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招募说明书 
 
 
 
 
广 发 安泽 短债债券型 证 券投资 基 金 
招 募 说明书 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人：广发基金管 理有限公司 
基金托 管人 ：平安银行股 份有限公司 
 招募说明书 
 
【 重要 提示】 
广发安 泽短 债债券 型证 券投资 基金 由广发 安泽 回报纯 债债 券型证 券投 资基金 通过 基金合
同修订 变更而 来。 广发 安泽 回 报纯债 债券 型证 券投资 基金由 广发 安泽 回报灵 活配置 混合 型证
券投资基金转型而成。 
广发安泽回报纯债债券型证券投资基金 于2018 年9 月21 日经中国证 监会证监 许可 【2018】
1527 号准予变更注册。2018 年 9 月 29 日至 10 月 29 日，广发安泽 回报纯债债券型证券投资
基金召 开基金 份额 持有 人大会 ，会议 审议 通过 了 《关 于广发 安泽 回报 纯债债 券型证 券投 资基
金变更注册相关事项的议案》 ， 同意变更投资 范围及比例、 投资限制 、 业绩比较基准、 收益 分
配原则 、费率 结构 及其他 相关 事项， 并同 意将 转型后 基金更 名为 “广 发安泽 短债债 券型 证券
投资基金” 。基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效 。自 2018 年 10 月 30 日 起，
《广发 安泽短 债债 券型 证券投 资基金 基金 合同 》生效 ，并取 代原 《广 发安泽 回报纯 债债 券型
证券投资基金基金合同》 。 
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 
本招募 说明 书经中 国证 监会注 册， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 
基金管 理人 依照恪 尽 职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动，投 资者 在投资
本基金 前，需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ，并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险，包 括： 因政
治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ，个别 证券特 有的 非系
统性风 险，由 于基 金投 资人连 续大量 赎回 基金 产生的 流动性 风险 ，基 金管理 人在基 金管 理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书 》及《基金合同》 。 
 招募说明书 
 
目录 
第 一部 分


绪言............................................................ 1 
第 二部 分


释义............................................................ 2 
第 三部 分


基 金管 理人 ..................................................... 8 
第 四部 分


基 金托 管人 .................................................... 17 
第 五部 分


相 关服 务机构 .................................................. 22 
第 六部 分


基 金的 历史沿 革和 存续 .......................................... 25 
第 七部 分


基 金份 额的申 购、 赎回与 转换 .................................... 27 
第 八部 分


基 金的 投资 .................................................... 38 
第 十部 分


基 金的 财产 .................................................... 44 
第 十一 部分


基金 资产的 估值 .............................................. 45 
第 十二 部分


基金 的收益 与分 配 ............................................ 49 
第 十三 部分


基金 费用与 税收 .............................................. 51 
第 十四 部分


基金 的会计 与审 计 ............................................ 54 
第 十五 部分


基金 的信息 披露 .............................................. 55 
第 十六 部分


风险 揭示 .................................................... 61 
第 十七 部分


基金 合同的 变更 、终止 与基 金财产 的清 算 ........................ 66 
第十 八 部分


基金 合同的 内容 摘要 .......................................... 68 
第 十九 部分


基金 托管协 议的 内容摘 要 ...................................... 83 
第 二十 部分


对基 金份额 持有 人的服 务 ...................................... 99 
第 二十 一部分


其 他应披 露事 项 ........................................... 101 
第 二十 二部分


招 募说明 书存 放及查 阅方 式 ................................. 102 
第 二十 三部分


备 查文件 ................................................. 103 招募说明书 
 
 招募说明书 
 
 1 
第 一部 分


绪言 
《广发安泽 短债债券型证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “招募说明书” 或
“本招募说明书” ） 依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基金法》 ” ） 、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 “ 《运作办法》 ”)、 《证券投资基
金销售管理办法》(以 下简称“ 《销售办法》 ”)、 《证券投资基金信息 披露管理办法》
（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》 （以下简称“ 《流动 性风险管理规定》 ” ）以 及《广发安泽 短债债券 型证券投资基
金基金合同》 （以下简称“基金合同” ）编写。 
基金管理人承诺本招募 说明书不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重 大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
广发安泽短债 债券型证券投资基金 （以下简称 “基金” 或 “本基金” ） 是根据本
招募说明书所载明的资 料申请募集的。本基金 管理人没有委托或授权 任何其他人提
供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基 金的基金合同编写，并 经中国证券监督管理委 员会（以
下简称 “中国证监会” ） 注册。 基金合同是约定 《基金合同》 当事人之间权利、 义务
的法律文件。基金投资 人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份 额持有 人和本
基金合同的当事人， 其 持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 招募说明书 
 
 2 
第 二部 分


释义 
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义 ：



1、招募说明书 指 《广发安泽 短债债券型证券投资基金招募说
明书》及其定期的更新 
2、基金或本基金 指广发安泽短债 债券型证券投资基金 
3、基金管理人 指广发基金管理有限公司 
4、基金托管人 指平安银行股份有限公司 
5、基金合同或本基金合同 指 《广发安泽 短债债券型证券投资基金基金合
同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 
6、托管协议 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之
《广发安泽短债债 券 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协
议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
7、基金份额发售公告 指 《广发安泽 短债债券型证券投资基金基金份
额发售公告》 
8、法律法规 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法
规、 规范性文件、 司法 解释、 行政规章以及其
他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
通知等 
9、 《基金法》 指 2012 年 12 月 28 日 经第十一届全国人民代
表大会常务委员会第三十次会议通过， 自 2013
年6 月1 日起实施， 根据 2015 年4 月 24 日第
十 二 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 四
次会议通过的 《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 指中国证监会 2013 年 3 月15 日颁布、同年 6
月1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》
及颁布机关对其不时 做出的修订 招募说明书 
 
 3 
11、 《信息披露办法》 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同 年 7
月1 日实施的 《证券投资基金信息披露管理办
法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同 年 8
月8 日实施的 《公开募集证券投资基金运作管
理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、 《流动性风险管理规定》 指中国证监会 2017 年8 月31 日颁布、 同年 10
月1 日实施的 《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做
出的修订 
14、中国证监会 指中国证券监督管理委员会 
15、银行业监督管理机构 指 中 国 人 民 银 行 和/ 或 中 国 银 行 保 险 监 督 管 理
委员会 
16、基金合同当事人 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并
承担义务的法律主体， 包括基金管理人、 基金
托管人和基金份额持有人 
17、个人投资者 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资
基金的自然人 
18、机构投资者 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民
共 和 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部
门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社
会团体或其他组织 
19、合格境外机构投资者 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中
国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外
的机构投资者 
20、投资人 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投
资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证
券投资基金的其他投资人的合称 招募说明书 
 
 4 
21、基金份额持有人 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份
额的投资人 
22、基金销售业务 指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售
基金份额， 办理基金份额的申购、 赎回、 转换、
非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 
23、销售机构 指 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 符 合 《 销 售 办
法》 和中国证监会规定的其他条件， 取得基金
销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销
售服务代理协议， 代为办理基金销售业务的机
构 
24、登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，
具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、
基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和
结算、 代理发放红利、 建立并保管基金份额持
有人名册和办理非交易过户等 
25、登记机构 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为广
发 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 广 发 基 金 管 理 有
限公司委托代为办理登记业务的机构 
26、基金账户 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、
基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动
情况的账户 
27、基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过
该 销 售 机 构 买 卖 基 金 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余
情况的账户 
28、基金合同生效日 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规
定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金
备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期 
29、基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，招募说明书 
 
 5 
基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备
案确认后予以公告的日期 
30、基金募集期 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止
的期间，最长不得超过 3 个月 
31、存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
32、工作日 指上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交
易日 
33、T 日 指销售机构在规定时间受理投资人申购、 赎回
或其他业务申请的开放日 
34、T+n 日 指自T 日起第 n 个工作日(不包含T 日) 
35、开放日 指为投资人办理基金份额申购、 赎回或其他业
务的工作日 
36、开放时间 指开放日基金接受申购、 赎回或其他交易的时
间段 
37、 《业务规则》 指 《广发基金管理有限公司开放式基金业务规
则 》 ， 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券
投资基金登记方面的业务规则， 由基金管理人
和投资人共同遵守 
38、申购 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招
募说明书的规定申请购买基金份额的行为 
39、赎回 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合
同 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的
行为 
40、基金转换 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 本 基 金 合 同 和 基 金 管
理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有
基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换
为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行
为 
41、转托管 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构招募说明书 
 
 6 
之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操
作 
42、定期定额投资计划 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每
期申购日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构
于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内
自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方
式 
43、巨额赎回 指 本 基 金 单 个 开 放 日 ， 基 金 净 赎 回 申 请( 赎回
申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额
总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中
转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超 过 上 一 开 放 日
基金总份额的 10% 
44、元 指人民币元 
45、基金收益 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖
证券价差、 银行存款利息、 已实现的其他合法
收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的
节约 
46、基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、
基金应收申购款及其他资产的价值总和 
47、基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值 
48、基金份额净值 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额
总数 
49、基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基
金资产净值和基金份额净值的过程 
50、基金份额类别 本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的 类
别。 在投资者申购基金时收取申购费用而不计
提销售服务费的， 称为 A 类基金份额； 在投资
者 申 购 基 金 份 额 时 不 收 取 申 购 费 用 而 是 从 本
类别基金资产中计提销售服务费的， 称为 C 类招募说明书 
 
 7 
基金份额 
51、指定媒介 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报
刊、互联网网站及其他媒介 
52、流动性受限资产 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原
因无法以合理价格予以变现的资产， 包括但不
限于到期日在 10 个交 易日以上的逆回购与银
行定期存款 （含协议 约定有条件提前支取的银
行 存 款 ） 、 停 牌 股 票 、 流 通 受 限 的 新 股 及 非 公
开发行股票、 资产支持证券、 因发行人债务违
约无法进行转让或交易的债券等 
53、摆动定价机制 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时， 通过调
整基金份额净值的方式， 将基金调整投资组合
的市场冲击成本分配给实际申购、 赎回的投资
者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不
利影响， 确保投资人的合法权益不受损害并得
到公平对待 
54、不可抗力 指基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能
克服的客观事件。 
 招募说明书 
 
 8 
第 三部 分


基 金管 理人 
一、 概况 
1、名称：广发基金管理有限公司 
2、住所： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室—49848（集中办公区） 
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 
4、法定代表人：孙树明



5、设立时间：2003 年 8 月5 日



6、电话：020-83936666 
全国统一客服热线 ：95105828 
7、联系人：段西军 
8、注册资本：1.2688 亿元人民币



9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限公
司、 深圳市前海香江金融控股集团有限公司 、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763％、15.763 ％、9.458％和
7.881 ％的股权。 
 
二 、主 要人员 情况 
1、董事会成员 
孙树明先生： 董事长， 博士， 高级经济师。 兼任广发证券股份有限公司董事长、 执行董事、
党委书记，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六届理事会兼职副
会长，上海证券交易所第四届理事会理事，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司
协会第二届理事会兼职副会长，亚洲金融合作协会理事，中国注册会计师协会道德准则委员会
委员，广东金融学会副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，
中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。曾任财政部条法司副处长、处长，中国经济开发
信托投资公司总经理办公 室主任、 总经理助理， 中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，
中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。 
林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管
理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员招募说明书 
 
 9 
会委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广
发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。 
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监，兼任广发控股
（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、
广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总
经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理。 
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，现任烽火通信科技股份有限公司总裁，兼任南京烽
火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务部总
经理、董事会秘书、财务总监、 副总裁。 
翟美卿女士： 董事， 硕士， 现任深圳香江控股股份有限公司董事长， 南方香江集团董事长、
总经理， 香江集团有限公司总裁、 深圳市金海马实业股份有限公司董事长。 兼任全国政协委员，
全国妇联常委，中国女企业家协会副会长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省
女企业家协会会长，香江社会救助基金会主席，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，广东
南粤银行董事，深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定
代表人、董事长。 
许冬瑾女士：董事，硕士，副主任药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、常务 副总
经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨
询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家，全国中药标准化技术委员会委员，全
国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特有工
种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化技术委
员会副主任委员等。 
罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集团
机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北
省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有限公司市
场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产
保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经
理、董事长、党委书记。 招募说明书 
 
 10 
董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，兼任海尔施
生物医药股份有限公司独立董事，复旦大学兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复
旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长。 
姚海鑫先生：独立董事，博士、教授、博士生 导师，现任辽宁大学新华国际商学院教授、
辽宁大学商学院博士生导师，兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会
常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药（集团）股份有限公司独立董事、沈阳化工
股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦 （集团） 股份有限公司 独立董事。 曾任辽宁大学工
商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA ） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处处长、 发
展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。 
2、监事会成员 
符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划 处副科长，广东发展
银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 
匡丽军女士：股东监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司
工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，
广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事
会秘书。 
吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发
基金分 工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 
张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州
新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技
术部工程师。 
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助
理。 
3、总经理及其他高级管理人员 
林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限
公司董事长， 中国基 金业协会创新与战略发展专业委员会委员， 资产管理业务专业委员会委员，招募说明书 
 
 11 
深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总
经理，瑞元资本管理有限公司总经理。 
朱平先生：副总经理，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行
部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广
发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职
委员。 
易阳方先生：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发创新驱动灵 活
配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广
发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事，瑞元资本管
理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会
发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理，广发聚富开放式
证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证
券投资基金基金经理 、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混
合型证券投资基金基金经理。 
段西军先生：督察长，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国
证监会广东监管局工作。 
邱春杨先生：副总经理，博士，兼任瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发基金管理有限
公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经 理、 金融工程部总经理 、 产品总监， 广发沪深 300
指数证券投资基金基金经理、广发中证 500 指数证券投资基金基金经理。 
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员
会委员。 曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总
经理、综合管理部总经理、总经理助理。 
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业
科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金
监管部处长。 
张芊女士：副总经理，硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债
券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投
资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集 裕债券型证券投资招募说明书 
 
 12 
基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经
理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公
司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 广发集安债券型证券投资基金基金经理。 
王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公
司工 作。 
4、基金经理 
谢军 先 生， 金融学 硕士 ，持有 中国 证券投 资基 金业从 业证 书。曾 任广 发基金 管理 有限公
司固定 收益部 研究 员、 投资经 理、固 定收 益部 总经理 助理、 固定 收益 部副总 经理、 固定 收益
部总经理、 广发货币市场基金基金经理 （自 2006 年9 月12 日至2010 年4 月29 日） 、 广发聚
祥保本混合证券投资基金基金经理 （自 2011 年3 月15 日至2014 年3 月20 日） 、 广发鑫富灵
活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年 1 月 10 日至 2018 年 1 月 6 日） 、广发汇 瑞
一年定期开放债券型证券投资基金基金 经理 （自2016 年12 月2 日至2018 年6 月12 日） 、 广
发服务业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年 11 月 9 日至 2018 年 10 月
9 日） 。 现任广发基金管理有限公司债券投资部总经理、 广发增强债券型证券投资基金基金经
理 （自 2008 年3 月27 日起任职） 、 广发聚源定期开放债券型证券投资基金基金经理 （自 2013
年 5 月8 日起任职） 、 广发安享灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自 2016 年2 月22 日
起任职） 、 广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自2016 年11 月7 日起任职） 、
广发鑫源灵活配置混合 型证券投资基金基金经理 （自 2016 年11 月9 日起任职） 、 广发集瑞债
券型证券投资基金基金经理（自 2016 年 11 月 18 日起任职） 、广发 鑫利灵活配置混合型证券
投资基金基金经理（自 2016 年 11 月 18 日 起任职） 、广发景华纯债债券型证券投资基金基金
经理（自 2016 年 11 月 28 日起任职） 、广发 安泽回报纯债债券型证券投资基金基金经理（自
2017 年 1 月 10 日起任 职） 、广发景源纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2017 年 2 月 17
日起任职） 、 广发景祥纯债债券型证券投资基金基金经理 （自 2017 年3 月2 日起任职） 、 广发
理财年年红债 券型证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 5 日起 任职） 、广发聚盛灵活配置
混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年 10 月 31 日起任职） 、广发 趋势优选灵活配置混合
型证券投资基金基金经理（自 2017 年 10 月 31 日起任职） 、广发聚安混合型证券投资基金基
金经理 （自 2017 年10 月31 日起任职） 、 广发聚宝混合型证券投资基金基金经理 （自 2017 年招募说明书 
 
 13 
10 月 31 日起任职） 、 广发稳安保本混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年 10 月 31 日起
任职） 、广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年 1 月 16 日起任职） 、 广
发汇 吉3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理 （自2018 年3 月2 日起任职） 、
广发汇元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自 2018 年 3 月 30 日起任职） 、
广发汇瑞 3 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理 （自 2018 年6 月13 日起任职） 、 广发
集富纯债债券型证券投资基金基金经理 （自 2018 年8 月28 日起任职） 、 广发汇兴 3 个月定期
开放债券型发起式证券投资基金基金经理（自 2018 年 10 月29 日起任职） 。 
代宇 女 士， 金融学 硕士 ，持有 中国 证券投 资基 金业从 业证 书。曾 任广 发 基金 管理 有限公
司固定 收益部 研究 员、 投资经 理、固 定收 益部 副总经 理、广 发聚 鑫债 券型证 券投资 基金 基金
经理（自 2013 年 6 月 5 日至 2015 年 7 月 23 日） 、广发新常态灵活配置混合型证券投资基金
基金经理（自 2016 年 12 月 13 日至 2018 年 1 月 11 日） 、广发安心 回报混合型证券投资基金
基金经理 （自 2015 年5 月14 日至2018 年1 月12 日） 、 广发聚惠灵活配置混合型证券投资基
金基金经理 （自 2015 年4 月 15 日至2018 年3 月14 日） 、 广发汇瑞一年定期开放债券型证券
投资基金基金经理（自 2016 年 11 月 28 日至2018 年 6 月 12 日） 。现任广发基金管理有限公
司债券投资部副总经理、 广发聚利债券型证券投资基金基金经理 （自2011 年8 月5 日起任职） 、
广发聚财信用债券型证券投资基金基金经理 （自 2012 年3 月13 日起任职） 、 广发集利一年定
期开放债券型证券投资基金基金经理 （自 2013 年8 月 21 日起任职） 、 广发成长优选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理 （自 2015 年2 月17 日起任职） 、 广发安泰回报混合型证券投资
基金（自 2015 年 5 月 14 日起任职） 、广发双债添利债券型证券投资基金基金经理（自 2015
年 5 月27 日起任职） 、 广发安瑞回报灵活配置混合型 证券投资基金基金经理 （自 2016 年7 月
26 日起任职） 、广发安祥回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年 8 月 19 日
起任职） 、广发集丰债券型证券投资基金基金经理（自 2016 年 11 月 9 日起任职） 、广发 汇平
一年定期开放债券型证券投资基金基金经理（自 2017 年 1 月 6 日起 任职） 、广发安泽回报纯
债债券型证券投资基金基金经理（自 2017 年 2 月 8 日起任职） 、广 发汇富一年定期开放债券
型证券投资基金基金经理（自 2017 年 2 月 13 日起任职） 、广发汇安 18 个月定期开放债券型
证券投资基金基金经理 （自 2017 年3 月31 日起任职） 、 广发汇祥一年定期开放债券型证券投
资基金基金经理 （自 2017 年 6 月27 日起任职） 、 广发量化稳健混合型证券投资基金基金经理
（自 2017 年 8 月 4 日 起任职） 、广发上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金（自
2018 年3 月26 日起任职） 、 广发汇瑞 3 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理 （自 2018招募说明书 
 
