国 投 瑞 银沪 深 300 金 融 地产交 易 型 开放 式 指数
证 券 投 资基 金 招募 说明 书 摘要
（2018 年 11 月更新）
基金 管理 人： 国投 瑞银 基金 管理 有限 公司
基金 托管 人： 中国 工商 银行 股份 有限 公司
国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
【重 要提示】
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称： “ 本
基金 ”）经中国证监会2013 年8月13日证监许可[2013]1069号文 核准募集。 本基
金基金合同于2013年9月17日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 核准 ， 但中国证监 会对本基金募集 申请的 核准， 并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素
产生波动， 投资者在投资本基金前， 应认真阅读 本基金的招募说明书及基金合同，
全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对
投资行为做出独立决策 ， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 指数投资风
险、 流动性风险 、 市场风险 （系统风险 ） 、 其它 风险 以及基金运作的特有风险 等。
本基金为股票型基金， 属于高风险、 高收益的基金品种， 其 预期收益和预期风险
高于货币市场基金、 债券型基金和混合型基金。 本基金被动跟踪标的指数 “ 沪深
300 金融地产指数 ” ， 具有与标的指数、 以及 标的指数所代表的股票市场相似的
风险收益特征。
本基金为交易型开放式指数证券投资基金 （ETF ） ， 将在深圳证券交易所上
市。 由于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所， 本基金的
申购、 赎回流程采用组合证券 “ 场外实物申购、 赎回 ” 的模式办理， 其申购、 赎
回流程与组合证券仅在深圳或上海交易所上市的 ETF 产品有所差异。通常情况
下，投资者的申购、赎回申请在 T+1 日确认， 申购所得 ETF 份额及赎回所得组
合证券在 T+2 日可用。 如投资者需要通过申购 赎回代理券商参与本基金的申购、
赎回，则应同时持有并使用深圳 A 股账户与上 海 A 股账户，且该两个账户的证
件号码及名称属于同一投资者所有， 同时用以申购、 赎回的深圳证券交易所股票
的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易 证券公司应为同一申购赎回代理券
商。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者注意基金投资的 “买者自国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
负” 原则 ， 在做出投资决策后， 基金运营状况 与基金净值变化、 基金份额上市交
易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书 摘要所载内容截止日期为2018年9月17日，其中投资组合报告
与基金业绩截止日期为2018年6月30日 。有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2018年10月16 日对本招募说明
书 摘要（2018 年11月更新）进行了复核。 国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国投瑞银基金管理有限公司
英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所：上海市虹口区东大名路 638 号 7 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心 46 层
法定代表人： 叶柏寿
设立日期：2002 年 6 月 13 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：杨蔓
客服电话：400-880-6868
传
真：（0755 ）82904048
股权结构：
股东名称 持股比例
国投 泰康信托有限公司 51%
瑞银集团 49%
合计 100%
（二）主要人员 情况
1、董事会成员
叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士。现任国投资本股份有限公司董事
长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任
国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事 ，渤海银行股份有限公国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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司董事 ，曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任，国
家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长，深圳康泰生物制品股份有限公司
董事长，国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任，国投资本控股有限
公司副董事长。
王彬女士， 总经理， 董事， 中国籍， 工商管理 硕士， 高级经济师， 兼任国投瑞
银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任国投泰
康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董
事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京京能热电股
份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政府
新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。
董日成先生，董事，中国香港籍， 文学学士 。现任瑞银资产管理 （香港）有限
公司 中国区董事总经理 ，曾任瑞银资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银
资产管理对冲基金亚太 区首席营运官，瑞银资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管
理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司 的代总经理和首席营运官，美林投资经理
人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重
要职务等。
李涛先生， 董事， 中国籍， 管理学硕士 。 现任 国投泰康信托有限公司财务总监，
曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经
理，国家开发投资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证券投资部业
务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部职员。
黄雪婷 女士 ，董 事， 中 国 香港 籍， 工商 学学 士 。现任 瑞银 资产 管理( 新加 坡) 有
限公司 首席 执行 官兼 亚太 区产 品开 发及 管理 主 管，曾 任美 盛集 团(Legg Mason,Inc.)
