联系方式

• 和讯基金频道合作热线
• 010-85657205
• 给我们提意见

 
 
 
 
 
 
 
博时富诚纯债债券型证券投资基金 
更新招募说明书 2018年第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：博时基金管理有限公司 
基金托管人：浙商银行股份有限公司 








1 
 
【重要提示】 
 
1、本基金根据2016年10月31日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ） 《关
于准予博时富诚纯债债券型证券投资基金注册的批复》 （证监许可[2016]2509号） 进行募集。 
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前
景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明
书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充
分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 
4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在
投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各
类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本
基金的特定风险等等。 
本基金投资中小企业私募债， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采
用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性
风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小
企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、货币市
场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关
规定） ，在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成
交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产
变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行
正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 
5、本基金为债券型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于股票型、混合
型基金，属于证券投资基金中的中低风险/收益品种。 
6、本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债、企业债、
公司债、中小企业私募债券、地方政府债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证
券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。





 
的纯
可以
持有
不包
于初
对本
不保
现截



















本基金不投
纯债部分除外
如法律法规
以将其纳入投
7、基金的投
有现金或者到
包括结算备付
8、本基金
初始面值，本
9、基金的
本基金业绩表
10、基金管
保证基金一定
11、本招募
截止日为2018
 



















投资于股票、权
外） 、可交换债
规或监管机构
投资范围。 
投资组合比例
到期日在一年
付金、存出保
金初始募集面值
本基金投资者
过往业绩并不
表现的保证。
管理人依照恪
定盈利，也不
募说明书（更
8年6月30日












博时
权证等权益类
债券。





 
构以后允许基
例为：本基金
年以内的政府债
保证金、应收
值为人民币1
者有可能出现亏
不预示其未来
 
恪尽职守、诚
不保证最低收
更新）所载内
（财务数据未
时富诚纯债债券
2 
 
类资产，也不
金投资的其他
金对债券的投
债券投资比例
申购款等。
1.00元。在市
亏损。 
来表现，基金
诚实信用、谨
益。 
内容截止日为
未经审计） 。
券型证券投资基
不投资于可转
他品种，基金
投资比例不低
例不低于基金
市场波动因素
金管理人管理
谨慎勤勉的原
2018年9月17
基金更新招募说
转换债券（可
金管理人在履
低于基金资产
金资产净值的
素影响下，本
理的其他基金
原则管理和运
7日，有关财
说明书 2018年第
可分离交易可
履行适当程序
产的80％；本
的5%，其中，
本基金净值可
金的业绩也不
运用基金财产
财务数据和净
第 2号 
可转债
序后，
基金
现金
可能低
不构成
，但
值表






第一
第二
第三
第四
第五
第六
第七
第八
第九
第十
第十
第十
第十
第十
第十
第十
第十
第十
第十
第二
第二
第二
第二
 
 



















一部分


绪
二部分


释
三部分


基
四部分


基
五部分


相
六部分


基
七部分


基
八部分


基
九部分


基
十部分


基
十一部分



十二部分



十三部分



十四部分



十五部分



十六部分



十七部分



十八部分



十九部分



二十部分



二十一部分
二十二部分
二十三部分



















绪言 ......
释义 ......
基金管理人 
基金托管人 
关服务机构
基金的募集与
基金份额的申
基金的投资 
基金的业绩 
基金的财产 
基金资产的
基金的收益
基金费用与
基金的会计
基金的信息
风险揭示 
基金合同的
基金合同的
基金托管协
对基金份额
分


招募说明
分


其他应披
分


备查文件












博时
.........
.........
.........
.........
构 .......
与合同的生
申购与赎回
.........
.........
.........
的估值 ...
益与分配 .
与税收 ...
计与审计 .
息披露 ...
.........
的变更、终
的内容摘要
协议的内容
额持有人的
明书的存放
披露的事项
件 .......
时富诚纯债债券
3 
 
目录
.........
.........
.........
.........
.........
生效 ......
回 ........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
终止与基金财
要 ........
容摘要 ....
的服务 ....
放及查阅方式
项 ........
.........
券型证券投资基
 
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
财产的清算
.........
.........
.........
式 .......
.........
.........
基金更新招募说
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
算 ........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
说明书 2018年第
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
第 2号 
.. 4?
.. 5?
.. 9?
. 21?
. 24?
. 28?
. 29?
. 40?
. 47?
. 48?
. 49?
. 53?
. 54?
. 56?
. 57?
. 62?
. 65?
. 67?
. 82?
. 96?
. 99?
 100?
 101?






 
募说
证券
下简
《公
和其
合同
等与
实性
明书
明书
合同
金份
和接
了解



















 
《博时富诚
说明书” ）依照
券投资基金运
简称“ 《销售办
公开募集开放
其他有关法律
同” ）编写。 
本招募说明
与投资人投资
基金管理人
性、准确性、
博时富诚纯
书所载明的资
书中载明的信
本招募说明
同当事人之间
份额持有人和
接受，并按照
解基金份额持



















诚纯债债券型
照《中华人民
运作管理办法
办法》 ” ） 、 《证
放式证券投资
律法规以及《
明书阐述了博
资决策有关的
人承诺本招募
完整性承担
纯债债券型证
资料申请募集
信息，或对本
明书根据本基
间权利、义务
和基金合同的
照《基金法》 、
持有人的权利












博时
第一
型证券投资基
民共和国证券
法》 （以下简称
证券投资基金
基金流动性风
博时富诚纯
博时富诚纯债债
必要事项，
募说明书不存在
担法律责任。
证券投资基金
集的。 本基金管
本招募说明书作
基金的基金合
的法律文件。
当事人， 其持
基金合同及
和义务，应
时富诚纯债债券
4 
一部分



金招募说明书
券投资基金法
称“ 《运作办法
信息披露管理
风险管理规定
债债券型证券
债券型证券投
投资人在作出
在任何虚假记
（以下简称
管理人没有委
作任何解释或
同编写，并经
。基金投资者
持有基金份额
及其他有关规
详细查阅基金
券型证券投资基
绪言 
书》 （以下简
法》 （以下简称
法》 ” ） 、 《证券
理办法》 （以
定》 （以下简称
券投资基金基
投资基金的投
出投资决策前
记载、误导性
“基金”或
委托或授权任
或者说明。
经中国证监会
者自依基金合
额的行为本身
规定享有权利
金合同。 
基金更新招募说
简称“招募说
称“ 《基金法
投资基金销售
下简称“ 《信
称 “ 《流动性风
基金合同》 （
投资目标、策
前应仔细阅读
性陈述或重大
“本基金” ）
任何其他人提
会注册。基金
合同取得基金
身即表明其对
利、承担义务
说明书 2018年第
说明书”或“
法》 ” ） 、 《公开
售管理办法》
信息披露办法
风险管理规定
（以下简称“
策略、风险、
读本招募说明
大遗漏，并对
是根据本招
提供未在本招
金合同是约定
金份额，即成
对基金合同的
务。基金投资
第 2号 
本招
开募集
》 （以
法》 ” ） 、
定》 ” ）
基金
费率
明书。 
对其真
募说
募说
基金
成为基
承认
者欲






 
有效
投资
及其
行政
过，
年6月
《全
的《
金销
基金
投资
开募
体，



















在本招募说
1、基金或本
2、基金管理
3、基金托管
4、基金合同
效修订和补充
5、托管协议
资基金托管协
6、招募说明
其定期的更新
7、基金份额
8、法律法规
政规章以及其
9、 《基金法
经2012年12
月1日起实施
全国人民代表
《中华人民共
10、 《销售办
销售管理办法
11、 《信息披
金信息披露管
12、 《运作办
资基金运作管
13、 《流动性
募集开放式证
14、中国证
15、银行业
16、基金合
包括基金管



















说明书中，除
本基金：指博
理人：指博时
管人：指浙商
同：指《博时
充 
议：指基金管
协议》及对该
明书或本招募
新 
额发售公告：
规：指中国现
其他对基金合
法》 ：指2003年
2月28日第十
施，并经2015
表大会常务委
共和国证券投
办法》 ：指中
法》及颁布机
披露办法》 ：指
管理办法》及
办法》 ：指中
管理办法》及
性风险管理规
证券投资基金
证监会：指中
业监督管理机
合同当事人：指
管理人、基金












博时
第二
除非文义另有所
博时富诚纯债
时基金管理有
商银行股份有
时富诚纯债债
管理人与基金
该托管协议的任
募说明书：指
指《博时富
现行有效并公
合同当事人有
年10月28日经
十一届全国人
5年4月24日第
委员会关于修
投资基金法》及
国证监会20
机关对其不时做
指中国证监会
及颁布机关对其
国证监会201
及颁布机关对其
规定》 ： 指中国
金流动性风险
国证券监督
机构：中国银
指受基金合同
金托管人和基
时富诚纯债债券
5 
 
二部分


释
所指，下列词
债债券型证券
有限公司


 
有限公司


 
债券型证券投
金托管人就本
任何有效修订
指《博时富诚
富诚纯债债券
公布实施的法
约束力的决定
经第十届全国
人民代表大会
第十二届全国
改<中华人民
及颁布机关对
13年3月15日
做出的修订
会2004年6月
其不时做出的
14年7月7日颁
其不时做出的
国证监会2017
管理规定》及
管理委员会
行保险监督管
同约束，根据
金份额持有人
券型证券投资基
释义 
词语具有以下
券投资基金



 
 
投资基金基金
本基金签订之
订和补充 
诚纯债债券型
券型证券投资
律、行政法规
定、决议、通
国人民代表大
会常务委员会
国人民代表大
民共和国港口
对其不时做出
日颁布、同年
8日颁布、同
的修订 
颁布、同年8月
的修订 
7年8月31日颁
及颁布机关对
管理委员会
据基金合同享
人 
基金更新招募说
下含义： 
金合同》及对
之《博时富诚
型证券投资基
资基金基金份
规、规范性文
通知等 
大会常务委员
会第三十次会
大会常务委员
口法>等七部法
出的修订 
年6月1日实施
同年7月1日实
月8日实施的
颁布、 同年10
对其不时做出
享有权利并承
说明书 2018年第
对基金合同的
诚纯债债券型
基金招募说明
份额发售公告
文件、司法解
员会第五次会
会议修订，自
员会第十四次
法律的决定》
施的《证券投
实施的《证券
的《公开募集
0月1日实施的
出的修订 
承担义务的法
第 2号 
任何
证券
书》
》 
解释、
议通
2013
次会议
修改
投资基
券投资
集证券
的 《公
法律主






存续
证券
监会
份额
资格
账户
立并
受博
份额
申购
人向
清算
个月



















17、个人投
18、机构投
续或经有关政
19、合格境
券投资基金的
20、投资人
会允许购买证
21、基金份
22、基金销
额的申购、赎
23、销售机
24、直销机
25、代销机
格并与基金管
26、登记业
户的建立和管
并保管基金份
27、登记机
博时基金管理
28、基金账
额余额及其变
29、 基金交易
购、赎回、转换
30、基金合
向中国证监会
31、 基金合同
算结果报中国
32、基金募
月 
33、存续期
34、工作日
35、T日：指
36、T+n日：
37、开放日



















投资者：指依
投资者：指依法
政府部门批准
外机构投资者
的中国境外的
人：指个人投资
证券投资基金
份额持有人：
销售业务：指基
赎回、转换、
机构：指直销
机构：指博时
机构：指符合
管理人签订了
业务：指基金
管理、基金份
份额持有人名
机构：指办理登
理有限公司委
账户：指登记机
变动情况的账
易账户： 指销
换、转托管及
合同生效日：指
会办理基金备
同终止日： 指
国证监会备案
募集期：指自
期：指基金合
日：指上海证
指销售机构在
指自T日起
日：指为投资












博时
依据有关法律法
法可以投资证
准设立并存续
者：指符合相
机构投资者
资者、机构投
金的其他投资
指依基金合
基金管理人或
转托管及定
机构和代销机
时基金管理有
《销售办法》
基金销售服
登记、存管、
额登记、基金
册和办理非
登记业务的机
委托代为办理
机构为投资人
账户 
销售机构为投
及定期定额投
指基金募集达
备案手续完毕
指基金合同规
案并予以公告
基金份额发
合同生效至终止
证券交易所、深
在规定时间受
起第n个工作日
人办理基金份
时富诚纯债债券
6 
 
法规规定可投
证券投资基金
的企业法人、
相关法律法规
投资者、合格
人的合称 
同和招募说
或销售机构宣
期定额投资等
机构 
限公司 
》和中国证监
务代理协议，
、过户、清算
金销售业务的
交易过户等
机构。基金的
登记业务的机
人开立的、记
资人开立的
投资等业务而
达到法律法规
，并获得中
定的基金合
的日期 
售之日起至发
止之间的不定
深圳证券交易
受理投资人申
日(不包含T日
份额申购、赎
券型证券投资基
投资于证券投
金的、在中华
、事业法人、
规规定可以投
格境外机构投
明书合法取得
宣传推介基金
等业务 
监会规定的其
，代为办理基
算和结算业务
的确认、清算
的登记机构为
机构 
记录其持有的
、 记录投资人
而引起的基金
规规定及基金
国证监会书面
同终止事由出
发售结束之日
定期期限 
易所的正常交
申购、赎回或
日) 
赎回或其他业
基金更新招募说
投资基金的自
华人民共和国
、社会团体或
投资于在中国
投资者以及法
得基金份额的
金，发售基金
其他条件，取
基金销售业务
务，具体内容
算和结算、代
为博时基金管
的、基金管理
人通过该销售
金份额变动及
金合同规定的
面确认的日期
出现后， 基金
日止的期间，
交易日 
或其他业务申
业务的工作日
说明书 2018年第
自然人 
国境内合法登
或其他组织 
国境内依法募
法律法规或中
的投资人 
金份额，办理
取得基金销售
务的机构 
容包括投资人
代理发放红利
管理有限公司
理人所管理的
售机构办理认
及结余情况的
的条件，基金
期 
金财产清算完
最长不得超
申请的工作日
日 
第 2号 
登记并
募集的
国证
理基金
业务
人基金
利、建
或接
基金
认购、
账户 
金管理
完毕，
超过3






 
人所
份额
份额
求将
申请
金份
销售
金额
理基
换中
超过
他合
产的
额净
予以
约定



















38、开放时
39、 《业务规
所管理的开放
40、认购：指
额的行为 
41、申购：指
额的行为 
42、赎回：指
将基金份额兑
43、 基金转换
请将其持有基
份额的行为 
44、转托管
售机构的操作
45、定期定
额及扣款方式
基金申购申请
46、巨额赎
中转出申请份
过上一开放日
47、元：指
48、基金收
合法收入及因
49、基金资
的价值总和 
50、基金资
51、基金份
52、基金资
净值的过程 
53、指定媒
54、不可抗
55、流动性
以变现的资产
定有条件提前



















时间：指开放
规则》 ：指《
放式证券投资
指在基金募集
指基金合同生
指基金合同生
兑换为现金的
换： 指基金份
基金管理人管
：指基金份额
作 
定额投资计划
式， 由销售机构
请的一种投资
赎回：指本基
份额总数后扣
日基金总份额
指人民币元 
收益：指基金投
因运用基金财
资产总值：指基
资产净值：指
份额净值：指
产估值：指计
媒介：指中国证
抗力：指基金
性受限资产：指
产，包括但不限
前支取的银行












博时
放日基金接受
博时基金管
基金登记方面
集期内，投资
生效后，投资
生效后，基金
行为 
份额持有人按
管理的、 某一基
额持有人在本
：指投资人通
构于每期约定
方式 
基金单个开放
除申购申请
额的10% 
投资所得债券
财产带来的成本
基金拥有的各
指基金资产总值
指计算日基金
计算评估基金
证监会指定的
金合同当事人
指由于法律法
限于到期日在
行存款） 、资产
时富诚纯债债券
7 
 
申购、赎回或
理有限公司开
面的业务规则
资人根据基金
资人根据基金
金份额持有人
照基金合同和
基金的基金份
本基金的不同
通过有关销售
定申购日在投
日，基金净赎
份额总数及基
券利息、买卖
本和费用的节
各类有价证券
值减去基金负
资产净值除
金资产和负债
的用以进行信
不能预见、不
法规、监管、
在10个交易日
产支持证券、
券型证券投资基
或其他业务的
开放式基金业
则，由基金管
金合同和招募
金合同和招募
人按基金合同
和基金管理人
份额转换为基
同销售机构之
售机构提出申
投资人指定银
赎回申请(赎
基金转换中转
卖证券价差、
节约 
券、银行存款
负债后的价值
以计算日基金
债的价值，以
信息披露的报
不能避免且不
合同或操作
日以上的逆回
因发行人债
基金更新招募说
的时间段 
业务规则》 ，
管理人和投资
募说明书的规
募说明书的规
同和招募说明
人届时有效公
基金管理人管
之间实施的变
申请，约定每
银行账户内自
赎回申请份额
转入申请份额
银行存款利
款本息、基金
值 
金份额总数 
以确定基金资
报刊、互联网
不能克服的客
作障碍等原因
回购与银行定
债务违约无法
说明书 2018年第
是规范基金
资人共同遵守
规定申请购买
规定申请购买
明书规定的条
公告规定的条
管理的其他基
变更所持基金
每期申购日、
自动完成扣款
额总数加上基
额总数后的余
利息、已实现
金应收款及其
资产净值和基
网网站及其他
客观事件 
因无法以合理
定期存款（含
法进行转让或
第 2号 
金管理
守 
买基金
买基金
条件要
条件，
基金基
金份额
申购
款及受
金转
余额)
现的其
其他资
基金份
他媒介 
理价格
含协议
或交易






的债



















债券等 






























博时 时富诚纯债债券
8 
 
券型证券投资基 基金更新招募说 说明书 2018年第 第 2号





 
 
准设
持有
份1
有股
资策
观策
绝对
略客
企业
金运
投资
负责
理资
组、
理、
协作
的销



















一、基金管
名称： 博
住所： 广
办公地址：
法定代表人
成立时间：
注册资本：
存续期间：
联系人：



联系电话：
博时基金管
设立。目前公
有股份 25%；
2％；上海盛
股份2%。注册
公司设立了
策略和投资组
公司下设两
策略部、交易
对收益投资部
客户部、机构
业务部、互联
运作部、风险
权益投资总
资部（含各投
责完成对宏观
资产的固定收
国际组和研
市场部负责
公司零售渠
作等工作。 战略
销售与服务工



















管理人概况 
博时基金管理
广东省深圳市



广东省深
人：张光华 
 1998年7
 2.5亿元 人
 持续经营



韩强 



（0755）
管理有限公司
公司股东为招
天津港（集
盛业股权投资
册资本为 2.5
了投资决策委
组合的原则。
两大总部和二
易部、指数与
部、产品规划
构-上海、机构
联网金融部、
险管理部和监
总部负责公司
投资风格小组
观经济、投资策
收益投资管理
研究组，分别
责公司市场和
渠道银行总行
略客户部负责
工作。机构-上












博时
第三部
理有限公司 
市福田区深南
深圳市福田区
7月13日 
人民币 
营 
8316 9999
（以下简称
招商证券股份
团）有限公司
资基金有限公
5 亿元人民币
委员会。投资决
 
二十九个直属
与量化投资部
部、营销服务
构-南方、券
董事会办公室
监察法律部。
所管理资产
）、研究部。
策略、行业上
理及相关工作
负责各类固
和销售管理、销
管理与维护、
责北方地区由
上海和机构-南
时富诚纯债债券
9 
 
部分


基金
大道 7088号
益田路 5999
“公司”）经
有限公司，持
司，持有股份
公司，持有股份
币。 
决策委员会负
部门，分别是
、特定资产管
务部、客户服
商业务部、零
室、办公室、
的权益投资管
。股票投资部
上市公司及市
。固定收益总
定收益资产的
销售组织、目
、推动金融同
由国资委和财
南方分别主要
券型证券投资基
金管理人
号招商银行大
9 号基金大厦
经中国证监会
持有股份 49
份 6％；上海
份 6％；广厦
负责指导基金
是：权益投资
管理部、多元
服务中心、市
零售-北京、
、人力资源部
管理及相关工
部负责进行股
市场的研究。
总部下设现金
的研究和投资
目标和费用管
同业业务合作
财政部直接管
要负责华东地
基金更新招募说
 
大厦29层 
厦 21 层 
会证监基字[
9%；中国长城
海汇华实业有
厦建设集团有
金资产的运作
资总部、固定
元资产管理部
市场部、养老
零售-上海、
部、财务部、
工作。 权益投
股票选择和组
固定收益总
金管理组、公
资工作。 
管理、销售督
作与拓展、国
管辖企业以及
地区、华南地
说明书 2018年第
[1998]26 号
城资产管理公
有限公司，持
有限责任公司
作、确定基本
定收益总部以
部、年金投资
老金业务中心
、零售-南方
信息技术部
投资总部下设
组合管理。研
总部负责公司
公募基金组、
督导与营销培
国际业务的推
及该区域机构
地区以及其他
第 2号 
文批
公司，
持有股
司，持
本的投
及宏
资部、
心、战
方、央
部、基
设股票
研究部
所管
专户
培训管
推动与
客户
他指定






区域
金及
作协
零售
商局
工作
执行
与量
益类
的研
关工
产品
融部
客户
务和
股东
公司
务工
理、
薪酬
核算
系统
负责
确保
内部
意见
京、
协助
有限
硕士



















域的机构客户
及职业年金的
协调、相关信
售-上海、零售
局集团签约机
作。营销服务
宏观策略部
行基金经理的
量化投资产品
类社保投资组
研究和投资管
工作。绝对收
品设计、新产
部负责公司互
户运营，推动
和咨询工作。
董事会办公
东关系管理与
司文化建设；
工作；博时慈
外事活动管
酬福利、绩效
算、成本控制
统安全及数据
责建立和完善
保公司各类投
部管理、制度
见和建议。 
另设北京分
沪、沈阳、
助。此外，还
限公司。 
截止到 201
士及以上学位



















户销售与服务
的客户拓展、销
信息服务等工
售-南方负责公
机构客户、重要
务部负责营销
部负责为投委
的交易指令并
品的研究和投
组合的投资管
管理工作。 年金
益投资部负责
产品报批、主管
互联网金融战
公司相关业务
 
公室专门负责
与董、监事的
与公司治理及
慈善基金会的
管理、档案管
效评估、员工沟
制、财务分析
据备份等工作
善公司投资风
投资风险得到
度执行等方面
分公司、上海
郑州和成都人
还设有全资子
8年6月30
位。 












博时
务工作。养老金
销售与服务、
工作。券商业
公司全国范围
要中央企业及
策划、销售支
委会审定资产
并进行交易分
投资管理工作
管理及相关工作
金投资部负责
责公司绝对收
管部门沟通维
战略规划的设计
务在互联网平
责股东会、董
的联络、沟通
及发展战略等
管理及运营等
管理及工会工
沟通、人力资
析等工作。信
作。基金运作部
风险管理制度
到良好监督与
进行监察，并
分公司、沈阳
人员日常行政
子公司博时资
日，公司总人
时富诚纯债债券
10 
 
金业务中心负
、养老金研究
务部负责券商
围内零售客户
及其财务公司
支持、品牌传
配置计划提供
析和交易监督
。 特定资产管
作。 多元资产
责公司所管理
收益产品的研
维护、产品维
计和实施，公
平台的整合与
事会、监事会
及服务；基金
等相关的重大
等。办公室负
作等。人力资
资源信息管理
信息技术部负
部负责基金会
与流程， 组织
控制。监察法
并向公司管理
阳分公司、郑
政管理和对赴
本管理有限公
人数为 541 人
券型证券投资基
负责公司社保
究与政策咨询
商渠道的开拓
户的渠道销售
司等客户的拓
传播、对外媒
供宏观研究和
督。 指数与量
管理部负责公
产管理部负责
理企业年金等
研究和投资管
维护以及年金
公司互联网金
与创新。客户
会及董事会各
金行业政策、
大信息披露管
负责公司的行
资源部负责公
理工作。财务
负责信息系统
会计和基金注
织实施公司投
法律部负责对
理层和有关机
郑州分公司和
赴京、沪、沈
公司，以及境
人，其中研究
基金更新招募说
保基金、企业
询、养老金销
拓和销售服务
售和服务。央
拓展、合作业
媒体宣传等工
和策略研究支
量化投资部负
公司权益类特
责公司的基金
等养老金资产
管理工作。产
金方案设计等
金融的平台建
户服务中心负
各专业委员会
、公司治理、
管理；政府公
行政后勤支持
公司的人员招
务部负责公司
统开发、网络
注册登记等业
投资风险管理
对公司投资决
机构提供独立
和成都分公司
沈阳和郑州处
境外子公司博
究员和基金经
说明书 2018年第
业年金、基本
销售支持与中
务。零售-北
央企业务部负
业务落地与服
工作。 
支持。 交易部
负责公司各类
特定资产专户
金中基金投资
产的投资管理
产品规划部负
等工作。互联
建设、业务拓
负责零售客户
会各项会务工
、战略发展研
公共关系管理
持、会议及文
招聘、培训发
司预算管理、
络运行及维护
业务。风险管
理与绩效分析
决策、基金运
立、客观、公
司，分别负责
处理公务人员
博时基金（国
经理超过90%
第 2号 
本养老
台运
京、
责招
服务等
部负责
类指数
和权
产品
理及相
责新
联网金
拓展和
的服
工作；
研究、
理；党
文件管
发展、
财务
、IT
管理部
析工作，
运作、
正的
对驻
给予
国际）
%拥有






管理
民银
展银
行任
限公
月起
大学
学系
年，
局金
主任
副专
学学
理或
产管
总经
6 月
有限
教师
理（
理（
时基
司第
经理
年加



















公司已经建
理制度、信息
二、主要成
1、基金管理
张光华先生
银行海南省分
银行行长、党
任职期间曾兼
公司董事长、
起，任博时基
江向阳先生
学国际金融博
系， 获学士学位
就读于南开
金融集团副总
任兼新闻办（
专员；中国证
彭磊女士，
学士学位，以
或行政职位，
管理公司执行
经理、审计稽
月起担任长城
限公司董事；
王金宝先生
师。1995 年 4
（主持工作）
（现更名为机
基金管理有限
第四届至第六
陈克庆先生
理，国信证券
加入中国长城
张灏先生，



















建立健全投资
息披露制度和
成员情况 
理人董事会成
生，博士，董事
分行副行长、
党委副书记，招
兼任永隆银行
招银国际金
基金管理有限
生，董事。20
博士，清华大学
位； 1994-199
开大学国际经
总经理、博时基
（网信办）主
证监会期货监
分别于 1994
及北京大学金
拥有相关管
行董事。于 2
稽核部总经理
城证券股份有
自 2016 年 
生，硕士，董
4 月进入招商
、投资部总经
机构业务总部
限公司第二届
六届董事会董
生，北京大学
券投行业务部
城资产管理公
1978 年生，












博时
资管理制度、风
员工行为准
成员 
事长。历任国
党委委员，中
招商银行副行
行副董事长、招
金融有限公司
限公司董事长
015 年 7 月起
学金融媒体
97 年就读于中
经济研究所，
基金管理有限
主任；中国证
监管部副处长
4 年 7 月及
金融学专业经
管理和从业经
2002 年 5 月
、中国业务部
有限公司董事
4 月起担任
事。1988年
商证券，先后
经理、投资部
部）、机构业
、第三届监事
董事。 
学工商管理硕
副总经理，华
公司，现任投
学士。2000
时富诚纯债债券
11 
 
风险控制制度
则等公司管理
国家外汇管理
中国人民银行
行长、执行董
招商基金管理
董事长、招银
暨法定代表人
起任博时基金
EMBA。1986-
中国政法大学
获国际金融博
限公司党委副
监会办公厅副
、处长；中
 2010 年 7 
经济学硕士学
验。于 2002
月加入招商局
部总经理、证
；自 2015 年
任招商局金融
年7月至199 5
后任上海澳门
部总经理兼固
务董事总经理
事会监事。2
士。2001 年
华西证券投资
资投行事业部
0 年毕业于美
券型证券投资基
度、内部监察
理制度体系。
理局政研室副
行广州分行副
董事、副董事
理有限公司董
银金融租赁有
人。 
金管理有限公
-1990 年就读
学研究生院，
博士学位。2
副书记。历任
副巡视员；中
国农业工程研
月获得西南
学位。曾在不
2 年 5 月至
局金融集团有
证券部总经理
年 3 月起担
融集团有限公
5年4月在 上
门路营业部总
固定收益部总
理。2002 年
2008 年 7 月
年起历任世纪
资银行总部副
部副总经理。
美国麻省理工
基金更新招募说
察制度、财务
。 
副主任，计划
副行长、党委
事长、党委副
董事长、招商
有限公司董事
公司总经理。
读于北京师范
获法学硕士
2015年1月
任中国证监会
中国证监会深
研究设计院情
南财经大学企
不同证券和金
至 2003 年 1
有限公司，历
理、总经理助
担任摩根士丹
司副总经理。
上海同济大学
总经理、上海
总经理、股票
10 月至 200
月起，任博时
纪证券投资银
副总经理、董
。 
工学院，获得
说明书 2018年第
务管理制度、
划处处长，中
委副书记，广
副书记，在招
商信诺人寿保
事长。2015
中共党员，
范大学信息与
士学位； 2003-
至7月， 任
会办公厅、党
深圳专员办处
情报室干部。
企业管理专业
金融类公司担
10 月兼任友
历任综合管理
助理。自 201
丹利华鑫基金
。 
学数学系工作
海地区总部副
票销售交易部
08年7月，
时基金管理有
银行北京总部
董事总经理。
得数学学士学
第 2号 
人事
国人
东发
商银
保险有
年8
南开
情报
-2006
任招商
办副
处长、
 
业经济
担任管
联资
理部副
1 年 
金管理
作，任
总经
总经
任博
有限公
副总
2014
位和






经济
任经
香港
集团
海信
股权
团总
蛇口
总经
蛇口
有限
总经
月至
平安
有限
董事
博时
任中
铃海
香港
副总
职。
2008
中远
中国
任中
公司
葛洲
书记
主持
厂办



















济学学士学位
经理，负责全
港办公室担任
团（DE Shaw&
信利股权投资
权投资项目管
顾立基先生
总支书记；19
口工业区免税
经理； 招商局蛇
口招商港务股
限公司董事总
经理。2008 年
至 2010 年 10
安保险（集团
限公司外部董
事；2013年6
时基金管理有
姜立军先生
中国远洋运输
海运服务公司
港-佛罗伦租箱
总经理、中远
2002.8-200
8.8-2011.12
远控股（新加
国远洋控股股
中国上市公司
司协会监事会
赵如冰先生
洲坝水力发电
记；1989.09—
持参加了我国
办公室主任兼



















位。2000 年起
全球电讯及消
任副总裁，负
& Co.）之大
资基金管理有
管理。 
生，硕士，独
983 年起，先
税品有限公司
蛇口工业区有
股份有限公司
总经理；招商局
年退休。2008
0 月，兼任招
团）股份有限
董事；2013 年
6 月至今，兼
有限公司第六
生，1955 年生
输总公司财务
司财务部经理
箱公司（香港
日本公司财务
08.7，任中
2，任中远投资
加坡）有限公
股份有限公司
司协会副监事
会专业委员会
生，1956 年生
电厂工作助理
—1991.10 任
国第一条亚洲
兼外事办公室












博时
起，任职于瑞
费零售行业
责大中华区
大中华区私募
有限公司担任
立董事。196
先后任招商局
董事总经理
有限公司副总
董事总经理
局科技集团有
8年2月至 今
招商局科技集
限公司外部监事
年5月至20 1
兼任深圳市昌
六届董事会独立
生，会计师，
务处科员、中
理、 中远 （英国
港上市公司）
务部长和营业
远航运股份
资（新加坡）
公司总裁；并
执行（A+H 上
事长、天津上市
会副主任委员
生，教授级高
理工程师、工
任葛洲坝至上
洲最大的直流
室主任；1995.
时富诚纯债债券
12 
 
瑞士信贷（CS
的并购项目
的企业并购项
股权投资部
董事及上海汇
68年至197 8
局蛇口工业区
；中国国际海
总经理、 国际招
；招商局蛇口
有限公司董事
今，任清华大
集团有限公司
事、监事会主
14年8月， 兼
红科技股份有
立董事。 
工商管理硕
国-坦桑尼亚
国） 公司财务部
副总经理、
业副本部长、
份有限公司（
有限公司（新
任新加坡中资
上市公司）执
市公司协会副
。 
高级工程师，
程师、高级工
上海正负 50 万
输电工程的安
.12—1999.1
券型证券投资基
SFB）纽约办
；2005 年，
项目；2008
门担任执行董
汇华实业有限
8年就职于上
区管理委员会
海运集装箱股
招商局贸易投
口工业区有限
事总经理、招
大学深圳研究
执行董事；2
主席；2011
兼任德华安顾
有限公司独立
硕士（MBA）。
亚联合海运服
部经理、 香港
中远太平洋
中远集装箱
（A股上市 公
新加坡上市公
资企业协会会
执行董事、总
副会长；2014
国际金融专
工程师、葛洲
万伏超高压直
安装调试和运
12，任华能南
基金更新招募说
办公室并加入
加入摩根大
年，加入著
董事。2013
限公司担任投
上海印染机械
会办公室秘书
股份有限公司
投资有限公司
限公司董事总
招商局蛇口工
究生院兼职教
2009年6月
年3月至 今
顾人寿保险有
立董事。201
1974 年 12
服务公司财务
港益丰船务公
洋有限公司（
箱运输有限公
公司）首席执
公司）总裁、
会长。2011.
总经理。2012
4.9-2015.12
专业经济学硕
洲坝二江电厂
直流输电换流
运行；1991.
南方开发公司
说明书 2018年第
入企业并购部
大通（JP Mor
著名基金公司
年至今，加
投资总监， 并
械修配厂，任
书、主任；招
司董事副总经
司董事副总经
总经理；香港
工业区有限公
教授；2008 年
月至今，兼任
今，兼任湘电
有限公司（E
4年11月 起
月参加工作
务部经理、日
公司财务部经
（香港上市公
公司副总会计
执行官、董
董事会副主
11-2015.12
2.2-2015.12
2，兼任中国
硕士研究生。
厂电气分厂主
流站书记兼站
10—1995.1
司党组书记、
第 2号 
门担
rgan）
德劭
入上
并负责
任共青
商局
经理、
经理；
港海通
司副
年 11
任中国
集团
ECNL）
起，任
，历
本中
经理、
司）
计师等
事。
主席、
，任
2，兼
上市
历任
主任、
站长，
2任
总经






理，
长城
南方
副董
2009
2016
份独
券有
财务
及安
福州
长城
司监
年 5
限公
有限
年 3
限公
管理
责任
管理
经理
经理
董事
司工
公司



















兼任中国华
城证券有限责
方公司被国家
董事长、董
9.12-2016.8
6.8-至今，任
独立董事。 
2、基金管理
车晓昕女士
有限公司经理
务管理董事总
陈良生先生
安徽省分行。 2
州办事处党委
城资产管理股
监事。 
赵兴利先生
5 月先后任天
公司财务部总
限公司金融事
3 月起，任博
郑波先生，
公司工作。现
理有限公司第
黄健斌先生
任公司投资管
理公司，历任
理、社保组合
理、年金投资
事。2016年 3
严斌先生，
工作。现任博
司第六届监事
3、高级管理



















能集团董事
责任公司副董
家电力公司重
事；2004.0
8,任景顺长城
任阳光资产管
理人监事会成
士，硕士，监
理、招商证券股
总经理。2008
生，中央党校
2000 年起就
委委员、总经
股份有限公司
生，硕士，监事
天津港贸易公
总经理、天津港
事业部， 2011
博时基金管理
博士，监事
现任博时基金
第四至六届监
生，工商管理
管理部、中银
任固定收益部基
合投资经理、固
资部总经理、社
3月18日至今
硕士，监事
博时基金管理
事会监事。 
理人员 












博时
、深圳南山热
董事长、深圳
重组后，任华能
07-2009.03，
城基金管理公
管理股份有限
成员 
监事。1983 年
股份有限公司
8年7月起，
经济学硕士。
职于中国长城
经理、福建省
机构协同部专
事。1 9 8 7 年至
公司财务科科长
港财务有限公
年11月至 今
理有限公司第
事。2001 年起
金管理有限公
监事会监事。
理硕士。1995
银国际基金管
基金经理、博
固定收益部总
社保组合投资
今担任博时基
事。1997 年 7
理有限公司财
时富诚纯债债券
13 
 
