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华商健康(001106)

华商健康:更新招募说明书摘要(2018年第2号)查看PDF公告

1
华商健康生活灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书(更新)摘要
(2018 年第2 号)
基金管理人:华商基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国
证监会2015年2月17 日证监许可[2015]287号文注册,本基金基金合同于2015年
3月17日生效。
投资有风险,投资者申购基金前应当认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其
他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和
义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2018年 9月 17日,有关财务数据和净值表
现截止日为 2018年 06月 30日(财务数据未经审计)。一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:华商基金管理有限公司
2、住所:北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层
3、办公地址:北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层
4、法定代表人:李晓安
5、成立时间:2005年 12月 20日
6、注册资本:壹亿元
7、电话:010-58573600


传真:010-58573520 8、联系人:周亚红 9、股权结构 股东名称 出资比例 华龙证券股份有限公司 46% 中国华电集团财务有限公司





34% 济钢集团有限公司





20% 10、客户服务电话:010-58573300


400-700-8880(免长途费) 11、管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛 世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿 尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商 稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商 主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵 活配置混合型发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投 资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置 混合型证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰 利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基 金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配 置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债 券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵 活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华 商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券 投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商回报1号混合型 证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开 放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润 丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华 商瑞丰混合型证券投资基金、华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金、华 商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资 基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、 华商改革创新股票型证券投资基金。 (二)基金管理人主要人员情况 1.董事会成员 李晓安:董事长。男,清华大学 EMBA。现任甘肃金融控股集团有限公司 董事长,华龙证券股份有限公司党委书记、董事长,中国证券业协会副监事长; 历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记,天水市财政局副局长、 局长、党组书记。 金树成:董事。男,会计专业硕士。现任中国华电集团资本控股有限公司 总经理,党委副书记;曾就职于华鑫国际信托有限公司,任党组书记、副总经 理;中国华电集团公司,历任资产部风险管理处处长、审计部主任师、财务与 风险管理部副主任;中央企业工委国有重点大型企业监事会,副处级专职监事; 武警水电指挥部后勤部企业管理局,会计师。 徐亮天:董事。男,硕士研究生学历、高级会计师。现任济钢集团有限公 司副总经理兼财务总监,历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长,济南钢 铁股份有限公司财务处处长、科员等职务。 韩鹏:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理,曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司, 历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。 徐国兴:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理, 曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券股 份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。 刘晖:董事。男,大专学历,经济师。现任中国华电集团资本控股有限公 司副总经理、党组成员;曾就职于黑龙江省火电第二工程公司,历任团委干事、 团委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记;黑龙江电力股份有限 公司,任金融产业部经理;黑龙江龙电典当公司,任总经理;华信保险经纪有 限公司,任副总经理、总经理。 王小刚:董事。男,理学硕士。2018年 6月加入华商基金管理有限公司, 曾任职天水市信托投资公司;华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门 经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理; 华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收 益总部总经理。 曲飞:独立董事。男,硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通 新材料有限公司董事长,北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长,南京长 江第三大桥有限公司副董事长,亿阳集团股份有限公司董事、副总裁;曾就职 于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司;亿阳交通股份有限公司,任副总裁、 总裁;亿阳信通股份有限公司,任董事、副总裁。 马光远:独立董事。男,经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公 司法律合规高级战略顾问,中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡 镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。 戚向东:独立董事。男,本科学历,研究员、高级会计师。现已退休,曾 就职于河北省宣化钢铁公司,任管理干部;河北省冶金工业厅,任经济研究室 主任;冶金工业部经济调节司,任副司长;国家冶金局体改法规司,任副司长; 中国钢铁工业协会,任常务副秘书长;冶金经济发展研究中心,任党委书记。陈星辉:独立董事。男,北京大学 EMBA。现任立信会计师事务所管理合 伙人;曾就职于大信会计师事务所,任副主任会计师;湖北省体改委上市中心, 任副主任;三峡建行房地产公司,任财务经理。 2、监事会成员 苏金奎:监事。男,本科学历。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总 会计师;曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有 限公司;历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总 经理、总经理。 李亦军:监事。女,会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股 有限公司机构与战略研究部部门经理;曾就职于北京北奥有限公司、中进会计 师事务所(后并入信永中和会计师事务所)、中瑞华恒会计师事务所;历任华 电集团财务有限公司计划财务部部门经理,华电集团资本控股有限公司企业融 资部部门经理。 张新福:监事。男,法律硕士、高级经济师。现任济钢集团有限公司资产 管理部部长,历任济钢集团有限公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长 助理、科长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。 3、总经理及其他高级管理人员 王小刚:董事、总经理。男,理学硕士。2018年 6月加入华商基金管理有 限公司,曾任职天水市信托投资公司;华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营 业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经 理助理;华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公 司固定收益总部总经理。 周亚红:督察长。女,经济学博士。