电话：010-59336539
44
中证金牛（北京）
投资咨询有限公司
客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com
（二）注册登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19 层
法定代表人：陈勇胜
联系人：辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
34国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
四、基金的名称
国泰成长优选混合型证券投资基金
五、基金类型和存续期限
1、基金类型：混合型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
4、基金类别的变更：根据2014 年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理
办法》、《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰成
长优选股票型证券投资基金基金合同》的约定，本基金自2015年8月8日起基金类别变更
为混合型基金，基金名称由“国泰成长优选股票型证券投资基金”修改为“国泰成长优选混
合型证券投资基金”，基金合同部分条款相应修订。
六、投资目标
35国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
本基金通过精选具有较高成长性和良好基本面的优质企业，结合估值因素对投资组合进
行积极管理。在有效控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产
支持证券、中期票据、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但
须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入本基金的投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60%—95%，其中投资于成长型企业的
资产不低于股票资产的 80%；债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、中期票据及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40%，其中，投资于权证
的比例不得超过基金资产净值的 3%，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的
比例合计不低于基金资产净值的 5%（其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申
购款等）。
八、投资策略
本基金侧重成长型企业的选取，在强调安全边际的前提下，追求收入与利润的持续增长。
本基金成长型企业界定为最近三年主营业务收入增长率、最近三年净利润增长率或最近一年
净资产收益率高于行业或市场平均水平的上市公司，或因公司基本面发生重大改变（如资产
注入、并购、主营业务变更等）而具有潜在主营业务收入、净利润或净资产收益率快速增长
趋势的上市公司。
1、大类资产配置
本基金运用基金管理人的资产配置评估模型（Melva），通过宏观经济、企业盈利、流
动性、估值和行政干预等相关因素的分析判断，采用评分方法确定大类资产配置比例。
2、股票投资策略
本基金采用积极主动的投资管理策略，通过以下几个方面优选成长型股票：（1）企业
经营方面，关注收入和利润的快速成长性；（2）通过调研分析了解财务数据背后成长的原
36国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
因，并探寻成长的持续性，选择有核心竞争力的成长企业；（3）看重估值偏低的股票，寻
找估值与成长性相匹配的标的，从而得到安全边际。在综合考虑投资组合的风险和收益的前
提下，完成本基金投资组合的构建。
（1）通过定量分析筛选本基金的备选股票池
本基金首先通过企业成长性和成长质量等定量指标初步筛选出成长潜力较大的上市公司
作为本基金的备选池。采用的具体财务指标主要包括主营业务收入增长率、净利润增长率和
净资产收益率ROE，选取主营业务收入增长率、净利润增长率或净资产收益率ROE高于行业
或市场平均水平的上市公司作为初选股票。
主营业务收入增长率可以用来判断公司发展所处的阶段，主营业务收入增长率高，表明
公司产品的市场需求大，业务扩张能力强，公司处于成长期。净利润的增长是公司成长性的
基本特征，较高的净利润增长率表明公司经营业绩突出，市场竞争能力强。净资产收益率反
映股东权益的收益水平，用以衡量公司运用自有资本的效率。本基金管理人认为，企业过往
的成长性和盈利状况能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力，通过前述定量指标的综合
运用，可甄别出收入与利润具有持续增长潜力的成长型企业。
（2）通过调研分析了解财务数据背后快速成长的原因，并探寻快速成长的持续性，选
择
有核心竞争力的成长企业，构成本基金的成长股票池
针对备选股票池中的股票，进一步进行实地调研和深入研究，通过对决定主营业务收入、
净利润增长、净资产收益率ROE的驱动因素的归因分析，从技术创新能力、企业商业模式、
资源储备、市场竞争力、风险抵御能力、法人治理结构等多角度研判上市公司成长的质量和
持续性，对于已经或将要发生资产注入、并购、主营业务变更等重大变化的，还要分析该重
大变化是否给上市公司带来有利发展机遇和成长动力。
对于不在备选股票池中的上市公司，本基金管理人通过实地调研和案头分析，发现符合
本基金的成长性要求的，可以纳入本基金的成长股票池。
A、技术创新能力
通过对上市公司的产品自主创新情况、主要产品更新周期、专有技术和专利、对引
进技术的吸收和改进能力等指标进行考察和分析，进而对公司的技术创新能力进行判断。
B、商业模式优势
公司商业模式和经营理念决定了公司在其所属行业中发展的潜力和方向，本基金管
理人分析上市公司是否具有领先的商业模式和经营理念，以及该公司是否因此能有效配
置各种生产要素，形成一个完整的高效率的具有独特核心竞争力的运行系统。
37国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
C、资源储备优势
通过对公司的规模、政策扶持程度、成本、进入壁垒、国内外同行比较和垄断性等
指标进行考察和分析，进而判断公司的资源优势是否支持其持续成长。分析上市公司所
拥有的资源储备情况、资源可持续开发情况以及资源储备水平在同行业中的地位。
D、市场竞争力优势
分析上市公司是否在经营许可、品牌、资源、技术和成本控制等方面具有竞争对手
在中长期时间内难以赶超的显著优势，是否拥有出色的销售机制、体系及团队。
E、风险抵御能力
分析上市公司的财务状况是否稳健，是否能够抵御财务风险；分析上市公司产品是
否满足市场需求，是否能够抵御市场风险；分析上市公司管理团队是否具有较强的管理
能力并足以抵御经营风险。
F、法人治理结构
分析上市公司法人治理结构是否完善，并在公司的日常运营中有效发挥作用。
G、重大事项变化
分析上市公司基本面是否已经发生或即将发生资产注入、并购、技术创新、产品创
新、股东变换、主营业务变更等重大变化，以及该重大变化能否给上市公司带来有利发
展机遇和成长动力。
（3）在成长股票池范围内，本基金利用价值评估分析，形成可投资的股票组合。价