热电股份有限
华能电讯有
能房地产开发
，任华能房
公司董事长、
限公司副董事
年起历任郑州
司投资银行总
任博时基金
。1980 年至
城资产管理公
分公司党委书
专职董监事
至 1995 年就
长、天津港货
公司常务副总
今任天津港 （
五至六届监事
起先后在中国
司人力资源部
年起先后在
理有限公司基
博时平衡配置
总经理。现任
资经理、高级
基金管理有限
7 月起先后在
务部总经理
券型证券投资基
限公司（上市
限公司董事长
发公司副总经
房地产开发公
景顺长城资产
事长；兼任西
州航空工业管
总部总经理。
金管理有限公
2000 年就职
公司， 历任合
书记、总经理
。2017 年 6
就职于天津港
货运公司会计
总经理。2012
集团） 有限公
事会监事。
国平安保险公
部总经理。2
在广发证券有
基金管理部工
置混合型基金
任公司总经理
级投资经理、
限公司监事会
在华侨城集团
。2015 年 5
基金更新招募说
市公司代码 00
长；2000.01
经理，长城证
公司党组书
产管理 （深圳
西南证券、百
管理学院助教
现任招商证
司第四至六届
职于中国农业
合肥办事处综
理。2017 年
月起任博时
务局计财处。
计主管、华夏
2年5月筹 备
公司金融事业
公司总公司、
2008年7月
有限公司、广
工作。2005
金基金经理、
理助理兼固定
兼任博时资
会员工监事。
团公司、博时
月起，任博
说明书 2018年第
037）副董事
1-2004.07，
证券有限责任
书记、总经理
圳） 公司董事
百隆东方、威
教、讲师、珠
证券股份有限
届监事会监事
业银行巢湖市
综合管理部部
4 月至今任
时基金管理有
。1995年至
夏人寿保险股
备天津港（集
业部副部长。
博时基金管
起，任博时
广发基金管理
年加入博时
固定收益部
定收益总部董
资本管理有限
 
时基金管理有
博时基金管理
第 2号 
长、
华能
任公司
理；
事长；
威华股
珠海证
限公司
事。 
支行
部长、
任中国
有限公
2012
股份有
集团）
2013
理有
基金
理有限
基金
部副总
董事总
公司
有限公
理有限






清华
任行
理，
限公
海投
月加
经理
有限
际）
投资
合经
部总
际）
摩根
博时
基金
博时
收益
纯债
博时
博时
博 时
（20
基金
（20



















张光华先生
江向阳先生
王德英先生
华紫光股份公
行政管理部副
主管 IT、运
公司董事。 
董良泓先生
投资公司、融
加入博时基金
理兼特定资产
限公司董事。
有限公司董
邵凯先生，
资管理工作。
经理、社保债
总经理、固定
有限公司董
徐卫先生，
根士丹利华鑫
时资本管理有
孙麒清女士
金管理有限公
时基金（国际
4、本基金基
邓欣雨先生
益研究员、基
债债券基金 （2
时兴盛货币基
时兴荣货币基
时双债增强
016.12.19-2
金经理。现任
016.5.9-至今



















生，简历同上
生，简历同上
生，硕士，副
公司 CAD 与信
副经理，电脑
运作、指数与
生，CFA，MBA
融通基金管理有
金管理有限公
产高级投资经
现任公司副
董事。 
经济学硕士
2000 年 8 月
债券基金基金经
定收益投资总
董事、博时资
硕士，副总
鑫基金工作。
有限公司董事
士，商法学硕
公司，历任监
际）有限公司
基金经理 
生，硕士。20
基金经理助理
2016.11.10-
基金 （2016.12
基金 （2017.2.
强债券基
2018.7.30）
任博时转债
今）、博时聚












博时
上。 
上。 
副总经理。19
信息事业部任
部副经理、信
与量化投资等
A，副总经理
有限公司、长
公司，历任社保
经理、社保股票
总经理兼高级
，副总经理。
月加入博时基
经理、固定收
监、社保组合
本管理有限
总经理。1993
2015 年 6 月
事、博时基金
硕士，督察长
察法律部法律
董事、博时
008 年硕士研
理、博时聚瑞
-2017.11.16
2.21-2017.1
24-2018.3.
金 （ 2015.
、博时慧选
增强债券基
聚盈纯债债券
时富诚纯债债券
14 
 
95 年起先后
任总工程师。
信息技术部总
等工作，博时
。1993 年起
长城基金管理
保股票基金经
票基金经理、
级投资经理、
。1997 年至
基金管理有限
收益部副总经
合投资经理。
公司董事。
年起先后在
月加入博时基
(国际)有限公
。曾供职于广
律顾问、监察
资本管理有限
研究生毕业后
纯债债券基金
） 、 博时聚利纯
12.29） 、 博时
19） 、 博时悦楚
7.16-2018.
3 个月定开债
基金（2013.9
券基金（2016
券型证券投资基
后在北京清华
2000 年加入
总经理、公司
时基金(国际)
起先后在中国
理有限公司从
经理，特定资
、特定资产管
、社保组合投
1999 年在河
限公司，历任
经理兼社保债
。现任公司副
在深圳市证券
基金管理有限
公司董事。
广东深港律师
察法律部总经
限公司副董事
后加入博时基
金（2016.5.
纯债债券基金
时泰和债券基
楚纯债债券基
5.5 ） 、 博
债发起式基金
9.25-至今）
6.7.27-至今
基金更新招募说
华计算机公司
入博时基金管
司代总经理。
)有限公司及
国技术进出口
从事投资管理
资产高级投资
管理部总经理
投资经理，兼
河北省经济开
任债券组合经
债券基金基金
副总经理、兼
券管理办公室
限公司，现任




师事务所。2
经理。现任公
事长。 
基金管理有限
26-2017.11
金 （2016.9.1
金 （2016.5.
基金 （2016.9
博时慧选纯
金（2018.7.3
兼博时裕利
今）、博时景
说明书 2018年第
司任开发部经
管理有限公司
现任公司副
及博时资本管
口总公司、中
理工作。2005
资经理，研究
理、博时资本
兼任博时基金
开发投资公司
经理助理、债
金经理、固定
兼任博时基金
室、中国证监
任公司副总经
2002 年加入
公司督察长，
限公司，历任
1.8）、博时
18-2017.11.
25-2018.3.
9.9-2018.4.
纯债债券基
30-2018.8.9
利纯债债券
景发纯债债券
第 2号 
经理、
，历
总经
理有
技上
年2
究部总
本管理
金（国
从事
债券组
收益
金（国
监会、
经理兼
入博时
兼任
任固定
富祥
22） 、
9） 、
9） 、
基 金
9）的
基金
基金






（20
（20
（20
（20
1998
香港
招商
经理
究员
8月
基金
（20
（20
组负
博时
董事
收益
南证
时抗
略分
司。
（20
值优
混合
博时



















016.8.3-至今
016.9.7-至今
017.2.16-至
017.8.30-至
5、投资决策
委员：江向
江向阳先生
邵凯先生，
黄健斌先生
李权胜先生
8 年至 2001
港中文大学金
商证券研发中
理助理。2006
员兼任博时精
至 2014 年
金经理。2016
016.7.25-20
013.12.19-至
负责人,公司投
欧阳凡先生
时基金管理有
事总经理兼特
益投资部总经
魏凤春先生
证券、中信建
抗通胀增强回
分析师兼宏观
王俊先生，
历任研究员
015.5.20-20
优选混合基金
合(LOF)基金
时沪港深成长



















今）、博时聚
今）、博时富
至今）、博时富
至今）、博时
策委员会成员
向阳、邵凯、
生，简历同上
简历同上。
生，简历同上
生， 硕士。 1994
年继续就读于
金融MBA项目
中心工作，任
6年3月加 入
精选股票基金
12 月担任博
6 年7月 至
018.1.5）基
至今）基金经
投资决策委员
生，硕士。20
有限公司，曾任
特定资产管理
经理、社保组
生，经济学博
建投证券公司
回报（QDII-F
观策略部总经
硕士。2008
员、金融地产
016.6.8）、博
金（2017.1.2
（2015.1.22
长企业混合基












博时
聚润纯债债券
富发纯债债券
富诚纯债债券
时稳健回报债券
员 
黄健斌、李
上。 
 
上。 
4 年至 1998 年
于北京大学，
，获得香港
任研究员；20
入博时基金管
金经理助理。
博时医疗保健
至 2018 年 1
基金经理。20
经理。现任公
员会成员。
003 年起先后
任特定资产管
理部总经理、权
组合投资经理
博士。1993 年
工作。2011
OF）基金、博
经理、多元资产
8 年从上海交
产与公用事业
博时丝路主题
25-2018.3.1
2-至今）、博
基金（2016.11
时富诚纯债债券
15 
 
券基金（2016
券基金（201
券基金（201
券基金（201
权胜、欧阳凡
年在北京大学
，获理学硕士
港中文大学 MB
03 年 12 月至
管理有限公司
2008 年 2 月
健行业股票型证
1 月担任博
13 年 12 月
公司董事总经
后在衡阳市金
管理部副总经
权益投资 GA
。 
年起先后在山
年加入博时
博时平衡配置
产管理部总经
交通大学硕士
业组组长、研
题股票基金
4）的基金经
博时沪港深优
1.9-至今）、
券型证券投资基
6.8.30-至今
16.9.7-至今
7.3.17-至今
18.4.23-至今
凡、魏凤春、
学生命科学学
士学位。2013
BA学位。20 0
至 2006 年 2
司，任研究员
调任特定资
证券投资基金
时新趋势灵活
月开始担任博
经理兼股票投
金杯电缆厂、
经理、社保组
ARP 组负责人
山东经济学院
时基金管理有
置混合基金的
经理。 
士研究生毕业
研究部副总经
（2015.5.22
经理。现任研
优质企业混合
博时新兴消
基金更新招募说
今）、博时利
）、博时富
今）、博时富
今）的基金经
、王俊、过钧
学院学习， 获
年至2015年
01年7月至
月在银华基
。2007 年 3
产管理部投资
金（2012.8.
活配置混合
博时精选混合
投资部总经理
南方基金工作
组合投资经理
人、年金投资
院、江南证券
有限公司，历
的基金经理。
业后加入博时
经理、博时国
-2016.6.8）
研究部总经理
合基金（2016
费主题混合基
说明书 2018年第
利发纯债债券
富元纯债债券
富和纯债债券
经理。 
钧 
获理学学士学
年就读清华大
至 2003 年 12
基金工作，任
月起任研究
资经理。201
28-2014.12
型证券投资
合型证券投资
理，权益投资
作。2011 年
理助理。现任
资部总经理、
券、清华大学
历任投资经理
现任首席宏
时基金管理有
国企改革股票
、博时沪港
理兼博时主题
6.11.9-至今
基金（2017.
第 2号 
基金
基金
券基金
学位。
大学-
月在
任基金
究部研
12年
.26）
基金
基金
价值
年加入
任公司
绝对
、江
理、博
观策
限公
基金
港深价
行业
今）、
6.5-






至今
行、
入博
的 基
（20
博时
基金
博时
投资
（20
博时
型证
（20
监、
（20
鑫源
基金
博时
售、
理和
基金
券投
何第



















今）的基金经
过钧先生，
美国 Lowes
博时基金管理
基金经理、
010.11.24-2
时裕祥分级债
金（2013.9.1
时新机遇混合
资基金（20
014.6.10-20
时鑫润灵活配
证券投资基金
017.1.10-20
博时信用债
016.2.29-至
源灵活配置混
金（2016.9.2
时鑫瑞灵活配
6、上述人员
三、基金管
1、依法募集
申购、赎回
2、办理基金
3、自《基金
4、配备足够
和运作基金财
5、建立健全
金财产和基金
投资； 
6、除依据
第三人谋取利
7、依法接受
8、采取适当



















经理。 
硕士。1995
食品有限公
理有限公司， 历
、固定收益
2013.9.25） 、
债券型证券投
3-2015.7.16
合型证券投资
016.8.1-201
018.4.23）、
配置混合型证
金（2017.12
018.7.30）的
债券投资基金
至今）、博时新
混合型证券投
9-至今）、博
配置混合型证
员之间均不存
管理人的职责
集资金，办理
回和登记事宜
金备案手续；
金合同》生效
够的具有专业
财产； 
全内部风险控
金管理人的财
《基金法》 、
利益，不得委
受基金托管人
当合理的措施












博时
5 年起先后在
公司、美国通
历任基金经理
益部副总经
博时亚洲票
投资基金（201
6）、博时新财
基金（2016.
18.2.6）、
博时双债增
证券投资基金
2.13-2018.6
的基金经理。
（2009.6.10
新价值灵活配
投资基金（20
博时新起点灵
证券投资基金
存在近亲属关
责 
理或者委托经
宜； 
 
效之日起，以
业资格的人员
控制、监察与
财产相互独立
《基金合同》
委托第三人运作
人的监督；
施使计算基金
时富诚纯债债券
16 
 
在上海工艺品
通用电气公司
理、 博时稳定价
经理、博时
息收益债券型
14.1.8-2014
财富混合型证
.3.29-2018.
博时稳健
增强债券型证
（2017.2.10
6.16）、博
现任董事总
0-至今）、博
配置混合型证
16.9.6-至今
灵活配置混合
（2017.2.10
关系。 
经中国证监会
以诚实信用、
员进行基金投
与稽核、财务
，对所管理的
及其他有关
作基金财产；
金份额认购、
券型证券投资基
品进出口公司
、华夏基金
价值债券投资
时转债增强
型证券投资基
4.6.10）、博
证券投资基金
2.6）、博时
回报债券型
证券投资基金
0-2018.5.21
时鑫惠灵活
总经理兼固定
博时新收益灵
证券投资基金
今）、博时乐
合型证券投资
0-至今）的基
会认定的其他
谨慎勤勉的
投资分析、决
务管理及人事
的不同基金分
关规定外，不
； 
申购、赎回
基金更新招募说
司、德国德累
固定收益部工
资基金 （2005
强债券型证
基金 （2013.2
博时双债增强
金（2015.6.2
时新策略灵活
型证券投资
金（2016.10.
1）、博时鑫
活配置混合型
定收益总部公
灵活配置混合
金（2016.3.2
乐臻定期开放
资基金（2016.
基金经理。 
他机构代为办
的原则管理和
决策，以专业
事管理等制度
分别管理，分
不得利用基金
回和注销价格
说明书 2018年第
累斯顿银行上
工作。2005
5.8.24-2010
证券投资基
2.1-2014.4.
强债券型证券
24-2016.7.4
活配置混合型
资基金（LO
24-2018.5.
鑫和灵活配置
型证券投资
公募基金组投
合型证券投资
29-至今）、
放混合型证券
.10.17-至今
办理基金份额
和运用基金财
业化的经营方
度，保证所管
分别记账，进
金财产为自己
格的方法符合
第 2号 
上海分
年加
0.8.4）
基 金
2） 、
券投资
4）、
证券
OF）
5）、
置混合
基金
资总
基金
博时
投资
今）、
额的发
产； 
方式管
理的
进行证
及任
《基






金合
回的
及其
益；
托管
上；
够按
成本
管人
承担
《基
承担
理人
日内



















合同》等法律
的价格； 
9、进行基金
10、编制季
11、严格按
12、保守基
其他有关规定
13、按《基
 
14、按规定
15、依据《
管人、基金份
16、按规定
 
17、确保需
按照《基金合
本的条件下得
18、组织并
19、面临解
人； 
20、因违反
担赔偿责任，
21、监督基
基金合同》 造成
22、当基金
担责任； 
23、以基金
24、基金管
人承担全部募
内退还基金认
25、执行生
26、建立并
27、法律法
四、基金管



















律文件的规定
金会计核算并
季度、半年度
按照《基金法
金商业秘密，
定另有规定外
金合同》的约
定受理申购与
基金法》 、 《基
份额持有人依
定保存基金财产
要向基金投资
合同》规定的时
得到有关资料
并参加基金财
解散、依法被撤
反《基金合同》
其赔偿责任
基金托管人按
成基金财产损
管理人将其义
金管理人名义
管理人在募集
募集费用，将
认购人； 
生效的基金份
并保存基金份
法规及中国证
管理人的承诺












博时
，按有关规定
并编制基金财
度和年度基金报
法》 、 《基金合
，不泄露基金
外，在基金信
约定确定基金
赎回申请，及
基金合同》及
依法召集基金份
产管理业务活
资者提供的各
时间和方式，
料的复印件；
财产清算小组
撤销或者被依
》导致基金财
任不因其退任而
法律法规和
损失时， 基金
义务委托第三
义，代表基金份
集期间未能达
将已募集资金
份额持有人大会
份额持有人名册
证监会规定的和
诺 
时富诚纯债债券
17 
 
定计算并公告
财务会计报告
报告； 
同》及其他有
金投资计划、
息公开披露前
金收益分配方
及时、足额支
及其他有关规
份额持有人大
活动的会计账
各项文件或资
，随时查阅到
，参与基金财
依法宣告破产
财产的损失或
而免除； 
《基金合同》
金管理人应为基
三方处理时，
份额持有人利
到基金的备案
金加计银行同
会的决议；
册； 
和《基金合
券型证券投资基
告基金资产净
告； 
有关规定，履
投资意向等
前应予保密，
方案，及时向
支付赎回款项
规定召集基金
大会； 
账册、报表、
资料在规定时
到与基金有关
财产的保管、
产时，及时报
或损害基金份
》规定履行自
基金份额持有
应当对第三
利益行使诉讼
案条件， 《基
同期活期存款
同》约定的其
基金更新招募说
净值，确定基
履行信息披露
。除《基金法
不向他人泄
向基金份额持
项； 
金份额持有人
记录和其他
时间发出，并
关的公开资料
、清理、估价
报告中国证监
份额持有人合
自己的义务，
有人利益向基
三方处理有关
讼权利或实施
基金合同》不
款利息在基金
其他义务。 
说明书 2018年第
基金份额申购
露及报告义务
法》 、 《基金合
泄露； 
持有人分配基
人大会或配合
他相关资料15
并且保证投资
料，并在支付
价、变现和分
监会并通知基
合法权益时，
基金托管人
基金托管人追
关基金事务的
施其他法律行
不能生效，基
金募集期结束
第 2号 
购、赎
务； 
合同》
基金收
合基金
年以
者能
付合理
分配； 
基金托
应当
人违反
追偿； 
行为
行为； 
金管
后30






部控
采取
关的
防止
法规
利益
容、
制工



















1、基金管理
控制制度，采
2、基金管理
取有效措施，
（1）将基金
（2）不公平
（3）利用基
（4）向基金
（5）侵占、
（6）泄露因
的交易活动；
（7）玩忽职
（8）法律、
3、 基金管理
止违反基金合
4、基金管理
规及行业规范
5、基金管理
五、基金经
1、依照有关
益； 
2、不利用职
3、不泄露在
基金投资计
4、不以任何
六、基金管
1、风险管理
（1）全面性
公司风险管
（2）独立性
公司设立独
工作进行稽核
（3）相互制
公司及各部



















理人承诺不从
采取有效措施
理人承诺不从
防止下列行
金管理人固有
平地对待管理
基金财产或者
金份额持有人
、挪用基金财
因职务便利获
 
职守，不按照
、行政法规和
理人承诺严格
合同行为的发
理人承诺加强
范，诚实信用
理人承诺不从
经理承诺 
关法律法规和
职务之便为自
在任职期间知
计划等信息，
何形式为其他
管理人的内部
理的原则 
性原则 
管理必须覆盖
性原则 
独立的监察部
核和检查。 
制约原则 
部门在内部组












博时
从事违反《中
施，防止违反
从事违反《基
行为的发生：
有财产或者他
理的不同基金
者职务之便为
人违规承诺收
财产； 
获取的未公开
照规定履行职
和中国证监会
格遵守基金合
发生；



强人员管理，
、勤勉尽责
从事其他法规
和基金合同的
自己、受雇人
知悉的有关证
或利用该信
他组织或个人
部控制制度 
盖公司的所有
部，监察部保持
组织结构的设计
时富诚纯债债券
18 
 
中华人民共和
《中华人民共
金法》的行为
他人财产混同
金财产； 
为基金份额持
收益或者承担
开信息、利用
职责； 
会规定禁止的
合同， 并承诺建
强化职业操
； 
规规定禁止从
的规定，本着
人或任何第三
证券、基金的
息从事或者
人进行证券交
部门和岗位，
持高度的独立
计上要形成一
券型证券投资基
和国证券法》
共和国证券法
为，并承诺建
同于基金财产
持有人以外的
担损失； 
用该信息从事
的其他行为。
建立健全内部
操守，督促和
从事的行为。
着谨慎的原则
三者牟取利益
的商业秘密，
明示、暗示他
交易。 
，渗透各项业
立性和权威性
一种相互制约
基金更新招募说
的行为，并
法》行为的发
建立健全内部
产从事证券投
的第三人牟取
事或者明示、




部控制制度，
和约束员工遵




则为基金份额
益；



尚未依法公
他人从事相关
业务过程和业
性，负责对公
约的机制， 建
说明书 2018年第
并承诺建立健
发生；



部风险控制制
投资； 
取利益； 
暗示他人从
采取有效措
遵守国家有关
额持有人谋取
公开的基金投
关的交易活动
业务环节。 
公司各部门风
建立不同岗位
第 2号 
健全内
度，
从事相
措施，
法律
最大
投资内
动； 
风险控
位之间






的制
管理
管理
负责
门的
告和
险管
与绩
履行
控和
当的
定期
部门



















制衡体系。 
（4）定性和
建立完备的
2、风险管理
公司的风险
理负最终责任
理措施的执行
（1）董事会
负责制定公
（2）风险管
作为董事会
责确保每一个
的风险级别。
（3）督察长
独立行使督
和风险管理建
（4）监察法
监察法律部
管理系统的发
（5）风险管
风险管理部
绩效分析工作
（6）业务部
风险管理是
行公司的风险
和降低风险。
3、风险管理
（1）建立内
公司建立、
的组织和授权
期更新。 
（2）建立相
建立、健全
门，不同岗位



















和定量相结合
的风险管理指
理和内部风险
险管理体系结
任，各个业务部
行。具体而言
会 
公司的风险管
管理委员会 
会下的专业委
个部门都有合
负责解决重
长 
督察权利；直接
建议。 
法律部 
部负责对公司
发展提供协助
管理部 
部负责建立和
作，确保公司
部门 
是每一个业务
险管理程序，
 
理和内部风险
内控结构，完
健全了内控
权，确保监察
相互分离、相
全了各项制度
位之间的制衡












博时
合原则 
指标体系，使风
险控制体系结
结构是一个分
部门负责本部
，包括如下
管理政策，对风
委员会之一，风
合适的系统来
重大的突发的风
接对董事会负
风险管理政
助，使公司在
完善公司投
各类投资风
务部门最首要
负责本部门的
险控制的措施
完善内控制度
结构，高管人
活动是独立的
相互制衡的内
，做到基金经
衡机制，从制度
时富诚纯债债券
19 
 
风险管理更具
结构 
工明确、相互
部门的风险评
组成部分：
风险管理负完
风险管理委员
识别、评定和
风险。 
负责；按季向
策和措施的执
一种风险管理
资风险管理制
险得到良好监
的责任。部门
的风险管理系
施 
度 
人员关于内控
的，并得到高
内控机制 
经理分开，投
度上减少和防
券型证券投资基
具客观性和操
互牵制的组织
评估和监控，
完全的和最终
员会负责批准
和监控该部门
向风险管理委
执行情况进行
理和控制的环
制度与流程，
监督与控制。
门经理对本部
系统的开发、
控有明确的分
高管人员的支
投资决策分开
防范风险。
基金更新招募说
操作性。 
织结构，由最
监察部负责
终的责任。 
准公司风险管
门的风险，负
委员会提交独
行监察， 并为
环境中实现业
组织实施公
。 
部门的风险负
执行和维护
分工，确保各
支持，同时置
开，基金交易
说明书 2018年第
最高管理层对
责监察公司的
管理系统文件
负责批准每一
独立的风险管
为每一个部门
业务目标。 
公司投资风险
负全部责任，
护，用于识别
各项业务活动
置备操作手册
易集中，形成
第 2号 
对风险
风险
件，即
一个部
管理报
的风
险管理
负责
别、监
有恰
册，并
成不同






域中
建立
险状
种风
行业
地减
控制



















（3）建立、
建立、健全
中的风险隐患
（4）建立风
建立了评估
立了自下而上
状况，从而以
（5）建立有
建立了足够
风险进行全面
（6）使用数
采取数量化
业及个股的风
减少损失。 
（7）提供足
制定了完整
制风险。 



















、健全岗位责
全了岗位责任
患上报，以防
风险分类、识
估风险的委员
上的风险报告
以最快速度作
有效的内部监
够、有效的内
面和实时的监
数量化的风险
化、 技术化的风
风险，以便公
足够的培训 
整的培训计划












博时
责任制 
制，使每个员
防范和减少风
识别、评估、
会，使用适合
告程序，对风险
作出决策。 
监控系统 
部监控系统，
监控。 
险管理手段
风险控制手段
司及时采取有
划，为所有员
时富诚纯债债券
20 
 
员工都明确自
险。 
报告、提示
合的程序，确
险隐患进行层
，如电脑预警
段， 建立数量化
有效的措施，
工提供足够和
券型证券投资基
自己的任务、
示程序 
确认和评估与
层层汇报，使
警系统、投资
化的风险管理
，对风险进行
和适当的培训
基金更新招募说
职责，并及
与公司运作有
使各个层次的
资监控系统，
理模型， 用以
行分散、控制
训，使员工明
说明书 2018年第
及时将各自工
有关的风险；
的人员及时掌
对可能出现
以提示指数趋
制和规避，尽
明确其职责所
第 2号 
作领
公司
握风
现的各
趋势、
可能
所在，






 
一、
批复
兑与
从事
款项
中国
至18
青田
经济
期间
师。



















基金托管
1、基本情况
名称：浙商
住所：浙江
法定代表人
联系人：项
电话：0571
传真：0571
成立时间：
组织形式：
注册资本：
存续期间：
批准设立机
基金托管资
复》 ；证监许可
经营范围：
与贴现；发行
事同业拆借；
项及代理保险
国人民银行批
注1：浙商银
8,718,696,7
 
2、主要人员
沈仁康先生
田县委常委、
济开发区管委
间兼任市委政
徐仁艳先生
徐先生曾任



















管人情况 
况 
商银行股份有
江省杭州市庆
人：沈仁康 
项星星 
1-88267931 
1-88268688 
1993年04月
股份有限公
人民币17,9
持续经营 
机关和批准设
资格批文及文
可【2013】1
吸收公众存
金融债券；代
买卖、代理买
险业务；提供保
批准，可以经
银行于2018年
778元，截至
员情况 
生，浙商银行
副县长，县委
委会党工委书
政法委书记；
生，浙商银行
任中国人民银












博时
第四部
有限公司 
庆春路288号
16日 
公司 
959,696,778
设立文号：中
文号： 《关于核
519号 
款；发放短期
代理发行、代
买卖外汇；从
保管箱服务；
经营结汇、售汇
年3月29日增发
至目前注册资本
党委书记、董
委副书记、代
书记，并同时
浙江省衢州
党委副书记、
行浙江省分行
时富诚纯债债券
21 
 
部分


基金
元
注1
 
国银行业监督
核准浙商银行
期、中期和长
代理兑付、承销
从事银行卡业
；经国务院银
汇业务。 
发了759,000
本变更尚未获
董事长、执行
代县长、县长
担任浙江省丽
市委副书记、
、执行董事、
行会计处财务
券型证券投资基
金托管人
督管理委员会
行股份有限公
长期贷款；办
销政府债券；
业务；提供信
银行业监督管
0,000股H股，
获得中国银保
行董事。硕士
长；浙江省丽
丽水市委常委
、代市长、市
、行长。研究
务科副科长、
基金更新招募说
会银监复【2
公司证券投资
办理国内外结
；买卖政府债
信用证服务及
管理机构批准
增发完成后
保监会的核准
士研究生。沈
丽水市副市长
委；浙江省丽
市长。 
究生、高级会
科长、会计
说明书 2018年第
2004】91号 
资基金托管资
结算；办理票
债券、金融债
及担保；代理
准的其他业务
后注册资本将
准。 
沈先生曾任浙
长，期间兼任
丽水市委副书
会计师、注册
计处副处长，
第 2号 
格的
据承
债券；
理收付
务。经
增加
浙江省
任丽水
书记，
册税务
中国






人民
行长
市，
月30
家分
月21
正式
风控
额8,
良贷
Worl
109位
级。
效率
总资
息净
亿元
费用
 
销中
月30
风险
程、
保密
方面



















民银行杭州中
长。 
二、发展概
浙商银行是
是唯一一家
0日在香港联
分支机构，实
1日，首家控
式开业，国际
开业以来， 浙
控完善的优质
,606亿元，客
贷款率1.15%。
ld Banks 201
位，较上年上
 
2017年，浙
率稳步提升，
资产收益率0.
净收入243.91
元，增长12.0
用27.34亿元，
三、托管业
浙商银行资
中心、运营中
0日,资产托管
浙商银行资
险防范等各方
基金会计核
密与档案管理
面面，能够有
四、证券投
中国证监会



















中心支行会计
概况及财务状
是中国银保监
家总部位于浙江
联交所上市（
实现了对长三
控股子公司－
际化战略布局
浙商银行立足
质商业银行。截
客户贷款及垫
。在英国《银
17)”榜单上
上升8位。中
浙商银行坚持
资产质量保
76%，平均权
1亿元，降幅
01%，成本收入
降幅15.58
业务部的部门
资产托管部是
中心、监督中
管部从业人员
资产托管部遵
方面发展的需
算、清算管理
理、重大可疑情
有效地控制、
投资基金托管
会、银监会于2












博时
计财务处副处长
状况 
监会批准的12
江的全国性股
股份代号：2
三角、环渤海
浙银租赁正
迈出实质性
足浙江， 稳健
截至2017年1
垫款总额6,72
银行家》 (T
上，按一级资
诚信国际给
“两最”总目
保持较优水平
权益回报率14
3.32%；非利
入比31.96%。
8%。 
门设置及员工
是总行独立的
心，保证了
员共39名。
遵照法律法规要
需要，制定了一
理、信息披露
情况报告及应
防范托管业
管业务经营情
2013年11月1
时富诚纯债债券
22 
 
长、处长，中
家全国性股份
股份制商业银
2016） 。截至
、珠三角以及
式开业。20
一步。 
健发展， 已成
12月31日，浙
29亿元，同比
he Banker)杂
本位列第13
予浙商银行金
目标，加快推
。2017年实现
4.64%。营业
利息净收入98
。计提资产减
工情况



一级管理部
托管业务前
要求， 根据业
一系列完善的
露、内部稽核监
应急处理等制
务的政策风险
情况



13日核准浙商
券型证券投资基
中国人民银行
份制商业银行
银行，2004年
2017年12月3
及部分中西部
18年4月10日
为一家基础扎
浙商银行总资
比分别增长1
杂志“2017年
1位，较上年
金融机构评级
推进业务转型
现净利润109
业收入342.64
8.73亿元，增
减值损失93.
门，根据业务
、中、后台的
业务的发展模
的内部管理制
监控、内控与
制度，系统性
险、操作风险
商银行开办证
基金更新招募说
行杭州中心支
行之一， 总行
年8月18日正式
31日，浙商银
部地区的有效
日，首家境外
扎实、 效益优
资产1.54万亿
3.43%、16.8
年全球银行1
年上升27位；
级中最高等级
型，资产规模
9.73亿元，增
亿元，增长1
增长17.19%。
74亿元，降幅
务条线下设业
的完整与独立
模式、 运营方式
制度，包括业
与风险防范、
性地覆盖了托
险和经营风险
证券投资基金
说明书 2018年第
支行党委委员
行设在浙江省
式开业，201
银行已设立了
效覆盖。201
外分行—香港
优良、 成长迅
亿元，客户存
89%、46.44%
1000强(Top 
按总资产位
级AAA主体信
模持续增长，
增长8.07%，
1.81%，其中
营业费用11
幅8.79%。所
业务管理中心
立。截至201
式以及内部控
业务管理、操
信息系统管
托管业务开展
险。 
金托管业务，
第 2号 
员、副
杭州
6年3
了213
7年4
港分行
迅速、
存款余
%；不
1000 
位列第
用评
经营
平均
中：利
1.83
所得税
心、营
8年6
控制、
操作规
管理、
展的方
批准






文号
理规
确保
专门
理工
岗位
格；
管、
实施
为事
法》 、
制、
申购
规定
对并
查，
基金
理人
合同
关规



















号：证监许可
五、基金托
1、内部控制
严格遵守国
规定， 守法经营
保有关信息的
2、内部控制
浙商银行股
门设置了监督
工作，具有独
3、内部风险
资产托管部
位职责、业务
业务管理严
存放、使用，
施音像监控；
事故的发生，






4、基金
基金托管人
、基金合同及
费用的计提
购赎回以及其
基金托管人
定的行为，应
并以书面形式
督促基金管
金托管人应报
基金托管人
人限期纠正，
基金托管人
同约定的，应
基金托管人
规定，或者违



















可[2013]1519
托管人内部风
制目标 
国家有关托管
营、 规范运作
的真实、准确
制组织结构 
股份有限公司
督稽核团队， 配
独立行使监督
险控制原则 
部建立了托管
务操作流程，可
严格实行复核
，账户资料严
业务信息由
技术系统完
金托管人对基
人负有对基金
及其他有关规
提和支付方式
其他有关基金
人发现基金管
及时以书面形
式对基金托管
管理人改正。
报告中国证监
人发现基金管
并将纠正结
人发现基金管
应当拒绝执行
人发现基金管
违反基金合同












博时
9号。 
风险控制制度
管业务的法律
作、 严格监察
、完整、及
总行下设资
配备了专职内
督稽核工作的职
管系统和完善
可以保证托管
、审核、检查
严格保管，制
专职信息披露
完整、独立。
基金管理人运
金管理人的投
规定，托管人
式、基金会计
金投资和运作
管理人有违反
形式通知基金
管人发出回函
基金管理人
监会。


 
管理人有重大违
结果报告中国证
管理人的指令违
行，立即通知基
管理人依据交
约定的，应
时富诚纯债债券
23 
 
说明



、法规、规章
察， 确保业务的
时，保护基金
产托管部，是
内部监察稽核
职权和能力
的制度控制体
管业务的规范
查制度，授权
约机制严格有
露人负责，防
运作基金进行
资运作行使监
人对基金的投
核算、基金资
的事项，对基
《基金法》 、
金管理人限期
。在限期内，
对基金托管人
违规行为，立
证监会。 
违反法律、行
基金管理人，
易程序已经生
当立即通知基
券型证券投资基
章、行政性规
的稳健运行，
金份额持有人
是全行资产托
核人员负责托
。 
体系。 制度体
范操作、顺利
权工作实行集
有效；业务操
防止泄密；业
行监督的方法
监督权的职责
投资对象和范
资产估值和基
基金管理人进
《运作办法》
期纠正，基金
基金托管人
人通知的违规
立即报告中国
行政法规和其
，并及时向中
生效的指令违
基金管理人，
基金更新招募说
规定、行业准
保证基金资
人的合法权益
托管业务的管
托管业务的内
体系包含管理
利进行；业务
集中控制，业
操作区专门设
业务实现自动
法和程序 
责。根据《基
范围、投资组
基金净值的计
进行业务监督
》 、基金合同
金管理人收到
人有权随时对
规事项未能在
国证监会，同
其他有关规定
中国证监会报
违反法律、 行
并及时向中
说明书 2018年第
准则和行内有
资产的安全完
益。 
管理和运营部
内部控制和风
理制度、 控制制
务人员具备从
业务印章按规
设置，封闭管
动化操作，防
基金法》 、 《运
组合比例、投
计算、收益分
督、核查。 
同和有关法律
到通知后应及
对通知事项进
在限期内纠正
同时，通知基
定，或者违反
报告。 
行政法规和其
中国证监会报
第 2号 
有关管
整，
部门，
风险管
制度、
从业资
规程保
管理，
止人
运作办
投资限
分配、
律法规
及时核
进行复
正的，
基金管
反基金
其他有
报告。





 
 
(1)深
注册地
办公地
法定代
联系人
电话
传真
客户服
网址
 
 
 (2 )
注册地
办公地
法定代
联系人
电话
传真
客户服
网址
 
 
 (3 )
注册地
办公地
法定代
联系人



















一、基金份
1、直销机构
博时基金管
名称： 
地址：









电话： 
传真：


 
联系人： 
博时一线通
2、代销机构
深圳众禄金融控
地址： 
地址： 
代表人： 
人： 
： 
： 
服务电话： 
： 
)上海天天基金
地址： 
地址： 
代表人： 
人： 
： 
： 
服务电话： 
： 
)上海好买基金
地址： 
地址： 
代表人： 
人： 



















