华宝标普 美国品质消费股票指数 证券投资基金 （LOF ）
招募说明 书 （更新）摘要
2018 年第 2 号
基金管理人： 华宝基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设 银行股份有限公司
【重要提示】
本基金根据 2015 年 5 月 21 日 中国证券监督管理委员会 《关于准予 华宝标普美国品质消
费股票指数证券投资基金 （LOF ）注 册的 批复 》 （证 监许 可［2015 ］955 号） 和 2016 年 1 月
20 日 《关 于 华宝标普美国品质消费股票指数证券投资基金 （LOF ） 延期 募集 备案 的回 函》 （机
构部函［2016 ］126 号）进行募集。
基金 管理 人保 证 《 华宝标普美国品质消费股票指数证券投资基金(LOF) 招募说明书》 ( 以
下简称“招募说明书”或“本招募说明 书”) 的内容真实、准确、完整。本 招募说明书经中
国证 监会 注册 ， 但中 国证 监会 对本 基金 募集 的注 册， 并不 表明 其对 本基 金的 价值 和收 益作 出
实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市
场前景等作出实质性判断或者保 证。
本基金 主要 投资于 美国 证券市场，基金净值会因为 美国 证券市场波动等因素产生波动 。
投资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的各类风险，
包括： 政治 风险 、 海外 市场 风险 、 政府 管制 风险 、 汇率 风险 、 法律 风险 、 利率 风险 、 税务 风
险、 境外上市公司经营风险 ， 开放式基金的一般风险， 如： 流动性风险 、 管理风险 、 操作 或
技术 风险 、 合规 性风 险、 交易 对手 的信 用风 险、 大宗 交易 风险 等。 另外 ， 本基 金 为 指数 基金 ，
其特定风险包括 指数化投资的风险、 标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、 标的指
数波动的风险、 标的指数编制的风险、 跟踪误差的 风险 、 标的 指数 变更 的风 险 、 股指 期货 及
其他衍生品投资的风险 等。 本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合基金、
债券基金与货币市场基金。本基金为指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，
具有与标的指数相似的风险收益特征。
投资有风险， 投 资者 在进 行 投资 决策 前， 请仔 细阅 读 本基 金的 招 募说 明书 及 基金 合同
等信息披露文件 ， 并根 据自 身的 投资 目的 、 投资 期限 、 投资 经验 、 资产 状况 等判 断基 金是 否
和投资者 的风险承受能力相适应 ， 自主 判断 基金 的投 资价 值， 自主 做出 投资 决策 ， 自行 承担
投资风险 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现 ， 基金 管理 人管 理的 其他 基金 的业 绩也 不构 成对 本
基金业绩表现的保证 。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金 管理 人提 醒 投资 者基 金 投资 的“ 买者 自负 ”原 则 ，在 投资 者 作出 投资 决 策后 ，基
金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书 摘要 所载内容截止日为 2018 年 9 月 18 日， 有关 财务 数据 和净 值表 现 数据
截止日为 2018 年 6 月 30 日 ，财务数据未经审计 。
一、基金合同生效日
本基金基金合同生效日：2016 年 3 月 18 日
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称： 华宝基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
法定代表人： 孔祥清
总经理：HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）
成立日期：2003 年 3 月 7 日
注册资本：1.5 亿元人民币
电话：021-38505888
联系人：章希
股权 结构 ： 中方 股东 华宝 信托 有限 责任 公司 持有 51% 的股 份， 外方 股东 Warburg Pincus
Asset Management, L.P . 持有 49% 的股份。
（二）基金管理人主要人员情况
1、 董事会成员
孔祥 清先 生， 董事 长， 硕士 ， 高级 会计 师。 曾任 宝钢 计财 部资 金处 主办 、 主管 、 副处 长，
宝钢集团财务有限公司总经理。 现任华宝基金管理有限公司董事长、 华宝投资有限公司副总
经理 、 法兴 华宝 汽车 租赁 （上 海） 有限 公司 董事 长、 华宝 信托 有限 责任 公司 董事 、 华宝 都鼎
（上海）融资租赁有限公司董事长、中国太平洋保险（集团）股份有限公司董事。
HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，董事， 硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金
融分析师，Acthop 投资公司财务总监。2003 年 5 月加入华宝基金管理有限公司，先后担任
公司营运总监、董事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。
Michael Martin 先生，董事，博士。曾任 Wachtell Lipton Rosen & Katz 律师助理；
第一波士顿银行董事总经理；瑞银证券董事总经理；Brooklyn NY Holdings 总裁；现任美国华平投资集团全球执行委员会成员、 全球金融行业负责人、 董事总经理， 美国 Financial
