德邦 量化 优选股 票型证 券投 资基金 （LOF ）
更 新招募 说明书 摘要
（2018 年第 2 号）
量化 优 选股 票 型证 券投 资 基金 （LOF ）（以 下 简称 “ 本基 金” ） 经中 国证 监 会
证监许可[2016]1708 号 文注 册 募集 。 自 2017 年 1 月 25 日至2017 年 3 月 16 日通过
销售 机构 公开 发 售。 本基 金为上市 契约 型 开放 式 （LOF ） 。 本基 金的 基 金合 同 于 2017
年 3 月 24 日 正式生效 。
重要提示
本基 金募 集于2017 年1 月25 日 经中 国 证监 会 证监 许 可[2016]1708 号文核准，
本基 金的 基金 合 同于 2017 年 3 月 24 日 正式生效。
基金 管理 人保 证 招募 说 明书 的 内容 真 实、 准 确、 完整 。 本招 募 说明 书 经中 国 证
监会 注册 ， 但中 国证 监 会对 本 基金 募 集的 注册 ， 并不 表 明其 对 本基 金 的投 资 价值 和
市场 前景 作出 实 质性 判 断或 保 证， 也 不表 明 投资 于 本基 金没 有 风险 。
基金 管 理人 依 照恪 尽职 守 、诚 实信 用 、谨 慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用 基金 财产 ，
但不 保证 本基 金 一定 盈 利， 也 不保 证 最低 收 益。
投资 有风 险， 投 资人 在 投资 本 基金 之 前， 请仔 细 阅读 本 基金 的 招募 说 明书 和 基
金合 同， 全面 认 识本 基 金的 风 险收 益 特征 和产 品 特性 ， 并充 分 考虑 自 身的 风 险承 受
能力 ， 理性 判断 市 场， 谨慎 做 出投 资 决策 。 本 基金 投 资于 证 券市 场， 基金 净 值会 因
为证 券市 场波 动 等因 素 产生 波 动， 投 资人 根据 所 持有 的 基金 份 额享 受 基金 收 益， 同
时承 担相 应的 投 资风 险。 本基 金 投资 中 的风 险 包括 ： 因 整体 政 治、 经济 、 社 会等 环
境因 素对 证券 市 场价 格 产生 影 响而 形 成的 系 统性 风 险， 个别 证 券特 有 的非 系 统性 风
险， 由于 基金 份 额持 有 人连 续 大量 赎 回基 金份 额 产生 的 流动 性 风险 ， 基金 管 理人 在
基金 管理 实施 过 程中 产 生的 基 金管 理 风险 ， 本基 金投 资 债券 引 发的 信 用风 险 ， 本基
金的 特 定风 险 等。 本基 金 是一 只 股票 型基 金 ，属 证券 投 资基 金中 的 较高 预 期风 险、
较高 预期 收益 品 种， 其 预期 风 险与 收 益高 于混 合 型基 金 、 债券 型基 金 与货 币 市场 基金。
本基 金的 投资 范 围包 括中 小 企业 私募 债 券， 中小 企 业私 募债 是 根据 相关 法 律
法规 由非 上市 中 小企 业 采用 非 公开 方 式发 行 的债 券 。 中 小企 业 私募 债 的风 险 主要 包
括信 用风 险、 流动 性风 险、 市 场风 险 等。 信用 风险 指 发债 主 体违 约 的风 险， 是中 小
企业 私募 债最 大 的风 险 。 流动 性风 险是 由 于中 小 企业 私 募债 交 投不 活 跃导 致 的投 资
者被 迫持 有到 期 的风 险 。 市场 风险 是 未来 市 场价 格 （ 利率 、汇 率、 股 票价 格 、 商品
价格 等） 的不 确 定性 带 来的 风 险， 它 影响 债券 的 实际 收 益率 。 这些 风 险可 能 会给 基
金净 值带 来一 定 的负 面 影响 和 损失 。
投资 者 应充 分 考虑 自身 的 风险 承受 能 力， 并 对于 认购 （ 或申 购） 基 金的 意愿 、
时机 、数 量等 投 资行 为 作出 独 立决 策 。
基金 的过 往业 绩 并不 预 示其 未 来表 现 ， 基 金管 理 人管 理 的其 他 基金 的 业绩 也 不
构成 对本 基金 业 绩表 现 的保 证 。 基金 管理 人 提醒 投资 者 基金 投 资的 “ 买者 自 负” 原
则， 在投 资者 作 出投 资 决策 后 ， 基金 运营 状况 与 基金 净 值变 化 引致 的 投资 风 险， 由
投资 者自 行负 责 。
本招 募说 明书 中 涉 及的 与托 管 相关 的 基金 信 息已 经 本基 金托 管 人复 核 。 本招 募
说明 书所 载内 容 截止 日 为 2018 年 9 月 23 日， 有关 财 务数 据 和净 值 表现 截 止日 为
2018 年6 月 30 日。
一 、基 金管 理 人
（一 ）基 金管 理 人概 况
名称 ：德 邦基 金 管理 有 限公 司
住所 ：上 海市 虹 口区 吴 淞路218 号宝 矿国 际大 厦35层
办公 地址 ：上 海 市虹 口 区吴 淞 路218 号宝 矿国 际 大厦35层
法定 代表 人：左畅
成立 时间 ：2012 年3 月27 日
组织 形式 ：有 限 责任 公 司
注册 资本 ：人 民 币5.9 亿元
批准 设立 机关 ： 中国 证 监会
批准 设立 文号 ： 中国 证 监会 证 监许 可[2012]249 号
经营 范 围： 基 金募 集、 基 金销 售、 特 定客 户资 产管 理 、资 产管 理 和中 国证 监 会
许可 的其 他业 务
存续 期间 ：持 续 经营
联系 人： 刘利
联系 电话 ：021-26010999
公司 的股 权结 构 如下：
股东名称 持股 比例
德邦 证券 股份 有 限公 司 70%
浙江 省土 产畜 产 进出 口 集团 有 限公 司 20%
西子 联合 控股 有 限公 司 10%
（二） 主 要人 员 情况
1 、董 事会 成 员
左畅 女士 ， 董事 长， 硕士 ， 国籍 中国 。 现 任德 邦 证券 股 份有 限 公司 总 裁， 曾 先
后于 华泰 证券 、 东海 证 券工 作 ， 对于 证券 、 基金 行 业各 类 业务 具 有丰 富 的管 理 经验 。
姚文 平先 生， 董 事长 ， 硕 士， 国 籍中 国。 复星 集 团全 球 合伙 人 ， 现任 复星 集 团
副总 裁， 复星 科 技与 金 融集 团 董事长 ， 德 邦证 券 股份 有 限公 司 董事 长 ， 复星 恒利 证
券有 限公 司董 事 长， 中 国证 券 业协 会 互联 网证 券 专业 委 员会 副 主任 委 员， 上 海新 金
融研 究院 创始 理 事。 曾先 后于 南 京大 学、 华泰 证券 、 东 海证 券 工作 ， 对 于证 券 经纪 、投资银行、固定收 益、 资产管 理 、 股权 投资 等 业务 具 有丰 富 的管 理 经验 ， 同 时在 财
富管 理、 资产 证 券化 、 对冲 基 金等 方 面颇 有 创新 。
程兴 华先 生， 董事 ， 国 籍中 国， 上海 财 经大 学 经济 学 博士 ， 浙 江大 学 理论 经 济
学博 士后 ， 高级 经济 师 ， 副研 究员 。 现任 浙江 省 国际 贸 易集 团 有限 公 司投 资 管理 部
总经理 ， 曾任 浙 江省 信 托投 资 有限 责 任公 司投 资 银行 部 负责 人 ， 金信 信托 投 资股 份
有限 公司 投资 银 行总 部 总经 理 ， 中天 发展 控股 集 团有 限 公司 投 资总 监 ， 浙商 金汇 信
托股 份有 限公 司 董事 、 董事 会 法务 总 监、 总经 理 ， 浙江 省国 际 贸易 集 团有 限 公司 金
融产 业部 总经 理 等职 。
高初 水先 生， 董 事， 国 籍中 国 。 现 任西 子 联合 控 股有 限 公司 财 务部 副 部长 兼 西
子金 融部 总经 理， 中国 注 册会 计 师非 执 业会 员， 国际 注 册内 部 审计 师、 会 计师 。 曾
任新 疆独 山子 乙 烯厂 操 作员 ， 吉利 汽 车上 海 、 桂林 、 宁波 杭州 湾 等基 地 财务 负 责人 ，
广汽 集团 萧山 基 地财 务 部长 ， 西子 联 合控 股 有限 公 司海 宁工 厂 财务 总 监。
易强 先生 ， 董事 ，硕 士， 国籍 中 国。 现任 德邦 基 金管 理 有限 公 司总 经 理、 德 邦
创新 资本 有限 责 任公 司 董事 长 。 曾 任 招商 基金 管 理有 限 公司 业 务发 展 部副 总 监， 比
利时 联合 资产 管 理有 限 公司 中 国地 区 业务 发 展总 监 ， 比 利时 联 合资 产 管理 有 限公 司
上海 代表 处首 席 代表 ， 金元 比 联基 金 管理 有 限公 司 总经 理。
于彤先生，独立董 事， 硕士， 国 籍中国。现任北 京飞利 信科技 股份有 限公司 董
事。 曾任 帝华 企 业集 团 董事 局 副主 席 、 副总 裁， 国 务院 扶 贫办 原 扶贫 培 训中 心 主任 ，
中国 农 垦经 济 发展 中心 主 任、 江 苏省 原江 宁 县县 委副 书 记（ 挂职 ） 、原 农业 部办 公
厅秘 书、 原国 家 计委 办 公厅 秘 书等 职 。
阮青 松先 生， 独立 董事 ， 博 士， 国籍 中国 。 现任 同 济大 学 经济 与 管理 学 院教 授 、
美国 凯斯 西储 大 学金 融 硕士 项 目的 特 聘课 程 教授 、 上海 市金 融 学会 理 事、 上 海市 金
融硕 士教 学指 导 委员 会 委员 、 同济 大 学金 融硕 士 教学 指 导委 员 会主 任 ， 上海 交通 大
学上 海高 级金 融 学院SAIF-EMBA 研究生导师等职。
吕琰 先生 ， 独立 董 事， 硕士 ， 国籍 中 国。 现 任上 海 融孚 律 师事 务 所高 级 合伙 人 、
管委 会委 员， 兼 任中 华 全国 律 师协 会 理事 、 上海 市 律师 协会 副 会长 等 职。
2 、监 事会 成 员
汤骏先生，监事会 主席， 硕士，国籍中 国。 现任 德邦证 券股份 有限公 司高级 总
裁助 理兼 财务 管 理部 总 经理 ， 曾任 安 永华 明会 计 师事 务 所金 融 服务 部 经理 、 高级 经
理、 合伙 人。 此 前先 后 在国 联 证券 、 第一 证 券以 及 普华 永道 工 作。 王桦先生，监事， 硕士，国籍中 国。 现任 浙江 省 国际 贸 易集 团 有限 公 司经 营 管
理部 高级 经理 ， 曾任 中 国工 商 银行 技 术员 ， 浙江 省农 信 联社 科 员， 浙 江省 国 际贸 易
集团 有限 公司 投 资发 展 部高 级 主管 。
王刚先生，职工监 事， 硕士， 国 籍中国。现任德 邦基金 管理有 限公司 监察稽 核
部副 总 经理 （ 主持 工作 ） ，曾 任天 治基 金 管理 有限 公 司监 察 稽核 部总 监 助理 、职 工
董事 、子 公司 监 事。
茅彦 文先 生， 职工 监事 ， 学士 ，国 籍中 国。 现任 德邦 基 金管 理 有限 公 司人 力 资
源部 总监 ， 曾 任太 平 养老 保 险股 份 有限 公 司、 华泰 财 产保 险 有限 公 司人 事 经理 等 职。
3 、高 级管 理 人员
左畅女士 ，董 事 长， 硕 士。 （简 历 请参 见 上述 董 事会 成员 介 绍）