2011年 7月加入华商基金管理有限公 司,曾任云南财经大学金融系副教授,博时基金管理有限公司研究员、TA 主管、 产品设计师、渠道主管、市场部副总经理,国金通用基金管理有限公司(筹) 总经理助理等职务。 高敏:副总经理、董事会秘书、深圳分公司总经理。女,会计专业硕士。 2007年 5月加入华商基金管理有限公司,2007年 7月至 2017年 7月担任综合 管理部总经理。曾任兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计,甘肃 金信会计师事务所审计主管,兰州金瑞税务师事务所业务部副主任,华龙证券股份有限公司计划财务总部副总经理。 4、基金经理 何奇峰:男,中国籍,经济学硕士,具有基金从业资格。2004年6月至 2006年12月,就职于赛迪顾问股份有限公司,任高级分析师;2007年1月至 2010年1月,就职于长城证券金融研究所,任行业研究员、行业部经理; 2010年2月加入华商基金管理有限公司,曾任研究发展部行业研究员、研究组 长;2014年1月28日至2015年1月26日担任华商价值共享灵活配置混合型 发起式证券投资基金基金经理助理;2015年1月27日起至今担任华商价值共 享灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理;2016年2月25日至2018年 7月12日担任华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2016年 12月23日至2017年12月28日担任华商盛世成长混合型证券投资基金基金经 理;2017年 3月 15日起至今担任华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金 基金经理;2017年12月21日起至今担任华商健康生活灵活配置混合型证券投 资基金基金经理。 蔡建军:男,2015年 3月 17日起至 2017年 12月 25日担任本基金基金经 理。 5、投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下: (1)权益投资决策委员会 王小刚:华商基金管理有限公司董事、总经理。 王华:华商基金管理有限公司总经理助理、机构投资一部总经理、投资经 理。 周海栋:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商策略精选灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛 世成长混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金 经理。 李双全:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合 型证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理。邓默:华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 童立:华商基金管理有限公司研究发展部总经理助理、华商新锐产业灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理。 张杨:华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。 (2)固收投资决策委员会 王小刚:华商基金管理有限公司董事、总经理。 陈杰:华商基金管理有限公司固定收益部总经理。 张永志:华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债 券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华 商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资 基金基金经理、华商瑞丰混合型证券投资基金基金经理、华商可转债债券型证 券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债 丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经 理、华商回报 1号混合型证券投资基金基金经理。 李海宝:华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。 张杨:华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。 上述人员之间无近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004年 09月 17日组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月,是一家国内领先、国际知名的大型股 份制商业银行,总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上 市(股票代码 939),于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2017年 6月末,本集团资产总额 216,920.67亿元,较上年末增加 7,283.62亿元,增幅 3.47%。上半年,本集团实现利润总额 1,720.93亿元,较上 年同期增长 1.30%;净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09亿元,盈利水平 实现平稳增长。 2016年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100余项重要奖项。荣获 《欧洲货币》“2016中国最佳银行”,《环球金融》“2016中国最佳消费者银 行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化 服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协 会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界 银行 1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》 2016年世界 500强排名第 22位。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、 核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室,在上海设有投资托管 服务上海备份中心,共有员工 220余人。自 2007年起,托管部连续聘请外部会 计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审 批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际 部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营 销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行 托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托 管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本 养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是 目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017年二季度末,中国建 设银行已托管 759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和 业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11年获得《全球托管人》 、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行” 、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016年被《环球金融》评为中国市 场唯一一家“最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保 业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完 整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制 工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内 控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和 能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制 制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作 实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约 机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由 专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生, 技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资 运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法 规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情 况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与 基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基 金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构: 名称:华商基金管理有限公司 住所:北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 办公地址:北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 法定代表人:李晓安 直销中心:华商基金管理有限公司 电话:010-58573768 传真:010-58573737 网址:www.hsfund.com 2、代销机构(以下排名不分先后): (1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2) 交通银行股份有限公司


