中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2018 年 第2 号）
自 2017 年 9 月 16 日 起 ，由《中海安鑫保本混合型证券投资基金基金
合同》修订而成的《中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
生效。
重要提示
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
本基金是一只混合型基金，其预期收益和风险水平高于货币市场基金、
债券型基金， 而低于股票型基金， 在证券投资基金中属于中等风险收益品种 。
基金管理人提醒投资者基金投资的“ 买者自负” 原则， 在投资者作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基
金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金
合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、
《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2018 年9 月16日 ， 有关财务数据和净值
表现截止日为2018 年6 月30日(财务数据未经审计) 。
一 、基金管理人
名称：中海基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路68 号2905-2908 室及30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
邮政编码：200120
成立日期：2004 年 3 月 18 日
5-1
法定代表人：杨皓鹏
总经理：杨皓鹏
经营范围： 基金募集、 基金销售、 资产管理、 中国证监会许可的其他业务 。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2004]24 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币
存续期间：持续经 营
联系人：葛玮赓
联系电话：021-38429808
股东名称及其出资比例：
中海信托股份有限公司
41.591 ％
国联证券股份有限公司
33.409 ％
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司
25.000％
（二）主要人员情况
1 、 董事会成员
黄晓峰先生， 董事长 。 中国人民大学硕士， 高级经济师。 现任中海信托
股份有限公司总裁、 党委书记。 历任湖北省计划管理干部学院助教， 国家海
洋局管理司主任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、
保险处保险主管， 中海石油有限公司税收保险岗、 代理融资岗位经理、 资金
部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理。
庞建先生， 董事。 中国人民大学本科学历， 高级会计师。 现任中海石油
财务有限公司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计，
渤海13/03合作区联管会财务专业代表，10/15、11/19、06/17合作区联管会
财务专业代表， 中国海洋石油总公司审计部干部， 中海会计审计公司第三业
务处干部、 审计业务三部经理 （副处级） ， 中国海洋石油总公司 （有限公司）
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审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、
内审岗经理， 中国海洋石油有限公司审计监察部总经理， 中国海洋石油总公
司 （有限公司） 审计监察部副总经理兼审计中心主任， 中国海洋石油国际有
限公司副总经理，中国海洋石油总公司资金部总经理。
杨皓鹏先生， 董事。 复旦大学硕士。 现任中海基金管理有限公司总经理
兼中海恒信资产管理 （上海） 有限公司董事长。 历任中海信托股份有限公司
综合管理部总裁秘书、 托管部项目经理、 自有资金及信息管理部综合业务经
理、 办公室主任、 党委秘书、 人力资源部经理、 资产经营部经理， 中海基金
管理有限公司总经理助理、代理督察长。
彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁 、
董事， 兼华英证券有限责任公司董事。 历任无锡市证券公司 （国联证券前身）
交易员， 国联证券有限责任公司投资经理， 无锡市国联投资管理咨询有限公
司投资经理， 锡洲 国际有限公司投资部经理， 中海基金管理有限公司投资管
理部总经理兼投资总监 （期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理） 、
风险管理部总经理兼风控总监，国联证券股份有限公司证券投资部总经理、
副总裁。
江志强先生， 董事。 东南大学硕士。 现任国联证券股份有限公司监事会
主席。 历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、 证券营业部总经理、 财
富管理中心总经理、总裁助理、资产管理部总经理、副总裁。
MOLING CHEN（陈末翎）女士，董事。澳大利亚国籍。澳洲莫纳什大学
工商管理硕士。现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金I 期和II期主管合
伙人。 历任澳大利亚墨尔本药物技术研究所化学分析师， 澳大利亚墨尔本凯
龙生物区域经理，百奥维达中国基金高级投资总监。
陈道富先生， 独立董事。 中国人民银行金融研究所博士。 现任国务院发
展研究中心金融研究所综合研究室副所长。曾任中关村证券公司总裁助理 、
国务院发展研究中心金融研究所综合研究室主任。
WANG WEIDONG （王卫东） 先生， 独立董事。 美国国籍。 芝加哥大学博士。
北京市中伦律师事务所合伙人，历任Sidley Austin(盛德律师事务所) 芝加
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哥总部律师， 北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授 ， 北京德恒律
师事务所合伙人，美国德杰律师事务所合伙人 。
张军先生， 独立董事。 复旦大学博士。 现任复旦大学经济学院院长、 中
国经济研究中心主任、 复旦大学 “当代中国经济” 长江学者特聘教授、 复旦
发展研究院副院长、 博士生导师、 教育部重点研究基地中国社会主义市场经
济研究中心主任。 历任复旦大学经济学院助教、 讲师， 复旦大学经济学院副
教授。
2 、监事会成员
张悦女士， 监事长。 硕士 ， 高级会计师。 现任中海信托股份有限公司总
稽核、 党办主任、 信托事务管理总部总经理。 历任北京石油交易所交易部副
经理， 中国海洋石油东海公司计财部会计、 企管部企业管理岗， 中海石油总
公司平湖生产项目计财部经理， 中海石油有限公司上海分公司计财部岗位 经
理， 中海信托股份有限公司计划财务部会计、 计划财务部经理、 稽核审计部
经 理、纪委副书记、合规总监。
Pascal CHARLOT （夏乐博） 先生，监 事。法 国国籍。法 国埃夫里大学金
融系硕士、 法国国立电信管理学院金融系硕士。 现任爱德蒙得洛希尔资产管
理(香港) 有限公司董事会成员、 执行总监、 营运总监、 第1类和第9类受规管
活动的负责人员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔
（瑞士）商务拓展部高级副总裁。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、
法国巴黎银行新加坡分行项目经理、 爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司
财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1 类和第9
类受规管活动的负责人员。
康铁祥先生， 职工监事。 博士。 现任中海基金管理有限公司风险管理 部
总经理。 历任山东省招远市绣品厂财务科科员， 上海浦发银行外汇业务部科
员， 中海基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、 风控经理、 风险管理
部总经理助理、风险管理部总经理兼风控总监、风控稽核部总经理。
张奇先生， 职工监事。 学士。 现任中海基金管理有限公司信息技术部总
经理。 历任沈阳联正科技有限公司技术部经理， 北京致达赛都科技有限公司
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网络部经理， 上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理， 中海基金管
理有限公司信息技术部工程师、 信息技术部总经理助理、 信息技术部副总经
理 。
3 、高级管理人员
杨皓鹏先生， 总经理。 复旦大学世界经济专业硕士。 历任中海信托股份
有限公司综合管理部总裁秘书、 托管部项目经理、 自有资金及信息管理部综
合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。
2017 年 7 月进入本公司工作，曾任总经理助理，2017 年 8 月至今任本公司
总经理（期间 2017 年 11 月至 2018 年 3 月兼任本公司代理督察长）, 2017
年 9 月至今任本公司董事， 2017 年 11 月至今任中海恒信资产管理 （上海）
有限公司董事长。
宋宇先生， 常务副总经理。 复旦大学数理统计专业学士， 经济师。 历任
无锡市统计局秘书， 国联证券股份有限公司营业部副经理、 发行调研部副经