易强 先生 ，总 经 理， 硕 士。 （简 历 请参 见 上述 董 事会 成员 介 绍）
汪晖 先 生， 副 总经 理， 硕 士。 曾任 华 泰证 券 股份 有限 公 司研 究员 、 投资 经理 、
高级 投 资经 理 ，华 宝信 托 公司 信 托基 金经 理 ，华 泰柏 瑞 基金 管理 有 限公 司 研究 员、
基金 经理 助理 、 基金 经 理、 投 资总 监 ，具 有20 年以 上的 证 券投 资 管理 经 历。
宣培 栋先 生， 副总 经理 ， 硕士 。曾 任职 于上 海 市第 二 工业 大 学、 工商 银行 山 东
信托 投资 有限 公 司上 海 证券 业 务部 ， 历任 招 商银 行 上海 分行 经 理、 金 桥支 行 行长 。
洪双 龙先 生， 副 总经 理 ， 硕士 。 曾 任江 苏 省创 业 投资 有 限公 司 证券 投 资部 研 究
员、 投资 经 理助 理； 东 海证 券 有限 责 任公 司证 券 投资 部、 衍 生产 品 部投 资 经理 、 副
总经 理； 德邦 证 券股 份 有限 公 司金 融 产品 部 、 量 化投 资 部总 经 理， 资 产管 理 总部 联
席总 经理 ，信 息 技术 部 总经 理 。
李定 荣 先生 ， 督察 长， 硕 士。 曾任 长 城证 券 研究 员， 华 安证 券研 究 所副 所长 ，
华富 基金 管理 有 限公 司 监察 稽 核部 总 监， 金元 比 联基 金 管理 有 限公 司 监察 稽 核部 总
监
4 、基金经理
王本 昌先 生， 硕 士， 毕 业于 上 海交 通 大学 应 用数 学 专业 ，从 业 15 年。 曾任 华
泰柏 瑞基 金管 理 有限 公 司研 究 部高 级 数量 分 析师 、 投资 部基 金 经理 助 理、 基金 经 理、
量化 投资 部基 金 经理 ； 塔塔 咨 询服 务 有限 公司 业 务分 析 师； 济 安金 信 科技 有 限公 司
金融 工程 师； 济 安陆 平投 资 管理 有 限公 司 金融 工 程师 。 2015 年 8 月加 入德 邦 基金 ，
现任 公司 金融 工 程与 量 化投 资 部总 监 ， 兼 任组 合 基金 投 资部 总 监， 担 任德 邦 量化 优
选股 票型 证券 投 资基 金 （LOF ） 、 德邦 量化 新锐 股 票型 证 券投 资 基金 （LOF ） 、 德邦 民裕进 取量 化精 选 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金 的基 金经 理。
5 、投 资决 策 委员 会 成员
汪晖 先生 ，副 总 经理 。 （简 历请 参 见上 述 高级 管 理人 员介绍）
黎莹 女士 ， 硕士 ， 毕业 于 复旦 大 学基 础 医学 专 业， 从业 8 年。 曾任 群 益证 券 （ 医
药行 业） 研究 员 。2014 年 4 月加 入德 邦 基金 ， 现任 股 票研 究 与投 资 部总 监 ，担任
德邦 大健 康灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 、 德邦 新添 利 债券 型 证券 投 资基 金 的基 金
经理。
张铮 烁女 士， 硕 士， 毕 业于 北 京交 通 大学 技 术经 济 及管 理专 业 ，从 业 11 年。
曾任 安邦 资产 管 理有 限 责任 公 司固 定 收益 部 投资 经 理、 信用 评 估部 研 究员 ， 中诚 信
国际 信用 评级 有 限责 任 公司 评 级部 分 析师 。2015 年 11 月加 入德 邦基 金， 现 任公 司
固定 收益 部 副总 监 ， 担 任德 邦 德利 货 币市 场 基金 、 德邦 如意 货 币市 场 基金 、 德邦 增
利货 币市 场基 金 、 德邦 纯债一年 定期 开放 债券 型 证券 投 资基 金 、 德邦 鑫星 价 值灵 活
配置 混合 型证 券 投资 基 金 的基 金经 理 。
王本 昌先 生， 硕 士， 毕 业于 上 海交 通 大学 应 用数 学 专业 ，从 业 15 年。 曾任 华
泰柏 瑞基 金管 理 有限 公 司研 究 部高 级 数量 分 析师 、 投资 部基 金 经理 助 理、 基金 经 理、
量化 投资 部基 金 经理 ； 塔塔 咨 询服 务 有限 公司 业 务分 析 师； 济 安金 信 科技 有 限公 司
金融 工程 师； 济 安陆 平投 资 管理 有 限公 司 金融 工 程师 。 2015 年 8 月加 入德 邦 基金 ，
现任 公司 金融 工 程与 量 化投 资 部总 监 ， 兼 任组 合 基金 投 资部 总 监， 担 任德 邦 量化 优
选股 票型 证券 投 资基 金 （LOF ） 、 德邦 量化 新锐 股 票型 证 券投 资 基金 （LOF ） 、 德邦 民
裕进 取量 化精 选 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金 的基 金经 理。
房建 威先 生， 硕士 ， 毕 业于 浙 江大 学 化学 工艺 专 业， 从业 3 年。 曾任 上海 华 谊
工程 有限 公司 化 工设 计 工程 师 。2015 年 5 月加入德邦基金， 现任 公 司股 票 研究 与
投资 部基 金经 理 ， 担任 德邦 福 鑫灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 、 德邦 鑫星 价 值灵 活
配置 混合 型证 券 投资 基 金、 德 邦优 化 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 的 基金 经 理。
6 、上 述人 员 之间 均 不存 在 近亲 属 关系 。
二 、基 金托 管 人
（一 ）基 金托 管 人概 况
1 、基本情况
名称 ：国 泰君 安 证券 股 份有 限 公司 住所 ：中 国（ 上 海） 自 由贸 易 试验 区 商城 路618 号
办公 地址 ：上 海 市浦 东 新区 银 城中 路68 号 32 层
法定 代表 人： 杨 德红
成立 时间 ：1999 年 8 月 18 日
组织 形式 ：股 份 有限 公 司
批准 设立 机关 及 批准 设 立文 号 ：证 监 机构 字[1999]77 号
注册 资本 ：捌 拾 柒亿 壹 仟叁 佰 玖拾 叁 万叁 仟 捌百 元 人民 币
存续 期间 ：持 续 经营
基金 托管 业务 批 准文 号 ：证 监 许可[2014]511 号
联系 人： 王健
联系 电话 ：021-38676666
国泰 君安 证券 股 份有 限 公司 前 身为 国 泰证 券 和君 安 证券，1999 年 8 月 18 日两
公司 合并 新设 为 国泰 君 安证 券 股份 有 限公 司 。2015 年 6 月 26 日国 泰君 安证 券股 份
有限 公司 在上 交 所上 市 交易 ， 证券 简 称为 “国 泰君 安 ” ， 证 券代 码 为 “601211”。 2017
年 4 月 11 日国 泰君 安 证券 股 份有 限 公司 在 香港 联 交所 主 板挂 牌 并上 市 交易 ，H 股
股票 中文 简称 “國 泰 君安 ” ， 英文 简称 为 “GTJA ” ， 股 票代 码 为 “02611 ” 。 截 至 2017
年12 月 31 日， 国泰 君安 证券 股份 有 限公 司注 册 资本 为 87.139338 亿元 人民 币， 直
接设有 6 家境 内子 公司 和 1 家境 外 子公 司 ，并 在 全国 设有 32 家分 公 司、414 家证
券 营 业 部和 19 家 期 货 营 业 部 ， 是 国 内 最 早 开 展 各 类 创 新 业 务 的 券 商 之 一 。
2008-2018 年， 公司 连续 十 一年 在中 国 证监 会 证券 公 司分 类 评价 中 被评 为 A 类 AA
级， 为目 前证 券 公司 获 得的 最 高评 级 。
2 、主 要人 员 情况
陈忠 义先 生， 中国 国籍 ，无 境外 居 留权 ，1970 年10 月出生，经济学学士， 中
级经 济 师， 现 任国 泰君 安 证券 资产 托 管部 总 经理 。1993 年参 加工 作， 曾任 职于 君
安证 券清 算部 总 经理 助 理、 国 泰君 安 证券 营运 中 心副 总 经理 、 光大 证 券营 运 管理 总
部总 经 理等 职 。 “ 全国 金融 五 一劳 动奖 章 ” 、 “ 金融 服 务能 手 ”称 号获 得 者， 中国 证
券业 协会 托管 结 算专 业 委员 会 副主 任 委员 ， 带领 团队 设 计的 “ 直通 式 证券 清 算质 量
管理 国际 化标 准 平台 ” ，被 评为 上 海市 2011 年度 金融 创 新奖 二 等奖 。2014 年 2 月
起任 国泰 君安 证 券资 产 托管 部 总经 理 。
国泰 君安 证券 总 部设 资 产托 管 部， 现有 员 工全 部 具备 基 金从 业 资格 及 本科 以 上
学历 ， 管 理人 员 及业 务 骨干 均 具有 多 年基 金 、 证 券和 银 行的 从 业经 验 ， 从业 人员 囊括了 经济 师、 会计 师、 注册 会 计师 、 律 师、 国际 注册 内 部审 计 师等 中 高级 专 业技 术
职称 及专 业资 格 ， 专业 背景 覆 盖了 金 融、 会 计、 经济 、法 律、 计算 机 等各 领 域， 是
一支 诚实 勤勉 、 积极 进 取、 专 业分 布 合理 ， 职业 技 能优 良 的资 产 托管 从 业人 员 队伍。
3 、基 金托 管 业务 经 营情 况
国泰 君安 证券 于 2013 年 4 月 3 日取 得私 募基 金综 合托 管 业务 资 格， 于 2014
年 5 月 20 日取 得证 券 投资 基 金托 管资 格 ，可 为 各类 公 开募 集 基金 、 非公 开 募集 基
金提 供托 管服 务 。 国泰 君安 证 券坚 守 “ 诚信 专 业、 质 量为 本” 的服 务 宗旨 ，通 过组
建经 验丰 富的 专 业团 队 、 搭建 安全 高 效的 业务 系 统， 为 基金 份 额持 有 人提 供 值得 信
赖的 托管 服务 。 国泰 君 安证 券 获得 证 券投 资基 金 托管 资 格以 来 ， 广泛 开展 了 公募 基
金、 基金 专户 、券 商资 管计 划 、 私募 基金 等基 金 托管 业 务， 与 建信 、平 安大 华、 华
夏、 天 弘、 富 国、 银华 、鹏 华 、 华安 、 长信 、 中 融等 多 家基 金 公司 及 其子 公 司建 立
了托 管合 作关 系 ，截 止2018 年 9 月 23 日托 管公 募基 金 24 只， 专业 的服 务 和可 靠
的运 营获 得了 管 理人 的 一致 认 可。
三 、相 关服 务 机构
（一 ）基 金份 额 发售 机 构
1 、直 销机 构
（1 ） 德邦 基 金管 理 有限 公 司直 销 中心
住所 ：上 海市 虹 口区 吴 淞路 218 号宝 矿国 际 大厦 35 层
办公 地址 ：上 海 市虹 口 区吴 淞 路 218 号宝 矿 国际 大 厦 35 层
法定 代表 人：左畅
联系 人： 王伟
公司 总机 ：021-26010999