Engines 董事、加拿大 DBRS 董事 、美 国 Mariner Finance 董事。
周朗 朗先 生， 董事 ， 本科 。 曾任 瑞士 信贷 第一 波士 顿 （加 拿大 ） 分析 师； 花旗 银行 （香
港） 投资 银行 部分 析师 ； 现任 美国 华平 集团 中国 金融 行业 负责 人、 董事 总经 理， 华融 资产 管
理股份有限公司董事，上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。
胡光 先生 ， 独立 董事 ， 硕士 。 曾任 美国 俄亥 俄州 舒士 克曼 律师 事务 所律 师、 飞利 浦电 子
中国集团法律顾问、 上海市邦信阳律师事务所合伙人。 现任上海胡光律师事务所主任、 首席
合伙人。
尉安 宁先 生， 独立 董事 ， 博士 。 曾任 宁夏 广播 电视 大学 讲 师 ， 中国 社会 科学 院经 济研 究
所助 理研 究员 ， 世界 银行 农业 经济 学家 ， 荷兰 合作 银行 东北 亚区 食品 农业 研究 主管 ， 新希 望
集团常务副总裁，比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。
现任上海谷旺投资管理有限公司董事长。
陈志 宏先 生， 独立 董事 ， 硕士 。 曾任 毕马 威会 计师 事务 所合 伙人 、 普华 永道 会计 师事 务
所合伙人,苏黎世金融服务集团中国区董事长,华彬国际投资（集团）有限公司高级顾问。
2、监事会成员
朱莉 丽女 士， 监事 ， 硕士 。 曾就 职于 美林 投资 银行 部、 德意 志银 行投 资银 行部 ； 现任 美
国华平集团执行董事。
杨莹 女士 ， 监事 ， 本科 。 曾在 三九 集团 、 中国 平安 保险 （集 团） 股份 有限 公司 、 永亨 银
行（中国）有限公司、中国民生银行工作，现任华宝投资有限公司风控合规部总经理。
贺桂 先先 生， 监事 ， 本科 。 曾任 华宝 信托 投资 有限 责任 公司 研究 部 副总 经理 ； 现任 华宝
基金管理有限公司营运副总监兼北京分公司总经理兼综合管理部总经理。
王波 先生 ， 监事 ， 硕士 。 曾任 上海 证券 报记 者 ； 现任 华宝 基金 管理 有限 公司 互金 业务 总
监兼互金策划部总经理。
3、总经理及其他高级管理人员
孔祥清先生，董事长，简历同上。
HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，总经理，简历同上。
向辉 先生 ， 副总 经理 ， 硕士 。 曾在 武汉 长江 金融 审计 事务 所任 副所 长、 在长 盛基 金管 理
有限公司市场部任职。2002 年加入华宝基金管理有限公司参与公司的筹建工作，先后担任
公司清算登记部总经理、营运副总监、营运总监,现任华宝基金管理有限公司副总经理。
欧江洪先生，副总经理，本科。曾任宝钢集团财务部主办、宝钢集团成本管理处主管、宝钢集团办公室（董事会办公室）主管/高级秘书、宝钢集团办公厅秘书室主任、华宝投资
有限公司总经理助理兼行政人事部总经理、 党委组 织部 部长 ， 党委 办公 室主 任、 董事 会秘 书
等职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。
刘月 华先 生， 督察 长， 硕士 。 曾在 冶金 工业 部、 国家 冶金 工业 局、 中国 证券 业协 会等 单
位工作。现任华宝基金管理有限公司督察长。
4、本基金 基金经理
周晶 ： 博士 。 先后 在美 国德 州奥 斯丁 市德 亚资 本、 泛太 平洋 证券 （美 国 ） 和汇 丰证 券 （美
国） 从事 数量 分析 、 另类 投资 分析 和证 券投 资研 究工 作。2005 年至 2007 年在华宝基金管理
有限公司任内控审计风险管理部主管，2011 年再 次加 入华 宝基 金管 理有 限公 司任 策略 部总
经理兼首席策略分析师，现任国际业务部总经 理。2013 年 6 月至 2015 年 11 月任华宝成熟
市场动量优选证券投资基金基金经理，2014 年 9 月起兼任华宝标普石油天然气上游股票指
数证券投资基金(LOF) 基金经理，2015 年 9 月至 2017 年 8 月任华宝中国互联网股票型证券
投资基金基金经理。2016 年 3 月任华宝标普美国品质消费股票指数证 券投资基金（LOF ）
基金经理。2016 年 6 月兼任华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投 资基金（LOF ）基金
经理，2017 年 4 月任华宝港股通恒生中国（香港上市）25 指数证券投资基金（LOF ）基金
经理，2018 年 3 月兼任华宝港股通恒生香 港 35 指数证券投资基金（LOF ）基金经理。目前
兼任华宝资产管理（香港）有限公司董事。
5、权益投资决策委员会成员
刘自 强先 生， 投资 总监 、 华宝 动力 组合 混合 型证 券投 资基 金基 金经 理、 华宝 国策 导向 混
合型证券投资基金基金经理、华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
闫旭 女士 ， 投资 总监 、 国内 投资 部总 经理 、 华宝 行业 精选 混合 型证 券投 资基 金基 金经 理、
华宝收益增长混合型证券投资基金基金经理、 华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基
金经理。
胡戈 游先 生， 助理 投资 总监 、 华宝 宝康 消费 品证 券投 资基 金基 金经 理、 华宝 品质 生活 股
票型证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
曾豪先生，研究部总经理，华宝先进成长混合型证券投资基金基金经理。
蔡目 荣先 生， 国内 投资 部副 总经 理、 华宝 多策 略增 长开 放式 证券 投资 基金 基金 经理 、 华
宝资源优选混合型证券投资基金基金经理、 华宝价值发现混合型证券投资基金、 华宝绿色主