份额销售机构
构 
管理有限公司
通： 
构 
控股股份有限公
深
深
薛
童
07
07
40
ht
金销售有限公司
上
上
其
潘
02
02
40
ht
金销售有限公司
上
上
杨
张












博时
第五部分
构 
北京直销中
博时基
北京市
010-65
010-65
韩明亮
951055
公司



深圳市罗湖区梨
深圳市罗湖区梨
薛峰 
童彩平 
755-33227950
755-33227951
00-678-8887
ttps://www.zl
司



上海市徐汇区龙
上海市徐汇区龙
其实 
潘世友 
21-54509998
21-64385308
00-181-8188
ttp://www.123
司



上海市虹口区场
上海市浦东新区
杨文斌 
张茹 
时富诚纯债债券
24 
 
分


相关服
心 
金管理有限公
建国门内大街
5187055 
5187032、01
568（免长途
梨园路物资控股
梨园路物资控股
lfund.cn/; ww
龙田路190号 2
龙田路195号3
34567.com.cn
场中路685弄3
区浦东南路111
券型证券投资基
服务机构
公司北京直销
街 18 号恒基
10-6518759
途话费） 
股置地大厦8 楼
股置地大厦8 楼
ww.jjmmw.com
2号楼2层 
3C座9楼 
37号4号楼44
18号鄂尔多斯
基金更新招募说
销中心
基中心 1 座 2
92 
楼 
楼 
49室 
国际大厦903～
说明书 2018年第
23 层 
～906室 
第 2号





 
电话
客户服
网址
 
 
 (4 )
注册地
办公地
法定代
联系人
电话
传真
客户服
网址
 
 
 (5 )
注册地
办公地
法定代
联系人
电话
传真
客户服
网址
 
 
 (6 )
注册地
办公地
法定代
联系人
电话
传真
客户服
网址
 
 
 (7 )
注册地
办公地
法定代
联系人
电话
传真
客户服
网址
 
 
 (8 )
注册地
办公地



















： 
服务电话： 
： 
)蚂蚁（杭州）
地址： 
地址： 
代表人： 
人： 
： 
： 
服务电话： 
： 
)浙江同花顺基
地址： 
地址： 
代表人： 
人： 
： 
： 
服务电话： 
： 
)北京恒天明泽
地址： 
地址： 
代表人： 
人： 
： 
： 
服务电话： 
： 
)北京钱景基金
地址： 
地址： 
代表人： 
人： 
： 
： 
服务电话： 
： 
)深圳富济基金
地址： 
地址： 



















02
40
ht
基金销售有限
杭
浙
陈
朱
02
05
40
ht
基金销售有限公
杭
浙
凌
吴
05
05
40
ww
泽基金销售有限
北
北
周
马
01
01
40
ww
金销售有限公司
北
北
赵
魏
01
01
40
ww
金销售有限公司
深
深












博时
21-20613610
00-700-9665
ttp://www.eho
限公司



杭州市余杭区仓
浙江省杭州市滨
陈柏青 
朱晓超 
21-60897840
571-26697013
00-076-6123
ttp://www.fun
公司



杭州市西湖区文
浙江省杭州市余
凌顺平 
吴杰 
571-88911818
571-86800423
00-877-3772
ww.5ifund.com
限公司



北京市北京经济
北京市朝阳区东
周斌 
马鹏程 
10-57756074
10-56810782
00-8980-618 
ww.chtwm.com
司



北京市海淀区丹
北京市海淀区丹
赵荣春 
魏争 
10-57418829
10-57569671
00-893-6885
ww.qianjing.c
司



深圳市前海深港
深圳市南山区高
时富诚纯债债券
25 
 
owbuy.com 
仓前街道文一西
滨江区江南大道
nd123.cn 
文二西路1号元
余杭区五常街道
m 
济技术开发区宏
东三环中路20 号
丹棱街6号 1 幢
丹棱街6号 1 幢
com 
港合作区前湾一
高新南七道惠恒
券型证券投资基
西路1218号 1 栋
道3588号恒生大
元茂大厦903 室
道同顺街18号
宏达北路10号
号乐成中心A 座
幢9层1008-10
幢9层1008-10
一路1号A栋2
恒集团二期418
基金更新招募说
栋202室 
大厦12楼 
室 
同花顺大楼 
5层5122室 
座23层 
012 
012 
201室 
8室 
说明书 2018年第 第 2号





 
法定代
联系人
电话
传真
客户服
网址
 
 
 (9 )
注册地
办公地
法定代
联系人
电话
传真
客户服
网址
 
 
 (1 0
注册地
办公地
法定代
联系人
电话
传真
客户服
网址
 
 
 (1 1
注册地
办公地
法定代
联系人
电话
传真
客户服
网址
 
 
 (1 2
注册地
办公地
法定代
联系人
电话
传真
客户服
网址
 



















代表人： 
人： 
： 
： 
服务电话： 
： 
)上海陆金所基
地址： 
地址： 
代表人： 
人： 
： 
： 
服务电话： 
： 
0)珠海盈米财富
地址： 
地址： 
代表人： 
人： 
： 
： 
服务电话： 
： 
1)深圳市金斧子
地址： 
地址： 
代表人： 
人： 
： 
： 
服务电话： 
： 
2)北京蛋卷基金
地址： 
地址： 
代表人： 
人： 
： 
： 
服务电话： 
： 



















齐
陈
07
07
07
ww
基金销售有限公
上
上
郭
宁
02
02
40
ww
富管理有限公司
珠
广
肖
吴
02
02
02
ww
子基金销售有限
深
深
赖
刘
07
07
40
ww
金销售有限公司
北
北
钟
戚
15
01
40
da












博时
齐小贺 
陈勇军 
755-83999907
755-83999926
755-83999913
ww.jinqianwo.
公司



上海市浦东新区
上海市浦东新区
郭坚 
宁博宇 
21-20665952
21-22066653
00-821-9031
ww.lufunds.co
司



珠海市横琴新区
广州市海珠区琶
肖雯 
吴煜浩 
20-89629099
20-89629011
20-80629066
ww.yingmi.cn
限公司



深圳市南山区粤
深圳市南山区粤
赖任军 
刘昕霞 
755-29330513
755-26920530
00-930-0660
ww.jfzinv.com
司



北京市朝阳区阜
北京市朝阳区阜
钟斐斐 
戚晓强 
5810005516 
10-85659484
00-061-8518
anjuanapp.com
时富诚纯债债券
26 
 
.cn 
区陆家嘴环路1
区陆家嘴环路1
om 
区宝华路6号1
琶洲大道东1 号
粤海街道科技园
粤海街道科技园
m 
阜通东大街1 号
阜通东大街1 号
m 
券型证券投资基
1333号14 楼0
1333号14楼
105室-3491 
号保利国际广场
园中区科苑路1
园中区科苑路1
号院6号楼2单
号院6号楼2单
基金更新招募说
09 单元 
场南塔12楼B1
5号科兴科学园
15号科兴科学
单元21层2225
单元21层2225
说明书 2018年第
1201-1203 
园B栋3单元
园B栋3单元
507 
507 
第 2号 
11层
7层






基金



















 
基金销售机
金销售机构，
二、登记机
名称：






住所：


 
办公地址：
法定代表人
电话：






传真：






联系人：



三、出具法
名称：






注册地址：
办公地址：
负责人：



电话：


 
传真：


 
联系人： 
经办律师：
四、审计基
名称：普华
住所：中国
办公地址：
执行事务合
联系电话：
传真：（02
联系人：沈
经办注册会



















机构的具体名
并及时公告
机构 



博时基金



广东省深
 北京市建
人：张光华 



010-6517



010-6518



许鹏 
法律意见书的



上海源泰
 上海市浦
 上海市浦



廖海 
 021- 5115
 021- 5115
刘佳 
 廖海、刘
基金财产的会
华永道中天会
国（上海）自
上海市湖滨
合伙人：李丹
（021）232
21）2323880
沈兆杰



会计师：张振












博时
单见基金份额
告。 
金管理有限公
深圳市福田区深
建国门内大街
71166 
87068 
的律师事务所
泰律师事务所
浦东新区浦东
浦东新区浦东
50298 
50398 
刘佳 
会计师事务所
会计师事务所
由贸易试验
滨路202号普 华
丹



238888



00



振波、沈兆杰
时富诚纯债债券
27 
 
额发售公告，
司 
深南大道 70
18 号恒基中
所 
南路 256 号
南路 256 号
所 
(特殊普通合
区陆家嘴环路
华永道中心
券型证券投资基
，基金管理人
088 号招商银
中心1座23层
华夏银行大厦
华夏银行大厦
合伙）



路 1318 号星
11 楼



基金更新招募说
人可依据实际
银行大厦 29 层
层 
厦 14 楼 
厦 14 楼 
星展银行大厦
说明书 2018年第
际情况增减、
层 
厦 507 单元 01
第 2号 
变更
1 室









 
 
 
募集
500,
净值
前述
理人



















一、基金的
基金管理人
集本基金， 并于
本基金募集
,063,095.21
本基金运作
二、基金合
本基金的基
三、基金存
基金合同生
值低于五千万
述情形的，本
人应履行相关
法律法规另
 



















第六
的募集 
人按照《基金
于2016年10
集期自 2017
1 份（含利息
作方式为契约
合同的生效 
基金合同已于
存续期内的基
生效后， 连续二
万元情形的，基
本基金合同将
关的监管报告
另有规定时，












博时
六部分


基
法》、《运作
月31日经中
年3月1
息结转的份额
型开放式，存
于 2017 年 3 月
基金份额持有
二十个工作日
基金管理人应
终止并进行基
告和信息披露程
从其规定。
时富诚纯债债券
28 
基金的募
作办法》、
中国证监会证
3日至2 0 1
额），有效认
存续期间为不
月17 日正式生
有人数量和资产
日出现基金份
应当在定期报
基金财产清算
程序。 
券型证券投资基
集与合同
《销售办法》
证监许可[201
17年3月
认购户数为 71
不定期。 
生效。 
产规模 
份额持有人数
报告中予以披
算，且无需召
基金更新招募说
同的生效 
、基金合同
6]2509号文
14 日止，基
11户。 
数量不满二百
披露；连续六
召开持有人大
说明书 2018年第
同及其他有关
文准予募集注
基金份额共
百人或者基金
六十个工作日
大会，同时基
 
第 2号 
关规定
注册。 
募集
金资产
出现
基金管






 
 
理人
者应
额的
券交
合同
基金
披露
露办
换。
受的
进行
则开



















一、申购与
本基金的申
人委托的代销
应当在销售机
的申购与赎回
二、申购与
1、开放日及
投资人在开
交易所的正常
同的规定公告
基金合同生
金管理人将视
露办法》的有
2、申购、赎
本基金已于
在确定申购
办法》的有关
基金管理人
投资人在基
的，其基金份
三、申购与
1、“未知价
行计算； 
2、“金额申
3、当日的申
4、赎回遵循
5、办理申购
基金管理人
开始实施前依



















第
与赎回的场所
申购与赎回将
销机构。基金
机构办理基金
回。 
与赎回办理的
及开放时间 
开放日办理基
常交易日的交
告暂停申购、
生效后， 若出现
视情况对前述
有关规定进行
赎回开始日及
于 2017 年 3 月
购开始与赎回
关规定进行公
人不得在基金
基金合同约定之
份额申购、赎
与赎回的原则
价”原则，即
申购、份额赎
申购与赎回申
循“先进先出
购、赎回业务
人可在法律法
依照《信息披












博时
第七部分 
所 
将通过销售机
管理人可根据
金销售业务的
的开放日及时
基金份额的申购
交易时间，但基
赎回时除外
现新的证券交
述开放日及开放
行公告。 
及业务办理时
月 20日开通
开始时间后
公告。 
金合同约定之
之外的日期和
赎回价格为下
则 
即申购、赎回
赎回”原则，
申请可以在基
出”原则，即
务时，应当遵
法规允许的情
披露办法》的有
时富诚纯债债券
29 
基金份额
构进行。 本基
据情况变更或
的营业场所或
间 
购和赎回，具
基金管理人根
。 
交易市场， 证券
放时间进行相
时间 
通日常申购、
，基金管理人
外的日期或者
和时间提出申
一开放日基金
回价格以申请
即申购以金
基金管理人规
即按照投资人
遵循基金份额
况下，对上述
有关规定进行
券型证券投资基
额的申购与
基金的销售机
或增减销售机
或按销售机构
具体办理时间
根据法律法规
券交易所交易
相应的调整，
赎回业务。
人应在申购、
者时间办理基
申购、赎回、
金份额申购、
请当日收市后
金额申请，赎
规定的时间以
人认购、申购
额持有人利益
述原则进行调
行公告。 
基金更新招募说
与赎回 
机构包括基金
机构，并予以
构提供的其他
间为上海证券
规、中国证监
易时间变更或
但应在实施
 
赎回开放日
基金份额的申
转换申请且
、赎回的价格
后计算的基金
赎回以份额申
以内撤销； 
购的先后次序
益优先原则。
调整。基金管
说明书 2018年第
金管理人和基
以公告。基金
他方式办理基
券交易所、深
监会的要求或
或其他特殊情
施日前依照《
日前依照《信
申购、 赎回或
且登记机构确
格。 
金份额净值为
申请； 
序进行顺序赎
 
管理人必须在
第 2号 
基金管
金投资
金份
深圳证
或基金
情况，
信息
息披
或者转
认接
为基准
赎回； 
在新规






 
申购
金份
资者
法规
应当
金申
相关
限制
监会
的申
成立
回申
基金
有关
金管



















四、申购与
1、首次购买
购费）；详情
2、每个交易
份额余额少于
3、本基金
者累计持有的
规、监管机构
4、当接受申
当采取设定单
申购等措施，
关公告。 
5、基金管理
制。基金管理
会备案。 
五、申购与
1、申购和赎
投资人必须
申请。 
2、申购和赎
投资人申购
立；登记机构
基金份额持
申请生效后，
金合同约定的
关条款处理。
遇交易所或
管理人及基金
3、申购和赎
基金管理人



















与赎回的数额
买基金份额的
情请见当地销
易账户最低持
于 10 份时，余
目前对单个投
的基金份额数
构另有规定或
申购申请对存
单一投资者申
切实保护存量
理人可在法律
理人必须在调整
与赎回的程序
赎回的申请方
须根据销售机
赎回的款项支
购基金份额时
构确认基金份
持有人递交赎
基金管理人
的其他暂停赎
 
或交易市场数
金托管人所能
赎回申请的确
人应以交易时












博时
额限制 
的最低金额为
售机构公告
持有基金份额
余额部分基金
投资人累计持
数量限制，具体
或基金合同另有
存量基金份额
购金额上限
量基金份额持
律法规允许的
整实施前依照
序 
方式 
机构规定的程序
支付 
时，必须全额交
份额时，申购
赎回申请，赎回
人将在 T＋7 日
赎回或延缓支付
数据传输延迟
能控制的因素影
确认 
时间结束前受
时富诚纯债债券
30 
为 10 元（ 含申
； 
额余额为 10
金份额必须一
持有份额不设
体规定见定期
有约定的除外
额持有人利益
或基金单日净
持有人的合法
的情况下，调
照《信息披露
序， 在开放日
交付申购款项
生效。 
回成立；登记
日（包括该日
付赎回款项的
、通讯系统故
影响业务处理
受理有效申购
券型证券投资基
申购 费 ），追加
份，若某笔
一同赎回； 
设上限限制，
期更新的招募
外； 
益构成潜在重
净申购比例上
法权益。具体
调整上述规定
露办法》的有
日的具体业务
项，投资人全
记机构确认赎
日）内支付赎
的情形时， 款
故障、银行数
理流程，则赎
购和赎回申请
基金更新招募说
加购买最低金
笔赎回导致单
基金管理人
募说明书或相
重大不利影响
上限、拒绝大
体请参见更新
定申购金额和
有关规定进行
务办理时间内
全额交付申购
赎回时，赎回
赎回款项。在
款项的支付办
数据交换系统
赎回款项划付
请的当天作为
说明书 2018年第
金额为 10 元
单个交易账户
人可以规定单
相关公告；但
响时，基金管
大额申购、暂
新的招募说明
和赎回份额的
行公告并报中
内提出申购或
购款项，申购
回生效。投资
在发生巨额赎
办法参照基金
统故障或其他
付时间相应顺
为申购或赎回
第 2号 
元（含
的基
单个投
但法律
管理人
暂停基
书或
数量
国证
或赎回
购申请
人赎
赎回或
金合同
他非基
顺延。 
申请






 
日（
提交
定的
接收
认情
并在
不列



















（T 日），在正
交的有效申请
的其他方式查
基金销售机
收到申请。申
情况，投资人
基金管理人
在调整实施前
六、申购费
1、投资者可
本基金基金
 
本基金的申
列入基金财产
2、赎回费率
备注 ：1个
赎回费用由



















正常情况下，
请，投资人应
查询申请的确
机构对申购、赎
购、赎回申请
人应及时查询
人可以在法律
前依照《信息
费率、赎回费
可以多次申购
金份额采用前
金额
M＜
100 万≤
300 万≤
M≥
申购费用由投
产。 
率见下表： 
个月等于 30
由赎回基金份












博时
本基金登记
应在 T+2 日后
认情况。若
赎回申请的受
请的确认以登
。 
律法规和基金
披露办法》
费率 
购本基金，申
前端收费模式
表 2：本
额（M） 
＜100 万 
≤M＜300 万
≤M＜500 万
≥500 万 
投资人承担， 主
表 3
持有期间
Y＜7 日
7≤Y＜3 个
Y≥3 个
日。 
份额的基金份额
时富诚纯债债券
31 
记机构在 T+1
后（包括该日
申购不成功或
受理并不代表
登记机构的确
合同允许的范
的有关规定在
申购费率按每
收取基金申购
本基金份额的
主要用于本基
3：本基金的
（Y） 
日 
个月
个月
额持有人承担
券型证券投资基
1日内对该交
日）及时到销
或无效，则申
表申请一定成
确认结果为准
范围内，对上
在指定媒介上
每笔申购申请
购费用。投资
申购费率 
申购费率
0.80%
0.50%
0.30%
每笔 100
基金的市场推
赎回费率 
费率
1.50
0.10
0 
担， 在基金份
基金更新招募说
交易的有效性
销售网点柜台
申购款项本金
成功，而仅代
准。对于申购
上述业务办理
上公告。 
请单独计算。
资者的申购费
率
% 
% 
% 
0 元 
推广、 销售、 登
率
0% 
0% 
份额持有人赎
说明书 2018年第
性进行确认。
台或以销售机
金退还给投资
代表销售机构
购、赎回申请
理时间进行调
 
费用如下： 
登记等各项费
赎回基金份额
第 2号 
T 日
机构规
资人。 
确实
请的确
调整，
用，
额时收






 
取。
（含
登记
办法
金财
的本
到 3
应的



















对持续持有
含）以上的投
记费和其他必
3、基金管理
法》的有关规
七、申购份
1、申购金额
（1）申购费
净申购金额
申购费用=申
申购份额=净
（2）申购费
申购费用=固
净申购金额
申购份额=净
上述计算结
财产承担。 
 例 3：假定
本次申购费率
净申购金额
申购费用=4
申购份额=3
即：投资人
375,781.63 份
例 4：假定
的申购费用为



















有期少于 7 日
投资者收取的
必要的手续费
理人可以在基
规定进行公告
份额与赎回金
额的计算方式
费用适用比例
额=申购金额/
申购金额-净
净申购金额/T
费用适用固定
固定金额 
额=申购金额-
净申购金额/T
结果均按四舍
定 T 日基金份
率为 0.80%，
额=400,000/
400,000-396
396,825.40/
人投资 40 万元
份基金份额。
T 日基金份
为 1000元，则












博时
日的投资者收
的赎回费不低
费。 
基金合同约定
告。 
金额的计算方
式： 
例费率的情形
（1+申购费
申购金额 
T日基金份额
定金额的情形
固定金额 
T日基金份额
舍五入方法，保
份额净值为 1
该投资人可
（1+0.80%）
6,825.40＝3
1.0560＝37
元申购本基金
 
额净值为 1.0
则其可得到的
时富诚纯债债券
32 
收取的赎回费
于赎回费总额
定的范围内调
方式 
形下： 
率） 
额净值 
形下： 
额净值 
保留到小数点
1.0560 元，某
可得到的基金份
＝396,825
3,174.60元
5,781.63 份
金，假定申购
0560 元，某
的申购份额为
券型证券投资基
费全额计入基
额的 25%计
调整费率或收
点后 2 位，
某投资人本次
份额为： 
.40 元 
 
购当日基金份
某投资人投资
为： 
基金更新招募说
金资产；对持
计入基金财产
收费方式，并
由此产生的
次申购本基金
份额净值为 1
资 600 万元申
说明书 2018年第
持续持有期
产，其余用于
并依照《信息
的收益或损失
金 40 万元，
1.0560 元，
申购本基金，
第 2号 
7 日
支付
披露
失由基
对应
可得
其对






 
到 5
金财
假设
值是
生的
公告
益产
促销
当调



















申购费用＝
净申购金额
申购份额＝
即，投资人
5,680,871.21
2、赎回金额
赎回总金额
赎回费用=赎
净赎回金额
上述计算结
财产承担。 
例 5： 某投资
设赎回当日基
赎回总金额
赎回费用=1
净赎回金额
即：投资者
是 1.2500 元，
3、本基金份
的收益或损失
告。遇特殊情
4、基金管理
产生实质性不
销活动。在基
调低基金申购
八、申购与
1、经基金销



















＝1000 元 
额＝6,000,00
＝5,999,000/1
人投资 600 万
1份基金份额
额的计算方式
额=赎回份额×
赎回总金额×
额=赎回总金额
结果均按四舍
资者赎回本基
基金份额净值
额=10,000×1
12,500×0%
额=12,500-0=
者赎回本基金
，则其可得到
份额净值的计
失由基金财产
情况，经中国
理人可以在不
不利影响的情
基金促销活动期
购费率和基金
与赎回的登记
销售机构同意












博时
0－1000＝5
1.0560＝5,6
万元申购本基
额。 
式： 
×T 日基金份
×赎回费率
额—赎回费用
舍五入方法，保
基金 1万份基
值是 1.2500 元
1.2500=12,5
%=0.00 元 
=12,500.00 
金 1 万份基金
到的赎回金额
计算，保留到
产承担。T 日
证监会同意
不违背法律法
情形下根据市场
期间，按相关
金赎回费率，
记 
意，基金投资
时富诚纯债债券
33 
5,999,000.00
680,871.21 份
基金，假定申购
份额净值 
用 
保留到小数点
基金份额， 持
元，则其可得
500.00 元 
元 
金份额，持有
额为 12,500.
到小数点后 4
的基金份额净
，可以适当延
法规规定及《
场情况制定基
关监管部门要
并进行公告
资者提出的申
券型证券投资基
0 元 
份 
购当日基金份
点后 2 位，
持有时间为三年
得到的赎回金
有时间为三年
00 元。 
4位，小数点
净值在当天收
延迟计算或公
《基金合同》
基金促销计划
要求履行必要
。 
申购和赎回申
基金更新招募说
份额净值为 1
由此产生的
年， 对应的赎
金额为： 
年，假设赎回
点后第 5 位四
收市后计算，
公告。 
约定且在不
划， 定期或不
要手续后，基
申请，在基金
说明书 2018年第
1.0560 元，
的收益或损失
赎回费率为 0
回当日基金份
四舍五入，由
并在 T+1
不对份额持有
不定期地开展
基金管理人可
金管理人规定
第 2号 
可得
失由基
0%，
份额净
此产
日内
有人权
展基金
可以适
的时






 
间之
资人
实质
告。
份额
绩产
基金
值技
暂停
达到
申购
绝的
业务



















之前可以撤销
2、投资者申
人自 T+2 日
3、投资人赎
4、基金管理
质影响投资者
 
九、拒绝或
发生下列情
1、因不可抗
2、发生基金
3、证券交易
4、接受某笔
额持有人利益
5、基金资产
产生负面影响
6、 基金管理
金登记系统或
7、 当前一估
技术仍导致公
停接受基金申
8、基金管理
到或者超过 5
9、法律法规
发生上述第
购申请时，基
的申购款项本
务的办理。 
十、暂停赎



















销。 
申购基金成功
（含该日）后
赎回基金成功
理人可以在法
者的合法权益
或暂停申购的
情况时，基金
抗力导致基金
金合同规定的
易所交易时间
笔或某些申购
益构成潜在重
产规模过大，
响，或发生其
理人、 基金托
或基金会计系
估值日基金资
公允价值存在
申购申请。 
理人接受某笔
0％，或者变
规规定或中国
第 1、2、3、
基金管理人应
本金将退还给
赎回或延缓支












博时
功后，登记机
后有权赎回该
功后，登记机
法律法规允许
益，并最迟于开
的情形及处理
金管理人可拒
金无法正常运
的暂停基金资
间非正常停市
购申请可能会
重大不利影响
使基金管理
其他损害现有基
管人、 基金销
统无法正常运
资产净值 50%
在重大不确定性
笔或者某些申
变相规避 50％
国证监会认定
5、6、7、9
当根据有关规
给投资人。在暂
支付赎回款项
时富诚纯债债券
34 
机构在 T+1 日
该部分基金份
机构在 T+1 日
许的范围内，
开始实施前依
理 
绝或暂停接受
运作。 
资产估值情况
市，导致基金
会影响或损害
时。 
理人无法找到
基金份额持有
销售机构或登
运行。 
%以上的资产
性时，经与基
申购申请有可
％集中度的情
定的其他情形
9 项暂停申购
规定进行公告
暂停申购的情
的情形


 
券型证券投资基
日为投资者登
份额。 
日为投资者办
对上述登记
依照《信息披
受投资人的申
况。 
金管理人无法
害现有基金份
到合适的投资
有人利益的情
登记机构的异
产出现无可参
基金托管人协
可能导致单一
情形时。 
形。 
购情形之一且
告。如果投资
情况消除时，
基金更新招募说
登记权益并办
办理扣除权益
记办理时间进
披露办法》的
申购申请： 
法计算当日基
份额持有人利
资品种，或其
情形。 
异常情况导致
参考的活跃市
协商确认后，
一投资者持有
且基金管理人
资人的申购申
基金管理人
说明书 2018年第
办理登记手续
益的登记手续
进行调整，但
的有关规定进
基金资产净值
利益或对存量
其他可能对基
致基金销售系
市场价格且采
基金管理人
有基金份额的
人决定拒绝或
申请被拒绝，
人应及时恢复
第 2号 
续，投
续。 
但不得
进行公
值。 
量基金
基金业
统、
采用估
人应当
比例
或暂停
被拒
复申购






 
停接
值技
延缓
或延
基金
项所
可能
办理
申请
开放
部分
程序
资人



















发生下列情
1、因不可抗
2、发生基金
3、证券交易
4、连续两个
5、发生继续
接受投资人的
6、 当前一估
技术仍导致公
缓支付赎回款
7、法律法规
发生上述情
延缓支付赎回
金管理人应足
所述情形，按
能未获受理部
理并公告。 
十一、巨额
1、巨额赎回
若本基金单
请份额总数后
放日的基金总
2、巨额赎回
当基金出现
分延期赎回。
（1）全额赎
序执行。 
（2）部分延
人的赎回申请



















情形时，基金
抗力导致基金
金合同规定的
易所交易时间
个或两个以上
续接受赎回申
的赎回申请。
估值日基金资
公允价值存在
款项或暂停接
规规定或中国
情形之一且基
回款项的情形
足额支付；如
基金合同的相
部分予以撤销
额赎回的情形
回的认定 
单个开放日内
后扣除申购申
总份额的 10%
回的处理方式
现巨额赎回时
 
赎回：当基金
延期赎回：当
请而进行的财












博时
金管理人可暂停
金管理人不能
的暂停基金资
间非正常停市
上开放日发生
申请将损害现
 
资产净值 50%
在重大不确定性
接受基金赎回
国证监会认定
基金管理人决
形时， 基金管理
如暂时不能足
相关条款处理
。在暂停赎回
形及处理方式
的基金份额
请份额总数及
%，即认为是
式 
时， 基金管理人
金管理人认为
当基金管理人
财产变现可能会
时富诚纯债债券
35 
停接受投资人
能支付赎回款
资产估值情况
市，导致基金
生巨额赎回。
现有基金份额
%以上的资产
性时，经与基
申请。 
定的其他情形
决定拒绝接受
理人应按规定
足额支付，未
理。基金份额
回的情况消除
式 
净赎回申请 （
及基金转换
是发生了巨额
人可以根据基
为有能力支付
人认为支付投
会对基金资产
券型证券投资基
人的赎回申请
款项。 
况。 
金管理人无法
 
额持有人利益
产出现无可参
基金托管人协
形。 
受或暂停接受
定报中国证监
未支付部分可
额持有人在申
除时，基金管
（赎回申请份
中转入申请份
额赎回。 
基金当时的资
付投资人的全
投资人的赎回
产净值造成较
基金更新招募说
请或延缓支付
法计算当日基
益的情形时，
参考的活跃市
协商确认后，
受基金份额持
监会备案， 已确
延期支付。
申请赎回时可
管理人应及时
份额总数加上
份额总数后的
资产组合状况
全部赎回申请
回申请有困难
较大波动时，
说明书 2018年第
付赎回款项：
基金资产净值
基金管理人
市场价格且采
基金管理人
持有人的赎回
确认的赎回申
若出现上述
可事先选择将
时恢复赎回业
上基金转换中
的余额） 超过
况决定全额赎
请时，按正常
难或认为因支
基金管理人
第 2号 
 
值。 
人可暂
采用估
人应当
申请
申请，
第 4
将当日
业务的
转出
过前一
赎回或
常赎回
支付投
人在当






 
日接
对于
赎回
择延
当日
无优
止。
部分
基金
将自
先权
对于
管理
持有
未获
必要
过 2
定的
定进
相关
新开
息披



















接受赎回比例
于当日的赎回
回份额；对于
延期赎回的，
日未获受理的
优先权并以下
如投资人在
分延期赎回不
（3）本基金
金总份额 10%
自动转入下一
权并以下一开
于该基金份额
理人根据前段
有人的赎回申
获受理的部分
（4）暂停赎
要，可暂停接
20个工作日，
3、巨额赎回
当发生上述
的其他方式在
进行公告。 
十二、暂停
1、发生上述
关规定进行公
2、如发生暂
开放申购或赎
3、 如发生暂
披露办法》 的有



















例不低于上一
回申请，应当按
于未能赎回部分
将自动转入
的部分赎回申
下一开放日的
在提交赎回申
不受单笔赎回
金发生巨额赎
%以上的部分
一个开放日继
开放日的基金
额持有人申请
段“（1）全额
申请一并办理
分赎回申请将
赎回：连续 2
接受基金的赎
，并应当依据
回的公告 
述巨额赎回并
在 3 个交易日
停申购或赎回
述暂停申购或
公告。 
暂停的时间为
赎回公告，并
暂停的时间超
有关规定， 最












博时
一开放日基金
按单个账户赎
分，投资人在
入下一个开放
请将被撤销
基金份额净值
请时未作明
最低份额的
赎回时，对于
分， 基金管理人
继续赎回，延期
金份额净值为基
请赎回的份额
额赎回”或
理。但是，如该
将被撤销。 
2个开放日以
回申请；已经
据相关规定进
并延期办理时
日内通知基金
的公告和重
或赎回情况的
为 1日，基金
并公布最近 1
超过 1日， 基
最迟于重新开
时富诚纯债债券
36 
总份额 10%
赎回申请量占
在提交赎回申
日继续赎回
。延期的赎
值为基础计算
确选择，投资
限制。 
于单个基金份
人有权对其进
期的赎回申请
基础计算赎
中未超过上一
“（2）部分
该持有人在提
以上（含本数
经接受的赎回
进行公告。
，基金管理人
金份额持有人
新开放申购或
的，基金管理
金管理人应于
个开放日的基
基金管理人可
开放日在指定媒
券型证券投资基
%的前提下，可
占赎回申请总
申请时可以选
，直到全部赎
回申请与下一
算赎回金额，
资人未能赎回
份额持有人当
进行延期办理
请与下一开放
回金额， 以此
一开放日基金
分延期赎回”
提交赎回申请
数）发生巨额
回申请可以延
人应当通过邮
人，说明有关
或赎回的公告
理人应按规定
于重新开放日
基金份额净值
以根据暂停申
媒介上刊登重
基金更新招募说
可对其余赎回
总量的比例，
选择延期赎回
赎回为止；选
一开放日赎回
以此类推，
回部分作自动
当日赎回申请
理 （被延期赎
放日赎回申请
此类推， 直到全
金总份额 10
的约定方式
请时选择取消
额赎回，如基
延缓支付赎回
邮寄、传真或
关处理方法，
告 
定向中国证监
日，在指定媒
值。 
申购或赎回的
重新开放申购
说明书 2018年第
回申请延期办
确定当日受
回或取消赎回
选择取消赎回
回申请一并处
直到全部赎
动延期赎回处
请超过上一开
赎回的赎回申
请一并处理，
全部赎回为止
0％的部分，
式与其他基金
消赎回，则其
基金管理人认
回款项，但不
或者招募说明
同时依据相
监会备案，并
媒介上刊登基
的时间， 依照
购或赎回的公
第 2号 
办理。
受理的
回。选
回的，
处理，
赎回为
处理。
开放日
请，
无优
止） ；
基金
份额
其当日
认为有
不得超
书规
关规
并依据
基金重
照 《信
公告，






 
也可
开放
情况
担。
同一
基金
金，
申购
提交
或拒
获中
只以
时基



















可以根据实际
放的公告。 
十三、基金
本基金已于
1、转换费用
基金转换费
况，视每次转
 
2、业务规则
（1）基金转
一基金管理人
（2）前端收
金视同为前端
非 QDII基金
（3）基金转
购。基金转换
（4）基金分
（5）基金转
交申请。转出
3、暂停基金
基金转换视
拒绝申购、暂
出现法律、
中国证监会批
4、重要提示
（1）本基金
以上（含两只
（2）转 换业
基金管理有限



















际情况在暂停
金转换 
于 2017 年 3 月
用 
费用由转出基
换时的两只基
则



转换只能在同
人管理的、在
收费模式的开
端收费模式） ，
金不能与 QD
转换的目标基
换后可赎回的
分红时再投资
转换以申请当
出基金份额必
金转换的情形
视同为转出基
暂停赎回的有
法规、规章规
批准的特殊情
示 
金转换业务适
只） ，且基金注
业务的收费计
限公司关于旗












博时
停公告中明确重
月20 日开放
基金赎回费和
基金的申购费
同一销售机构
在同一注册登记
开放式基金只
后端收费模
DII 基金进行
基金份额按新
时间为 T＋2
资的份额可在
当日基金份额
须是可用份额
形及处理 
基金的赎回和转
有关规定适用
规定的其它情
情形时，基金
适用于可以销
注册登记机构
计算公式及举
旗下开放式基
时富诚纯债债券
37 
重新开放申购
日常转换业务
申购费补差两
费率的差异情
构进行。转换
记机构处注册
只能转换到前
模式的基金可
行互转。 
新交易计算持
2日。 
在权益登记日
额净值为基础
额，并遵循
转入基金的
于基金转换
情形或其它在
管理人可以暂
销售包括博时
构为同一机构
举例参见 201
金转换业务的
券型证券投资基
购或赎回的时
务。?
两部分构成，
情况而定。基
换的两只基金
册登记的基金
前端收费模式
可以转换到前
持有时间。基
日的 T＋2 日
础计算。投资
“先进先出”
申购， 因此有
。 
在《基金合同
暂停基金转换
时富诚纯债债
构的博时旗下
0 年 3 月 16
的公告》 。
基金更新招募说
时间， 届时不
其中：申购
基金转换费用
金必须都是该
金。



式的其它基金
前端或后端收
基金转出视为
提交基金转换
资者采用“份
”的原则。 
有关转出基金
同》 、 《招募说
换业务。 
债券型证券投
下基金的销售
6日刊登于本
说明书 2018年第
不再另行发布
购费补差具体
用由基金持有
该销售机构代
金（申购费为
收费模式的其
为赎回，转入
换申请。 
份额转换”的
 
金和转入基金
说明书》已载
投资基金在内
售机构。 
本公司网站的
第 2号 
布重新
体收取
有人承
代理的
为零的
其它基
入视为
原则
金暂停
载明并
的两
的《博