直销 电话 ：021-26010928
直销 传真 ：021-26010960
客服 热线 ：400-821-7788
（2 ） 德邦 基 金管 理 有限 公 司网 上 直销 平 台
网址：www.dbfund.com.cn
投资 者可 以通 过 基金 管 理人 的 网站 和 其他 网 上直 销 平台 办理 本 基金 的 认购 、 申
购及 赎回 等业 务 ，具 体 业务 规 则请 参 阅相 关 公告 。 2 、其 他场 外 销售 机 构
（1 ） 中国 民 生银 行 股份 有 限公 司
注册 地址 ：北 京 市西 城 区复 兴 门内 大 街 2 号
办公 地址 ：北 京 市西 城 区复 兴 门内 大 街 2 号
法定 代表 人： 洪 崎
联系 人： 王志 刚
电话：010-56367133
传真：010-57092611
客服 电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（2 ） 上海 浦 东发 展 银行 股 份有 限 公司
注册 地址 ：上 海 市浦 东 新区 浦 东南 路 500 号
办公 地址 ：上 海 市中 山 东一 路 12 号
法定 代表 人： 吉 晓辉
联系人： 施亮洲
电话：021-61615146
客服 电话 ：95528
公司 网址 ：www.spdb.com.cn
（3 ） 交通 银 行股 份 有限 公 司
注册 地址 ：上 海 市浦 东 新区 银 城中 路 188 号
办公 地址 ：上 海 市浦 东 新区 银 城中 路 188 号
法定 代表 人：彭纯
联系人： 王菁
电话：021-20581763
传真：021-58408483
客服 电话 ：95559
公司 网址 ：www.bankcomm.com
（4 ） 海通 证 券股 份 有限 公 司
注册 地址 ：上 海 市广 东 路 698 号
办公 地址 ：上 海 市广 东 路 698 号 法定 代表 人： 王 开国
联系人： 李楠
电话：021 －23219000
客服 电话 ：95553
网址：www.htsec.com
（5 ） 德邦 证 券股 份 有限 公 司
注册 地址 ：普 陀 区曹 杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公 地址 ：上 海 市浦 东 新区 福 山路 500 号城 建国 际 中心 26 楼
法定 代表 人： 姚 文平
联系 人： 刘熠
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服 电话 ：400-888-8128
公司 网址 ：www.tebon.com.cn
（6 ） 信达 证 券股 份 有限 公 司
注册 地址 ：北 京 市西 城 区闹 市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公 地址 ：北 京 市西 城 区闹 市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定 代表 人： 张 志刚
联系 人： 尹旭 航
联系 电话 ：010-63081493
传真：010-63080978
客服 电话 ：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（7 ） 国金 证 券股 份 有限 公 司
注册 地址 ：中 国 成都 市 青羊 区 东城 根 上街 95 号
办公 地址 ：中 国 成都 市 青羊 区 东城 根 上街 95 号
法定 代表 人： 冉 云
联系 人： 刘婧 漪
电话：028-86690070
传真：028-86690126 客服 电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（8 ） 华泰 证 券股 份 有限 公 司
注册 地址 ：南 京 市江 东 中路 228 号
办公 地址 ： 南京 市建 邺 区江 东 中路 228 号 华泰 证 券广 场 、 深圳 市福 田 区深 南 大
道 4011 号 港中 旅 大厦 18 楼
法定 代表 人： 周 易
联系人： 张宇明
电话：025 －83389093
客服 电话 ：95597 或 400-8895-597
网址：http://www.htsc.com.cn
（9 ） 第一 创 业证 券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：深 圳 市福 田 区福 华 一路 115 号投 行 大厦 20 楼
办公 地址 ：深 圳 市福 田 区福 华 一路 115 号投 行 大厦 18 楼
法定 代表 人： 刘 学民
联系人： 吴军
电话：0755-23838751
传真：0755-23838751
客服 电话 ：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（10 ）申 万宏 源 证券 有 限公 司
注册 地址 ：上 海 市徐 汇 区长 乐 路 989 号 45 层
办公 地址 ：上 海 市徐 汇 区长 乐 路 989 号 45 层
法定 代表 人： 李 梅
联系 人： 陈飙
电话：021-33388254
传真：021-33388224
客服 电话 ：95523
网址：www.swhysc.com
（11 ） 东海 证 券股 份 有限 公司 注册 地址 ：江 苏 省常 州 延陵 西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公 地址 ：上 海 浦东 新 区东 方 路 1928 号 东海 证 券大 厦 5 楼
法定 代表 人： 赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系 人： 王一 彦
客服 电话 ：95531 或 400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（12 ）中 国银 河 证券 股 份有 限 公司
注册 地址 ：北 京 市西 城 区金 融 大街 35 号 国际 企 业大 厦 C 座
办公 地址 ：北 京 市西 城 区金 融 大街 35 号 国际 企 业大 厦 C 座
法定 代表 人： 陈 有安
联系 人： 辛国 政
联系 电话 ：010-83574507
传真：010-83574807
客服 热线 ：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（13 ）中 信证 券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：广 东 省深 圳 市福 田 区中 心 三路 8 号卓 越 时代 广场 （ 二期 ） 北座
办公 地址 ：北 京 市朝 阳 区亮 马 桥路 48 号 中信 证 券大 厦
法定 代表 人： 王 东明
联系 人： 马静 懿
电话：010-60833889
传真：010-60833739
客服 电话 ：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（14 ）中 信证 券( 山东) 有限 公 司
注册 地址 ：青 岛 市崂 山 区深 圳 路 222 号青 岛 国际 金 融广 场 1 号楼 20 层
办公 地址 ：青 岛 市崂 山 区深 圳 路 222 号青 岛 国际 金 融广 场 1 号楼 20 层
法定 代表 人： 杨 宝林 客服 电话 ：95548
联系 人： 孙秋 月
电话：0532-85022026
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
（15 ）国 泰君 安 证券 股 份有 限 公司
注册 地址 ：上 海 市浦 东 新区 商 城路 618 号
办公 地址 ：上 海 市银 城 中路 168 号上 海银 行 大厦 29 楼
法定 代表 人： 万 建华
联系 人： 钟伟 镇
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服 电话 ：95521
网址：www.gtja.com
（16 ）国 联证 券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：无 锡 市金 融 一街 8 号
法定 代表 人： 姚 志勇
联系 人： 祁昊
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服 电话 ：95570
网址：www.glsc.com.cn
（17 ）一 路财 富( 北京) 信息 科 技股 份 有限 公 司
注册 地址 ：北 京 市西 城 区阜 成 门外 大 街 2 号 1 幢 A2208 室
法定 代表 人： 吴 雪秀
联系人： 董宣
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服 电话 ：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/ （18 ）广 发证 券 股份 有 限公 司
注册 地址 ： 广 州天 河 区天 河 北 路 183-187 号大 都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公 地址 ： 广东 省广 州 天河 北 路大 都 会广 场 5 、18、19 、36、38 、39 、41 、42 、
43 、44 楼
法定 代表 人： 孙 树明
客服 电话 ：95575
联系 人： 马梦 洁
电话：020-87555888-6932
传真：020-87557985
公司 网站 ：www.gf.com.cn
（19 ）中 信期 货 有限 公 司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定 代表 人： 张 皓
客服 电话 ：400-990-8826
联系 人： 韩钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
网址：www.citicsf.com
（20 ）广 州证 券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：广 州 市天 河 区珠 江 西路 5 号广 州 国际 金 融中 心主 塔 19 层、20 层
办公 地址 ：广 州 市天 河 区珠 江 西路 5 号广 州 国际 金 融中 心主 塔 19 层、20 层
法定 代表 人： 邱 三发
客服 电话 ：95396
联系 人： 梁微
电话：020-88836999-5418
传真：020-88836984
网址：www.gzs.com.cn
（21 ）和 讯信 息 科技 有 限公 司
注册 地址 ：北 京 市朝 外 大街 22 号 泛利 大 厦 10 层
办公 地址 ：上 海 市黄 浦 区龙 华 东路 647 号电 科滨 江 中心 16 楼
法定 代表 人： 王 莉
