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华宝美国消费美元(002423)

华宝美国消费美元:更新招募说明书摘要(2018年第2号)查看PDF公告

 
 
 
华 宝 标普 美 国品 质 消费 股 票指 数 证券 投 资基 金 (LOF )
招 募 说明 书 (更 新 )摘 要 
 
2018 年第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:华宝基金管理有限公司 
基金托管人: 中国建设银行股份有限公司 
 
 
 
 
 
 
 
 
 【重要 提示 】 






本 基金 根 据 2015 年 5 月 21 日中 国证 券监 督管 理 委员会 《 关于 准予 华宝 标普 美国品 质消 费股票 指数 证券 投资 基金 (LOF ) 注册 的批 复》 (证 监许可 [2015 ]955 号 ) 和 2016 年 1 月 20 日 《 关于 华宝 标普 美国 品质消 费股 票指 数证 券投 资基金 (LOF ) 延期募 集备 案的回 函》 ( 机 构部函 [2016 ]126 号) 进行募 集。 基金管 理人 保证 《 华 宝标 普美国 品质 消费 股票 指数 证券投 资基 金(LOF) 招募说 明书》 ( 以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”) 的内容 真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监 会注 册, 但中 国证 监会对 本基 金募 集的 注册 , 并不 表明 其对 本基 金的 价值和 收益 作出 实质性 判断 或保 证, 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。 中 国证 监会 不对 基金 的投资 价值 及市 场 前景 等作 出实 质性 判断 或者保 证。 本基金 主要 投资 于美国 证 券市场, 基金 净值 会因 为 美国证 券市 场波 动等 因素 产生波 动 。 投资者 在投 资本 基金 前 , 需 充分了 解本 基金 的产 品特 性, 并承 担基 金投 资中 出现 的各类 风险 , 包括: 政治 风险、 海外 市 场风险 、 政 府管 制风 险、 汇率风 险、 法律 风险、 利 率风险 、 税 务风 险、 境 外上市 公司 经营 风 险 , 开 放式基 金的 一般 风 险, 如: 流动 性风险 、 管 理风险 、 操作 或 技术风 险 、 合 规性 风险 、 交 易对手 的信 用风 险 、 大 宗 交易风 险等 。 另外 , 本基 金 为 指数 基金 , 其特定 风险 包括 指数 化投 资的风 险、 标的 指数 回报 与股票 市场 平均 回报 偏离 的风险 、 标 的指 数波动 的风 险、 标的 指数 编制的 风险 、 跟 踪误 差的 风险、 标的 指数 变更 的风 险 、 股 指期 货及 其他衍 生品投 资的风 险等。 本基 金为股 票型基 金, 预期风 险与预 期收益 水平 高于混 合基金 、 债券基 金与货 币市场 基金 。本基 金为指 数基金 ,主 要采用 完全复 制法跟 踪标 的指数 的表现 , 具有与 标的 指数 相似 的风 险收益 特征 。 投 资 有 风险 , 投资 者 在进行 投 资 决策 前 ,请 仔 细阅读 本 基 金的 招 募说 明 书及基 金 合 同 等信息 披露 文件 , 并 根据 自身的 投资 目的 、 投 资期 限、 投 资经 验、 资产 状况 等判断 基金 是否 和 投资 者 的 风险 承受 能力 相适应 , 自主 判断基 金的 投资价 值 , 自 主做出 投资 决策 , 自 行承 担 投资风 险 。





基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 , 基金 管理 人管理 的其 他基 金的 业绩 也不构 成对 本 基金业 绩表 现的 保证 。





基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 投资于 本基 金一 定盈 利, 也不保 证最 低收 益。 基 金 管 理人 提 醒投 资 者基金 投 资 的“ 买 者自 负 ”原则 , 在 投资 者 作出 投 资决策 后 , 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化导致 的投 资风 险, 由投 资者自 行负 担。 本招募 说明 书摘要 所 载内 容截止 日 为 2018 年 9 月 18 日 , 有 关财务 数据 和净 值 表现数据 截止日 为 2018 年 6 月 30 日,财 务数 据未 经审 计 。 一、基金合同生效日 本基金 基金 合同 生效 日:2016 年 3 月 18 日 二、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 华宝 基金 管理 有限 公司 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼 法定代 表人 : 孔 祥清 总经理 :HUANG Xiaoyi Helen (黄 小薏 ) 成立日 期:2003 年 3 月 7 日 注册资 本:1.5 亿元 人民 币 电话:021-38505888 联系人 :章 希 股权结 构: 中方 股东 华宝 信托有 限责 任公 司持 有 51% 的股 份, 外 方股 东 Warburg Pincus Asset Management, L.P. 持有 49% 的股 份。 (二) 基金 管理 人主 要人 员情况 1 、 董事会 成员 孔祥清 先生 , 董事 长, 硕士 , 高 级会 计师 。 曾 任宝 钢计 财部资 金处 主办 、 主管 、 副 处长, 宝钢集 团财 务有 限公 司总 经理。 现任 华宝 基金 管理 有限公 司董 事长 、 华 宝投 资有限 公司 副总 经理、 法兴 华宝 汽车 租赁 (上海 ) 有 限公 司董 事长 、 华宝 信托 有限 责任 公司 董事、 华宝 都鼎 (上海 )融 资租 赁有 限公 司董事 长、 中国 太平 洋保 险(集 团) 股份 有限 公司 董事。 HUANG Xiaoyi Helen ( 黄 小薏) 女士 ,董 事, 硕士 。曾任 加拿 大TD Securities 公 司金 融分析 师,Acthop 投 资公 司财务 总监 。2003 年 5 月 加入华 宝基 金管 理有 限公 司,先 后担 任 公司营 运总 监、 董事 会秘 书、副 总经 理, 现任 华宝 基金管 理有 限公 司总 经理 。 Michael Martin 先 生, 董 事,博 士。 曾 任 Wachtell Lipton Rosen & Katz 律 师助理 ; 第一波士 顿银行 董事总 经 理;瑞银 证券董 事总经 理 ;Brooklyn NY Holdings 总裁;现 任美国华平 投资 集团 全球 执行 委员会 成员 、 全 球金 融行 业负责 人、 董事 总经 理, 美国 Financial Engines 董 事、 加拿 大 DBRS 董事 、美 国Mariner Finance 董事 。 周朗朗 先生 , 董 事, 本 科 。 曾任 瑞士 信贷 第一 波士 顿 (加 拿大) 分析 师 ; 花 旗银行 (香 港) 投 资银 行部 分析 师; 现任美 国华 平集 团中 国金 融行业 负责 人、 董事 总经 理, 华 融资 产管 理股份 有限 公司 董事 ,上 海灿谷 投资 管理 咨询 服务 有限公 司董 事。 胡光先 生, 独立 董事 , 硕 士。 曾 任美 国俄 亥俄 州舒 士克曼 律师 事务 所律 师、 飞利浦 电子 中国集 团法 律顾 问、 上海 市邦信 阳律 师事 务所 合伙 人。 现任 上海 胡光律 师事 务所主 任 、 首 席 合伙人 。 尉安宁 先生 , 独 立董 事, 博士。 曾任 宁夏 广播 电视 大学讲 师, 中国 社会 科学 院经济 研究 所助理 研究 员 , 世界 银行 农业经 济学 家 , 荷兰 合作 银行东 北亚 区食 品农 业研 究主管 , 新希 望 集团常 务副 总裁 ,比 利时 富通银 行中 国区 CEO 兼 上 海分行 行长 ,山 东亚 太中 慧集团 董事 长。 现任上 海谷 旺投 资管 理有 限公司 董事 长。 陈志宏 先生 , 独 立董 事, 硕士。 曾任 毕马 威会 计师 事务所 合伙 人、 普华 永道 会计师 事务 所合伙 人, 苏黎 世金 融服 务 集团中 国区 董事 长, 华彬 国 际投资 (集 团) 有限 公司 高级顾 问。 2 、监 事会 成员 朱莉丽 女士 , 监 事, 硕士 。 曾就 职于 美林 投资 银行 部、 德 意志 银行 投资 银行 部; 现 任美 国华平 集团 执行 董事 。 杨莹女 士, 监事, 本科。 曾在三 九集 团、 中国 平安 保险 ( 集团) 股份 有限 公 司、 永 亨银 行(中 国) 有限 公司 、中 国民生 银行 工作 ,现 任华 宝投资 有限 公司 风控 合规 部总经 理。 贺 桂先 先生 , 监 事, 本科。 曾任华 宝信 托投 资有 限责 任公司 研究 部副 总经 理; 现任华 宝 基金管 理有 限公 司营 运副 总监兼 北京 分公 司总 经理 兼综合 管理 部总 经理 。 王波先 生, 监事 , 硕 士。 曾 任上海 证券 报记 者; 现任 华宝基 金管 理有 限公 司互 金业务 总 监兼互 金策 划部 总经 理。 3 、总 经理 及其 他高 级管 理 人员 孔祥清 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。 HUANG Xiaoyi Helen (黄 小薏) 女士 ,总 经理 ,简 历同上 。


向辉先 生, 副总 经理 , 硕 士。 曾 在武 汉长 江金 融审 计事务 所任 副所 长、 在长 盛基金 管理 有限公司 市场 部任职 。2002 年加入 华宝 基金管 理有 限公司参 与公 司的筹 建工 作,先后 担任 公司清 算登 记部 总经 理、 营运副 总监 、营 运总 监, 现 任华宝 基金 管理 有限 公司 副总经 理。 欧江洪先 生, 副总经 理, 本科。曾 任宝 钢集团 财务 部主办、 宝钢 集团成 本管 理处主管 、宝钢集 团办公 室(董 事会 办公室 )主管/ 高级 秘书、 宝钢集 团办公 厅秘书 室主 任、华 宝投资 有限公 司总 经理 助理 兼行 政人事 部总 经理 、 党 委组 织部部 长 , 党 委办公 室主 任、 董事 会秘 书 等职务 。现 任华 宝基 金管 理有限 公司 副总 经理 。 刘月华 先生 , 督 察长 , 硕 士。 曾 在冶 金工 业部 、 国 家冶金 工业 局、 中国 证券 业协会 等单 位工作 。现 任华 宝基 金管 理有限 公司 督察 长。