 
会认
记。
人公
交易
受划
份额
指司
人或
的非
以按
买证



















（3）本公司
十四、基金
在法律法规
认可的交易场
基金管理人
公告的业务规
十五、基金
基金的非交
易过户以及登
划转的主体必
继承是指基
额持有人将其
司法机构依据
或其他组织。
非交易过户申
十六、基金
基金份额持
按照规定的标
十七、定期
本基金已于
1、适用投资
个人投资者
证券投资基金
2、申购费率
本基金定期



















司管理基金的
金份额的转让
规允许且条件
场所或者交易
人拟受理基金份
规则办理基金
金的非交易过
交易过户是指
登记机构认可
必须是依法可
基金份额持有
其合法持有的
据生效司法文
办理非交易过
申请按基金登
金的转托管 
持有人可办理
标准收取转托
期定额投资计
于 2017 年 3 月
资者范围



者、机构投资者
金的其他投资
率 
期定额投资的
金额
M＜
100 万≤
300 万≤
M≥












博时
的转换业务的
让 
件具备的情况
易方式进行份
份额转让业务
金份额转让业
过户 
指基金登记机
可、符合法律法
可以持有本基
有人死亡，其持
基金份额捐赠
文书将基金份额
过户必须提供
登记机构的规
理已持有基金份
托管费。 
计划 
月20 日开通
者、合格境外
者。 
申购费率与普
表：本
额（M） 
＜100 万 
≤M＜300 万
≤M＜500 万
≥500 万 
时富诚纯债债券
38 
的解释权归本
下， 基金管理
份额转让的申
务的，将提前
务。 
构受理继承、
法规的其它非
金基金份额的
持有的基金份
赠给福利性质
额持有人持有
供基金登记机
定办理，并按
份额在不同销
定期定额投资
外机构投资者
普通申购业务
本基金的申购
 
万 
万 
券型证券投资基
本公司。 
理人可受理基
申请并由登记
前公告，基金
、 捐赠和司法
非交易过户。
的投资人。
份额由其合法
质的基金会或
有的基金份额
机构要求提供
按基金登记机
销售机构之间
资业务。 
者以及法律法
务的费率相同
购费率结构表
申购费率
0.80%
0.50%
0.30%
每笔 1000
基金更新招募说
基金份额持有
记机构办理基
金份额持有人
法强制执行等
无论在上述
法的继承人继
或社会团体；
额强制划转给
供的相关资料
机构规定的标
间的转托管，
法规或中国证
同。 
率
% 
% 
% 
0 元 
说明书 2018年第
有人通过中国
基金份额的过
人应根据基金
等情形而产生
述何种情况下
继承；捐赠指
司法强制执
给其他自然人
料，对于符合
标准收费。 
基金销售机
证监会规定允
第 2号 
证监
过户登
金管理
生的非
下，接
基金
执行是
人、 法
合条件
机构可
许购






 
不列
10 元
基金
日）
划办
份额
可、
一并
将制



















来源：博时
本基金的申
列入基金财产
3、扣款日期
投资者须遵
元） 。 
4、重要提示
（1）凡申请
金账户。 
（2）本基金
的基金份额
办理网点、致
额将在确认成
十八、基金
基金登记机
符合法律法
并冻结， 被冻结
如相关法律
制定和实施相



















时基金 
申购费用由投
产。 
期和扣款金额
遵循各销售机
示



请办理本基金
金定期定额投
额净值为基准
电本公司客服
成功后直接计
金份额的冻结
机构只受理国
法规的其他情况
结部分份额仍
律法规允许基
相应的业务规












博时
投资人承担， 主
额



机构有关扣款
金“定期定额
投资计划的每
准计算申购份额
服电话或登录
计入投资者的基
结、解冻和质
家有权机关
况下的冻结与
仍然参与收益
基金管理人办
规则。 
时富诚纯债债券
39 
主要用于本基
日期的规定，
额投资计划”
每月实际扣款
额。投资者可
录本公司网站
基金账户。
押 
依法要求的基
与解冻。基金
益分配与支付
理基金份额的
券型证券投资基
基金的市场推
，定投金额每
的投资者须
款日即为基金
可以从 T+2
站查询其每次
基金份额的冻
金份额被冻结
付。 法律法规或
的质押业务或
基金更新招募说
推广、 销售、 登
每次不少于人
须首先开立本
金申购申请日
日起通过本
次申购申请的
冻结与解冻，
结的，被冻结
或基金合同另
或其他基金业
说明书 2018年第
登记等各项费
人民币 10 元
本公司开放式
日，并以该日
本定期定额投
的确认情况。
以及登记机
结部分产生的
另有规定的除
业务， 基金管
第 2号 
用，
元（含
式基金
日（T
投资计
申购
机构认
权益
除外。 
管理人






 
 
司债
次级
基金
的纯
有现
不包
可以
在非
长期
以获
略、
定量
括 G
政、
益率
资产
证券
风险



















一、投资目
在严格控制
二、投资范
本基金的投
债、中小企业
级债、可分离
金投资的其他
本基金不投
纯债部分除外
基金的投资
现金或者到期
包括结算备付
如法律法规
以将其纳入投
三、投资策
本基金通过
非信用类固定
期积累的信用
获取最大化的
息差策略等
在以上战略
量分析相补充
GDP 增长率、
税收、货币
率曲线变化进
产在非信用类
券之间的配置
灵活应用各
险的前提下，
1、期限结构



















目标 
制投资组合风
范围 
投资范围主要
私募债券、地
离交易可转债
他金融工具（
投资于股票、权
外） 、可交换债
资组合比例为
期日在一年以
付金、存出保
规或监管机构
投资范围。 
策略 
过自上而下和
定收益类证券
用研究成果， 利
的信用溢价。
等。在谨慎投
略性资产配置
充的方法， 进行
、CPI 走势、
、汇率政策和
进行深入细致
类固定收益类
置比例。



各种期限结构
最大化组合
构策略。通过












博时
第八部
风险的前提下
要为具有良好流
地方政府债、
的纯债部分、
但须符合中
权证等权益类
债券。 
为：本基金对债
内的政府债券
保证金、应收
构以后允许基
自下而上相
券和信用类固
利用自主开发
本基金采用的
投资的前提下
置的基础上，本
行前瞻性的决
M2的绝对
和其它证券市
致分析，从而对
类证券（现金、
构策略、信用策
合收益。



过预测收益率
时富诚纯债债券
40 
部分


基金
，力争长期
流动性的金融
央行票据、
、债券回购、
国证监会的相
类资产，也不
债券的投资
券投资比例不
申购款等。
金投资的其他
结合、定性分
定收益类证券
发的信用分析
的投资策略包
，力争获取高
本基金通过自
决策。 一方面
对水平和增长
市场政策等。
对市场走势和
、国家债券、
策略、互换策
率曲线的形状
券型证券投资基
金的投资
内实现超越业
融工具，包括
中期票据、短
银行存款等
相关规定） 。
不投资于可转
比例不低于基
不低于基金资
他品种，基金
分析和定量分
券之间的配置
析系统， 深入挖
包括：期限结
高于业绩比较
自上而下和自
面， 本基金将分
率、利率水平
另一方面，
和波动特征进
中央银行票
策略、息差策
状和变化趋势
基金更新招募说
 
业绩比较基准
括国债、金融
短期融资券、
等法律法规或
 
转换债券（可
基金资产的
资产净值的 5
金管理人在履
分析相补充的
置比例。 充分
挖掘价值被低
结构策略、信
较基准的投资
自下而上相结
分析众多的宏
平与走势等）
本基金将对
进行判断。在
票据等）和信
策略，在合理
势，对各类型
说明书 2018年第
准的投资回报
融债、企业债
资产支持证
或中国证监会
可分离交易可
80％；本基
5%，其中，
履行适当程序
的方法，确定
分发挥基金管
低估的标的券
信用策略、互
资收益。 
结合、定性分
宏观经济变量
） ，并关注国
对债券市场整
在此基础上，
信用类固定收
理管理并控制
型债券进行久
第 2号 
报。 
债、公
证券、
会允许
可转债
基金持
现金
序后，
资产
管理人
券种，
互换策
分析和
量 （包
家财
整体收
确定
收益类
组合
久期配






 
置；
益超
弹策
益率
陡时
头下
曲线
面的
信用
影响
合各
别所
公司
分析
在差
差。
高的
到新
更好
大，
用债
收益



















当收益率曲
超过基准收益
策略、杠铃策
1）骑乘策略
率曲线陡峭处
2）子弹策略
时；杠铃策略
下降较中间下
线，适用于收
2、信用策略
的影响，一是
用变化。基于
1）基于信用
响，二是分析
各种因素，分
2）基于信用
所对应的信用
司风险、现金
析信用债的相
3、互换策略
差别，投资管
互换策略分
1）替代互换
的品种，进行
新老券置换、
好的债券，或
2）市场间利
则用国家信
债。 
4、息差策略
益。 



















线走势难以判
益。具体来看，
策略及梯式策
略是当收益率
处的债券，通
略是使投资组
是使投资组合
下降更多的蝶
收益率曲线水
略。信用债收
该信用债对应
于这两方面的
用利差曲线变
析信用债市场
分析信用利差
用债信用变化
用利差曲线对
金流风险、资产
相对信用水平
略。不同券种
理人可以同时
分为两种：



换。判断未来
行价值置换。由
流动性和信用
或在相同外部
利差互换。一
用债替换公
略。通过正回












博时
判断时，参考
，又分为跟踪
策略。 
率曲线比较陡
通过债券的收
组合中债券久
合中债券的久
蝶式变动； 梯式
水平移动。 
收益率等于基
应信用水平的
因素，我们
变化策略：一
容量、结构、
差曲线整体及
化策略：发行
对公司债、 企业
产负债风险和
平、违约风险及
种在利息、违
时买入和卖出
来利差曲线走
由于利差水平
用的置换，即
部信用级别和
一般在公司信
司信用债；如
回购，融资买
时富诚纯债债券
41 
考基准指数的
踪收益率曲线
陡峭时，也即
益率的下滑，
久期集中于收
久期集中在收
式策略是使投
基准收益率加
的市场平均信
分别采用以下
一是分析经济
、流动性等变
分行业走势，
行人信用发生
业债定价。 影
和其他风险等
及理论信用利
违约风险、久
出具有相近特
走势，比较期
平受流动性和
即在相同收益
收益率下，买
信用债和国家
如果预期信用
买入收益率高
券型证券投资基
的样本券久期
线的骑乘策略
即相邻期限利
，进而获得资
收益率曲线的
收益率曲线的
投资组合中的
加信用利差，
信用利差曲线
下的分析策略
济周期和相关
变化趋势对信
，确定信用债
生变化后，我
响信用债信用
等五个方面。
利差。 
久期、流动性
特性的两个或
期限相近的债
和信用水平的
益率下买入近
买入内部信用
家信用债之间
用利差缩小，
高于回购成本
基金更新招募说
期构建组合久
略和基于收益
利差较大时，
资本利得收益
的一点，适用
的两端，适用
的债券久期均
信用利差收
线走势；二是
略：



关市场变化对
信用利差曲线
债券总的及分
我们将采用变
用风险的因素
我们主要依
性、税收和衍
或两个以上券
债券的利差水
的影响，因此
近期发行的债
用评级更高的
间进行。如果
则用公司信
本的债券，从
说明书 2018年第
久期，确保组
益率曲线变化
买入期限位
益。



用于收益率曲
用于收益率曲
均匀分布于收
收益主要受两
是该信用债本
对信用利差曲
线的影响，最
分行业投资比
变化后债券信
素分为行业风
依靠内部评级
衍生条款等方
券种，赚取收
水平，选择利
此该策略也可
债券，或是流
的债券。



果预期信用利
信用债替换国
从而获得杠杆
第 2号 
组合收
化的子
位于收
线较
线两
收益率
两个方
本身的
线的
后综
比例。



用级
风险、
系统
方面存
收益级
差较
可扩展
流动性
差扩
家信
杆放大






 
本面
取高
金资
时，
中小
和信
风险
问题
互制
析员
的变
的反
管理
预算



















5、个券挖掘
面风险特征基
高度分散策略
6、资产支持
本基金将通
资产组合情况
7、中小企业
针对中小企
密切关注债
小企业私募债
信用风险、流
险。 
四、投资决
投资决策委
题进行讨论，
制衡。具体的
（1）投资决
（2）宏观策
员为固定收益
（3）固定收
变化，制定具
（4）基金经
反馈意见，根
（5）基金经
（6）监察法
（7）风险管
理政策防范超
（8）风险管
算。 
五、投资限
1、组合限制
基金的投资
（1）本基金



















掘策略。本部
基础上制定绝
略，重点布局
持证券投资策
通过对资产支
况适度进行资
业私募债券投
企业私募债券
债券的信用风
债券，基金管理
流动性风险处
决策流程 
委员会是本基
并对本基金
的投资流程为
决策委员会定
策略部基于自
益类投资决策
收益总部定期
具体的投资策
经理依据投委
根据市场情况
经理向交易员
法律部对投资
管理部通过行
超预期风险；
管理部对基金
限制 
制 
资组合应遵循
金对债券的投












博时
部分策略强调
绝对收益率目标
优势债券，
策略 
支持证券基础
产支持证券
投资策略 
券，本基金以持
险变化，力争
理人将根据审
置预案，并经
基金的最高决
投资做方向性
为： 
定期召开会议
自上而下的研
策提供依据；
期召开投资例
策略； 
委会的决定，
况，制定并实施
员下达指令，
资的全过程进
行使风险管理
 
金投资进行风
循以下限制：
投资比例不低
时富诚纯债债券
42 
调公司价值挖
标策略，甄别
争取提高组合
资产及结构设
的投资。 
持有到期，获
争在控制风险
审慎原则，制
经董事会批准
 
策机构， 定期
性指导。基金
议，确定本基
研究为本基金
例会，根据投
参考研究员
施具体的投资
交易员执行
进行合规风险
理职能，测算
风险调整业绩
低于基金资产
券型证券投资基
挖掘的重要性
别具有估值优
合超额收益空
设计的研究，
获得本金和票
险的前提下，
制定严格的投
准，以防范信
期或遇重大事
金经理、研究
基金的总投资
金提供建议；
投资决策委员
员的投资建议
资组合方案；
行后向基金经
险监控； 
算、分析和监
绩评估，定期
产的80%； 
基金更新招募说
性，在行业周
优势、基本面
空间。 
结合多种定
票息收入为主
获得较高收
投资决策流程
信用风险、流
事件时就投资
究员、交易员
资思路和投资
固定收益总
员会的决定，
议，结合风险
 
经理反馈； 
监控投资风险
期与基金经理
说明书 2018年第
周期特征、公
面改善的公司
定价模型，根
主要投资策略
收益。本基金
程、风险控制
流动性风险等
资管理业务的
员等各司其责
资原则； 
总部数量及信
结合市场和
险控制和业绩
险，根据风险
理讨论收益和
第 2号 
司基
司，采
根据基
略，同
金投资
制度
各种
重大
责，相
用分
个券
绩评估
限额
风险






 
净值
的 4
值的
证券
超过
产支
个月
例限
购交
规模
人应
的有
托管
序后



















（2）本基金
值的5%，其中
（3）本基金
（4）本基金
（5）本基金
40%；在全国
（6）本基金
的 10％； 
（7）本基金
（8）本基金
券规模的 10％
（9）本基金
过其各类资产
（10）本基
支持证券期间
月内予以全部
（11）本基
（12）基金
（13）本基
因证券市场
限制的，基金
（14） 本基金
交易的，可接
（15）法律
除第（2）、
模变动等基金
应当在 10 个交
基金管理人
有关约定。在
管人对基金的
法律法规或
后，则本基金
2、禁止行为
为维护基金



















金持有现金或
中，现金不包
金持有一家公
金管理人管理
金进入全国银
银行间同业市
金投资于同一
金持有的全部
金持有的同一
％； 
金管理人管理
产支持证券合
基金应投资于
间，如果其信
部卖出； 
基金投资于中
金资产总值不
基金主动投资
场波动、 基金规
金管理人不得
金与私募类证
接受质押品的
律法规及中国
、（10）、
金管理人之外
交易日内进行
人应当自基金
在上述期间内
的投资的监督
或监管部门取
金投资不再受
为 
金份额持有人












博时
或者到期日在
包括结算备付
公司发行的证
理的全部基金
银行间同业市
市场中的债券
一原始权益人
部资产支持证
一(指同一信
理的全部基金
合计规模的 10
信用级别评级
信用等级下降
小企业私募债
不得超过基金
资于流动性受
规模变动等基
得主动新增流动
证券资管产品
资质要求应
证监会规定
（13）、（1
外的因素致使基
行调整，但法
金合同生效之
，本基金的投
督与检查自基
取消或调整上述
受相关限制或
人的合法权益
时富诚纯债债券
43 
在一年以内的
付金、存出保
证券，其市值
金持有一家公
市场进行债券
券回购最长期
人的各类资产
证券，其市值
用级别)资产
金投资于同一
0％； 
级为BBB以 上
降、不再符合
债券比例合计
资产净值的
受限资产的市
基金管理人之
动性受限资产
品及中国证监
当与基金合
的和《基金合
4）条外，因
基金投资比例
法律法规或中
日起 6 个月
投资范围、投
金合同生效之
述限制，如适
按调整后的规
，基金财产不
券型证券投资基
的政府债券投
保证金、应收
值不超过基金
公司发行的证
券回购的资金
期限为 1年，
产支持证券的
值不得超过基
产支持证券的
一原始权益人
上(含 BBB)的
合投资标准，
计不高于基金
140%； 
值合计不得超
之外的因素致
产的投资；
监会认定的其
同约定的投资
合同》约定的
因证券市场波
例不符合上述
中国证监会规
月内使基金的
投资策略应当
之日起开始。
适用于本基金
规定执行。
不得用于下列
基金更新招募说
投资比例合计
申购款等； 
金资产净值的
证券，不超过
金余额不得超
债券回购到
的比例，不得
基金资产净值
的比例，不得
人的各类资产
的资产支持证
应在评级报
金资产净值的
超过本基金资
致使基金不符
其他主体为交
资范围保持一
的其他投资限
波动、证券发
述规定投资比
规定的特殊情
的投资组合比
当符合基金合
。 
金，基金管理
列投资或者活
说明书 2018年第
计不低于基金
的 10％； 
过该证券的1
超过基金资产
到期后不展期
得超过基金资
值的20％； 
得超过该资产
产支持证券，
证券。基金持
报告发布之日
的 10%； 
资产净值的
符合前款所规
交易对手开展
一致； 
限制。 
发行人合并、
比例的， 基金
情形除外。 
比例符合基金
合同的约定。
理人在履行适
活动： 
第 2号 
资产
0％； 
净值
期； 
产净
支持
不得
持有资
起3
15%； 
规定比
展逆回
基金
金管理
合同
基金
适当程






 
与其
应当
建立
程序
二以
在履
率（
增强
该指
市场
债券
基金
较基
或者
可以
当调
票型
重大



















（1）承销证
（2）违反规
（3）从事承
（4）向其基
（5）从事内
（6）法律、
基金管理人
其有其他重大
当符合基金的
立健全内部审
序，并按法律
以上的独立董
法律、行政
履行适当程序
六、业绩比
本基金的业
（税后）×10
本基金选择
强债券投资的
指数旨在综合
场，具有广泛
券资产的比例
金资产净值的
基准中现金资
若未来法律
者市场发生变
以依据维护投
调整业绩比较
七、风险收
本基金为债
型基金，属于
八、基金投
博时基金管
大遗漏，并对



















证券； 
规定向他人贷
承担无限责任
基金管理人、
内幕交易、操
、行政法规和
人运用基金财
大利害关系的
的投资目标和
审批机制和评
律法规予以披
董事通过。基
政法规或监管部
序后，则本基
比较基准 
业绩比较基准
0%。 
择上述业绩比
的收益。中债
合反映债券全
泛的市场代表性
例不低于基金
的 5%，采用 9
资产投资所代
律法规发生变
变化导致本业
投资者合法权
较基准并及时
收益特征 
债券型基金，预
于中低风险/收
投资组合报告
管理公司的董
对其内容的真












博时
贷款或者提供
任的投资；
基金托管人
操纵证券交易
和中国证监会
财产买卖基金
公司发行的证
投资策略， 遵
评估机制，按照
露。重大关联
基金管理人董事
部门取消或变
基金投资不再
准为：中债综合
比较基准的原
债综合财富（
全市场整体价格
性，适合作为
金资产的 80%，
90%作为业绩
代表的权重可
变化， 或者有更
业绩比较基准
权益的原则，在
时公告，而无
预期收益和预
收益的产品。
告 
董事会及董事保
真实性、准确性
时富诚纯债债券
44 
供担保； 
人出资； 
易价格及其他
会规定禁止的
管理人、基金
证券或者承销
遵循基金份额
照市场公平合
联交易应提交
事会应至少每
变更上述禁止
受相关限制或
合财富（总值
原因为本基金
总值）指数
格和投资回报
为市场债券投
，持有现金或
绩比较基准中债
以较好的反映
更权威的、 更
不再适用或本
在与基金托管
需召开基金份
预期风险高于
 
保证本报告所
性和完整性承
券型证券投资基
他不正当的证
的其他活动。
金托管人及其
销的证券， 或
额持有人利益
合理价格执行
交基金管理人
每半年对关联
止性规定，如
或按变更后的
值）指数收益
金是通过债券
由中央国债登
报情况。 指数
投资收益的衡
或者到期日在
债券投资所代
映本基金的风
能为市场普遍
本业绩比较基
管人协商一致
份额持有人大
于货币市场基
所载资料不存
承担个别及连
基金更新招募说
证券交易活动
 
其控股股东、
或者从事其他
益优先的原则
行。相关交易
人董事会审议
联交易事项进
如适用于本基
的规定执行。
益率×90%+1
券资产的配置
登记结算有限
数涵盖了银行
衡量标准；由
在一年以内的
代表的权重，
风险收益特征
遍接受的业绩
基准停止发布
致并报中国证
大会。 
基金，但低于
存在虚假记载
连带责任。 
说明书 2018年第
动； 
实际控制人
他重大关联交
则， 防范利益冲
易须事先履行
议，并经过三
进行审查。 
基金，基金管
。 
年期定期存
置和个券的选
限责任公司编
行间市场和交
由于本基金投
的政府债券不
10%作为业
征。 
绩比较基准推
布， 本基金管
证监会备案后
于混合型基金
载、 误导性陈
第 2号 
人或者
交易的，
冲突，
行相关
三分之
管理人
存款利
择来
编制，
交易所
投资于
低于
业绩比
推出，
管理人
后，适
金、股
陈述或






 
证复
序号
1?
?
2?
?
?
3?
4?
5?
?
6?
7?
8?
序号
1?
2?
3?
?
4?
5?
6?
7?
8?
9?
10?
细 
序
1
2
3



















基金托管人
复核内容不存
本投资组合
1 报告期末
号? 项目?
权益投资
其中：股
固定收益
其中：债
资产支持
贵金属投
金融衍生
买入返售
其中： 买
入返售金
银行存款
金合计?
其他各项
合计?
2 报告期末
本基金本报告
3 报告期末
号? 债券品种
国家债券
央行票据
金融债券
其中：政
企业债券
企业短期
中期票据
可转债
同业存单
其他?
合计?
4 报告期末
号? 债券代
1 13032
2 12030
3 15020



















人根据基金合
存在虚假记载
合报告所载数
末基金资产
资?
股票?
益投资?
债券?
持证券?
投资?
生品投资?
售金融资产?
买断式回购的
金融资产?
款和结算备付
项资产?
末按行业分
告期末未持有
末按债券品
种?
券?
据?
券?
政策性金融债
券?
期融资券?
据?
（可交换债）
单?
末按公允价
代码?
25 1
08 1
03 1












博时
合同规定，复核
载、误导性陈述
数据截至 2018
产组合情况
买
付
分类的股票投
有股票。 
种分类的债
债?
?
价值占基金资
债券名称?
13 进出 25 
12 进出 08 
15 国开 03 
时富诚纯债债券
45 
核了本报告中
述或者重大遗
8年6月30
金额(元)
509,20
509,20
4,06
7,10
520,38
投资组合 
债券投资组
公允价值(元
407
237
70
30
509
资产净值比
数量
50
50
50
券型证券投资基
中的净值表现
遗漏。 
日，本报告中
‐
‐
5,000.00
5,000.00
‐
‐
‐
‐
‐
9,428.78
9,446.02
3,874.80
组合 
元)?
‐
‐
7,929,000.00
7,836,000.00
0,943,000.00
‐
0,333,000.00
‐
‐
‐
9,205,000.00
比例大小排序
(张)? 公
00,000 5
00,000 5
00,000 4
基金更新招募说
现和投资组合
中所列财务数
占基金总资
占基金资
序的前五名
允价值(元)?
0,200,000.00
0,010,000.00
9,800,000.00
说明书 2018年第
合报告等内容
数据未经审计
资产的比例(%
9
9
10
产净值比例(
8
4
1
10
名债券投资明
占基金资产
值比例(
0 
0 
0 
第 2号 
容，保
计。 
)?
‐
‐
7.85
7.85
‐
‐
‐
‐
‐
0.78
1.37
0.00
％)?
‐
‐
1.12
7.29
4.11
‐
6.03
‐
‐
‐
1.25
明
产净
％)?
9.98
9.94
9.90






 
4
5
券投
明细
细 
报告
之外
序号
1?
2?
3?
4?
5?
6?
7?
8?
9?



















4 17200
5 15801
5 报告期末
投资明细 
本基金本报告
6 报告期末
细 
本基金本报告
7 报告期末
本基金本报告
8 报告期末
本基金本报告
9 报告期末
本基金本报告
10 投资组
10.1 	 报告期
告编制日前一
10.2 	 报告期
外的股票。 	
10.3 	 其他资
号? 名称?
存出保
应收证
应收股
应收利
应收申
其他应
待摊费
其他?
合计?
10.4 	 报告期
报告期末本基



















008 17 日照
14 15
末按公允价
告期末未持有
末按公允价
告期末未持有
末按公允价
告期末未持有
末本基金投
告期末未持有
末本基金投
告期末未持有
组合报告附注
期内基金投资
一年内受到公
期内基金投资
资产构成 	
证金?
券清算款?
利?
息?
购款?
收款?
用?
期末持有的处
基金未持有处












博时
照银行二级
5 绍城投债
价值占基金资
有资产支持证券
价值占基金资
有贵金属。 
价值占基金资
有权证。 
投资的股指期
有股指期货。
投资的国债期
有国债期货。
注 
资的前十名证
公开谴责、处
资的前十名股
处于转股期
处于转股期的可
时富诚纯债债券
46 
01 50
50
资产净值比
券。 
资产净值比
资产净值比
期货交易情
期货交易情
证券的发行
处罚。 	
股票中，没
的可转换债
可转换债券。
券型证券投资基
00,000 4
00,000 4
比例大小排序
比例大小排序
比例大小排序
情况说明 
情况说明 
行主体没有被
没有投资超出
金
债券明细 	
 
基金更新招募说
9,315,000.00
0,490,000.00
序的前十名
序的前五名
序的前五名
被监管部门立
出基金合同规
额(元)?
7
7
说明书 2018年第
0 
0 
名资产支持证
名贵金属投资
名权证投资明
立案调查，或
规定备选股票
‐?
‐?
‐?
7,109,446.02?
‐?
‐?
‐?
‐?
7,109,446.02?
第 2号 
9.81
8.05
证
资
明
或在
票库






 
利益
不当
 
基金
资者
20
2
2
 
 



















10.5报告期
本基金本报告
10.6投资组
由于四舍五
九、基金管
1、基金管理
益；



2、有利于基
3、不通过关
当利益。 
基金管理人
金一定盈利，
者在做出投资
自基金合同
阶段
017.3.17-20
2018.1.1-20
017.3.17-20



















期末前十名股
告期末未持有
组合报告附注
五入的原因，
管理人代表基
理人按照国家
基金财产的安
关联交易为自
人依照恪尽职
也不保证最
资决策前应仔
同生效开始，
段 
017.12.31 
018.6.30 
018.6.30 












博时
股票中存在流
有股票。 
注的其他文字
分项之和与合
基金行使相关
家有关规定代
安全与增值；
自身、雇员、
第九部
职守、诚实信用
低收益。基金
仔细阅读本基
基金份额净值
净值增
长率①
净
长
准
2.34% 0
3.15% 0
5.56% 0
 
时富诚纯债债券
47 
流通受限情况
字描述部分
合计项之间可
关权利的处理
代表基金独立




授权代理人
部分


基金
用、谨慎勤勉
金的过往业绩
金的招募说
值增长率及其
净值增
长率标
准差②
业绩
基准
率
.03% 0.
.05% 3.
.04% 4.
券型证券投资基
况的说明 	
可能存在尾差
原则及方法
立行使相关权
人或任何存在
金的业绩
勉的原则管理
绩并不代表其
明书。 
其与同期业绩
绩比较
准收益
率③ 
业绩
准收
准
79% 0
56% 0
38% 0
基金更新招募说
差。 
权利，保护基
在利害关系的
理和运用基金
其未来表现。
绩比较基准收
绩比较基
收益率标
准差④ 
①
0.05% 1
0.07% -0
0.06% 1
说明书 2018年第
基金份额持有
的第三人牟取
金财产，但不
投资有风险
收益率的比较
①－③ ②－
1.55% -0.0
0.41% -0.0
1.18% -0.0
第 2号 
人的
任何
不保证
险，投
较。 
－④
02%
02%
02%






 
 
产的
所需
金登
基金
以其
其他
的，
有资
得相



















一、基金资
基金资产总
的价值总和。
二、基金资
基金资产净
三、基金财
基金托管人
需的其他专用
登记机构自有
四、基金财
本基金财产
金托管账户中
其自有的财产
他权利。除依
基金管理人
基金财产不
资产产生的债
相互抵销。 



















资产总值 
总值是指基金
 
资产净值 
净值是指基金
财产的账户 
人根据相关法
用账户。开立
有的财产账户
财产的保管和
产独立于基金
中的资金进行
产承担其自身
依法律法规和
人、基金托管人
不属于其清算财
债务相互抵销












博时
第十部
金拥有的各类有
金资产总值减
法律法规、规范
的基金专用账
以及其他基
和处分 
金管理人、基金
行保管。基金管
的法律责任
《基金合同
人因依法解散
财产。基金管
； 基金管理人
时富诚纯债债券
48 
部分


基
有价证券、 银
去基金负债后
范性文件为本
账户与基金管
金财产账户相
金托管人和基
管理人、基金
，其债权人不
》的规定处分
散、被依法撤
管理人管理运
人管理运作不
券型证券投资基
金的财产
银行存款本息
后的价值。
本基金开立资
管理人、基金
相独立。 
基金销售机构
金托管人、基
不得对本基金
分外，基金财
撤销或者被依
运作基金财产
不同基金的基
基金更新招募说
产 
息和基金应收
资金账户、证
金托管人、基
构的财产，并
基金登记机构
金财产行使请
财产不得被处
依法宣告破产
产所产生的债
基金财产所产
说明书 2018年第
收款项以及其
证券账户以及
基金销售机构
并由基金托管
构和基金销售
请求冻结、扣
处分。 
产等原因进行
债权，不得与
产生的债权债
第 2号 
其他资
及投资
和基
管人对
售机构
押或
行清算
其固
债务不






 
 
 
外披
挂牌
证券
最近
参考
值日
金托
市的
下，
量公
定公
值的
根据
规定
律法
双方



















一、估值日
本基金的估
披露基金净值
二、估值对
基金所拥有
三、估值方
1、证券交易
（1）除本部
牌的市价（收
券发行机构未
近交易日后经
考类似投资品
（2）交易所
日第三方估值
托管人另行协
（3）交易所
的资产支持证
按成本估值
2、首次公开
公允价值的情
3、全国银行
公允价值。 
4、同一债券
5、中小企业
的情况下，按
6、如有确凿
据具体情况与
7、相关法律
定估值。 
如基金管理
法规的规定或
方协商解决。



















日 
估值日为本基
值的非交易日
对象 
有的债券和银
方法 
易所上市的有
部分另有约定
收盘价）估值；
未发生影响证
经济环境发生
品种的现行市
所上市交易或
值机构提供的
协商约定； 
所上市不存在
证券，采用估值
值。 
开发行未上市
情况下，按成
行间债券市场
券同时在两个
业私募债券，
按成本估值。
凿证据表明按
与基金托管人
律法规以及监
理人或基金托
或者未能充分
 












博时
第十一部
基金相关的证
。 
银行存款本息
有价证券的估
定的品种外，
；估值日无交
证券价格的重
生了重大变化
市价及重大变化
或挂牌转让的
相应品种对应
在活跃市场的
值技术确定公
市的债券，采
成本估值。 
场交易的债券
个或两个以上
采用估值技
 
按上述方法进
人商定后，按
监管部门有强
托管人发现基
分维护基金份
时富诚纯债债券
49 
部分


基金
证券交易场所
、应收款项、
估值 
交易所上市
交易的，且最
大事件的，以
或证券发行机
化因素，调整
的固定收益品
应的估值净价
的有价证券，
公允价值，在
采用估值技术
券、资产支持
上市场交易的
技术确定公允
进行估值不能
最能反映公允
强制规定的，
金估值违反基
额持有人利益
券型证券投资基
金资产的估
所的交易日以
、其它投资等
市的有价证券
最近交易日后
以最近交易日
机构发生影响
整最近交易市
品种（基金合
价估值， 具体
采用估值技
在估值技术难
术确定公允价
持证券等固定
的，按债券所
允价值。在估
能客观反映其
允价值的价格
从其规定。
基金合同订明
益时，应立即
基金更新招募说
估值 
及国家法律
等资产及负债
券，以其估值
后经济环境未
日的市价（收
响证券价格的
市价，确定公
同另有规定的
体估值机构由
技术确定公允
难以可靠计量
价值，在估值
定收益品种，
所处的市场分
估值技术难以
其公允价值的
格估值。 
如有新增事
明的估值方法
即通知对方，
说明书 2018年第
律法规规定需
债。 
值日在证券交
未发生重大变
收盘价）估值
的重大事件的
公允价格； 
的除外） ，选
由基金管理人
允价值。交易
量公允价值的
值技术难以可
采用估值技
分别估值。 
以可靠计量公
的，基金管理
事项，按国家
法、 程序及相
共同查明原
第 2号 
要对
易所
变化或
值；如
的， 可
选取估
人与基
所上
情况
靠计
术确
允价
理人可
最新
关法
原因，






 
金的
在平
结果
量计
托管
规定
的规
送基
及时
错误
投资
估值
承担
系统
及时
及时
责任
未更
认，
估值



















根据有关法
的基金会计责
平等基础上充
果对外予以公
四、估值程
1、基金份额
计算，精确到
管人、注册登
定的，从其规
基金管理人
2、基金管理
规定暂停估值
基金托管人，
五、估值错
基金管理人
时性。当基金
误。 
基金合同的
1、估值错误
本基金运作
资人自身的过
值错误遭受损
担赔偿责任。
上述估值错
统故障差错、
2、估值错误
（1） 估值错
时进行更正，
时更正已产生
任；若估值错
更正，则其应
确保估值错
（2）估值错
值错误的有关



















法律法规，基金
责任方由基金
充分讨论后，仍
公布。 
程序 
额净值是按照
到 0.0001 元，
登记机构协商增
规定。 
人应每个工作
理人应每个工
值时除外。基金
经基金托管
错误的处理 
人和基金托管
份额净值小数
的当事人应按
误类型 
作过程中，如
过错造成估值
损失当事人(
 
错误的主要类
下达指令差
误处理原则 
错误已发生， 但
因更正估值错
生的估值错误
误责任方已经
当承担相应赔
错误已得到更
错误的责任方
关直接当事人












博时
金资产净值计
金管理人担任
仍无法达成一
照每个工作日
小数点后第
增加基金份额
作日计算基金
工作日对基金
金管理人每个
管人复核无误
管人将采取必
数点后 4位以
按照以下约定
果由于基金管
值错误，导致其
“受损方”)
类型包括但不
差错等。 
但尚未给当事
错误发生的费
误，给当事人造
经积极协调，
赔偿责任。估
更正。 
方对有关当事
人负责，不对第
时富诚纯债债券
50 
计算和基金会
，因此，就与
一致的意见，
日闭市后，基
第 5 位四舍五
额净值计算位
资产净值及基
金资产估值。
个工作日对基
后，由基金管
要、适当、合
以内(含第4
处理： 
管理人或基金
其他当事人遭
的直接损失按
限于： 资料申
事人造成损失
费用由估值错
造成损失的，
，并且有协助
估值错误责任
事人的直接损
第三方负责
券型证券投资基
会计核算的义
与本基金有关
按照基金管
基金资产净值
五入。特殊情
位数，以维护
基金份额净值
但基金管理
基金资产估值
管理人按约定
合理的措施确
位)发生估值
金托管人、或
遭受损失的，
按下述“估值
申报差错、 数据
失时， 估值错
错误责任方承
由估值错误
助义务的当事
任方应对更正
损失负责，不
。 
基金更新招募说
义务由基金管
关的会计问题
管理人对基金
值除以当日基
情况下，基金
护基金投资人
值，并按规定
理人根据法律
值后，将基金
定对外公布。
确保基金资产
值错误时，视
或登记机构、
过错的责任
值错误处理原
据传输差错、
错误责任方应
承担；由于估
误责任方对直
事人有足够的
正的情况向有
不对间接损失
说明书 2018年第
管理人承担。
题，如经相关
金资产净值的
基金份额的余
金管理人可与
人利益。国家
定进行公告。
律法规或基金
金份额净值结
。 
产估值的准确
视为基金份额
或销售机构
任人应当对由
原则”给予赔
、 数据计算差
应及时协调各
估值错误责任
直接损失承担
的时间进行更
有关当事人进
失负责，并且
第 2号 
本基
关各方
计算
额数
基金
另有
 