理、办公室主任、研究发展部总经理。2004 年 3 月进入本公司工作，历任
本公司督察长、 副总经理（期间 2011 年 1 月至 2011 年 10 月兼任本公司代
理总经理，2014 年 5 月至 2014 年 10 月兼任本公司代理督察长） ，2015 年 4
月至今任本公司常务副总经理。
黄乐军先生， 督察长。 厦门大学法律硕士。 历任北京近铁运通运输有限
公司厦门分公司职员、 上海市公安局副主任科员、 上海证监局主任科员、 海
富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018 年2月进入本公司工作，2018年3
月至今任本公司督察长。
4 、基金经理
刘俊先生，复旦大学金融学专业博士。历任上海申银万国证券研究所有
限公司策略研究部策略分析师、海通证券股份有限公司战略合作与并购部高
级项目经理。2007 年 3 月进入本公司工作， 曾任产品开发总监。2010 年 3 月
至 2015 年 8 月 任中海稳健收益债券型证券投资基金基金经理，2015 年 4 月
至 2017 年 6 月 任中海安鑫宝 1 号保本混合型证券投资基金基金经理，2012
年 6 月至今任中海优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2013 年
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7 月至今任中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ，2014 年 5
月至今任中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2015 年 12
月至今任中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017 年 4 月至今
任中海添顺定期开放混合型证券投资基金基金经理，2018 年 1 月至今任中海
添瑞定期开放混合型证券投资基金基金经理,2018 年 6 月至今任中海环保新
能源主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5 、 历任基金经理
本基金系由中海安鑫保本混合型证券投资基金转型而来， 中海安鑫保本
混合型证券投资基金基金合同于2013 年7 月31日 生效，历 任基金经理如下表：
基金经理姓名 管理基金时间
刘俊 2013年7 月31日-至今
6 、投资决策委员会成员
杨皓鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。
许定晴女士， 委员。 现任中海基金管理有限公司代理投资总监、 投资副
总监、基金经理。
夏春晖先生， 委员。 现任中海基金管理有限公司投资副总监、 首席策略
分析师、基金经理。
江小震先生， 委员。 现任中海基金管理有限公司投资副总监、 基金经理。
7 、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基金托管人
（一）基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“上海浦东发展银
行”）
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
成立时间： 1992 年 10 月 19 日
5-6
经营范围： 经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准， 公司主
营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；
办理票据贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买卖
政府债券； 同业拆借； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业
务； 提供保险箱业务； 外汇存款； 外汇贷款； 外汇汇款； 外币兑换； 国际结
算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、
售汇； 买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券； 自营外汇买卖； 代客外汇
买卖； 资信调查、 咨询、 见证业务； 离岸银行业务； 证券投资基金托管业务；
全国社会保障基金托管业务； 经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会
批准经营的其他业务。
组 织形式： 股份有限公司
注册资本： 293.52 亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人：胡波
联系电话： （021）61618888
上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务， 是较早开展银行资产
托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，
各项业务发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于
较好水平。
上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产
托管部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优
化调整，并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、
内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个
职能处室。
目前， 上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、 资金信托保管、 证券投
资基金托管、 全球资产托管、 保险资金托管、 基金专户理财托管、 证券公司
客户资产托管、 期货公司客户资产托管、 私募证券投资基金托管、 私募股权
5-7
托管、 银行理财产品托管、 企业年金托管等多项托管产品， 形成完备的产品
体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
三 、相关服务机构
（一）销售机构
1 、直销机构：
（1 ）中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人：杨皓鹏
电话：021-68419518
传真：021-68419328
联系人：周颖
客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或 021-38789788
公司网址：www.zhfund.com
（2 ）中海基金管理有限公司北京分公司
住所： 北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218
负责人：刘承来
电话：010-66493583
传真：010-66425292
联系人：郑健
客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）
公司网站：www.zhfund.com
2 、代销机构：
(1) 上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
5-8
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
电话：021－61616193
传真：021-63604196
联系人：朱萍
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
客户服务电话：95599
公司网址：www.abcchina.com
(3)交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
电话：021－58781234
传真：021-58408483
联系人：王菁
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
(4)招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
5-9
电话：0755—83199084
传真：0755-83195049
资产托管部信息披露负责人：张燕
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
(5) 平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系电话：(0755) 2219 7701
传真电话：021-50979507
联系人：高希泉
客户服务电话：95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
(6)上海农村商业银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：施传荣
电话： （021）38576666
传真： （021）50105124
客户服务电话： （021）962999
公司网站：www.srcb.com
(7)兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人：高建平
联系人：李博
5-10
电话：021-52629999-218966
传真：021-62569070
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(8)宁波银行股份有限公司
注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：王海燕