4 、本 基金 基金 经理 周晶 : 博 士。 先后 在美 国德 州奥斯 丁市 德亚 资本 、 泛 太平洋 证券 ( 美国 ) 和 汇丰 证券 (美 国) 从 事数 量分 析、 另 类 投资分 析和 证券 投资 研究 工作。2005 年至 2007 年 在 华宝基 金管 理 有限公司任 内控审 计风险 管理部主管 ,2011 年 再次 加入华宝基 金管理 有限公 司任策略部 总 经理兼 首席 策略 分析 师, 现任国 际业 务部 总经 理。2013 年 6 月至 2015 年 11 月任华 宝成 熟 市场动 量优 选证 券投 资基 金基金 经理 ,2014 年 9 月 起兼任 华宝 标普 石油 天然 气上游 股票 指 数证券 投资 基金(LOF) 基金经理,2015 年 9 月至 2017 年 8 月任 华宝 中国 互联 网股 票 型证 券 投资基 金基 金经 理。2016 年 3 月 任华 宝标 普美 国品 质消费 股票 指数 证券 投资 基金(LOF ) 基金经 理。2016 年 6 月兼 任华宝 标普 香港 上市 中国 中小盘 指数 证券 投资 基金 (LOF )基金 经理,2017 年 4 月 任华 宝 港股通 恒生 中国 (香 港上 市)25 指数 证券投 资基 金 (LOF )基金 经理,2018 年 3 月兼 任华 宝港股 通恒 生香 港 35 指 数 证券投 资基 金 (LOF ) 基金经理 。 目 前 兼任华 宝资 产管 理( 香港 )有限 公司 董事 。 5 、权益 投 资决 策委 员会 成 员 刘自强 先生 , 投资总 监 、 华宝动 力组 合混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 华宝 国策导 向混 合型证 券投 资基 金基 金 经 理、华 宝未 来主 导产 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。 闫旭女 士 , 投 资总 监、 国内 投资部 总经 理 、 华 宝行 业精 选混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 华宝收 益增 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 华 宝稳 健回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基 金经理 。 胡戈游 先生 , 助理投 资总 监、 华宝 宝康 消费品 证券 投资基 金基 金经 理、 华宝 品质生 活 股 票型证 券投 资基 金基 金经 理、华 宝核 心优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。 曾豪先 生, 研究 部总 经理 ,华宝 先进 成长 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。 蔡目荣 先生 , 国内投 资部 副总经 理 、 华 宝多策 略增 长开放 式证 券投 资基 金基 金经理 、 华 宝资源 优选 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 华 宝价 值发现 混合 型证 券投 资基 金、 华 宝绿 色主 题混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。 6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。 (三) 基金 管理 人职 责 基金管 理人 应严 格依 法履 行下列 职责 : 1 、 依 法 募集 资 金, 办 理或者 委 托 经中 国 证监 会 认定的 其 他 机构 代 为办 理 基金份 额 的 发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜 ; 2 、办 理本 基金 备案 手续 ; 3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账, 进行证 券投 资; 4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ,及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益; 5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ; 6 、编 制季 度、 半年 度 和 年 度基金 报告 ; 7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值,确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格; 8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项; 9 、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ; 10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料; 11 、 以 基金 管理 人名 义, 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行 为; 12 、 中国 证监 会规 定的 其 他职责 。 (四) 基金 管理 人承 诺 1 、 基金 管理 人将 遵守 《基 金法》 、 《 中国 人民 共和 国 证券法 》 等法 律法 规的 相 关规定 , 并建立 健全 内部 控制 制度 ,采取 有效 措施 ,防 止违 法违规 行为 的发 生。 2 、基 金管 理人 不得有 下 列 行为: (1) 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ; (2) 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ; (3) 利用 基金 财产 或者 职 务之便 为基 金份 额持 有人 以外的 人牟 取利 益; (4) 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ; (5) 侵占 、挪 用基 金财 产 ; (6 ) 泄 露因 职 务便 利 获取的 未 公 开信 息 、利 用 该信息 从 事 或者 明 示、 暗 示他人 从 事 相关的 交易 活动 ; (7) 玩忽 职守 ,不 按照 规 定履行 职责 ; (8) 法律 、行 政法 规 和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 行为。 3 、基 金经 理承 诺 (1 ) 依 照有 关 法律 法 规和基 金 合 同的 规 定, 本 着谨慎 的 原 则为 基 金份 额 持有人 谋 取 最大利 益; (2 ) 不 利用 职 务之 便 为自己 、 代 理人 、 代表 人 、受雇 人 或 任何 其 他第 三 人牟取 不 当 利益; (3 ) 不 泄漏 在 任职 期 间知悉 的 有 关证 券 、基 金 的商业 秘 密 、尚 未 依法 公 开的基 金 投 资内容 、基 金投 资计 划等 信息 , 或利 用该 信息 从事 或者明 示、 暗示 他人 从事 相关的 交易 活 动 ; (4) 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。 (五) 基金 管理 人内 部控 制制度 1 、风 险管 理体 系 本 基 金 在运 作 过程 中 面临的 风 险 主要 包 括 政治 风险、 海 外 市场 风 险、 政 府管制 风 险 、 汇率风 险、 法律 风险 、利 率风险 、税 务风 险、 境外 上市公 司经 营风 险 , 开放 式基金 的一 般 风险 , 如 : 流动 性风 险 、 管 理风险 、 操作 或技 术风 险 、 合规性 风险 、 交易 对手 的 信用风 险、 大宗交 易风 险等 。 本 基金 特定风 险包 括 指 数化 投资 的风险 、 标 的指 数回 报与 股票市 场平 均 回报偏 离的 风险 、标 的指 数波动 的风 险、 标的 指数 编制的 风险 、跟 踪误 差的 风险、 标的 指 数变更 的风 险 、 股指 期货 及其他 衍生 品投 资的 风险 等 。 针对上 述各 种风 险, 基金 管理人 建立 了一 套完 整的 风险管 理体 系, 具体 包括 以下内 容 : (1 ) 搭 建风 险管 理环 境。 具体包 括制 定风 险管 理战 略、 目标 , 设置 相应 的组 织机构 、 建立清 晰的 责任 线路 和报 告渠道 、 配备 适当 的人 力资 源、 开发 适用 的技 术支 持系 统等内 容 。 (2) 识别 风险 。辨 识公 司 运作和 基金 管理 中存 在的 风险。 (3 ) 分 析风 险 。检 查 存在的 控 制 措施 , 分析 风 险发生 的 可 能性 及 其引 起 的后果 并 将 风险归 类。 (4 ) 度 量风 险。 评估 风险 水平的 高低 , 既有 定性 的 度量手 段 , 也 有定 量的 度 量手段 。 定性的 度量 是把 风险 水平 划分为 若干 级别 ,每 一种 风险按 其发 生的 可 能 性与 后果的 严重 程 度分别 进入 相应 的级 别。 定量的 方法 则是 设计 一些 风险指 标, 测量 其数 值的 大小。 (5 ) 处 理风 险 。将 风 险水平 与 既 定的 标 准相 对 比,对 于 那 些级 别 较低 、 在公司 所 定 标准范 围以 内的 风险 ,控 制相对 宽松 一点 ,但 仍加 以定期 监控 ,以 防其 超过 预定标 准; 而 对较为 严重 的风 险, 则制 定适当 的控 制措 施; 对于 一些后 果可 能极 其严 重的 风险, 则除 了 严格控 制以 外, 还准 备了 相应的 应急 处理 措施 。 (6 ) 监 视与 检 查。 对 已有的 风 险 管理 系 统进 行 实时监 视 , 并定 期 评价 其 管理绩 效 ,在必要 时结 合新 的需 求加 以改变 。 (7 ) 报 告与 咨 询。 建 立风险 管 理 的报 告 系统 , 使公司 股 东 、公 司 董事 会 、公司 高 级 管理人 员及 监管 部门 及时 而有效 地了 解公 司风 险管 理状况 ,并 寻求 咨询 意见 。 2 、内 部控 制制 度 (1) 内部 风险 控制 原则 健全性 原则 。 内 部控制 机 制必须 覆盖 公司 的各 项业 务、 各 个部 门和 各级岗 位 , 并渗 透 到决策 、执 行、 监督 、反 馈等各 个环 节; 有 效 性 原则 。 通过 设 置科学 清 晰 的操 作 流程 , 结合程 序 控 制, 建 立合 理 的内控 程 序 , 维护内 部控 制制 度的 有效 执行; 独立性 原则 。 公 司必 须在 精简高 效的 基础 上设 立能 充分满 足公 司经 营运 作需 要的部 门 和岗位 ,各 部门 和岗 位在 职能上 保持 相对 独立 性; 公司固 有财 产、 各项 委托 基金财 产、 其 他资产 分离 运作 ,独 立进 行; 相互制 约原 则。 内部部 门 和岗位 的设 置必 须权 责分 明、 相 互制 约, 并 通过 切 实可行 的 相互制 衡措 施来 消除 内部 控制中 的盲 点; 防火墙 原则 。 公司 基金 管 理、 交易 、 清算 登记 、信 息技术 、 研究 、市 场营 销 等相关 部 门,应 当在 物理 上和 制度 上适当 隔离 ;对 因业 务需 要必须 知悉 内幕 信息 的人 员,应 制定 严 格的批 准程 序和 监督 防范 措施; 成本效 益原 则。 公司 应当 充分发 挥各 部门 及 每 位员 工的工 作积 极性 , 尽 量降 低经营 运 作成本 ,保 证以 合理 的控 制成本 达到 最佳 的内 部控 制效果 ; 合法合 规性 原则 。 公司 内 控制度 应当 符合 国家 法律 、法 规 、规 章制 度和 各项 规定 ,并 在此基 础上 遵循 国际 和行 业的惯 例制 订; 全面性 原则 。 内 部控 制制 度必须 涵盖 公司 经营 管理 的各个 环节 , 并 普遍 适用 于公司 每 一位员 工, 不留 有制 度上 的空白 或漏 洞; 审 慎 性 原则 。 公司 内 部控制 的 核 心是 风 险控 制 ,内部 控 制 制度 的 制订 要 以审慎 经 营 、 防范和 化解 风险 为出 发点 ; 适时性 原则 。 内 部控制 制 度的制 订应 当具 有前 瞻性 , 并且 必须 随着 公司经 营 战略、 经 营方针 、经 营理 念等 内部 环 境的 变化 和国 家法 律法 规、政 策制 度等 外部 环境 的改变 及时 进 行相应 的修 改或 完善 。 (2) 内部 风险 控制 的要 求 和内容 内 部 风 险控 制 要求 不 相容职 务 分 离、 建 立完 善 的岗位 责 任 制和 规 范的 岗 位管理 措 施 、建立完 整的 信息 资料 保全 系统、 建立 授权 控制 制度 、建立 有效 的风 险防 范系 统和快 速反 应 机制。 