联系 人： 刘洋
联系 电话 ：021-20835785
传真 号码 ：021-20835879
客服 热线 ：400-920-0022
公司 网址 ：www.licaike.com
（22 ）诺 亚正 行 （上 海 ）基 金 销售 投 资顾 问 有限 公 司
注册 地址 ：上 海 市虹 口 区飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公 地址 ：上 海 市杨 浦 区长 阳 路 1687 号 2 号楼
法定 代表 人： 汪 静波
客服 电话 ：400-821-5399
联系 人： 余翼 飞
电话：021-80358749
传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com
（23 ）上 海天 天 基金 销 售有 限 公司
注册地址: 上海 市徐 汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海 市 宛平 南 路 88 号 26 楼
法定 代表 人: 陶涛
客服电话: 400-181-8188
联系人: 王超
电话：021-54509988
传真：021-54509981
网址: www.1234567.com.cn
（24 ）上 海长 量 基金 销 售投 资 顾问 有 限公 司
注册 地址 ：上 海 市浦 东 新区 高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公 地址 ：上 海 市浦 东 新区 东 方路 1267 号 11 层
法定 代表 人： 张 跃伟
联系 人： 苗明
电话：021-20691923
传真：021-58787698
客服 电话 ：400-820-2899
公司 网址 ：www.erichfund.com
（25 ）上 海利 得 基金 销 售有 限 公司
注册 地址 ：上 海 市宝 山 区蕴 川 路 5475 号 1033 室
办公 地址 ：上 海 市虹 口 区东 大 名路 1098 号浦 江 金融 世纪 广场 18F
法定 代表 人： 李 兴春
客服 电话 ：400-921-7755
联系人： 陈洁
电话：18901780806
传真：021-60195121
网址：www.leadbank.com.cn
（26 ）北 京增 财 基金 销 售有 限 公司
注册 地址 ：北 京 市西 城 区南 礼 士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公 地址 ：北 京 市西 城 区南 礼 士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定 代表 人： 罗 细安
客服 电话 ：400-001-8811
联系 人： 钟苓 玉
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn
（27 ）北 京汇 成 基金 销 售有 限 公司
注册 地址 ：北 京 市海 淀 区中 关 村大 街 11 号 11 层 1108
办公 地址 ：北 京 市海 淀 区中 关 村大 街 11 号 11 层 1108
法定 代表 人： 王 伟刚
客服 电话 ：400-619-9059
联系 人： 丁向 坤
电话：18001102931
网址：www.fundzone.cn
（28 ）北 京钱 景 基金 销 售有 限 公司
注册 地址 ：北 京 市海 淀 区丹 棱 街丹 棱 soho10 层
办公 地址 ：北 京 市海 淀 区丹 棱 街 6 号 丹棱 SOHO 大厦 1008
法定 代表 人： 赵 荣春
客服 电话 ：400-893-6885
电话：010-57418813
网址：www.qianjing.com
（29 ）海 银基 金 销售 有 限公 司
注册 地址 ：中 国 （上 海 ）自 由 贸易 试 验区 银 城中 路 8 号 402 室
办公 地址 ：上 海 市浦 东 新区 银 城中 路 8 号 4 楼
法定 代表 人： 刘 惠
联系 人： 毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服 电话 ：400-808-1016
公司 网址 ：www.fundhaiyin.com"
（30 ）上 海大 智 慧 基金 销售 有 限公 司
注册 地址 ：中 国 （上 海 ）自 由 贸易 试 验区 杨 高南 路 428 号 1 号楼 1102 、1103
办公 地址 ：中 国 （上 海 ）自 由 贸易 试 验区 杨 高南 路 428 号 1 号楼 1102 、1103
法定 代表 人： 申 健
客服 电话 ：021-20219931
联系人： 施 燕华
电话：021-20219988
传真：021-20219988
网址：www.gw.com.cn
（31 ）北 京新 浪 仓石 基 金销 售 有限 公 司
注册地址: 北京 市 海淀 区 东北 旺 西路 中 关村 软 件园 二 期(西扩)N-1 、 N-2 地块 新
浪总 部科 研楼 5 层 518 室
办公地址: 北京 市 海淀 区 东北 旺 西路 中 关村 软 件园 二 期(西扩)N-1 、 N-2 地块 新
浪总 部科 研楼 5 层 518 室 法定 代表 人: 李昭 琛
客服电话: 010-62675369
联系人: 吴翠
电话：010-62675369
传真：8610-62675979
网址: www.xincai.com
（32 ）上 海联 泰 资产 管 理有 限 公司
注册 地址 ：中 国 （上 海 ）自 由 贸易 试 验区 富 特北 路 277 号 3 层 310 室
办公 地址 ：上 海 市长 宁 区福 泉 北路 518 号 8 号楼 3 层
法定 代表 人： 燕 斌
客服 电话 ：400-046-6788
联系 人： 兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
网址：www.66zichan.com
（33 ）上 海凯 石 财富 基 金销 售 有限 公 司
注册 地址 ：上 海 市黄 浦 区西 藏 南路 765 号 602-115 室
办公 地址 ：上 海 市黄 浦 区延 安 东路 1 号凯 石 大厦 4 楼
法定 代表 人： 陈 继武
客服 电话 ：4000-178-000
联系 人： 王哲 宇
电话：021-63333319
网址：www.vstonewealth.com
（34 ）北 京虹 点 基金 销 售有 限 公司
注册 地址 ：北 京 市朝 阳 区西 大 望路 1 号 1 号楼 1603
办公 地址 ：北 京 市朝 阳 区工 人 体育 馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B 座裙 楼 二层
法定 代表 人： 董 浩
客服 电话 ：400-068-1176
联系 人： 陈铭 洲
电话：18513699505 网址：www.jimufund.com
（35 ）深 圳富 济 财富 管 理有 限 公司
注册 地址 ：深 圳 市福 田 区福 田 街道 金 田路 中 洲大 厦 35 层
办公 地址 ：深 圳 市福 田 区福 田 街道 金 田路 中 洲大 厦 35 层
法定 代表 人： 刘 鹏宇
客服 电话 ：0755-83999907
联系 人： 马力 佳
电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
网址：www.jinqianwo.cn
（36 ）上 海陆 金 所基 金 销售 有 限公 司
注册 地址 ：上 海 市浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公 地址 ：上 海 市浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 1333 号 14 楼
法定 代表 人： 郭 坚
客服 电话 ：400-821-9031
联系 人： 程晨
电话：021-20662010
网址：www.lufunds.com
（37 ）珠 海盈 米 财富 管 理有 限 公司
注册 地址 ：珠 海 市横 琴 新区 宝 华路 6 号 105 室-3491
办公 地址 ： 广州 市海 珠 区琶 洲 大道 东 1 号保 利国 际 广场 南 塔 12 楼 B1201-1203
法定 代表 人： 肖 雯
客服 电话 ：020-89629066
联系 人： 邱湘 湘
电话：15692407121
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
（38 ）奕 丰金 融 服务 （ 深圳 ） 有限 公 司
注册地址: 深圳 市 前海 深 港合 作 区前 湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住 深 圳市 前 海
商务 秘书 有限 公 司） 办公地址: 深圳 市南 山 区海 德 三道 航 天科 技 广场 A 座 17 楼 1704 室
法定 代表 人: TAN YIK KUAN
客服电话: 400-684-0500
联系人: 叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
网址: www.ifastps.com.cn
（39 ）北 京恒 天 明泽 基 金销 售 有限 公 司
注册 地址 ：北 京 市经 济 技术 开 发区 宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公 地址 ：北 京 市朝 阳 区东 三 环中 路 20 号乐 成 中心 A 座 23 层
法定 代表 人： 梁 越
客服 电话 ：4008-980-618
联系 人： 张鼎
电话：010-53509644
传真：010-58845306
公司 网址 ：www.chtfund.com
（40 ）北 京电 盈 基金 销 售有 限 公司
注册地址: 北京 市 朝 阳区 呼家 楼 （京 广 中心 ）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址: 北京 市 东城 区 朝阳 门 北大 街 8 号富 华大 厦 F 座 12 层 B 室
法定 代表 人: 程刚
客服电话: 400-100-3391
联系人: 高钰
电话：010-56176104
传真：010-56176118
网址: www.dianyingfund.com
（41 ）北 京肯 特 瑞财 富 投资 管 理有 限 公司
注册地址: 北京 市 海淀 区 海淀 东 三街 2 号 4 层 401-15
办公地址: 北京 市 海淀 区 海淀 东 三街 2 号 4 层 401-15
法定 代表 人: 陈超
客服电话: 95118 联系人: 赵 德赛
电话：18600280556
传真：010-89188000
网址: fund.jd.com
（42 ）中 经北 证( 北京) 资产 管 理有 限 公司