电话：0574-89103171
传真：0574-89103213
客户服务电话：95574
网址：http://www.nbcb.com.cn/
(9)国联证券股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客户服务电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
(10)中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
5-11
联系人：田薇
客户服务电话：4008-888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
(11)长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
(12)中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐、许梦园
电话：400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网址：www.csc108.com
(13)申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
5-12
客户服务电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
(14)兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢高得
客户服务电话: 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
(15)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-888-8666/95521
公司网址：www.gtja.com
(16)招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：霍达
电 话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：秦湘
客户服务电话：95565
5-13
公司网址：www.newone.com.cn
(17)东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客户服务电话：95531 或 400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
(18)平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
(19)光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
5-14
(20)华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
电话：0931-8784656 、4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
(21)华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
(22)中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号 23 层经纪业务总部
法定代表人：李玮
电话：0531-68889115
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
(23)第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
5-15
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
电话：0755-23838751
传真：0755-82485081
客户服务电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
(24)万联证券股份有限公司
住所：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼
法定代表人：张建军
电话：020 －37865070
联系人：王鑫
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
公司网址：www.wlzq.com.cn
(25)申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际
大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际
大厦 20 楼 2005 室（邮编:830002）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(26)国元证券股份有限公司
5-16
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：李飞
客户服务电话：400-8888-777
公司网址：www.gyzq.com.cn
(27)渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
(28)信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
(29)中信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期) 北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系电话：010-60838888
5-17
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务电话: 400-889-5548
公司网址：www.cs.ecitic.com
(30)东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
客服热线：95360
邮编：130119
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
(31)华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
(32)天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
5-18
传真：010-66045518
联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
(33)中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
(34)华林证券有限责任公司
住所：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5-6 楼
法定代表人：薛荣年
联系人：王叶平
联系电话：0755-82707705
客服电话：400-188-3888
公司网址：http://www.chinalions.com
(35)华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b ）
单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
业务联系电话：021-64339000-807
客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918
5-19
公司网址：www.cfsc.com.cn
(36)中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13
层 1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13
层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(37)华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
电话：028-86135991
传真：028-86150040
客户服务电话：95584 和 4008-888-818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
(38)中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：01065051166
客服电话：4009101166
5-20
公司网址：www.cicc.com.cn
(39)联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客户服务电话：95564
网址：www.lxsec.com
(40) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服务电话：4008048688
网址：www.keynesasset.com
(41) 上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
客户服务电话：021-962518
5-21
公司网址：www.962518.com
(42) 深圳前海财厚资产管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区南山大道 1088 号南园枫叶大厦 15 层 15K 室
法定代表人：孙方厚
联系人：李军
客户服务电话：400-699-0071
公司网址：www.caiho.cn