内部风 险控 制的 内容 包括 投资管 理业 务控 制、 市 场 管理业 务控 制、 信息披 露 控制、 信 息技术 系统 控制 、会 计系 统控制 、档 案管 理控 制、 建立保 密制 度以 及内 部稽 核控制 等。 (3) 督察 长制 度 公司设 督察 长, 督察 长由 公 司总经 理提 名, 董事 会聘 任 , 并应 当经 全体 独立 董事 同 意 。 督察长 的任 免须 报中 国证 监会核 准。 督察长 应当 定期 或者 不定 期向全 体董 事报 送工 作报 告, 并 在董 事会 及董 事会 下设的 相 关专门 委员 会定 期会 议上 报告基 金及 公司 运作 的合 法合规 情况 及公 司内 部风 险控制 情况 。 督察长 发现 基金 及公 司运 作中存 在问 题时 ,应 当及 时告知 公司 总经 理和 相关 业务负 责人 , 提出处 理意 见和 整改 建议 ,并监 督整 改措 施的 制定 和落实 ;公 司总 经理 对存 在问题 不整 改 或者整 改未 达到 要求 的, 督察长 应当 向公 司董 事会 、中国 证监 会及 相关 派出 机构报 告。 (4) 监察 稽核 及风 险管 理 制度 监察稽 核部 和风 险管 理部 依据公 司的 内部 控制 制度 , 在所 赋予 的权 限 内 , 按 照所规 定 的程序 和适 当的 方法 ,进 行公正 客观 的检 查和 评价 。 监 察 稽 核部 和 风险 管 理部负 责 调 查评 价 公司 内 控制度 的 健 全性 、 合理 性 ;负责 调 查 、 评价公 司有 关部 门执 行公 司各项 规章 制度 的情 况; 评价各 项内 控制 度执 行的 有效性 ,对 内 控制度 的缺 失提 出补 充建 议;进 行日 常风 险监 控工 作;协 助评 价基 金财 产风 险状况 ;负 责 包括基 金经 理离 任审 查在 内的各 项内 部审 计事 务等 。 3 、基 金管 理人 关于 内部 控 制制度 的声 明书 (1) 基金 管理 人承 诺以 上 关于内 部控 制制 度的 披露 真实、 准确 ; (2) 基金 管理 人承 诺根 据 市场变 化和 基金 管理 人发 展不断 完善 内部 控制 制度 。 三、基金托管人 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称: 中国 建设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :田 国立 成立时 间:2004 年 09 月 17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月 , 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 , 总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易 所挂牌 上市( 股票 代码 939),于 2007 年 9 月在 上海 证券 交易 所挂 牌上市( 股票 代码 601939) 。 2018 年 6 月 末, 本集 团资 产总 额 228,051.82 亿元 , 较上年 末增 加 6,807.99 亿 元,增 幅 3.08% 。 上半 年, 本集 团盈 利平稳 增长 ,利 润总 额较 上年同 期增 加 93.27 亿元至 1,814.20 亿 元,增 幅 5.42% ;净 利润 较上年 同期 增 加 84.56 亿 元至 1,474.65 亿 元, 增 幅 6.08% 。 2017 年, 本 集团 先后 荣获 香港 《 亚洲 货币 》 “2017 年 中国最 佳银 行” , 美 国 《环 球金融 》 “2017 最 佳转 型银 行” 、 新加坡 《 亚洲 银行 家》 “2017 年 中国 最佳 数字 银行” 、 “2017 年 中国 最佳大 型零 售银 行奖 ” 、 《 银行家 》 “2017 最 佳金 融 创新奖 ” 及中 国银 行业 协 会 “ 年度 最具 社 会责任 金融 机构 ”等 多项 重要奖 项。 本集 团在 英国 《银行 家》 “2017 全 球银 行 1000 强” 中 列第 2 位; 在美 国《 财富 》 “2017 年 世界 500 强排 行 榜”中 列 第 28 名。 中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下设综 合与 合规管 理处 、 基金市 场处 、 证 券保 险 资产市场处、 理财信托 股 权市场处、QFII 托管处、养老金托管处 、清算处 、 核算处、跨 境 托管运 营处 、监 督稽 核处 等 10 个 职能 处室 ,在 安徽 合肥设 有托 管运 营中 心, 在上海 设有 托 管运营 中心 上海 分中 心, 共有员 工 315 余 人。 自 2007 年起 ,托 管部 连续 聘请 外部会 计师 事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计, 并已 经成 为常 规化的 内控 工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 纪伟, 资产 托管 业务 部总 经理, 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信 贷经营 部任 职, 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有 八年托 管从 业经 历, 熟悉 各项托 管业 务, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 龚毅,资 产托 管业务 部资 深经理( 专业 技术一 级) , 曾就职于 中国 建设银 行北 京市分 行 国际部 、 营业 部并担 任副 行长 , 长 期从 事信贷 业务 和集团 客户 业务 等工 作, 具有丰 富的 客 户 服务和 业务 管理 经验 。 黄秀莲, 资产 托管业 务部 资深经理 (专 业技术 一级) ,曾就职 于中 国建设 银行 总行会 计 部,长 期从 事托 管业 务管 理等工 作, 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。 郑绍平, 资产 托管业 务部 副总经理 ,曾 就职于 中国 建设银行 总行 投资部 、委 托代理部 、 战略客 户部 , 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 , 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经 验。 原玎 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部, 长期从 事 海 外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保 基 金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年 金等 产品 在 内的托 管业 务 体系, 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2018 年二 季度 末,中 国建 设 银行已 托 管 857 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平, 赢得 了业内 的高 度认 同 。 中 国 建设银 行先 后 9 次获 得 《 全球托 管人 》 “中 国最 佳托 管银行 ” 、4 次 获得《 财资 》 “ 中国 最佳 次 托管银 行” 、连 续 5 年 获得 中债登 “优 秀资 产托 管机 构”等 奖项 , 并在 2016 年 被《 环球 金融 》评为 中国 市场 唯一 一家 “最佳 托管 银行 ” 、 在 2017 年荣 获《 亚 洲银行 家》 “最 佳托 管系 统 实施奖 ” 。 二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 (一) 内部 控制 目标 作为基 金托 管人 , 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本行 内有 关管 理规 定, 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 , 确 保业 务的 稳健 运行, 保证 基金 财产的 安全 完整 , 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时, 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。 (二) 内部 控制 组织 结构 中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对 托管 业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的 内控合 规工 作, 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。 (三) 内部 控制 制度 及措 施 资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系, 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职 责、 业 务操 作流 程, 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业 务人 员具 备从业 资格 ; 业 务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度, 授权 工作 实行集 中控 制, 业务 印章 按规程 保管 、 存 放、 使 用, 账 户资料 严格 保管, 制约机 制严 格有 效 ; 业务操 作区 专门 设置, 封闭管 理, 实 施 音像监 控; 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责, 防止 泄密; 业务 实现 自动 化操 作, 防 止人 为事 故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。 三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 (一) 监督 方法 依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自 行开发 的“新 一代托 管应 用监督 子系统” ,严 格按照 现行法 律法规 以及基 金合 同规定 ,对基 金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督。 在日 常为基 金投 资运 作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中, 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。 (二) 监督 流程 1. 每工 作日 按时 通过 新一 代托管 应用 监督 子系 统 , 对各基 金投 资运 作比 例控 制等情 况进 行监控 ,如发 现投资 异常 情况, 向基金 管理人 进行 风险提 示,与 基金管 理人 进行情 况核实 , 督促其 纠正 ,如 有重 大异 常事项 及时 报告 中国 证监 会。 2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ,对 指令 要素 等内 容进行 核查 。 3. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 , 电话或 书面 要求 基金 管理 人进行 解释 或举证 ,如 有必 要将 及时 报告中 国证 监会 。 四、 相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1、场 外发 售机 构 (1) 直销 机构 1)直 销柜 台 华宝基 金管 理有 限公 司 在 上海开 设直 销柜 台。 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼 法定代 表人 : 孔 祥清 直销柜 台电 话:021-38505731 、38505732 、021-38505888-301 或 302 直销柜 台传 真:021-50499663 、50988055 网址:www.fsfund.com 2)直 销 e 网金 投资者 可以 通过 华宝 基金 管理有 限公 司 网 上交 易直 销 e 网金系 统办 理本 基金 的认/申购、 赎回等 业务 ,具 体交 易细 则请参 阅 华 宝基 金管 理有 限公司 网站 公告 。网 上交 易网址 : www.fsfund.com 。 (2) 其他 销售 机构 (1) 中国 银行 股份 有限 公 司