题混合型证券投资基金基金经理。
6、 上述人员之间不存在近亲属关系 。 （三）基金管理人职责
基金管理人应严格依法履行下列职责：
1、依 法募 集资 金， 办理 或 者委 托经 中国 证监 会认 定 的其 他机 构 代为 办理 基 金份 额的
发售、申购、赎回和登记事宜 ；
2、办理本基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度 和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动 的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
12、 中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、 基金管理人将遵守 《基金法》 、 《 中国人民共和国 证券 法》 等法 律法 规的 相关 规定 ，
并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。
2、 基金管理人不 得有 下列行为：
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3 ）利 用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的 人牟取利 益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用基金财产；
（6 ）泄 露因 职 务便 利获 取 的未 公开 信息 、利 用该 信 息从 事或 者 明示 、暗 示 他人 从事
相关的交易活动；
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8 ）法律、行政法规 和 中国证监会规定禁止的其他行为。
3、 基金经理承诺 （1 ）依 照有 关 法律 法规 和 基金 合同 的规 定， 本着 谨 慎的 原则 为 基金 份额 持 有人 谋取
最大利益；
（2 ）不 利用 职 务之 便为 自 己、 代理 人、 代表 人、 受 雇人 或任 何 其他 第三 人 牟取 不当
利益；
（3 ）不 泄漏 在 任职 期间 知 悉的 有关 证券 、基 金的 商 业秘 密、 尚 未依 法公 开 的基 金投
资内容、基金投资计划等信息 ，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活
动 ；
（4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人内部控制制度
1、风险管理体系
本基 金在 运作 过 程中 面临 的 风险 主要 包括 政治 风险 、 海外 市场 风 险、 政府 管 制风 险、
汇率风险、法律风险、利率风险、税务风险、 境外上市公司经营风险 ，开放式基金的一般
风险 ， 如： 流动性风险 、 管理风险 、 操作 或技 术风 险、 合规 性风 险 、 交易 对手 的信 用风 险、
大宗交易风险等。 本基金 特定风险包括 指数化投资的风险、 标的指数回报与股票市场平均
回报偏离的风险、标的指数波动的风险、 标的指数编制的风险、跟踪误差的 风险、标的指
数变更的风险 、股指期货及其他衍生品投资的风险 等。
针对上述各种风险， 基金管理人建立了一套完整的风险管理体系， 具体包括以下内容：
（1 ） 搭建 风险 管理 环境 。 具体 包括 制定 风险 管理 战略 、 目标 ， 设置 相应 的组 织机 构、
建立清晰的责任线路和报告渠道、 配备适当的人力资源、 开发适用的技术支持系统等内容。
（2 ）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。
（3 ）分 析风 险 。检 查存 在 的控 制措 施， 分析 风险 发 生的 可能 性 及其 引起 的 后果 并将
风险归类。
（4 ） 度量 风险 。 评估 风险 水平 的高 低， 既有 定性 的度 量手 段， 也有 定量 的度 量手 段。
定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程
度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。
（5 ）处 理风 险 。将 风险 水 平与 既定 的标 准相 对比 ， 对于 那些 级 别较 低、 在 公司 所定
标准范围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而
对较为严重的风险，则制定适当的控制措施；对于一 些后果可能极其严重的风险，则除了
严格控制以外，还准备了相应的应急处理措施。
（6 ）监 视与 检 查。 对已 有 的风 险管 理系 统进 行实 时 监视 ，并 定 期评 价其 管 理绩 效，在必要时结合新的需求加以改变。
（7 ）报 告与 咨 询。 建立 风 险管 理的 报告 系统 ，使 公 司股 东、 公 司董 事会 、 公司 高级
管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。
2、内部控制制度
（1 ）内部风险控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透
到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
有效 性原 则。 通 过设 置科 学 清晰 的操 作流 程， 结合 程 序控 制， 建 立合 理的 内 控程 序，
维护内部控制制度的有效执行；
独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门
和岗位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其
他资产分离运作，独立进行；
相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的