(43) 东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼
联系人：李荣
电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客户服务电话：95328
公司网址：http://www.dgzq.com.cn/
（44）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（45） 深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
5-22
联系电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（46） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
业务联系人：郑茵华
联系电话：021-20691831
客服电话：400-089-1289
公司网址：www.erichfund.com
（47） 诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
联系电话：021-80358749
客服电话：400－821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
（48） 和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835787
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
（49） 上海天天基金销售有限公司
5-23
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人：其实
联系人：朱玉
联系电话：021-54509977
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（50）众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
客服电话：400-876-9988
公司网址：www.wy-fund.com
（51）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～
906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
联系电话：021-20613999
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（52） 上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼
法定代表人：李兴春
5-24
联系人：郑茂
联系电话：021-50583533
传真：021-50583535
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（53）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（54）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：周斌
联系电话：010-57756019
客服电话：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（55）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼
7 层 727 室
法定代表人：杨懿
联系人：刘宝文
联系电话：010-63130889-8369
5-25
客服电话：400-166-1188
公司网址：8.jrj.com.cn
（56）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（57）中期资产管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层
法定代表人：姜新
联系人：方艳美
联系电话：010-65807865
客服电话：010-65807865
公司网址：www.cifcofund.com
（58）浙江金观诚财富管理有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系人：孙成岩
联系电话：0571-88337717
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（59） 上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
5-26
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总
部大楼 2 楼
法定代表人：金佶
联系人：臧静
联系电话：13818223736
客服电话：400-820-2819
公司网址：https://www.hotjijin.com
（60） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：徐江
联系电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客服电话：400-0411-001
公司网址：www.taichengcaifu.com
（61） 上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（62） 北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
办公地址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
5-27
法定代表人：董浩
联系人：陈铭洲
联系电话：010-65951887
传真：010-65951887
客服电话：4000681176
公司网址：www.hongdianfund.com
（63） 大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
联系电话：021-20324176
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（64） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
联系电话：021-63333389
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
（65） 珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
5-28
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（66） 奕丰基金销售有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入住深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
联系电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（67） 安粮期货股份有限公司
住所：安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦 10-11 层
办公地址： 安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦 10-11 层 （总部）
法定代表人：朱中文
联系人：梁蕾
联系电话：0551-62870125
传真：0551-62870131
客服电话：400 626 9988
公司网址：http://www.alqh.com/
（68）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
5-29
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（69）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
联系电话：010-57418813
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（70）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366
传真：010-62020355
联系人：翟文
客户服务电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com
（71） 深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
3 单元 11 层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
5-30
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
联系人：刘昕霞
客户服务电话：400-930-0660
公司网址：www.jfzinv.com
（72） 北京广源达信基金销售有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
电话：4006236060
传真：010-82055860
联系人：王英俊
客户服务电话：400-623-6060
公司网址：www.niuniufund.com
（73） 上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
客户服务电话：4006767523
公司网址：www.zhongzhengfund.com