办公 地址 :北 京市 西城 区复兴 门内 大 街 1 号 中国 银行总 行办 公大 楼





邮编 :100818





法定 代表 人: 陈四 清





联系 人: 陈洪 源





客户 电话 :95566





公司 网址 :www.boc.cn





(2 )中 国建 设银 行股 份 有限公 司


办公 地址 :北 京市 西城 区闹市 口大 街 1 号院 1 号楼





邮编 :100033





法定 代表 人: 田国 立





客户 电话 :95533





公司 网址 :www.ccb.com





(3 )交 通银 行股 份有 限 公司


办公 地址 :中 国( 上海 )自由 贸易 试验 区银 城中 路 188 号





邮编 :200120





法定 代表 人: 彭纯





联系 人: 曹榕





传真 : (021 )58408483





客户 电话 :95559





公司 网址 :www.bankcomm.com





(4 )招 商银 行股 份有 限 公司


办公 地址 :深 圳市 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦





邮编 :518040





法定 代表 人: 李建 红





联系 人: 邓炯 鹏





客户 电话 :95555





公司 网址 :www.cmbchina.com





(5 )平 安银 行股 份有 限 公司


办公 地址 :广 东省 深圳 市深南 东 路 5047 号





邮编 :518001





法定 代表 人: 谢永 林





联系 人: 戴青





客户 电话 :95511-3





公司 网址 :www.bank.pingan.com





(6 )上 海浦 东发 展银 行 股份有 限公 司


办公 地址 :上 海市 中山 东一 路 12 号





邮编 :200002





法定 代表 人: 高国 富





联系 人: 胡子 豪





传真 :021-61162165





客户 电话 :95528





公司 网址 :www.spdb.com.cn





(7 )深 圳前 海微 众银 行 股份有 限公 司


办公 地址 :广 东省 深圳 市南山 区沙 河西 路 1819 号 深圳湾 科技 生态 园 7 栋 A 座





法定 代表 人: 顾敏





客户 电话 :400-999-8800





公司 网址 :www.webank.com





(8 )北 京汇 成基 金销 售 有限公 司


联系 电话 :400-619-9059





(9 )上 海万 得基 金销 售 有限公 司


联系 电话 :400-821-0203





(10 )安 信证 券股 份有 限公司





办公 地址 :深 圳市 福田 区深南 大 道 2008 号 中国 凤 凰大 厦 1 号楼 9 层





邮编 :518026





法定 代表 人: 王连 志





联系 人: 陈剑 虹





客户 电话 :95517





公司 网址 :www.essence.com.cn





(11 ) 渤海 证券 股份 有 限公司


办公 地址 :天 津市 南开 区宾水 西 道 8 号 (奥 体中 心北侧 )





法定 代表 人: 王春 峰





联系 人: 王星





传真 :022-28451958





客户 电话 :400-651-5988





公司 网址 :www.ewww.com.cn





(12 )财 通证 券股 份有 限公司


办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室





法定 代表 人: 沈继 宁





联系 人: 陶志 华





客户 电话 :95336 ,4008696336





公司 网址 :www.ctsec.com





(13 )长 城证 券股 份有 限公司





办公 地址 :深 圳市 福田 区深南 大 道 6008 号 特区 报 业大 厦 16-17 层





邮编 :518034





法定 代表 人: 丁益





联系 人: 金夏





客户 电话 :400-6666-888





公司 网址 :www.cgws.com





(14 )长 江证 券股 份有 限公司


办公 地址 :湖 北省 武汉 市江汉 区新 华路 特 8 号





邮编 :430015





法定 代表 人: 尤习 贵





联系 人: 奚博 宇





联系 电话 :027-65799999





传真 :027-85481900





客户 电话 :95579





公司 网址 :www.95579.com





(15 )北 京创 金启 富投 资管理 有限 公司


办公 地址 :北 京市 西城 区民丰 胡 同 31 号 5 号楼 215A





联系 人: 宋春





联系 电话 :18600056520





客户 电话 :400-6262-818





公司 网址 :www.5irich.com





(16 )北 京蛋 卷基 金销 售有限 公司


办公 地址 :北 京市 朝阳 区阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507





法定 代表 人: 钟斐 斐





联系 电话 :15910450297





传真 :010-61840699





客户 电话 :4000618518





公司 网址 :https://danjuanapp.com/





(17 )德 邦证 券股 份有 限公司


办公 地址 :上 海市 福山 路 500 号城 建国 际中 心 26 楼





法定 代表 人: 武晓 春





联系 人: 刘熠





联系 电话 :95353





传真 :862168767981





客户 电话 :400-8888-128





公司 网址 :www.tebon.com.cn





(18 )第 一创 业证 券股 份有限 公司


办公 地址 :深 圳市 福田 中心区 福华 一 路 115 号 投 行大 厦 18F





邮编 :518000





法定 代表 人: 刘学 民





联系 人: 李晓 伟





传真 :0755-25838701





客户 电话 :95358





公司 网址 :www.firstcapital.com.cn/





(19 )东 北证 券股 份有 限公司


办公 地址 :长 春市 生态 大街 6666 号





邮编 :130118





法定 代表 人: 李福 春





联系 人: 安岩 岩





联系 电话 :400-600-0686





传真 :0431-85096795





客户 电话 :95360





公司 网址 :www.nesc.cn





(20 )东 方证 券股 份有 限公司


办公 地址 :上 海市 中山 南路 318 号 东方 国际 金融 广场 2 号楼 21-29 层





邮编 :200010





法定 代表 人: 潘鑫 军





联系 人: 王欣





联系 电话 :95503





传真 :021-63326729





客户 电话 :95503





公司 网址 :www.dfzq.com.cn





(21 )东 海证 券股 份有 限公司





办公 地址 :上 海市 浦东 新区东 方 路 1928 号 东海 证 券大厦





法定 代表 人: 赵俊





联系 人: 王一 彦





联系 电话 :95531





传真 :021-50498825





客户 电话 :95531 ;400-8888-588





公司 网址 :www.longone.com.cn





(22 )东 吴证 券股 份有 限公 司


办公 地址 :苏 州工 业园 区星阳 街 5 号





邮编 :215021





法定 代表 人: 范力





联系 人: 陆晓





传真 :0512-62938527





客户 电话 :95330





公司 网址 :www.dwzq.com.cn





(23 )东 兴证 券股 份有 限公司


办公 地址 :北 京市 西城 区金融 大 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 12-15 层





法定 代表 人: 魏庆 华





联系 人: 夏锐





传真 :010-66555246





客户 电话 :400-8888-993 、95309





公司 网址 :www.dxzq.net.cn





(24 )光 大证 券股 份有 限公司


办公 地址 :上 海市 静安 区新闸 路 1508 号 3 楼





法定 代表 人: 周健 男





联系 人: 李晓 皙





传真 :021-22169134





客户 电话 :95525





公司 网址 :www.ebscn.com





(25 )广 发证 券股 份有 限公司


办公 地址 :广 东省 广州 市天河 北 路 183 号大 都会 广场 43 楼





法定 代表 人: 孙树 明





联系 人: 马梦 洁





客户 电话 :95575





公司 网址 :www.gf.com.cn





(26 )国 都证 券 股 份有 限公司


办公 地址 :北 京市 东城 区东直 门内 大 街 3 号 国华 投资大 厦 9 层





邮编 :100007





法定 代表 人: 王少 华





联系 人: 李弢





传真 :010-84183311





客户 电话 :400-818-8118





公司 网址 :www.guodu.com





(27 )国 联证 券股 份有 限公司


办公 地址 :无 锡市 太湖 新城金 融一 街 8 号国 联金 融大厦





邮编 :214121





法定 代表 人: 姚志 勇





联系 人: 祁昊





传真 :0510-82830162





客户 电话 :95570





公司 网址 :http://www.glsc.com.cn





(28 )国 泰君 安证 券股 份有限 公司


办公 地址 :上 海市 浦东 新区银 城中 路 168 号 上海 银行大 厦 29 楼





法定 代表 人: 杨德 红





联系 人: 钟伟 镇





联系 电话 :400-888-6628





传真 :021-38670666





客户 电话 :95521





公司 网址 :www.gtja.com





(29 )国 信证 券股 份有 限公司


办公 地址 :深 圳市 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦





法定 代表 人: 何如





联系 人: 周杨





联系 电话 :95536





传真 :0755-82133952





客户 电话 :95536





公司 网址 :www.guosen.com.cn





(30 )海 通证 券股 份有 限公司


办公 地址 :上 海广 东 路 689 号





法定 代表 人: 周杰





联系 人: 李楠





客户 电话 :95553 、400 -8888 -001 或 拨打 各城 市营业 网点 咨询 电话





公司 网址 :www.htsec.com





(31 )上 海好 买基 金销 售有限 公司


办公 地址 :上 海市 浦东 南路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦 903 ~906 室