注册 地址 ：北 京 市西 城 区车 公 庄大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公 地址 ：北 京 市西 城 区车 公 庄大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定 代表 人： 徐 福星
客服 电话 ：400-600-0030
网址：http://www.bzfunds.com/
（43 ）平 安证 券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：深 圳 市福 田 区金 田 路大 中 华国 际 交易 广 场 8 楼
办公 地址 ：深 圳 市福 田 区金 田 路大 中 华国 际 交易 广 场 8 楼
法定 代表 人： 杨 宇翔
联系 人： 周一 涵
电话：021-38637436
传真：021-58991896
客服 电话 ：95511-8
公司 网址 ：http://stock.pingan.com/
（44) 宜信 普 泽投 资顾 问 （北 京 ）有 限 公司
注册 地址 ：北 京 市朝 阳 区建 国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公 地址 ：北 京 市朝 阳 区建 国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定 代表 人： 戎 兵
客服 电话 ：400-6099-200
联系 人： 张得 仙
电话：010-52413390
传真：010-85894285
网址：www.yixinfund.com
（45) 济安 财 富（ 北京 ） 基金 销 售有 限 公司
注册 地址 ：北 京 市朝 阳 区东 三 环中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公 地址 ：北 京 市朝 阳 区东 三 环中 路 7 号北 京财 富 中心 A 座 46 层
法定 代表 人： 杨 健
客服 电话 ：400-673-7010
联系 人： 李海 燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
网址：www.jianfortune.com
（46 ）深 圳众 禄 基金 销 售股 份 有限 公 司
注册 地址 ：深 圳 市罗 湖 区梨 园 路物 资 控股 置 地大 厦 8 楼
办公 地址 ：深 圳 市罗 湖 区梨 园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定 代表 人： 薛 峰
客服 电话 ：4006-788-887
联系 人： 童彩 平
电话：0755-33227950
网址：www.zlfund.cn
（47 ）蚂 蚁（ 杭 州） 基 金销 售 有限 公 司
注册 地址 ：杭 州 市余 杭 区仓 前 街道 文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公 地址 ：杭 州 市西 湖 区黄 龙 时代 广 场
法定 代表 人： 陈 柏青
客服 电话 ：400-076-6123
联系 人： 韩爱 彬
电话：18205712248
网址：www.fund123.cn
（48) 上海 汇 付金 融服 务 有限 公 司
注册 地址 ：上 海 市中 山 南路 100 号金 外滩 国 际广 场 19 楼
办公 地址 ： 上 海市 徐 汇区 宜 山路 700 号普 天信 息 产业 园 2 期 C5 栋汇 付天 下 总
部大楼 2 楼
法定 代表 人： 金 佶
客服 电话 ：400-820-2819
联系 人： 陈云 卉 电话：18616024775
传真：021-33323837
网址：http://tty.chinapnr.com
（49) 东莞 证券 股 份有 限公 司
注册 地址 ：东 莞 市莞 城 区可 园 南路 一 号
办公 地址 ：广 东 省东 莞 市莞 城 区可 园 南路 一 号金 源 中心 22 楼
法定 代表 人： 张 运勇
电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
邮编：523000
（50 ）上 海好 买 基金 销 售有 限 公 司
注册地址: 上海 市 虹口 区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海 市 浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国 际 大厦 903 ～906 室
法定 代表 人: 杨文 斌
客服 电话 ：400-700-9665
联系 人： 陆敏
联系 电话 ：021-36696312
网址：www.ehowbuy.com
（51 ）中 泰证 券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：济 南 市市 中 区经 七 路 86 号
办公 地址 ：山 东 省济 南 市市 中 区经 七 路 86 号
法定 代表 人： 李 玮
客服 电话 ：95538
联系 人： 许曼 华
联系 电话 ：021-20315290
传真：021-20315137
网址： www.zts.com.cn
（52 ）浙 江同 花 顺基 金 销售 有 限公 司
注册 地址 ：浙 江 省杭 州 市文 二 西路 1 号 903 室
办公 地址 ：浙 江 省杭 州 市余 杭 区五 常 街道 同 顺街 18 号同 花 顺大 楼 4 层 法定 代表 人： 凌 顺平
客服 电话 ：400-8773-772
联系 人： 董一 锋
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
公司 网址 ：www.5ifund.com
（53 ）南 京苏 宁 基金 销 售有 限 公司
注册 地址 ：南 京 市玄 武 区苏 宁 大道 1-5 号
办公 地址 ：南 京 市玄 武 区苏 宁 大道 1-5 号
法定 代表 人： 钱 燕飞
客服电话：95177
联系 人： 王锋
电话：025-66996699-887226
网址：www.snjijin.com
（54 ）上 海云 湾 投资 管 理有 限 公司
注册 地址 ：中 国 （上 海 ）自 由 贸易 试 验区 新 金桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办公 地址 ：中 国 （上 海 ）自 由 贸易 试 验区 新 金桥 路 27 号 13 号楼 2 层
法定 代表 人： 戴 新装
客服 电话 ：400-820-1515
联系人: 范泽杰
电话：021-20530186
传真：021-20538999
网址： www.zhengtongfunds.com
（55 ）深 圳市 新 兰德 证 券投 资 咨询 有 限公 司
注册 地址 ：深 圳 市福 田 区华 强 北路 赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006
办公 地址 ：北 京 市西 城 区金 融 大街 35 号 国 际企 业 大厦 C 座 9 层
法定 代表 人： 杨 懿
客服 电话 ：400-166-1188
联系 人： 文雯
电话：010-83363101 网址：http://8.jrj.com.cn/
（56 ）上 海华 夏 财富 投 资管 理 有限 公 司
注册 地址 ：上 海 市虹 口 区东 大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公 地址 ：上 海 市虹 口 区东 大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定 代表 人： 毛 淮平
联系 人： 仲秋 玥
电话：010-88066632
传真：010-88066214
邮编：100032
（57 ）上 海基 煜 基金 销 售有 限 公司
注册 地址 ： 上海 市崇 明 县长 兴 镇路 潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海 泰 和
经济 发展 区）
办公 地址 ：上 海 市浦 东 新区 银 城中 路 488 号 的太 平 金融 大厦 1503-1504 室
法定 代表 人： 王 翔
客服 电话 ：400-820-5369
联系 人： 俞申 莉
电话：021-65370077
传真：021-55085991
网址：www.jiyufund.com.cn
（58 ）天 津万 家 财富 资 产管 理 有限 公 司
注册 地 址： 天 津自 贸 区（ 中 心商 务区 ） 迎宾 大道 1988 号滨 海 浙商 大 厦公 寓
2-2413 室
办公 地址 ：北 京 市西 城 区丰 盛 胡同 28 号 太平 洋 保险 大厦 A 座 5 层
法定 代表 人： 李 修辞
联系 人： 禇琦
电话：010-59013828
传真：010-59013703
邮编：100032
（59 ）武 汉市 伯 嘉基 金 销售 有 限公 司
注册 地址 ：武 汉 市江 汉 区武 汉 中央 商 务区 泛 海国 际 SOHO 城（ 一期 第 7 幢 23层 1 号、4 号）
办公 地址 ：武 汉 市江 汉 区武 汉 中央 商 务区 泛 海国 际 SOHO 城（ 一期 第 7 幢 23
层 1 号、4 号）
法定 代表 人： 陶 捷
电话：027-83863772
传真：027-83862682
邮编：430000
公司 网站 ： www.buyfunds.cn
（60 ）泰 诚财 富 基金 销 售(大连) 有限 公司
注册 地址 ：辽 宁 省大 连 市沙 河 口区 星 海中 龙 园 3 号
办公 地址 ：辽 宁 省大 连 市沙 河 口区 星 海中 龙 园 3 号
法定 代表 人： 林 卓
客服 电话 ：400-6411-999
联系 人： 姜奕 竹
电话：15840969093
传真：0411-84396536
网址：www.taichengcaifu.com
（61 ）天 风证 券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：湖 北 省武 汉 市东 湖 新技 术 开发 区 关东 园 路 2 号高 科 大厦 4 楼
办公 地址 ：湖 北 省武 汉 市武 昌 区中 南 路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法定 代表 人： 余 磊
联系 人： 杨晨
电话：027-87107535
传真：027-87618863
邮编：430000
（62 ）万 联证 券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：广 东 省广 州 市天 河 区珠 江 东路 11 号高 德置 地 广场 F 座 18 、19 号