 14 
年 6 月13 日起任职） 、 广发汇誉 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金 （自 2018 年6 月
20 日起任职） 。 
刘志辉 先生 ，金融 学硕 士，持 有中 国证券 投资 基金业 从业 证书。 曾任 广发基 金管 理有限
公司固定收益部研究员。 现任广发集鑫 债券型证券投资基金基金经理 （自 2016 年 11 月17 日
起任职） 、 广发集源债券型证券投资基金基金经理 （自 2017 年2 月6 日起任职） 、 广发安泽回
报纯债债券型证券投资基金基金经理 （自 2017 年7 月 12 日起任职） 、 广发汇吉 3 个月定期开
放债券型发起式证券投资基金基金经理 （自 2018 年1 月29 日起任职） 、 广发聚惠灵活配置混
合型证券投资基金基金经理 （自 2018 年3 月13 日起任职） 、 广发集瑞债券型证券投资基金基
金经理 （自 2018 年10 月18 日起任职） 、 广发景华纯债债券型证券投资基金基金经理 （自 2018
年 10 月 18 日起任职） 、广发景源纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2018 年 10 月 18 日
起任职） 、广发景祥纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2018 年10 月18 日起任职） 。 
历任基金经理：谭昌杰，任职时间为 2016 年6 月 17 日至2017 年12 月21 日。 
5、 基金投资采取集体决策制度。 基金管理人权益公募投委会由副总经理 朱平 先生、 策略
投资 部 总经理 李巍 先生 、价值 投资部 总经 理 傅 友兴先 生、成长 投 资部 总经理 刘格菘 先生 和研
究发展 部 总经 理 孙 迪先 生等成 员组成 ， 朱平 先 生担任 投委会 主席 。基 金管理 人固定 收益 投委
会由 副 总经理 张芊 女士 、 债券 投资部 总经 理谢 军先生、 现金 投资 部总 经理 温 秀娟女 士、 债券
投资部 副总经 理 代 宇女 士和固 定收益 研究 部副 总经理 韩晟先 生等 成员 组成， 张芊女 士担 任投
委会主席 。 
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
 
三 、基 金管理 人的 职责 
1、 依法募集基金， 办理 或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；



2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；



5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；



6、编制季度、半年度和年度基金报告；



7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；


招募说明书 
 
 15 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；



9、召集基金份额持有人大会；



10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；



12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 
 
四 、基 金管理 人承 诺 
1、基金管理人承诺： 
（1） 严格遵守 《基金法》 及其他相关法律法规的规定， 并建立健全内部控制制度， 采取有
效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； 
（2） 根据基金合同的规定， 按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制进行基金资产的
投资。 
2、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动： 
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；



（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；



（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；



（4）向基金份额持有人违规承诺收益 或者承担损失；



（5）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、基金经理承诺： 
（1） 依照有关法律、 法 规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益； 
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； 
（3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息； 
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
 
五 、基 金管理 人的 内部控 制制 度 
基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内
部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。招募说明书 
 
 16 
内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制
环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估
考核制度、 集中交易制度、 基金会计制度、 信息披露制度、 信息系统管理制度、 员工保密制度、
危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要
职责、岗位设置、工作要 求、业务流程等的具体说明。 
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 
1、 建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。 各岗位均制定明确的岗位职责， 各
业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承
担各自职责。 
2、 建立相关部门、 相 关岗位之间相互监督的第二道监控防线。 公司在相关部门、 相关岗位
之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督
的责任。 
3、 建立以 合规风控部门 对各岗位、 各部门、 各机构、 各项业务全 面实施监督反馈的第三道
监控防线。 合规风控部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行
情况实行严格的检查和监督。 
4、 建立以合规审核委员会及督察长为核心， 对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监
控防线。 



招募说明书 
 
 17 
第 四部 分


基 金托 管人 
一、 基 金托 管人概 况 
1、基本情况 
名称：平安 银行股份有限公司 （平安银行） 
住所：广东省 深圳市罗湖区深南东路 5047 号 
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 
法定代表人：谢永林 
成立 时间：1987 年12 月 22 日 
基金托管业务 批准文号： 中国证监会证监许可[2008]1037 号 
组织形式 ：股份有限公司 
注册资本：17,170,411,366 元 
存续期间：持续经营 
电话：(0755) 2219 7701 
联系人：高希泉 
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证券交易所简
称： 平安银行， 证券代码 000001 ） 。 其前身是深圳发展银行股份有限公司， 于 2012 年6 月吸收
合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行 。中国平安保险（集团）股份有限公司及其子公
司合计持有平安银行 58%的股份， 为平安银行的控股股东。 截至 2017 年末， 在职员工 32502 人，
通过全国 70 家分行、1079 家营业机构为客户提供多种金融服务。 
2017 年， 平安银行收入、 利润、 规模保持稳健发展。 实现营业收入 1057.86 亿元 （还原营
改增前的营业收 入同比增幅1.67%） 、 净利润231.89 亿元 （同比增长2.61%） 、 资产总额32,484.74
亿元 （较上年末增长 9.99%） 、 吸收存款余额 20,004.20 亿元 （较上年末增长 4.09% ） 、 发放贷款
和垫款总额（含贴现）17,042.30 亿元（较上年末增幅 15.48%）。 
平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金清算
处、规划发展处、IT 系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8 个处室，目前部门人员为 60
人。 
2、主要人员情况 招募说明书 
 
 18 
陈正涛,男,中共党员， 经济学硕士、 高级经济师、 高级理 财规划师、 国际注册私人银行家，
具备 《中国证券业执业证书》 。 长期从事商业银行工作， 具有本外币资金清算， 银行经营管理及
基金托管业务的经营管理经验。 1985 年7 月至1993 年 2 月在武汉金融高等专科学校任教； 1993
年 3 月至1993 年7 月在招商银行武汉分行任客户经理；1993 年8 月至1999 年 2 月在招行武汉
分行武昌支行任计划信贷部经理、 行长助理；1999 年3 月－2000 年1 月在招行武汉分行青山支
行任行长助理；2000 年 2 月至 2001 年 7 月 在招行武汉分行公司银行部任副总经理；2001 年 8
月至 2003 年2 月在招行武汉分 行解放公园支行任行长；2003 年3 月至2005 年 4 月在招行武汉
分行机构业务部任总经理；2005 年 5 月至 2007 年 6 月在招行武汉分 行硚口支行任行长；2007
年 7 月至2008 年1 月 在招行武汉分行同业银行部任总经理；自 2008 年2 月加盟平安银行先后
任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理，一直负责公司银行产品开发与管理，
全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理，尤其是对商业银行有关的各项监管
政策比较熟悉。2011 年12 月任平安银行资产托管部副总经理；2013 年5 月起任平安银行资产
托管事业部副总裁 （主持工作） ；2015 年3 月5 日起任平安银行资产托管事业部总裁。 
3、基金托管业务经营情况 
2008 年8 月15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 
截至2017 年12 月末， 平安银行股份有限公司托管净值规模合计 6.13 万亿， 托管证券投资
基金共 109 只，具体包 括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命力股票型
证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、平安大华日
增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证
券投资基金、 平安大华财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投
资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华增盈
回报债券型证券投资基金、 鹏华安盈宝货币市场基金、 平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金、
新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、 中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、
东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、
国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安大华
鑫享混合型证券投资基金 、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型
证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、中海顺鑫保本混
合型证券投资基金、民生加银新收益债券型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型
证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽 短债 债券型证券投招募说明书 
 
 19 
资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久
源保本混合型证券投资基金、平安大华安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投
资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元 大现金通货币市场基金、平安大华鼎信定期开
放债券型证券投资基金、平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金、南方荣欢定期开放混合
型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益
债券型证券投资基金、鹏华丰安债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵活配置混合型证
券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、
鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天添利货币市场基金、鹏华弘腾灵
活配置混合型证券投资基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基 金、安信活期宝货币市
场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠享纯债债券型证券投资基金、广
发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港
深新起点股票型证券投资基金、平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金、平安大华量化成
长多策略灵活配置混合型证券投资基金、博时丰达纯债 6 个月定期开 放债券型发起式证券投资
基金、 英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、
天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华惠利纯债债券型证券投资基金、 广发鑫盛 18
个月定期开放混合型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型
证券投资基金、平安大华惠隆纯债债券型证券投资基金、广发新常态灵活配置混合型证券投资
基金、平安大华金管家货币市场基金、平安大华鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、
博时泰安债券型证券投资基金、新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿智定期开放
混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债
券型证券投资基金、华安新安平灵活配置混合型证券投资基金、平安大华量化灵活配置混合型
证券投资基金、平 安大华中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市
场基金、 招商招弘纯债债券型证券投资基金、 招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、
长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、
平安大华惠益纯债债券型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利得汇享债
券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期开放混合型证券投资基金、
西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、 广发汇安 18 个月定期开放债券型证券投资基
金、上投摩根岁岁金定期开放债券型 证券投资基金、平安大华转型创新灵活配置混合型证券投
资基金、天弘天盈灵活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、长盛盛通纯招募说明书 
 
 20 
债债券型证券投资基金、平安大华添益债券型证券投资基金、平安大华惠元纯债债券型证券投
资基金、中金丰沃灵活配置混合型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基
金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金、中金丰
颐灵活配置混合型证券投资基金、中金丰鸿灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠泽纯债
债券型证券投资基金、南方智造未来股票型证券投资基金、 万家安弘纯债一年定期开放债券型
证券投资基金、嘉实稳悦纯债债券型证券投资基金、平安大华量化先锋混合型发起式证券投资
基金、平安大华沪深 300 指数量化增强证券投资基金。 
 
二、 基 金托 管人的 内部 控制制 度 
1、内部控制目标 
作为基 金托 管人， 平安 银行股 份有 限公司 严格 遵守国 家有 关托管 业务 的法律 法规 、行业
监管要求， 自觉形成守法经营、 规范运作的经营理念和经营风格； 确保基金财产的安全完整，
确保有 关信息 的真 实、 准确、 完整、 及时 ，保 护基金 份额持 有人 的合 法权益 ；确保 内部 控制
和风险 管理体 系的 有效 性；防 范和化 解经 营风 险，确 保业务 的安 全、 稳健运 行，促 进经 营目
标的实现。 
2、内部控制组织结构 
平安银 行股 份有限 公司 设有总 行独 立一级 部门 资产托 管事 业部， 是全 行资产 托管 业务的
管理和 运营部 门， 专门 配备了 专职内 部监 察稽 核人员 负责托 管业 务的 内部控 制和风 险管 理工
作， 具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 
3、内部控制制度及措施 
资产托 管事 业部具 备系 统、完 善的 制度控 制体 系，建 立了 管理制 度、 控制制 度、 岗位职
责、业 务操作 流程 ，可 以保证 托管业 务的 规范 操作和 顺利进 行； 取得 基金从 业资格 的人 员符
合监管 要求； 业务 管理 严格实 行复核 、审 核、 检查制 度，授 权工 作实 行集中 控制， 业务 印章
按规程 保管、 存放 、使 用，账 户资料 严格 保管 ，制约 机制严 格有 效； 业务操 作区专 门设 置，
封闭管 理，实 施音 像监 控；业 务信息 由专 职信 息披露 人负责 ，防 止泄 密；业 务实现 自动 化操
作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 
 
三、 基 金托 管人对 基金 管理人 运作 基金进 行监 督的方 法和 程 序 
1、监督方法 招募说明书 
 
 21 
依照《 基金 法》及 其配 套法规 和基 金合同 的约 定，监 督所 托管基 金的 投资运 作。 利用行
业普遍使用的 “资产托管业务系统 ——监控子系统” ， 严格按照现行法律法规以及基金合同规
定，对 基金管 理人 运作 基金的 投资比 例、 投资 范围、 投资组 合等 情况 进行监 督，并 定期 编写
基金投 资运作 监督 报告 ，报送 中国证 监会 。在 日常为 基金投 资运 作所 提供的 基金清 算和 核算
服务环 节中， 对基 金管 理人发 送的投 资指 令、 基金管 理人对 各基 金费 用的提 取与开 支情 况进
行检查监督。 
2、监督流程 
（1） 每工作日按时通 过监控子系统， 对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发
现投资 比例超 标等 异常 情况， 向基金 管理 人发 出书面 通知， 与基 金管 理人进 行情况 核实 ，督
促其纠正，并及时报告中国证监会。 
（2） 收到基金管理人的投资指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及交易对手等
内容进行合法合规性监督。 
（3） 根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金投资运作
的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 
（4） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求管理人进行解释或
举证，并及 时报告中国证监会。 
 招募说明书 
 
 22 
第 五部 分


相 关服 务机构 
一 、基 金份额 发售 机构 
1. 直销机构 
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、 申购等业务： 
（1）广州分公司 
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 
直销中心电话：020-89899073 
传真：020-89899069


 020-89899070 
（2）北京分公司 
地址：北京市西城区金融大街 9 号楼11 层1101 单元 
（电梯楼层12 层1201 单元） 
电话：010-68083113 
传真：010-68083078 
（3）上海分公司 
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室 
电话：021-68885310 
传真：021-68885200 
（4）网上交易 
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 申购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。 
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 
本公司网址: www.gffunds.com.cn 
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999 
客服传 真：020-34281105 
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 
2. 销售机构 
(1)名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司 招募说明书 
 
 23 
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 
法定代表人：林卓 
联系人：薛长平 
电话：0411-88891212 
传真：0411-88891212 
客服电话：4006411999 
公司网址：www.haojiyoujijin.com 
3. 其他 销售机构 
本基金发售期间，若新增 销售机构或销售机构新增营业网点，则另行公告。 
基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ，并及
时公告。 
 
二 、注 册登记 人 
名称： 广发基金管理有限公司 
住所： 广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室—49848 （集中办公区） 
法定代表人： 孙树明 
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼 
电话：020-89188970 
传真：020-89899175 
联系人： 李尔华 
 
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所 
名称： 广东广信君达律师事务所



住所： 广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心29层、10层 
负责人：王晓华 
电话：020 －37181333



传真：020 －37181388



经办律师： 刘智、梁晓惠 
联系人： 王晓华 招募说明书 
 
 24 
 
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所 
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 
办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼 
法人代表： 曾顺福



电话：021 －61418888 
传真：021 －63350003 
经办注册会计师：洪锐明、江丽雅 



招募说明书 
 
 25 
第 六部 分


基 金的 历史沿 革和 存续 
一 、基 金的历 史沿 革 
广发安 泽短 债债券 型证 券投资 基金 由广发 安泽 回报纯 债债 券型证 券投 资基金 通过 基金合
同修订 变更而 来。 广发 安泽回 报纯债 债券 型证 券投资 基金由 广发 安泽 回报灵 活配置 混合 型证
券投资基金转型而成。 广发安泽回报灵活配置混合型证券投资基金于 2015 年12 月14 日经中
国证监会证监许可[2015]2932 号文准予募集注册， 基金管理人为广发基金管理有限公司， 基
金托管人为平安银行股份有限公司。 
广发安泽回报灵活配置混合型证券投资基金自2016 年6 月6 日至2016 年6 月14 日进行
公开募集， 募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。 经中国 证监会书面确认， 《广
发安泽回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2016 年 6 月 17 日生效。2016 年 10
月17 日至11 月16 日广 发安泽回报灵活配置混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持
有人大 会，会 议审 议通 过了《 关于广 发安 泽回 报灵活 配置混 合型 证券 投资基 金变更 注册 类型
及其相关事项的议案》 ， 同意广发安泽回报灵活配置混合型证券投资基金变更为广发安泽回报
纯债债 券型证 券投 资基 金及其 相关事 宜， 并基 于上述 变更， 按照 相关 法律法 规及中 国证 监会
的有关 规定对 本基 金的 名称、 投资和 估值 、基 金的费 用、基 金份 额持 有人大 会及其 他部 分 条
款进行相应修改。基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效，并自通过之日起 5 日
内报中国证监会备案。 
自 2016 年 11 月 18 日 起， 《广发安泽回报纯债债券型证券投资基金基金合同》生效，并
取代原 《广发安泽回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 ， 广发安泽回报灵活配置混合
型证券投资基金正式变更为广发安泽回报纯债债券型证券投资基金， 本基金当事人将按照 《广
发安泽回报纯债债券型证券投资基金基金合同》享有权利并承担义务。 
2018 年 9 月 29 日至 10 月 29 日，广发安泽 回报纯债债券 型证券投资基金召开基金份额
持有人 大会， 会议 审议 通过了 《关于 广发 安泽 回报纯 债债券 型证 券投 资基金 变更注 册相 关事
项的议案》 ,同意变更投资范围及比例、 投资限制、 业绩比较基准、 收益分配原则、 费率结构 、
估值 及其他相关事宜， 并同意将转型后基金更名为 “广发安泽短债债券型证券投资基金” 。 基
金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效， 并自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 
自 2018 年 10 月 30 日 起， 《广发安泽短债债券型证券投资基金基金合同》生效，并取代
原 《广发安泽回报纯债债券型证券投资基金基金合同》 ， 广发安泽回报纯债债券型证 券投资基招募说明书 
 