亚洲及澳大利亚产品开发部主管，瀚亚投资(Eastspring Investments) 区域投资解决方
案及基金平台主管， 富达基金(Fidelity) 亚洲产品 部董事， 苏黎世保险(Zurich Insurance
Company) 业务规划及项目高级经理，怡富基 金 Jardine Fleming(JPMorgan) 产品开发
部业务分析师。
史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士。 现任北京金诚同达律师事务所高
级合伙人、 律师， 主要从事公司及证券业务， 兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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众应互联科技股份有限公司独立董事、北京公共交通控股（集团）有限公司外部董
事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独
立董事。曾任职于北京市京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高技
术总公司。
龙涛先生，独立董事，中国籍，经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公司
董事长，兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货（集团）股份有限公司
独立董事、 爱慕股份有限公司独立董事、 中外 名人 文化传媒股份有限公司独立董事、
皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金
管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。
邓传洲先生， 独立董事， 中国籍， 经济学博士 。 现任致同会计师事务所合伙人，
兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事。
曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限
公司。
2、监事会成员
卢永燊先 生， 监事会 主席， 中国 香港籍 ，工商 管理硕士 ，现 任瑞银 资产管 理公
司中国区财务部主管和瑞银资产管 理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资产管理公司
泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位。
张宝成先生， 监事， 中国籍， 资源产业经济学 博士， 经济师。 现任国投泰康信
托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理，国家开
发投资公司办公厅公司领导秘书，国投信托有限公司行政助理，中国石油管道分公
司内部控制处科员，中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。
王明辉先生， 监事， 中国籍， 经济学硕士， 特 许金融分析师协会会员、 全球风
险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审
计师(CIA)资格。 现任国投瑞银基金管理有限公司 首席风险官、 公司总经理助理， 兼
任 监察稽核部 及风险管理部 部门总经理 。曾任职国投瑞银基金管理有限公司监察稽
核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监。
冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理
有限公司 总经理助理 ，兼任运营部部门总经理 。曾任职中融基金管理有限公司清算国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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主管，深圳投资基金管理有限公司投研人员。
3、公司高级管理人员及督察长
王彬女士， 总经理， 董事， 中国籍， 香港中文大学工商管理硕士， 高级经济 师，
兼任国投瑞银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。
曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副
总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京
京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京
市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。
王书鹏先生，副总经理兼董秘，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国
投瑞银资本管理有限公司董事 长。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理，国投
泰康信托有限公司财务、信托资 产运营管理部门经理，利安达信隆会计师事务所项
目经理，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，内蒙古自治区交通征费稽查局
哲盟分局，内蒙古哲盟交通规划设计院。
张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任
国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理，中邮创业基金管理有限
公司机构理财部副总经理，银华基金管理有限公司市场营销部执行主管，湘财证券
有限公司营业部总经理助理。
袁野先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有
限公司总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司基金经理 、基金投资部总监，国信
证券基金债券部投资经理，深圳投资基金管理公司基金经理。
储诚忠先生，副总经理，中国籍，武汉大学经济学博士。曾任宝盈基金管理有
限公司总经理助理、副总经理，长盛基金管理有限公司营销策划部总监、北京分公
司总经理、华南营销中心总经理，国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、产品开
发部总监、渠道服务部总监，国信证券有限公司综合研究部总经理，武汉大学金融
系副主任、副教授，重庆建筑专科学校（现重庆大学）经济学教研组组长。
刘凯先生 ，督 察长， 中国籍 ，复 旦大学 工商管 理学硕士, 兼 任国投 瑞银资 本管
理有限公司董 事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任国投瑞银基金管
理有限公司市场服务部总监、 总经理助理， 招 商基金管理有限公司客户服务部总监，国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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平安证券蛇口营业部投资顾问，君安证券东门南营业部研究员，尊荣集团证券投资
项目经理。
4、本基金基金经理
殷瑞飞， 量化投资部部门副总经理， 中国籍， 厦门大学统计学博士 ，11 年证券
从业经历。 曾任职于汇添富基金管理公司金融工程部。2011 年 6 月加入国投瑞银基
金管理有限公司。2013 年 4 月 2 日至 2013 年 9 月 25 日担 任国投瑞银瑞和沪 深 300
指数分级证券投资基金基金经理助理，2013 年 5 月 17 日 至 2013 年 9 月 25 日担 任
国投瑞银沪深 300 金融地产指数 证券投资 基金基金经理助理，2013 年 9 月 26 日起
担任 国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资 基金基金经理， 2013 年 10 月 26 日起
兼任国投瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式 指数证券投资基金基金经理 ， 2014 年