合同
果发
确性、
额净值
构、或
于该
赔偿，
差错、
各方，
任方未
担赔偿
更正而
进行确
仅对






 
责任
造成
支付
不当
额加
估值
损失
进行
并采
国证
监会
金管
平等
有人
未对
人损
的赔
尚不
外公



















（3）因估值
任方仍应对估
成其他当事人
付的赔偿金额
当得利的当事
加上已经获得
（4）估值错
3、估值错误
估值错误被
（1）查明估
值错误的责任
（2）根据估
（3）根据估
失； 
（4）根据估
行更正，并就
4、基金份额
（1） 基金份
采取合理的措
（2）错误偏
证监会备案；
会备案。 
（3）当基金
管理人和基金
①本基金的
等基础上充分
人和基金财产
②若基金管
对计算过程提
损失的，应根
赔偿金额，基
③如基金管
不能达成一致
公布，由此给



















值错误而获得
估值错误负责
人的利益损失
额的范围内对
事人已经将此
得的不当得利
错误调整采用
误处理程序 
被发现后，有
估值错误发生
任方； 
估值错误处理
估值错误处理
估值错误处理
就估值错误的
额净值估值错
份额净值计算
措施防止损失
偏差达到基金
错误偏差达
金份额净值计
金托管人应根
的基金会计责
分讨论后，尚
产造成的损失
管理人计算的
提出疑义或要
据法律法规的
基金管理人与
管理人和基金
致时，为避免不
给基金份额持












博时
得不当得利的
责。 如果由于获
失(“受损方”
对获得不当得利
此部分不当得利
返还的总和超
用尽量恢复至
有关的当事人应
生的原因，列
理原则或当事
理原则或当事
理的方法，需
更正向有关
错误处理的方
算出现错误时
失进一步扩大
金份额净值的
达到基金份额
计算差错给基
根据实际情况
责任方由基金
不能达成一致
失，由基金管
基金份额净值
要求基金管理
的规定对投资
基金托管人
金托管人对基
不能按时公布
持有人和基金造
时富诚纯债债券
51 
的当事人负有
获得不当得利
”)，则估值错
利的当事人享
利返还给受损
超过其实际损
至假设未发生
应当及时进行
列明所有的当
事人协商的方
事人协商的方
需要修改基金
当事人进行确
方法如下：
时， 基金管理人
。 
的 0.25%时，
净值的 0.5%
基金和基金份
界定双方承担
管理人担任，
致时，按基金
理人负责赔付
值已由基金托
人书面说明，
资者或基金支
按照管理费和
金份额净值
布基金份额净
造成的损失，
券型证券投资基
有及时返还不
利的当事人不
错误责任方应
享有要求交付
损方， 则受损
损失的差额部
生估值错误的
行处理，处理
当事人，并根
方法对因估值
方法由估值错
金登记机构交
确认。 
人应当立即予
基金管理人
%时，基金管
份额持有人造
担的责任， 经
，与本基金有
金管理人的建
付。 
托管人复核确
， 基金份额净
支付赔偿金，
和托管费的比
的计算结果，
净值的情形，
，由基金管理
基金更新招募说
不当得利的义
不返还或不全
应赔偿受损方
付不当得利的
损方应当将其
部分支付给估
的正确情形的
理的程序如下
根据估值错误
值错误造成的
错误的责任方
交易数据的，
予以纠正， 通
人应当通报基
管理人应当公
造成损失需要
经确认后按以
有关的会计问
建议执行，由
确认后公告，
净值出错且造
就实际向投
比例各自承担
，虽然多次重
以基金管理
理人负责赔付
说明书 2018年第
义务。但估值
全部返还不当
方的损失，并
的权利； 如果
其已经获得的
估值错误责任
的方式。 
下： 
误发生的原因
的损失进行评
方进行更正和
由基金登记
通报基金托管
基金托管人并
公告，并报中
要进行赔偿时
以下条款进行
问题，如经双
由此给基金份
而且基金托
造成基金份额
投资者或基金
担相应的责任
重新计算和核
理人的计算结
付。 
第 2号 
值错误
得利
并在其
获得
赔偿
任方。 
确定
估； 
赔偿
机构
管人，
并报中
国证
，基
行赔偿： 
方在
份额持
托管人
额持有
金支付
任。 
核对，
果对






 
基金
管理
做法
值技
暂停
负责
净值
金管
金资
送的
基金
的，
基金



















④由于基金
金份额净值计
（4）基金管
理人计算结果
（5）前述内
法，双方当事
六、暂停估
1、基金投资
2、 因不可抗
3、当前一估
技术仍导致公
停估值； 
4、法律法规
七、基金净
用于基金信
责进行复核。 基
值并发送给基
管理人对基金
八、特殊情
1、基金管理
资产估值错误
2、由于不可
的数据错误，
金管理人和基
由此造成的基
金托管人应当



















金管理人提供
计算错误而引
管理人和基金
果为准。 
内容如法律法
事人应本着平
估值的情形 
资所涉及的证
抗力或其他情
估值日基金资
公允价值存在
规规定、中国
净值的确认 
信息披露的基
基金管理人应
基金托管人。基
金净值按约定
情况的处理 
理人或基金托
误处理。 
可抗力原因，
或国家会计
基金托管人虽
基金资产估值
当积极采取必












博时
供的信息错误
起的基金份额
金托管人由于
法规或监管机
平等和保护基
证券交易市场
情形致使基金
资产净值 50%
在重大不确定性
国证监会和基
基金资产净值和
应于每个工作
基金托管人对
定予以公布。
托管人按估值
或由于证券
计政策变更、
虽然已经采取
值错误， 基金
要的措施消
时富诚纯债债券
52 
（包括但不
额持有人和基
于各自技术系
机关另有规定
金份额持有人
场遇法定节假
管理人、 基金
%以上的资产
性时，基金管
基金合同认定
和基金份额净
作日交易结束
对净值计算结
值方法的第 6
券交易所、登
市场规则变更
必要、适当、
管理人和基金
除或减轻由此
券型证券投资基
限于基金申购
基金财产的损
系统设置而产
定的，从其规
人利益的原则
假日或因其他
金托管人无法
产出现无可参
管理人经与基
定的其它情形
净值由基金管
束后计算当日
结果复核确认
6 项进行估值
登记结算公司
更等非基金管
、合理的措施
金托管人免除
此造成的影响
基金更新招募说
购或赎回金额
损失， 由基金
产生的净值计
规定处理。如
则进行协商。
他原因暂停营
法准确评估基
参考的活跃市
基金托管人协
形。 
管理人负责计
日的基金资产
认后发送给基
值时，所造成
司及存款银行
管理人与基金
施进行检查，
除赔偿责任，
响。 
说明书 2018年第
额等） ，进而
金管理人负责
计算尾差，以
如果行业另有
。 
营业时； 
基金资产价值
市场价格且采
协商一致的，
计算， 基金托
产净值和基金
基金管理人，
成的误差不作
行等第三方机
金托管人原因
但未能发现
但基金管理
第 2号 
导致
赔付。 
基金
通行
值时； 
用估
应当
托管人
金份额
由基
为基
机构发
因等，
现错误
理人、






 
余额
的孰
现金
金分
值减
基金
分配
并报
15 个
红利
有人



















 
一、基金利
基金利润指
额，基金已实
二、基金可
基金可供分
孰低数。 
三、基金收
1、本基金收
金红利自动转
分红； 
2、基金收益
减去每单位基
3、每一基金
4、法律法规
在符合法律
金管理人可对
四、收益分
基金收益分
配时间、分配
五、收益分
本基金收益
报中国证监会
基金红利发
个工作日。 
六、基金收
基金收益分
利小于一定金
人的现金红利



















第
利润的构成 
指基金利息收
实现收益指基
可供分配利润
分配利润指截
收益分配原则
收益分配方式
转为基金份额
益分配后基金
基金份额收益
金份额享有同
规或监管机关
律法规及基金
对基金收益分
分配方案 
分配方案中应
配数额及比例
分配方案的确
益分配方案由
会备案。 
发放日距离收
收益分配中发
分配时所发生
金额，不足以支
利自动转为基












博时
第十二部分
收入、投资收益
基金利润减去
润 
截至收益分配
则 
式分两种：现
额进行再投资
金份额净值不
益分配金额后
同等分配权；
关另有规定的
金合同约定，
分配原则和支付
应载明截止收
、分配方式
确定、公告与
基金管理人拟
收益分配基准
发生的费用 
生的银行转账
支付银行转账
基金份额。红利
时富诚纯债债券
53 
分


基金
益、公允价值
公允价值变动
配基准日基金
现金分红与红
；若投资者不
不能低于面值
不能低于面值
 
的，从其规定
并对基金份额
付方式进行调
益分配基准
等内容。 
实施 
拟定，并由基
准日（即可供
或其他手续费
账或其他手续
利再投资的计
券型证券投资基
的收益与
值变动收益和
动收益后的余
金未分配利润
红利再投资，
不选择，本基
值，即基金收
值； 
定。 
额持有人利益
调整，不需召
日的可供分配
基金托管人复
供分配利润计
费用由投资者
续费用时，基
计算方法，依
基金更新招募说
分配 
和其他收入扣
余额。 
与未分配利
投资者可选
基金默认的收
收益分配基准
益无实质不利
召开基金份额
配利润、基金
复核，依据相
计算截止日）
者自行承担。
基金登记机构
依照《业务规
说明书 2018年第
扣除相关费用
利润中已实现
选择现金红利
收益分配方式
准日的基金份
利影响的前提
额持有人大会
金收益分配对
相关规定进行
的时间不得
。 当投资者的
构可将基金份
规则》执行。
第 2号 
后的
收益
或将
式是现
额净
提下，
会。 
对象、
行公告
超过
现金
份额持






 
 
对一
管理
下：



















 
一、基金费
1、基金管理
2、基金托管
3、 《基金合
4、 《基金合
5、基金份额
6、基金的证
7、基金的银
8、基金的开
9、按照国家
二、基金费
1、基金管理
本基金的管
H＝E×0.3
H为每日应
E 为前一日
基金管理费
一致后， 基金托
理人。若遇法
2、基金托管
本基金的托
 
H＝E×0.1
H为每日应
E 为前一日



















费用的种类 
理人的管理费
管人的托管费
合同》生效后
合同》生效后
额持有人大会
证券交易费用
银行汇划费用
开户费用、账
家有关规定和
费用计提方法
理人的管理费
管理费按前一
0%÷当年天
应计提的基金
的基金资产
费每日计算，逐
托管人复核后
法定节假日、
管人的托管费
托管费按前一
0%÷当年天
应计提的基金
的基金资产












博时
第十三部
费； 
费； 
后与基金相关
后与基金相关
会费用； 
用； 
用； 
账户维护费用
和《基金合同
法、计提标准
费 
一日基金资产
天数 
金管理费 
净值 
逐日累计至每
后于次月首日
休息日或不
费 
一日基金资产
天数 
金托管费 
净值 
时富诚纯债债券
54 
部分


基金
关的信息披露
关的会计师费
用； 
同》约定，可
准和支付方式
净值的 0.30
每月月末，按
日起第三个工
可抗力等致使
产净值的 0.10
券型证券投资基
金费用与税
费用； 
、律师费、诉
可以在基金财
%年费率计提
按月支付，由
工作日内从基
使无法按时支
0%的年费率
基金更新招募说
税收 
诉讼费和仲裁
财产中列支的
提。 管理费的
由基金管理人
基金财产中一
支付的，支付
率计提。托管
说明书 2018年第
裁费； 
的其他费用。
的计算方法如
人与基金托管
一次性支付给
付日期顺延。
管费的计算方
第 2号 
 
下： 
管人核
给基金
 
方法如






 
对一
遇法
用实
损失



















基金托管费
一致后，基金
法定节假日、
上述“一、
实际支出金额
三、不列入
下列费用不
1、基金管理
失； 
2、基金管理
3、 《基金合
4、其他根据
四、基金税
本基金运作
 



















费每日计算，逐
金托管人复核
休息日或不
基金费用的
额列入当期费
入基金费用的
不列入基金费
理人和基金托
理人和基金托
合同》生效前
据相关法律法
税收 
作过程中涉及












博时
逐日累计至每
核后于次月首
不可抗力等致使
种类”中第
费用，由基金托
的项目 
费用： 
托管人因未履
托管人处理与
前的相关费用
法规及中国证
及的各纳税主体
时富诚纯债债券
55 
每月月末，按
日起第 3 个
使无法按时支
3－9项费用
托管人从基金
履行或未完全
与基金运作无
； 
证监会的有关
体，其纳税义
券型证券投资基
按月支付，由
个工作日内从
支付的，支付
用，根据有关
金财产中支付
全履行义务导
无关的事项发
关规定不得列
义务按国家税
基金更新招募说
由基金管理人
从基金财产中
付日期顺延。
关法规及相应
付。 
导致的费用支
发生的费用；
列入基金费用
税收法律、法
说明书 2018年第
人与基金托管
中一次性支取
。 
应协议规定，
支出或基金财
 
用的项目。 
法规执行。 
第 2号 
管人核
取。若
按费
财产的






 
 
如下
按照
议约
事务
务所



















一、基金会
1、基金管理
2、基金的会
下原则：如果
3、基金核算
4、会计制度
5、本基金独
6、基金管理
照有关规定编
7、基金托管
约定的方式确
二、基金的
1、基金管理
务所及其注册
2、会计师事
3、基金管理
所需在 2日内



















第
会计政策 
理人为本基金
会计年度为公
果《基金合同
算以人民币为
度执行国家有
独立建账、独
理人及基金托
编制基金会计
管人每月与基
确认。 
的年度审计 
理人聘请与基
册会计师对本
事务所更换经
理人认为有充
内在指定媒介












博时
第十四部分
金的基金会计
公历年度的 1
》生效少于
为记账本位币
有关会计制度
独立核算；
托管人各自保
计报表； 
基金管理人就
基金管理人、
本基金的年度财
经办注册会计
充足理由更换
介公告并报中
时富诚纯债债券
56 
分


基金
计责任方；
1月1日至1
2个月，可
币，以人民币
度； 
保留完整的会
就基金的会计
基金托管人
财务报表进行
计师，应事先
换会计师事务
国证监会备案
券型证券投资基
的会计与
12月31日；
以并入下一个
币元为记账单
会计账目、凭
计核算、报表
人相互独立的
行审计。 
先征得基金管
务所，须通报
案。 
基金更新招募说
审计 
基金首次募
个会计年度披
单位； 
凭证并进行日
表编制等进行
的具有证券从
管理人同意。
报基金托管人
说明书 2018年第
募集的会计年
披露； 
常的会计核
行核对并以托
从业资格的会
 
人。更换会计
第 2号 
年度按
算，
托管协
计师
师事






 
 
及其
份额
信息
证监
者复
义务
有人
法律
购、
务等
明书
15
新内



















一、本基金
其他有关规定
二、信息披
本基金信息
额持有人等法
本基金信息
息的真实性、
本基金信息
监会指定的媒
复制公开披露
三、本基金
1、虚假记载
2、对证券投
3、违规承诺
4、诋毁其他
5、登载任何
6、中国证监
四、本基金
务人应保证两
本基金公开
五、公开披
公开披露的
（一）基金
1、《基金合
人大会召开的
律文件。 
2、基金招募
申购和赎回
等内容。《基
书并登载在网
日前向主要办
内容提供书面



















金的信息披露
定。相关法律
披露义务人 
息披露义务人
法律法规和中
息披露义务人
准确性和完
息披露义务人
媒介披露，并保
露的信息资料
金信息披露义
载、误导性陈
投资业绩进行
诺收益或者承
他基金管理人
何自然人、法
监会禁止的其
金公开披露的
两种文本的内
开披露的信息
披露的基金信
的基金信息包
金招募说明书
合同》是界定
的规则及具体
募说明书应当
回安排、基金投
基金合同》生
网站上，将更新
办公场所所在
面说明。 












博时
第十五部
应符合《基金
律法规关于信
人包括基金管
国证监会规
人按照法律法规
完整性。 
人应当在中国证
保证基金投资
料。 
义务人承诺公
陈述或者重大
行预测； 
承担损失；
人、基金托管
法人或者其他
其他行为。
的信息应采用
容一致。两
采用阿拉伯
信息 
包括： 
书、《基金合
定《基金合同
体程序， 说明基
当最大限度地
投资、基金产
生效后，基金
新后的招募说
在地的中国证
时富诚纯债债券
57 
部分


基金
金法》 、 《运作
息披露的规
理人、基金托
定的自然人、
规和中国证监
证监会规定时
资者能够按照
开披露的基
大遗漏； 
管人或者基金
他组织的祝贺
用中文文本。
两种文本发生
数字；除特别
同》、基金托
同》当事人的
基金产品的特
地披露影响基
产品特性、风
管理人在每
说明书摘要登
证监会派出机
券型证券投资基
金的信息披
作办法》 、 《信
定发生变化时
托管人、召集
、法人和其他
监会的规定披
时间内， 将应
照《基金合同
金信息，不得
金销售机构；
贺性、恭维性
如同时采用
歧义的，以中
别说明外，货
托管协议 
的各项权利、
特性等涉及基
基金投资者决
风险揭示、信
6 个月结束之
登载在指定媒
机构报送更新
基金更新招募说
披露 
信息披露办法
时，本基金从
集基金份额持
他组织。 
披露基金信息
应予披露的基
同》约定的时
得有下列行为
 
性或推荐性的
外文文本的
中文文本为准
货币单位为人
义务关系，
基金投资者重
决策的全部事
信息披露及基
之日起 45 日
媒介上；基金
新的招募说明
说明书 2018年第
法》 、 《基金合
从其最新规定
持有人大会的
息， 并保证所
基金信息通过
时间和方式查
为： 
的文字； 
的，基金信息
准。 
人民币元。 
明确基金份
重大利益的事
事项，说明基
基金份额持有
日内，更新招
金管理人在公
明书，并就有
第 2号 
同》
定。 
基金
所披露
过中国
查阅或
披露
额持
事项的
金认
人服
募说
告的
关更






 
动中
说明
金合
书的
公告
公告
基金
基金
额累
回价
复制
文登
过审
报告
季度
者年



















3、基金托管
中的权利、义
基金募集申
明书、《基金
合同》、基金
（二）基金
基金管理人
的当日登载于
（三）《基
基金管理人
告。 
（四）基金
《基金合同
告一次基金资
在开始办理
金份额发售网
基金管理人
金管理人应当
累计净值登载
（五）基金
基金管理人
价格的计算方
制前述信息资
（六）基金
基金管理人
登载于网站上
审计。 
基金管理人
告正文登载在
基金管理人
度报告登载在
《基金合同
年度报告。 
基金定期报



















管协议是界定
义务关系的法
申请经中国证
金合同》摘要登
金托管协议登
金份额发售公
人应当就基金
于指定媒介上
基金合同》生
人应当在收到
金资产净值、
同》生效后，在
资产净值和基
理基金份额申
网点以及其他
人应当公告半
当在前款规定
载在指定媒介
金份额申购、
人应当在《基
方式及有关申
资料。 
金定期报告，
人应当在每年
上，将年度报告
人应当在上半
在网站上，将
人应当在每个
在指定媒介上
同》生效不足
报告在公开披












博时
定基金托管人
法律文件。 
证监会注册后
登载在指定媒
登载在网站上
公告 
金份额发售的
上。 
生效公告 
到中国证监会确
基金份额净值
在开始办理基
基金份额净值
购或者赎回
他媒介，披露开
半年度和年度
定的市场交易
介上。 
赎回价格 
金合同》、招
购、赎回费率
包括基金年度
年结束之日起
告摘要登载在
半年结束之日起
将半年度报告摘
个季度结束之
上。 
2 个月的，基
披露的第 2 个
时富诚纯债债券
58 
人和基金管理
，基金管理人
媒介和网站上
。 
具体事宜编制
确认文件的次
值 
基金份额申购
。 
后， 基金管理
开放日的基金
最后一个市场
日的次日，将
招募说明书等
率，并保证投
度报告、基金
90 日内，编
在指定媒介上
起 60 日内，
摘要登载在指
日起 15 个工
基金管理人可
工作日， 分别
券型证券投资基
理人在基金财
人在基金份额
上；基金管理
制基金份额发
次日在指定媒
购或者赎回前
理人应当在每
金份额净值和
场交易日基金
将基金资产净
等信息披露文
投资者能够在
金半年度报告
编制完成基金
上。基金年度
编制完成基
指定媒介上。
工作日内，编
可以不编制当
别报中国证监
基金更新招募说
财产保管及基
额发售的 3 日
理人、基金托
发售公告， 并
媒介上登载《
前，基金管理
每个开放日的
和基金份额累
金资产净值和
净值、基金份
文件上载明基
在基金份额发
告和基金季度
金年度报告，
度报告的财务
基金半年度报
。 
编制完成基金
当期季度报告
监会和基金管
说明书 2018年第
基金运作监督
日前，将基金
托管人应当将
并在披露招募
《基金合同》
理人应当至少
的次日， 通过网
累计净值。 
和基金份额净
份额净值和基
基金份额申购
发售网点查阅
度报告 
并将年度报
务会计报告应
报告，并将半
金季度报告，
告、半年度报
管理人主要办
第 2号 
等活
金招募
将《基
募说明
生效
每周
网站、
净值。
基金份
购、赎
或者
报告正
应当经
半年度
并将
报告或
办公场






 
所所
其流
他投
项下
的特
并在
构备
的下
管部
十；
基金



















所在地中国证
本基金持续
流动性风险分
如报告期内
投资者的权益
下披露该投资
特有风险，中
（七）临时
本基金发生
在公开披露日
备案。 
前款所称重
下列事件： 
1、基金份额
2、终止基金
3、转换基金
4、更换基金
5、基金管理
6、基金管理
7、基金募集
8、基金管理
部门负责人发
9、基金管理
10、基金管
 
11、涉及基
12、基金管
13、基金管
金托管人及其
14、重大关
15、基金收
16、管理费
17、基金份
18、基金改



















证监会派出机
续运作过程中
分析等。 
内出现单一投
益，基金管理
资者的类别、报
中国证监会认
时报告 
生重大事件，
日分别报中国
重大事件， 是指
额持有人大会
金合同； 
金运作方式；
金管理人、基
理人、基金托
理人股东及其
集期延长； 
理人的董事长
发生变动； 
理人的董事在
理人、基金托
基金管理业务
管理人、基金
管理人及其董
其基金托管部
关联交易事项
收益分配事项
费、托管费等
份额净值估值
改聘会计师事












博时
机构备案。报
， 应当在基金
投资者持有基
理人至少应当
报告期末持有
认定的特殊情
有关信息披
国证监会和基
指可能对基金
会的召开；
 
基金托管人；
托管人的法定
其出资比例发
长、总经理及
在一年内变更
托管人基金托
务、基金财产
金托管人受到监
董事、总经理
部门负责人受
项； 
项； 
等费用计提标
值错误达基金份
事务所； 
时富诚纯债债券
59 
备应当采用
金年度报告和
金份额达到或
在基金定期报
有份额及占比
形除外。 
露义务人应当
基金管理人主
金份额持有人
 
定名称、住所
发生变更；
及其他高级管
更超过百分之
托管部门的主
、基金托管业
监管部门的调
及其他高级管
到严重行政处
准、计提方式
份额净值百分
券型证券投资基
电子文本或书
和半年度报告
或超过基金总
报告“影响投
比、报告期内
当在2日内 编
主要办公场所
人权益或者基
所发生变更；
管理人员、基
之五十； 
主要业务人员
业务的诉讼或
调查； 
管理人员、基
处罚； 
式和费率发生
分之零点五；
基金更新招募说
书面报告方式
告中披露基金
总份额 20%的
投资者决策的
内持有份额变
编制临时报告
所所在地的中
基金份额的价
 
基金经理和基
员在一年内变
或仲裁； 
基金经理受到
生变更； 
 
说明书 2018年第
式。 
金组合资产情
的情形，为保
的其他重要信
变化情况及本
告书，予以公
国证监会派
价格产生重大
基金托管人基
变动超过百分
到严重行政处
第 2号 
情况及
保障其
信息”
本基金
公告，
派出机
大影响
金托
分之三
处罚，






 
金份
消息
披露
年度
中小
证券
金管
资产
事务
格式



















19、变更基
20、更换基
21、本基金
22、本基金
23、本基金
24、本基金
25、本基金
26、调整基
27、基金推
28、发生涉
 
29、中国证
（八）澄清
在《基金合
份额价格产生
息进行公开澄
（九）基金
基金份额持
（十）中小
基金管理人
露所投资中小
度报告、基金
小企业私募债
（十一）资
本基金投资
券总额、资产
管理人应在基
产的比例和报
（十二）中
六、信息披
基金管理人
务。 
基金信息披
式准则的规定



















基金销售机构
基金登记机构
金开始办理申
金申购、赎回
金发生巨额赎
金连续发生巨
金暂停接受申
基金份额类别
推出新业务或
涉及本基金申
证监会规定的
清公告 
合同》存续期限
生误导性影响
澄清，并将有
金份额持有人
持有人大会决
小企业私募债
人应当在基金
小企业私募债
金半年度报告和
债券的投资情
资产支持证券
资资产支持证
支持证券市值
基金季度报告
报告期末按市
中国证监会规
披露事务管理
人、基金托管人
披露义务人公
定。 












博时
构； 
构； 
购、赎回；
费率及其收
赎回并延期办
巨额赎回并暂停
购、赎回申请
的设置； 
或服务； 
购、赎回事
其他事项。
限内，任何公
或者引起较
有关情况立即报
人大会决议 
决定的事项，应
债券的投资情
金投资中小企业
债券的名称、数
和基金季度报
情况。 
券的投资情况
证券， 基金管理
值占基金净资
告中披露其持有
市值占基金净
规定的其他信
理 
人应当建立健
公开披露基金信
时富诚纯债债券
60 
费方式发生变
理； 
停接受赎回
请后重新接受
项调整或潜在
公共媒介中出
大波动的， 相
报告中国证监
应当依法报
况 
业私募债券后
数量、期限、
报告等定期报
理人应在基金
资产的比例和
有的资产支持
资产比例大小
息 
健全信息披露
信息， 应当符
券型证券投资基
变更； 
申请； 
受申购、赎回
在影响投资者
出现的或者在
相关信息披露
监会。 
中国证监会备
后 2 个交易日
收益率等信
报告和招募说
金年报及半年
和报告期内所
持证券总额、
小排序的前
露管理制度，
符合中国证监
基金更新招募说
回； 
者赎回等重大
在市场上流传
露义务人知悉
备案，并予以
日内， 在中国
信息。基金管
说明书（更新
年报中披露其
所有的资产支
、 资产支持证
10 名资产支
指定专人负
监会相关基金
说明书 2018年第
大事项时； 
传的消息可能
悉后应当立即
以公告。 
国证监会指定
管理人应当在
新）等文件中
其持有的资产
支持证券明细
证券市值占基
支持证券明细
负责管理信息
金信息披露内
第 2号 
能对基
对该
媒介
基金
披露
支持
细。基
基金净
。 
披露
容与






 
管理
更新
件或
媒介
信息
当制
供公
复制



















基金托管人
理人编制的基
新的招募说明
或者盖章确认
基金管理人
基金管理人
介披露信息，
息的内容应当
为基金信息
制作工作底稿
七、信息披
招募说明书
公众查阅、复
基金定期报
制。 
八、暂停或
1、基金投资
2、 因不可抗
3、法律法规



















人应当按照相
基金资产净值
明书等公开披
认。 
人、基金托管
人、基金托管人
但是其他公共
当一致。 
息披露义务人
稿，并将相关
披露文件的存
书公布后，应
复制。 
报告公布后， 应
或延迟信息披
资所涉及的证
抗力或其他情
规规定、中国












博时
关法律法规
值、基金份额净
披露的相关基
管人应当在指
人除依法在指
共媒介不得早
人公开披露的基
关档案至少保存
存放与查阅 
应当分别置备
应当分别置备
披露的情形 
证券交易所遇
情形致使基金
国证监会或基
时富诚纯债债券
61 
、中国证监会
净值、基金份
金信息进行复
定媒介中选择
指定媒介上披
早于指定媒介
基金信息出具
存到《基金合
于基金管理人
备于基金管理
遇法定节假日
管理人、 基金
基金合同认定
券型证券投资基
会的规定和
份额申购赎回
复核、审查，
择披露信息的
披露信息外，
介披露信息，
具审计报告、
合同》终止后
人、基金托管
理人和基金托
日或因其他原
金托管人无法
定的其他情形
基金更新招募说
《基金合同》
回价格、基金
并向基金管
的报刊。 
还可以根据
并且在不同
、法律意见书
后 10 年。 
管人和基金销
托管人的住所
原因暂停营业
法准确评估基
形。 
说明书 2018年第
的约定，对
金定期报告和
管理人出具书
据需要在其他
同媒介上披露
书的专业机构
销售机构的住
所， 以供公众查
业时； 
基金资产价值
第 2号 
对基金
定期
面文
他公共
露同一
构，应
住所，
查阅、
值时；





 
 
 
等）
化。
膨胀
影响
益波
场下
下降
产生
动性
制，
竭等
的前



















一、投资于
投资于本基
1、市场风险
证券市场价
（1）政策风
发生变化，
（2）经济周
本基金主要
（3）利率风
（4）通货膨
胀抵消，从而
（5）再投资
响，这与利率
（6）杠杆风
波动，对组合
下行或杠杆成
2、信用风险
信用风险主
降甚至到期不
生的证券交割
3、流动性风
流动性风险
性风险还包括
（1）基金申
本基金在客
在接受申购
等极端情况下
前提下可按照



















于本基金的主
基金的主要风
险 
价格受到各种
风险。因国家
导致市场价
周期风险。随
要投资于债券
风险。金融市
膨胀风险。如
而影响基金资
资风险。再投
率上升所带来
风险 。本基
合业绩稳定性有
成本异常上升
险 
主要指债券、资
不能履行合约
割风险。 
风险 
险是指因证券
括基金出现巨
申购、赎回安
客户集中度控
购申请对存量客
下发生无法应
照法律法规及












博时
第十六
主要风险 
风险有： 
因素的影响
家宏观政策
价格波动而产
随着经济运行
券，收益水平
市场利率的波
如果发生通货
产的保值增值
投资风险反映
来的价格风险
基金可以通过
有较大影响，
升时，有可能
资产支持证券
进行兑付的风
券市场交易量
巨额赎回，致使
安排 
控制、 巨额赎回
客户利益构成
应对投资者巨额
及基金合同的规
时富诚纯债债券
62 
六部分



，导致基金收
（如货币政策
生风险。 
行的周期性变
也会随之变化
波动会导致证
货膨胀，基金
值。 
映了利率下降
（即利率风险
过债券回购放
，同时杠杆成
导致基金财产
券等信用证券
风险，另外，
不足，导致证
使没有足够的
回监测及应对
成潜在重大不
额赎回的情形
规定， 审慎确
券型证券投资基
风险揭示
收益水平变化
策、财政政策
变化，证券市
化，从而产生
证券市场价格
金投资于证券
降对固定收益
险）互为消长
放大杠杆，进
成本波动也会
产收益的超预
券发行主体信
信用风险也
证券不能迅速
的现金应付赎
对在投资者申
不利影响，以
形时， 基金管
确认申购赎回
基金更新招募说
示 
化而产生风险
策、行业政策
市场的收益水
生风险。 
格和收益率的
券所获得的收
益证券利息收
长。 
进行杠杆操作
会影响组合收
预期下降风险
信用状况恶化
也包括证券交
速、低成本地
赎回支付所引
申购赎回方面
以及市场大幅
管理人在保障
回申请并综合
说明书 2018年第
险，主要包括
策、地区发展
水平也呈周期
的变动。 
收益可能会被
收入再投资收
作将会放大组
收益率水平，
险。 
化，导致信用
交易对手因违
地变现的风险
引致的风险。
面均明确了管
幅波动、流动
障投资者合法
合运用各类流
第 2号 
括： 
展政策
性变
被通货
收益的
合收
在市
评级
违约而
险。流
 
管理机
性枯
法权益
流动性






 
风险
场所
场工
评估
额占
日申
回申
金管
延期
风险
审批
基金
项支
全面
操作
风险
如果
等，
有关



















险管理工具作
（2）拟投资
本基金的投
所，主要投资
工具等），同
估在正常市场
（3）巨额赎
基金出现巨
占比情况决定
申请赎回基金
申请的措施。
（3）实施备
在市场大幅
管理人将以保
期办理巨额赎
险管理工具作
批、审慎决策
金托管人协商
支付等可能受
面保障投资者
4、操作风险
操作风险是
作规程等引致
险。 
5、管理风险
在基金管理
果基金管理人
都会影响基
6、合规风险
合规风险指
关规定的风险



















作为辅助措施
资市场、行业
投资市场主要
对象为具有
时本基金基于
场环境下本基
赎回情形下的
巨额赎回情形
定全额赎回或
金份额超过基
 
备用的流动性
幅波动、流动性
保障投资者合
赎回申请、暂停
作为辅助措施
策的原则，及时
商一致。在实
受到相应影响
者的合法权益
险 
是指基金运作
致的风险，例
险 
理运作过程中
人对经济形势
基金的收益水
险 
指基金管理或
险。 












博时
施，全面应对流
业及资产的流
要为证券交易所
良好流动性的
于分散投资的
基金的流动性风
的流动性风险
形下， 基金管理
或部分延期赎
基金总份额一
性风险管理工
性枯竭等极端
合法权益为前提
停接受赎回申
施。对于各类流
时有效地对风
际运用各类流
响，基金管理
益。 
作过程中， 因内
例如，越权违
， 基金管理人
和证券市场判
水平。 
或运作过程中
时富诚纯债债券
63 
流动性风险
流动性风险评
所、 全国银行
的金融工具（
的原则在行业
风险适中。
险管理措施
理人可以根据
回。同时，如
定比例以上的
工具的情形、
端情况下发生
提，严格按照
申请、延缓支
流动性风险管
风险进行监测
流动性风险管
人将严格依照
内部控制存在
违规交易、会
人的研究水平
判断不准确、
， 违反国家法
券型证券投资基
。 
评估 
行间债券市场
（包括国内依
业和个券方面
据基金当时的
如本基金单个
的， 基金管理
程序及对投
生无法应对投
照法律法规及
支付赎回款项
管理工具的使
测和评估，使
管理工具时，
照法律法规及
在缺陷或者人
计部门欺诈、
平、 投资管理水
、获取的信息
法律、 法规的
基金更新招募说
场等流动性较
依法发行上市
面未有高集中
的资产组合状
个基金份额持
理人有权对其
投资者的潜在
投资者巨额赎
及基金合同的
项、收取短期
使用，基金管
使用前经过内
投资者的赎
及基金合同的
人为因素造成
、交易错误、
水平直接影响
息不充分、投
规定， 或者违
说明书 2018年第
较好的规范型
市的债券和货
中度的特征，
状况或巨额赎
持有人在单个
其采取延期办
在影响 
赎回的情形时
的规定，谨慎
期赎回费等流
管理人将依照
内部审批程序
赎回申请、赎
的约定进行操
成操作失误或
、IT 系统故
响基金收益水
投资操作出现
违反 《基金合
第 2号 
交易
币市
综合
赎回份
个开放
办理赎
时，基
慎选取
流动性
严格
并与
赎回款
操作，
或违反
故障等
水平，
现失误
合同》