注册地址:上海市银城中路 188号





办公地址:上海市银城中路 188号法定代表人:彭纯 联系人:王菁 联系电话:021-58781234 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (3) 招商银行股份有限公司 注册地点:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (4) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:高国富 联系人:吴斌 网站:www.spdb.com.cn (5) 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 公司网站:bank.pingan.com (6) 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8号 办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8号法定代表人:杨黎 联系人:余戈 电话:0991-4525212 客服电话:0991-96518 网址:www.uccb.com.cn (7)浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188号 法定代表人:王钧 联系人:陈妍宇 电话:0571-87219677 客服电话:400-88-96575 公司网址:www.zjtlcb.com (8)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2号东莞农商银行大厦 法定代表人:何沛良 联系人:杨亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 公司网址:www.drcbank.com (9) 华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 联系人:李昕田 客服热线:400-689-8888、0931-96668网址:www.hlzqgs.com (10)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺、朱雅崴 客服电话:400-8888-666、95521 网址:www.gtja.com (11)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 开放式基金业务传真:(010)65182261 联系人:权唐 客服电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (12)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 联系人:黄婵君 客服电话:95565?4008888111 网址:www.newone.com.cn (13)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座法定代表人:张佑君 联系电话:010-84588888 传真:010-60833739 联系人:郑慧 网址:www.cs.ecitic.com (14)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 传真:010-83574087 联系人:辛国政 客服电话:4008-888-888、95551 网址:www.chinastock.com.cn (15)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553、400-8888-001 网址:www.htsec.com (16)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 40层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224联系人: 王叔胤 客服电话:95523或 4008895523 网址:www.swhysc.com (17)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 客户服务热线:95579或 4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (18)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 35层、28层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元 法定代表人:王连志 电话:4008001001 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 网址:www.essence.com.cn (19)中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 法定代表人:沈强 联系电话:0571-85776114 传真:0571-86078823 联系人:李珊 公司网站:www.bigsun.com.cn客户服务中心电话:0571-95548 (20)山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:400-666-1618,95573 网址:www.i618.com.cn (21)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人:姜晓林 电话:0531-89606165 传真:0532-85022605 联系人:刘晓明 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com (22)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 联系电话:010-63081000 传真:010-63081344 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (23)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:何耀 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com (24)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666号 办公地址:长春市生态大街 6666号 法定代表人:李福春 客服热线:95360 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 公司网站:www.nesc.cn (25)国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8号 7-9层 办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8号 7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人: 祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn (26)浙商证券股份有限公司 注册地址:杭州市江干区五星路 201号 办公地址:杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼 法定代表人:吴承根 电话:021-80108643 传真:021-80106010 联系人:陈姗姗客服热线:95345 网址:www.stocke.com.cn (27)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16—20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16—20层 (518048) 法定代表人:刘世安 电话:021-38631117 传真:021-58991896 联系人:石静武 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (28)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 电话:0551-65161666 传真:0551-65161600 客户服务电话: 95318 网址: www.hazq.com (29)国信证券股份有限公司 公司名称:国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证劵大厦十六层至二十六层 法人代表:何如 电话:0755-82130833 联系人:周杨 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536网址: www.guosen.com.cn (30)东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人:张运勇 联系人:乔芳 电话:0769-22100155 传真:0769-22100155 服务热线:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn (31)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人:王少华 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 联系人:黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (32)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼   办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (33)申万宏源西部有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室(邮编:830002)   法定代表人:韩志谦 联系人:王叔胤 联系电话:010-88085858 客服电话:4008-000-562    网址:www.hysec.com (34)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86号 办公地址:上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315125 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn (35)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层   办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 法定代表人:姜昧军 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 联系人:袁媛 客服电话:4008-323-000 网址:www.csco.com.cn (36)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层  办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层  法定代表人:黄金琳 电话:0591-87841160 传真:0591-87841150 联系人:王虹 客服电话:96326(福建省外请加拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn (37)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16. 18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A 栋第 04、18层至 21层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 电话:0755-82026907 传真:0755-82026539 客户服务电话: 95532 网址:www.china-invs.cn (38)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (39)国金证券股份有限公司注册地址:成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (40)华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层


办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 联系电话:021-20657517 客服电话:4008209898 公司网址:www.cnhbstock.com (41)长城国瑞证券有限公司





注册地址:福建省厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七层 办公地址:福建省厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20F 法定代表人:王勇 客服电话:400-0099-886