7 月 24 日起 兼任国投瑞银中证上游资源产业 指数证券投资基金（LOF ）基金经理 ，
2015 年 11 月 17 日起兼任国投瑞银新收益灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 ，
2018 年8 月1 日起兼任国投瑞银中 证500 指数 量化增强型证券投资基金基金经理。
曾于2016 年 4 月26 日至2018 年 6 月11 日期 间担任 国投瑞银新价值灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：
LU RONG QIANG 先生，2013 年 9 月17 日（本 基金基金合同生效日） 至2015 年
2 月9 日。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
（1）投资决策委员会召集人： 袁野先生， 副总经理
（2）投资决策委员会成员：
杨冬冬先生：基金投资部部门总经理，基金经理
桑俊先生：研究部部门副总经理，基金经理
韩海平先生：总经理助理兼固定收益部 部门总经理 ，基金经理
李怡文女士：固定收益部副总监，基金经理
殷瑞飞先生：量化投资部部门副总经理，基金经理
汤海波先生：基金投资部海外投资副总监，基金经理
杨俊先生：交易部部门总经理 国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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马少章先生：专户投资部部门总经理，投资经理
吴翰先生：资产配置部部门总经理
（3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人： 易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2018 年 6 月， 中国工商银行资产托管部共 有员工 212 人， 平均年龄 33 岁，
95% 以上员工拥有 大学本科 以上学历， 高管人 员均拥有研究 生以上学 历或高级 技术
职称。
（三）基金托管业务经营情况：
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管
服务以来，秉承 “ 诚实信用、勤勉 尽责 ” 的宗 旨 ，依靠严密科学的风险 管理和内部控
制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管
人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供 安全、高效、专
业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最
成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、 基
本养老保险、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集
合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公
司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的
托管服务。 截至 2018 年 6 月， 中国工商银行共 托管证券投 资基金 874 只。 自 2003 年
以来， 本行连续 十五年 获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球托管人》 、 香港 《财资 》 、
美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评
选的 61 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获
得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、 相关服务机构
（一）基金份额 销售 机构
1、申购赎回代理券商（简称“一级交易商”）
（1）国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区金田路4028 号荣超 经贸中心46 层
法定代表人： 叶柏寿
电话：（0755）83575992
83575993
传真：（0755）82904048
联系人： 杨蔓、贾亚莉
客服电话：400-880-6868
网站：www.ubssdic.com
（2）中信证券股份有限公司
住所： 广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越 时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信 证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人： 顾凌
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（3）中信证券（山东）有限责任公司 国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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住所：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金 融广场1 号楼20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国 际金融广场1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85023924
传真：0532-85022605
联系人：赵艳青
客服电话：95548
公司网站：www.zxwt.com.cn
（4）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36 号
法定代表人： 杨华辉
电话：021-38565547
传真：021-38565783
联系人：乔琳雪
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（5）华泰证券股份有限公司
住所： 南京市江东中路228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路228 号华泰 证券广场
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深圳）
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（6）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13 号 国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦28 楼
法定代表人：何春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（7）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海 ）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上 海银行大厦29 层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
公司网站：www.gtja.com
（8）海通证券股份有限公司
住所： 上海市广东路689 号
办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
公司网站：www.htsec.com
（9）东北 证券股份有限公司
住所： 长春市生态大街6666 号
办公地址：长春市净月区生态大街6666 号 国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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法定代表人： 李福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人： 安岩岩
客服电话：95360
公司网站：www.nesc.cn