值评估分析主要运用国际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标，选择其中
价值被低估的公司。具体采用的方法包括PEG、市盈率法、市净率法、市销率、
EV/EBITDA、股息贴现模型等方法。基金管理人将综合运用PEG、PE、PB、PS等估值指标，
以在相对风险可控的情况下，寻找合理的、可持续增长的企业。
（4）实地调研：对于本基金计划重点投资的上市公司，公司投资研究团队将实地调研
上市公司，深入分析企业的核心竞争力，如企业模式、管理团队能力，以及企业经营状况和
财务数据的真实性等。为了保证实地调研的准确性，投资研究团队还将通过上市公司的上游
供货商、下游客户、竞争对手和业务合作伙伴，以及税务、海关等行政管理部门对调研结论
进行核实。
3、债券投资策略
本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观
政策方向及收益率曲线分析，通过收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。
4、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为
基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追求
38国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
在风险可控的前提下稳健的超额收益。权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基
金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。
（1）考虑标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价
历史与预期波动率和无风险收益率等要素，估计权证合理价值；
（2）计算权证合理价值与其市场价格间的差幅以及权证合理价值对定价参数的敏感性，
为权证的具体操作提供依据。
5、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原
则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期
保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对
证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
（1）时机选择策略
根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、估值指标的跟踪分析，决定
是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。
（2）期货合约选择和头寸选择策略
在套期保值的现货标的确认之后，根据期货合约的基差水平、流动性等因素选择合适的
期货合约；运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸；对套期保值的现货标的
Beta值进行动态的跟踪，动态的调整套期保值的期货头寸。
（3）展期策略
当套期保值的时间较长时，需要对期货合约进行展期。理论上，不同交割时间的期货合
约价差是一个确定值；现实中，价差是不断波动的。本基金将动态的跟踪不同交割时间的期
货合约的价差，选择合适的交易时机进行展仓。
（4）保证金管理
本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态地计算所需的结算准备金，避免
因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。
（5）投资组合管理策略
本基金建仓时，将根据市场环境，运用股指期货管理建仓成本。
本基金出现较大申购赎回时，将运用股指期货管理组合的风险。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的
投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
未来，随着中国证券市场投资工具的发展和丰富，在符合有关法律法规规定的前提下，
39国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
基金可相应调整和更新相关投资策略。
九、业绩比较基准
业绩比较基准 = 沪深300指数收益率×80%＋中证综合债券指数收益率×20%
本基金为混合型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可得的
股票指数的编制方法后，本基金选择市场认同度较高并且作为股指期货标的的沪深300指数
作为本基金股票组合的业绩比较基准。沪深300指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了
大部分流通市值，为中国A股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映A股市
场总体发展趋势。债券组合的业绩基准则采用了中证综合债券指数，中证综合债券指数是综
合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市
场债券指数，该指数旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，具有较强的市场
代表性。
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用
于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后
变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为混合型基金，基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券
型基金，低于股票型基金。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年7月17日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
40国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2018年6月30日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
4,183,086,574.98 86.76
其中：股票
4,183,086,574.98 86.76
2
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3
贵金属投资
- -
4
金融衍生品投资
- -
5
买入返售金融资产
59,600,229.80 1.24
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计
560,409,600.19 11.62
7
其他各项资产
18,314,763.17 0.38
8
合计
4,821,411,168.14 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
3,796,111,801.03 79.63