（74） 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
5-31
联系电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电话：4000888080
公司网址：www.qiandaojr.com
（75） 上海基煜基金销售有限公司
住 所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077-220
传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
（76） 北京懒猫金融信息服务有限公司
住所：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人：许现良
电话：010-57649619
传真：010-57649620
联系人：朱翔宇
客户服务电话：010-57649619
公司网址：www.lanmao.com
（77） 一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：+86(10)88312877
5-32
传真：+86(10)88312877
联系人：徐越
客户服务电话：400-001-1566
公司网址：http://www.yilucaifu.com/
（78） 南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
联系人：张慧
客户服务电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（79） 北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：吴季林
客户服务电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（80 ）上海景谷基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k
法定代表人：袁飞
电话：61621602
传真：61621602*819
5-33
联系人：袁振荣
客户服务电话：61621602
公司网址：www.g-fund.com.cn
（81） 北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
法定代表人：王伟刚
电话：010-56251471
传真：010-62680827
联系人：熊小满
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
（82） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人：陈洪生
电话：0592-3122672
传真：0592-3122701
联系人：梁云波
客户服务电话：400-9180808
公司网址：www.xds.com.cn
（83） 北京新浪仓石基金销售有限公司
住所： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
电话：010-62676405
5-34
传真：8610-62675979
联系人：付文红
客户服务电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（84） 天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-1 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人：郭宝亮
客服电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（85） 上海华信证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼
法定代表人：郭林
电话：021-63898427
传真：021-68776977-8427
联系人：徐璐
客户服务电话：400-820-5999
公司网址：www.shhxzq.com
（86） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14
层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
5-35
电话：010-58160168
传真：010-58160173
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（87） 上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人：戴新装
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（88） 南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人：宋时琳
联系人：张士帅
联系电话：025-86853969
客服电话：4007-999-999
公司网址：http://jr.tuniu.com
（89） 上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
5-36
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
公司网址：www.520fund.com.cn
（90） 杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人：陈刚
联系人：张丽琼
联系电话：0571-85262700
传真：0571-85269200
客服电话：0571-86915761
公司网址：www.cd121.com
（91） 北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人：杨纪锋
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电话：400-680-2123
网址：www.zhixin-inv.com
（92） 北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A
座
法定代表人：江卉
联系人：赵德赛
电话：4000988511/ 4000888816
5-37
传真：010-89188000
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com/
（93） 上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人：廖冰
联系人：裘爱萍
联系电话：021-802348888
传真：021-80234898
客服电话：4006991888
公司网址：www.998fund.com
（94） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址 ： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：徐英
电话：010-59336539
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
（95） 上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-63136184
客服电话：400-817-5666
5-38
网址：www.amcfortune.com
（96） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期 ）
第七幢 23 层 1 号 4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一
期）第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
客户服务电话：4000279899
公司网址：www.buyfunds.cn
（97） 和耕传承基金销售有限公司
住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
法定代表人：李淑慧
联系人：罗聪
客户服务电话：0371-85518396
公司网址：www.hgccpb.com
（98） 徽商期货有限责任公司
住所：安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4 、6 、7 层，6 号楼 1 、2 层
办公地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4 、6 、7 层，6 号楼 1 、2
层
法定代表人：吴国华
联系人：申倩倩
客户服务电话：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
（99） 北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
5-39
法定代表人：梁 洪军
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（100 ） 成都华羿恒信基金销售有限公司
住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32
楼 2 号
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号
楼 32 楼 2 号
法定代表人：赵壁
联系人：徐莉
客户服务电话：400-8010-009
公司网址：http://www.huayihengxin.com
（101） 上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、
03 室