（10）华宝证券有限责任公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100 号57 层
办公地址：上海 市浦东新区世博大道1859 号 1 号楼中国宝武大厦7 楼
法定代表人：陈林
电话：021-20657517
传真：021-68777992
联系人：刘闻川
客服电话：400-820-9898
公司网站：www.cnhbstock.com
（11）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投 资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10 层
法定代表人： 王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（12）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵 国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券网站：www.95579.com
（13）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
办公地址 ：北京市西城区宣武门西大街甲127 号大成大厦6 层
法定代表人：张志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：尹旭航
客服电话：95321
公司网站：www.cindasc.com
（14）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上 海银行大厦29 层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
公司网站：www.gtja.com
（15）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188 号
法定代表人：王常青
传真：010-65182261 国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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联系人：权唐
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（16）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证 券大厦16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国 信证券大厦16-26 楼
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（17）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：黄婵君
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（18）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号2-6 层
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-83574807
联系人：辛国政 国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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客服电话：4008-888-888、95551
公司网站：www.chinastock.com.cn
（19）申万宏源证券有限公司
住所： 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：李玉婷
客服电话：95523 或4008895523
公司网站 ：www.swhysc.com
（20）海通证券股份有限公司
住所： 上海市广东路689 号
办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
公司网站：www.htsec.com
（21）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：李芳芳
客服电话：95525、4008888788 国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
14
公司网站：www.ebscn.com
（22） 平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超 大厦16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号 荣超大厦16-20 层
法定代表人：詹露阳
电话：021-38631117
传真：0755-82400862
联系人：石静武
客服电话：95511-8
公司网站：stock.pingan.com
（23）安信证券股份有限公 司
住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道2008 号中 国凤凰大厦1 号楼 9 层
法定代表人：王连志
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客服电话：4008-001-001
公司网站：www.essence.com.cn
（24） 国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
办公地址：南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
法定代表人： 徐丽峰
电话：0791-86281305
传真：0791-86281305
联系人：周欣玲
客服电话：4008222111
公司网站：www.gsstock.com 国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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（25）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路86 号
办公地址：济南市经七路86 号
法定代表人：李玮
电话：021-20315290
传真：021-20315137
联系人：许曼华
客服电话：95538
公司网站：www.zts.com.cn
（26）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报 业大厦14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特 区报业大厦14、16 、17 层
授权代表人：何伟
电话：0755-83516998
传真：0755-83515567
联系人：胡永君
客服电话：0755-33680000 、400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（27）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42 号写 字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人：王 春峰
电话：022-28451991
传真：022-28451892
联系人： 蔡霆
客服电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
（28）中国中投证券有限责任公司 国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
16
住所： 深圳福田区益田路与福中路交界处荣超 商务中心A 栋第18-21 层及第04
层01、02、03、05、11 、12、13 、15、16、18 、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳福田区益田路6003 号荣超商 务中心A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人：高涛
