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1000分级(162413)

1000分级:可能发生不定期份额折算的风险提示公告查看PDF公告

华宝中证1000 指数 分级 证券 投资 基金 可能 发生 
不定 期份 额 折算 的风 险提 示公 告 
 
根据《 华宝中证 1000 指数分级证券投资基金 基金 合同 》 (以 下简 称 “ 基金合同 ” )中关
于不定期份额折算的相关规定,当 华宝中证 1000B 份额 的基金份额参考净值跌至 0.2500 元
或以下 时, 本基金将分别对 华宝中证 1000 份额 (场内简称:1000 分级 ,代码:162413)、
华宝中证 1000A 份额 ( 场内 简称 :1000A , 代码 :150263)、 华宝中证 1000B 份额 (场内简称:
1000B ,代码:150264 )进行 不定期 份额折算 。 
由于近期 A 股市场波动较大,截至 2018 年 10 月 30 日, 华宝 中 证 1000B 份额 的基金份
额参 考净 值接 近 基金 合同 规定 的不 定 期份 额折 算 条件 ,因 此 提请投 资 者密 切关 注 华宝中证
1000B 份额 近期的 基金份额 参考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。 
针对 前述情形下的 不定期折算所带来的风险 ,本基金管理人特别提示如下: 
1、 触发 不定期 折算当日, 华宝中证 1000B 份额 的 基金份额 参考净值已跌至 0.2500 元或
以下 , 而折 算基 准日 在触 发日 后才 能确 定, 因 此折算基准日 华宝中证 1000B 份额 的 基金份额
参考 净值可能与 0.2500 元有差异。 
2、由于华宝中证 1000A 、华宝中证 1000B 份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定
期份 额折 算后 , 华宝 中证 1000A 、 华宝 中证 1000B 份额的折溢价率可能发生较大变化。 特提
请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险 。 
3、华宝中证 1000B 份额 具有预期风险、预期收益较高的特征 。随着 华宝中证 1000B 份
额的基金份额参考净值降低, 其杠杆率升高。 在 不定期份额折算后 , 华宝中证 1000B 份额 的
杠杆 率将恢复至初始杠杆水平。 
4、华宝中证 1000A 份额 具有预期风险、预期收益较低的特征 。但在 发生 不定期份额折
算后 ,华宝中证 1000A 份额 的 持有人 会获得一定 比例的 华宝中证 1000 份额 , 原 华宝中证
1000A 份额 持有人的风险收益特征将发生一定变化, 由持有单一的较低风险收益特征的 华宝
中证1000A 份额 变为同时持有较低风险收益特征的 华宝中证1000A 份额 与较高风险收益特征
的华宝中证 1000 份额 ,因此原 华宝中证 1000A 份额 持有人预期收益实现的不确定性将会增
加。此外, 华宝中证 1000 份额 为跟踪指数的基础份额,其份额净 值将随市场涨跌而变化,
因此原 华宝中证 1000A 份额 持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。 
5、根据深圳证券交易所 、 中国证券登记结算有限责任公司 和基金管理人 的相关业务规则, 场外份额进行份额折算时计算结果保留到小数点后2 位, 小数 点后2 位以后的部分舍去,
舍去 部分 计入 基 金财 产。 场内 份额 进 行份 额折 算 时计 算结 果 保留 至整 数位 (最 小 单位 为 1
份) ,小 数点 以后 的部 分舍 去, 舍去 部分 计入 基金 财产 。因 此, 在不 定期 份额 折算 过程 中,
由于 尾差 处理 , 可能 使持 有人 的资 产净 值出 现微 小误 差, 但 视为未改变基金份额持有人的资
产净值 。 
6、在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售资格,
而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。 因此, 如果投资者通过不具
备基金销售资格的证券公司购买 华宝中证 1000A 份额 , 在不 定期 份额 折算 后, 则折 算新 增的
华宝中证 1000 份额 无法赎回。 投资者可以选择在折算前将 华宝中证 1000A 份额 卖出,或者
在折算后将新增的 华宝中证 1000 份额 转托管 到 具有基金销售资格的证券公司后赎回。 
本基金管理人的其他重要提示: 
1、为保证折算期间本基金的平稳运作 , 基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券
登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停 华宝中证1000A 份额 与 华宝中证1000B 份额 的上
市交易和 华宝中证 1000 份额 的申购 、赎回 、配对转换 等相关业务。届时本基金管理人将会
对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。 
2、投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的基金合同及《 华
宝中证 1000 指数分级证券投资基金 招募说明书》(以下简称 “ 招募说明书 ”)或者拨打本公
司客服电话 :400-700-5588 (免 长途 话费 ) 、021-38924558 。 
3、本基金管理人承诺 以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 , 但不保证基
金一定盈利 , 也不保证最低收益。 
本基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ”原则 , 在做出投资决策后, 基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险 , 由投资者自行承担。 投资有风险 , 选择 须谨 慎。 敬请
投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件 和临时公告 。 
 
特此公告。 
华宝基金管理有限公司 
2018 年 10 月 31 日