 26 
金正式 变更为 广发 安泽 短债债 券型证 券投 资基 金，本 基金当 事人 将按 照《广 发安泽 短债 债券
型证券投资基金基金合同》享有权利并承担义务。 
二 、基 金存续 期内 的基金 份额 持有人 数量 和资产 规模 
《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元人民币情形的， 基金管理人应在定期报告中予以披露； 连续六十个工
作日出现前述情形的，基金管理人应当终止《基金合同》 ， 不 需 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 
法律法规另有规定时，从其规定。


招募说明书 
 
 27 
第 七部分


基金 份额 的申 购 、 赎回与 转换 
一 、申 购与赎 回的 场所 
本基金 的申 购与赎 回将 通过销 售机 构进行 。具 体的销 售网 点将由 基金 管理人 在招 募说明
书或其 他相关 公告 中列 明。基 金管理 人可 根据 情况变 更或增 减销 售机 构，并 予以公 告。 基金
投资者 应当在 销售 机构 办理基 金销售 业务 的营 业场所 或按销 售机 构提 供的其 他方式 办理 基金
份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括： 
1、本公司直销机构； 
2、销售机构 ：经本公司委托，具有销售本基金资格的 商 业 银 行 或 其 他 机 构 的 营 业 网 点 。 
 
二 、申 购与赎 回的 开放日 及时 间 
1、开放日及开放时间 
投资人 在开 放日办 理基 金份额 的申 购和赎 回， 具体办 理时 间为上 海证 券交易 所、 深圳证
券交易 所的正 常交 易日 的交易 时间， 但基 金管 理人根 据法律 法规 、中 国证监 会的要 求或 本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管 理人将 视情 况对 前述开 放日及 开放 时间 进行相 应的调 整， 但应 在实施 日前依 照《 信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申
购开始 公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎
回开始公告中规定。 
在确定 申购 开始与 赎回 开始时 间后 ，基金 管理 人应在 申购 、赎回 开放 日前依 照《 信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管 理人 不得在 基金 合同约 定之 外的日 期或 者时间 办理 基金份 额的 申购或 者赎 回或者
转换。 投资人 在基 金合 同约定 之外的 日期 和时 间提出 申购、 赎回 或转 换申请 且登记 机构 确认
接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 
 招募说明书 
 
 28 
三 、申 购与赎 回的 原则 
1、 “ 未知 价”原 则， 即 申购、 赎回 价格以 申请 当日收 市后 计算的 基金 份额净 值为 基准进
行计算； 
2、 “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回。 
基金管 理人 可在法 律法 规允许 的情 况下， 对上 述原则 进行 调整。 基金 管理人 必须 在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
 
四 、申 购与赎 回的 数额限 制 
1、 通过 销售机构 或基金管理人网上交易系统 （目前仅对个人投资人开通） 每个基金账户首
次最低申购金额为 10 元(含申购费)人民币； 投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详
见各销售机构网点公告。 
2、基金份额持有人在各 销售机构的最低赎回、转换转出及最低持有份额为 1 份基金份额，
基金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足 1 份基 金
份额时，注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规定的，投
资者在该销售机构办理上述业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。 
3、 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当
采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购
等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管理人基于投资运作与风险控制的需
要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。 
4、 基金管理人可以根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整上述规定的数量或比例
限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



 
五 、申 购与赎 回的 程序 
1、申购和赎回的申请 方式 
投资人 必须 根据销 售机 构规定 的程 序，在 开放 日的具 体业 务办理 时间 内提出 申购 或赎回
的申请。 
2、申购和赎回的款项支付 招募说明书 
 
 29 
投资人 申购 基金份 额时 ，必须 全额 交付申 购款 项，投 资人 交付申 购款 项，申 购成 立；本
基金登记机构确认基金份额时，申购生效。 
基金份 额持 有人递 交赎 回申请 ，赎 回成立 ；本 基金登 记机 构确认 赎回 时，赎 回生 效。投
资人赎回申请生效后， 基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生巨额赎回
时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 
3、申购和赎回申请的确认 
基金管 理人 应以交 易时 间结束 前受 理有效 申购 和赎 回 申请 的当天 作为 申购或 赎回 申请日
(T 日)， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的
有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查
询申请 的确认 情况 。销 售机构 对申购 、赎 回申 请的受 理并不 代表 申请 一定生 效，而 仅代 表销
售机构 确实接 收到 申请 。申购 、赎回 的确 认以 登记机 构的确 认结 果为 准。对 于申请 的确 认情
况，投 资者应 及时 查询 。因投 资者怠 于履 行该 项查询 等各项 义务 ，致 使其相 关权益 受损 的，
基金管理人、 基金托管人、 基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。 若 申购不生效，
则申购款项退还给投资人。 
 
六、 申 购费率、 赎 回费 率 
1、申购费率 
（1） 本基金A 类基金份额在申购时收取申购费用，C 类基金份额不收取申购费用， 但从
本类别基金资产中计提销售服务费。 
本基金 A 类基金份额对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费
率按单笔分别计算。具体费率如下：



申购金额（M） 申购费率 
M＜100 万元 0.4% 
100 万元≤M ＜300 万元 0.2% 
300 万元≤M ＜500 万元 0.1% 
M≥500 万元 每笔1000 元 
（2） 本基金A 类基金份额的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本
基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 
（3） 基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。 招募说明书 
 
 30 
2、赎回费率 
赎回费 用由 赎回基 金份 额的基 金份 额持有 人承 担，在 基金 份额持 有人 赎回基 金份 额时收
取。赎回费计入基金财产的比例规则如下： 
对于持续持有期少于7 日的投资者收取不低于1.5% 的赎回费， 赎回费全额计入基金财产；
对持续持有不少于 7 日（含）但少于 30 日的投资人收取 0.1%的赎回费，赎回费总额不低于
25% 的部分将计入基金财产。 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 对
持续持有长于 30 日（含）的投资人，不收取赎回费。 
具体费率如下：



A 类/C 类基金份额 
T 为持有期限（日历日） 赎回费率 
T＜7 日 1.5% 
7 日≤T＜30 日


0.1% 
T≥30 日 0 
 
3、 基金管理人可以在履行相关手续后， 在基金合同约定的范围内调整申购、 赎回费率或
调整收 费方式 ，基 金管 理人依 照有关 规定 于新 的费率 或收费 方式 实施 日前依 照《信 息披 露办
法》有关规定在指定媒体上公告。 
4、对 特定 交易方 式（ 如网上 交易 、电话 交易 等） ， 在不 违背法 律法 规规定 的情 况下，基
金管理人可以适当调低基金申购费率。 
5、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基
金促销 计划， 针对 基金 投资者 定期和 不定 期地 开展基 金促销 活动 。在 基金促 销活动 期间 ，基
金管理 人可以 按中 国证 监会要 求履行 必要 手续 后，对 基金投 资者 适当 调低基 金申购 费率 、赎
回费率。 
6、 当本基金发生大额申购或赎回情形时， 基金管理人可以采用摆动定价机制， 以确保基
金估值 的公平 性。 具体 处理原 则与操 作规 范遵 循相关 法律法 规以 及监 管部门 、自律 规则 的规
定。 
 招募说明书 
 
 31 
七 、申 购份额 与赎 回金额 的计 算方式 
1、本基金申购份额的计算： 
（1）若投资者选择A 类基金份额，则申购份额的计算公式为： 
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额 
申购费用=申购金额-净申购金额 
或，申购费用=固定申购费金额 
申购份额=净申购金额/ 申购当日基金份额净值 
例：某投资人投资 50,000 元申购本基金 A 类 基金份额，对应费率为 0.4%，假设申购当
日 A 类基金份额净值为1.016 元，则其可得到的申购份额为： 
净申购金额=50,000/（1+0.4%）=49,800.80 元 
申购费用=50,000－49,800.80=199.20 元 
申购份额=49,800.80/1.016 ＝49,016.53 份 
即： 投资者投资50,000 元申购本基金A 类基金份额， 对应费率为 0.4%， 假设申购当日 A
类基金份额净值为 1.016 元，则可得到 49,016.53 份 A 类基金份额。 
（2）若投资人选择申购 C 类基金份额，则申购份额的计算公式为：



申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值 
例： 某投资者投资50,000 申购本基金的C 类基金份额， 假设申购当日 C 类基金份额净值
为 1.016 元，则可得到的申购份额为： 
申购份额=50,000/1.016=49,212.60 份 
2、本基金赎回金额的计算： 
采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式： 
赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值 
赎回费用=赎回总金额 × 赎回费率 
净赎回金额=赎回总金额 - 赎回费用 
例：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 10 天，对应赎回费率为 0.1%，
假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.213 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回总金额=100,000×1.213=121,300.00 元 
赎回费用=121,300.00×0.1%=121.30 元 招募说明书 
 
 32 
净赎回金额=121,300.00 －121.30=121,178.70 元 
即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 10 天，假设赎回当日 A 类
基金份额净值是 1.213 元，则其可得到的净赎回金额为 121,178.70 元。 
例： 某投资者赎回10 万份 C 类基金份额， 份额持有期限 40 天， 对应赎回费率为 0%，假
设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.100 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回金额=100,000×1.100 ＝110,000.00 元 
即： 投资者赎回10 万份 C 类基金份额， 份额持有期限 40 天， 对应赎回费率为 0%， 假设
赎回当日 C 类基金份额净值是 1.100 元，则其可得到的净赎回金额为 110,000.00 元。 
3、本基金基金份额净值的计算： 
计算公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类别基
金份额的余额数量。 
本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告 。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
4、申购份额、余额的处理方式： 
申购的 有效 份额为 净申 购金额 除以 当日的 基金 份额净 值， 有效份 额单 位为份 ，上 述计算
结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
5、赎回金额的处理方式： 
赎回金 额为 按实际 确认 的有效 赎回 份额乘 以当 日基金 份额 净值并 扣除 相应的 费用 ，赎回
金额单位 为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。



 
八 、申 购与赎 回的 注册登 记 
1、投资者 T 日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者增
加权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 
2、投资者 T 日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者扣
除权益并办理相应的注册登记手续。 
3、 基金管理人可在法律法规允许的范围内， 对上述注册登记办理时间进行调整， 并最迟
于开始实施前 3 个工作日在指定媒介上公告。 招募说明书 
 
 33 
 
九 、拒 绝或暂 停申 购的情 形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂停接收投资人的申购
申请。 
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 
5、 基金资产规模过大， 使基金管理人无法找到合适的投资品种， 或其他可能对基金业绩
产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、 基金管理人、 基金 托 管人、 销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售
系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
7、 基金管理人接受某笔或某些申购申请可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或
者超过 50% 或者变相规避50% 集中度的情形时。 
8、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍 导致公 允价 值存 在重大 不确定 性时 ，经 与基金 托管人 协商 确认 后，基 金管理 人应 当暂
停接受基金申购申请。 
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、5 、6、8、9 项暂停申购情形 且基金管理人决定拒绝或暂停接受投
资者的 申购申 请时 ，基 金管理 人应当 根据 有关 规定在 指定媒 介上 刊登 暂停申 购公告 。如 果投
资人的 申购申 请被 拒绝 ，被拒 绝的申 购款 项将 退还给 投资人 。在 暂停 申购的 情况消 除时 ，基
金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
 
十 、暂 停赎回 或延 缓支付 赎回 款项的 情形 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂停接收投资人的赎回
申请或延缓支付赎回款项。 
3、证券交易所交易 时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 招募说明书 
 
 34 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 
6、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍 导致公 允价 值存 在重大 不确定 性时 ，经 与基金 托管人 协商 确认 后，基 金管理 人应 当采
取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上 述情 形且基 金管 理人决 定暂 停接受 投资 人的赎 回申 请或延 缓支 付赎回 款项 时，基
金管理 人 应在 当日 报中 国证监 会备案 ，已 确认 的赎回 申请， 基金 管理 人应足 额支付 ；如 暂时
不能足 额支付 ，应 将可 支付部 分按单 个账 户申 请量占 申请总 量的 比例 分配给 赎回申 请人 ，未
支付部 分可延 期支 付， 并以后 续开放 日的 基金 份额净 值为依 据计 算赎 回金额 。若出 现上 述第
4 项所 述情形 ，按 基金 合同的 相关条 款处 理。 基金份 额持有 人在 申请 赎回时 可事先 选择 将当
日可能 未获受 理部 分予 以撤销 。在暂 停赎 回的 情况消 除时， 基金 管理 人应及 时恢复 赎回 业务
的办理并公告。 




十 一、 巨额赎 回的 情形及 处理 方式 
1、巨额赎回的认定 
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出
申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超 过 前 一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金 出现 巨额赎 回时 ，基金 管理 人可以 根据 基金当 时的 资产组 合状 况决定 全额 赎回或
部分延期赎回。 
（1） 全额赎回： 当基 金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程
序执行。 
（2） 部分延期赎回： 当基金管理人认为支付投资人的全部赎回申请有困难或认为因支付
投资人 的全部 赎回 申请 而进行 的财产 变现 可能 会对基 金资产 净值 造成 较大波 动时， 基金 管理
人在当 日接 受赎回 比例 不低于 上一 开放日 基金 总份额 的 10% 的前提 下 ，可对 其余 赎回申 请延
期办理 。对于 当日 的赎 回申请 ，应当 按单 个账 户赎回 申请量 占赎 回申 请总量 的比例 ，确 定当
日受理 的赎回 份额 ；对 于未能 赎回部 分， 投资 人在提 交赎回 申请 时可 以选择 延期赎 回或 取消招募说明书 
 
 35 
赎回。 选择延 期赎 回的 ，将自 动转入 下一 个开 放日继 续赎回 ，直 到全 部赎回 为止； 选择 取消
赎回的 ，当日 未获 受理 的部分 赎回申 请将 被撤 销。延 期的赎 回申 请与 下一开 放日赎 回申 请一
并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推， 直到全部
赎回为 止。如 投资 人在 提交赎 回申请 时未 作明 确选择 ，投资 人未 能赎 回部分 作自动 延期 赎回
处理。 
（3） 若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份
额 20%的 ，基 金管理 人 可以 对 该单 个基金 份额 持有人 超过 该比例 以上 的赎回 申请 实施延 期办
理 （基金份额持有人可在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销） 。 对该单个基金
份额持 有人 未超过 上一 开放日 基金 总份额 20% 的赎回 申请 与其他 账户 赎回申 请， 应当按 照其
申请赎 回份额 占当 日申 请赎回 总份额 的比 例， 确定该 单个账 户当 日办 理的赎 回份额 ；投 资者
未能赎 回部分 ，除 投资 者在提 交赎回 申请 时选 择将当 日未获 办理 部分 予以撤 销外， 延迟 至下
一个开 放日办 理， 赎回 价格为 下一个 开放 日的 价格。 依照上 述规 定转 入下一 个开放 日的 赎回
不享有 赎回优 先权 ，并 以此类 推，直 到全 部赎 回为止 。部分 顺延 赎回 不受单 笔赎回 最低 份额
的限制。 
（4） 暂停赎回： 连续2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回， 如基金管理人认为有必要，
可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项， 但不 得超过20 个
工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生 上述 延期赎 回并 延期办 理时 ，基金 管理 人应当 通过 邮寄、 传真 或者招 募说 明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上
刊登公告。 
 
十 二、 暂停申 购或 赎回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 
1、 发生上述暂停申购或赎回情况的， 基金管理人当日应立即向中国证监会备案， 并在规
定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 
2、 如发生暂停的时间为 1 日， 基金管理人应于重新开放日， 在指定媒介上刊登基金重新
开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 
3、 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周， 暂停结束基金重新开放申购或赎回时， 基
金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在招募说明书 
 
 36 
重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。 
4、 如果发生暂停的时间超过两周， 暂停期间， 基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公
告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在至少 一家指
定媒介 连续刊 登基 金重 新开放 申购或 赎回 的公 告，并 在重新 开放 申购 或赎回 日公告 最近 一个
工作日的基金份额净值。 
 
十 三、 基金的 转换



基金管 理人 可以根 据相 关法律 法规 以及本 基金 合同的 规定 决定开 办本 基金与 基金 管理人
管理的 其他基 金之 间的 转换业 务，基 金转 换可 以收取 一定的 转换 费， 相关规 则由基 金管 理人
届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与相关机构。
但本基金 A 类基金份额和C 类基金份额之间暂不允许进行相互转换。 
 
十 四、 基金份 额的 转让 
在法律 法规 允许且 条件 具备的 情况 下，基 金管 理人可 受理 基金份 额持 有人通 过中 国证监
会认可 的交易 场所 或者 交易方 式进行 份额 转让 的申请 并由登 记机 构办 理基金 份额的 过户 登记 。
基金管 理人拟 受理 基金 份额转 让业务 的， 将提 前公告 ，基金 份额 持有 人应根 据基金 管理 人公
告的业务规则办理基金份额转让业务。



 
十 五、 基金的 非交 易过户



基金的 非交 易过户 是指 基金登 记机 构受理 继承 、捐赠 和司 法强制 执行 等情形 而产 生的非
交易过 户以及 登记 机构 认可、 符合法 律法 规的 其它非 交易过 户。 无论 在上述 何种情 况下 ，接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人 。 
继承是 指基 金份额 持有 人死亡 ，其 持有的 基金 份额由 其合 法的继 承人 继承； 捐赠 指基金
份额持 有人将 其合 法持 有的基 金份额 捐赠 给福 利性质 的基金 会或 社会 团体； 司法强 制执 行是
指司法 机构依 据生 效司 法文书 将基金 份额 持有 人持有 的基金 份额 强制 划转给 其他自 然人 、法
人或其 他组织 。办 理非 交易过 户必须 提供 基金 登记机 构要求 提供 的相 关资料 ，对于 符合 条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
 
十 六、 转托管


招募说明书 
 
 37 
基金份 额持 有人可 办理 已持有 基金 份额在 不同 销售机 构之 间的转 托管 ，基金 销售 机构可
以按照规定的标准收取转托管费。 
 
十 七、 定期定 额投 资计划



基金管 理人 可以为 投资 人办理 定期 定额投 资计 划，具 体规 则由基 金管 理人另 行规 定。投
资人在 办理定 期定 额投 资计划 时可自 行约 定每 期扣款 金额， 每期 扣款 金额必 须不低 于基 金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 
 