联系 电话 :400-700-9665





客户 电话 :400-700-9665





公司 网址 :www.ehowbuy.com





(32 )和 讯信 息科 技有 限公司


办公 地址 :北 京市 朝阳 区朝外 大 街 22 号泛 利大 厦 10 层





联系 电话 :400-920-0022





客户 电话 :400-920-0022





公司 网址 :www.licaike.com





(33 )华 安证 券股 份有 限公司


办公 地址 :安 徽省 合肥 市政务 文化 新区 天鹅 湖 路 198 号





邮编 :230081





法定 代表 人: 章宏 韬





联系 人: 范超





传真 :0551-65161672





客户 电话 :95318





公司 网址 :www.hazq.com





(34 )华 宝证 券有 限责 任公司


办公 地址 :上 海市 浦东 新区世 纪大 道 100 号 上海 环球金 融中 心 57 楼





邮编 :200120





法定 代表 人: 陈林





联系 电话 :400-820-9898





传真 :021-68777822





客户 电话 :400-820-9898





公司 网址 :www.cnhbstock.com





(35 )华 福证 券有 限责 任公司


办公 地址 :上 海市 浦东 新区陆 家嘴 环 路 1088 号 招 商银行 上海 大 厦 18-19 层





法定 代表 人: 黄金 琳





联系 人: 王虹





传真 :021-20655196





客户 电话 :95547





公司 网址 :www.hfzq.com.cn





(36 )华 泰证 券股 份有 限公司


办公 地址 :南 京市 江东 中路 288 号 华泰 证券 一号 楼





邮编 :210019





法定 代表 人: 周易





联系 人: 马艺 卿





传真 :021-83387254





客户 电话 :95597





公司 网址 :www.htsc.com.cn





(37 )上 海华 夏财 富投 资管理 有限 公司


客户 电话 :400-817-5666





(38 )上 海基 煜基 金销 售有限 公司


办公 地址 :上 海市 浦东 新区银 城中 路 488 号 太平 金融大 厦 1503 室





法定 代表 人: 王翔





客户 电话 :400-820-5369





公司 网址 :www.jiyufund.com.cn





(39 )江 海证 券有 限公 司


办公 地址 :哈 尔滨 市松 北区创 新三 路 833 号





邮编 :150028





法定 代表 人: 赵宏 波





联系 人: 姜志 伟





传真 :0451-82337279





客户 电话 :400-666-2288





公司 网址 :www.jhzq.com.cn





(40 )深 圳市 新兰 德证 券投资 咨询 有限 公司


办公 地址 :北 京市 西城 区宣武 门外 大 街 28 号富 卓 大厦 A 座 7 层





客户 电话 :400-166-1188





公司 网址 :http://8.jrj.com.cn





(41 )北 京肯 特瑞 基金 销售有 限公 司


办公 地址 :北 京市 海淀 区海淀 东三 街 2 号 4 层 401-15





客户 电话 :4000988511





公司 网址 :http://kenterui.jd.com





(42 )上 海陆 金所 资产 管理有 限公 司


办公 地址 :上 海市 浦东 新区陆 家嘴 环 路 1333 号 14 楼





客户 电话 :4008219031





公司 网址 :www.lufunds.com





(43 )蚂 蚁( 杭州 )基 金销售 有限 公司


办公 地址 :浙 江省 杭州 市西湖 区万 塘 路 18 号黄 龙 时代广 场 B 座 6F





客户 电话 :4000-776-123





公司 网址 :http://www.fund123.cn/





(44 )平 安证 券股 份有 限公司


办公 地址 :深 圳市 福田 中心区 金田 路 4036 号荣 超 大厦 16-20 层





法定 代表 人: 何之 江





联系 人: 周驰





联系 电话 :95511





传真 :0755-82435367





客户 电话 :95511-8





公司 网址 :www.stock.pingan.com





(45 )上 海证 券有 限责 任公司


办公 地址 :上 海市 黄浦 区四川 中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼





法定 代表 人: 李俊 杰





联系 人: 邵珍 珍





传真 :021-53686100 ,021-53686200





客户 电话 :021-962518





公司 网址 :www.962518.com





(46 )申 万宏 源证 券有 限公司


办公 地址 :上 海市 徐汇 区长乐 路 989 号 世纪 商贸 广场 40 楼





邮编 :200031





法定 代表 人: 李梅





联系 人: 陈飙





联系 电话 :95523





传真 :021-33388224





客户 电话 :95523





公司 网址 :www.swhysc.com





(47 )申 万宏 源证 券有 限公司


办公 地址 :上 海市 徐汇 区长乐 路 989 号 世纪 商贸 广场 40 楼





邮编 :200031





法定 代表 人: 李梅





联系 人: 陈飙





联系 电话 :95523





传真 :021-33388224





客户 电话 :95523





公司 网址 :www.swhysc.com





(48 )南 京苏 宁基 金销 售有限 公司


客户 电话 :95177





公司 网址 :www.snjijin.com





(49 )上 海天 天基 金销 售有限 公司


办公 地址 :上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼





联系 电话 :400-1818-188





客户 电话 :400-1818-188





公司 网址 :www.1234567.com.cn





(50 )浙 江同 花顺 基金 销售有 限公 司


办公 地址 :浙 江省 杭州 市文二 西路 一号 元茂 大 厦 903 室





联系 人: 张丽 琼





联系 电话 :4008-773-772





客户 电话 :4008-773-772





公司 网址 :www.5ifund.com





(51 )上 海挖 财金 融信 息服务 有限 公司


客户 电话 :021-50810673





公司 网址 : www.wacaijijin.com





(52 )西 南证 券股 份有 限公司


办公 地址 :重 庆市 江北 区桥北 苑 8 号西 南证 券大 厦





邮编 :400023





法定 代表 人: 廖庆 轩





联系 人: 周青





传真 :023-63786212





客户 电话 :4008-096-096





公司 网址 :www.swsc.com.cn





(53 )信 达证 券股 份有 限公司


办公 地址 :北 京市 西城 区宣武 门西 大街 甲 127 号 大成大 厦 6 层





法定 代表 人: 张志 刚





联系 人: 张晓 辰





传真 :010-63081344





客户 电话 :95321





公司 网址 :www.cindasc.com





(54 )兴 业证 券股 份有 限公司


办公 地址 :上 海市 浦东 新区长 柳 路 36 号





法定 代表 人: 杨华 辉





联系 人: (公 邮)





客户 电话 :95562





公司 网址 :www.xyzq.com.cn





(55 )奕 丰金 融服 务( 深圳) 有限 公司


客户 电话 :400-684-0500





公司 网址 :www.ifastps.com.cn





(56 )中 国银 河证 券股 份有限 公司


办公 地址 :中 国北 京西 城区金 融大 街 35 号 国际 企 业大 厦 C 座





邮编 :100033





法定 代表 人: 陈共 炎





联系 人: 辛国 政





联系 电话 :95551





传真 :010-83574807





客户 电话 :4008-888-888 或 95551





公司 网址 :www.chinastock.com.cn





(57 )招 商证 券股 份有 限公司


办公 地址 :深 圳福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 30 楼





法定 代表 人: 霍达





联系 人: 黄婵 君





联系 电话 :95565





传真 :0755-82943227





客户 电话 :95565





公司 网址 :www.newone.com.cn





(58 )中 航证 券有 限公 司


办公 地址 :北 京市 朝阳 区望京 东园 四 区 2 号 中 航 资本大 厦 35 层





邮编 :100102





法定 代表 人: 王晓 峰





联系 人: 王紫 雯





传真 :010-59562637





客户 电话 :400-8866-567





公司 网址 :www.avicsec.com





(59 )中 国国 际金 融股 份有限 公司


办公 地址 :北 京市 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层





法定 代表 人: 毕明 建





联系 人: 吕卓





联系 电话 :010-65051166





传真 :010-65058065





客户 电话 :400-910-1166





公司 网址 :www.cicc.com





(60 )中 泰证 券股 份有 限公司


办公 地址 :上 海市 浦东 新区花 园石 桥 路 66 号东 亚 银行金 融大 厦 18 层





法定 代表 人: 李玮





联系 人: 秦雨 晴





传真 :021-20315125





客户 电话 :95538





公司 网址 :www.zts.com.cn





(61 )中 国中 投证 券有 限责任 公司


办公 地址 :深 圳市 福田 区益田 路与 福中 路交 界处 荣超商 务中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元





法定 代表 人: 高涛





联系 人: 胡芷 境





联系 电话 :95532





传真 :0755-82026539





客户 电话 :95532 或 400-600-8008





公司 网址 :www.china-invs.cn





(62 )中 信建 投证 券股 份有限 公司


办公 地址 :北 京东 城区 朝内大 街 2 号凯 恒中 心 B 座 18 层





法定 代表 人: 王常 青





联系 人: 许梦 园





联系 电话 :400-888-8108





客户 电话 :95587





公司 网址 :www.csc108.com





(63 )中 信期 货有 限公 司


办公 地址 :深 圳市 福田 区中心 三路 8 号 卓越 时代 广场( 二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层





法定 代表 人: 张皓





联系 人: 刘宏 莹





传真 :0755-83217421





客户 电话 :400-990-8826





公司 网址 :www.citicsf.com





(64 )中 信证 券股 份有 限公司


办公 地址 :北 京市 朝阳 区亮马 桥 路 48 号中 信证 券 大厦





邮编 :100026





法定 代表 人: 张佑 君





联系 人: 王一 通





联系 电话 :400-889-5548





传真 :010-60833739





客户 电话 :95548





公司 网址 :www.cs.ecitic.com





(65 )中 信证 券股 份有 限公司


办公 地址 :北 京市 朝阳 区亮马 桥 路 48 号中 信证 券 大厦





邮编 :100026





法定 代表 人: 张佑 君





联系 人: 王一 通





联系 电话 :400-889-5548





传真 :010-60833739





客户 电话 :95548





公司 网址 :www.cs.ecitic.com





(66 )深 圳众 禄基 金销 售股份 有限 公司


办公 地址 :深 圳市 罗湖 区梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼





客户 电话 :400-678-8887





公司 网址 :www.zlfund.cn





(67 )珠 海盈 米财 富管 理有限 公司


办公 地址 :广 州市 海珠 区琶洲 大道 东 1 号保 利国 际广场 南 塔 12 楼 B1201-1203





客户 电话 :020-89629099





公司 网址 :www.yingmi.cn


2、场 内发 售机 构


本基金 场内 将通 过深 圳证 券交易 所内 具有 基金 销售 业务资 格并 经深 圳证 券交 易所和 中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司认 可的 会员 单位 发售 。 本基金 认购 期结 束前 获得 基金销 售业 务 资格的 证券 公司 也可 代理 场内基 金份 额的 发售 。 尚 未取得 基金 销售 业务 资格 , 但属 于深 圳证 券交易 所会 员的 其他 机构 , 可在 本基 金份 额上 市后, 通过深 圳证 券交 易所 交易 系统办 理本 基 金份额 的上 市交 易。 (二) 登记 机构 本基金 人民 币份 额的 登记 机构为 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司, 美元 份额 的登记 机 构为 华 宝基 金管 理有 限公 司 。 1、名 称: 中国 证券 登记 结 算有限 责任 公司 地址: 北京 市西 城区 太 平 桥大 街 17 号 法定代 表人 :周 明 联系人 :朱 立元 电话:010-59378839 传真: 010-59378907 2、名 称: 华宝 基金 管理 有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼 电话:021 -38505888 传真:021 -38505777 联系人 :章 希 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼


办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 :俞 卫锋


联系电 话:021-31358666 传真: 021-31358600 联系人 :孙 睿 经办律 师: 黎明 、孙 睿 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 德勤 华永 会计 师事 务所( 特 殊普 通合 伙) 注册地 址: 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼 办公地 址: 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼 负责人 : 曾顺 福 联系电 话:021-61418888 传真:021-63350177 联系人 :曾 浩 经办注 册会 计师 :曾 浩、 吴凌志 五、 基金的名称 本基金 名称 : 华 宝标 普美 国品质 消费 股票 指数 证券 投资基 金 (LOF ) 六、 基金的类型 本基金 类型 : 契 约型 开放 式 七、 基金的投资目标 紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。 正常 情况 下, 本基 金力争 控 制净值 增长 率与 业绩 比较 基准之 间的 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过 0.5% , 年化跟 踪误 差 不超 过 5% 。


八、 基金的投资范围 本基 金的 投资 范围 为具 有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包 括 标的 指数 成分 股 、 备 选成 分股、 在 已 与 中 国 证监 会 签 署 双边 监 管 合 作 谅解 备 忘 录 的国 家 或 地 区 证券 监 管 机 构登 记 注 册 的跟 踪同一 标的 指数 的公 募基 金( 包括 ETF) 、 已与中 国证 监会签 署双 边监 管合 作谅 解备忘 录的 国 家或地 区证 券市 场挂 牌交 易的其 他股 票、 固定 收益 类 证券、 银行 存款、 货币 市场 工具、 回购 、 证券借 贷 、 跟 踪同 一标 的指 数的股 指期 货等 金融 衍生 品 以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金 投资的 其他 金融 工具( 但须 符合中 国证 监会 相关 规定) 。 如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资其他 品种 ,基金管 理人 在履行 适当 程序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 基金的 投资 组合 比例 为: 投资于 标的 指数 成分 股、 备选成 分股 的资 产不 低于 基金资 产 的 80% , 投 资于 跟踪同 一标 的 指数的 公募 基金( 包括 ETF) 的比例 不超 过基 金资 产净 值的 10% 。本 基金 持有 现 金或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 九、基金的投资策略 本基金 原则 上采 取完 全复 制策略 , 即按 照标 的指 数的 成份股 构成 及其 权重 构建 基金股 票 投资组 合 , 并 根据标 的指 数成份 股及 其权 重的 变动 进行相 应调 整 。 但在 因特 殊情况 ( 如股 票 停牌 、 流 动性 不足 ) 导 致 无法获 得足 够数 量的 股票 时, 基金 管理 人将使 用其 他合理 方法 进行 适当的 替代 ,追 求尽 可能 贴近目 标指 数的 表现 。 本基金 还可 能将 一定 比例 的基金 资产 投资 于与 标的 指数相 关的 公募 基金( 包括 ETF),以 优化投 资组 合的 建立 ,达 到节约 交易 成本 和有 效追 踪标的 指数 表现 的目 的。 本基金 在投 资的 过程 中, 造成跟 踪误 差的 原因 主要 有以下 几方 面: 1 、基 金日 常运 作过 程中 必 须保有 一定 比例 的现 金资 产; 2 、基 金投 资组 合的 权重 与 目标指 数的 成分 股的 权重 可能在 调整 周期 当中 出现 不一致 ; 3 、基 金补 券过 程中 股票 买 卖价格 与股 票收 盘价 存在 差异; 4 、各 种交 易费 用及 基金 运 作过程 中所 产生 的费 用和 开支; 5 、成 分股 红利 再投 资等 。 基金管 理人 会定 期对 跟踪 误差进 行归 因分 析 , 为 基金 投资组 合下 一步 的调 整及 跟踪目 标 指数偏 离风 险的 控制 提供 量化决 策依 据 。 同时 , 为 更好地 实现 本基 金的 投资 目标 , 本 基金 还 将在条 件允 许的 情况 下, 适当开 展证 券借 贷业 务, 以期降 低跟 踪误 差水 平。 本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要, 将适 当投资 于债 券和 货币 市场 工具, 固定 收益投 资的 目的 是在 保证 基金资 产流 动性 的同 时有 效利用 基金 资产 , 提高 基金 资产的 投资 收 益。 同时 , 为 更好 地实现 本基 金的投 资目 标 , 本基 金还 将在条 件允 许的 情况 下, 开展证 券 借 贷业务 以及 投资 于股 指期 货等金 融衍 生品 , 以 期降 低跟踪 误差 水平 。 本 基金 投资于 金融 衍生 品的目 标是 替代 跟踪 标的 指数的 成份 股, 使基 金的 投资组 合更 紧密 地跟 踪标 的指数 。 不 得应 用于投 机交 易目 的, 或用 作杠杆 工具 放大 基金 的投 资。 正常情 况下 , 本基 金力 争控 制净值 增长 率与 业绩 比较 基准之 间的 日均 跟踪 偏离 度的绝 对 值不超 过 0.5% , 年化 跟踪 误差不 超 过 5% 。 未来 , 随 着全 球证 券市 场 投资工 具的 发展 和丰 富 , 本基金 可相 应调 整和 更新 相关投 资策 略,并 在更 新的 招募 说明 书中公 告。 十、基金的业绩比较 基准 本基 金的标的 指数为标普美国 品质消费 股票指数(S&P Consumer Discretionary Select Sector Index)。 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 经 人 民 币 汇 率 调 整 的 标 普 美 国 品 质 消 费 股 票 指 数 收 益 率 × 95%+ 人民 币活 期存 款利 率 (税后 )×5% 。 如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布或授 权, 或标 的指 数由 其他指 数替 代、 或由 于指 数编 制方 法的 重大变 更等 事项 导致 本基 金管理 人认 为标 的指 数不 宜继续 作为 跟 踪标的 , 或证 券市场 有其 他代表 性更 强 、 更适 合投 资的指 数推 出时 , 本 基金 管理人 可以 依 据 维护投 资人 合法 权益 的原 则, 在 履行 适当 程序 后变 更本基 金的 标的 指数 、 业 绩比较 基准 和基 金名称 。 若变 更标的 指数 、 业 绩比 较 基 准对基 金投 资范围 和投 资策 略等 无实 质性影 响 (包 括 但不限 于指数 编制单 位变 更、指 数更名 等事项 ) ,则 无需召 开基金 份额持 有人 大会, 基金管 理人应 与基 金托 管人 协商 一致后 , 报中 国证监 会备 案并及 时公 告 。 若变 更业 绩比较 基准 、 标 的指数 涉及 本基 金投 资范 围或投 资策 略等 实质 性变 更, 则基 金管 理人 应就 变更 业绩比 较基 准 、标的指 数召 开基 金份 额持 有人大 会, 并报 中国 证监 会备案 。 十一、基金的风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 , 预 期风险 与预 期收 益水 平高 于混合 基金 、 债 券基 金与 货币市 场基 金。 本基 金为 指数基 金 , 主要采 用完 全复 制法 跟踪 标的指 数的 表现 , 具 有与 标的指 数相 似的 风险收 益特 征。 十二、基金的投资组 合报 告 本基金 的投 资组 合报 告所 载的数 据截 至 2018 年 6 月30 日, 本报 告中 所列 财 务数据 未经 审计。 1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况 序 号 项目 金额( 人民 币元 ) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 223,610,547.36 91.31 其中: 普通 股 223,610,547.36 91.31 优先股 - - 存托凭 证 - -








房地 产信 托凭 证 - - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 其中: 远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中:买断式回购 的买 入返售 金融 资产 - - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存款和结算备 付金 合计 17,513,558.04 7.15 8 其他资 产 3,763,443.76 1.54 9 合计 244,887,549.16 100.00 2 、 报告期 末在 各个 国家 (地 区)证 券市 场的 股票 及存 托凭证 投资 分布 国家( 地区 ) 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 美国 223,610,547.36 94.09 合计 223,610,547.36 94.09 3 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合 (1) 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合 行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 能源 - - 材料 - - 工业 - - 非日常 生活 消费 品 223,610,547.36 94.09 日常消 费品 - - 保健 - - 金融 - - 信息技 术 - - 电信服 务 - - 公用事 业 - - 合计 223,610,547.36 94.09 (2) 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资. 4 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 及存 托凭 证投 资明细 (1) 报告 期末 指数 投资 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票及存 托 凭证投 资明 细 序 号 公司名 称 (英文) 公司名 称(中 文) 证券 代码 所在 证券 市场 所属 国家 ( 地 区) 数量 (股) 公允价 值 ( 人民 币元) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 AMAZON.COM INC 亚 马 逊 公司 AMZN US 纳斯 达克 美国 4,573 51,432,058.52 21.64 2 HOME DEPOT INC 家得宝 HD US 纽约 美国 13,100 16,910,772.45 7.12 3 NETFLIX INC 奈 飞 公 司 NFLX US 纳斯 达克 美国 4,936 12,783,922.80 5.38 4 WALT DISNEY CO/THE 华 特 迪 士尼 DIS US 纽约 美国 16,884 11,708,815.02 4.93 5 COMCAST CORP-CLASS A 康 卡 斯 特 CMCSA US 纳斯 达克 美国 52,151 11,321,494.28 4.76 6 MCDONALDS CORP 麦当劳 MCD US 纽约 美国 8,916 9,243,708.06 3.89 7 NIKE INC -CL B 耐 克 公 司 NKE US 纽约 美国 14,567 7,679,878.09 3.23 8 BOOKING HOLDINGS INC Booking 控 股 股 份 有 限 公司 BKNG US 纳斯 达克 美国 547 7,336,606.70 3.09 9 LOWES COS INC 劳氏 LOW US 纽约 美国 9,335 5,902,972.89 2.48 10 STARBUCKS CORP 星巴克 SBUX US 纳斯 达克 美国 15,672 5,065,518.10 2.13 (2) 报告 期末 积极 投资 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前五 名股 票及存 托 凭证投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资。 5 、报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 金融 衍生 品投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。