电话：0755-820236907
传真：0755-82026539
联系人：万玉琳
客服电话：400-600-8008、95532
公司网站：www.china-invs.cn
（29） 广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金 融中心主塔19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国 际金融中心主塔19 层、20 层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836920
联系人： 梁微
客服电话：95396
公司网站：www.gzs.com.cn
（30）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投 资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10 层
法定代表人： 王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（31）国金证券股份有限公司 国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
17
住所：成都市东城根上街95 号
办公地址：成都市东城根上街95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
联系人： 刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
（32）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
联系人：姜志伟
客服电话：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（33）华宝证券有限责任公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100 号57 层
办公地址：上海市浦东新区世博大道1859 号 1 号楼中国宝武大厦7 楼
法定代表人：陈林
电话：021-20657517
传真：021-68777992
联系人：刘闻川
客服电话：400-820-9898
公司网站：www.cnhbstock.com
（34）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼 国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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办公地址：北京市西城区宣武 门西大街甲127 号大成大厦6 层
法定代表人：张志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：尹旭航
客服电话：95321
公司网站：www.cindasc.com
（35）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国 联金融大厦7-9 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：祁昊
客服电话：95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（36）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京建国门外大街1 号国贸大厦 2 座28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：陈曦、杨涵宇、任敏
客服电话：4009101166
公司网站：www.cicc.com.cn
（37）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088 号招商银行大厦18 楼 国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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法定代表人：黄金琳
电话：021-20655183
传真：021-20655196
联系人：王虹
客服电话 ：95547
公司网站：www.hfzq.com.cn
（38）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳门北大街18 号 中国人保寿险大厦12 层
法定代表人：祝献忠
电话：010-85556100
传真：010-85556153
联系人：李慧灵
客服电话：400-898-9999
公司网站：www.hrsec.com.cn
（39）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32 楼
办公地址：上海市浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32 楼
法定代表人：钱华
电话：021-32229888
传真：021-68728707
联系人：王薇
客服电话：4001-962502
公司网站：www.ajzq.com
（40）东北 证券股份有限公司
住所： 长春市生态大街6666 号
办公地址：长春市净月区生态大街6666 号
法定代表人： 李福春 国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人： 安岩岩
客服电话：95360
公司网站：www.nesc.cn
（41）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街5 号东吴证券 大厦
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人： 方晓丹
客户服务电话：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
（42）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券网站：www.95579.com
（43）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01 、B01（b ）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8 号
法定代表人：俞洋
电话：021-64339000 国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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传真：021-54967293
联系人：杨莉娟
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。
基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基
金或变更上述 销售代理机构，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址：北京 市 西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
联系人： 崔巍
电话： （010）59378856
传真：（010）58598907
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华 夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：刘佳、张兰
联系人：廖海
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星 展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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执行事务合伙人：李丹
联系人：施翊洲
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师： 薛竞、施翊洲
四、 基金的名称
本基金名称： 国投瑞银沪深 300 金融地产交易 型开放式指数证券投资基金