十 八、 基金的 冻结 和解冻 与质 押



基金登 记机 构只受 理国 家有权 机关 依法要 求的 基金份 额的 冻结与 解冻 ，以及 登记 机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与 解冻。 
如相关 法律 法规允 许基 金管理 人办 理基金 份额 的质押 业务 或其他 基金 业务， 基金 管理人
将制定和实施相应的业务规则。 
 招募说明书 
 
 38 
第 八部分


基 金的 投资 
一、 投 资目 标 
本基金 主要 投资于 短 期 债券， 在严 格控制 风险 和保持 资产 流动性 的基 础上， 力求 获得超
越业绩比较基准的 稳健回报，实现基金资产的长期稳健增值。 
 
二、 投 资范 围 
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市的 债券 （包括
国债、 地方政 府债 、金 融债、 企业债 、公 司债 、央行 票据、 中期 票据 、短期 融资券 、超 短期
融资券、 次级债 ） 、 资产 支持证券、 债券回购、 同业存单、 银行存款 、 货币市场工具等法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他投资工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。



本基金 不参 与股票 等权 益类资 产投 资、不 投资 于权证 ，也 不投资 于可 转换债 券、 可交换
债券。 
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 
本基金 为债 券型基 金， 基金的 投资 组合比 例为 ：本基 金对 债券类 资产 的投资 比例 不低于
基金资产的 80％， 其中投资于短期债券的比例不低于非现金 基金资产的80%； 每个交易日日
终本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 
本基金所指的短期债券是指剩余期限不超过 397 天（含）的债券资产，包括国债、地方
政府债 、金融 债、 企业 债、公 司债、 央行 票据 、中期 票据、 短期 融资 券 、超 短期融 资券 、次
级债等金融工具。 
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其 他 品种或 对投 资比例 要求 有变更 的， 基金管
理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 
 
三、 投 资策 略 
本基金 通过 对国内 外宏 观经济 态势 、利率 走势 、收益 率曲 线变化 趋势 和信用 风险 变化等
因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。 
1、利率预期策略与久期管理 招募说明书 
 
 39 
本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化， 对 GDP、CPI、 国际收支等引起利率变化
的相关 因素进 行深 入的 研究， 分析宏 观经 济运 行的可 能情景 ，并 在此 基础上 判断包 括财 政政
策、货 币政策 在内 的宏 观经济 政策取 向， 对市 场利率 水平和 收益 率曲 线未来 的变化 趋势 做 出
预测和 判断， 结合 债券 市场资 金供求 结构 及变 化趋势 ，确定 固定 收益 类资产 的久期 配置 。 其
中，本基金对短期债券的投资比例不低于非现金 基金资产的 80%。 
2、类属配置策略 
类属配 置主 要包括 资产 类别选 择、 各类资 产的 适当组 合以 及对资 产组 合的管 理。 本基金
通过情景分析和历史预测相结合的方法， “自上而下” 在债券一级市场和二级市场， 银行间市
场和交 易所市 场， 银行 存款、 信用债 、政 府债 券等资 产类别 之间 进行 类属配 置，进 而确 定具
有最优风险收益特征的资产组合。 
3、信用债券投资策略 
本基金 将重 点投资 于企 业债、 公司 债、金 融债 、地方 政府 债、短 期 融 资券、 中期 票据、
资产支持证券等信用债券，以提高组合的收益水平。 
信用债 市场 整体的 信用 利差水 平和 信用债 发行 主体自 身信 用状况 的变 化都会 对信 用债个
券的利 差水平 产生 重要 影响， 因此， 一方 面， 本基金 将从经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度
和债券 市场的 供求 状况 等多个 方面对 收益 率曲 线的判 断以及 对信 用债 整体信 用利差 研究 的基
础上， 确定信 用债 总体 的投资 比例。 考量 信用 利差的 整体变 化趋 势； 另一方 面，本 基金 还将
以内部 信用评 级为 主、 外部信 用评级 为辅 ，即 采用内 外结合 的信 用研 究和评 级制度 ，研 究债
券发行 主体企 业的 基本 面，以 确定企 业主 体债 的实际 信用 状 况。 本基 金的信 用债投 资策 略主
要包括信用利差曲线配置、信用债供求分析策略、信用债券精选和信用债调整等四个方面。 
4、资产支持证券投资策略 
本基金 将重 点对市 场利 率、发 行条 款、支 持资 产的构 成及 质量、 提前 偿还率 、风 险补偿
收益和 市场流 动性 等影 响资产 支持证 券价 值的 因素进 行分析 ，并 辅助 采用蒙 特卡洛 方法 等数
量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 
 
四、 投 资决 策依据 和投 资程序 
（一）投资决策依据 
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。 
2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。 招募说明书 
 
 40 
（二）投资决策程序 
1、投资决策委员会制定整体投资战略。 
2、 研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果， 构建股票备选库， 对拟投资对象
进行持续跟踪调研，并提供个股决策支持；固定收益部债券研究小组提供债券研究支持。 
3、 基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略， 根据投研联席会议的决议， 结合对证
券市场 、上市 公司 、投 资时机 的分析 ，拟 订所 辖基金 的具体 投资 计划 ，包括 ：资产 配置 、行
业配置、重仓个股投资方案。 
4、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。 
5、 根据决策纪要， 基金 经理小组构造具 体的投资组合及操作方案， 交由中央交易部执行。 
6、中央交易部按相关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。 
7、 合规风控部门 的绩效评估与风险管理小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性
风险，定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。 
 
五、 业 绩比 较基准 
本基金业绩比较基准：中债-新综合全价（1 年以下）指数收益率 
本基金为债券型证券投资基金， 主要投资于短期债券， 因此选取中债-新综合全价 （1 年
以下） 指数收益率作为本基金的业绩基准。 中债-新综合全价 （1 年以下） 指数由中央国债登
记结算有限 责任公司于 2012 年 4 月 20 日发 布，成分券包括待偿期在一年以下的除资产支持
证券、 美元债 券、 可转 债以外 剩余的 所有 公开 发行的 可流通 债券 ，是 反映银 行间债 券市 场和
沪深交 易所债 券市 场的 跨市场 短期债 券指 数， 对短期 债券价 格变 动趋 势有很 强的代 表性 ，能
较好的反映本基金的投资策略，能较为科学、合理的评价本基金的业绩表现。 
未来， 如果中央国债登记结算有限责任公司停止计算编制中债-新综合全价(1 年以下)指
数或更 改指数 名称 ，经 与基金 托管人 协商 一致 ，本基 金可以 在报 中国 证监会 备案后 变更 业绩
比较基准并及时公告。 
如果今 后法 律法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业绩 比较 基准推
出，基 金管理 人可 以根 据具体 情况， 依据 维护 基金份 额持有 人合 法权 益的原 则，经 与基 金托
管人协 商一致 ，履 行适 当程序 后可变 更业 绩比 较基准 并及时 公告 ，而 无需召 开基金 份额 持有
人大会。 
六、 风 险收 益特征 招募说明书 
 
 41 
本基金 为债 券型基 金， 其长期 平均 风险和 预期 收益率 低于 股票型 基金 、混合 型基 金，高
于货币市场基金。 
 
七、 投资 限制 
1、组合限制 
本基金的投资组合将遵循以下限制： 
（1） 本基金投资于债券类资产比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于短期债券的比例
不低于非现金 基金资产的80% ； 
（2） 每个交易日日终本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低
于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 
（3） 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； 
（4） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%； 
（5） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40% ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，且到期后不得展期； 
（6） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金资产净值
的 10%； 
（7） 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ； 
（8） 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例， 不得超过该资产支持证
券规模的 10%； 
（9） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 
（10 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个
月内予以全部卖出； 
（11 ）基金总资产不得超过基金净资产的 140%； 
（12 ） 本基 金主 动投资 于流动 性受 限资 产的市 值合计 不得 超过 基金资 产净值 的 15% ，因
证券市 场波动 、基 金规 模变动 等基金 管理 人之 外的因 素致使 基金 不符 合该比 例限制 的， 基金
管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 
（13 ） 本基 金与私 募类 证券资 管产 品及中 国证 监会认 定的 其他主 体为 交易对 手开 展逆回招募说明书 
 
 42 
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 
（14 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
除上述第（2） 、 （10） 、 （12） 和 （13） 条外， 因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规
模变动 等基金 管理 人之 外的因 素致使 基金 投资 比例不 符合上 述规 定投 资比例 的，基 金管 理人
应当在 10 个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约 定。在 上述 期间 内，本 基金的 投资 范围 、投资 策略应 当符 合基 金合同 的约定 。基 金托
管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1） 承销证券； 
（2） 违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3） 从事承担无限责任的投资； 
（4） 买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； 
（5） 向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6） 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7） 依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管 理人 运用基 金财 产买卖 基金 管理人 、基 金托管 人及 其控股 股东 、实际 控制 人或者
与其有 重大利 害关 系的 公司发 行的证 券或 者承 销期内 承销的 证券 ，或 者从事 其他重 大关 联交
易的， 应当符 合本 基金 的投资 目标和 投资 策略 ，遵 循 基金份 额持 有人 利益优 先原则 ，防 范利
益冲突 ，建立 健全 内部 审批机 制和评 估机 制， 按照市 场公平 合理 价格 执行。 相关交 易必 须事
先得到 基金托 管人 同意 ，并按 法律法 规予 以披 露。重 大关联 交易 应提 交基金 管理人 董事 会审
议，并 经过三 分之 二以 上的独 立董事 通过 。基 金管理 人董事 会应 至少 每半年 对关联 交易 事项
进行审查。 
3、 法律法规或监管部门取消上述组合限制、 禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求，
本基金 可不受 相关 限制 。法律 法规或 监管 部门 对上述 组合限 制、 禁止 行为规 定或从 事关 联交
易的条 件和要 求进 行变 更的， 本基金 可以 变更 后的规 定为准 。经 与基 金托管 人协商 一致 ，基
金管理 人可依 据法 律法 规或监 管部门 规定 直接 对基金 合同进 行变 更， 该变更 无须召 开基 金份
额持有人大会审议。 招募说明书 
 
 43 
 
 



招募说明书 
 
 44 
第 十部 分


基 金的 财产 
一 、基 金资产 总值 
基金资 产总 值是指 购买 的各类 证券 及票据 价值 、银行 存款 本息和 基金 应收的 申购 基金款
以及其他投资所形成的价值总和。 
 
二 、基 金资产 净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
 
三 、基 金财产 的账 户 
基金托 管人 根据相 关法 律法规 、规 范性文 件为 本基金 开立 资金账 户、 证券账 户以 及投资
所需的 其他专 用账 户。 开立的 基金专 用账 户与 基金管 理人、 基金 托管 人、基 金销售 机构 和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
 
四 、基 金财产 的保 管和处 分 
本基金 财产 独立于 基金 管理人 、基 金托管 人和 基金销 售机 构的财 产， 并由基 金托 管人保
管。基 金管理 人、 基金 托管人 、基金 登记 机构 和基金 销售机 构以 其自 有的财 产承担 其自 身的
法律责任， 其债权人不得对本 基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和 《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管 理人 、基金 托管 人因依 法解 散、被 依法 撤销或 者被 依法宣 告破 产等原 因进 行清算
的，基 金财产 不属 于其 清算财 产。基 金管 理人 管理运 作基金 财产 所产 生的债 权，不 得与 其固
有资产 产生的 债务 相互 抵销； 基金管 理人 管理 运作不 同基金 的基 金财 产所产 生的债 权债 务不
得相互抵销。 







招募说明书 
 
 45 
第十 一 部分


基金 资产的 估值 
一、 估 值日 
本基金 的估 值日为 本基 金相关 的证 券交易 场所 的交易 日以 及国家 法律 法规规 定需 要对外
披露基金净值的非交易日。 
 
二 、估 值对象 
基金所拥有的债券、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 
 
三 、估 值方法 
本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： 
1、交易所市场交易的固定收益品种的估值



（1） 对在 交易所 市场 上市交 易或 挂牌转 让的 固定收 益品 种（另 有规 定的除 外） ，选取第
三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；



（3） 对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。



2、 银行间市场交易的固定收益品种， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净
价进 行估值。 对银行间市场未上市， 且第三方估值机构未提供估值价格的债券， 按成本估值。



3、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。



4、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根
据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。



5、 当发生大额申购或赎回情形时， 基金管理人可以采用摆动定价机制， 以确保基金估值
的公平性。 
6、 相关法律法规以及 监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增 事项， 按国家最新规
定估值。



如基金 管理 人或基 金托 管人发 现基 金估值 违反 基金合 同订 明的估 值方 法、程 序及 相关法
律法规 的规定 或者 未能 充分维 护基金 份额 持有 人利益 时，应 立即 通知 对方， 共同查 明原 因，
双方协商解决。 
根据有 关法 律法规 ，基 金资产 净值 计算和 基金 会计核 算的 义务由 基金 管理人 承担 。本基招募说明书 
 
 46 
金的基 金会计 责任 方由 基金管 理人担 任， 因此 ，就与 本基金 有关 的会 计问题 ，如经 相关 各方
在平等 基础上 充分 讨论 后，仍 无法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基金 资产净 值的 计算
结果对 外予以 公布 ，由 此给基 金份额 持有 人和 基金造 成的损 失以 及因 该交易 日基金 资产 净值
计算顺延错误而引起的损失，基金托管人不负责赔付。 
 
四 、估 值程序 
1、 基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量
计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规 定公告。 
2、 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或本基金合同
的规定 暂停估 值时 除外 。基金 管理人 每个 工作 日对基 金资产 估值 后， 将基金 份额净 值结 果发
送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
 
五 、估 值错误 的处 理 
基金管 理人 和基金 托管 人将采 取必 要、适 当、 合理的 措施 确保基 金资 产估值 的准 确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净
值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金 运作 过程中 ，如 果由于 基金 管理人 或基 金托管 人、 或登记 机构 、或销 售机 构、或
投资人 自身的 过错 造成 估值错 误，导 致其 他当 事人遭 受损失 的， 过错 的责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭受 损失 当事 人(“ 受损方 ”) 的直接 损失按 下述“ 估值 错误 处理原 则”给 予赔 偿，
承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1） 估值 错误已 发生 ，但尚 未给 当事人 造成 损失时 ，估 值错误 责任 方应及 时协 调各方，
及时进 行更正 ，因 更正 估值错 误发生 的费 用由 估值错 误责任 方承 担； 由于估 值错误 责任 方未
及时 更 正已产 生的 估值 错误， 给当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对直 接损失 承担 赔偿招募说明书 
 
 47 
责任； 若估值 错误 责任 方已经 积极协 调， 并且 有协助 义务的 当事 人有 足够的 时间进 行更 正而
未更正 ，则其 应当 承担 相应赔 偿责任 。估 值错 误责任 方应对 更正 的情 况向有 关当事 人进 行确
认，确保估值错误已得到更正。 
（2） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责， 并且仅对估
值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3） 因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责
任方仍 应对估 值错 误负 责。如 果由于 获得 不当 得利 的 当事人 不返 还或 不全部 返还不 当得 利造
成其他 当事人 的利 益损 失(“ 受损方 ”) ，则估 值错误 责任方 应赔 偿受 损方的 损失， 并在 其支
付的赔 偿金额 的范 围内 对获得 不当得 利的 当事 人享有 要求交 付不 当得 利的权 利；如 果获 得不
当得利 的当事 人已 经将 此部分 不当得 利返 还给 受损方 ，则受 损方 应当 将其已 经获得 的赔 偿额
加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下 ： 
（1） 查明估值错误发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据估值错误发生的原因确定估
值错误的责任方； 
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 
（3） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损
失； 
（4） 根据估值错误处理的方法， 需要修改基金登记机构交易数据的， 由基金登记机构进
行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1） 基金 份额净 值计 算出现 错误 时，基 金管 理人应 当立 即予以 纠正 ，通报 基金 托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2） 错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时， 基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理人应当公告， 并报中国证监会
备案。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
 招募说明书 
 
 48 
六 、暂 停估值 的情 形 
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍 导致公 允价 值存 在重大 不确定 性时 ，经 与基金 托管人 协商 一致 的，基 金管理 人应 当暂
停估值； 
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
 
七 、基 金净值 的确 认 
用于基 金信 息披露 的基 金资产 净值 和基金 份额 净值由 基金 管理人 负责 计算， 基金 托管人
负责进 行复核 。基 金管 理人应 于每个 开放 日交 易结束 后计算 当日 的基 金资产 净值和 基金 份额
净值并 发送给 基金 托管 人。基 金托管 人对 净值 计算结 果复核 确认 后发 送给基 金管理 人， 由基
金管理人对基金净值予以公布。 
 
八 、特 殊 情况 的处 理 
1、 基金管理人按估值方法的第 4 项进行估值时， 所造成的误差不作为基金资产估值错误
处理；



 2、由 于证 券交易 所及 其登记 结算 公司发 送的 数据错 误， 或由于 其他 不可抗 力原 因，基
金管理 人和基 金托 管人 虽然已 经采取 必要 、适 当、合 理的措 施进 行检 查，但 是未能 发现 该错
误的， 由此造 成的 基金 资产估 值错误 ，基 金管 理人和 基金托 管人 可以 免除赔 偿责任 。但 基金
管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 招募说明书 
 
 49 
第十 二 部分


基金 的收益 与分配 
一 、基 金利润 的构 成 
基金利 润指 基金利 息收 入、投 资收 益、公 允价 值变动 收益 和其他 收入 扣除相 关费 用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
 
二 、基 金可供 分配 利润 
基金可 供分 配利润 指截 至收益 分配 基准日 基金 未分配 利润 与未分 配利 润中已 实现 收益的
孰低数。 
 
三 、收 益分配 原则 
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金 每季度至少分配一次， 每年收益分配次数
最多为 12 次， 每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分
配利润的 10%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现金红利或将现
金红利 自动转 为基 金份 额进行 再投资 ；若 投资 者不选 择，本 基金 默认 的收益 分配方 式是 现金
分红； 
3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的基金份额净值
减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 
4、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
 
四 、收 益分配 方案 
基金收 益分 配方案 中应 载明截 止收 益分配 基准 日的可 供分 配利润 、基 金收益 分配 对象、
分配时间、分配数额及比例、分 配方式等内容。 
 
五 、收 益分配 方案 的确定 、公 告与实 施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工作日内在指定
媒介公告并报中国证监会备案。 招募说明书 
 
 50 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间不得超过 15
个工作日。 
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
 