公司网址:www.gwgsc.com (42)财通证券股份有限公司 注册地点:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 办公地址:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表人:沈继宁 联系人:章力彬联系电话:0571-87825100 传真:0571-87818329 客服电话:95336 ,4008696336 网址:www.ctsec.com (43)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19、20楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、 20楼 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:梁微 客服电话:95396 公司网址:www.gzs.com.cn (44)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单 元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人:俞洋 电话:021-64339000 传真:0755-82083408 联系人:王逍 客服电话:4001099918、021-32109999, 029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn (45)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州市工业园区星阳街 5号东吴证券大厦 办公地址:苏州市工业园区星阳街 5号东吴证券大厦 法定代表人:范力电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn (46)东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12、15层 办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12、15层 法定代表人:魏庆华 电话:010-66555316 传真:010-66555133 联系人:汤漫川 客服电话:400-8888-993 网址:www.dxzq.net.cn (47)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C 座 505 法定代表人:林义相 联系人:谭磊 联系电话:010-66045182 传真: 010-66045518 客服电话: 010-66045678 天相投顾网址: http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (48)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO 广场 4楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950传真:0755-33227951 联系人:童彩平 客户服务电话: 4006788887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (49)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (50)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市高翔路 526弄 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人:周雨平 电话:021-20691832 传真:021-20691861 联系人:黄辉 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (51)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 上海市虹口区欧阳路 196号(法兰桥创意园)26号楼 2楼 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 传真:021-68596916 联系人:张茹 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com(52)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室





办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号(杨树浦路 340号)C 栋


2楼 法定代表人:汪静波 联系电话:021-38509639 传真:021-38509777 联系人:徐诚 客户服务电话: 400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (53)中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 法定代表人:姜新 客户服务电话: 95162 网址: www.cifcofund.com (54)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人:闫振杰 联系电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 联系人:马林 客服电话: 400-818-8000 网址:www.myfund.com (55)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座 9楼 法定代表人:其实 联系人:黄妮娟联系电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话: 400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (56)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、 1103单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、 1103单元 法定代表人:李招弟 联系电话:010-59497361 传真:010-64788016 联系人:李艳 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com (57)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室





办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平


电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 联系人:吴强 客户服务电话: 4008-773-772 网址:www.5ifund.com (58)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨电话: 010-52413385 传真:010-85894285 客服电话:400-6099-200 公司网址:www.yixinfund.com (59)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C 座 702室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 电话:010-88312877 传真:010-88312099 联系人:段京璐 客服电话:400-0011-566 网址:www.yilucaifu.com (60)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A 座 712室 法人代表:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com (61)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B 座 5层 办公地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B 座 5层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:029-63387289 传真:029-88447611客服电话:400-860-8866 公司网址:www.kysec.cn (62)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法人代表:吴坚 联系人:张煜 电话:023-63786633 传真:023-63786212 客服电话:95355、4008096096 公司网址:www.swsc.com.cn (63)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008特区报业大厦 16-17层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008特区报业大厦 14楼、16楼、 17楼 法人代表: 丁益 联系人:金夏 电话: 0755-83516289 传真: 0755-83515567 客服电话:400-666-6888 公司网址: www.cgws.com (64)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 20楼 法定代表人:陈灿辉 电话:021-63898427 联系人:徐璐 客户服务电话:400-820-5999 公司网址:www.shhxzq.com(65)深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人:张彦 联系人:张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 公司网址:www.new-rand.cn (66)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人: 胡伟 联系人: 陈铭洲 电话:18513699505 客服电话:400-618-0707


公司网址:www.hongdianfund.com (67)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人: 陈继武 联系人:黄祎 电话: 021-63333389 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 公司网址:www.vstonewealth.com


(68)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人:袁顾明 联系人:王骅 电话: 021-20324174 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com (69)北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:高静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 公司网址:www.qianjing.com (70)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (71)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 公司网址:http://www.66zichan.com (72)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6号楼 6楼 办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6号楼 6楼 法定代表人:李淑慧 联系人:郭兆英 电话:0371-55213196 传真:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 公司网址:www.hgccpb.com (73)中国国际金融股份有限公司 注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:林卓 联系人:李晓涵 电话:0411-88891212-119 传真:0411-84396536 客户服务电话:400-0411-001 公司网址:www.haojiyoujijin.com (74)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:林卓 联系人:李晓涵 电话:0411-88891212-119 传真:0411-84396536 客户服务电话:400-0411-001 公司网址:www.haojiyoujijin.com (75) 上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号 19层办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801号凯科国际大厦 7楼 法定代表人: 金佶 联系人: 陈云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话: 400-821-3999 网址:http://www.chinapnr.com/ (76)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室(入住深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:陈广浩 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-6500、400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (77)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1号新华社第三工作区 5F 法定代表人:钱昊旻 联系人: 孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998 公司网站:www.jnlc.com (78)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人:李兴春 联系人:陈洁 电话:021-60195121 传真:021-50583633 客服电话:400—921—7755 公司网址:www.leadfund.com.cn (79)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人:胡学勤 联系人: 宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 公司网址:www.lufunds.com (80)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28号 C 座六层 605室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19层 法定代表人: 齐剑辉 联系人:王英俊 电话:4006236060