五、 基金的类型
本基 金类型： 股票 型证券投资 基金
基金运作方式：交易型开放式
六、 基金的投资目 标
本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误
差的最小化。
七、 基金的投资方 向
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本
基金也可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行
的股票） 、 一级市场新股或增发的股票、 衍生 工具 （权证、 股指期货等） 、 债券 （国
债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债、可分离债存债、次级债、短期
融资券、中期票据、资产支持证券、地方政府债等）、债券回购、银行存款等固定
收益类资产、现金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或 监管机构 以后允许 基金投资 其 他品种，基金 管理人在 履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
本 基 金 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 票 及 其 备 选 成 份 股 票 的 市 值 不 低 于 基 金 资 产 的
90% ；权证、股指 期货以及 其他金融工 具的投 资比例须符合 法律法规 和中国证 监会国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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的规定。
八、 基金的投资策 略
（一）基本投资策略
本基金为被动式指数基金，原则上采用完全复制法，按照成份股在标的指数中
的基准权重构建投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应地调整，
以复制和跟踪基准指数。
当预期标的指数成份股调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为，或因基
金的申购与赎回以及其他特殊情况导致基金无法有效复制和跟踪基准指数时，基金
管理人可以对基金的投资组合进行适当调整，并可在条件允许的情况下，辅以金融
衍生工具进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差。
在正常市场情况下，本基金力求将日均跟踪偏离度的绝 对值控制在 0.2% 以内，
年跟踪误差控 制在 2% 以内 。如因标的 指数编 制规则调整等 其他原因 ，导致基 金跟
踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人将采取合理措施，避免跟踪偏离
度和跟踪误差的进一步扩大。
（二）股指期货的投资
为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为
目的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作
等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地
调整，以提高投资组合的运作效率。
九、 基金的业绩比 较基准
本基金标的指数及业绩比 较基准：沪深 300 金 融地产指数
如果沪深 300 金融地产指数被停止编制及发布 ，或者沪深 300 金融地产指数由
其他指数替代（单纯更名除外），或者由于指数编制方法等重大变更导致沪深 300
金融地产指数不宜继续作为本基金的投资标的指数及业绩比较基准，或者证券市场
有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，基金管理人可以依据审慎性原则和维
护基金份额持有人合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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绩比较基准和基金名称，而无须召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托
管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
十、 基金的风险收 益特征
本基金为 股票 型基金 ，属于 高风 险、高 收益的 基金品种 ，其 预期收 益和预 期风
险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金被动跟踪标的指数，具有
与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
十一 、基金的投资 组合报告
本投资组合报告所载数据截至2018 年 6 月30 日，有关财务数据未经审计 。
1、报告期末 基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 233,215,984.48 95.72
其中：股票 233,215,984.48 95.72
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购
的买入返售金融资
产
- -
6
银行存款和结算备
付金合计
10,406,871.02 4.27
7 其他各项 资产 8,464.34 0.00
8 合计 243,631,319.84 100.00
注：本基金本报告 期末未持有通 过港 股 通交易 机制 投资的港股。 国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
（1 ） 积极 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
金额单位：人民币元
代
码
行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 168,338.28 0.07
D
电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业
71,559.85 0.03
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业 110,995.50 0.05
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境和公共设施管理业 81,226.14 0.03
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 432,119.77 0.18
（2 ） 指数 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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值比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
- -
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
709,244.00 0.29
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业
203,696,558.35 83.76
K 房地产业
26,940,015.36 11.08
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
1,438,047.00 0.59
O 居民服务、修理和其他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
232,783,864.71 95.72
（3）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
3、报告 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1） 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
金额单位：人民币元