六 、基 金收益 分配 中发生 的费 用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金
红利小 于一定 金额 ，不 足于支 付银行 转账 或其 他手续 费用时 ，基 金登 记机构 可将基 金份 额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 
 




 招募说明书 
 
 51 
第 十三 部分


基金 费用与 税收 
一 、基 金费用 的种 类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
5、 《基金合同》生效 后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
6、基金份额持有人大会费用； 
7、基金的证券交易费用； 
8、基金的银行汇划费用； 
9、证券账户开户费用和银行账户维护费； 
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 
 
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H＝E ×0.30%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。 托管费的计算方法如下： 
H＝E ×0.10%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 招募说明书 
 
 52 
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基 金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 
3、销售服务费 
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金
份额资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下： 
H＝E ×0.35%÷当年天数 
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 
基金销 售服 务费每 日计 提，按 月支 付。由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送基金 销售 服务费
划付指令，经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基 金财产中一次性划出，由注册登
记机构代收， 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。 
销售服 务费 主要用 于支 付销售 机构 佣金、 以及 基金管 理人 的基金 行销 广告费 、促 销活动
费、基金份额持有人服务费等。 
上述 “一、 基金费用的 种类中第 4－10 项费用” ， 根据有关法规及相 应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
 
三 、不 列入基 金费 用的项 目 
基金管 理人 和基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义务 导致 的费用 支出 或基金 财产 的损失 ；
基金管理人和基金托管人处理 与基金运作无关的事项发生的费用； 《基金合同》 生效前的相关
费用；其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
 
四 、费 用调整



基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况 在履 行适 当程序 后， 调整基
金管理费率、基金托管费和基金销售服务费率等相关费率。 
 
基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。 
五 、基 金税收 招募说明书 
 
 53 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 招募说明书 
 
 54 
第十 四 部分


基金 的会计 与审 计 
一 、基 金的会 计政 策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、 基金的会计年度为公历年度的 1 月1 日至12 月 31 日； 基金首次募集的会计年度按如
下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、 基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、 凭证并进行日常的会计核算， 按
照有关规定编制基金会计报表； 
7、 基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对并以书面方式
确认。 
 
二 、基 金的审 计 
1、 基金管理人聘请与基金管理人、 基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事
务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所， 须通报基金托管人。 更换会计师事务
所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。



 招募说明书 
 
 55 
第 十五 部分


基金 的信息 披露 
一 、本 基金的 信息 披露应 符合 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 《信 息披 露办法 》 、 《 基金合 同》
及 其他 有关规 定。 相关法 律对 信息披 露的 方式、 登载 媒介、 报备 方式等 规定 发生变 化时 ，本
基 金从 其最新 规定 。 
 
二 、信 息披露 义务 人 
本基金信息披露义务人 包括基金管理人、基金 托管人、召集基金份额 持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人 按照法律法规和中国证 监会的规定披露基金信 息，并保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人 应当在中国证监会规定 时间内，将应予披露的 基金信息通过中国
证监会指定的媒介和基金管理人、 基金托管人 的互联网网站 （以下简 称 “网站” ） 等媒介披露 ，
并保证 基金投 资者 能够 按照《 基金合 同》 约定 的时间 和方式 查阅 或者 复制公 开披露 的信 息资
料。 
 
三 、本 基金信 息披 露义务 人承 诺公开 披露 的基金 信息 ，不得 有下 列行为 ： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
 
四 、本 基金公 开披 露的信 息应 采用中 文文 本。如 同时 采用外 文文 本的， 基金 信息披 露义
务 人应 保证两 种文 本的内 容一 致。两 种文 本发生 歧义 的，以 中文 文本为 准。 
本 基金 公开披 露的 信息采 用阿 拉伯数 字； 除特别 说明 外，货 币单 位为人 民币 元。 
 
五 、公 开披露 的基 金信息 招募说明书 
 
 56 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
1 、 《 基 金 合 同 》 是 界 定 《 基 金 合 同 》 当 事 人 的 各 项 权 利 、 义 务 关 系 ， 明 确 基 金 份 额 持 有
人大会 召开的 规则 及具 体程序 ，说明 基金 产品 的特性 等涉及 基金 投资 者重大 利益的 事项 的法
律文件。 
2、 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金申购
和赎回安排、 基金投资 、 基金产品特性、 风险 揭示、 信息披露及基金 份额持有人服务等内容。
《基金合同》 生效后， 基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内， 更新招募说明书并登载在
网站上， 将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上； 基金管理人在公告的 15 日前向主要
办公场 所所在 地的 中国 证监会 派出机 构报 送更 新的招 募说明 书， 并就 有关更 新内容 提供 书面
说明。 
3、 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法 律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
说明书、 《基金合同》 摘要登载在指定媒介上； 基金管理人、 基金托管人应当将 《基金合同》 、
基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金 份额发售的具体事宜编 制基金份额发售公告， 并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒介上。 
（三） 《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到 中国证监会确认文件的 次日在指定媒介上登载 《基金合同》生效
公告。 
（四）基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》生效后， 在开始办理基金份额申 购或者赎回前，基金管 理人应当至少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半 年度和年度最后一个市 场交易日基金资产净值 和基金份额净值。
基金管 理人应 当在 前款 规定的 市场交 易日 的次 日，将 基金资 产净 值、 基金份 额净值 和基 金份招募说明书 
 
 57 
额累计净值登载在指定媒介上。 
（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在 《基金合同》 、 招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、 赎回
价格的 计算方 式及 有关 申购、 赎回费 率， 并保 证投资 者能够 在基 金份 额发售 网点查 阅或 者复
制前述信息资料。 
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告， 并将年度报告正文
登载于 网站上 ，将 年度 报告摘 要登载 在指 定媒 介上。 基金年 度报 告的 财务会 计报告 应当 经过
审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内， 编制完成基金半年度报告， 并将半年度报
告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上 。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内， 编制完成基金季度报告， 并将季
度报告登载在指定媒介上。 
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管 理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 
基金管理人应当在年度 报告和半年度报告中披 露基金组合资产情况及 其流动性风险分析
等。 
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情形， 基金管理人应当在季
度报告 、半年 度报 告、 年度报 告等定 期报 告文 件中披 露该投 资者 的类 别、报 告期末 持有 份额
及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 
（七）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编 制临时报告书，予以
公告， 并在公 开披 露日 分别报 中国证 监会 和基 金管理 人主要 办公 场所 所在地 的中国 证监 会派
出机构备案。 
前款所称重大事件，是 指可能对基金份额持有 人权益或者基金份额的 价格产生重大影响
的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开； 招募说明书 
 
 58 
2、终止《基金合同》 ； 
3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期延长； 
8、 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托管人基金托管
部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10 、基金管理人、基金 托管人基金托管部门的 主要业务人员在一年内 变动超过百分之三
十； 
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13 、基金管理人及其董 事、总经理及其他高级 管理人员、基金经理受 到严重行政处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、变更基金销售机构； 
20、更换基金登记机构； 
21、本基金开始办理申购、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期支付； 
24、本基金连续发 生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26、基金份额实施分类或类别发生变化； 
27、基金推出新业务或服务； 招募说明书 
 
 59 
28、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 
29、基金管理人采用摆动定价机制进行估值 ； 
30、中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 
（八）澄清公告 
在《基金合同》存续期 限内，任何公共媒介中 出现的或者在市场上流 传的消息可能对基
金份额 价格产 生误 导性 影响或 者引起 较大 波动 的，相 关信息 披露 义务 人知悉 后应当 立即 对该
消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（九）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决 定的事项，应当依法报 国务院证券监督管理机 构备案，并予以公
告。 
（十）投资资产支持证券信息披露 
基金管理人应在基金年 报及半年报中披露其持 有的资产支持证券总额 、资产支持证券市
值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 
基金管理人应在基金季 度报告中 披 露 其 持 有 的 资 产 支 持 证 券 总 额 、 资 产 支 持 证 券 市 值 占
基金净 资产 的比例 和报 告期末 按市 值占基 金净 资产比 例大 小排序 的 前 10 名 资产 支持证 券 明
细。 
（十一 ）中国证监会规定的其他信息。 
 
六 、信 息披露 事务 管理 
基金管理人、基金托管 人应当建立健全信息披 露管理制度，指定专人 负责管理信息披露
事务。 
基金信息披露义务人公 开披露基金信息，应当 符合中国证监会相关基 金信息披露内容与
格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相 关法律法规、中国证监 会的规定和《基金合同 》的约定，对基金
管理人 编制的 基金 资产 净值、 基金份 额净 值、 基金份 额申购 赎回 价格 、基 金 定期报 告和 定期
更新的 招募说 明书 等公 开披露 的相关 基金 信息 进行复 核、审 查， 并向 基金管 理人出 具书 面文
件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、基金托管 人除依法在指定媒介上 披露信息外，还可以根 据需要在其他公共招募说明书 
 
 60 
媒介披 露信息 ，但 是其 他公共 媒介不 得早 于指 定媒介 披露信 息， 并且 在不同 媒介上 披露 同一
信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人 公开披露的基金信息出 具审计报告、法律意见 书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 
 
七 、信 息披露 文件 的存放 与查 阅 
招募说明书公布后，应 当分别置备于基金管理 人、基金托管人和基金 销售机构的住所，
供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以供公众查阅、
复制。 
 
八 、暂 停或延 迟披 露基金 信息 的情形 
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息： 
（1）不可抗力； 
（2）基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
（3） 出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的
任何情况； 
（4）法律法规、 《基金合同》或中国证监会规定的情况。 




 
 招募说明书 
 
 61 
第 十六 部分


风险 揭示 
一 、投 资于本 基金 的主要 风险 
1、市场风险 
证券市 场价 格受到 经济 因素、 政治 因素、 投资 心理和 交易 制度等 各种 因素的 影响 ，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 
（1） 政策风险。 因国家 宏观政策 （如货币政策、 财政政策、 行业政策 、 地区发展政策等）
发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 
（2） 经济 周期风 险。 随经济 运行 的周期 性变 化，证 券市 场的收 益水 平也呈 周期 性变化。
基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 
（3） 利率风险。 金融 市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影
响着债 券的价 格和 收益 率，影 响着企 业的 融资 成本和 利润。 基金 投资 于债券 ，其收 益水 平会
受到利率变化的影响。 
（4） 购买力风险。 基 金的利润将主要通过现金形式来分配， 而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 
（5） 再投资风险。 再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响，这 与利率 上升 所带 来的价 格风险 （即 利率 风险） 互为消 长。 具体 为当利 率下降 时， 基金
从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时 ，将获得比以前较少的收益率。 
（6） 信用风险。 基金 所投资债券的发行人如出现违约、 无法支付到 期本息， 或由于债券
发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。 
2、管理风险 
基金运 作过 程中由 于基 金投资 策略 、人为 因素 、管理 系统 设置不 当造 成操作 失误 或公司
内部失控而可能产生的损失。管理风险包括： 
（1） 决策风险： 指基金 投资的投资策略制定、 投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，
由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失； 
（2） 操作风险： 指基 金投资决策执行中， 由 于投资指令不明晰、 交 易操作失误等人为因
素而可能导致 的损失； 
（3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。 
3、 职业道德风险： 是 指公司员工不遵守职业操守， 发生违法、 违规 行为而可能导致的损招募说明书 
 
 62 
失。 
4、流动性风险 
流动性 风险 是指在 开放 式基金 运作 过程中 ，可 能会发 生基 金管理 人未 能以合 理价 格及时
变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。 
本基金为债券型基金， 正常情况下对债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80％，其
中投资 于短 期债券 的比 例不低 于非 现金基 金资 产的 80% ；投 资标的 为 流动性 良好 的的 金 融工
具；本 基金在 投资 运作 上将以 分散投 资、 持续 优化的 原则构 建组 合， 保持组 合的流 动性 ，防
范流动性风险。本基金流动性良好。 
（1）基金申购、赎回安排 
投资人 具体 请参见 基金 合同“ 第五 部分 基金 份额的 申购 与赎回 ” ， 详细了 解本 基金的申
购以及 赎回安 排。 在本 基金发 生流动 性风 险时 ，基金 管理人 可以 综合 利用备 用的流 动性 风险
管理工 具以减 少或 应对 基金的 流动性 风险 ，投 资者可 能面临 赎回 申请 被暂停 接受、 赎回 款项
被延缓 支付、 被收 取短 期赎回 费、基 金估 值被 暂停等 风险。 投资 者应 该了解 自身的 流动 性偏
好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。 
（2） 巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 
在本基 金交 易过程 中， 可能会 发生 巨额赎 回的 情形。 巨额 赎回可 能会 产生基 金仓 位调整
的困难 ，导致 流动 性风 险，甚 至影响 基金 份额 净值。 当本基 金出 现巨 额赎回 时，基 金管 理人
可以根 据基金 当时 的资 产组合 状况决 定全 额赎 回、部 分延期 赎回 或暂 停赎回 等措施 。发 生延
期办理 赎回申 请或 延缓 支付赎 回款项 情形 时， 投资人 面临无 法全 部赎 回或无 法及时 获得 赎回
资金的 风险。 在本 基金 延期办 理投资 者赎 回申 请的情 况下， 投资 者未 能赎回 的基金 份额 还将
面临净值波动的风险。 
（3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的 潜在影响 
基金管 理人 经与基 金托 管人协 商， 在确保 投资 者得到 公平 对待的 前提 下，可 依照 法律法
规及基 金合同 的约 定， 综合运 用各类 流动 性风 险管理 工具， 对赎 回申 请等进 行适度 调整 ，作
为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于： 
1）延期办理巨额赎回申请 
具体请参见基金合同 “ 第 五部分 基金份额的申购与赎回” 中的 “九 、 巨额赎回的情形及
处理方式” ，详细了解本基金延期办理巨额赎回申请的情形及程序。 
在此情 形下 ，投资 人的 部分或 全部 赎回申 请可 能被拒 绝， 同时投 资人 完成基 金赎 回时的招募说明书 
 
 63 
基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。 
2）暂停接受赎回申请 
投资人具体请参见基金合同 “第五部分 基金 份额的申购与赎回” 中 的 “八、 暂停赎回或
延缓支付赎回款项的情形” 和 “九、 巨额赎回 的情形及处理方式” ， 详细了解本基金暂停接受
赎回申请的情形及程序。 
在此情 形下 ，投资 人的 部分或 全部 赎回申 请可 能被拒 绝， 同时投 资人 完成基 金赎 回时的
基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。 
3）延缓支付赎回款项 
投资人具体请参见基金合同 “第五部分 基金 份额的申购与赎回” 中 的 “八、 暂停赎回或
延缓支付赎回款项的 情形” 和 “九、 巨额赎回 的情形及处理方式” ， 详细了解本基金延缓支付
赎回款项的情形及程序。 
在此情 形下 ，投资 人接 收赎回 款项 的时间 将可 能比一 般正 常情形 下有 所延迟 ，可 能对投
资者的资金安排带来不利影响。 
4）收取短期赎回费 
本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费， 并将上述赎回费全额
计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7 日时会承担较高的赎
回费。 
5）暂停基金估值 
投资人具体请参见基金合同 “第十三部分 基金资产估值” 中的 “六、 暂停估值的情形” ，
详细了解本基金暂停估值的情形及程 序。 
在此情 形下 ，投资 人一 方面没 有可 供参考 的基 金份额 净值 ，另一 方面 基金将 暂停 接受基
金申购赎回申请，暂停接受基金申购赎回申请将导致投资者无法申购或赎回本基金。 
6）摆动定价 
当本基 金发 生大额 申购 或赎回 情形 时，基 金管 理人可 以采 用摆动 定价 机制， 以确 保基金
估值的 公平性 。当 基金 采用摆 动定价 时， 投资 者申购 或赎回 基金 份额 时的基 金份额 净值 ，将
会根据 投资组 合的 市场 冲击成 本而进 行调 整， 使得市 场的冲 击成 本能 够分配 给实际 申购 、赎
回的投 资者， 从而 减少 对存量 基金份 额持 有人 利益的 不利影 响， 确保 投资者 的合法 权益 不受
损害并得到公平对待。 
7）中国证监会认定的其他措施。 招募说明书 
 
 64 
5、合规性风险 
指基金 管理 或运作 过程 中，违 反国 家法律 、法 规的规 定， 或者基 金投 资违反 法规 及基金
合同有关规定的风险。 
6、 投资管理风险： （1 ） 本基金为债券型基金 ， 其长期平均风险和预 期收益率低于股票型
基金、 混合型 基金 ，高 于货币 市场基 金；（ 2） 选券方 法、选 券模 型风 险； （3）基 金经 理主观
判断错误的风险； （4）其他风险。 
7、本基金特有的风险 
（1）特定投资对象的风险 
本基金 为债 券型 基金， 对债券 类资 产的 投资比 例不低 于基 金资 产的 80% ，本 基金 需承担
债券市场的系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险。 
（2）投资债券回购的风险 
债券回 购为 提升整 体基 金组合 收益 提供了 可能 ，但也 存在 一定的 风险 。债券 回购 的主要
风险包 括信用 风险 、投 资风险 及波动 性加 大的 风险， 其中， 信用 风险 指回购 交易中 交易 对手
在回购 到期时 ，不 能偿 还全部 或部分 证券 或价 款，造 成基金 净值 损失 的风险 ；投资 风险 是指
在进行 回购操 作时 ，回 购利率 大于债 券投 资收 益而导 致的风 险以 及由 于回购 操作导 致投 资总
量放大 ，致使 整个 组合 风险放 大的风 险； 而波 动性加 大的风 险是 指在 进行回 购操作 时， 在对
基金组 合收益 进行 放大 的同时 ，也对 基金 组合 的波动 性（标 准差 ）进 行了放 大，即 基金 组合
的风险 将会加 大。 回购 比例越 高，风 险暴 露程 度也就 越高， 对基 金净 值造成 损失的 可能 性也
就越大。 
（3）投资资产支持证券的风险 
资产支 持证 券的投 资风 险主要 包括 流动性 风险 、利率 风险 及评级 风险 等。由 于资 产支持
证券的 投资收 益来 自于 基础资 产产生 的现 金流 或剩余 权益， 因此 资产 支持证 券投资 还面 临基
础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。 
8、其他风险 
（1） 随着符合本基金投 资理念的新投资工具的出现和发展， 如果投资于这些工具， 基金
可能会面临一些特殊的风险； 
（2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险； 
（3） 因基金业务快速发展而在制度建设、 人员配备、 内控制度建立等方面不完善而产生
的风险； 招募说明书 
 