9 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 基金。 10 、投 资组 合报 告附 注 (1) 基金 管理 人没 有发 现 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 在报 告期 内被 监管部 门 立案调 查 , 也 没有在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责 、 处 罚, 无证 券投 资 决策程 序需 特别 说明。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 人民 币元 ) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 63,160.28 4 应收利 息 1,117.75 5 应收申 购款 3,699,165.73 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 3,763,443.76 4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 (1) 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 (2) 报告 期末 积极 投资 前 五名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资。 十三、基金的业绩 基金业 绩截 止日 为 2018 年6 月30 日, 所列 数据 未 经审计 。 1 、净 值增 长率 与同 期比 较 基准收 益率 比较: 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016/03/18-2016/12/31 10.10% 0.71% 10.99% 0.74% -0.89% -0.03% 2017/01/01-2017/12/31 12.90% 0.54% 13.47% 0.54% -0.57% 0.00% 2018/01/01-2018/06/30 11.58% 1.06% 11.61% 1.06% -0.03% 0.00% 2016/03/18-2018/06/30 38.70% 0.74% 40.57% 0.75% -1.87% -0.01% 2 、自基 金合同 生效以 来基 金累计份 额净 值增长 率变 动及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率 变动的 比较 : 华宝标 普美 国品 质消 费股 票指数 证券 投资 基金 (LOF ) 累计份额 净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图 (2016 年3 月 18 日至 2018 年 6 月 30 日)


注: 按 照基 金合 同的 规定, 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 六 个月 内使 基金的 投 资组合 比例 符合 基金 合同 的有关 约定 。 截 至2016 年9 月 18 日, 本基 金已 达到 合同规 定的 资 产配置 比例 。 十四、基金的费用 (一) 与基金 运作 有关 的费 用 1 、基 金费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ,含境 外托 管代 理行 收取 的费用 ; (3) 标的 指数 使用 相关 费 用; (4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用; (5) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、税 务顾 问费 和诉 讼费; (6) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (7)基 金的证 券交易 或结 算而产生 的费用 (包 括但 不限于在 境外 市场开 户、 交易、 清 算、登 记、 存管 等各 项费 用) ; (8) 基金 的银 行汇 划费 用 和外汇 兑换 交易 的相 关费 用 ; (9)基 金依照 有关法 律法 规应当缴 纳的 、购买 或处 置证券有 关的 任何税 收、 征费、 关 税、印 花税、 交易及 其他 税收及 预扣提 税(以 及与 前述各 项有关 的任何 利息 、罚金 及费用 ) 以及相 关手 续费 、汇 款费 、基金 的税 务代 理费 ; (10) 基金 的开 户费 用、 账户维 护费 用; (11 ) 除 基金 管理 人和 基 金托管 人因 自身 原因 而导 致的更 换基 金管 理人 、 更 换基金 托管人 及 基 金 资 产由 原 任 基 金托 管 人 转 移 至新 任 基 金 托管 人 以 及 由 于境 外 托 管 人更 换 导 致 基金 资产转 移所 引起 的费 用; (12) 为应 付赎 回和 交易 清算而 进行 临时 借款 所发 生的费 用; (13) 基金 的上 市费 用; (14) 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ,可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。 2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 : H =E ×1.00% ÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计 提 , 按月 支付 , 由 基金 托管 人根 据与 基金 管 理人 核对 一致 的财 务数据 , 自动在 次月 初 5 个工 作日 内、 按 照指 定的 账户 路径 进行资 金支 付, 基金 管理 人无需 再出 具资 金划拨 指令 。 若 遇法 定节 假日、 公休 假等 ,支 付日 期顺延 。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 境 外托管 人 的托管 费从 基金托 管人 的托 管费 中扣 除。 托 管费 的计 算方 法如 下: H =E ×0.25% ÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计 提 , 按月 支付 , 由 基金 托管 人根 据与 基金 管 理人 核对 一致 的财 务数据 , 自动在 次月 初 5 个工 作日 内 、 按 照指 定的 账户 路径 进行资 金支 付, 基金 管理 人无需 再出 具资 金划拨 指令 。若 遇法 定节 假日、 公休 假等 ,支 付日 期顺延 。 (3) 标的 指数 使用 相关 费 用 本基金按照基金管理 人与 标的指数许可方所签 订的 指数许可使用协议的 约定 计提标的 指数使 用相 关费 用, 基金 合同生 效后 的标 的指 数使 用相关 费用 从基 金财 产中 列支。 本基 金的 标的指 数使 用相 关费 用包 括标的 指数 许可 使用 费和 标的指 数数 据使 用费 。 1 )标 的指 数许 可使 用费 标的指 数许 可使 用费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.05% 的年 费率 计提 。计 算方 法如下 : H=E ×0.05% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 指数 许 可使用 费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 若 任一 年度 累计 计提 指数 许可使 用费 金额 按年度 最 后一日 (如 为节 假日 取最 近一日 ) 中 国 人 民 银 行 或其 授 权 机 构公 布 的 汇 率 中间 价 折 算 的金 额 小 于 指 数许 可 使 用 协议 规 定 的 年度 费用下 限 , 则 基金 于该 年度 最后一 日补 提标的 指 数许 可使用 费至 指数 使用 许可 协议规 定的 费 用收取 下限 ,本 基金 标的 指数许 可使 用费 收取 下限 为每 年 30,000 美元。 2 )标 的指 数数 据使 用费 标的指 数数 据使 用费 每日 计提, 每 年 6,000 美 元。 计算方 法如 下: H=6,000 × 中国 人民 银行 公 布的 人 民币 兑美 元 汇 率中 间价 ÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 指数 数据 使用 费 标的指 数数 据使 用费 每日 以人民 币计 提, 按年度 支 付。 若 由于 汇率 影响 当年 计提的 标的 指数数 据使 用费 高于 或低 于 6,000 美 元 , 则 基金 与该 年度最 后一 日调 整计 提的 数据使 用费 至 6,000 美元 。 经基金 管理 人和 基金 托管 人核对 一致 后 , 由 基金 管理 人向基 金托 管人 发送 标的 指数许 可 使用费 和标 的指 数数 据使 用费 划 付指 令, 基金 托管 人于次 年首 日起 15 日 内从 基金财 产中 一 次性支 付给 基金 管理 人 , 由 基金管 理人 根据 指数 许可 使用协 议所 规定 的方 式支 付给标 的指 数 许可方 。 如果指 数许 可使 用协 议约 定的指 数许 可使 用费 和指 数数据 使用 费 的 计算 方法 、 费率和 支 付方式 发生 调整 , 本基 金将 采用调 整后 的方 法或 费率 计算指 数许 可使 用费 和指 数数据 使用 费 。 基金管 理人 应及 时按 照 《 信息披 露办 法 》 的规 定在 指定媒 介进 行公 告, 此项 调整无 须召 开 基 金份额 持有 人大 会。 上述 “1、 基 金费 用的 种类 中第 (4) - (14 ) 项 费用 ” , 根据 有关 法规 及相 应协 议规定 , 按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用, 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调低 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 基 金 管理人 应按 照《 信息 披露 办法》 的规 定在 指定 媒介 上公告 。 3 、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : (1)基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产 的损失 ; (2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用; (3) 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ; (4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 4 、基 金税 收 基金根 据国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 , 履 行纳 税义 务。 基 金管理 人 对最终 税务 的处 理的 真实 准确负 责。


基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定, 履行 纳税 义务。


除因基 金管 理人 或基 金托 管人疏 忽、 故意 行为 导致 的基金 在税 收方 面造 成的 损失外 , 基 金管理 人和 基金 托管 人不 承担责 任。 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 , 其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、 法 规 和 境外市 场的 规定 执 行。 (二) 与基金 有关 的销 售费 用 1 、申 购费 用 投资者 在一 天之 内如 有多 笔申购 ,适 用费 率按 单笔 分别计 算。 (1) 人民 币份 额申 购费 用 本基金 人民 币份 额的 场外 申购费 率如 下 , 场 内申 购费 率由场 内销 售机 构参 照场 外申购 费 率执行 。 申 购金 额 (M ) (人 民币 ) 申购费 率 M <100 万元


1.20% 100 万 元≤M <200 万元


0.80% 200 万 元≤M <500 万元


0.40% M ≥500 万元


按笔收 取,1000 元/ 笔 (2) 美元 份额 申购 费用 本基金 美元 份额 的场 外申 购费率 如下 。 申购金 额 (M ) ( 美元 ) 申购费 率 M <10 万美 元