 
风险
府产
成长
用非
风险
企业
资者
支持
的要
因导
的流
错而
托管
违反
委托
风险
金管



















7、本基金的
本基金为纯
险即成为本基
产业政策、货
长性与市场一
本基金投资
非公开方式发
险。当发债主
业私募债，由
资产支持证
者支付的本息
持证券不是对
要求权，是一
导致的基础资
流动性风险等
8、操作或技
（1）技术风
而影响交易的
管人、证券交
（2）操作风
反操作规程而
9、其它风险
1、战争、自
托财产的损失
2、金融市场
险，也可能导
二、声明 
1、投资者投
2、除基金管
管理人与基金



















的特有风险 
纯债债券型基
基金及投资者
货币政策、市场
一致预期不符
资中小企业私
发行的债券。
主体信用质量恶
由此可能给基
证券（ABS）
息来自于基础
对某一经营实
一种以资产信用
资产池现金流
等。 
技术风险 
风险：在定向
的正常进行或
交易所、证券
风险：证券交
而引起的风险
险



自然灾害等不
失；



场危机、行业
导致基金份额
投资于本基金
管理人直接办
金代销机构都












博时
基金，债券的
者主要面对的特
场需求变化、
符而造成个券价
私募债， 中小企
由于不能公开
恶化时，受市
基金净值带来
或资产支持
础资产池产生
实体的利益要
用为支持的证
流与对应证券
向资产管理业
或者导致投资
券登记结算机
交易所、证券
险。 
不可抗力因素
业竞争、代理
额持有人利益
金，须自行承
办理本基金的
都不能保证其
时富诚纯债债券
64 
投资比例不低
特定投资风险
、行业波动等
价格表现低于
企业私募债是
开交易，一般
市场流动性所
更大的负面影
持票据（ABN
的现金流或剩
求权， 而是对
证券，所面临
现金流不匹配
业务的日常交
者的利益受到
构等。 
券登记结算机
素的出现，将
理商违约等超
受损。 
承担投资风险
的销售外，本
收益或本金安
券型证券投资基
低于基金资产
险。债券的投
等因素的影响
于预期的风险
是根据相关法
般情况下，交
所限，本基金
影响和损失。
N）是一种债
剩余权益。与
对基础资产池
临的风险主要
配产生的信用
交易中，可能
到影响。这种
机构等在业务
将会严重影响
超出基金管理
险； 
本基金还通过
安全。 
基金更新招募说
产的 80%，
投资收益会受
响，可能存在
险。 
法律法规由非
交易不活跃，
金可能无法卖
。 
债券性质的金
与股票和一般
池所产生的现
要包括交易结
用风险、 市场
能因为技术系
种技术风险可
务操作过程中
响证券市场的
理人自身直接
过基金代销机
说明书 2018年第
该类债券的
受到宏观经济
在所选投资标
非上市中小企
潜在较大流
卖出所持有的
金融工具，其
般债券不同，
现金流和剩余
结构风险、各
场交易不活跃
系统的故障或
可能来自管理
中，因操作失
的运行，可能
接控制能力之
机构代理销售
第 2号 
特定
济、政
标的的
企业采
流动性
中小
向投
资产
余权益
各种原
跃导致
或者差
理人、
失误或
能导致
之外的
售，基






 
 
 
的事
基金
中国
过之
承接
资产
基金
从事
小组
勉、
现和



















第十
一、 《基金合
1、变更基金
事项的，应召
金份额持有人
国证监会备案
2、关于《基
之日起生效，
二、 《基金合
有下列情形
1、基金份额
2、基金管理
接的； 
3、基金合同
产净值低于五
4、《基金合
5、相关法律
三、基金财
1、基金财产
金管理人组织
2、基金财产
事证券相关业
组可以聘用必
3、在基金财
尽责地履行
4、基金财产
和分配。基金
5、基金财产
（1）《基金
（2）对基金
（3）对基金
（4）制作清



















十七部分 
合同》的变更
金合同涉及法
开基金份额持
人大会决议通
案。 
基金合同》变
并自决议生
合同》的终止
形之一的，经
额持有人大会
理人、基金托
同生效后，连
五千万元情形
合同》约定的
律法规和中国
财产的清算 
产清算小组：
织基金财产清
产清算小组组
业务资格的注
必要的工作人
财产清算过程
行基金合同和
产清算小组职
金财产清算小
产清算程序：
金合同》终止
金财产和债权
金财产进行估
清算报告； 












博时
 基金合同
更 
法律法规规定
持有人大会决
通过的事项，由
变更的基金份
生效后两个工作
止事由 
经履行相关程序
会决定终止的
托管人职责终
连续六十个工
形的； 
的其他情形；
国证监会规定
自出现基金
清算小组并在
组成：基金财
注册会计师、律
人员。 
程中，基金管
托管协议规
职责：基金财
组可以依法进
 
止情形出现时
权债务进行清
估值和变现；
时富诚纯债债券
65 
同的变更
定或基金合同
决议通过。对
由基金管理人
份额持有人大
作日内在指定
序后，《基金
的； 
终止，在 6 个
工作日出现基
 
定的其他情况
金合同终止事
中国证监会的
财产清算小组
律师以及中国
管理人和基金
定的义务，维
财产清算小组
进行必要的
时，由基金财
清理和确认；
 
券型证券投资基
、终止与
同约定应经基
对于法律法规
人和基金托管
大会决议须报
定媒介公告。
金合同》应当
个月内没有新
基金份额持有
况。 
事由之日起 3
的监督下进行
组成员由基金
国证监会指定
金托管人应各
维护基金份额
组负责基金财
民事活动。
财产清算小组
 
基金更新招募说
与基金财产
基金份额持有
规规定和基金
管人同意后变
报中国证监会
。 
当终止： 
新基金管理人
有人数量不满
0 个工作日内
行基金清算。
金管理人、基
定的人员组成
各自履行职责
额持有人的合
财产的保管、
组统一接管基
说明书 2018年第
产的清算 
有人大会决议
金合同约定可
变更并公告，
会备案，自表
人、新基金托
满二百人或者
内成立清算小
。 
基金托管人、
成。基金财产
责，继续忠实
合法权益。 
清理、估价
基金； 
第 2号 
通过
可不经
并报
决通
托管人
基金
小组，
具有
清算
、勤
、变






 
律意
变现
由基
用、
师事
告报



















（5）聘请会
意见书； 
（6）将清算
（7）对基金
6、基金财产
现的，清算期
四、清算费
清算费用是
基金财产清算
五、基金财
依据基金财
交纳所欠税
六、基金财
清算过程中
事务所出具法
报中国证监会
七、基金财
基金财产清



















会计师事务所
算报告报中国
金剩余财产进
产清算的期限
期限相应顺延
费用 
是指基金财产
算小组优先从
财产清算剩余
财产清算的分
税款并清偿基
财产清算的公
中的有关重大
法律意见书后
会备案后 5 个
财产清算账册
清算账册及有












博时
所对清算报告
国证监会备案
进行分配。
限为 6 个月，
延。 
产清算小组在进
从基金剩余财产
余资产的分配
分配方案， 将基
基金债务后，
公告 
大事项须及时
报中国证监会
个工作日内由基
册及文件的保
有关文件由基
时富诚纯债债券
66 
告进行外部审
案并公告；
但因本基金
进行基金清算
产中支付。
配 
基金财产清算
按基金份额持
公告； 基金财
会备案并公告
基金财产清算
保存 
金托管人保存
券型证券投资基
审计，聘请律
金所持证券的
算过程中发生
算后的全部剩
持有人持有的
财产清算报告
告。 基金财产
算小组进行公
存 15 年以上
基金更新招募说
律师事务所对
的流动性受到
生的所有合理
剩余资产扣除
的基金份额比
告经会计师事
产清算公告于
公告。 
上。 
说明书 2018年第
对清算报告出
到限制而不能
理费用， 清算
除基金财产清
比例进行分配
事务所审计并
于基金财产清
第 2号 
具法
能及时
算费用
清算费
配。 
并由律
清算报






 
财产
用；
金合
金投
金合
基金
法律
外部



















 
一、基金份
（一）基金
1、根据《基
（1）依法募
（2）自《基
产； 
（3）依照
 
（4）销售基
（5）按照规
（6）依 据《
合同》及国家
投资者的利益
（7）在基金
（8）选择、
（9）担任或
合同》规定的
（10）依据
（11）在《
（12）依照
金财产投资于
（13）以基
律行为；



（14）选择
部机构；



（15）在符



















第
份额持有人、
金管理人的权
基金法》、 《运
募集资金； 
基金合同》生
《基金合同》
基金份额； 
规定召集基金
《基金合同》
家有关法律规
益； 
金托管人更换
、更换基金销
或委托其他符
的费用； 
据《基金合同
《基金合同》
照法律法规为
于证券所产生
基金管理人的
择、更换律师
符合有关法律












博时
十八部分
基金管理人
权利与义务 
运作办法》及
生效之日起，
》收取基金管
金份额持有人
及有关法律规
定，应呈报中
换时，提名新
销售机构，对
符合条件的机
同》及有关法
约定的范围
为基金的利益
生的权利；
的名义，代表
师事务所、会
律、法规的前
时富诚纯债债券
67 
分


基金合
人和基金托管
及其他有关规
根据法律法
管理费以及法
人大会； 
规定监督基金
中国证监会和
新的基金托管
对基金销售机
机构担任基金
法律规定决定
围内，拒绝或
益对被投资公
 
表基金份额持
会计师事务所
前提下，制订
券型证券投资基
合同的内容
人的权利、义
规定，基金管
法规和《基金
法律法规规定
金托管人，如
和其他监管部
管人； 
机构的相关行
金登记机构办
基金收益的分
暂停受理申购
公司行使股东
持有人的利益
所、证券经纪
订和调整有关
基金更新招募说
容摘要 
义务 
管理人的权利
金合同》独立
定或中国证监
如认为基金托
部门，并采取
行为进行监督
办理基金登记
分配方案； 
购、赎回与转
东权利，为基
益行使诉讼权
纪商或其他为
关基金认购、
说明书 2018年第
利包括但不限
立运用并管理
监会批准的其
托管人违反了
取必要措施保
督和处理； 
记业务并获得
 
转换申请； 
基金的利益行
权利或者实施
为基金提供服
申购、赎回
第 2号 
限于： 
理基金
其他费
了《基
保护基
得《基
使因
其他
务的
、转






 
换、
发售
管理
的基
证券
及任
金合
回的
务；
金合
金收



















定期定额投
（16）法律
2、根据《基
（1）依法募
售、申购、赎
（2）办理基
（3）自《基
（4）配备足
理和运作基金
（5）建立健
基金财产和基
券投资； 
（6）除依据
任何第三人谋
（7）依法接
（8） 采取适
合同》等法律
的价格； 
（9）进行基
（10）编制
（11）严格
 
（12）保守
合同》及其他
（13）按《
收益； 
（14）按规
（15）依据



















投资和非交易
律法规及中国
基金法》、 《运
募集资金，办
赎回和登记事
基金备案手续
基金合同》生
足够的具有专
金财产； 
健全内部风险
基金管理人的
据《基金法》
谋取利益，不
接受基金托管
适当合理的措
律文件的规定
基金会计核算
制季度、半年
格按照《基金
守基金商业秘
他有关规定另
《基金合同》
规定受理申购
据《基金法》












博时
过户等业务规
国证监会规定
运作办法》及
办理或者委托
事宜； 
续； 
效之日起，以
专业资格的人
险控制、监察
财产相互独立
》、《基金合
不得委托第三
管人的监督；
措施使计算基
，按有关规定
算并编制基金
年度和年度基
金法》、《基
秘密，不泄露
有规定外，在
的约定确定
购与赎回申请
、《基金合
时富诚纯债债券
68 
规则； 
定的和《基金
及其他有关规
托经中国证监
以诚实信用、
人员进行基金
察与稽核、财
立，对所管理
合同》及其他
人运作基金财
 
基金份额认购
定计算并公告
金财务会计报
基金报告； 
基金合同》及
露基金投资计
在基金信息公
定基金收益分
请，及时、足
合同》及其他
券型证券投资基
合同》约定的
规定，基金管
监会认定的其
谨慎勤勉的
金投资分析、
财务管理及人
理的不同基金
他有关规定外
财产； 
购、 申购、 赎回
告基金资产净
报告； 
及其他有关规
计划、投资意
公开披露前应
分配方案，及
额支付赎回款
他有关规定召
基金更新招募说
的其他权利。
管理人的义务
其他机构代为
的原则管理和
决策，以专
人事管理等制
金分别管理，
外，不得利用
回和注销价格
净值，确定基
规定，履行信
意向等。除《
应予保密，不
及时向基金份
款项； 
集基金份额
说明书 2018年第
。 
务包括但不限
为办理基金份
和运用基金财
专业化的经营
制度，保证所
分别记账，
用基金财产为
格的方法符合
基金份额申购
信息披露及报
《基金法》、
不向他人泄露
份额持有人分
额持有人大会
第 2号 
限于： 
份额的
财产； 
方式
所管理
进行
为自己
合 《基
购、赎
告义
《基
露； 
配基
或配






 
合基
年以
者能
合理
配；
金托
应当
违反
追偿
行为
为；
金管
30 日
产；



















基金托管人、
（16）按规
以上； 
（17）确保
能够按照《基
理成本的条件
（18）组织
 
（19）面临
托管人； 
（20）因违
当承担赔偿责
（21）监督
反《基金合同
偿； 
（22）当基
为承担责任；
（23）以基




（24）基金
管理人承担全
日内退还基金
（25）执行
（26）建立
（27）法律
（二）基金
1、根据《基
（1）自《基
 



















基金份额持
规定保存基金
保需要向基金
基金合同》规定
件下得到有关
织并参加基金
临解散、依法
违反《基金合
责任，其赔偿
督基金托管人
》造成基金财
基金管理人将
 
基金管理人名
金管理人在募
全部募集费用
金认购人； 
行生效的基金
立并保存基金
律法规及中国
金托管人的权
基金法》、 《运
基金合同》生












博时
持有人依法召集
金财产管理业
金投资者提供
定的时间和方
关资料的复印件
金财产清算小
法被撤销或者
合同》导致基
偿责任不因其退
人按法律法规
财产损失时，
将其义务委托
名义，代表基
募集期间未能
， 将已募集资
金份额持有人
金份额持有人
国证监会规定
权利与义务 
运作办法》及
生效之日起，
时富诚纯债债券
69 
集基金份额持
业务活动的会
供的各项文件
方式，随时查
件； 
小组，参与基
者被依法宣告
基金财产的损
退任而免除；
规和《基金合
基金管理人
托第三方处理
基金份额持有
能达到基金的
资金加计银行
人大会的决议
人名册； 
定的和《基金
及其他有关规
依法律法规
券型证券投资基
持有人大会；
计账册、报表
件或资料在规
查阅到与基金
基金财产的保
告破产时，及
损失或损害基
； 
合同》规定履
人应为基金份
理时，应当对
有人利益行使
的备案条件，
行同期活期存
； 
合同》约定的
规定，基金托
规和《基金合
基金更新招募说
 
表、记录和其
规定时间发出
金有关的公开
保管、清理、
及时报告中国
基金份额持有
履行自己的义
份额持有人利
对第三方处理
使诉讼权利或
《基金合同
存款利息在基
的其他义务。
托管人的权利
合同》的规定
说明书 2018年第
其他相关资料
，并且保证
开资料，并在
估价、变现
国证监会并通
有人合法权益
义务，基金托
利益向基金托
理有关基金事
或实施其他法
同》不能生效
基金募集期结
。 
利包括但不限
定安全保管基
第 2号 
料 15
投资
支付
和分
知基
时，
管人
托管人
务的
律行
，基
束后
限于： 
基金财






 
用；
国家
会，
理证
制之
基金
产的
所托
资金
及任
的约
在基



















（2）依《基
 
（3）监督基
家法律法规行
并采取必要
（4）根据相
证券交易资金
（5）提议召
（6）在基金
（7）法律法
2、根据《基
（1）以诚实
之外的账户及
（2）设立专
金托管业务的
（3）建立健
的安全，保证
托管的不同的
金划拨、账册
（4）除依据
任何第三人谋
（5）保管由
（6）按规定
约定，根据基
（7）保守基
基金信息公开
（8）复核、
（9）办理与



















基金合同》约
基金管理人对
行为，对基金财
要措施保护基
相关市场规则
金清算； 
召开或召集基
金管理人更换
法规及中国证
基金法》、 《运
实信用、勤勉
及财产承担责
专门的基金托
的专职人员，
健全内部风险
其托管的基金
的基金分别设
册记录等方面
据《基金法》
谋取利益，不
由基金管理人
定开设基金财
基金管理人的
基金商业秘密
开披露前予以
、审查基金管
与基金托管业












博时
约定获得基金
对本基金的投
财产、其他当
基金投资者的利
则，为基金开
基金份额持有
换时，提名新
证监会规定的
运作办法》及
勉尽责的原则
责任； 
托管部门，具
负责基金财产
险控制、监察
金财产与基金
设置账户，独
面相互独立；
》、《基金合
不得委托第三
人代表基金签
财产的资金账
投资指令，及
密，除《基金
保密，不得
管理人计算的
业务活动有关
时富诚纯债债券
70 
金托管费以及
投资运作，如
当事人的利益
利益； 
开设资金账户
有人大会；
新的基金管理
的和《基金合
及其他有关规
则持有并安全
具有符合要求
产托管事宜；
察与稽核、财
金托管人自有
立核算，分账
合同》及其他
人托管基金财
签订的与基金
账户、证券账
及时办理清算
金法》、《基
向他人泄露；
的基金资产净
关的信息披露
券型证券投资基
及法律法规规
如发现基金管
益造成重大损
户、证券账户
理人； 
合同》约定的
规定，基金托
全保管基金财
求的营业场所
； 
财务管理及人
有财产以及不
账管理，保证
他有关规定外
财产； 
金有关的重大
账户等投资所
算、交割事宜
基金合同》及
； 
净值、基金份
露事项； 
基金更新招募说
规定或监管部
管理人有违反
损失的情形，
户等投资所需
的其他权利。
托管人的义务
财产，不对处
所，配备足够
人事管理等制
不同的基金财
证不同基金之
外，不得利用
大合同及有关
所需账户，按
宜； 
及其他有关规
份额申购、赎
说明书 2018年第
部门批准的其
反《基金合同
应呈报中国
需账户，为基
 
务包括但不限
处于托管人实
够的、合格的
制度，确保基
财产相互独立
之间在账户设
用基金财产为
关凭证； 
按照《基金合
规定另有规定
赎回价格； 
第 2号 
其他费
》及
证监
基金办
限于： 
实际控
熟悉
基金财
立；对
设置、
为自己
合同》
定外，






 
人在
金合
配合
管机
其退
因违
限于



















（10）对基
在各重要方面
合同》规定的
（11）保存
（12）建立
（13）按规
（14）依据
（15）依据
合基金管理人
（16）按照
（17）参加
（18）面临
机构，并通知
（19）因违
退任而免除；
（20）监督
违反《基金合
（21）执行
（22）法律
（三）基金
每份基金份
1、根据《基
于： 
（1）分享基
（2）参与分
（3）依法转
（4）按照规
（5）出席或



















基金财务会计
面的运作是否
的行为，还应
存基金托管业
立并保存基金
规定制作相关
据基金管理人
据《基金法》
人、基金份额
照法律法规和
加基金财产清
临解散、依法
知基金管理人
违反《基金合
 
督基金管理人
合同》造成基
行生效的基金
律法规及中国
金份额持有人
份额具有同等
基金法》、
基金财产收益
分配清算后的
转让或者申请
规定要求召开
或者委派代表












博时
计报告、季度
严格按照 《基
应当说明基金托
业务活动的记
金份额持有人
关账册并与基
人的指令或有
、《基金合
额持有人依法
和《基金合同
清算小组，参
法被撤销或者
人； 
合同》导致基
人按法律法规
基金财产损失
金份额持有人
国证监会规定
人的权利和义
等的合法权益
《运作办法》
益； 
的剩余基金财
请赎回其持有
开基金份额持
表出席基金份
时富诚纯债债券
71 
度、半年度和
基金合同》 的
托管人是否采
记录、账册、
人名册； 
基金管理人核
有关规定支付
合同》及其他
召集基金份额
同》的规定监
参与基金财产
者被依法宣告
基金财产损失
规和《基金合
时，应为基金
人大会的决议
定的和《基金
务 
。 
》及其他有关
财产； 
有的基金份额
持有人大会或
份额持有人大
券型证券投资基
和年度基金报
的规定进行； 如
采取了适当的
报表和其他相
对； 
基金收益和赎
他有关规定，
额持有人大会
督基金管理人
的保管、清理
告破产时，及
失时，应承担
合同》规定履
金份额持有人
； 
合同》约定的
关规定，基金
额； 
或者召集基金
大会，对基金
基金更新招募说
报告出具意见
如果基金管理
的措施； 
相关资料 15
赎回款项； 
召集基金份
会； 
人的投资运作
理、估价、变
及时报告中国
担赔偿责任，
履行自己的义
人利益向基金
的其他义务。
金份额持有人
金份额持有人
金份额持有人
说明书 2018年第
见，说明基金
理人有未执行
5年以上； 
份额持有人大
作； 
变现和分配；
国证监会和银
其赔偿责任
义务，基金管
金管理人追偿
。 
人的权利包括
人大会； 
人大会审议事
第 2号 
管理
行 《基
会或
 
行监
不因
理人
偿； 
括但不
事项行






 
使表
或仲
限于
做出
基金
若将
下列



















表决权； 
（6）查阅或
（7）监督基
（8）对基金
仲裁； 
（9）法律法
2、根据《基
于： 
（1）认真阅
（2）了解所
出投资决策，
（3）关注基
（4）缴纳基
（5）在其持
（6）不从事
（7）执行生
（8）返还在
（9）法律法
二、基金份
基金份额持
金份额持有人
将来法律法规
本基金份额
（一）召开
1、除法律法
列事由之一的
（1）终止
（2）更换基



















或者复制公开
基金管理人的
金管理人、基
法规及中国证
基金法》、
阅读并遵守
所投资基金产
自行承担投
基金信息披露
基金认购、申
持有的基金份
事任何有损基
生效的基金份
在基金交易过
法规及中国证
份额持有人大
持有人大会由
人出席会议并
规对基金份额
额持有人大会
开事由 
法规和中国证
的，应当召开
《基金合同》
基金管理人；












博时
开披露的基金
的投资运作；
基金托管人、
证监会规定的
《运作办法》
《基金合同》
产品，了解自
投资风险； 
露，及时行使
申购款项及法
份额范围内，
基金及其他
份额持有人大
过程中因任何
证监会规定的
大会召集、议
基金份额持有
并表决。基金
额持有人大会
会不设日常机
证监会另有规
开基金份额持有
》； 
 
时富诚纯债债券
72 
金信息资料；
 
基金服务机
的和《基金合
》及其他有关
》、招募说明
自身风险承受
使权利和履行
法律法规和《
，承担基金亏
《基金合同》
大会的决议；
何原因获得的
的和《基金合
议事及表决的程
有人组成， 基
份额持有人持
另有规定的，
构。 
规定或《基金
有人大会：
券型证券投资基
 
机构损害其合
合同》约定的
关规定，基金
明书等信息披
受能力，自主
行义务； 
《基金合同》
亏损或者《基
当事人合法
 
的不当得利；
合同》约定的
程序和规则
基金份额持有
持有的每一基
，以届时有效
金合同》另有
基金更新招募说
合法权益的行
的其他权利。
金份额持有人
披露文件； 
主判断基金的
所规定的费
基金合同》终
法权益的活动
 
的其他义务。
有人的合法授
基金份额拥有
效的法律法规
有约定外，当
说明书 2018年第
行为依法提起
 
人的义务包括
的投资价值，
费用； 
终止的有限责
动； 
 
授权代表有权
有平等的投票
规为准。 
当出现或需要
第 2号 
起诉讼
括但不
自主
责任； 
权代表
票权。
要决定






 
（以
有人
会的
协商
或在
类别
金合
内调



















（3）更换基
（4）转换基
（5）调整基
（6）变更基
（7）本基金
（8）变更基
（9）变更基
（10）基金
（11）单独
以基金管理人
人大会； 
（12）对基
（13）法律
的事项。 
2、在法律法
商后修改，不
（1）法律法
（2）在法律
在对现有基金
别设置、对基
（3）因相应
（4） 对 《基
合同》当事人
（5）基金管
调整有关认购
（6）基金推
（7）按照法



















基金托管人；
基金运作方式
基金管理人、
基金类别； 
金与其他基金
基金投资目标
基金份额持有
金管理人或基
独或合计持有
人收到提议当
基金合同当事
律法规、《基
法规和《基金
不需召开基金
法规要求增加
律法规和《基
金份额持有人
基金份额分类
应的法律法规
基金合同》 的修
人权利义务关
管理人、登记
购、申购、赎
推出新业务或
法律法规和












博时
 
式； 
基金托管人
金的合并；
标、范围或策
有人大会程序
基金托管人要
有本基金总份
日的基金份额
事人权利和义
基金合同》或
金合同》规定
金份额持有人
加的基金费用
基金合同》规
人利益无实质
类办法及规则进
规发生变动而
修改对基金份
关系发生重大变
记机构、基金
赎回、转换、基
或服务； 
《基金合同》
时富诚纯债债券
73 
人的报酬标准
策略； 
序； 
要求召开基金
份额 10%以上
额计算，下同
义务产生重大
或中国证监会
定的范围内，
大会： 
用的收取；
规定的范围内
质性不利影响
进行调整；
而应当对《基
份额持有人利
变化； 
金销售机构在
基金交易、非
》规定不需召
券型证券投资基
准； 
份额持有人大
上（含 10%）
同）就同一事
影响的其他事
会规定的其他
以下情况可
内调整本基金
响的前提下变
基金合同》进
利益无实质性
在法律法规规
非交易过户、
召开基金份额
基金更新招募说
大会； 
基金份额的
事项书面要求
事项； 
他应当召开基
可由基金管理
金的申购费率
变更收费方式
进行修改； 
性不利影响或
规定或中国证
、转托管等业
额持有人大会
说明书 2018年第
的基金份额持
求召开基金份
基金份额持有
理人和基金托
率、调低赎回
式或调整基金
或修改不涉及
证监会许可的
业务规则； 
会的其他情形
第 2号 
持有人
份额持
人大
托管人
费率
份额
及 《基
范围
形。





 
 
资产
大会
集。
议。 基
基金
基金
60 日
金份
起 1
管理
表基
人提
知提
决定
额持
上（
份额
阻碍



















3、基金合同
产净值低于五
会，同时基金
（二）会议
1、除法律法
 
2、基金管理
3、基金托管
基金管理人应
金管理人决定
金托管人仍认
日内召开并告
4、代表基金
份额持有人大
0日内决定是
理人决定召集
基金份额 10%
提出书面提议
提出提议的基
定之日起 60
5、代表基金
持有人大会，
（含 10%）的
额持有人依法
碍、干扰。 
6、基金份额
（三）召开
1、召开基金



















同生效后，连
五千万元情形
金管理人应履
议召集人及召
法规规定或
理人未按规定
管人认为有必
应当自收到书
定召集的， 应当
认为有必要召
告知基金管理
金份额 10%
大会，应当向基
是否召集，并
集的，应当自
%以上（含 1
议。基金托管
基金份额持有
日内召开并告
金份额 10%
而基金管理
的基金份额持
法自行召集基
额持有人会议
开基金份额持
金份额持有人












博时
连续六十个工
形的，本基金合
履行相关的监
集方式 
《基金合同》
定召集或不能
必要召开基金
书面提议之日
当自出具书面
召开的，应当
理人，基金管
%以上（含 1
基金管理人提
并书面告知提
出具书面决定
0%）的基金
人应当自收到
有人代表和基
告知基金管理
%以上（含 1
理人、基金托
持有人有权自
基金份额持有
议的召集人负
持有人大会的通
人大会，召集
时富诚纯债债券
74 
工作日出现基
合同将终止并
管报告和信息
》另有约定外
能召开时，由
金份额持有人
日起 10日内决
面决定之日起
当由基金托管
管理人应当配
0%）的基金
提出书面提议
提出提议的基
定之日起 60
金份额持有人
到书面提议之
金管理人；基
理人，基金管
0%）的基金
管人都不召集
行召集，并至
人大会的，基
负责选择确定
通知时间、通
集人应于会议
券型证券投资基
基金份额持有
并进行基金财
息披露程序。
外，基金份额
由基金托管人
人大会的，应
决定是否召集
起 60日内召开
管人自行召集
配合。 
金份额持有人
议。基金管理
基金份额持有
0日内召开；
人仍认为有必
之日起 10 日
基金托管人决
管理人应当配
金份额持有人
集的，单独或
至少提前 30
基金管理人、
定开会时间、
通知内容、通
召开前 30 日
基金更新招募说
有人数量不满
财产清算，且
。 
额持有人大会
人召集。 
应当向基金管
集， 并书面告
开； 基金管理
集，并自出具
人就同一事项
理人应当自收
有人代表和基
基金管理人
必要召开的，
日内决定是否
决定召集的，
配合。 
人就同一事项
或合计代表基
0日报中国证
基金托管人
地点、方式
通知方式 
日，依据有关
说明书 2018年第
满二百人或者
且无需召开持
会由基金管理
管理人提出书
告知基金托管
理人决定不召
具书面决定之
项书面要求召
收到书面提议
基金托管人。
人决定不召集
应当向基金
否召集，并书
应当自出具
项要求召开基
基金份额 10
证监会备案。
人应当配合，
式和权益登记
关规定进行公
第 2号 
者基金
持有人
理人召
面提
人。
集，
之日起
开基
议之日
基金
集，代
金托管
面告
具书面
基金份
0%以
基金
不得
记日。 
告。






 
基金
等）
基金
意见
票进
的计
到指
计票
其他
现场
或基
基金
额的
并且
份额
记日



















金份额持有人
（1）会议召
（2）会议拟
（3）有权出
（4）授权委
、送达时间
（5）会务常
（6）出席会
（7）召集人
2、采取通讯
金份额持有人
见寄交的截止
3、如召集人
进行监督；如
计票进行监督
指定地点对表
票进行监督的
（四）基金
基金份额持
他方式召开，
1、现场开会
场开会时基金
基金托管人不
金份额持有人
（1）亲自出
的凭证及委托
且持有基金份
（2）经核对
额不少于本基
日代表的有效



















人大会通知应
召开的时间、
拟审议的事项
出席基金份额
委托证明的内
间和地点； 
常设联系人姓
会议者必须准
人需要通知的
讯开会方式并
人大会所采取
止时间和收取
人为基金管理
召集人为基金
督；如召集人为
表决意见的计
的，不影响表
金份额持有人
持有人大会可
会议的召开
会。由基金份
金管理人和基
不派代表列席
人大会议程：
出席会议者持
托人的代理投
份额的凭证与
对，汇总到会
基金在权益登
效的基金份额












博时
应至少载明以
地点和会议
项、议事程序
额持有人大会
内容要求（包
姓名及联系电
准备的文件和
的其他事项。
并进行表决的
取的具体通讯方
取方式。 
理人，还应另
金托管人，则
为基金份额持
计票进行监督
表决意见的计
人出席会议的方
可通过现场开会
开方式由会议
份额持有人本
基金托管人的授
席的，不影响表
 
持有基金份额
投票授权委托证
基金管理人
会者出示的在
登记日基金总份
额少于本基金在
时富诚纯债债券
75 
下内容： 
议形式； 
序和表决方式
会的基金份额
包括但不限于
电话； 
和必须履行的
 
的情况下，由
方式、委托的
另行书面通知
则应另行书面
持有人，则应
。 基金管理人
票效力。 
方式 
会方式、 通讯
召集人确定
本人出席或以
授权代表应当
表决效力。现
额的凭证、受
证明符合法律
持有的登记资
在权益登记日
份额的二分之
在权益登记
券型证券投资基
式； 
额持有人的权
于代理人身份
的手续； 
由会议召集人
的公证机关及
知基金托管人
面通知基金管
应另行书面通
人或基金托管
讯开会方式或
。 
以代理投票授
当列席基金份
现场开会同时
受托出席会议
律法规、 《基金
资料相符；
日持有基金份
之一（含二分
日基金总份额
基金更新招募说
权益登记日；
份，代理权限
人决定在会议
及其联系方式
人到指定地点
管理人到指定
通知基金管理
管人拒不派代
或法律法规及
授权委托证明
份额持有人大
时符合以下条
议者出具的委
金合同》 和会
份额的凭证显
分之一）。若
额的二分之一
说明书 2018年第
 
限和代理有效
议通知中说明
式和联系人、
点对表决意见
定地点对表决
理人和基金托
代表对表决意
及监管机关允
明委派代表出
大会， 基金管
条件时，可以
委托人持有基
会议通知的规
显示，有效的
若到会者在权
一， 召集人可
第 2号 
效期限
本次
表决
见的计
决意见
托管人
见的
许的
出席，
管理人
进行
基金份
规定，
基金
权益登
可以在






 
原公
集基
基金
公告
大会
提示
理人
为召
有人
的基
决意
基金
后、
人大
他人
意见
持有
通知
面方
或其
亦可
大会
网络



















公告的基金份
基金份额持有
金份额应不少
2、通讯开会
告载明的其他
会公告载明的
在同时符合
（1）会议召
示性公告； 
（2）召集人
人）到指定地
召集人，则为
人的表决意见
（3）本人直
基金份额不小
意见或授权他
金总份额的二
6个月以内
大会应当有代
人代表出具表
（4）上述第
见的代理人，
有基金份额的
知的规定，并
（5）会议通
3、在法律法
方式授权其代
其他方式，具
可采用其他非
会，会议程序
络、电话、短



















份额持有人大
有人大会。 重新
少于本基金在
会。通讯开会
他方式在表决
的其他方式进
合以下条件时
召集人按《基
人按基金合同
地点对表决意
基金管理人
见； 基金托管人
直接出具表决
小于在权益登
他人代表出具
二分之一，召
，就原定审议
代表三分之一
表决意见； 
第（3）项中
同时提交的持
的凭证及委托
并与基金登记
通知公布前报
法规和监管机
代理人出席基
具体方式由会议
非现场方式或
序比照现场开
短信或其他方












博时
大会召开时间
新召集的基金
在权益登记日基
会系指基金份
决截至日以前送
进行表决。 
时，通讯开会
基金合同》约
同约定通知基
见的计票进行
）和公证机关
人或基金管理
决意见或授权
登记日基金总份
具表决意见基
集人可以在
议事项重新召
一以上（含三分
中直接出具表
持有基金份额
托人的代理投
记机构记录相
报中国证监会
机关允许的情
基金份额持有
议召集人确定
或者以现场方
开会和通讯方
方式进行表决
时富诚纯债债券
76 
的 3个月以后
金份额持有人
基金总份额的
份额持有人将
送达至召集人
的方式视为有
约定公布会议
基金托管人（
行监督。会议
关的监督下按
理人经通知不
权他人代表出
份额的二分之
基金份额持有
原公告的基金
召集基金份额
分之一）基金
表决意见的基
额的凭证、受
票授权委托证
符。 
会备案。 
情况下，本基
人大会，授权
定并在会议通
方式与非现场
式开会的程序
，具体方式
券型证券投资基
后、 6个月以
人大会到会者
的三分之一
将其对表决事
人指定的地址
有效： 
议通知后，在
（如果基金托
议召集人在基
按照会议通知
不参加收取表
出具表决意见
之一（含二分
有人所持有的
金份额持有人
额持有人大会
金份额的持有
基金份额持有
受托出具表决
证明符合法律
基金的基金份
权方式可以采
通知中列明；
场方式相结合
序进行。基金
由会议召集人
基金更新招募说
以内，就原定
者在权益登记
（含三分之一
事项的投票以
址。 通讯开会
在 2个工作日
托管人为召集
基金托管人（
知规定的方式
表决意见的， 不
见的，基金份
分之一）；若
的基金份额小
人大会召开时
会。重新召集
有人直接出具
有人或受托代
决意见的代理
律法规、 《基
份额持有人亦
采用书面、网
在会议召开
合的方式召开
金份额持有人
人确定并在会
说明书 2018年第
定审议事项重
记日代表的有
一）。 
以书面形式或
会应以书面方
日内连续公布
集人，则为基
（如果基金托
式收取基金份
不影响表决效
份额持有人所
若本人直接出
小于在权益登
时间的 3 个
集的基金份额
具表决意见或
代表他人出具
理人出具的委
基金合同》和
亦可采用其他
网络、电话、
开方式上，本
开基金份额持
人可以采用书
会议通知中列
第 2号 
重新召
有效的
或大会
方式或
布相关
基金管
托管人
份额持
效力； 
所持有
具表
记日
个月以
额持有
或授权
表决
委托人
会议
他非书
短信
本基金
持有人
书面、
列明。