 65 
（4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 
（5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 
（6） 战争、 自然灾害 等不可抗力可能导致基金资产的损失， 影响基 金收益水平， 从而带
来风险； 
（7）其他意外导致的风险。 
 
二 、声 明 
1、投资人投资于本基金，须自行承担投资风险； 
2、 除基金管理人直接办理本基金的销售外， 本基金还通过基金管理人指定的基金 销售机
构 代理销售，基金管理人与基金 销售机构都不能保证其收益或本金安全。 招募说明书 
 
 66 
第十 七 部分


基金 合同的 变更 、终止 与基 金财产 的清 算 
一 、 《基 金合 同》的 变更 
1、 变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的， 应召开 基金 份额 持有人 大会决 议通 过。 对于可 不经基 金份 额持 有人大 会决议 通过 的事
项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。 
2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效， 生效后方
可执行 ，通过 之日 起五 个工作 日内报 中国 证监 会备案 ，生效 之日 起两 个工作 日内在 指定 媒介
公告。 
 
二 、 《基 金合 同》的 终止 事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金 托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承
接的； 
3、 《基金合同》 生效后 ， 连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元人民币情形的，基金管理人应当终止《基金合同》 ，不需要召开基金
份额持有人大会； 
4、 《基金合同》约定的其他情形； 
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
 
三 、基 金财产 的清 算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、 基金财产清算小组 组成： 基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有 从
事证券 相关业 务资 格的 注册会 计师、 律师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成。 基金财 产清 算小
组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 招募说明书 
 
 67 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
5、 基金财产清算的期限为 6 个月， 基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清
算期限，并提前公告 
 
四 、清 算费用



清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费用 ，清 算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
 
五 、基 金财产 清算 剩余资 产的 分配



依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基金 财产 清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
 
六 、基 金财产 清算 的公告



清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务所 审计 并由律
师事务 所出具 法律 意见 书后报 中国证 监会 备案 并公告 。基金 财产 清算 公告于 基金财 产清 算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
 
七 、基 金财产 清算 账册及 文件 的保存



基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 
 招募说明书 
 
 68 
第十 八 部分


基金 合同的 内容 摘要 
一、 基 金合 同当事 人 的 权利及 义务 
（一） 基金管理人简况 
名称： 广发基金管理有限公司 
住所： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—49848（集中办公区） 
法定代表人： 孙树明 
设立日期：2003 年 8 月 5 日 
批准设立机关及批准设立文号： 中国证券监督管理委员会证监基金字[2003]91 号 
组织形式： 有限责任公司 
注册资本： 人民币 1.2688 亿元 
存续期限： 持续经营 
联系电话：020-83936666 
（二） 基金管理人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 
（1）依法募集 资金； 
（2） 自 《基金合同》 生效之日起， 根据法律法规和 《基金合同》 独 立运用并管理基金财
产； 
（3） 依照 《基金合同》 收 取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5） 按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6） 依据 《基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管人违反了 《基
金合同 》及国 家有 关法 律规定 ，应呈 报中 国证 监会和 其他监 管部 门， 并采取 必要措 施保 护基
金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和 处理；



（9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得 《基金
合同》规定的费用；



（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；


招募说明书 
 
 69 
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12 ） 依照 法律法 规为 基金的 利益 对被投 资公 司行使 股东 权利， 为基 金的利 益行 使因基
金财产投资于证券所产生的权利；



（13 ）在条件允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



（14 ） 以基 金管理 人的 名义， 代表 基金份 额持 有人的 利益 行使诉 讼权 利或者 实施 其他法
律行为；



（15 ） 选择 、更换 律师 事务所 、会 计师事 务所 、证券 经纪 商或其 他为 基金提 供服 务的外
部机构；



（16 ） 在符 合有关 法律 、法规 的前 提下， 制订 和调整 有关 基金申 购、 赎回、 转换 和非交
易过户的业务规则； 
（17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 
（1） 依法募集 资金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 
（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以 专业化的经营方式管
理和运作基金财产； 
（5） 建立健全内部风 险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的
基金财 产和基 金管 理人 的财产 相互独 立， 对所 管理的 不同基 金分 别管 理，分 别记账 ，进 行证
券投资； 
（6） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8） 采取适当合理的措施使计算基金份额申购、 赎回和注销价格的方法符合 《基金合同》
等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、 赎回的价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ）严格按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 
（12 ） 保守 基金商 业秘 密，不 泄露 基金投 资计 划、投 资意 向等。 除《 基金法 》 、 《基金合招募说明书 
 
 70 
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
（13 ） 按《 基金合 同》 的 约定 确定 基金收 益分 配方案 ，及 时向基 金份 额持有 人分 配基金
收益； 
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金 法》 、 《基金 合同 》及其 他有 关规定 召集 基金份 额持 有人大 会或 配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和 其他相关资料 15 年
以上； 
（17 ） 确保 需要向 基金 投资者 提供 的各项 文件 或资料 在规 定时间 发出 ，并且 保证 投资者
能够按 照《基 金合 同》 规定的 时间和 方式 ，随 时查阅 到与基 金有 关的 公开资 料，并 在支 付合
理成本的条 件下得到有关资料的复印件； 
（18 ） 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配； 
（19 ） 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ，及 时报告 中国 证监会 并通 知基金
托管人； 
（20 ） 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 的损 失或损 害基 金份额 持有 人合法 权益 时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督 基金托 管人 按法律 法规 和《基 金合 同》规 定履 行自己 的义 务，基 金托 管人违
反《基 金合同 》造 成基 金财产 损失时 ，基 金管 理人应 为基金 份额 持有 人利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22 ） 当基 金管理 人将 其义务 委托 第三方 处理 时，应 当对 第三方 处理 有关基 金事 务的行
为承担责任； 
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
 （24 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（25 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（26 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三 ） 基金托管人简况 
名称： 平安银行股份有限公司 
住所： 广东省深圳市深南东路 5047 号 
法定代表人： 谢永林 招募说明书 
 
 71 
成立时间：1987 年 12 月 22 日 
批准设立机关和批准设立文号 ：银复 1987【365】号


 






组织形式 ：股份有限公司 






注册资本：17,170,411,366 元 
存续期间： 永续经营 
基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监许可[2008]1037 号 
（四 ） 基金托管人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人,的权利包括但不限于： 
（1） 自 《基金合同》 生 效之日起， 依法律法规和 《基金合同》 的规定 安全保管基金财产； 
（2） 依 《基金合同》 约定 获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用； 
（3） 监督基金管理人 对本基金的投资运作， 如发现基金 管理人有违反 《基金合同》 及国
家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监会，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券 账户、为基金办理证券交易资金清算 ； 
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2） 设立专门的基金 托管部门， 具有符合要 求的营业场所， 配备足 够的、 合格的熟悉 基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3） 建立健全内部风 险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产
的安全 ，保证 其托 管的 基金财 产与基 金托 管人 自有财 产以及 不同 的基 金财产 相互独 立； 对所
托管的 不同的 基金 分别 设置账 户，独 立核 算， 分账管 理，保 证不 同基 金之间 在账户 设置 、资
金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人托 管基金财产； 
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户， 按照 《基金合同》 的约定， 根据基金招募说明书 
 
 72 
管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 《基 金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基
金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10 ） 对基 金财务 会计 报告、 季度 、 半年 度和 年度基 金报 告出具 意 见 ，说明 基金 管理人
在各重 要方面 的运 作是 否严格 按照《 基金 合同 》的规 定进行 ；如 果基 金管理 人有未 执行 《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金 法》 、 《基金 合同 》及其 他有 关规定 ，召 集基金 份额 持有人 大会 或配合
基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17 ）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（18 ） 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ，及 时报告 中国 证监会 和银 行监管
机构，并通知基金管理人； 
（19 ） 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 损失 时，应 承担 赔偿责 任， 其赔偿 责任 不因其
退任而免除； 
（20 ）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务； 
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（五） 基金份额持有人 
基金投 资者 持有本 基金 基金份 额的 行为即 视为 对《基 金合 同》的 承认 和接受 ，基 金投资
者自依据 《基金合同》 取得的基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基金合同》 的当事人，
直至其 不再持 有本 基金 的基金 份额。 基金 份额 持有人 作为《 基金 合同 》当事 人并不 以在 《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
同一类别的 每份基金份额具有同等的合法权益。 招募说明书 
 
 73 
1、 根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的权利包括但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会， 对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8） 对基金管理人、 基金托管人、 基金 服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
仲裁； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、 根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的义务包括但不限于： 
（1）认真阅读并遵守《基金合同》 ； 
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
二、 基 金份 额持有 人大 会召集 、议 事及表 决的 程序规 则 
基金份 额持 有人大 会由 基金份 额持 有人组 成， 基金份 额持 有人的 合法 授权代 表有 权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 
本基金 份额 持有人 大会 暂不设 立日 常机构 。在 本基金 存续 期内， 基金 份额持 有人 大会可
以设立日常机构，日常机构的设立与运作应当根据相关法律法规和中国证监会的规定进行。 
（一） 召开事由 招募说明书 
 
 74 
1、 除法律法规， 或 基 金合同， 或中国证监会 另有规定外， 当出现或 需要决定下列事由之
一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止《基金合同》 ； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5） 调整基金管理人、 基金托管人的报酬标准 或 提高销售服务费率， 但法律法规要求 调
整 该等报酬标准或 提高销售服务费率的除外； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略 （法律法规和中国证监会另有规定的除外） ； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10 ）基金管理人或基金托管人 要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ） 单独或合计持有本基金总份额 10% 以上 （含 10% ） 基金份额的基金份额持有人 （以
基金管 理人收 到提 议当 日的基 金份额 计算 ，下 同）就 同一事 项书 面要 求召开 基金份 额持 有人
大会； 
（12 ）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13 ） 法律法规、 《基 金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
事项。 
2、 在不违反有关法律 法规和 《基金合同》 约 定， 并对基金份额持有 人利益无实质性不利
影响的 前提下 ， 以 下情 况可由 基金管 理人 和基 金托管 人协商 后修 改， 不需召 开基金 份额 持有
人大会： 
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（2） 在法律法规和 《 基金合同》 规定的范围 内调整本基金的申购费率、 调低赎回费率 或
变更收费方式 ； 
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（4） 对 《基金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（5） 《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有人大会的情况； 
（6） 基金管理人、 登 记机构、 基金销售机构在法律法规规定或中国 证监会许可的范围内招募说明书 
 
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调整有关申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则； 
（7）基金推出新业务或服务； 
（8） 按照法律法规和 《 基金合同》 规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。 
（二） 会议召集人及召集方式 
1、 除法律法规规定或 《 基金合同》 另有约定外 ， 基金份额持有人大会 由基金管理人召集 。 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集 。 
3、 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的， 应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告 知基金托管人。 基金
管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起



60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当由基金托管人
自行召集。 
4、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持 有人大 会， 应当 向基金 管理人 提出 书面 提议。 基金管 理人 应当 自收到 书面提 议之 日起
10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理
人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 
60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 代表基金份额 10% 以上 （含 10%）的 基金份额持有人
仍认为 有必要 召开 的， 应当向 基金托 管人 提出 书面提 议。基 金托 管人 应当自 收到书 面提 议之
日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人； 基金
托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 
5、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代表基金份额 10% 以上 （含
10% ） 的基金份额持有 人有权自行召集， 并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有
人依法 自行召 集基 金份 额持有 人大 会 的， 基金 管理人 、基金 托管 人应 当配合 ，不得 阻碍 、干
扰。 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
（三 ）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 招募说明书 
 
 76 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4） 授权委托证明的内容要求 （包括但不限于代理人身份， 代理权限和代理有效期限等） 、
送达时间和地点 ； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项。 
2、 采取通讯开会方式并进行表决的情况下， 由会议召集人决定在会议通知中说明本次基
金份额 持有人 大会 所采 取的具 体通讯 方式 、委 托的公 证机关 及其 联系 方式和 联系人 、书 面表
决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、 如召集人为基金管理人， 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票
进行监 督；如 召集 人为 基金托 管人， 则应 另行 书面通 知基金 管理 人到 指定地 点对表 决意 见的
计票进 行监督 ；如 召集 人为基 金份额 持有 人， 则应另 行书面 通知 基金 管理人 和基金 托管 人到
指定地 点对表 决意 见的 计票进 行监督 。基 金管 理人或 基金托 管人 拒不 派代表 对书面 表决 意见
的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 
（四 ）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份 额持 有人大 会可 通过现 场开 会方式 、通 讯开会 方式 或法律 法规 和监管 机关 允许的
其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集 人确定。 
1、 现场开会。 由基金 份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席， 现
场开会 时基金 管理 人和 基金托 管人的 授权 代表 应当列 席基金 份额 持有 人大会 ，基金 管理 人或
托管人 不派代 表列 席的 ，不影 响表决 效力 。现 场开会 同时符 合以 下条 件时， 可以进 行基 金份
额持有人大会议程： 
（1） 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并
且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
（2） 经核对， 汇总到 会者出示的 在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）。 
2、 通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截
至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 招募说明书 
 
 77 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1） 会议召集人按 《 基金合同》 约定公布会 议通知后， 在 2 个工作 日内连续公布相关提
示性公告； 
（2） 召集人按基金合同 约定通知基金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理
人）到 指定地 点对 书面 表决意 见的计 票进 行监 督。会 议召集 人在 基金 托管人 （如果 基金 托管
人为召 集人， 则为 基金 管理人 ）和公 证机 关的 监督下 按照会 议通 知规 定的方 式收取 基金 份额
持有人 的书面 表决 意见 ；基金 托管人 或基 金管 理人经 通知不 参加 收取 书面表 决意见 的， 不影
响表决效力； 
（3 ）本人直接出具书 面意见或授权他人代表 出具书面意见的，基金 份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）； 
（4） 上述 第（3 ）项 中 直接出 具书 面意见 的基 金份额 持有 人或受 托代 表他人 出具 书面意
见的代 理人， 同时 提交 的持有 基金份 额的 凭证 、受托 出具书 面意 见的 代理人 出具的 委托 人持
有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知
的规定，并与基金登记注册机构记录相符； 
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。 
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于第 1 款第 （2） 项、 或者第 2 款第 （3）
项规定 比例的 ，召 集人 可以在 原公告 的基 金份 额持有 人大会 召开 时间 的三个 月以后 、六 个月
以内， 就原定 审议 事项 重新召 集基金 份额 持有 人大会 。重新 召集 的基 金份额 持有人 大会 应当
有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。 
3、 在不与法律法规冲突的前提下， 基金份额持有人大会可通过网络、 电话 或其他方式召
开，基 金份额 持有 人可 以采用 书面、 网络 、电 话、短 信或其 他方 式进 行表决 ，具体 方式 由会
议召集人确定并在会议通知中列明。 
4、 基金份额持有人授 权他人代为出席会议并表决的， 授权方式可以 采用书面、 网络、 电
话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 
（五） 议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内 容为 关系基 金份 额持有 人利 益的重 大事 项，如 《基 金合同 》的 重大修 改、 决定终
止 《基金合同》 、 更换 基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法律法规及 《基金 合
同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大 会讨论的其他事项。 招募说明书 
 
 78 
基金份 额持 有人大 会的 召集人 发出 召集会 议的 通知后 ，对 原有提 案的 修改应 当在 基金份
额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场 开会 的方式 下， 首先由 大会 主持人 按照 下列第 七条 规定程 序确 定和公 布监 票人，
然后由 大会主 持人 宣读 提案， 经讨论 后进 行表 决，并 形成大 会决 议。 大会主 持人为 基金 管理
人授权 出席会 议的 代表 ，在基 金管理 人授 权代 表未能 主持大 会的 情况 下，由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表 主持 ；如果 基金管 理人 授权 代表和 基金托 管人 授权 代表均 未能主 持大 会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选举产生一名基
金份额 持有人 作为 该次 基金份 额持有 人大 会的 主持人 。基金 管理 人和 基金托 管人拒 不出 席或
主持基金份额持有人大会，不影响基 金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召 集人 应当制 作出 席会议 人员 的签名 册。 签名册 载明 参加会 议人 员姓名 （或 单位名
称） 、 身份证明文件号码、 持有或代表有表决权的基金份额、 委托人姓名 （或单位名称） 和联
系方式等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下， 首先由召集人提前 30 日公布提案， 在所通知的表决截止日期后 2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 
（六 ）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1 、一般决议，一般决 议须经参加大会的基金 份额持有人或其代理人 所持表决权的 50%
以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项 所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过。 
2、 特别决议， 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 三分
之二 以 上（含 三分 之二 ）通过 方可做 出。 除基 金合同 另有约 定外 ， 转 换基金 运作方 式、 更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》 、与其他基 金 合 并 以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通 讯方 式进行 表决 时，除 非在 计票时 有 充 分的相 反证 据证明 ，否 则提交 符合 会议通招募说明书 
 
 79 
知中规 定的确 认投 资者 身份文 件的表 决视 为有 效出席 的投资 者， 表面 符合会 议通知 规定 的书
面表决 意见视 为有 效表 决，表 决意见 模糊 不清 或相互 矛盾的 视为 弃权 表决， 但应当 计入 出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份 额持 有人大 会的 各项提 案或 同一项 提案 内并列 的各 项议题 应当 分开审 议、 逐项表
决。 
（七 ）计票 
1、现场开会 
（1） 如大会由基金管理人或基金托管人召集， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后 宣布在 出席 会议 的基金 份额持 有人 和代 理人中 选举两 名基 金份 额持有 人代表 与大 会召
集人授 权的一 名监 督员 共同担 任监票 人； 如大 会由基 金份额 持有 人自 行召集 或大会 虽然 由基
金管理 人或基 金托 管人 召集， 但是基 金管 理人 或基金 托管人 未出 席大 会的， 基金份 额持 有人
大会的 主持人 应当 在会 议开始 后宣布 在出 席会 议的基 金份额 持有 人中 选举三 名基金 份额 持有
人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。 
（3） 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑， 可以在宣
布表决 结果后 立即 对所 投票数 要求进 行重 新清 点。监 票人应 当进 行重 新清点 ，重新 清点 以一
次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4） 计票过程应由公证机关予以公证， 基金管理人或基金托管人拒不出席大会的， 不影
响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯 开会 的情况 下， 计票方 式为 ：由大 会召 集人授 权的 两名监 督员 在基金 托管 人授权
代表（ 若由基 金托 管人 召集， 则为基 金管 理人 授权代 表）的 监督 下进 行计票 ，并由 公证 机关
对其计 票过程 予以 公证 。基金 管理人 或基 金托 管人拒 派代表 对书 面表 决意见 的计票 进行 监督
的，不影响计票和表决结果。 
（八 ）生效与公告 
基金份额持有人大会的 决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 
基金份额持有人大会的决议自 表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在 指定媒介上公告。如果采用通讯招募说明书 
 