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金
资产净国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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值比例
（％）
1 601318 中国平安 656,350.00 38,448,983.00 15.81
2 600036 招商银行 624,991.00 16,524,762.04 6.79
3 601166 兴业银行 757,887.00 10,913,572.80 4.49
4 600016 民生银行 1,432,553.00 10,027,871.00 4.12
5 601328 交通银行 1,664,777.00 9,555,819.98 3.93
6 601288 农业银行 2,316,244.00 7,967,879.36 3.28
7 600030 中信证券 476,898.00 7,902,199.86 3.25
8 000002 万
科Ａ 294,686.00 7,249,275.60 2.98
9 601398 工商银行 1,306,944.00 6,952,942.08 2.86
10 600000 浦发银行 711,444.00 6,801,404.64 2.80
（2 ） 期末 积极投资按公允价值占基金资产净 值比例大小排序的前五名股票投
资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值
占基金资产
净值比例( ％)
1 601990 南京证券 10,230.00 110,995.50 0.05
2 603587 地素时尚 2,442.00 100,879.02 0.04
3 601330 绿色动力 4,971.00 81,226.14 0.03
4 603650 彤程新材 2,376.00 50,988.96 0.02
5 603693 江苏新能 5,384.00 48,456.00 0.02
4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末 未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序 的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序 的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序 的前五名贵金属 投资明细 国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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本基金本报告期末未持有 贵金属投资 。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序 的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有 权证 。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为
目的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作
等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地
调整， 以提高投资组合的运作效率。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
11、投资组合报告附注
（1） 本基金投资的前十名证券中， 持有 “ 浦发 银行” 市值6,801,404.64 元， 占
基金资产净值2.80%。根据上海浦东发展银行股份有限公司2018年1月19日公告，该
公司成都分行因内控管理严重失效，授信管理违规，违规办理信贷业务等严重违反
审慎经营规则的违规行为收到中国银行业监督管理委员会四川监管局 （以下简称 “银
监会四川监管局” ） 行政处罚决定书 （川银监 罚字 【2018 】2号） ， 银监会四川监管
局对成都分行执行罚款46,175万元人民币。根据中国银行保险监督管理委员会行政
处罚信息公开表（银监罚决字〔2018 〕4号）, 上海浦东发展银行股份有限公司因内
控管理严重违反审慎 经营规则；通过资管计划投资分行协议存款，虚增一般存款；
通过基础资产在理财产品之间的非公允交易进行收益调节等违反商业银行监管规定
的违规行为受到中国银行保险监督管理委员会行政处罚，对该公司罚款5845万元，
没收违法所得10.927万元，罚没合计5855.927 万元。
基金管理人认为，该公司上述被处罚事项有利于公司加强内部管理，公司当前
总体生产经营和财务状况保持稳定，事件对该公司经营活动未产生实质性影响，不国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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改变该公司基本面。
本基金投资的前十名证券中，持有“ 招商银行”市值16,524,762.04 元，占基
金资产 净值6.79%。 根据中国银行保险监督管理 委员会行政处罚信息公开表 （银监罚
决字〔2018 〕1号）,招商银行股份有限公司因内控管理严重违反审慎经营规则，违
规批量转让以个人为借款主体的不良贷款，同业投资业务违规接受第三方金融机构
信用担保等违反商业银行监管法规的违规行为受到中国银行保险监督管理委员会行
政处罚， 对该公司罚款6570 万元， 没收违法所得3.024万元， 罚没合计6573.024 万元。
基金管理人认为，该公司上述被处罚事项有利于公司加强内部管理，公司当前
总体生产经营和财务状况保持稳定，事件对该公司经营活动未产 生实质性影响，不
改变该公司基本面。
本基金投资的前十名证券中，持有“兴业银行”市值 10,913,572.80 元，占基
金资产净值4.49%。 根据中国银行保险监督管理 委员会行政处罚信息公开表 （银保监
银罚决字〔2018〕1号）,兴业银行股份有限公司因重大关联交易未按规定审查审批
且未向监管部门报告，非真实转让信贷资产，无授信额度或超授信额度办理同业业
务等违反商业银行监管规定的违规行为受到中国银行保险监督管理委员会行政处
罚，对该公司罚款5870 万元。
基金管理人认为，该公司上述被处罚事项有利于公司加强内部管理，公司 当前
总体生产经营和财务状况保持稳定，事件对该公司经营活动未产生实质性影响，不
改变该公司基本面。
本基金对上述证券的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。
除上述情况外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案
调查的，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
（2）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况 。
（3）其他资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 6,612.91
2 应收证券清算款 - 国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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3 应收股利 -
4 应收利息 1,851.43
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,464.34
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
2）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产
净值比 例(%)
流通受限情况
说明
1 603693 江苏新能 48,456.00 0.02 新股未上市
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二 、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金净值表现详见下表：
国投瑞银沪深300 金融地产交易型开放式指数 证券投资基金历史各 时间段净值