办公 地址 ：广 东 省广 州 市天 河 区珠 江 东路 13 号 高德 置地 广场 E 座 12 层
法定 代表 人： 张 建军
客服 电话 ：95322 联系 人： 甘蕾
电话：020-38286026
网址：www.wlzq.cn
（63 ）开 源证 券 股份 有 限公 司
注册 地址 ：西 安 市高 新 区锦 业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公 地址 ：西 安 市高 新 区锦 业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定 代表 人： 李 刚
联系 人： 黄芳 袁伟 涛
电话：029-63387256
电话：029-81887256
传真：029-18887060
客服 电话 ：95325
网址：www.kysec.cn
（64 ）中 州期 货 有限 公 司
注册地址: 山东 省烟 台 市莱 山 区迎 春 大街 133-1 科技 创业 大 厦
办公地址: 山东 省烟 台 市南 大 街 117 号文 化宫 大厦 16 楼
法定 代表 人: 章 国政
客服电话:400-653-5377
联系人: 王妍
电话:0535-6692337
传真:0535-6692275
网址:www.zzfco.com
（65 ） 其 他场 外 销售 机 构具 体 名单 详见 基 金份 额 发售 公 告以 及 基金 管 理人 届 时
发布 的调 整销 售 机构 的 相关 公 告。
3 、场 内发 售 机构
本基 金通 过深 圳 证券 交 易所 上 网定 价 发售 ， 基金 份额 发 售机 构 为具 有 基金 销 售
资格 的深 圳证 券 交易 所 会员 单 位。
（1 ）已 经 具有 基 金销 售业 务 资格 的深 交 所会 员单 位 （具 体名 单 见基 金份 额 发
售公 告 ） 。
（2 ）本 基 金募 集 期期 间获 得 基金 销售 资 格并 具有 深 交所 会员 单 位资 格的 证 券公司 经深 交所 确 认后 也 可代 理 场内 的 基金 份 额发 售 。 具 体名 单 可在 深 交所 网 站查 询 ，
本基 金管 理人 将 不就 此 事项 进 行公 告 。
（3 ）尚 未 取得 基 金销 售资 格 ，但 属于 深 交所 会员 的 其他 机构 ， 可在 本基 金 上
市交 易后 ，代 理 投资 人 通过 深 交所 交 易系 统 参与 本 基金 的买 卖 。
（二 ）登 记机 构
名称 ：中 国证 券 登记 结 算有 限 责任 公 司
住所 ：北 京市 西 城区 太 平桥 大 街 17 号
办公 地址 ：北 京 市西 城 区太 平 桥大 街 17 号
法定 代表 人： 周 明
联系 电话 ：010 －50938782
联系 人： 赵亦 清
（三 ）出 具法 律 意见 书 的律 师 事务 所
名称 ：上 海市 通 力律 师 事务 所
住所 ：上 海市 银 城中 路 68 号 19 楼
办公 地址 ：上 海 市银 城 中路 68 号 19 楼
负责 人： 俞卫 锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系 人： 丁媛
经办 律师 ：黎 明 、丁 媛
（四 ）审 计基 金 财产 的 会计 师 事务 所
名称 ：安 永华 明 会计 师 事务 所 （特 殊 普通 合 伙）
法定 代表 人： 葛 明
住所 ：中 国北 京 市东 城 区东 长 安街 1 号东 方 广场 安 永大 楼 16 层
办公 地址 ：中 国 北京 市 东城 区 东长 安 街 1 号 东方 广 场安 永大 楼 16 层
邮政 编码 ：100738
公司 电话 ：010-58153000
公司 传真 ：010-85188298
签章 会计 师： 陈 露、 蔺 育化
业务 联系 人： 蔺 育化
四 、基 金的 名 称
德邦 量化 优选 股 票型 证 券投 资 基金 （LOF ）
五 、基 金的 类 型
本基 金类 型： 上 市契 约 开放 式 （LOF ） ； 股票 型证 券 投资 基 金
六 、基 金的 投 资目 标
在力 求严 格控 制 投资 风 险的 前 提下 ， 通过 数 量化 的 方法 进行 积 极的 投 资组 合 管
理与 风险 控制 ， 力争 实现 超 越业 绩比 较 基准 的 投资 收 益， 谋求 基 金资 产 的长 期 增值 。
七 、基 金的 投 资范 围
本基 金的 投资 范 围为 具 有良 好 流动 性 的金 融 工具 ， 包括 国内 依 法发 行 上市 的 股
票、 债券 （含 中 小企 业 私募 债 券） 、 货币 市 场工 具、 权证 、 股指 期货 、 资 产支 持 证券 、
国债 期货 以及 法 律法 规 或中 国 证监 会 允许 基 金投 资 的其 他金 融 工具 （ 但须 符 合中 国
证监 会相 关规 定 ） 。
基金 的投 资组 合 比例 为 ： 本基 金投 资 于股 票组 合 的比 例 不低 于 基金 资 产的 80% ；
扣除 股指 期货 合 约和 国 债期 货 合约 需 缴纳 的 交易 保 证金 后， 现 金或 到 期日 在 一年 以
内的 政府 债券 占 基金 资 产净 值 的比 例 不低 于5% ，其 中， 现金 不 包括 结 算备 付 金、 存
出保 证金 、应 收 申购 款 等。
如法 律法 规或 监 管机 构 以后 允 许基 金 投资 其 他品 种 ，基 金管 理 人在 履 行适 当 程
序后 ，可 以将 其 纳入 投 资范 围 。
八 、基 金的 投 资策 略
本基 金利 用量 化 投资 模 型， 在 严格 控 制投 资风 险 的前 提 下 ， 力 求投 资 业绩 达 到
或超 越业 绩比 较 基准 。
1 、股 票投 资 策略
本基 金以 沪深 300 指数 为业 绩 比较 基 准权 益 部分 的 标的 指数 ， 基金 股 票投 资 方
面将 主要 采用 量 化投 资 模型 ， 选取 并持 有 预期 收 益较 好 的标 的 指数 成 分股 及 其他 股
票构 成投 资组 合 ， 在严 格控 制 投资 风 险的 前提 下 ， 力求 实现 超 越业 绩 比较 基 准的 投资收益。
量化 投资 模型 主 要借 鉴 国内 外 成熟 的 量化 投 资策 略 ， 在 对标 的 指数 成 分股 及 其
他股 票的 基本 面 等信 息 研究 的 基础 上 ， 运 用多 因 子分 析 模型 构 建投 资 组合 ， 同时 进
行定 期优 化组 合 调整 并 严格 控 制组 合 风险 ， 实现 超 额收 益。
（1 ）多因子 Alpha 模型
本基 金的 多因 子 Alpha 模型 以中 国 股票 市 场的 宏 观环 境 、 行业 及个 股 特性 为 分
析框 架， 综合 测 试各 类 因子 在 股票 长 期表 现上 所 产生 的 超额 收 益， 包 括 基本 面趋 势
因子 、 盈 利质 量 因子 、 价 值因 子 、 分析 师预 期 因子 、 动 量等 市 场因 子 、 事件 驱动 因
子 等几 大 类因 子 ， 每类 因子 分 别由 多 项因 子 组合 而成 。 在实 际 管理 运 作中 ， 公司 的
量化投研 团队 会 持续 研 究市 场 的状 态 以及 市 场变 化 ， 紧 密跟 踪 模型 各 个因 子 的有 效
性和 市场 环境 ， 并对 模 型和 模 型所 采 用的 因 子做 出 适当 更新 或 调整 。
多因子 Alpha 模型 利 用长 期 积累 并 最新 扩 展的 数 据库 ， 科学 地 考虑 了 大量 的 各
类信 息 ，包 括 来自 市场 各 类投 资 者、 公司 各 类报 表、 分 析师 预测 等 等多 方 的信 息。
基金 经理 根据 市 场状 况 及变 化 对各 类 信息 的 重要 性 做出 具有 一 定前 瞻 性的 判 断， 适
合调 整各 因子 类 别的 具 体组 成 及权 重 。
（2 ） 风险 控 制与 调 整
本基 金还 将利 用 风险 预 测模 型 进行 投 资组 合 进行 事 前控 制， 力 求实 现 的风 险 在
可控 的范 围之 内 ， 另外 本基 金 利用 交 易成 本模 型 进 行交 易成 本 控制 ， 以减 少 交易 对
投资 组合 业绩 的 影响 ， 本交 易 成本 模 型既 考虑 交 易费 用 等固 定 成本 ， 也考 虑 了市 场
冲击 成本 。
（3 ） 投资 组 合优 化 与调 整
本基金在 Alpha 模型 、 风险 模 型及 交 易成 本 模型 的 基础 上， 进行 投 资组 合 优化 ，
构建 实现 预期 投 资收 益 最大 化 的投 资 组合 。 本基 金将 根 据所 考 虑各 种 信息 的 变化 情
况， 对 投资 组 合进 行 优化调整 ， 并根 据 市场 情 况适 当 控制 和 调整 投 资组 合 的换 手 率。
2 、固 定收 益 投资 策 略
债券 投资 方面 ， 本 基金 亦 采取 “自 上 而下 ” 的 投资 策 略， 通过 深入 分 析宏 观 经
济、 货币 政 策和 利 率变 化 等趋 势， 从 而确 定债 券 的配 置 策略 。 同时 ，通 过考 察不 同
券种 的收 益率 水 平、 流 动性 、 信用 风 险等 因素 认 识债 券 的核 心 内在 价 值， 运 用久 期
管理 、 收 益率 曲 线策 略 、 收益 率利 差策 略 和套 利 等投 资 策略 进 行债 券 组合 的 灵活 配
置。 3 、衍 生品 投 资策 略
（1 ）股 指期 货投 资 策略
本基 金将 根据 风 险管 理 的原 则 ， 以套 期保 值 为目 的， 在 风险 可 控的 前 提下 ， 选
择流 动性 好、 交 易活 跃 的股 指 期货 合 约。
（2 ） 权证 投 资策 略
本基 金对 权证 的 投资 以 对冲 下 跌风 险 、实 现 保值 和 锁定 收益 为 主要 目 的。 本 基
金在 权证 投资 中 以权证 的市 场 价值 分 析为 基 础 ， 以 主动 式的 科 学投 资 管理 为 手段 ，
综合 考虑 股票 合 理价 值 、标 的 股票 价 格， 结 合权 证 定价 模型 、 市场 供 求关 系 、 交易
制度 设计 等多 种 因素 估 计权 证 合理 价 值， 通 过资 产 配置 、品 种 与类 属 选择 ， 谨慎 进
行投 资， 追求 基 金资 产 稳定 的 当期 收 益 。
4 、中 小企 业 私募 债 券投 资 策略
对于 中小 企业 私 募债 券 而言 ， 由于 其 采取 非 公开 方 式发 行和 交 易， 并 限制 投 资
者数 量上 限， 会 导致 一 定的 流 动性 风 险。 同 时， 中 小企 业私 募 债券 的 发债 主 体资 产
规模 较小 、经 营 波动 性 较高 、 信用 基 本面 稳 定性 较 差， 进而 整 体的 信 用风 险 相对 较
高。 因此 ，本 基 金在 投 资中 小 企业 私 募债 券 的过 程 中将 从以 下 三个 方 面控 制 投资 风
险。 首先 ，本 基 金 将仔 细甄 别 发行 人 资质 ， 建立 风 险预 警机 制 ；其 次 ，将 严 格控 制
中小 企业 私募 债 券的 投 资比 例 上限 。 第三 ， 将对 拟 投资 或已 投 资的 品 种进 行 流动 性