法定代表人：冷飞
联系人：李娟
联系电话：021-50810687
客服电话：021-50810673
公司网址： www.wacaijijin.com
（102） 上 海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102
单元
法定代表人：申健
5-40
联系人：宋楠
联系电话：021-20219988
客服电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn/
（103） 北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话：010-68292940
传真：010-68292964
客户服务电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（104） 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：刘聪慧/徐晓荣
电话：010-58170905/010-58170876
传真：010-58100800
客户服务电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
（105） 北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
客户服务电话：400-066-8586
5-41
公司网址：www.igesafe.com
（106） 北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人：程刚
联系人：赵立芳
客户服务电话：400-100-3391
公司网址：http://www.dianyingfund.com/
（107） 天津万家财富资产管理有限公司
住所： 天津自贸区 （中心商务区） 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
联系人：邵玉磊
客户服务电话：010-59013825
公司网址：http://www.wanjiawealth.com/
基金管理人可根据有关法律法规要求， 根据实际情况选择其他符合要求的机
构代理销售本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（二）登记机构
名称：中海基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路68 号2905-2908 室及30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人：杨皓鹏
总经理：杨皓鹏
成立日期：2004 年 3 月 18 日
电话：021-38429808
传真：021-68419328
5-42
联系人：周琳
（ 三 ）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
法定代表人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（ 四 ）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12
室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-58153000
联系人：徐艳
经办会计师：徐艳、朱昀
四、基金的名称
中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型证券投资基金
5-43
六 、基金的投资目标
本基金通过多种投资策略， 在控制风险的前提下， 谋求基金资产的长期
稳定增值，回报投资人。
七 、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上
市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债
券 、 货币市场工具、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
本基金固定收益类资产主要投资于国债、 央行票据、 中期票据、 金融债、
公司债、企业债、政府机构债、可转换债券（含可分离交易可转换债券） 、
可交换债券、债券回购、短期融资券、次级债、银行存款、资产支持证券 、
货币市场工具等品种。
本基金所投的货币市场工具包括现金；期限在 1 年以内（含 1 年）的
银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；剩余期限在 397 天以内
（含 397 天）的债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持
证券； 中国证监会、 中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工
具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票、 权证等权益类资产占基金资产的比例为
0 －50%，债 券 等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 50%， 权证投资占
基金资产净值的比例为 0 －3%， 本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或
者到期日在一年以内的政府债券， 前述现金不包括结算备付金、 存出保证金、
应收申购款等。
八 、基金的投资策略
5-44
（一）大类资产配置策略
本基金将深入分析宏观经济、 政策层面、 市场估值及市场情绪四方面的
情况， 通过对各种因素的综合分析， 优化大类资产配置， 即增加该阶段下市
场表现优于其他资产类别的资产的配置， 减少市场表现相对较差的资产类别
的配置，以规避或分散市场风险，提高基金经风险调整后的收益。
（二）行业轮动策略
本基金在股票投资过程中注重行业轮动策略的应用， 主要从定性和定量
分析，重点选择景气处于上升、利润增长趋势向好、估值水平低的行业。
定性分析： 本基金在分析国内宏观经济周期不同阶段 （衰退、 复苏、 过
热和滞胀） 的行业景气轮动规律的基础上， 结合国内当前和未来经济周期的
情况，选择符合宏观经济发展趋势和国家产业政策扶持的行业。
定量分析： 对照市场的整体情况， 分析各行业的利润增长趋势及估值水
平。 衡量行业利润增长趋势的指标主要包括行业的营业收入增长率、 主营业
务利润增长率和净资产收益率等指标；衡量行业估值水平的指标主要包括
PE、PB、PEG 等指标。
（三）股票投资策略
在股票投资中， 本基金采用定量分析与定性分析相结合的方法， 选择其
中 经营稳健、 具有核心竞争优势的上市公司进行投资。 其间， 本基金也将积
极关注上市公司基本面发生改变时所带来的投资交易机会。
（1 ） 定量分析
本基金通过综合考察上市公司的财务优势、 估值优势和成长优势来进行
个股的筛选。
本基金考察的财务指标主要包括：净资产收益率、资产负债率。
本基金考察的估值指标主要包括：市盈率、市净率和市销率。
本基金考察的成长指标主要包括：营业收入增长率、净利润增长率。
本基金将结合市场形势综合考虑上市公司在各 项指标的综合得分， 按照
总分的高低在各行业内进行排序，选取各行业内排名靠前的股票。
（2 ） 定性分析
5-45
本基金主要通过实地调研等方法， 综合考察评估公司的经营情况， 重点
投资具有较高进入壁垒、 在行业中具备比较优势、 经营稳健 的 公司， 并坚决
规避那些公司治理混乱、 管理效率低下的公司， 以确保最大程度地规避投资
风险。
（四）债券投资策略（可转换债券除外）
在宏观分析和久期及期限结构配置的基础上， 本基金对不同类型债券 的
信用风险、 市场流动性、 市场风险等因素进行分析， 以其历史价格关系的数
量分析为依据， 同时兼顾其 基本面分析， 综合分析各品种的利差和 变化趋势 。
在信用利差水平较高时持有金融债、公司债（企业债）、 资产支持证券等信
用 品种， 在信用利差水平较低时持有国债、 央行票据等利率品种， 从而确定
整个债券组合中各类别债券投资比例。
本基金将借助公司内部的行业及公司研究员的专业研究能力，并综合参
考外部研究机构的研究成果，对发债主体企业进行深入的基本面分析，主要
包括经营历史、行业地位、竞争实力、公司治理、股东或地方政府的实力以
及支持力度等； 并结合债券的发行条款， 综合考虑信用等级、 期限、 流动性、
市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上以确定信用
品种的实际信用风险状况及其信用利差水平，投资于信用风险相对较低、信
用利差收益相对较大的优质品种。
（五）可转换债券投资策略
可转换 债 券 兼具债 券 和股票的相关特性， 其投资风险和收益介于股票和
债券之间。 在进行可转债筛选时， 本基金将首先对可转债自身的内在债券价
值（如票面利息、利息补偿及无条件回售价格） 、保护条款的适用范围、流
动 性等方面进行研究； 然后对可转债的基础股票的基本面进行分析， 形成对
基础股票的价值评估； 最后将可转债自身的基本面评分和其基础股票的基本
面评分结合在一起以确定投资的可转 换 债 券 品种。
（六）权证投资策略
本基金将运用期权估值模型， 根据隐含波动率、 剩余期限、 正股价格走
势，并结合本基金的资产组合状况进行权证投资。
5-46
九 、基金的投资决策依据和决策程序
（一）投资决策依据
（1 ）依据投资研究人员对国内宏观经济、政策行业和上市公司的综合
分析研究进行决策；
（2 ）依据对国内证券市场的阶段表现、活跃程度和发展趋势判断进行
决策；
（3 ）依据国家有关法律、规和《基金合同》的定进行决策；
（4 ）风险控制贯穿投资过程各环节。
（二）投资程序
为明确投资各环节的业务职责， 防范投资风险， 基金管理人建立规范的
投资程序 。
（1 ） 投资决策委员会定期召开会议确定股票/ 债券资产投资比例， 形成
基金投资的投资决议。