 
 
止《
合同
额持
人，
管理
授权
会，
举产
人拒
称）
联系
2 个
之一
外的
分之



















（五）议事
1、议事内容
议事内容为
《基金合同》
同》规定的其
基金份额持
持有人大会召
基金份额持
2、议事程序
（1）现场开
在现场开会
然后由大会
理人授权出席
权其出席会议
则由出席大
产生一名基金
拒不出席或主
会议召集人
、身份证明
系方式等事项
（2）通讯开
在通讯开会
个工作日内在
（六）表决
基金份额持
基金份额持
1、一般决议
一以上（含二
的其他事项均
2、特别决议
之二以上（含



















事内容与程序
容及提案权 
为关系基金份
、更换基金管
其他事项以及
持有人大会的
召开前及时公
持有人大会不
序 
开会 
会的方式下，
会主持人宣读
席会议的代表
议的代表主持
大会的基金份额
金份额持有人
主持基金份额
人应当制作出
文件号码、持
项。 
开会 
会的情况下，
在公证机关监
决 
持有人所持每
持有人大会决
议，一般决议
二分之一）通
均以一般决议
议，特别决议
含三分之二）通












博时
序 
份额持有人利
管理人、更换
及会议召集人认
召集人发出
公告。 
不得对未事先
首先由大会主
提案，经讨论
表，在基金管理
持； 如果基金管
额持有人和代
人作为该次基
额持有人大会
席会议人员
持有或代表有
首先由召集人
督下由召集人
每份基金份额有
决议分为一般
议须经参加大
通过方为有效
议的方式通过
议应当经参加
通过方可做出
时富诚纯债债券
77 
益的重大事项
换基金托管人
认为需提交基
召集会议的通
公告的议事
主持人按照下
论后进行表决
理人授权代表
管理人授权代
代理人所持表
金份额持有人
，不影响基金
的签名册。签
有表决权的基
人提前 30 日
人统计全部有
有一票表决权
决议和特别决
大会的基金份
；除下列第
。 
加大会的基金
出。除基金合
券型证券投资基
项，如《基金
人、与其他基
基金份额持有
通知后， 对原
内容进行表决
下列第（七）
决，并形成大
表未能主持大
代表和基金托
表决权的二分
人大会的主持
金份额持有人
签名册载明参
基金份额、委
日公布提案，
有效表决，在
权。 
决议： 
份额持有人或
2 项所规定
金份额持有人
合同另有约定
基金更新招募说
金合同》的重
基金合并、法
有人大会讨论
原有提案的修
决。 
条规定程序
大会决议。大
大会的情况下
托管人授权代
分之一以上（
持人。 基金管
人大会作出的
参加会议人员
委托人姓名（
在所通知的
在公证机关监
或其代理人所
定的须以特别
人或其代理人
定外，转换基
说明书 2018年第
重大修改、决
法律法规及《
论的其他事项
修改应当在基
序确定和公布
大会主持人为
下，由基金托
代表均未能主
（含二分之一
管理人和基金
的决议的效力
员姓名（或单
（或单位名称
的表决截止日
监督下形成决
所持表决权的
别决议通过事
人所持表决权
基金运作方式
第 2号 
决定终
基金
项。 
基金份
布监票
基金
托管人
主持大
一）选
金托管
力。 
单位名
称）和
期后
决议。 
二分
事项以
权的三
式、更






 
换基
方为
明，
面符
决，
决。
议开
会召
由基
有人
额持
结果
宣布
一次
影响
代表
对其
不影



















基金管理人或
为有效。 
基金份额持
采取通讯方
否则提交符
符合会议通知
但应当计入
基金份额持
 
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会
开始后宣布在
召集人授权的
基金管理人或
人大会的主持
持有人代表担
（2）监票人
果。 
（3）如果会
布表决结果后
次为限。重新
（4）计票过
响计票的效力
2、通讯开会
在通讯开会
表（若由基金
其计票过程予
影响计票和表
（八）生效
基金份额持
基金份额持



















或者基金托管
持有人大会采
方式进行表决
合会议通知
知规定的表决
入出具表决意
持有人大会的
票 
会 
会由基金管理
在出席会议的
的一名监督员
或基金托管人
持人应当在会
担任监票人。
人应当在基金
会议主持人或
后立即对所投
新清点后，大
过程应由公证
力。 
会 
会的情况下，计
金托管人召集
予以公证。基
表决结果。 
效与公告 
持有人大会的
持有人大会的












博时
管人、终止《基
采取记名方式进
决时， 除非在计
中规定的确认
决意见视为有
意见的基金份额
各项提案或
理人或基金托
的基金份额持
共同担任监
人召集，但是基
会议开始后宣
基金管理人
金份额持有人
或基金份额持
投票数要求进
大会主持人应
证机关予以公
计票方式为：
，则为基金管
基金管理人或
决议，召集
决议自表决通
时富诚纯债债券
78 
基金合同》、
进行投票表决
计票时监督员
认投资者身份
效表决， 表决
额持有人所代
同一项提案
托管人召集，
持有人和代理
票人； 如大会
基金管理人或
宣布在出席会
或基金托管人
人表决后立即
持有人或代理
行重新清点
当当场公布重
公证，基金管
：由大会召集
管理人授权代
基金托管人拒
人应当自通过
通过之日起生
券型证券投资基
本基金与其
决。 
员及公证机关
份文件的表决
决意见模糊不
代表的基金份
内并列的各项
基金份额持
理人中选举两
会由基金份额
或基金托管人
会议的基金份
人不出席大会
即进行清点并
理人对于提交
。监票人应当
重新清点结果
管理人或基金
集人授权的两
代表）的监督
拒派代表对表
过之日起 5
生效。 
基金更新招募说
其他基金合并
关均认为有充
决视为有效出
不清或相互矛
份额总数。 
项议题应当分
持有人大会的
两名基金份额
额持有人自行
人未出席大会
份额持有人中
会的，不影响
并由大会主持
交的表决结果
当进行重新清
果。 
金托管人拒不
两名监督员在
督下进行计票
表决意见的计
日内报中国证
说明书 2018年第
并以特别决议
充分的相反证
出席的投资者
矛盾的视为弃
分开审议、 逐
的主持人应当
额持有人代表
行召集或大会
会的，基金份
选举三名基
响计票的效力
持人当场公布
果有怀疑，可
清点，重新清
不出席大会的
在基金托管人
票，并由公证
计票进行监督
证监会备案。
第 2号 
议通过
证据证
者，表
弃权表
逐项表
在会
与大
会虽然
份额持
金份
力。 
布计票
可以在
清点以
，不
人授权
证机关
督的，






 
 
讯方
员姓
生效
力。
定，
金管
审议
过的
经基
报中
过之
承接
资产
基金



















基金份额持
方式进行表决
姓名等一同公
基金管理人
效的基金份额
 
（九）本部
凡是直接引
管理人提前公
议。 
三、基金合
（一）《基
1、变更基金
的事项的，应
基金份额持有
中国证监会备
2、关于《基
之日起生效，
（二）《基
有下列情形
1、基金份额
2、基金管理
接的； 
3、基金合同
产净值低于五
4、《基金合
5、相关法律
（三）基金
1、 基金财产
金管理人组织
2、基金财产



















持有人大会决
决，在公告基
公告。 
人、 基金托管人
额持有人大会
部分关于基金
用法律法规
公告后，可直接
合同解除和终
基金合同》的
金合同涉及法
召开基金份额
有人大会决议
备案。 
基金合同》变
并自决议生
基金合同》的
形之一的，经
额持有人大会
理人、基金托
同生效后，连
五千万元情形
合同》约定的
律法规和中国
金财产的清算
产清算小组：
织基金财产清
产清算小组组












博时
决议自生效之
金份额持有人
人和基金份额
会决议对全体基
份额持有人大
的部分，如将
接对本部分内
终止的事由、
变更 
法律法规规定
额持有人大会
议通过的事项
变更的基金份
生效后两个工作
终止事由 
经履行相关程序
会决定终止的
托管人职责终
连续六十个工
形的； 
的其他情形；
国证监会规定
算 
自出现基金合
清算小组并在
组成：基金财
时富诚纯债债券
79 
日起 2 个工
人大会决议时
额持有人应当
基金份额持有
大会召开事由
将来法律法规
内容进行修改
程序以及基
定或本基金合
会决议通过。
，由基金管理
份额持有人大
作日内在指定
序后，《基金
的； 
终止，在 6 个
工作日出现基
 
定的其他情况
合同终止事由
中国证监会的
财产清算小组
券型证券投资基
工作日内在指
时，必须将公
当执行生效的
有人、基金管
由、召开条件
规修改导致相
改和调整，无
金财产清算方
合同约定应经
对于法律法
理人和基金托
大会决议须报
定媒介公告。
金合同》应当
个月内没有新
基金份额持有
况。 
由之日起 30
的监督下进行
组成员由基金
基金更新招募说
指定媒介上公
公证书全文、
的基金份额持
管理人、基金
件、议事程序
相关内容被取
无需召开基金
方式 
经基金份额持
法规规定和基
托管人同意后
报中国证监会
。 
当终止： 
新基金管理人
有人数量不满
个工作日内
行基金清算。
金管理人、基
说明书 2018年第
公告。如果采
公证机构、
持有人大会的
金托管人均有
序、表决条件
取消或变更的
金份额持有人
持有人大会决
基金合同约定
后变更并公告
会备案，自表
人、新基金托
满二百人或者
内成立清算小
。 
基金托管人、
第 2号 
采用通
公证
决议。
有约束
件等规
的，基
人大会
决议通
可不
告，并
表决通
托管人
者基金
组，
具有






 
从事
小组
勉、
现和
律意
变现
由基
用、
师事
告报



















事证券相关业
组可以聘用必
3、在基金财
尽责地履行
4、基金财产
和分配。基金
5、基金财产
（1）《基金
（2）对基金
（3）对基金
（4）制作清
（5）聘请会
意见书； 
（6）将清算
（7）对基金
6、基金财产
现的，清算期
（四）清算
清算费用是
基金财产清算
（五）基金
依据基金财
交纳所欠税
（六）基金
清算过程中
事务所出具法
报中国证监会
（七）基金
基金财产清
四、争议解



















业务资格的注
必要的工作人
财产清算过程
行基金合同和
产清算小组职
金财产清算小
产清算程序：
金合同》终止
金财产和债权
金财产进行估
清算报告； 
会计师事务所
算报告报中国
金剩余财产进
产清算的期限
期限相应顺延
算费用 
是指基金财产
算小组优先从
金财产清算剩
财产清算的分
税款并清偿基
金财产清算的
中的有关重大
法律意见书后
会备案后 5 个
金财产清算账
清算账册及有
解决方式 












博时
注册会计师、律
人员。 
程中，基金管
托管协议规
职责：基金财
组可以依法进
 
止情形出现时
权债务进行清
估值和变现；
所对清算报告
国证监会备案
进行分配。
限为 6个月，
延。 
产清算小组在进
从基金剩余财产
余资产的分配
分配方案， 将基
基金债务后，
公告 
大事项须及时
报中国证监会
个工作日内由
账册及文件的保
有关文件由基
时富诚纯债债券
80 
律师以及中国
管理人和基金
定的义务，维
财产清算小组
进行必要的
时，由基金财
清理和确认；
 
告进行外部审
案并公告；
但因本基金
进行基金清算
产中支付。
配 
基金财产清算
按基金份额持
公告； 基金财
会备案并公告
基金财产清算
保存 
金托管人保存
券型证券投资基
国证监会指定
金托管人应各
维护基金份额
组负责基金财
民事活动。
财产清算小组
 
审计，聘请律
金所持证券的
算过程中发生
算后的全部剩
持有人持有的
财产清算报告
告。 基金财产
算小组进行公
存 15 年以上
基金更新招募说
定的人员组成
各自履行职责
额持有人的合
财产的保管、
组统一接管基
律师事务所对
的流动性受到
生的所有合理
剩余资产扣除
的基金份额比
告经会计师事
产清算公告于
公告。 
上。 
说明书 2018年第
成。基金财产
责，继续忠实
合法权益。 
清理、估价
基金； 
对清算报告出
到限制而不能
理费用， 清算
除基金财产清
比例进行分配
事务所审计并
于基金财产清
第 2号 
清算
实、勤
价、变
具法
能及时
算费用
清算费
配。 
并由律
清算报






 
或者
按照
裁决
败诉
尽责
地区
和营



















各方当事人
者不能通过协
照华南国际经
决是终局的，
诉方承担。 
争议处理期
责地履行基金
《基金合同
区法律）管辖
五、基金合
《基金合同
营业场所查阅



















人同意，因《基
协商、 调解解决
经济贸易仲裁
对各方当事
期间， 双方当事
金合同和托管
同》受中国法
辖。 
合同存放地和
同》可印制成
阅。 












博时
基金合同》而
决的， 任何一
裁委员会届时有
人均有约束力
事人应恪守基
管协议规定的
律（为本合同
和投资人取得
册，供投资者
时富诚纯债债券
81 
而产生的或与
方均有权将争
有效的仲裁规
力。除非仲裁
基金管理人和
义务，维护基
同之目的，在
得基金合同的方
者在基金管理
券型证券投资基
与《基金合同
争议提交华南
规则进行仲裁
裁裁决另有规
和基金托管人
基金份额持有
在此不包括香
方式 
理人、基金托
基金更新招募说
同》有关的一
南国际经济贸
裁。仲裁地点
规定，仲裁费
人职责， 各自继
有人的合法权
香港、澳门特
托管人、销售
说明书 2018年第
一切争议，如
贸易仲裁委员
点为深圳市。
费用、律师费
继续忠实、 勤
权益。 
特别行政区和
售机构的办公
第 2号 
不愿
员会，
仲裁
用由
勤勉、
台湾
场所






 
投资
司债
次级



















 
一、托管协
（一）基金
名称：博时
住所：广东
法定代表人
设立日期：
批准设立机
组织形式：
注册资本：
存续期限：
联系电话：
经营范围：
（二）基金
名称：浙商
住所：杭州
法定代表人
电话：0571
传真：0571
联系人：项
成立时间：
组织形式：
注册资本：
存续期间：
经营范围：
二、基金托
（一）基金
1、基金托管
资对象进行监
本基金的投
债、中小企业
级债、可分离



















第十
协议当事人 
金管理人 
时基金管理有
东省深圳市福
人：张光华 
1998 年 7 月
机关及批准设
有限责任公
2.5 亿元人民
持续经营 
0755-83169
基金募集；
金托管人 
商银行股份有
州市庆春路 28
人：沈仁康 
188267931 
188268688 
项星星 
1993 年 4 月
股份有限公
1795969.67
持续经营 
经营金融业
托管人与基金
金托管人对基
管人根据有关
监督。 
投资范围主要
私募债券、地
离交易可转债












博时
十九部分 
有限公司 
福田区深南大道
月13 日 
设立文号：中
公司 
民币 
9999 
基金销售；
有限公司 
88号 
月16 日 
公司 
77800 万人民
业务（范围详
金管理人之间
基金管理人的
关法律法规的
要为具有良好流
地方政府债、
的纯债部分、
时富诚纯债债券
82 
基金托管
道 7088 号招
国证监会证监
资产管理；
民币 
见中国银监会
的业务监督
投资行为行使
的规定和《基金
流动性的金融
央行票据、
、债券回购、
券型证券投资基
管协议的内
招商银行大厦
监基字【199
中国证监会许
会的批文）。
、核查 
使监督权 
金合同》的约
融工具，包括
中期票据、短
银行存款等
基金更新招募说
内容摘要 
厦 29 层 
98】26 号 
许可的其他业
。 
约定，对下述
括国债、金融
短期融资券、
等法律法规或
说明书 2018年第
业 
述基金投资范
融债、企业债
资产支持证
或中国证监会
第 2号 
范围、
债、公
证券、
会允许






 
基金
的纯
有现
不包
可以
督：
净值
的 4
值的
证券
超过
产支
个月
例限
购交



















金投资的其他
本基金不投
纯债部分除外
基金的投资
现金或者到期
包括结算备付
如法律法规
以将其纳入投
2、基金托管
 
（1）本基金
（2）本基金
值的5%，其中
（3）本基金
（4）本基金
（5）本基金
40%；在全国
（6）本基金
的 10％； 
（7）本基金
（8）本基金
券规模的 10％
（9）本基金
过其各类资产
（10）本基
支持证券期间
月内予以全部
（11）本基
（12）基金
（13）本基
因证券市场
限制的，基金
（14） 本基金
交易的，可接



















他金融工具（
投资于股票、权
外）、可交换
资组合比例为
期日在一年以
付金、存出保
规或监管机构
投资范围。 
管人根据有关
金对债券的投
金持有现金或
中，现金不包
金持有一家公
金管理人管理
金进入全国银
银行间同业市
金投资于同一
金持有的全部
金持有的同一
％； 
金管理人管理
产支持证券合
基金应投资于
间，如果其信
部卖出； 
基金投资于中
金资产总值不
基金主动投资
场波动、 基金规
金管理人不得
金与私募类证
接受质押品的












博时
但须符合中
权证等权益类
换债券。 
为：本基金对
内的政府债
保证金、应收
构以后允许基
关法律法规的
投资比例不低
或者到期日在
包括结算备付
公司发行的证
理的全部基金
银行间同业市
市场中的债券
一原始权益人
部资产支持证
一(指同一信
理的全部基金
合计规模的 10
信用级别评级
信用等级下降
小企业私募债
不得超过基金
资于流动性受
规模变动等基
得主动新增流动
证券资管产品
资质要求应
时富诚纯债债券
83 
国证监会的相
类资产，也不
债券的投资
券投资比例不
申购款等。
金投资的其他
的规定及基金
低于基金资产
在一年以内的
付金、存出保
证券，其市值
金持有一家公
市场进行债券
券回购最长期
人的各类资产
证券，其市值
用级别)资产
金投资于同一
0％； 
级为BBB以 上
降、不再符合
债券比例合计
资产净值的
受限资产的市
基金管理人之
动性受限资产
品及中国证监
当与基金合
券型证券投资基
相关规定）。
不投资于可转
比例不低于基
不低于基金资
他品种，基金
金合同的约定
产的80%； 
的政府债券投
保证金、应收
值不超过基金
公司发行的证
券回购的资金
期限为 1年，
产支持证券的
值不得超过基
产支持证券的
一原始权益人
上(含 BBB)的
合投资标准，
计不高于基金
140%； 
值合计不得超
之外的因素致
产的投资；
监会认定的其
同约定的投资
基金更新招募说
。 
转换债券（可
基金资产的
资产净值的
金管理人在履
定对下述基金
投资比例合计
申购款等； 
金资产净值的
证券，不超过
金余额不得超
债券回购到
的比例，不得
基金资产净值
的比例，不得
人的各类资产
的资产支持证
应在评级报
金资产净值的
超过本基金资
致使基金不符
其他主体为交
资范围保持一
说明书 2018年第
可分离交易可
80％；本基
5%，其中，
履行适当程序
金投资比例进
计不低于基金
的 10％； 
过该证券的1
超过基金资产
到期后不展期
得超过基金资
值的20％； 
得超过该资产
产支持证券，
证券。基金持
报告发布之日
的 10%； 
资产净值的
符合前款所规
交易对手开展
一致； 
第 2号 
可转债
基金持
现金
序后，
进行监
资产
0％； 
净值
期； 
产净
支持
不得
持有资
起3
15%； 
规定比
展逆回






 
规模
人应
的有
托管
序后
进行
他重
面性
他重
应当
防范
必须
交易
会应
适当
间债
银行



















（15）法律
除第（2）、
模变动等基金
应当在 10 个交
基金管理人
有关约定。在
管人对基金的
法律法规或
后，则本基金
3、本基金不
（1）承销证
（2）违反规
（3）从事承
（4）向其基
（5）从事内
（6）法律、
4、基金托管
行监督。 
基金管理人
重大利害关系
性。运用基金
重大利害关系
当符合基金的
范利益冲突，
须事先得到基
易应提交基金
应至少每半年
法律、行政
当程序后，则
5、基金托管
债券市场进行
（1）基金托
行间市场交易
基金管理人



















律法规及中国
、（10）、
金管理人之外
交易日内进行
人应当自基金
在上述期间内
的投资的监督
或监管部门取
金投资不再受
不得投资用于
证券； 
规定向他人贷
承担无限责任
基金管理人、
内幕交易、操
、行政法规和
管人依据有关
人和基金托管
系的公司名单
金财产买卖基金
系的公司发行
的投资目标和
建立健全内部
基金托管人的
金管理人董事
年对关联交易
政法规或监管部
则本基金投资
管人依据有关
行监督。 
托管人依据有
易时面临的交
人向基金托管












博时
证监会规定
（13）、（1
外的因素致使基
行调整，但法
金合同生效之
，本基金的投
督与检查自基
取消或调整上述
受相关限制或
于下列投资或
贷款或者提供
任的投资；
基金托管人
操纵证券交易
和中国证监会
关法律法规的
管人应事先相
单及其更新，并
金管理人、基
行的证券或承
投资策略， 基
部审批机制和
同意，符合中
事会审议，并经
事项进行审
部门取消或变
不再受相关
关法律法规的
有关法律法规
交易对手资信风
管人提供符合
时富诚纯债债券
84 
的和《基金合
4）条外，因
基金投资比例
法律法规或中
日起 6 个月
投资范围、投
金合同生效之
述限制，如适
按调整后的规
或者活动： 
供担保； 
人出资； 
易价格及其他
会规定禁止的
的规定和《基
相互提供与本
并确保所提供
基金托管人及
销期内承销
基金管理人应
和评估机制，
中国证监会的
经过三分之二
查。 
变更上述规定
限制或按变更
的规定和《基
规的规定和《
风险进行监督
法律法规及行
券型证券投资基
合同》约定的
因证券市场波
例不符合上述
中国证监会规
月内使基金的
投资策略应当
之日起开始。
适用于本基金
规定执行。
他不正当的证
的其他活动。
基金合同》的
本机构有控股
供的关联交易
及其控股股东
的证券，或者
应当遵循基金
按照市场公
的规定，并履
二以上的独立
定，如适用于
更后的规定执
基金合同》的
《基金合同》
督。 
行业标准的银
基金更新招募说
的其他投资限
波动、证券发
述规定投资比
规定的特殊情
的投资组合比
当符合基金合
。 
金，基金管理
证券交易活动
 
的约定对于基
股关系的股东
易名单的真实
东、实际控制
者从事其他重
金份额持有人
公平合理价格
履行信息披露
立董事通过。
于本基金，基
执行。 
的约定对基金
的约定对于
银行间市场交
说明书 2018年第
限制。 
发行人合并、
比例的， 基金
情形除外。 
比例符合基金
合同的约定。
理人在履行适
动； 
基金关联投资
东或与本机构
实性、完整性
制人或者与其
重大关联交易
人利益优先的
格执行。相关
露义务。重大
基金管理人
基金管理人在
金管理人参与
于基金管理人
交易对手的名
第 2号 
基金
金管理
合同
基金
适当程
限制
有其
性、全
其有其
易的，
原则，
关交易
大关联
人董事
在履行
银行
参与
名单，






 
并按
在收
现券
管人
理人
的交
提醒
管人
交易
定的
对手
国银
可以
险，
果基
不承
涉及
国银
存款
督流
管人
投资
券（
部门
提供



















按照审慎的风
收到名单后 2
券及回购交易
人提出书面申
人收到基金托
交易对手所进
如果基金托
醒基金管理人
人不承担责任
（2）基金托
 基金管理人
易对手所适用
的有利于信用
手重新确定交
（3）基金管
银行、中国建
以根据当时的
在与核心交
基金托管人在
承担赔偿责任
6、基金托管
本基金投资
及到存款银行
银行、中国建
款出现由于存
流程，则对于
人协商一致后
7、基金投资
资于流通受限
（可分离交易
8、基金托管
（1）基金管
门的规定，制
供给基金托管



















风险控制原则
个工作日内
易对手的名单
申请，基金托
托管人书面确
进行但尚未结
托管人发现基
人撤销交易，经
任，发生此种
托管人对于基
人在银行间市
用的交易结算
用风险控制的
交易方式， 经提
管理人参与银
建设银行、中
的市场情况调
交易对手以外
在运作中严格
任。 
管人对基金管
资银行存款的
行选择方面的
建设银行、中国
存款银行信用
于由于存款银
后，可以根据
资流通受限证
限证券中的股
易可转债的纯
管人对基金投
管理人管理的
定严格的关于
管人， 基金托管












博时
在该名单中
回函确认收
单进行更新， 名
管人于 2 个工
认后，被确认
结算的交易，
基金管理人与
经提醒后基金
情形时，基
基金管理人参
市场进行现券
算方式进行交
交易方式进
提醒后仍未改
银行间市场交
国农业银行
整核心交易对
的交易对手进
格遵循了上述监
管理人选择存
信用风险主要
风险。本基金
国农业银行和
风险而造成
行信用风险引
据当时的市场情
证券，应遵守
股票、权证等权
纯债部分除外
投资中期票据
的基金在投资
于投资中期票
管人依据上述
时富诚纯债债券
85 
约定各交易对
到该名单。 基
名单中增加或
工作日内回函
认调整的名单
仍应按照协议
不在名单内的
金管理人仍执
金托管人有权
参与银行间市
券买卖和回购
易。 如果基金
行交易时， 基
改正时造成基
交易的核心交
和交通银行
对手名单。 基
进行交易时，
监督流程， 则
存款银行进行
要包括存款银
金核心存款银
和交通银行，
的损失时， 如
引起的损失，
情况对于核心
守有关法律法
权益类资产，
）、可交换债
据的监督 
资中期票据前
票据的风险控
述文件对基金
券型证券投资基
对手所适用的
基金管理人应
或减少银行间
函确认收到后
单开始生效，
议进行结算。
的银行间市场
执行交易并造
权报告中国证
市场交易的交
购交易时，需
金托管人发现
基金托管人应
基金资产损失
交易对手为浙
，基金管理人
基金管理人有
由于交易对
则对于由于交
行监督。 
银行的信用等
银行名单为浙
本基金投资
如果基金托管
不承担赔偿
心存款银行名
法规规定。本
也不投资于
债券。 
前，基金管理
控制制度和流
金管理人投资
基金更新招募说
的交易结算方
应定期或不定
间市场交易对
后，对名单进
新名单生效
。 
场交易对手进
造成基金资产
证监会。 
交易方式的控
需按交易对手
现基金管理人
应及时提醒基
失的， 基金托管
浙商银行、中
人与基金托管
有责任控制交
对手资信风险
交易对手资信
等级、 存款银
浙商银行、中
资除核心存款
管人在运作过
偿责任。基金
名单进行调整
本基金为纯债
于流通受限证
理人须根据法
流动性风险处
资中期票据的
说明书 2018年第
方式。 基金托
定期对银行间
对手时须向基
进行更新。基
效前已与本次
进行交易， 应
产损失的，基
控制 
手名单中约定
人没有按照事
基金管理人与
管人不承担责
中国工商银行
管人协商一致
交易对手的资
险引起的损失
信风险引起的
银行的支付能
中国工商银行
款银行以外的
过程中遵循上
金管理人与基
整。 
债债券型基金
证券中的可转
法律、法规、
处置预案，并
的额度和比例
第 2号 
托管人
市场
基金托
基金管
次剔除
应及时
基金托
的该
事先约
交易
责任。 
、中
致后，
信风
失，如
损失，
能力等
行、中
银行
上述监
基金托
，不
转换债
监管
并书面
进行






 
监督
从其
有关
基金
以书
基金
权随
内纠
《基
金管
工作
证，
管人
违规
其他
不由
金管
方根
严重
管人
份额
人未
减损
要的
基金
时核



















督。 
（2）如未来
其约定。 
（3） 基金托
关制度、信用
金托管人发现
书面形式通知
金管理人应按
随时对所通知
纠正的，基金
9、基金托管
基金合同》和
管理人应积极
作日前及时核
说明违规原
人有权随时对
规事项未能在
10、若基金
他有关规定，
由基金托管人
11、基金托
管理人限期纠
根据本托管协
重或经基金托
（二）根据
人是否及时执
额持有人的收
1、基金管理
未对基金资产
损或处于危险
的补救措施。
2、基金管理
金法规的规定
核对并以书面



















来有关监管部
托管人有权监
用风险、流动
现基金管理人
知基金管理人
按相关托管协
知事项进行复
金托管人应报
管人发现基金
本托管协议
极配合和协助
核对并以书面
原因及纠正期
对通知事项进
在限期内纠正
托管人发现基
或者违反《基
人承担。 
托管人发现基金
纠正，并将纠
协议规定行使
托管人提出警
据《基金法》
执行基金管理
收益划入分红
理人定期对基
产实行分账管
险状态的， 基金
基金管理人
理人发现基金
定，应及时以书
面形式对基金












博时
部门发布的法
监督基金管理
动性风险处置
人的上述事项违
人纠正。基金
协议要求向基
复查, 督促基
报告中国证监会
金管理人的上
的规定，应及
助基金托管人
面形式给基金托
限，并保证在
进行复查，督促
正的，基金托
基金管理人依
基金合同》约
金管理人有重
正结果报告中
使监督权，或采
警告仍不改正
、《基金合同
理人的划款指令
红派息账户等事
基金托管人保
管理、 擅自挪用
金管理人应立
人有义务要求基
金托管人的行
书面形式通知
金管理人发出
时富诚纯债债券
86 
法律法规对证
理人在相关基金
预案的完善情
违反法律法规
管理人应积极
金托管人及时
金管理人改正
会。 
上述事项及投
及时以书面提
的监督和核查
托管人发出
在规定期限内
促基金管理人
管人应报告
依据交易程序
约定的，应当
重大违规行为
中国证监会。
采取拖延、欺
的，基金托管
同》、本协议
令、是否擅自
事项，对基金
保管的基金资
用基金资产、
立即以书面的
基金托管人赔
行为违反《基
知基金托管人
回函。在限期
券型证券投资基
证券投资基金
金投资中期票
情况，有关额
规和基金合同
极配合和协助
时发出回函，
正。 如果基金
投资指令或实
提示等方式通
查。 基金管理
回函， 就基金
内及时改正。
人改正。基金
中国证监会。
序已经生效的
当立即通知基
为，应及时报
。基金管理人
欺诈等手段妨
管人应报告中
议及其他有关
自动用基金资
金托管人进行
资产进行核查
因基金托管人
的方式要求基
赔偿基金因此
基金法》、《
人限期纠正，
期内，基金管
基金更新招募说
金投资中期票
票据时的法律
额度、比例限
同以及本协议
助基金托管人
并及时改正
金管理人违规
实际投资运作
通知基金管理
理人收到书面
金托管人的疑
在上述规定
金管理人对基
。 
的指令违反法
基金管理人，
报告中国证监
人无正当理由
妨碍对方进行
中国证监会。
关规定，基金
资产、是否按
行监督和核查
查。基金管理
人的过错导致
基金托管人予
此所遭受的损
《基金合同》
基金托管人
管理人有权随
说明书 2018年第
票据另有规定
律法规遵守情
限制的执行情
议的规定， 应
人的监督和核
正。基金托管
规事项未能在
作违反法律法
理人限期纠正
面通知后应在
疑义进行解释
定期限内，基
基金托管人通
法律、行政法
由此造成的
监会，同时通
由，拒绝、阻
行有效监督，
。 
金管理人就基
按时将分配给
查。 
理人发现基金
致基金资产灭
予以纠正并采
损失。 
、本协议或
人收到通知后
随时对通知事
第 2号 
的，
情况，
情况。
应及时
核查。
管人有
在限期
法规、
正。基
在下一
释或举
基金托
通知的
法规和
损失
通知基
阻挠对
情节
基金托
给基金
托管
灭失、
采取必
或有关
应及
事项进






 
行复
的，
金托
核查
管人
求需
度等
或采
监督
自行
管的
账管
开信
事人
基金
偿基
有托
持有
全部
间内
出具
理退



















复查，督促基
基金管理人
3、基金管理
托管人限期纠
（三） 基金管
查。对基金托
人的疑义进行
需向中国证监
等。基金管理
采取拖延、 欺诈
督方应报告中
三、基金财
（一）基金
1、基金托管
行运用、处分
2、基金财产
3、基金托管
的基金财产分
管理，确保基
4、对于因基
信息或基金管
人确定到账日
金管理人采取
基金的损失。
（二）募集
1、认购期内
托管资格的商
2、基金募集
有人人数符合
部资金划入基
内，由基金管
具的验资报告
3、若基金募
退款等事宜，



















金托管人改正
人应报告中国
理人发现基金
纠正。 
管理人和基金
托管人发出的
行解释或举证
监会报送基金
理人或基金托
诈等手段妨碍
中国证监会。
财产的保管 
金财产保管的
管人应依法安
分、分配基金
产应独立于基
管人按照规定
分别设置账户
基金财产的完
基金投资、基
管理人提供的
日期并通知托
取措施进行催
 
集资金的验证
内销售机构按
商业银行开设
集期满或基金
合《基金法》
基金托管人以
管理人聘请具
告应由参加验
募集期限届满
基金托管人












博时
正。基金托管
证监会。 
金托管人有重
金托管人有义
书面提示，基
证；对基金托管
金监督报告的事
托管人无正当
碍对方进行有
 
原则 
安全、完整地
金的任何财产
基金管理人、
定开立基金财
， 与基金托管
完整与独立。
基金申（认）
书面资料中
托管人，到账日
催收。由此给基
证 
按销售与服务
设的基金募集专
金停止募集时
、《运作办法
本基金的名
具有从事证券
验资的 2名以
满，未能达到
人应提供必要协
时富诚纯债债券
87 
管人对基金管
重大违规行为
义务配合和协
基金管理人应
管人按照法律
事项， 基金管
理由，拒绝
有效监督， 情节
地保管基金财
。 
基金托管人
财产的资金账
管人的其他业
购过程中产
获取到账日期
日基金财产没
基金造成损失
务代理协议的
专户，在基金
时，募集的基
法》等有关规
义开立的基金
业务资格的会
上（含 2 名
到《基金合同
协助。 
券型证券投资基
管理人通知的
为，应立即报
协助对方依照
应在规定时间
律法规、《基
管理人应积极
、阻挠对方根
节严重或经监
财产。未经基
人的固有财产
账户和证券账
业务和其他基
产生的应收财
期信息的， 应
没有到达托管
失的，基金管
的约定，将认
金募集行为结
基金份额总额
规定后，基金
金银行账户，
会计师事务所
）中国注册会
同》备案的条
基金更新招募说
的违规事项未
报告中国证监
照本协议对基
间内答复并改
基金合同》和
极配合提供相
根据本协议规
监督方提出警
基金管理人的
产。 
账户等投资所
基金的托管业
财产，如基金
应由基金管理
管人处的，托
管理人应负责
认购资金划入
结束前，任何
额、基金募集
金管理人应将
由基金管理
所进行验资，
会计师签字方
条件，由基金
说明书 2018年第
未能在限期内
监会，同时通
基金业务执行
改正，或就基
和本托管协议
相关数据资料
规定行使监督
警告仍不改正
的正当指令，
所需账户，对
业务实行严格
金托管人无法
理人负责与有
托管人应及时
责向有关当事
入基金管理人
何人不得动用
集金额、基金
将属于基金财
理人同时在规
出具验资报
方为有效。 
金管理人按规
第 2号 
纠正
通知基
行监督、
基金托
议的要
料和制
督权，
正的，
不得
所托
格的分
法从公
有关当
通知
事人追
在具
用。 
份额
财产的
规定时
报告，
定办






 
人合
证券
担。
人不
金业
行利
人民
司/深
人不
进行
基金
公司
级法
有限
户的
用的
规定
基金
券市
基金



















（三）基金
基金托管人
合法合规的指
券登记结算有
本基金的一
基金托管专
不得假借本基
业务以外的活
基金托管专
利率管理的有
民银行的其他
（四）基金
基金托管人
深圳分公司开
基金证券账
不得出借和未
行本基金业务
基金证券账
金管理人负责
基金托管人
司开立结算备
法人清算工作
限责任公司的
在本托管协
的开设、使用
的规定；法规
（五）债券
《基金合同
定，在银行间
金进行银行间
市场债券回购
（六）其他
1、因业务发
金托管人负责



















金的银行账户
人以本基金的
指令办理资金
有限责任公司
一切货币收支
专户的开立和
基金的名义开
活动。 
专户的管理应
有关规定》、
他规定。 
金证券账户和
人以基金托管
开设证券账户
账户的开立和
未经对方同意
务以外的活动
账户的开立和
责。 
人以基金托管
备付金账户， 并
作，基金管理人
的规定执行。
协议订立日之
的，除非法规
规另有规定的
券托管账户的
同》生效后，基
市场登记结算
间市场债券的
购主协议。 
他账户的开立
发展需要而开
责开立。新账