传真:010-82055860 客服电话:4006236060 公司网址:www.niuniufund.com (81)深圳金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B 栋 3单元 11层 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B 栋 3单元 7层法定代表人:赖任军 联系人:刘昕霞 电话:0755-29330513 传真:0755-26920530 客服电话:400-930-0660 公司网址:www.jfzinv.com (82)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人:李悦章 联系人:张林 联系电话:010-85594745 客服电话:400-066-8586 公司网址:www.igesafe.com (83)上海万得基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人:王廷富 联系人: 姜吉灵 电话:021-51327185 传真:021-50710161


客服电话:400-821-0203 公司网址: www.520fund.com.cn (84)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人: 李昭琛联系人: 付文红 电话:010-62676405 客服电话:010-62675369 公司网址:http://www.xincai.com (85)上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 法定代表人: 戴新装 联系人: 范泽杰 电话 021-20530186、13917243813


传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 公司网址:www.zhengtongfunds.com (86)浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 43号金诚集团(锦昌大厦)13楼 法人:蒋雪琦 联系人:来舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话:400-068-0058 公司网址:www.jincheng-fund.com (87)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588传真:0755-83655518 客服电话:400-804-8688 公司网址:www.keynesasset.com (88)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人: 张皓 联系人: 韩钰 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 公司网址:http://www.citicsf.com (89)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO 嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人:李悦 联系人:张晔 电话:010-56642600 传真:010-56642623 客服电话:4007868868 公司网址:www.chtfund.com (90)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第七幢 23层 1层 4号 办公地址:武汉市泛海国际 SOHO 城 7栋 2301、2304 法人代表:陶捷客服电话:400-027-9899 公司网址:www.buyfunds.cn (91)北京汇成基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11号 1108 办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11号 1108 法定代表人:王伟刚 联系人: 丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 公司网址:www.hcjijin.com


(92)大连网金基金销售有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人:卜勇 联系人:于舒 联系电话:(0411)3902 7828 传真:(0411) 3902 7835 客服电话:4000-899-100 公司网址:http://www.yibaijin.com/ (93)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人:丁东华 联系人:郭宝亮 电话:010-59287061 传真:010-59287825 客户服务电话:400-111-0889 公司网址:www.gomefund.com(94)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 联系人:朱翔宇 电话:15921710500 传真:010-87723200 客服电话:4001-500-882 公司网址:www.lanmao.com (95)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海 泰和经济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003 室 法定代表人: 王翔 联系人: 蓝杰 电话:021-35385521 传真:021-55085991 客服电话:400-820-5369 公司网址:www.jiyufund.com.cn (96)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话:400-920-0022 公司网址:www..hexun.com (97)济安财富基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A 座 46层法定代表人: 杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516-814 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 公司网址:www.jianfortune.com (98)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B 座 8层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.co (99)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:吴季林 电话:010-61840688 客服电话:400-061-8518 公司网址:https://danjuanapp.com


(100) 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东总部 法定代表人:江卉 联系人: 江卉 传真:010-89189566 客服电话:95118





网址:http://fund.jd.com/ (101) 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 法定代表人:胡燕亮 客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com (102) 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2- 2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 联系人:邵玉磊 电话:010-59013825 传真:010-59013707 客户服务电话:010-59013825