（2 ）研究部和金融工程部剔除个股、行业选择、数量化投资方案，为
基金经理和投资决策委员会提供投资参考依据。
（3 ）基金经理根据投资决策委员会的决议，在研究部和金融工程部提
出的方案的基础上构建投资组合。
（4 ）交易部依据基金经理的指令，执行交易，交易进行过程中，交易
员及时反馈市场信息。
（5 ）风险管理部对基金投资组合的风险进行跟踪、评估、控制，对投
资组合的绩效进行分析。
十、基金的投资限制
（一）组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 本基金股票、 权证等权益类资产占基金资产的比例为 0 －50% ，债
券 等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 50%；
5-47
（2 ）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政
府债券，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3 ）本基金持有一家公司发行的 证券，其市值不超过基金资产净值的
10％；
（4 ）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过
该证券的 10％； 本基金管理人管理的全部开放式基金( 包括开放式基金以及
处于开放期的定期开放基金) 持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超
过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有
一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％；
（6 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证
的 10％；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基
金资产净值的 0.5％；
（8 ）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得
超过基金资产净值的 10％；
（9 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值
的 20％；
（10 ） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例， 不得
超过该资产支持证券规模的 10％；
（11 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产
支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB)的资产支持
证券。 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标
准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金
的总资产， 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的
总量；
5-48
（14 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超
过基金资产净值的 40% ； 债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得
展期；
（15） 基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（16 ） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资
产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基
金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的， 基金管理人不
得主动新增流动性受限资产的投资；
（17） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交
易对手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的
投资范围保持一致；
（18 ） 法律法规及中国证监会规定的和 《基金合同》 约定的其他投资限
制。
除 上述第（2）、 （12） 、 （16 ） 、 （17 ） 项外 ， 因证券市场波动、上市公司
合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致
使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的，
从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略
应当符合基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合
同生效之日起开始。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后
的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管
理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
（二）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益， 基金财产不得用于下列投资或者活
动：
5-49
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金
托管人发行的股票或者债券；
（6 ）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基
金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内
承销的证券；
（7 ） 从事内幕交易、 操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不
再受相关限制。
十 一 、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率×30%+中证全债指数收益
率×70%。
本基金为混合型基金， 权益类资产占基金资产的比例为 0-50%， 固定收
益类资产占基金资产的比例不低于 50%，选择 30%作为基准指数中权益类资
产所代表的长期平均权重， 选择 70%作为固定收益类资产所代表的长期平均
权重。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准
时， 本基金管理人与基金托管人协商一致， 本基金可以在报中国证监会备案
后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十 二 、基金的风险收益特征
本基金是一只混合型基金， 其预期收益和预期风险水平高于货币市场基
5-50
金、 债券型基金， 而低于股票型基金， 在证券投资基金中属于中等风险收益
品种。
十 三 、 基 金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在
虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性
承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据基金合同规定，于
2018 年 9 月 26 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为截至2018 年6 月30 日报告期末的二季报数
据。
1 、 基金资产组合情况
截至 2018 年 6 月 30 日， 中海策略精选灵活配置混合型证券投资基金资
产净值为 47,541,491.90 元，基金份额净值为 0.9838 元，累计基金份额净
值为 1.3655 元。其资产组合情况如下：
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 19,850,135.00 38.40
其中：股票
19,850,135.00 38.40
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
24,404,145.40 47.21
其中：债券
24,404,145.40 47.21
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
6,499,676.62 12.57
8 其他资产
938,145.83 1.81
9 合计
51,692,102.85
100.00
5-51
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 9,705,553.00 20.41
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 984,300.00 2.07
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
9,160,282.00 19.27
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 19,850,135.00 41.75
3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 002373 千方科技 145,100 1,893,555.00 3.98