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
71,559.85 0.00
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
325,113,797.96 6.82
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
61,708,190.00 1.29
J
金融业
- -
41国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
81,226.14 0.00
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
4,183,086,574.98 87.75
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 002466
天齐锂业
6,818,339 338,121,431.01 7.09
2 002035
华帝股份
12,556,605 306,757,860.15 6.43
3 002572
索菲亚
9,407,496 302,733,221.28 6.35
4 601222
林洋能源
52,981,648 263,848,607.04 5.53
5 000921
海信科龙
22,449,100 232,572,676.00 4.88
6 600809
山西汾酒
3,280,259 206,295,488.51 4.33
7 600337
美克家居
30,870,318 180,900,063.48 3.79
8 000651
格力电器
3,524,900 166,199,035.00 3.49
9 000858
五粮液
2,088,328 158,712,928.00 3.33
10 600060
海信电器
11,755,977 157,412,532.03 3.30
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
42国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，
在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，
改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在
进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定
价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人建立了股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货
的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批
准。
本基金在开始进行股指期货投资之前，将与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等
事宜另行具体协商。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执
行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告
编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
2,018,192.26
2
应收证券清算款
4,734,654.66
43国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
3
应收股利
-
4
应收利息
109,450.36
5
应收申购款
11,452,465.89
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
18,314,763.17
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
本基金业绩截止日为2018年6月30日，并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2012年 3月20日
至2012年12月
31日
-3.20% 0.92% -2.48% 0.96% -0.72% -0.04%
2013 年度
26.24% 1.52% -5.90% 1.12% 32.14% 0.40%
2014 年度
39.57% 1.39% 42.57% 0.97% -3.00% 0.42%
2015 年度
46.09% 2.86% 7.37% 1.99% 38.72% 0.87%
2016 年度
6.17% 1.75% -8.39% 1.12% 14.56% 0.63%
2017 年度
45.55% 1.05% 17.23% 0.51% 28.32% 0.54%
2018 年上半年
-16.30% 1.50% -9.63% 0.92% -6.67% 0.58%
2012年 3月20日
至2018年6月
30日
222.28% 1.71% 36.34% 1.18% 185.94% 0.53%
44国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金的证券交易费用；
8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
45国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
基金合同生效前的相关费用不得从基金财产中列支。基金管理人与基金托管人因未履行
或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生
的费用等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基
金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》
的规定在指定媒体上刊登公告。
（五）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2018年5月
3日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“三、基金管理人”中的相关内容；
3、更新了“四、基金托管人”中的相关内容；
4、更新了“五、相关服务机构”中的相关内容；
5、更新了“八、基金份额的申购与赎回”中的相关内容；
6、更新了“九、基金的投资”中基金投资组合报告，更新至2018年6月30日；
7、更新了“十、基金的业绩”，更新至2018年6月30日；
8、更新了“十七、风险揭示”中的相关内容；
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9、更新了“二十二、其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本
基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站
www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一八年十一月三日
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