 80 
方式进 行表决 ，在 公告 基金份 额持有 人大 会决 议时， 必须将 公证 书全 文、公 证机构 、公 证员
姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的 基金份 额持 有人 大会决 议对全 体基 金份 额持有 人、基 金管 理人 、基金 托管人 均有 约束
力。 
（九 ） 本部 分关于 基金 份额持 有人 大会召 开事 由、召 开条 件、议 事程 序、表 决条 件等规
定，凡 是直接 引用 法律 法规或 监管规 则的 部分 ，如将 来法律 法规 或监 管规则 修改导 致相 关内
容被取 消或变 更的 ，基 金管理 人经与 基金 托管 人协商 一致报 监管 机关 并提前 公告后 ，可 直接
对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 
 
三 、基 金合同 的变 更、终 止与 基金财 产的 清算 
（一） 《基金合同》的变更 
1、 变更基金合同 涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的，应召开基金 份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事
项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议 自表决通过之日起生效， 生效后方
可执行，通过之日起五日内报中国证监会备案 ，生效之日起 两个工作日内在指定媒介公告。 
（二 ） 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金 托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承
接的； 
3、 《基金合同》 生效后 ， 连 续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元的，基金管理人 应当终止《基金合同》 ，不需要召开基金份额持有人
大会； 
4、 《基金合同》约定的其他情形； 
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三） 基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小招募说明书 
 
 81 
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、 基金财产清算小组 组成： 基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有 从
事证券 相关业 务资 格的 注册会 计师、 律 师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成。 基金财 产清 算小
组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告 ； 
（7）对基金财产进行分配 。 
5、 基金财产清算的期限为 6 个月， 但因基金所持证券流动性受限等客观因素影响情形下，
基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清算期限，并提前公告。 
（四） 清算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费用 ，清 算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五） 基金财产清算剩余资产的分配 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基金 财产 清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有 的基金份额比例进行分配。 
（六） 基金财产清算的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务所 审计 并由律
师事务 所出具 法律 意见 书后报 中国证 监会 备案 并公告 。基金 财产 清算 公告于 基金财 产清 算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
（七） 基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 招募说明书 
 
 82 
 
四 、争 议的处 理和 适用的 法律 
各方当事人同意，因《 基金合同》而产生的或 与《基金合同》有关的 一切争议，如经友
好协商 未能解 决的 ，应 提交深 圳国际 仲裁 院（ 深圳仲 裁委员 会） 根据 该会当 时有效 的仲 裁规
则进行 仲裁， 仲裁 地点 为深圳 ，仲裁 裁决 是终 局性的 并对各 方当 事人 具有约 束力， 仲裁 费由
败诉方承担。 
争议处理期间，基金合 同当事人应恪守各自的 职责继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合
同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
 
五 、基 金合同 存放 地和投 资者 取得合 同的 方式 
《基金 合同 》可印 制成 册，供 投资 者在基 金管 理人、 基金 托管人 、销 售机构 的办 公场所
和营业场所查阅。 招募说明书 
 
 83 
第 十九 部分


基金 托管协 议的 内容摘 要 
一、 基 金托 管协议 当事 人 
（一）基金管理人 
名称：广发基金管理有限公司 
住所： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室—49848（集中办公区） 
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 
法定代表人：孙树明 
成立日期：2003 年8 月 5 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[2003]91 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：人民币1.2688 亿元 
存续期间：持续经营 
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务。 
 
（二）基金托管人 
名称：平安银行股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 
法定代表人：谢永林 
成立时间：1987 年12 月 22 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：17,170,411,366 元 
存续期间：永续经营 
基金托管资格批准文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 
经营范围： 办理人民币存、 贷、 结算、 汇兑业 务； 人民币票据承兑和贴现各项信托业务；
经监管 机构批 准发 行或 买卖人 民币有 价证 券； 发行金 融债券 ；代 理发 行、代 理兑付 、承 销政
府债券 ；买卖 政府 债券 ；外汇 存款、 汇款 ；境 内境外 借款； 从事 同业 拆借； 外汇借 款； 外汇
担保； 在境内 境外 发行 或代理 发行外 币有 价证 券；买 卖或代 客买 卖外 汇及外 币有价 证券 、自招募说明书 
 
 84 
营外汇 买卖； 贸易 、非 贸易结 算；办 理国 内结 算；国 际结算 ；外 币票 据的承 兑和贴 现； 外汇
贷款； 资信调 查、 咨询 、见证 业务； 保险 兼业 代理业 务；代 理收 付款 项；黄 金进口 业务 ；提
供信用 证服务 及担 保； 提供保 管箱服 务 ； 外币 兑换； 结汇、 售汇 ；信 用卡业 务；经 有关 监管
机构批准或允许的其他业务。 
 
二、 基 金托 管人对 基金 管理人 的业 务监督 和核 查 
（一） 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定及 基金合 同的 约定， 对基 金投资 范围 、投资
对象进行监督。 
基金合 同明 确约定 基金 投资风 格或 证券选 择标 准的， 基金 管理人 应按 照基金 托管 人要求
的格式 提供投 资品 种池 和交易 对手库 ，以 便基 金托管 人运用 相关 技术 系统， 对基金 实际 投资
是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市的 债券 （ 包括
国债、 地方政 府债 、金 融债、 企业债 、公 司债 、央行 票据、 中期 票据 、短期 融资券 、超 短期
融资券、 次级债 ） 、 资产 支持证券、 债券回购、 同业存单、 银行存款 、 货币市场工具等法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他投资工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。



本基金 不参 与股票 等权 益类资 产投 资、不 投资 于权证 ，也 不投资 于可 转换债 券、 可交换
债券。 
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 
本基金 为债 券型基 金， 基金的 投资 组合比 例为 ：本基 金对 债券类 资产 的投资 比例 不低于
基金资产的 80％， 其中投资于短期债券的比例不低于非现金 基金资产的 80% ； 每个交易日日
终本基金持有现金或 者 到期日在一年以内的 政 府债券投资比例不低 于 基金资产净值的 5% ，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。 
本基金所指的短期债券是指剩余期限不超过 397 天（含）的债券资产，包括国债、地方
政府债 、金融 债、 企业 债、公 司债、 央行 票据 、中期 票据、 短期 融资 券 、超 短期融 资券 、次
级债等金融工具。 
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种或 对投 资比例 要求 有变更 的， 基金管
理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 
（二） 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定及 基金合 同的 约定， 对基 金投资 、融 资比例招募说明书 
 
 85 
进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
1、 本基金投资于 债券类资产 比例不低于基金资产的 80% ， 其中投资于短期债券的比例不
低于非现金 基金资产的 80% ； 
2、 每个交易日日终 本基金持有 现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于
基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ； 
3、本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； 
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10% ； 
5 、 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
40% ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，且到期后不得展期； 
6、 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金资产净值的
10% ； 
7、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ； 
8、本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例 ，不得超过该资产支持证券
规模的 10% ； 
9、 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过
其各类资产支持证券合计规模的 10% ； 
10、 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持 证券。 基金持有资产
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月
内予以全部卖出； 
11 、 基金总资产不得超过基金净资产的 140% ； 
12、 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15% ，因证
券市场 波动、 基金 规模 变动等 基金管 理人 之外 的因素 致使基 金不 符合 该比例 限制的 ，基 金管
理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 
13、 本 基金 与私募 类证 券资管 产品 及中国 证监 会认定 的其 他主体 为交 易对手 开展 逆回购
交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 
14、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
除上述第 2、10、12 和 13 条外， 因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基
金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个
交易日 内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。 招募说明书 
 
 86 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约 定。在 上述 期间 内，本 基金的 投资 范围 、投资 策略应 当符 合基 金合同 的约定 。基 金托
管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
（三） 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定及 基金合 同的 约定， 对本 托管协 议第 十五条
第九款基金投资禁止行为进行监督。 
基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。 
根据法 律法 规有关 基金 从事关 联交 易的规 定， 基金管 理人 和基金 托管 人应事 先相 互提供
与本机 构有控 股关 系的 股东、 与本机 构有 其他 重大利 害关系 的公 司名 单及有 关关联 方发 行的
证券名 单。基 金管 理人 和基金 托管人 有责 任确 保关联 交易名 单的 真实 性、准 确性、 完整 性，
并负责及时将更新后的名单发送给对方。 
（四） 法律 法规或 监管 部门取 消上 述组合 限制 、禁止 行为 规定或 从事 关联交 易的 条件和
要求， 本基金 可不 受相 关限制 。法律 法规 或监 管部门 对上述 组合 限制 、禁止 行为规 定或 从事
关联交 易的条 件和 要求 进行变 更的， 本基 金可 以变更 后的规 定为 准。 经与基 金托管 人协 商一
致，基 金管理 人可 依据 法律法 规或监 管部 门规 定直接 对基金 合同 进行 变更， 该 变更 无须 召开
基金份额持有人大会审议。 
（五 ） 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定及 基金合 同的 约定， 对基 金管理 人参 与银行
间债券市场进行监督。 
基金管 理人 应在基 金投 资运作 之前 向基金 托管 人提供 符合 法律法 规及 行业标 准的 、经慎
重选择 的、本 基金 适用 的银行 间债券 市场 交易 对手名 单。基 金管 理人 应严格 按照交 易对 手名
单的范 围在银 行间 债券 市场选 择交易 对手 。基 金托管 人监督 基金 管理 人是否 按事前 提供 的银
行间债 券市场 交易 对手 名单进 行交易 。基 金管 理人可 以每半 年对 银行 间债券 市场交 易对 手名
单进行 更新， 新名 单确 定前已 与本次 剔除 的交 易对手 所进行 但尚 未结 算的交 易，仍 应按 照协
议进行 结算。 如基 金管 理人根 据市场 情况 需要 临时调 整银行 间债 券市 场交易 对手名 单的 ，应
向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。 
基金管 理人 负责对 交易 对手的 资信 控制， 按银 行间债 券市 场的交 易规 则进行 交易 ，并承
担交易 对手不 履行 合同 造成的 损失， 基金 托管 人则根 据银行 间债 券市 场成交 单对合 同履 行情
况进行 监督。 如基 金托 管人事 后发现 基金 管理 人没有 按照事 先约 定的 交易对 手进行 交易 时，
基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 
（六 ） 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定及 《基金 合同 》的约 定， 对基金 管理 人选择招募说明书 
 
 87 
存款银行进行监督。



基金投 资银 行定期 存款 的，基 金管 理人应 根据 法律法 规的 规定及 《基 金合同 》的 约定，
确定符 合条件 的所 有存 款银行 的名单 ，并 及时 提供给 基金托 管人 ，基 金托管 人应据 以对 基金
投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。



本基金投资银行存款应符合如下规定：



1、 基金管理人、 基金 托管人应当与存款银行建立定期对账机制， 确保基金银行存款业务
账目及核算的真实、准确。 
2、 基金管理人与基金托管人应根据相关规定， 就本基金银行存款业务另行签 订书面协议，
明确双 方在相 关协 议签 署、账 户开设 与管 理、 投资指 令传达 与执 行、 资金划 拨、账 目核 对、
到期兑 付、文 件保 管以 及存款 证实书 的开 立、 传递、 保管等 流程 中的 权利、 义务和 职责 ，以
确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。



3、 基金托管人应加强 对基金银行存款业务的监督与核查， 严格审查 、 复核相关协议、 账
户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。 
4、 基金管理人与基金托 管人在开展基金存款业务时， 应严格遵守 《基 金法》 、 《运作办法》
等有关法律法规， 以及 国家有关账户管理、 利 率管理、 支付结算等的 各项规定。 基金托管人
发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定的行为，
应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。 基金管理人对基金托管人通知的违
规事项未能在 10 个工作日内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管
理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或
拒绝结算，若基金管理 人拒不执行造成基金财产的损失，基金托管人不承担任何责任。 
（七 ） 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定及 基金合 同的 约定， 对基 金资产 净值 计算、
基金份 额净值 计算 、应 收资金 到账、 基金 费用 开支及 收入确 定、 基金 收益分 配、相 关信 息披
露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
（八 ） 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
基金合 同和本 托管 协议 的规定 ，应及 时以 电话 提醒或 书面提 示等 方式 通知基 金管理 人限 期纠
正。 
基金管 理人 应积极 配合 和协助 基金 托管人 的监 督和核 查。 基金管 理人 收到书 面通 知 后应
在两个 工作日 内及 时核 对并以 书面形 式给 基金 托管人 发出回 函， 就基 金托管 人的疑 义进 行解
释或举 证，说 明违 规原 因及纠 正期限 ，并 保证 在规定 期限内 及时 改正 。在上 述规定 期限 内，招募说明书 
 
 88 
基金托 管人有 权随 时对 通知事 项进行 复查 ，督 促基金 管理人 改正 。基 金管理 人对基 金托 管人
通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
（九 ） 基金 管理人 有义 务配合 和协 助基金 托管 人依照 法律 法规、 基金 合同和 本托 管协议
对基金业务执行核查。 
对基金 托管 人发出 的书 面提示 ，基 金管理 人应 在规定 时间 内答复 并改 正，或 就基 金托管
人的疑 义进行 解释 或举 证；对 基金 托 管人 按照 法律法 规、基 金合 同和 本托管 协议的 要求 需向
中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
（十 ） 若基 金托管 人发 现基金 管理 人依据 交易 程序已 经生 效的指 令违 反法律 、行 政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人。 
（十一 ）基 金托管 人发 现基金 管理 人有重 大违 规行为 ，应 及时报 告中 国证监 会， 同时通
知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 
基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、
欺诈等 手段妨 碍对 方进 行有效 监督， 情节 严重 或经基 金托管 人提 出警 告仍不 改正的 ，基 金托
管人应报告中国证监会。 
 
三 、基 金管理 人对 基金托 管人 的业务 核查 
（一） 基金 管理人 对基 金托管 人履 行托管 职责 情况进 行核 查，核 查事 项包括 基金 托管人
安全保 管基金 财产 、开 设基金 财产的 资金 账户 、证券 账户 等 投资 所需 账户 、 复核基 金管 理人
计算的 基金资 产净 值和 基金份 额净值 、根 据基 金管理 人指令 办理 清算 交收、 相关信 息披 露和
监督基金投资运作等行为。 
（二） 基金 管理人 发现 基金托 管人 擅自挪 用基 金财产 、未 对基金 财产 实行分 账管 理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违 反 《基金法》 、 基金 合
同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。 
基金托 管人 收到通 知后 应及时 核对 并以书 面形 式给基 金管 理人发 出回 函，说 明违 规原因
及纠正 期限， 并保 证在 规定期 限内及 时改 正。 在上述 规定期 限内 ，基 金管理 人有权 随时 对通
知事项 进行复 查， 督促 基金托 管人改 正。 基金 托管人 应积极 配合 基金 管理人 的核查 行为 ，包
括但不 限于： 提交 相关 资料以 供基金 管理 人核 查托管 财产的 完整 性和 真实性 ，在规 定时 间内
答复基金管理人并改正。 
（三） 基金 管理人 发现 基金托 管人 有重大 违规 行为， 应及 时报告 中国 证监会 ，同 时通知招募说明书 
 
 89 
基金托 管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 
基金托 管人 无正当 理由 ，拒绝 、阻 挠对方 根据 本协议 规定 行使监 督权 ，或采 取拖 延、欺
诈等手 段妨碍 对方 进行 有效监 督，情 节严 重或 经基金 管理人 提出 警告 仍不改 正的， 基金 管理
人应报告中国证监会。 
 
四 、基 金财产 保管 
（一）基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产； 
2、基金托管人应安全保管基金财产； 
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；



5、 基金托管人根据基金管理人的指令， 按照基金合同和本协议的约定保管基金财产， 如
有特殊情况双方可另行协商解决； 
6、 对于因为基金投资产生的应收资产， 应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期
并通知 基金托 管人 ，到 账日基 金财产 没有 到达 基金账 户的， 基金 托管 人应及 时通知 基金 管理
人采取 措施进 行催 收。 由此给 基金财 产造 成损 失的， 基金管 理人 应负 责向有 关当事 人追 偿基
金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任； 
7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 
（二）基金募集期间及募集资金的验资 
1、基金募集期间募集的资金应存于基金认购专户 ，该账户由基金管理人开立并管理。 
2、 基金募集期满或基 金停止募集时， 募集的 基金份额总额、 基金募 集金额、 基金份额 持
有人人 数符合 《基 金法 》 、 《 运作办 法》 等有关 规定后 ，基金 管理 人应 将属于 基金财 产的 全部
资金划 入基金 托管 人开 立的基 金托管 专户 ，同 时在规 定时间 内， 聘请 具有从 事证券 相关 业务
资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以
上中国注册会计师签字方为有效。 
3、 若基金募集期限届满， 未能达到基金合同生效的条件， 由基金管理人按规定办理退款
等事 宜。 
（三） 基金托管专户的开立和管理 
1、基 金托 管人以 本基 金的名 义在 其营业 机构 开设基 金托 管专户 ，保 管基金 的银 行存款。招募说明书 
 