公司网址:www.wanjiawealth.com (103) 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人:申健 联系人:付江 客服电话:021-20292031 公司网址:www.wg.com .cn (104) 北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人:程刚 联系人:张旭 客服电话:400-100-3391 公司网址:www.bjdyfund.com (105) 嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312 -15单元 法定代表人: 赵学军 客服电话:400-021-8850 网站:www.harvestwm.cn (106) 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 客服电话:400-8189-598 公司网址:www.hongtaiwealth.com (107) 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前港一路 1号 A 栋 201室 办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元 法定代表人:周文 联系人:张敏 联系电话:0755-23946579 传真:0755-82786863 客服电话:0755-23946579 公司网址:www.ecpefund.com (108) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人: 钱燕飞 联系人: 王锋 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (二)注册登记机构名称:华商基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 法定代表人:李晓安 电话:010-58573572 传真:010-58573580 联系人:马砚峰 网址:www.hsfund.com (三)律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 注册地:上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地:上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人:廖海 电话:021-51150298 传真:021-51150398 经办律师:廖海、刘佳 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 首席合伙人:李丹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 经办注册会计师:单峰、周祎 联系人:周祎 四、基金的名称 本基金名称:华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 基金类型:契约型开放式六、基金的投资目标 本基金主要投资于与健康生活相关的优质上市公司,在严格控制风险的前 提下,追求基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其 他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括中小企业私募债券)、货币市 场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产的投资比例为 0-95%,其中投资于健康生活相关上市公司 股票不低于非现金基金资产的 80%,债券、权证、现金、货币市场工具和资产 支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%—100%,其中权证占基金资产净值的 0—3%,每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券 的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合 同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 八、基金的投资策略 1、大类资产配置策略 本基金在资产配置中采用自上而下的策略,由基金经理和研究员组成的投 研团队及时跟踪宏观经济运行态势和宏观经济政策动向,通过对宏观经济运行 周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等的深入研究,分 析股票市场、债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益,并适时动态 地调整基金资产在股票、债券、现金三大类资产的投资比例,以规避市场系统 性风险。 在具体操作中,本基金结合市场主要经济变量和金融变量的变化,综合分析大类资产的预期收益和风险特征及其变化方向,将主要基金资产动态配置在 股票和债券等大类资产之间,同时兼顾动态资产配置中的风险控制和成本控制。 本基金通过资产配置策略,在股市系统性上涨阶段抓住权益类资产的收益机会, 在股市系统性下跌阶段利用固定收益类资产及股指期货等其他金融工具降低损 失,实现基金资产的长期稳定增值。 2、股票投资策略 (1)健康生活主题相关股票的界定 2014年是中国经济转型的元年,改变传统的粗放型经济模式,走节能降耗的 低碳经济路线已成为人类的选择需要。随着人民生活水平的提高、城镇化进程 的推进以及社会各项保障体制的完善,人民对于健康品质生活的需求日益增强, 由此推动社会资源配置更加趋于为人类提供健康优质产品和服务的产业上。本 基金将围绕健康生活这个大主题,重点关注有利于提升民众健康水平以及物质 生活和精神生活质量的行业和个股。 根据本基金的投资目标和投资理念,在申银万国 28个一级行业中,与健康 生活主题相关的行业包括医药生物、农林牧渔、传媒、纺织服装、商业贸易、 食品饮料、通信、电子、休闲服务、计算机、轻工制造、银行、非银金融、房 地产、机械设备,这些行业内的上市公司将作为本基金的主要投资方向。本基 金将不低于 80%的非现金基金资产投资于健康生活主题的上市公司。对于以上 行业之外的其他行业,如对提升居民健康水平具有积极的作用,符合健康生活 的投资主题,本基金也将对这些行业的公司进行积极投资。 随着居民收入水平的提升和产业升级,居民的需求也会发生变化,从而导 致满足居民健康和生活品质需求的行业范围发生变化。本基金将通过对居民需 求变化和行业发展趋势的跟踪研究,适时调整健康生活主题所覆盖的行业范围。 此外,本基金将对申银万国行业分类标准进行密切跟踪,若日后该标准有所调 整或出现更为科学的行业分类标准,本基金将在审慎研究的基础上,采用新的 行业分类标准并重新界定健康生活主题所覆盖的行业范围。 (2)行业配置策略 由于健康生活主题覆盖众多子行业,我们将从行业生命周期、行业景气度、 行业竞争格局等多角度,综合评估各个行业的投资价值。 1)行业景气度分析 行业的景气度受到宏观经济形势、国家产业政策、行业自身基本面等多因 素的共同影响,本基金将分析经济周期的不同阶段对各行业的影响,并综合考 虑国家产业政策、消费者需求变化、行业技术发展趋势等因素,判断各个行业 的景气度。本基金将重点关注景气良好或长期增长前景看好的行业。 2)行业生命周期分析 本基金将分析各行业所处的生命周期阶段,重点配置处于成长期与成熟期 的行业,对处于幼稚期的行业保持积极跟踪,对处于衰退期的行业则予以回避。 部分行业从大类行业看处于衰退期,但其中某些细分行业通过创新转型获得新 的成长动力,本基金也将对这些细分行业的公司进行投资。 3)行业竞争格局 主要分析行业的产品研发能力和行业进入壁垒,重点关注具有较强技术研 发能力和较高的行业进入壁垒的行业。 (3)个股精选策略 在行业配置的基础上,本基金管理人将采用“自下而上”的研究方法,充分 发挥投研团队的主动选股能力,紧密围绕健康生活投资主题,从上市公司的基 本面研究出发,重点分析企业成长性和投资价值,挖掘出符合中国经济转型、 具有爆发式增长机会、有利于改善人类生活质量、持续成长能力的优质企业。 基本面研究主要包括公司的成长性评估和投资价值评估。成长性评估主要 综合考虑定性因素包括相关领域的新技术、新研发成果、新生产模式、新商业 模式、核心竞争力、业绩驱动因素等和定量因素包括市场需求量、产品占有率 等的市场容量指标,主营业务收入、EBITDA、净利润等的预期增长率指标, 公司营运指标(如固定资产周转率等)以及经营杠杆指标等,对公司的成长性 和盈利的持续增长前景进行综合评价。投资价值评估是根据一系列历史和预期 的财务指标,结合定性考虑,分析公司盈利稳固性,判断相对投资价值,主要 指标包括:EV/EBITDA,EV/Sales、P/E、P/B、股息率、ROE、经营利润率和 净利润率等。分析师将根据行业特点选择合适的指标进行估值。 3、债券投资策略 在资本市场日益国际化的背景下,通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势,采取自上而下 的策略构造组合。债券类品种的投资,追求在严格控制风险的基础上获取稳健 回报的原则。 (1)本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。 通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势,作为组合久期选择的主 要依据。 (2)结合收益率曲线变化的预测,采取期限结构配置策略,通过分析和情 景测试,确定长、中、短期债券的投资比例。 (3)收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分 考虑不同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上,进行类属的配置, 优化组合收益。 (4)在运用上述策略方法基础上,通过分析个券的剩余期限与收益率的配 比状况、信用等级状况、流动性指标等因素,选择风险收益配比最合理的个券 作为投资对象,并形成组合。本基金还将采取积极主动的策略,针对市场定价 错误和回购套利机会等,在确定存在超额收益的情况下,积极把握市场机会。 (5)根据基金申购、赎回等情况,对投资组合进行流动性管理,确保基金 资产的变现能力。 4、股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则,以套期保值为目的,本着 谨慎原则,参与股指期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的 有关规定执行。 在预判市场系统风险较大时,应用股指期货对冲策略,即在保有股票头寸 不变的情况下或者逐步降低股票仓位后,在市场面临下跌时择机卖出期指合约 进行套期保值,当股市好转之后再将期指合约空单平仓。 5、其他投资品种投资策略 权证投资策略:本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易 的可转换公司债券等原因被动获得权证,或者在进行套利交易、避险交易以及 权证价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时,将在对权证 标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易、避险交易组合以 及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。 资产支持证券投资策略:在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从 五个方面综合定价,选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动 性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。 中小企业私募债投资策略:中小企业私募债属于高收益债品种之一,其特 点是信用风险高、收益率高、债券流动性较低。目前我国的中小企业私募债仍 处于起步阶段,仅有小部分中小企业私募债有评级机构评级;与高信用风险相 对应的是中小企业私募债较高的票面利率和到期收益率;由于中小企业私募债 在我国目前市场规模较小,市场参与者较少,单只债券的规模也较小,且有持 有人数上限限制,因此债券的流动性较差,随着我国信用债市场的发展,中小 企业私募债的规模将会急剧的扩大,流动性也将得到改善,但从长期来看中小 企业私募债的流动性仍将低于信用评级在投资级以上的品种,这是其品种本身 固有的风险点之一。 本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上,依据独 立的中小企业私募债风险评估体系,配备专业的研究力量,并执行相应的内控 制度,更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险,进行中 小企业私募债投资。在中小企业私募债组合的管理上,将使用更加严格的风控 标准,严格限制单只债券持有比例的上限,采用更分散化的投资组合,更短的 组合到期期限来控制组合的信用风险和流动性风险。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准是: 沪深 300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45% 本基金为混合型证券投资基金,股票投资比例为 0-95%,因此在业绩比较 基准中股票投资部分权重为 55%,其余为债券投资部分。 采用该业绩比较基准主要基于如下考虑: 1、沪深 300指数编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表性和权威性。 2、上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成,具有良好的债券市场代表性。 3、作为混合型基金,选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的 资产配置目标和风险收益特征。 如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称,或法律法规发生变化, 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或市场中出现更 适用于本基金的比较基准指数,本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证 监会备案后变更业绩比较基准,并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货 币市场基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险和中高预期 收益产品。 十一、基金的投资组合报告 本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关 于投资组合报告的要求披露基金的投资组合。 1.报告期末基金资产组合情况 截至 2018年 6月 30日,华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金资产 净值为 953,704,085.48元,份额净值为 0.832元,累计份额净值为 0.882元。 其投资组合情况如下: 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 784,453,423.30 81.66 其中:股票 784,453,423.30 81.66 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券