1.20% 10 万 美元≤M <30 万 美元


0.80% 30 万 美元≤M <60 万 美元


0.40% M ≥60 万美 元


按笔收 取,200 美元/ 笔 申购费 用由 投资 者承 担, 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销 售、 登记 等各 项费 用, 不 列入 基金财 产。 2 、赎 回费 用 本基金 人民 币份 额 的 场内 赎回费 率为 0.5% 。本 基金 人民币 份额 和美 元份 额的 场外赎 回 费率表 如下 : 持有基 金份 额期 限 (Y ) 赎回费 率


Y <7 日 1.5% 7 日 ≤Y <1 年 0.50% 1 年 ≤Y <2 年 0.25% Y ≥2 年 0


注:1 年指 365 日 ,2 年为 730 日 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 , 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时收 取。 对 持续 持有 期少 于 7 日的投 资者 收取 的赎 回费 全额计 入基 金财 产 。 对持 续持有 期 大 于或 等于 7 日的 投资 者收 取的 赎回费 ,不 低于 赎回 费总 额的 25% 计入基 金财 产, 其余用 于支 付 登记结 算费 和其 他必 要的 手续费 。 3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ,并最 迟应 于新的 费 率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定 基金促 销计 划 , 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 , 按相关 监管 部门 要求履 行必 要手 续后 ,基 金管理 人可 以适 当调 低申 购费率 和赎 回费 率。 5 、办理 人民币 份额 的 场内 申购、赎 回业 务应遵 守深 圳证券交 易所 及中国 证券 登记结 算 有限责 任公 司的 有关 业务 规则 。 若 相关 法律法 规 、 中国证 监会 、 深圳证 券交 易所或 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司对 场内申 购 、 赎 回业务 规则 有新的 规定 , 基金合 同相 应予以 修改 , 并 按照新 规定 执行 ,且 此项 修改无 须召 开基 金份 额持 有人大 会。 5 、申 购份 额、 赎回 金额 与 基金份 额净 值的 计算 (1) 申购 份额 的计 算方 式 1 )申 购人 民币 份额 的计 算 方式 场外、 场内 申购 本基 金 人 民币份 额 均 采用 金额 申购 的方式 , 申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购金 额。 申购费 用适 用比 例费 率的 情形下 : 净申购 金额=申 购金 额/(1 +人民 币份 额 申 购费 率) 申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 申购费 用适 用固 定金 额的 情形下 : 申购费 用= 固定 金额 净申购 金额=申 购金 额-申 购费用 申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 场外申 购 人 民币 份额 的计 算按四 舍五 入方 法, 留到 小数点 后两 位, 由此 产生 的收益 或损 失由基 金财 产承 担; 场内 申购 人 民币 份额 的计 算先 按四舍 五入 方法 保留 到小 数点后 两位 , 再 按截尾 法保留 到整数 位, 小数部 分对应 的剩余 金额 由场内 销售机 构返还 投资 者。申 购费用 、 净申购 金额 的计 算按 四舍 五入方 法 , 保留 到小 数点 后两位 , 由 此误 差产 生的 收益或 损失 由基 金资产 承担 。 例1: 某 投资 者投 资100,000 元通 过场 外申 购本 基金 人 民币份 额 , 对应 的申 购费 率 为1.2% , 假定 申 购当 日人 民币 份额 净值 为 1.086 元 ,该 投资 者可得 到的 基金 份额 为: 净申购 金额=100,000/ (1+1.2%)=98,814.23 元 申购费 用=100,000-98,814.23=1,185.77 元 申购份 额=98,814.23/1.086 =90,989.16 份 即: 投 资者 投资 100,000 元通过 场外 申购 本基 金 人 民币份 额 , 假定 申购 当日 人民币 份额 净值 为1.086 元 ,可 得 到90,989.16 份人 民币 份额 。 例2: 某 投资 者投 资100,000 元通 过场 内申 购本 基金 人 民币份 额 , 对应 的申 购费 率 为1.2% , 假定 申 购当 日人 民币 份额 净值 为 1.090 元 ,该 投资 者可得 到的 基金 份额 为: 净申购 金额=100,000/ (1+1.2%)=98,814.23 元 申购费 用=100,000-98,814.23=1,185.77 元 申购份 额=98,814.23/1.090 =90,655.26 份=90,655 份 返还给 投资 者的 剩余 金额=0.26×1.090=0.28 元 即: 投 资者 投资100,000 元通过 场 内 申购 本基 金 人 民币份 额 , 假定 申购 当日 人民币 份额 净值 为1.090 元 ,可 得 到90,655 份 基金 份额 ,剩 余 0.28 元返 还投 资者 。 2 )申 购美 元份 额的 计算 方 式 申购本 基金 美元 份额 采用 金额申 购的 方式 ,申 购金 额包括 申购 费用 和净 申购 金额。 申购费 用适 用比 例费 率的 情形下 : 净申购 金额=申 购金 额/(1 +美元 份额 申购 费率 ) 申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 申购费 用适 用固 定金 额的 情形下 : 申购费 用= 固定 金额 净申购 金额=申 购金 额-申 购费用 申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 例: 某 投资 者投 资 10,000 美元申 购本 基金 美元 份额 , 对应 的申 购费 率为1.2% , 假定 申 购当 日 美元 份额 净值 为 0.183 美 元, 该投 资者 可得 到的基 金份 额为 : 净申购 金额=10,000/ (1+1.2%)=9,881.42 美 元 申购费 用=10,000-9,881.42 =119.58 美元 申购份 额=9,881.42/0.183 =53,996.83 份 即: 投资 者投 资10,000 美 元申购 本基 金 美 元份 额 , 假 定申购 当日 美元 份额 净值 为 0.183 美 元, 可得 到53,996.83 份美元 份额 。 (2) 赎回 金额 的计 算方 式 本基金 赎回 均采 用份 额赎 回的方 式。 赎回 金额 为赎 回总额 扣减 赎回 费用 。其 中, 赎回总 额= 赎回 份额 ×T 日基金 份额 净值 赎回费 用= 赎回 总额 ×赎 回费率 赎回金 额= 赎回 总额 -赎 回 费用 上述计 算结 果均 按四 舍五 入方法 , 保 留到 小数 点后 两位, 由此 产生 的收 益或 损失由 基金 财产承 担。 例:某 投资 者通 过场 外赎 回本基 金 10,000 份人 民币 份额, 持有 时间 为一 年三 个月, 对 应的赎 回费 率 为0.25% , 假 设赎回 当日 人民 币 份 额净 值是 1.152 元, 则其 可得 到的赎 回金 额 为: 赎回总 额=10,000 ×1.152=11,520 元 赎 回费 用=11,520 ×0.25%=28.80 元 赎回金 额=11,520-28.80=11,491.20 元 即:投 资者 通过 场外 赎回 本基金 10,000 份 人民 币 份 额,持 有期 限为 一年 三个 月,假 设 赎回当 日 人 民币 份额 净值 是 1.152 元 ,则 其可 得到 的赎回 金额 为11,491.20 元。 例: 某 投资 者通 过场 内赎 回本基 金 10,000 份 人民 币 份额, 对应 的赎 回费 率为0.5%,假 设赎回 当日 人民 币 份 额净 值是 1.150 元, 则其 可得 到的赎 回金 额为 : 赎回总 额=10,000 ×1.150=11,500 元 赎回费 用=11,500 ×0.5%=57.50 元 赎回金 额=11,500-57.50=11,442.50 元 即:投 资者 通过 场 内 赎回 本基金 10,000 份 人民 币 份 额,假 设赎 回当 日 人 民币 份额净 值 是1.150 元 ,则 其可 得到 的赎回 金额 为 11,442.50 元。 (3)本 基金分 别计算 人民 币份额和 美元 份额的 基金 份额净值 。 人 民币份 额净 值的计 算 精确 到0.001 元 , 小 数点 后第四 位四 舍五 入, 由此 产生的 收益 或损 失由 基金 财产承 担 ; 美 元 份额净 值的 计算 精确 到 0.0001 美 元, 小数 点后 第五 位四舍 五入 ,由 此产 生的 收益或 损失 由 基金财 产承 担 。 基金 份 额 净值应当 在 估值 日 后2 个 工作 日 内公 告 。 遇特 殊情 况, 经中 国证 监 会同意 ,可 以适 当延 迟计 算或公 告。 十五、 《招募说明书》 更新 部分的说明 根据《中 华人 民共和 国证 券投资基 金法 》(以下 简称 《基金法 》)、《 公开 募集 证券投 资 基金运 作管 理办 法 》(以 下 简称 《运 作办 法》) 、 《 证券 投资基 金销 售管 理办 法 》( 以下简 称 《销 售办法 》) 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》( 以 下简称 《信 息披 露办 法》) 及其他 有关 规 定,华 宝基 金管 理有 限公 司对《 华宝 标普 美国品 质消 费股票 指数 证券 投资 基金 (LOF ) 招 募说 明书 》 作如 下更 新: 1 、根 据《 公开 募集 开放 式 证券投 资基 金流 动性 风险 管理规 定》 更新 了相 关内 容。 2 、 “四 、基 金的 投资 ”更 新了本 基金 截 至2018 年6 月30 日的 基金 投资 组合 报 告。 3 、 “五 、基 金的 业绩 ”更 新了本 基金 截 至2018 年6 月30 日的 基金 业绩 数据 。 4 、 “六 、基 金管 理人 ”更 新了基 金管 理人 的相 关信 息。 5 、 “十 八、 基金 托管 人” 更新了 基金 托管 人的 相关 信息。 6 、 “十 九、 境外 托管 人” 更新了 境外 托管 人的 相关 信息。 7 、 “二 十、 相关 服务 机构 ”更新 了本 基金 代销 机构 的相关 信息 。 8 、 “二 十四 、其 他应 披露 事项” 对本 报告 期内 的相 关公告 作了 信息 披露。 上述内 容仅 为摘 要, 须与 本 基金《 招募 说明 书》 后面 所载之 详细 资料 一并 阅读 。 华宝基 金管 理有 限公 司










































































2018 年 10 月 31 日