2 300373 扬杰科技 63,700 1,821,820.00 3.83
3 300451 创业软件 100,400 1,566,240.00 3.29
4 300059 东方财富 113,300 1,493,294.00 3.14
5 300047 天源迪科 90,600 1,413,360.00 2.97
6 002293 罗莱生活 91,500 1,375,245.00 2.89
5-52
7 300003 乐普医疗 35,400 1,298,472.00 2.73
8 600845 宝信软件 48,300 1,272,705.00 2.68
9 002371 北方华创 25,000 1,241,750.00 2.61
10 002456 欧菲科技 65,400 1,054,902.00 2.22
4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 4,137,980.00 8.70
其中：政策性金融债 4,137,980.00 8.70
4 企业债券 8,244,633.50 17.34
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 12,021,531.90 25.29
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 24,404,145.40 51.33
5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
资明细
序
号
债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 122394 15 中银债 40,000 3,999,600.00 8.41
2 124688 PR 潜城投 64,230 3,946,933.50 8.30
3 128015 久其转债 24,030 2,249,208.00 4.73
4 018005 国开 1701 21,000 2,107,980.00 4.43
5 018002 国开 1302 20,000 2,030,000.00 4.27
6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
5-53
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投
资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.1.1 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
1.1.2 9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
1.1.2.1.1.1 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说
明
1.1.3 10.1 本期国债期货投资政策
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
1.1.4 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明
细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
10.3 本期国债期货投资评价
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
11、投资组合报告附注
（1 ）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立
案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2 ）报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股
票库之外的股票。
（3 ）截至 2018 年 6 月 30 日，本基金的其他资产项目构成如下：
5-54
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 105,865.86
2 应收证券清算款 547,068.39
3 应收股利 -
4 应收利息 285,092.40
5 应收申购款 119.18
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 938,145.83
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净值比例
（％）
1 128015 久其转债 2,249,208.00 4.73
2 128022 众信转债 910,530.00 1.92
3 123006 东财转债 841,890.00 1.77
4 110034 九州转债 812,350.00 1.71
5 128027 崇达转债 585,939.00 1.23
6 113503 泰晶转债 418,488.00 0.88
7 123002 国祯转债 355,985.00 0.75
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
1.1.5 （6 ） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 四 、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代
表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的
招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截止日期
5-55
2018 年6 月30日）：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④ ①- ③ ②－④
2017.9.16-2017.12.31 1.14% 0.46% 1.20% 0.23% -0.06% 0.23%
2018.1.1-2018.6.30 -5.01% 0.79% -0.98% 0.35% -4.03% 0.44%
自基金成立以来至今 -3.93% 0.68% 0.21% 0.31% -4.14% 0.37%
注： 本基金合同生效日为 2017 年 9 月 16 日 ，基 金的过往业绩并不预示其未
来表现。
十 五 、基金的费用与税收
（ 一) 基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金的证券交易费用；
7 、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的
其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的
计算方法如下：
H ＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人
5-56
向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,
支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费
的计算方法如下：
H ＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人
向基金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺
延。
上述“ （ 一 ） 基金费用的种类” 中第 3 －8 项费用， 根据有关法规及相应
协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中
支付。
（三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失。
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
3 、 《基金合同》 生效前的相关费用， 根 据《 中海安鑫保本混合型证券投
资基金基金合同》的约定执行。
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法
规执行。
5-57
十 六 、对招募说明书更新部分的说明
（ 一 ） 在“绪言”部分，对相关法律法规的名称进行了补充。
（二）在“释义”部分，对相关释义进行了补充。
（ 三 ）在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。
（ 四 ）对“基金托管人”部分进行了更新。
（ 五 ）对“相关服务机构”部分进行了更新。
（六） 在 “基金份额的申购和赎回” 部分， 对 “申购与赎回的数额限制” 、
“申购费用和赎回费用” 、 “拒绝或暂停申购的情形及 处理方式”、“ 暂停赎回
或者延缓支付赎回款项的情形及 处理方式” 、 “巨额赎回的情形及处理方式” 、
“基金的转换”和“定期定额投资计划” 的相关内容进行了更新。
（ 七 ） 在“基金的投资”部分，对“投资范围”和“投资限制”的相关
内容进行了更新，并对“基金投资组合报告”部分按最新资料进行了更新。
（ 八 ） 在“基金的业绩”部分按最新资料进行了更新。
（九）在“基金资产的估值”部分，对“估值方法”和“暂停估值的情
形”的相关内容进行了更新。
（十）在“基金的信息披露”部分，对“公开披露的基金信息”的相关
内容进行了更新。
（十 一 ）在“风险揭示”部分，对“流动性风险”的相关内容进行了更
新。
（十 二 ）对“基金托管协议的内容摘要”部分按最新《中海策略精选灵
活 配置混合 型 证券投资基金托管协议》进行了更新。
（ 十三 ） 新增在“其他应披露的事项”中，披露了本期间本基金的公告
信息。
中海基金管理有限公司
二○一八年十月三十 日