- - 资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计 164,527,012.45 17.13 8 其他资产


11,686,907.28 1.229 合计





960,667,343.03


100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 2018年 6月 30日 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 669,893,271.84 70.24 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 71,559.85 0.01 E 建筑业 - - F 批发和零售业 9,735,000.00 1.02 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 19,561,883.77 2.05 I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产业 22,436,520.00 2.35 L 租赁和商务服务业 52,904,688.70 5.55 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 9,769,273.00 1.02 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 784,453,423.30 82.25







































































2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。


3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 2018年 6月 30日 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 601717 郑煤机 12,304,209 71,487,454.29 7.502 600519 贵州茅台 92,700 67,806,342.00 7.11 3 000651 格力电器 1,000,000 47,150,000.00 4.94 4 000661 长春高新 200,000 45,540,000.00 4.78 5 603816 顾家家居 615,415 45,239,156.65 4.74 6 600887 伊利股份 1,541,987 43,021,437.30 4.51 7 000858 五 粮 液 500,000 38,000,000.00 3.98 8 600196 复星医药 900,000 37,251,000.00 3.91 9 300142 沃森生物 1,845,208 36,867,255.84 3.87 10 603008 喜临门 1,770,114 35,012,854.92 3.67 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则,以套期保值为目的,本着 谨慎原则,参与股指期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的 有关规定执行。 在预判市场系统风险较大时,应用股指期货对冲策略,即在保有股票头寸不变的情况下或者逐步降低股票仓位后,在市场面临下跌时择机卖出期指合约 进行套期保值,当股市好转之后再将期指合约空单平仓。 10.


报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 (3)本期国债期货投资评价





本基金本报告期未投资国债期货。 11.投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查,且在本报告 编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 (2)本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 2018年 6月 30日 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 809,164.31 2 应收证券清算款 9,706,598.31 3 应收股利 - 4 应收利息 33,352.69 5 应收申购款 1,137,791.97 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 11,686,907.28 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。


(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较







































































(截止至 2018年 06月 30日) 阶段 份额净值 增长率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015/03/17-2015/12/31 2.61% 2.54% 4.12% 1.43% -1.51% 1.11% 2016/01/01-2016/12/31 -19.31% 1.78% -4.38% 0.77% -14.93% 1.01% 2017/01/01-2017/12/31 22.81% 0.88% 11.92% 0.35% 10.89% 0.53% 2018/01/01-2018/06/30 -15.10% 1.31% -5.94% 0.64% -9.16% 0.67% 2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较注:①基金合同生效日为2015年03月17日。 ②根据《华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的投 资范围包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的 股票)、债券(包括中小企业私募债券)、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证 券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监 会的相关规定。本基金股票资产的投资比例为0-95%,其中投资于健康生活相关上市公司 股票不低于非现金基金资产的80%,债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%—100%,其中权证占 基金资产净值的0—3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保 持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,本基金参与股指期货交易,应符合法律 法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。根据基金合同的 规定,自基金合同生效之日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金 在建仓期结束时,各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。 十三、基金的费用与税收 (一)基金运作费用 1、基金费用的种类 基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:(1)基金管理人的管理费。 (2)基金托管人的托管费。 (3)基金份额持有人大会费用。 (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。 (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁 费。 (6)基金的证券、期货交易费用。 (7)基金的银行汇划费用。 (8)基金的开户费用、账户维护费用。 (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5个工作日内、按照指定的 账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假 日、休息日等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的 计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5个工作日内、按照指定的 账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假 日、休息日等,支付日期顺延。 上述“1、基金费用的种类中第(3)-(9)项费用”,根据有关法规及相应 协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支 付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或基金财产的损失。 (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。 (3)《基金合同》生效前的相关费用。 (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的 项目。 (二)基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项 调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实 施日 2日前在指定媒介上刊登公告。 (三)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 (一) 更新了“重要提示”部分的相关内容。 (二) 更新了“三、基金管理人”的相关信息。 (三) 更新了“五、相关服务机构”的相关信息。 (四) 在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况,更新了最近一期 投资组合报告的内容,并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。 (五) 在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。(六) 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的有关要 求,对招募说明书的“绪言”、“释义”、“基金份额的申购、赎回与转换” 、“基金的投资”、“基金资产的估值”、“基金的信息披露”、“风险揭示” 、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等章节进行了修订。 上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(正文)所载之详细资料一并 阅读。 华商基金管理有限公司 2018年 10月 31日