增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截止2018 年 6 月30 日） 国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自基金合同生效
日（2013 年9 月
17 ）至
2013.12.31
-6.01% 1.26% -9.72% 1.41% 3.71% -0.15%
2014.1.1 至
2014.12.31
89.11% 1.67% 86.34% 1.69% 2.77% -0.02%
2015.1.1 至
2015.12.31
-5.88% 2.54% -7.28% 2.60% 1.40% -0.06%
2016.1.1 至
2016.12.31
-5.51% 1.25% -9.78% 1.27% 4.27% -0.02%
2017.1.1 至
2017.12.31
22.90% 0.76% 17.72% 0.79% 5.18% -0.03%
2018.1.1 至
2018.6.30
-14.78% 1.27% -16.64% 1.33% 1.86% -0.06%
自基金合同生效
至今
65.57% 1.63% 38.09% 1.67% 27.48% -0.04%
注：本基金 标的指数 及业绩比 较基准为 沪深300 金融 地产指数。
十三 、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金标的指数使用费；
（4） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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（5） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（6）基金上市费及年费；
（7）基金份额持有人大会费用；
（8）基金的证券交易费用；
（9）基金的银行汇划费用；
（10） 基金收益分配中发生的费用；
（11 ） 基金的开户费用、账户维护费用 ；
（12） 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H ＝E× 0.60%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、公休假 或不可抗力 等， 支
付日期顺延 至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之
日起 2 个工作日内支付 。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.13% 的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.13%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日 或不可抗力 等，支付日期顺延 至
法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内 或不可抗力情形消除之日起 2 个工作
日内支付 。
（3） 《基金合同》生效后的标的指数使用费
本基金作 为指 数基金 ，需根 据与 指数所 有人中 证指数有 限公 司签署 的指数 使用
许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下，指数使用费按
前一日基金资产净值的 0.03% 的年费率计提， 且收取下限为每季度 （包括基金成立
当季）人民币 5 万元。计算方法如下：
H=E ×0.03%÷当年天数
H 为每日计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数使用费从《基金 合同》生效日开始每日计算，逐日累计。
指数使用 费的 支付由 基金管 理人 向基金 托管人 发送划付 指令 ，经基 金托管 人复
核后于次季初 10 个工作日内从基金财产中一 次性支付给中证指数有限公司。
在基金存 续期 内，如 果基金 管理 人与 指 数所有 人中证指 数有 限公司 签订的 指数
使用许可协议中关于“指数使用费”的内容有所修改的，将按照最新的内容进行费
用计提和支付，此事无须召开份额持有人大会。
上述“1、与基金运作有关的费用列示 ”中第 （4）－ （12）项费用，根据有关
法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财
产中支付 。
（二） 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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（三） 与基金销售有关的费用
投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回
份额 0.5% 的标准收取佣金， 其中包含证券交易所、 登记结算机构等收取的相关费用。
（四）费用调整
基金管 理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规
规定和基金合同约定酌情调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率，无须召开
基金份额持有人大会。
基金管理人须于新的费率实施日前在指定媒体上公告。
（五） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税 义务按国家税收法律、 法规执行。
十四 、对招募说明 书更新部分 的说明
本招募说明书依据《中华人 民共 和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》 ） 、
《证券投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》 ） 、 《证券投资基金销售管理
方法》 （以下简称 《销售办法》 ） 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 《信
息披露办法》 ）及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动， 对2018 年 4 月28 日刊登的国投瑞 银 沪深300 金融地产交易型开放式 指
数 证券投资基金 招募说明书进行了更新 ，更新的主要内容如下：
1、 在 “重要提示” 部分， 更新了招募说明书内 容的截止日期及投资组合报告的
截止日期。
2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的信息。
3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的信息。
4、 在 “五、 相关服务机构” 部分， 更新了 原有 销售机构 、 会计师事务所 和经办
注册会计师 的信息。
5、在“十、基金的投资”部分， 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
6、在“十一、基金的业绩”部分， 更新了 基金合同生效以来的投资业绩。
7、 在 “二十 三、 其他应披露事项” 部分， 更新披露了自上次招募说明书公告以
来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。 国投瑞银沪深 300 金 融地产交 易型开放 式指数基 金招 募说明书摘要 （2018 年 11 月更新 ）
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8、 根据基金合同修订内容的相应更新： 根据2018 年3 月23 日披露的 “国投瑞
银基金管理有限公司关于修改国投瑞银沪深300 金融地产交易型开放式指数证券投
资基金基金合同有关条款的公告”文件，对本招募说明书相应内容进行更新。
上述内容仅为本 基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书
正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管
理有限公司网站www.ubssdic.com 。
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一八年十 一月一日