博时
的开设和管
名义开设基
金收付。 该基金
进行一级结
支活动，均需通
使用，限于满
开立其他任何银
应符合《银行账
《关于大额现
证券交易资
管人和本基金
户。 
使用，限于满
意擅自转让本基
动。 
证券账户卡
管人的名义在
并代表所托管
人应予以积极
 
之后，本基金被
规另有规定，
从其规定。
开设和管理
基金托管人根
算机构开立债
结算。 基金管
立和管理 
开立的其他账
账户按有关规
时富诚纯债债券
88 
理 
金托管专户，
金托管专户是
算的专用账户
通过基金托管
满足开展本基
银行账户； 亦
账户管理办法
现金支付管理
金账户的开设
金联名的方式
满足开展本基
基金的任何证
的保管由基金
中国证券登记
管的基金完成
极协助。结算
被允许从事其
，基金托管人
根据中国人民
债券托管账户
管理人和基金
账户，可以根
定使用并管理
券型证券投资基
，保管基金的
是指基金托管
户。 该账户的
管人的基金托
基金业务的需
亦不得使用基
法》、《现金
理的通知》、
设和管理 
式在中国证券
基金业务的需
证券账户； 亦
金托管人负责
记结算有限责
成与中国证券
算备付金等的
其他投资品种
人应当比照并
民银行、银行
户，持有人账
金托管人共同
根据法律法规
理。 
基金更新招募说
的银行存款，
管人代表所托
的开设和管理
托管专户进行
需要。基金托
基金的任何银
金管理条例》
《支付结算
券登记结算有
需要。基金托
亦不得使用本
责， 账户资产
责任公司上海
券登记结算有
的收取按照中
种的投资业务
并遵守上述关
行间市场登记
账户和资金结
同代表基金签
规和《基金合
说明书 2018年第
并根据基金
托管的基金与
理由基金托管
行。 
托管人和基金
银行账户进行
、《中国人
算办法》以及
有限公司上海
托管人和基金
本基金的任何
产的管理和运
海分公司/深
有限责任公司
中国证券登记
务的，涉及相
关于账户开设
记结算机构的
结算账户，并
签订全国银行
合同》的规定
第 2号 
金管理
中国
管人承
金管理
行本基
人民银
中国
分公
金管理
何账户
运用由
圳分
的一
记结算
关账
设、使
有关
并代表
行间债
，由






 
央国
银行
证券
管人
期间
理人
证基
如上
密方
达基
加盖
转移
外披
牌的
券发
近交



















2、法律法规
（七）基金
实物证券、
国债登记结算
行间清算所股
券、银行定期
人对托管人以
属于基金托
间的损坏、灭
（八）与基
由基金管理
人保管。除本
基金一方持有
上述合同只有
方式或双方同
基金托管人处
对于无法取
盖公章的合同
移。 
四、基金资
（一）基金
基金资产净
（二）基金
1、估值目的
基金资产估
2、估值日 
本基金的估
披露基金净值
3、估值方法
（1）证券交
1）除本部分
的市价（收盘
发行机构未发
交易日后经济



















规等有关规定
金资产投资的
银行定期存款
算有限责任公
股份有限公司
期存款证实书等
以外机构实际
托管人实际有
灭失，由此产
基金资产有关
理人代表基金
协议另有规定
有两份以上的
有一份正本先
同意的其他方
处保管。重大
取得二份以上
同复印件或传
资产净值计算
金资产净值的
净值是指基金
金资产估值方
的 
估值估值的目
估值日为本基
值的非交易日
法 
交易所上市的
分另有约定的
盘价）估值；估
发生影响证券
济环境发生了












博时
定对相关账户
有关有价凭证
款证实书等由
公司或中国证
或票据营业
等的购买和转
际有效控制的证
有效控制下的
产生的责任应
关的重大合同
金签署的与基
定外，基金管
正本， 以便基
先由基金管理
方式将重大合
大合同的保管
上正本的， 基金
传真件，未经双
算和会计核算
计算 
金资产总值减
方法和特殊情
的是客观、
基金相关的证
。 
的有价证券的
的品种外，交
估值日无交易
券价格的重大事
重大变化或证
时富诚纯债债券
89 
户的开立和管
证等的保管
由基金托管人
券登记结算有
中心的代保管
转让，由基金
证券不承担责
实物证券、 银
由基金托管人
的保管 
金有关的重大
管理人在代表
基金管理人和
人取得， 则基
同传真给基金
期限为《基金
金管理人应向
双方协商一致
算 
去负债后的价
形的处理 
准确地反映基
证券交易场所
的估值 
交易所上市的
易的，且最近
事件的，以最
证券发行机构
券型证券投资基
管理另有规定
人存放于托管
有限责任公司
管库。保管凭
金托管人根据
责任。 
银行定期存款
人承担。 
大合同的原件
表基金签署与
和基金托管人
基金管理人应
金托管人， 并
金合同》终止
向基金托管人
致或未在合同
价值。 
基金资产的价
所的交易日以
的有价证券，
近交易日后经
最近交易日的
构发生影响证
基金更新招募说
定的，从其规
管银行的保管
司上海分公司
凭证由基金托
据基金管理人
款证实书等在
件分别由基金
与基金有关的
人至少各持有
应在重大合同
并在三十个工
止后15年。
人提供与合同
同约定范围内
价值。 
及国家法律
以其估值日
经济环境未发
的市价（收盘
证券价格的重
说明书 2018年第
规定办理。 
管库；也可存
司/深圳分公
托管人持有。
人的指令办理
在基金托管人
金托管人、 基
的重大合同时
有一份正本的
同签署后及时
工作日内将正
 
同原件核对一
内，合同原件
律法规规定需
在证券交易
发生重大变化
盘价）估值；
重大事件的，
第 2号 
存入中
司、
实物
理。托
人保管
基金管
应保
原件。
以加
本送
一致的
件不得
要对
所挂
化或证
如最
可参






 
考类
值日
金托
的资
按成
计量
确定
价值
可根
新规
律法
双方
金的
在平
结果
金资
数量
同的



















类似投资品种
2）交易所上
日第三方估值
托管人另行协
3）交易所上
资产支持证券
成本估值。 
（2）首次公
量公允价值的
（3）全国银
定公允价值。
（4）同一债
（5）中小企
值的情况下，
（6）如有确
根据具体情况
（7）相关法
规定估值。 
如基金管理
法规的规定或
方协商解决。
根据有关法
的基金会计责
平等基础上充
果对外予以公
基金管理人
资产估值错误
4、估值对象
基金所拥有
5、估值程序
（1）基金份
量计算，精确
（2）基金管
的规定暂停估



















种的现行市价
上市交易或挂
值机构提供的
协商约定； 
上市不存在活
券， 采用估值技
公开发行未上
的情况下，按
银行间债券市
 
债券同时在两
企业私募债券
按成本估值
确凿证据表明
况与基金托管
法律法规以及
理人或基金托
或者未能充分
 
法律法规，基金
责任方由基金
充分讨论后，仍
公布。 
人或基金托管
误处理。 
象 
有的债券和银
序 
份额净值是按
确到 0.0001 元
管理人应每个
估值时除外。基












博时
价及重大变化
挂牌转让的固
相应品种对应
活跃市场的有
技术确定公允
上市的债券，
按成本估值。
市场交易的债
两个或两个以
券，采用估值
值。 
明按上述方法
管人商定后，
及监管部门有
托管人发现基
分维护基金份
金资产净值计
金管理人担任
仍无法达成一
管人按估值方法
银行存款本息
按照每个工作
元，小数点后
个工作日对基
基金管理人每
时富诚纯债债券
90 
因素，调整最
固定收益品种
应的估值净价
有价证券，采
允价值， 在估值
采用估值技
债券、资产支
以上市场交易
值技术确定公
法进行估值不
按最能反映公
有强制规定的
金估值违反基
额持有人利益
计算和基金会
，因此，就与
一致的意见，
法的第（６）
、应收款项、
作日闭市后，
后第5位四 舍
基金资产估值
每个工作日对
券型证券投资基
最近交易市价
种（基金合同
价估值， 具体
采用估值技术
值技术难以可
技术确定公允
支持证券等固
易的，按债券
公允价值。在
不能客观反映
公允价值的价
的，从其规定
基金合同订明
益时，应立即
会计核算的义
与本基金有关
按照基金管
）项进行估值
、其它投资等
基金资产净
舍五入。国家
值。但基金管
对基金资产估
基金更新招募说
价，确定公允
同另有规定的
体估值机构由
术确定公允价
可靠计量公允
允价值，在估
固定收益品种
券所处的市场
在估值技术难
映其公允价值
价格估值。 
定。如有新增
明的估值方法
即通知对方，
义务由基金管
关的会计问题
管理人对基金
值时，所造成
等资产和负债
净值除以当日
家另有规定的
管理人根据法
估值后，将基
说明书 2018年第
允价格； 
的除外），选
由基金管理人
价值。交易所
允价值的情况
估值技术难以
种，采用估值
场分别估值。
难以可靠计量
值的，基金管
增事项，按国
法、 程序及相
共同查明原
管理人承担。
题，如经相关
金资产净值的
成的误差不作
债。 
基金份额的
的，从其规定
法律法规或基
基金份额净值
第 2号 
选取估
人与基
所上市
况下，
可靠
值技术
 
量公允
理人
家最
关法
原因，
本基
关各方
计算
为基
余额
。 
金合
值结果






 
发送
及时
视为
投资
估值
承担
系统
及时
及时
责任
未更
认，
值错
任方
成其
付的
当得
加上
值错



















送基金托管人
6、估值错误
基金管理人
时性。当基金
为估值错误。
基金合同的
（1）估值错
本基金运作
资人自身的过
值错误遭受损
担赔偿责任。
上述估值错
统故障差错、
（2）估值错
1）估值错误
时进行更正，
时更正已产生
任；若估值错
更正，则其应
确保估值错
2）估值错误
错误的有关直
3）因估值错
方仍应对估值
其他当事人的
的赔偿金额的
得利的当事人
上已经获得的
4）估值错误
（3）估值错
估值错误被
1）查明估值
错误的责任方
2）根据估值



















人，经基金托
误的处理 
人和基金托管
金资产的计价
 
的当事人应按
错误类型 
作过程中，如
过错造成估值
损失当事人(
 
错误的主要类
下达指令差
错误处理原则
误已发生，但
因更正估值错
生的估值错误
误责任方已经
当承担相应赔
错误已得到更
误的责任方对
直接当事人负
错误而获得不
值错误负责。 如
的利益损失(“
的范围内对获
人已经将此部
的不当得利返
误调整采用尽
错误处理程序
被发现后，有
值错误发生的
方； 
值错误处理原












博时
托管人复核无
管人将采取必
价导致基金份额
按照以下约定
果由于基金管
值错误，导致其
“受损方”)
类型包括但不
差错等。 
则 
但尚未给当事
错误发生的费
误，给当事人造
经积极协调，
赔偿责任。估
更正。 
对有关当事人
责，不对第三
不当得利的当
如果由于获得
“受损方”)，
获得不当得利
部分不当得利返
返还的总和超过
尽量恢复至假
序 
有关的当事人应
的原因，列明
原则或当事人
时富诚纯债债券
91 
误后，由基金
要、适当、合
额净值小数点
处理： 
管理人或基金
其他当事人遭
的直接损失按
限于： 资料申
事人造成损失
费用由估值错
造成损失的，
，并且有协助
估值错误责任
人的直接损失
三方负责。
当事人负有及
得不当得利的
，则估值错误
的当事人享有
返还给受损方
过其实际损失
假设未发生估
应当及时进行
明所有的当事
人协商的方法
券型证券投资基
金管理人按约
合理的措施确
点后4位以 内
金托管人、或
遭受损失的，
按下述“估值
申报差错、 数据
失时，估值错
错误责任方承
由估值错误
助义务的当事
任方应对更正
失负责，不对
及时返还不当
的当事人不返
误责任方应赔
有要求交付不
方， 则受损方
失的差额部分
估值错误的正
行处理，处理
事人，并根据
法对因估值错
基金更新招募说
约定对外公布
确保基金资产
内（含第 4 位
或登记机构、
过错的责任
值错误处理原
据传输差错、
错误责任方应
承担；由于估
误责任方对直
事人有足够的
正的情况向有
对间接损失负
当得利的义务
返还或不全部
赔偿受损方的
不当得利的权
方应当将其已
分支付给估值
正确情形的方
理的程序如下
据估值错误发
错误造成的损
说明书 2018年第
布。 
产估值的准确
位）发生差错
或销售机构
任人应当对由
原则”给予赔
、 数据计算差
应及时协调各
估值错误责任
直接损失承担
的时间进行更
有关当事人进
负责，并且仅
务。但估值错
部返还不当得
的损失，并在
权利； 如果获
已经获得的赔
值错误责任方
方式。 
下： 
发生的原因确
损失进行评估
第 2号 
确性、
错时，
构、或
于该
赔偿，
差错、
方，
任方未
担赔偿
更正而
进行确
对估
错误责
得利造
其支
获得不
赔偿额
方。 
定估
；





 
 
失；
行更
取合
证监
会备
法，
时；
估值
当暂
或国
托管
金资
积极
计处
进行
管理
纠正
的原



















3）根据估值
 
4）根据估值
更正，并就估
（4）基金估
1）基金估值
合理的措施防
2）错误偏差
监会备案；错
备案。 
3）前述内容
双方当事人
7、暂停估值
（1）基金投
（2）因不可
（3）当前一
值技术仍导致
暂停估值； 
（4）法律法
8、特殊情形
由于不可抗
国家会计政策
管人虽然已经
资产估值错误
极采取必要的
（三）基金
基金管理人
处理原则，分
行核对，互相
理人的处理方
经对账发现
正，保证相关
原因而影响到
（四）基金



















值错误处理原
值错误处理的
估值错误的更
估值错误处理
值计算出现错
防止损失进一
差达到基金份
错误偏差达到
容如法律法规
人应本着平等
值的情形


 
投资所涉及的
可抗力或其他
一估值日基金
致公允价值存
法规规定、中
形的处理 
抗力， 或证券交
策变更、市场规
经采取必要、
误，基金管理人
的措施消除或
金账册的建账
人和基金托管
分别独立地设置
相监督，以保证
方法为准。 
现相关各方的
关各方平行登录
到基金资产净
金财务报表与












博时
原则或当事人
的方法，需要
更正向有关当事
理的方法如下
错误时，基金
一步扩大。 
份额净值的
到基金份额净
规或监管机关
等和保护基金份




的证券交易市
他情形致使基
金资产净值
存在重大不确
中国证监会和
交易所、 登记
规则变更等非
适当、合理的
人和基金托管
或减轻由此造
账和对账 
管人在基金合
置、登录和保
证基金资产的
账目存在不
录的账册记录
净值的计算和
报告的编制和
时富诚纯债债券
92 
人协商的方法
要修改基金登
事人进行确认
下： 
金管理人应当
0.25%时，基
值的 0.5%时
关另有规定的
份额持有人利
市场遇法定节
基金管理人、
50%以上的资
定性时，基金
和基金合同认
结算机构及存
非基金管理人
的措施进行检
管人免除赔偿
成的影响。
同生效后， 应
保管本基金的
的安全。若双
符的， 基金管
录完全相符。
公告的，以基
和复核 
券型证券投资基
法由估值错误
登记机构交易
认。 
当立即予以纠
基金管理人应
时，基金管理
的，从其规定
利益的原则进
节假日或因其
基金托管人
资产出现无可
金管理人经与
认定的其它情
存款银行等第
人与基金托管
检查，但未能
偿责任。但基
应按照相关各
的全套账册，
双方对会计处
管理人和基金
。若当日核对
基金管理人的
基金更新招募说
误的责任方进
易数据的，由
纠正，通报基
应当通报基金
理人应当公告
定处理。如果
进行协商。 
其他原因暂停
人无法准确评
可参考的活跃
与基金托管人
情形。 
第三方机构发
管人原因，基
能发现错误的
基金管理人、
各方约定的同
对相关各方
处理方法存在
金托管人必须
对不符，暂时
的账册为准。
说明书 2018年第
进行更正和赔
由基金登记机
基金托管人，
金托管人并报
告，并报中国
果行业另有通
停营业时； 
评估基金资产
跃市场价格且
人协商一致的
发送的数据错
基金管理人和
的，由此造成
基金托管人
同一记账方法
方各自的账册
在分歧，应以
须及时查明原
时无法查找到
。 
第 2号 
偿损
机构进
并采
中国
证监
通行做
价值
采用
的，应
错误，
基金
成的基
人应当
法和会
册定期
基金
因并
错账






 
月终
基金
年终
公告
有关
通知
托管
完成
复核
人复
人在
因，
人的
加盖
基金
人主
的基
交易
对基
除外
不得
的基
通过
南国
终局
承担



















基金财务报
终了后 5日内
在基金合同
金管理人在每
终了后 60 日内
告。 
基金管理人
关报表提供基
知基金管理人
管人在收到后
成当日，将有
核结果书面通
复核，基金托
在复核过程中
进行调整，调
的账务处理为
盖托管业务部
金定期报告应
主要办公场所
五、基金份
基金份额持
基金份额持有
易日的基金份
基金份额持有
外。如不能妥
在基金托管
得无故拒绝或
基金份额持有
六、争议解
各方当事人
过协商、调解
国际经济贸易
局的，对各方
担。 



















报表由基金管
内完成。 
同生效后每六
每个季度结束
内完成半年报
人在月度报表
基金托管人复
人。基金管理人
后5日内进 行
有关报告提供
通知基金管理
托管人在收到
中，发现相关各
调整以相关各
为准。核对无误
部门公章的复
应当在公开披
所所在地中国
份额持有人名
持有人名册，包
有人名册、基金
份额持有人名
有人名册负保
妥善保管，则
管人要求或编
或延误提供，
有人名册用于
解决方式 
人同意，因托管
解解决的，任何
易仲裁委员会
方当事人均有












博时
管理人和基金托
六个月结束之
束之日起 15 个
报告编制并公
表完成当日，对
复核；基金托管
人在季度报告
行复核，并将复
供基金托管人
理人。基金管理
到后30日内 复
各方的报表存
各方认可的账
误后，基金托
复核意见书，相
披露的第二个
证监会派出机
册的保管 
包括基金募集
金份额持有人
册，由基金过
保管义务，保存
按相关法规承
编制半年报和
并保证其的真
于基金托管业
管协议而产生
何一方均有权
会届时有效的仲
约束力。除非
时富诚纯债债券
93 
托管人每月分
日起 45 日内
个工作日内完
公告； 在会计年
对报表盖章后
管人在 5日内
告完成当日，
复核结果书面
复核，基金托
理人在年度报
复核，并将复
存在不符时，
账务处理方式
托管人在基金
相关各方各
工作日， 由基
机构备案。
集期结束时的
人大会登记日
过户与注册登
存期不少于
承担责任。
年报前，基金
真实性、准确
务以外的其他
生的或与托管
权将争议提交
仲裁规则进行
非仲裁裁决另
券型证券投资基
分别独立编制
内，基金管理
完成季度报告
年度结束后
后，以传真方
内立即进行复
将有关报告
面通知基金管
托管人在收到
报告完成当日
复核结果书面
基金管理人
式为准。若双
金管理人提供
自留存一份。
基金管理人分
的基金份额持
日的基金份额
登记人负责编
20 年，法律
金管理人应将
确性和完整性
他用途，并应
管协议有关的
交华南国际经
行仲裁。仲裁
另有规定，仲
基金更新招募说
制。月度报表
理人对招募说
告编制并公告
90 日内完成
方式或双方商
复核，并将复
告提供基金托
管理人。基金
到后30日内
日，将有关报
面通知基金管
人和基金托管
双方无法达成
供的报告上加
。 
分别报中国证
持有人名册、
额持有人名册
编制，基金过
律法规或监管
将有关资料送
性。基金托管
应遵守保密义
的一切争议，
经济贸易仲裁
裁地点为深圳
仲裁费用、律
说明书 2018年第
表的编制，应
说明书更新一
告；在会计年
成年度报告编
商定的其他方
复核结果及时
托管人复核，
金管理人在半
内进行复核，
报告提供基金
管理人。基金
管人应共同查
成一致以基金
加盖公章或者
证监会和基金
基金权益登
册、每月最后
过户与注册登
管部门另有规
送交基金托管
管人不得将所
义务。 
如不愿或者
裁委员会，按
圳市。仲裁裁
律师费用由败
第 2号 
应于每
一次。
年度半
制并
方式将
书面
基金
半年报
并将
金托管
金托管
查明原
金管理
者出具
金管理
登记日
一个
登记人
规定的
管人，
所保管
者不能
按照华
裁决是
诉方






 
尽责
法律
得与
组，
从事
小组
勉、
现和
律意
变现



















争议处理期
责地履行基金
托管协议受
律）管辖。 
七、托管协
（一）托管
本协议相关
与《基金合同
（二）基金
1、《基金合
2、因基金托
3、因基金管
4、发生《基
（三）基金
1、基金财产
基金管理人
2、基金财产
事证券相关业
组可以聘用必
3、在基金财
尽责地履行
4、基金财产
和分配。基金
5、基金财产
（1）《基金
（2）对基金
（3）对基金
（4）制作清
（5）聘请会
意见书； 
（6）将清算
（7）对基金
6、基金财产
现的，清算期



















期间， 双方当事
金合同和托管
受中国法律（为
协议的修改与
管协议的变更
关各方当事人
同》的规定有
金托管协议终
合同》终止；
托管人解散、
管理人解散、
基金法》或其
金财产的清算
产清算小组：
人组织基金财
产清算小组组
业务资格的注
必要的工作人
财产清算过程
行基金合同和
产清算小组职
金财产清算小
产清算程序：
金合同》终止
金财产和债权
金财产进行估
清算报告； 
会计师事务所
算报告报中国
金剩余财产进
产清算的期限
期限相应顺延












博时
事人应恪守基
管协议规定的
为本协议之
与终止 
更程序 
人经协商一致
有任何冲突。基
终止出现的情
 
依法被撤销
依法被撤销
其他法律法规
算 
自出现《基
财产清算小组
组成：基金财
注册会计师、律
人员。 
程中，基金管
托管协议规
职责：基金财
组可以依法进
 
止情形出现时
权债务进行清
估值和变现；
所对清算报告
国证监会备案
进行分配。
限为 6 个月，
延。 
时富诚纯债债券
94 
基金管理人和
义务，维护基
目的，在此不
，可以对协议
基金托管协议
形 
销、破产或其
销、破产或其
规规定的终止
基金合同》终止
并在中国证监
财产清算小组
律师以及中国
管理人和基金
定的义务，维
财产清算小组
进行必要的
时，由基金财
清理和确认；
 
告进行外部审
案并公告；
但因本基金
券型证券投资基
和基金托管人
基金份额持有
不包括香港、
议进行修改。
议的变更应报
其他事由造成
其他事由造成
止事项。 
止事由之日起
监会的监督下
组成员由基金
国证监会指定
金托管人应各
维护基金份额
组负责基金财
民事活动。
财产清算小组
 
审计，聘请律
金所持证券的
基金更新招募说
人职责， 各自继
有人的合法权
澳门特别行
修改后的新
报中国证监会
成本基金更换
成本基金更换
起 30 个工作
下进行基金清
金管理人、基
定的人员组成
各自履行职责
额持有人的合
财产的保管、
组统一接管基
律师事务所对
的流动性受到
说明书 2018年第
继续忠实、 勤
权益。 
行政区和台湾
新协议，其内
会备案。 
换基金托管人
换基金管理人
作日内成立清
清算。 
基金托管人、
成。基金财产
责，继续忠实
合法权益。 
清理、估价
基金； 
对清算报告出
到限制而不能
第 2号 
勤勉、
湾地区
容不
； 
； 
算小
具有
清算
、勤
、变
具法
能及时






 
由基
用、
师事
告报



















7、清算费用
清算费用是
基金财产清算
8、基金财产
依据基金财
交纳所欠税
9、基金财产
清算过程中
事务所出具法
报中国证监会
10、基金财
基金财产清



















用 
是指基金财产
算小组优先从
产清算剩余资
财产清算的分
税款并清偿基
产清算的公告
中的有关重大
法律意见书后
会备案后 5 个
财产清算账册
清算账册及有












博时
产清算小组在进
从基金剩余财产
资产的分配
分配方案， 将基
基金债务后，
告 
大事项须及时
报中国证监会
个工作日内由基
册及文件的保存
有关文件由基
时富诚纯债债券
95 
进行基金清算
产中支付。
基金财产清算
按基金份额持
公告； 基金财
会备案并公告
基金财产清算
存 
金托管人保存
券型证券投资基
算过程中发生
算后的全部剩
持有人持有的
财产清算报告
告。 基金财产
算小组进行公
存 15 年以上
基金更新招募说
生的所有合理
剩余资产扣除
的基金份额比
告经会计师事
产清算公告于
公告。 
上。 
说明书 2018年第
理费用， 清算
除基金财产清
比例进行分配
事务所审计并
于基金财产清
第 2号 
算费用
清算费
配。 
并由律
清算报






 
 
基金
变更
过销
T+1
投资
作日
作日
单。
阅电
951
或邮
上述
时一
接受
认/申
业务



















对本基金份
金份额持有人
更服务项目，
一、持有人
1、交易确
基金合同生
销售机构的网
个工作日后
资者寄送交易
2、纸质对
根据客户需
日内，基金管
日内，基金管
3、电子对
每月结束后
 
投资者可以
电子对账单
05568（免
4、由于投
邮局投递差错
述原因无法正
一线通客服电
二、网上理
通过基金管
1、自助开
投资者可登
受本公司有关
申购、定投
务规则请登录
2、查询服
投资者可以



















第二
份额持有人的
人提供一系列
主要服务内
人交易资料的
认单 
生效后正常
网点柜台或
后通过博时一
易确认单。 
对账单 
需要，博时基
管理人向本季
管理人向所有
对账单 
后，基 金 管 理
以登录基金
”邮件到客
免长途话费）
投资者提供的
错、通讯故障
正常收取对账
电话查询、核
理财服务 
管理人网站
开户交易 
登录基金管理
关服务条款
、转换、赎
录本公司网站
服务 
以通过基金












博时
十部分 
服务主要由基
的服务，根据
容如下： 
的寄送服务 
开放期，每
或以销售机构
一线通电话
基金向投资
季度有交易
有持有本基
理人向所有订
管理人网站
客服邮箱se
订阅。 
的邮寄地址、
障、延误等
账单的投资
核对、变更
，投资者可
理人网站网
并办理相关
赎回、赎回转
站查询。 
管理人网站
时富诚纯债债券
96 
对基金份
基金管理人、
据基金份额持
每次交易结束
构规定的其他
、博时网站
人提供纸质
的投资者寄
基金份额的投
订阅电子邮
站 （http://ww
rvice@bose
、手机号码
原因有可能
资者，敬请及
更您的预留联
可获得如下服
网上交易系统
关手续后，即
转申购及分
站查询所持有
券型证券投资基
份额持有人
、基金销售机
持有人的需要
束后，投资
他方式查询
站查询交易确
质账单寄送服
寄送纸质对账
投资者寄送纸
邮件对账单的
ww.bosera.c
era.com；也
、电子邮箱
能造成对账单
及时通过本基
联系方式。
服务： 
统，与 本 公 司
即可自助开户
红方式变更
有基金的基金
基金更新招募说
人的服务 
机构提供。基
要和市场的变
者可在T+2
询和打印交易
确认情况。基
服务。每季度
账单；每年度
纸质对账单
的投资者发送
com） 自助订
也可直接拨
箱不详、错误
单无法按时或
基金管理人网
司达成电子交
户并进行网上
更等。具体业
金份额、交
说明书 2018年第
基金管理人承
变化，有权增
 个工作日后
易确认单，或
基金管理人不
度结束后10个
度结束后15个
。 
送电子邮件对
订阅； 或发送
拨打博时一线
误、未及时变
或准确送达
网站，或拨打
交易的相关协
上交易，如基
业务办理情况
交易记录等信
第 2号 
承诺为
加或
后通
或在
不向
个工
个工
对账
送 “订
线通
变更
。因
打博
协议，
基金
况及
信息，






 
同时
文件
“您
服务
版直
息资
以电
式综
者可
修改
基金
协议
信息



















时可以修改基
3、信息资
投资者可以
件、基金管理
4、在线客
投资者可以
您问我答”栏
三、短信服
基金管理人
四、电子邮
基金管理人
务。 
五、手机理
投资者通过
直销网上交易
资讯等功能和
六、信息订
投资者可以
电子邮件、手
七、电话理
投资者拨打
综合服务： 
1、自助语
可以自助查询
改、传真索取
2、电话交
金的认购、申
议支付账户的
3、人工电
息订制、账户
4、电话留
八、基金管
公司网址：
电子信箱：



















基金账户信
资讯服务 
以利用基金
理人最新动态
客服 
以通过基金
栏目中，直接
服务 
人向订制短信
邮件服务 
人为投资者提
理财服务 
过手机博时移
易系统，可
和服务。 
订阅服务 
以通过基金
手机短信的形
理财服务 
打博时一线
语音服务：基
询账户余额
取等操作。 
交易服务：本
申购、赎回、
的投资者还可
话服务：投
户诊断等服务
留言服务：非
管理人联系方
 www.bos
service@












博时
息等基本资
管理人网站
态、热点问
管理人网站
接提出有关
信服务的基
提供电子邮
移动版直销
以使用基金
管理人网站
形式定期为
通：95105
基金管理人自
、交易情况
本公司直销投
、转换、变
可以在线完
投资者可以获
务。 
非人工服务时
方式 
sera.com 
@bosera.com
时富诚纯债债券
97 
资料。 
站获取基金和
问题等。 
站首页“在线
关本基金的问
基金份额持有
邮件方式的业
销网上交易系
金理财所需的
站、客服中心
为投资者发送
5568（免长
自助语音系统
况、基金净值
投资者可通
更分红方式
完成认/申购款
获得业务咨询
时间或线路
m 
券型证券投资基
和基金管理人
线客服”功能
问题和建议。
有人提供相应
业务咨询、投
系统 （http://m
的基金交易、
心提交信息订
送所订制的信
途话费）可
统提供7×2
值等信息，也
过博时一线
式、撤单等直
款项的自动
询、信息查询
繁忙时，投
基金更新招募说
人各类信息，
能进行在线咨
 
应短信服务
投诉受理、基
m.bosera.co
理财查询、
订制的申请，
信息。 
可享有投资理
4小时的全天
也可以进行直
线通电话交易
直销交易业务
划付。 
询、资料修改
投资者可进行
说明书 2018年第
，包 括 基 金 法
咨询。也可
。 
基金份额净值
om） 和博时
、账户管理
，基金管理人
理财交易的一
天候服务，投
直销交易、密
易平台在线办
务，其中已开
改、投诉受理
行电话留言。
第 2号 
法律
以在
值等
时App
、信
人将
一站
投资
密码
办理
开通
理、
。





 
 
理人



















博时一线通
九、如本招
人。请确保投



















通客服电话
招募说明书存
投资前，您/贵












博时
：9510556
存在任何您/贵
贵机构已经全
时富诚纯债债券
98 
8（免长途话
贵机构无法理
全面理解了本
券型证券投资基
话费） 
理解的内容，
本招募说明书
基金更新招募说
请通过上述
书。 
说明书 2018年第
述方式联系基
第 2号 
金管






 
 
 
投资
复印
告的



















招募说明书
资人可在办公
印件。对投资
的内容完全一
投资人还可



















第二十一
书公布后，应
公时间查阅；投
人按此种方式
一致。 
可以直接登录












博时
一部分


招
应当分别置备
投资人在支付
式所获得的文
录基金管理人
时富诚纯债债券
99 
招募说明
于基金管理人
付工本费后，
文件及其复印
的网站（www
券型证券投资基
书的存放
人、基金托管
可在合理时
印件，基金管
w.bosera.co
基金更新招募说
放及查阅方
管人和基金销
时间内取得上
管理人保证文
om）查阅和下
说明书 2018年第
方式 
销售机构的住
上述文件复制
文本的内容与
下载招募说明
第 2号 
住所，
件或
所公
明书。






 
 
《博
《博
《博
《博
《博
《博
《博
《博
《博
《博
了《
了《
管协
了《
文对
管理
 
 



















 
(一)、 201
博时富诚纯债
(二)、 201
博时富诚纯债
(三)、 201
博时富诚纯债
(四)、 201
博时富诚纯债
(五)、 201
博时富诚纯债
(六)、 201
博时富诚纯债
(七)、 201
博时富诚纯债
(八)、 201
博时富诚纯债
(九)、 201
博时富诚纯债
(十)、 201
博时富诚纯债
(十一)、 2
《博时富诚纯
(十二)、 2
《博时富诚纯
协议》；


 
(十三)、 2
《流动性风险
对照表》、《关
理规定》变更























第
18年09月13日
债债券型证券
18年08月29日
债债券型证券
18年08月15日
债债券型证券
18年07月20日
债债券型证券
18年07月13日
债债券型证券
18年06月14日
债债券型证券
18年05月15日
债债券型证券
18年04月28日
债债券型证券
18年04月20日
债债券型证券
18年04月13日
债债券型证券
2018年03月3
纯债债券型证
2018年03月2
纯债债券型证
2018年03月2
管理规定：博
关于博时基金
更旗下部分基












博时
第二十二部
日，我公司分
券投资基金分
日，我公司分
券投资基金20
日，我公司分
券投资基金分
日，我公司分
券投资基金20
日，我公司分
券投资基金分
日，我公司分
券投资基金分
日，我公司分
券投资基金分
日，我公司分
券投资基金更新
日，我公司分
券投资基金20
日，我公司分
券投资基金分
31日，我公司
证券投资基金
27日，我公司
券投资基金基
24日，我公司
博时富诚纯债
金管理有限公
基金法律文件
时富诚纯债债券
100 
部分


其他
分别在中国证
红公告》；
分别在中国证
18年半年度报
分别在中国证
红公告》；
分别在中国证
18年第2季度
分别在中国证
红公告》；
分别在中国证
红公告》；
分别在中国证
红公告》；
分别在中国证
新招募说明书
分别在中国证
18年第1季度
分别在中国证
红公告》；
司分别在中国
2017年年度报
司分别在中国
基金合同》、
司分别在中国
债债券型证券
公司根据《公
的公告》；
券型证券投资基
他应披露的
证券报、上海
 
证券报、上海
报告（摘要）
证券报、上海
 
证券报、上海
度报告》； 
证券报、上海
 
证券报、上海
 
证券报、上海
 
证券报、上海
书2018年第1
证券报、上海
度报告》； 
证券报、上海
 
国证券报、上
报告（摘要）
国证券报、上
《博时富诚
国证券报、上
券投资基金基
公开募集开放
基金更新招募说
的事项 
海证券报、证
海证券报、证
）》；



海证券报、证
海证券报、证
海证券报、证
海证券报、证
海证券报、证
海证券报、证
1号（摘要）
海证券报、证
海证券报、证
上海证券报、
）》；



上海证券报、
诚纯债债券型
上海证券报、
基金合同和托
放式证券投资
说明书 2018年第
证券时报上公
证券时报上公
证券时报上公
证券时报上公
证券时报上公
证券时报上公
证券时报上公
证券时报上公
》；



证券时报上公
证券时报上公
证券时报上
证券时报上
型证券投资基
证券时报上
托管协议修改
资基金流动性
第 2号 
告了
告了
告了
告了
告了
告了
告了
告了
告了
告了
公告
公告
基金托
公告
改前后
性风险






 
 
 
 
 



















以下备查文
（一）中国
（二）《博
（三）《博
（四）基金
（五）关于
（六）中国
查阅方式：
 
 



















文件存放在基
国证监会准予
博时富诚纯债
博时富诚纯债
金管理人业务
于申请募集注
国证监会要求
投资者可在












博时
第二十
基金管理人的
予博时富诚纯债
债债券型证券
债债券型证券
务资格批件、
注册博时富诚
求的其他文件
在营业时间免
时富诚纯债债券
101 
十三部分 
办公场所，在
债债券型证券
投资基金基金
投资基金托管
营业执照 
纯债债券型证
费查阅，也可
券型证券投资基
备查文件
在办公时间可
券投资基金募
金合同》 
管协议》 
证券投资基金
可按工本费购
基金更新招募说
件 
可供免费查阅
募集注册的文
金之法律意见
购买复印件。
博时基
说明书 2018年第
阅。 
文件 
见书 
。 
基金管理有限
2018年11月
第 2号 
 
 
限公司 
月1日