分析 和监 测， 尽 量选 择 流动 性 相对 较 好的 品 种进 行 投资 ；
5 、 资产 支持 证券 的 投资 策 略
本基 金将 在宏 观 经济 和 基本 面 分析 的 基础 上 ， 对 资产 证 券化 产 品的 质 量和 构 成、
利率 风险 、 信 用风 险 、 流动 性风 险和 提 前偿 付 风险 等 进行 定 性和 定 量的 全 方面 分 析，
评估 其相 对投 资 价值 并 作出 相 应的 投 资决 策 ， 力 求在 控 制投 资 风险 的 前提 下 尽可 能
的提 高本 基金 的 收益 。
6 、国 债期 货 投资 策 略
本基 金投 资国 债 期货 ， 将根 据 风险 管 理的 原 则， 以套期 保值 为 目的 ， 充分 考 虑
国债 期货 的流 动 性和 风 险收 益 特征 ， 在风 险 可控 的前 提 下， 本 着谨 慎 原则 ， 适度 参
与国 债期 货投 资 。
今后 ， 随 着证 券 市场 的 发展 、 金融 工 具的 丰富 和 交易 方 式的 创 新等 ， 基金 还 将
积极 寻求 其他 投 资机 会 ， 如法 律法 规 或监 管机 构 以后 允 许基 金 投资 其 他品 种 ， 本基
金将 在履 行适 当 程序 后 ，将 其 纳入 投 资范 围 以丰 富 组合 投资 策 略。
九 、基 金的 业 绩比 较基 准
本基 金业 绩比 较 基准 ： 95% ×沪深 300 指数 收 益率+5% × 银行 活 期存 款利 率( 税
后)
沪深 300 指数 是 指由 中 证指 数 有限 公 司编 制 和发 布 的沪 深 300 的价 格 指数 。 沪
深 300 指 数是 沪 深证 券 交易 所 第一 次 联合 发 布的 反 映 A 股市 场整 体 走势 的 指数 ，
是由 上海 和深 圳 证券 市 场中 选 取 300 只 A 股作 为样 本 编制 而 成的 成 份股 指 数。 沪
深 300 指 数成 份 股为 A 股市 场中 市场 代 表性 好、 流动 性 高、 交 易活 跃 的主 流 股票 ，
覆盖 了沪 深市 场 六成 左 右的 市 值， 能 够反 映 市场 主 流投 资的 收 益情 况 。
随着 法 律法 规和 市 场环 境 发生 变 化， 如果 中 证指 数 有限 公 司变 更或 停 止沪 深
300 指 数的 编 制及 发 布、 或 沪深 300 指数 由其 他 指数 替 代、 或 由于 指 数编 制 方法 发
生重 大变 更等 原 因导 致 上述 业 绩比 较 基准 不 适用 本 基金 ， 或者 推出 更 权威 的 能够 表
征本 基金 风险 收 益特 征 的 指数 ， 本 基金 管 理人 可 以依 据 维护 基 金份 额 持有 人 合法 权
益的 原则 ， 根据 实际 情 况对 业 绩比 较 基准 进行 相 应调 整 。 调整 业绩 比 较基 准 应经 基
金托 管人 同意 ， 报中 国 证监 会 备案 ， 基金 管理 人 应在 调 整前 2 个工 作 日在 指 定媒 介
上予 以公 告。
十 、基 金的 风 险收 益特 征
本基 金为 股票 型 基金 ， 属于 较高 预 期风 险 、 较 高预 期 收益 的 证券 投 资基 金 品种 ，
其预 期风 险与 收 益高 于 混合 型 基金 、 债券 型 基金 与 货币 市场 基 金。
十 一、 基金 投 资组 合报 告
本基 金管 理人 的 董事 会 及董 事 保证 本 报告 所 载资 料 不存 在虚 假 记载 、 误导 性 陈
述或 重大 遗漏 ， 并对 其 内容 的 真实 性 、准 确 性和 完 整性 承担 个 别及 连 带责 任 。
基金 托 管人 国泰 君 安证 券 股份 有 限公 司根 据 本基 金 合同 规 定复 核了 本 报告 中
的财 务指 标、 净 值表 现 和投 资 组合 报 告等 内 容， 保证 复 核内 容 不存 在 虚假 记 载、 误
导性 陈述 或者 重 大遗 漏 。
本投 资组 合报 告 所载 数 据截 止 至 2018 年 6 月 30 日 ， 本 报告 所 列财 务 数据 未 经
审计。
1 、期 末基 金资 产 组合 情况 金额 单位 ：人 民 币元
序号 项目 金额 （元 ）
占基 金总 资产
的比例（% ）
1 权益投资 115,477,833.27 91.60
其中 ：股 票
115,477,833.27 91.60
2 基金投资 - -
3 固定 收益 投资
- -
其中 ：债 券
- -
资产 支持 证券 - -
4 贵金 属投 资 - -
5 金融 衍生 品投 资 - -
6 买入 返售 金融 资 产
- -
其中 ：买 断式 回 购的 买 入返 售 金融 资 产
- -
7 银行 存款 和结 算 备付 金 合计
10,439,882.14 8.28
8 其他资产
155,153.90 0.12
9 合计
126,072,869.31
100.00
2 、 期 末按 行业 分 类的 股票 投 资组 合
2.1 报 告期 末 按行 业分 类 的境 内股 票 投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代
码
行业类别 公允 价值 （元 ）
占基 金资 产净 值 比例
(%)
A 农、 林、 牧、 渔 业 - -
B 采矿业 8,103,412.20 6.59
C 制造业 61,454,729.62 49.96
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和
供应业
1,753,659.85 1.43
E 建筑业 4,920,242.00 4.00
F 批发 和零 售业 3,439,705.30 2.80
G 交通 运输 、仓 储 和邮 政 业 1,317,330.00 1.07
H 住宿 和餐 饮业 - -
I
信息 传输 、 软件 和 信息 技 术服
务业
- -
J 金融业 27,129,792.00 22.05
K 房地产业 2,407,772.00 1.96
L 租赁 和商 务服 务 业 1,401,457.50 1.14
M 科学 研究 和技 术 服务 业 236,350.10 0.19
N 水利 、 环境 和公 共 设施 管 理业 2,856,344.70 2.32
O 居民 服务 、 修理 和 其他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生 和社 会工 作 - - R 文化 、体 育和 娱 乐业 457,038.00 0.37
S 综合 - -
合计 115,477,833.27 93.88
2.2
报 告期 末 按行 业分 类 的港 股通 投 资股 票投 资 组合
注：本基金本报告期末未持有通过沪港通交易机制投资的港股。
3 、 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产 净值 比例 大 小排 序的 前 十名 股票 投 资明 细
金额 单位 ：人 民 币元
序号 股票代码 股票名称 数量 （股 ） 公允 价值 （元 ）
占基 金资 产净
值比 例（ ％）
1 601318 中国平安 60,700 3,555,806.00 2.89
2 603568 伟明环保 112,899 2,856,344.70 2.32
3 002001 新和成 149,270 2,830,159.20 2.30
4 002383 合众思壮 159,100 2,633,105.00 2.14
5 600030 中信证券 158,300 2,623,031.00 2.13
6 601988 中国银行 702,600 2,536,386.00 2.06
7 002507 涪陵榨菜 98,700 2,534,616.00 2.06
8 300308 中际旭创 40,400 2,425,616.00 1.97
9 601601 中国太保 75,600 2,407,860.00 1.96
10 601328 交通银行 415,000 2,382,100.00 1.94
4 、报 告期 末按 债 券品 种分 类 的债 券投 资 组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5 、报 告期 末按 公 允价 值占 基 金资 产净 值 比例 大小 排 序的 前五 名 债券 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报告 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名资 产 支持 证券
投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报 告 期末 按公 允 价值 占基 金 资产 净值 比 例大 小排 序 的前 五名 贵 金属 投资 明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报告期末按公允价 值占基金资产 净值比例大小 排序的前五名 权证投资 明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9 、报 告期 末本 基 金投 资的 股 指期 货交 易 情况 说明
9.1 报告 期 末本 基 金投 资的 股 指期 货持 仓 和损 益明 细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本基 金 投资 股 指期 货的 投 资政 策
本基 金本 报告 期 末未 投 资股 指 期货 。
10 、报 告期 末 本基 金投 资 的国 债期 货 交易 情况 说 明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基 金本 报告 期 末未 投 资国 债 期货 。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国 债期 货 持仓 和损 益 明细
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基 金本 报告 期 末未 投 资国 债 期货 。
11 、投 资组 合 报告 附注
11.1 报 告期 内 ， 本基 金投 资的 前十 名 证券 的发 行 主体 没有 被 监管 部门 立 案调 查，
或 在报 告编 制 日前 一年 受 到公 开谴 责 、处 罚的 情 形。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票 没有 超 过基 金合 同 规定 的备 选 股票 库。
11.3 期末 其他 各项 资 产构 成
单位 ：人 民币 元
序号 名称 金额 （元 ）
1 存出 保证 金 77,883.47
2 应收 证券 清算 款 58,174.44
3 应收股利 -
4 应收利息 5,418.63
5 应收 申购 款 13,677.36