 90 
本基金 的一切 货币 收支 活动， 包括但 不限 于投 资、支 付赎回 金额 、支 付基金 收益、 收取 申购
款，均 需通过 基金 托管 专户进 行。基 金管 理人 授权基 金托管 人办 理托 管专户 的开立 、销 户、
变更工作，本基金托管账户无需预留印鉴，具体按基金托管人要求办理。 
2、 基金托管专户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金管
理人不 得假借 本基 金的 名义开 立任何 其他 银行 账户； 亦不得 使用 基金 的任何 账户进 行本 基金
业务以外的活 动。 
3、 基金托管专户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管理机构的其他有关
规定。 
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
1、 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、 深圳分公司为基金开立基
金托管人与本基金联名的证券账户。 
2、 基金证券账户的开立和使用， 仅限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金
管理人 不得出 借或 转让 基金的 任何证 券账 户， 亦不得 使用基 金的 任何 账户进 行本基 金业 务以
外的活动。 
3、 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责， 账户资产的管理和运用
由基金管理人 负责。 
4、 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、 深圳
分公司 开立结 算备 付金 账户， 并代表 所托 管的 基金完 成与中 国证 券登 记结算 有限责 任公 司的
一级法 人清算 工作 ，基 金管理 人应予 以积 极协 助。结 算备付 金、 交收 价差资 金等的 收取 按照
中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 
5、 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业 务，涉 及相 关账 户的开 立、使 用的 ，若 无相关 规定， 则基 金托 管人比 照上述 关于 账户
开立、使用的规定执行。 
（五）银行间债券托管专户的开设和管理 
基金 合 同生 效后， 基金 管理人 负责 以本基 金的 名义申 请并 取得进 入全 国银行 间同 业拆借
市场的 交易资 格， 并代 表基金 进行交 易； 基金 托管人 负责以 本基 金的 名义在 中央国 债登 记结
算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户， 并代表基金进行银行间市场债券的结算。
基金管 理人和 基金 托管 人共同 代表基 金签 订全 国银行 间债券 市场 债券 回购主 协议， 基金 托管
人保管协议副本，基金管理人保存协议正本。 招募说明书 
 
 91 
（六）其他账户的开立和管理 
在本托 管协 议签订 日之 后，本 基金 被允许 从事 符合法 律法 规规定 和《 基金合 同》 约定的
其他投 资品种 的投 资业 务时， 如果涉 及相 关账 户的开 设和使 用， 由基 金管理 人协助 基金 托管
人根据 有关法 律法 规的 规定和 《基金 合同 》的 约定， 开立有 关账 户。 该账户 按有关 规则 使用
并管理。 
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财 产投 资的有 关实 物证券 等有 价凭证 由基 金托管 人存 放于基 金托 管人的 保管 库，也
可存入中央国债登记结算有限责任公司、 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
公司或 票据营 业中 心的 代保管 库，保 管凭 证由 基金托 管人持 有。 实物 证券等 有价凭 证的 购买
和转让 ，由基 金管 理人 和基金 托管人 共同 办理 。基金 托管人 对由 基金 托管人 以外机 构实 际有
效控制的证券不承担保管责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大合同的签署， 由基金管理人负责。 由基金管理人代表基金签署的、
与基金 财产有 关的 重大 合同的 原件分 别由 基金 管理人 、基金 托管 人保 管。除 本协议 另有 规定
外， 基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、
基金信 息披露 协议 及基 金投资 业务中 产生 的重 大合同 ，基金 管理 人应 保证基 金管理 人和 基金
托管人 至少各 持有 一份 正本的 原件。 基金 管理 人应在 重大合 同签 署后 及时将 重大合 同传 真给
基金托管人， 并在 30 个工作日内将正本送达基金托管人处。 重大合同的保管期限为 基金合同
终止后 15 年。 
 
五 、基 金资产 净值 计算和 会计 核算 
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 
1、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数， 基金份额净值的计算， 精确到0.0001
元，小数点后第 5 位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 
基金管 理人 应每个 工作 日计算 基金 资产净 值及 基金份 额净 值，经 基金 托管人 复核 ，按规
定公告，但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。 
2、复核程序 招募说明书 
 
 92 
基金管 理人 每工作 日对 基金资 产进 行估值 后， 将基金 份额 净值结 果发 送基金 托管 人，经
基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
3、 根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 本
基金的 基金会 计责 任方 由基金 管理人 担任 ，因 此，就 与本基 金有 关的 会计问 题，如 经相 关各
方在平 等基础 上充 分讨 论后， 仍无法 达成 一致 意见的 ，按照 基金 管理 人对基 金资产 净值 的计
算结果对外予以公布。 
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 
1、估值对象 
基金所拥有的债券 、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 
2、估值方 法 
本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： 
（1） 交易所市场交易的固定收益品种的估值



1）对 在交 易所市 场上 市交易 或挂 牌转让 的固 定收益 品种 （另有 规定 的除外 ） ， 选取第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；



2） 对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。



（2） 银行间市场交易的固定收益品种， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值
净价进 行估值 。对 银行 间市场 未上市 ，且 第三 方估值 机构未 提供 估值 价格的 债券， 按成 本估
值。



（3） 同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。



（4） 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。



（5） 当发生大额申购或赎回情形时， 基金管理人可以采用摆动定价机制， 以确保基金估
值的公平性。 
（6） 相关法律法规以 及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新 增事项， 按国家最新
规定估值。



如基金 管理 人或基 金托 管人发 现基 金估值 违反 基金合 同订 明的估 值方 法、程 序及 相关法
律法规 的规定 或者 未能 充分维 护基金 份额 持有 人利益 时，应 立即 通知 对方， 共同查 明原 因，
双方协商解决。 招募说明书 
 
 93 
根据有 关法 律法规 ，基 金资产 净值 计算和 基金 会计核 算的 义务由 基金 管理人 承担 。本基
金的基 金会计 责任 方由 基金管 理人担 任， 因此 ，就与 本基金 有关 的会 计问题 ，如经 相关 各方
在平等 基础上 充分 讨论 后，仍 无法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基金 资产净 值的 计算
结果对 外予以 公布 ，由 此给基 金份额 持有 人和 基金造 成的损 失以 及因 该交易 日基金 资产 净值
计算顺延错误而引起的损失 ，基金托管人不负责赔付。 
3、特殊情形的处理 
（1） 基金 管理人 按估 值方法 的第 （4） 项进 行估值 时， 所造成 的误 差不作 为基 金资产估
值错误处理；



（2） 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于其他不可抗力原因， 基
金管理 人和基 金托 管人 虽然已 经采取 必要 、适 当、合 理的措 施进 行检 查，但 是未能 发现 该错
误的， 由此造 成的 基金 资产估 值错误 ，基 金管 理人和 基金托 管人 可以 免除赔 偿责任 。但 基金
管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 
（三）基金份额净值错误的处理方式 
基金管 理人 和基金 托管 人将采 取必 要 、适 当、 合理的 措施 确保基 金资 产估值 的准 确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内( 含第 4 位) 发生估值错 误时，视为基金份额净值
错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金 运作 过程中 ，如 果由于 基金 管理人 或基 金托管 人、 或登记 机构 、或销 售机 构、或
投资人 自身的 过错 造成 估值错 误，导 致其 他当 事人遭 受损失 的， 过错 的责任 人应当 对由 于该
估值错误遭受损失当事人 (“ 受损方 ”) 的直接损 失按下述 “ 估值错误处理原则” 给予赔偿， 承担赔
偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据 计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1） 估值 错误已 发生 ，但尚 未给 当事人 造成 损失时 ，估 值错误 责任 方应及 时协 调各方，
及时进 行更正 ，因 更正 估值错 误发生 的费 用由 估值错 误责任 方承 担； 由于估 值错误 责任 方未
及时更 正已产 生的 估值 错误， 给当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对直 接损失 承担 赔偿
责任； 若估值 错误 责任 方已经 积极协 调， 并且 有协助 义务的 当事 人有 足够的 时间进 行更 正而招募说明书 
 
 94 
未更正 ，则其 应当 承担 相应赔 偿责任 。估 值错 误责任 方应对 更正 的情 况向有 关当事 人进 行确
认，确保估值错误已得到更正。 
（2） 估值错误的责任 方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责， 并且仅对估
值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3） 因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责
任方仍 应对估 值错 误负 责。如 果由于 获得 不当 得利的 当事人 不返 还或 不全部 返还不 当得 利造
成其他当事人的利益损失 (“ 受损方 ”) ， 则估值 错误责任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的
赔偿金 额的范 围内 对获 得不当 得利的 当事 人享 有要求 交付不 当得 利的 权利； 如果获 得不 当得
利的当 事人已 经将 此部 分不当 得利返 还给 受损 方，则 受损方 应当 将其 已经获 得的赔 偿额 加上
已经 获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1） 查明估值错误发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据估值错误发生的原因确定估
值错误的责任方； 
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 
（3） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损
失； 
（4） 根据估值错误处理的方法， 需要修改基金登记机构交易数据的， 由基金登记机构进
行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1） 基金 份额净 值计 算出现 错误 时，基 金管 理人应 当立 即予以 纠正 ，通报 基金 托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2） 错误偏差达到 或超过 基金份额净值 0.25% 时， 基金管理人应当 通报基金托管人并报
中国证监会备案； 错误偏差达到 或超过基金份额净值的 0.5% 时， 基 金管理人应当公告 并报中
国证监会备案 。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从 其规定处理。 
（四）暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 招募说明书 
 
 95 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 ； 
3、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍 导致公 允价 值存 在重大 不确定 性时 ，经 与基金 托管人 协商 一致 的，基 金管理 人应 当暂
停估值； 
4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 
（五）基金会计制度 
按国家有关部门规定的会计制度执行。 
（六）基金账册的建立 
基金管 理人 进行基 金会 计核算 并编 制基金 财务 会计报 告。 基金管 理人 、基金 托管 人独立
地设置 、记录 和保 管本 基金的 全套账 册。 若基 金管理 人和基 金托 管人 对会计 处理方 法存 在分
歧，应 以基金 管理 人的 处理方 法为准 。若 当日 核对不 符，暂 时无 法查 找到错 账的原 因而 影响
到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 
（七）基金财务报表与报告的编制和复核 
1、财务报表的编制 
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 
2、报表复核 
基金托 管人 在收到 基金 管理人 编制 的基金 财务 报表后 ，进 行独立 的复 核。核 对不 符时，
应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。 
3、财务报表的编制与复核时间安排 
（1）报表的编制 
基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度结束之日
起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起 60 日内完成基金半年度报
告的编制； 在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告的编制。 基金年度报告的财务会计报
告应当 经过审 计。 基金 合同生 效不足 两个 月的 ，基金 管理人 可以 不编 制当期 季度报 告、 半年
度报告或者年度报告。 
（2）报表的复核 
基金管 理人 应及时 完成 报表编 制， 将有关 报表 提供基 金托 管人复 核； 基金托 管人 在复核
过程中， 发现双方的报表存在不符时， 基金管理人和基金托管人应共同查明原因， 进行调整，
调整以国家有关规定为准。 招募说明书 
 
 96 
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 
 
六 、基 金份额 持有 人名册 的登 记与保 管 
基金份 额持 有人名 册至 少应包 括基 金份额 持有 人的名 称和 持有的 基金 份额。 基金 份额持
有人名 册由基 金登 记机 构根据 基金管 理人 的指 令编制 和保管 ，基 金管 理人和 基金托 管人 应分
别保管基金份额持有人名册。 保管方式可以采用电子或文档的形式， 保存期不少于 20 年。 如
不能妥善保管，则按相关法规承担责任。 
基金托 管人 因编制 基金 定期报 告等 合理原 因要 求基金 管理 人提供 相关 资料时 ，基 金管理
人应将 有关资 料送 交基 金托管 人，不 得无 故拒 绝或延 误提供 ，并 保证 其真实 性、准 确性 和完
整性。 基金托 管人 不得 将所保 管的基 金份 额持 有人名 册用于 基金 托管 业务以 外的其 他用 途，
并应遵守保密义务。 
 
七 、争 议解决 方式 
因本协 议产 生或与 之相 关的争 议， 双方当 事人 应通过 协商 、调解 解决 ，协商 、调 解不能
解决的 ，任何 一方 均有 权将争 议提交 深圳 国际 仲裁院 （深圳 仲裁 委员 会） ， 仲裁地 点为 深圳，
按照 深圳国际仲裁院 （深圳仲裁委员会） 届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的，
对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续忠实、 勤勉、
尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
 
八 、托 管协议 的变 更、终 止与 基金财 产的 清算 
（一）托管协议的变更程序 
本协议 双方 当事人 经协 商一致 ，可 以对协 议进 行修改 。修 改后的 新协 议，其 内容 不得与
基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。 
（二）基金托管协议终止出现的情形 
1、基金合同终止； 
2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 招募说明书 
 
 97 
4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算组 
（1）自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算 小组，基金管理人组织基
金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。 
（2） 基金财产清算 小组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有从事证券相关业务资格的
注册会 计师、 律师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成。 基金财 产清 算 小 组可以 聘用必 要的 工作
人员。 
（3） 在基金财产清算 过程中， 基金管理人和 基金托管人应各自履行职责， 继续忠实、 勤
勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
（4） 基金财产清算 小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和 分配。 基金财产清算
小 组可以依法进行必要的民事活动。 
2、基金财 产清算程序 
基金合 同终 止，应 当按 法律法 规和 基金合 同的 有关规 定对 基金财 产进 行清算 。基 金财产
清算程序主要包括： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金剩余财产进行分配。 
3、 基金财产清算的期限为 6 个月， 基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延 长清
算期限，并提前公告。 
（四）清算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算组 在进 行基金 财产 清算过 程中 发生的 所有 合理费 用， 清算费
用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产按下列顺序清偿： 招募说明书 
 
 98 
（1）支付清算费用； 
（2）交纳所欠税款； 
（3）清偿基金债务； 
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
（六）基金财产清算的公告 
基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算
组公告 ；清算 过程 中的 有关重 大事项 须及 时公 告；基 金财产 清算 结果 经会计 师事务 所审 计，
律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。



 招募说明书 
 
 99 
第 二十 部分


对基 金份额 持有 人的服 务 
基金管 理人 承诺为 基金 份额持 有人 提供一 系列 的服务 。基 金管理 人根 据基金 份额 持有人
的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：



一 、持 有人注 册登 记服务





 
基金管 理人 担任基 金注 册登记 机构 ，为基 金份 额持有 人提 供注册 登记 服务， 配备 安全、
完善的 电脑系 统及 通讯 系统， 准确、 及时 地为 基金份 额持有 人办 理基 金账户 业务、 基金 份额
的登记、 权益分配时红利的登记、 权益分配时红利的派发、 基金交易份额的清算过户等服务。 
 
二 、持 有人交 易记 录查询 及邮 寄服务 
1、基金交易确认服务 
注册登 记机 构保留 基金 份额持 有人 名册上 列明 的所有 基金 份额持 有人 的基金 投资 记录。
基金份额持有人每次交易结束后（T 日） ，本基金销售网点将于 T＋2 日开始为基金份额持有
人提供该笔交易成交确认单的查询服务。 基金份额持有人也可以在 T＋2 日通过本基金管理人
客户服 务中心 查询 基金 交易情 况。基 金管 理人 直销机 构网点 应根 据在 直销机 构网点 进行 交易
的基金 份额持 有人 的要 求打印 成交确 认单 。基 金销售 代理人 应根 据在 代销网 点进行 交易 的基
金份额持有人的要求进行成交确认。 
2、定期对账单邮寄服务 
基金交 易对 账单分 为季 度对账 单和 年度对 账单 ，记录 该基 金份额 持有 人最近 一季 度或一
年内所 有申购 、赎 回等 交易发 生的时 间、 金额 、数量 、价格 以及 当前 账户的 余额等 。季 度对
账单在每季结束后的 20 个工作日内向有交易的基金份额持有人以书面或电子邮件形式寄送，
年度对 账单 在每年 度结 束后 20 个工 作日内 对 所有基 金份 额持有 人以 书面或 电子 邮件形 式寄
送。 
3、基金份额持有人交易记录查询服务 
本 基 金 份 额 持 有 人 可 通 过 基 金 管 理 人 的 客 户 服 务 中 心( 包 括 电 话 呼 叫 中 心 和 网 站 账 户 自
动查询系统)和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。 
 
三 、信 息定制 服务 
基金份 额持 有人在 申请 开立本 公司 基金账 户时 如预留 电子 邮件地 址， 可订制 电子 邮件服招募说明书 
 
 100 
务，内 容包括 基金 净值 播报、 交易确 认及 相关 基金资 讯信息 等； 如预 留手机 号码， 可订 制手
机短信 服务， 内容 包括 基金净 值播报 、交 易确 认等。 已开立 本公 司基 金账户 未预留 相关 资料
的基金 份额持 有人 可到 销售网 点或通 过基 金管 理人的 客户服 务中 心（ 包括电 话呼叫 中心 和网
站账户自动查询系统）办理资料变更。 
 
四 、信 息查询 
基金管 理人 为每个 基金 账户提 供一 个基金 账户 查询密 码， 基金份 额持 有人可 以凭 基金账
号和该密码通过基金管理人的电话呼叫中心 （Call Center ） 查询 客户基金账户信息； 同时可
以修改 通信地 址、 电话 、电子 邮件等 信息 ；另 外还可 登录本 基金 管理 人网站 查询基 金申 购与
赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息。 
 
五 、投 诉受理 
基金份 额持 有人可 以通 过基金 管理 人提供 的网 站在线 客服 、呼叫 中心 人工座 席、 书信、
电子邮 件、传 真等 渠道 对基金 管理人 和 销 售机 构 所提 供的服 务进 行投 诉。基 金份额 持有 人还
可以通过 销售机构的服务电话进行投诉。 
 
六 、服 务联系 方式



1、客户服务中心 
电话呼叫中心（Call Center）： 95105828（免长途费） ，该电话可转人工服务。 
传真：020-34281105 
2、互联网网站 
公司网址：http://www.gffunds.com.cn 
电子信箱：services@gffunds.com.cn 



招募说明书 
 
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第 二十 一部分


其 他应披 露事 项 
 
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 招募说明书 
 
 102 
第 二十 二部分


招 募说明 书存 放及查 阅方 式 
本基金 招募 说明书 存放 在基金 管理 人、基 金托 管人的 办公 场所和 营业 场所， 投资 人可免
费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 



招募说明书 
 
 103 
第 二十 三部分


备 查文件 
（ 一） 中 国证 监会准予 广 发安泽 回报 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 募集 的文件 
（ 二） 中 国证 监会准 予广 发安泽 回报 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 变更 注册 的 文件 
（ 三） 中国 证 监会准 予 广 发安泽 回报 纯债债 券型 证券投 资基 金 变更 注册 的文件 
（ 四） 《 广发 安泽短债 债 券型证 券投 资基金 基金 合同》 
（ 五） 《 广发 基金管 理有 限公司 开放 式基金 业务 规则》 
（ 六） 《 广发 安泽短债 债 券型证 券投 资基金 托管 协议》 
（ 七） 法 律意 见书