6 其他 应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 - 9 合计 155,153.90
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股 期的 可 转换 债券 明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 期 末前 十 名股 票中 存 在流 通受 限 情况 的说 明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资 组合 报告 附 注的 其他 文 字描 述部 分
本报 告中 因四 舍 五入 原 因， 投 资组 合报 告 中市 值 占总 资 产或 净 资产 比 例的 分 项
之和 与合 计可 能 存在 尾 差。
十 二、 基金 的 业绩
本基 金管 理人 依 照恪 守 职守 、 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的 原则 管 理和 运 用基 金 资产 ，
但不 保证 基金 一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低 收 益。 基金 的 过往 业 绩并 不 代表 其 未来 表 现。
投资 有风 险， 投 资者 在 做出 投 资决 策 前应 仔 细阅 读 本基 金的 招 募说 明 书。
1 、本 基金 合 同生 效 日为 2017 年 3 月 24 日， 基 金合 同生 效 以来 （ 截至 2018
年 6 月 30 日 ）历 史 各时 间 段基 金 份额 净 值增 长 率及 其与 同 期业 绩 比较 基 准收 益 率
的比较：
量化优选 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2017 年03 月24 日 （基
金合 同生 效日 ）-2017
年 12 月 31 日
17.49% 0.64% 15.62% 0.64% 1.87% 0.00%
2018 年01 月 01 日-
2018 年06 月 30 日
-6.44% 1.23% -12.25% 1.10% 5.81% 0.13%
2017 年03 月24 日 （基
金合 同生 效日 ）-2018
年 6 月 30 日
9.92% 0.92% 1.46% 0.85% 8.46% 0.07%
优选 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
①－③ ②－④ ④
2017 年03 月24 日 （基
金合 同生 效日 ）-2017
年 12 月 31 日
16.73% 0.64% 15.62% 0.64% 1.11% 0.00%
2018 年01 月 01 日
-2018 年 06 月30 日
-6.68% 1.23% -12.25% 1.10% 5.57% 0.13%
2017 年03 月24 日 （基
金合 同生 效日 ）-2018
年 6 月 30 日
8.93% 0.92% 1.46% 0.85% 7.47% 0.07%
注： 本基 金业 绩 比较 基准 ：95% ×沪深 300 指 数收 益 率+5% × 银行 活 期存 款 利
率(税后)
2 、自 基金 合 同生 效 以来 基 金份 额 累计 净 值增 长 率变 动及 其 与同 期 业绩 比 较基
准收 益率 变动 的 比较 注：本基金的基金合同生效日为 2017 年 3 月 24 日，基金合同生效日至报告期期末，本基
金运作时间 已 满 1 年。本基金的建仓期为 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本
基金基金合同规定。图示日期为 2017 年 3 月 24 日至 2018 年 6 月 30 日。
十 三、 基金 费 用与 税收
( 一) 基金 费 用的 种 类
1 、基 金管 理 人的 管 理费 ；
2 、基 金托 管 人的 托 管费 ；
3 、销 售服 务 费；
4 、 《基 金 合同 》 生效 后 与基 金 相关 的 信息 披 露费 用 ；
5 、 《基 金 合同 》 生效 后 与基 金 相关 的 会计 师 费、 律 师费 、诉讼 费 和仲 裁费 ；
6 、基 金份 额 持有 人 大会 费 用；
7 、基 金的 证 券 、期 货 交易 费用 ；
8 、基 金的 银 行汇 划 费用 ；
9 、 基 金的 相 关账 户 的开 户 及维 护 费用 ；
10 、 基金 上市 初 费和 上 市月 费 ； 11、 按照 国家 有 关规 定 和 《基 金合 同》 约定 ， 可 以在 基 金财 产 中列 支 的其 他 费
用。
( 二) 基金 费用 计提 方 法、 计 提标 准 和支 付 方式
1 、基 金管 理 人的 管 理费
本基 金的 管理 费 按前 一日 基 金资 产 净值 的 1.0% 年 费率 计 提。 管理 费 的计 算 方
法如下：
H ＝E× 1.0%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的 基金 管 理费
E 为前 一 日的 基 金资 产 净值
基金 管理 费每 日 计算 ， 逐日 累 计至 每 月月 末 ， 按 月支 付 ， 由基 金管 理 人向 基 金
托管 人发 送基 金 管理 费 划款 指 令， 基金 托 管人 复 核后 于 次月 前 5 个工 作日 内 从基 金
财产 中一 次性 支 付给 基 金管 理 人。 若 遇法 定 节假 日 、公 休假 等 ， 支付 日期 顺 延。
2 、基 金托 管 人的 托 管费
本基 金的 托管 费 按前 一日 基 金资 产 净值 的 0.2% 的 年费 率 计提 。托 管 费的 计 算
方法 如下 ：
H ＝E× 0.2%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的 基金 托 管费
E 为前 一 日的 基 金资 产 净值
基金 托管 费每 日 计算 ， 逐日 累 计至 每 月月 末 ， 按 月支 付 ， 由基 金管 理 人向 基 金
托管 人发 送基 金 托管 费 划款 指 令， 基金 托 管人 复 核后 于 次月 前 5 个工 作日 内 从基 金
财产 中一 次性 支 取。 若 遇法 定 节假 日 、公 休 日等 ， 支付 日期 顺 延。
3 、基 金销 售 服务 费
本基金 A 类基 金份 额 不收 取 销售 服 务费 ，C 类 基金 份 额的 销 售服 务 费年 费 率
为 0.25% 。 本基 金销 售 服务 费 按前 一日 C 类基 金份 额 的基 金 资产 净值 的 0.25% 年费
率计 提。 计算 方 法如 下 ：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为基 金销 售服 务 费
E 为 C 类基 金 份额 前 一日 基金 资 产净 值
销售服 务 费每 日 计算 ， 逐日 累 计至 每 月月 末 ， 按 月支 付 ， 于次 月前 5 个工 作 日
内从 基金 财产 中 一次 性 支付 给 登记 机 构或 基 金管 理 人， 并由 登 记机 构 支付 或 基金 管理人 代付 给各 基 金销 售 机构 。 若遇 法 定节 假 日、 休 息日 ，支 付 日期 顺 延。
上述 “一、 基 金费 用 的种 类”中第 4 －11 项费 用， 由基 金管 理 人和 基 金托 管 人
根据 有关 法规 及 相应 协 议规 定 ， 按费 用实 际支 出 金额 列 入当 期 费用 ， 由基 金 托管 人
根据 基金 管理 人 的指 令 从基 金 财产 中 支付 。
（三 ）不 列入 基 金费 用 的项 目
下列 费用 不列 入 基金 费 用：
1 、 基金 管 理人 和 基金 托管 人 因未 履行 或 未完 全履 行 义务 导致 的 费用 支出 或 基
金财 产的 损失 ；
2 、基 金管 理 人和 基 金托 管 人处 理 与基 金 运作 无 关的 事项 发 生的 费 用；
3 、 《基 金 合同 》 生效 前 的相 关 费用 ；
4 、 其 他根 据 相关 法 律法 规 及中 国证 监 会的 有 关规 定 不得 列 入基 金 费用 的 项目 。
（四 ）费 用调 整
基金 管理 人和 基 金托 管 人可 根 据基 金 发展 情 况， 在履 行 适当 程 序后 调 整基 金 管
理费 率、 基金 托 管费 率 和 C 类基 金份 额 销售 服务 费 率等 相 关费 率 。降 低 C 类基金
份额 销售 服务 费 率， 无 需召 开 基金 份 额持 有人 大 会。 基 金管 理 人必 须 依照 有 关规 定
于新 的费 率实 施 日前 在 指定 媒 介上 刊 登公 告 。
（五 ）基 金税 收
本基 金运 作过 程 中涉 及 的各 纳 税主 体 ， 其 纳税 义 务按 国 家税 收 法律 、 法规 执行 。
十 四、 对招 募 说明 书更 新 部分 的说 明
本招 募说 明书 依 据 《 证券 投 资基 金 法》 、 《公 开 募集 证 券投 资 基金 运 作管 理 办法 》 、
《证 券投 资基 金 销售 管 理办 法 》 、 《证 券投 资基 金 信息 披 露管 理 办法 》 、 《公 开 募集 开
放式 证券 投资 基 金流 动 性风 险 管理 规 定》 （以 下简 称 “ 《 流动 性 管理 规 定》 ” ） 及其它
有关 法律 法规 的 要求 ， 结合 本 基金 管理 人 在本 基 金合 同 生效 后 对本 基 金实 施 的投 资
经营 情况 ，对 本 基金 原 招募 说 明书 进 行了 更 新。 主 要更 新内 容 如下 ：
1 、 在“ 重 要提 示 ”部 分：更新 了 更新 招 募说 明书 内 容的 截止 日 期及 有关 财 务
数据 的截 止日 期 。
2 、更 新了 “ 第三 部 分 基金 管 理人 ” 中基 金 管理 人 的相 关信 息 。
3 、 更 新了 “ 第四 部 分 基金 托 管人 ” 中基 金 托管 人 的相 关信 息 。
4 、 更 新了 “ 第五 部 分 相关 服 务机 构 ”中 代 销机 构 和登 记机 构 的基 本 信息 。 5 、 更新 了 “第 十 部分 基 金的 投 资” 中 最近 一 期 （截 至 2018 年 6 月 30 日）投
资组 合报 告内 容 。
6 、更 新 了“ 第十 一 部分 基金 的业 绩 ” ， 说明 了 德邦 量化 优选 A 和 优选 C 自
2017 年 03 月 24 日 （ 基金 合 同 生效 日） 至 2017 年 12 月 31 日 、2018 年 01 月 01
日至 2018 年 06 月 30 日、 2017 年 03 月 24 日（ 基 金合 同 生效 日 ） 至 2018 年 06 月
30 日 的基 金业 绩 。
7 、 更 新了 “ 第二 十 三部分 其 他应 披 露事 项 ” ， 列示 了 自 2018 年 3 月 24 日至
2018 年 9 月 23 日涉 及公 司 及本 基 金的 信 息披 露 事项 。
德邦基金管理有限公司
二〇一八年 十一月五 日