相互制衡措施来消除内部控制中的盲点；
防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部
门，应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制 定严
格的批准程序和监督防范措施；
成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运
作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；
合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并
在此基础上遵循国际和行业的惯例制订；
全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每
一位员工，不留有制度上的空白或漏洞；
审慎 性原 则。 公 司内 部控 制 的核 心是 风险 控制 ，内 部 控制 制度 的 制订 要以 审 慎经 营、
防范和化解风险为出发点；
适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经
营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进
行相应的修改或完善。
（2 ）内部风险控制的要求和内容
内部 风险 控制 要 求不 相容 职 务分 离、 建立 完善 的岗 位 责任 制和 规 范的 岗位 管 理措 施、建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应
机制。
内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信
息技术系统控制、会计系统控制、档案管 理控制、建立保密制度以及内部稽核控制 等。
（3 ）督察长制度
公司 设督 察长 ， 督察 长由 公司 总经 理提 名， 董事 会聘 任， 并应 当经 全体 独立 董事 同意 。
督察长的任免须报中国证监会核准。
督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相
关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，
提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改
或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构 报告。
（4 ）监察稽核及风险管理制度
监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定
的程序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。
监察 稽核 部和 风 险管 理部 负 责调 查评 价公 司内 控制 度 的健 全性 、 合理 性； 负 责调 查、
评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内
控制度的缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责
包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。
3、基金管理人关于内部控制制度的声明书
（1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2 ）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。
三、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先、 国际 知名 的大 型股 份制 商业 银行 ，
总部 设在 北京 。 本行 于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股票代码 939)，于 2007 年
9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元，增幅
3.08% 。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿
元，增幅 5.42% ；净利润较 上年 同期 增 加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08% 。
2017 年， 本集 团先 后荣 获香 港 《亚 洲货 币》 “2017 年中国最佳银行” ， 美国 《环球金融》
“2017 最佳 转型 银行 ” 、 新加 坡 《亚 洲银 行家 》 “2017 年中国最佳数字银行” 、 “2017 年中国
最佳大型零售银行奖” 、 《银行家》 “2017 最佳金融创新奖” 及中国银行业协会 “年度最具社
会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》 “2017 全球银行 1000 强”中
列第 2 位；在美国《财富》 “2017 年世 界 500 强排 行榜 ”中 列 第 28 名。
中国建设银行总行设资 产托 管业 务部 ， 下设 综合 与合 规管 理处 、 基金 市场 处、 证券 保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境
托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托
管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事
务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟 ， 资产 托管 业务 部总 经理 ， 曾先 后在 中国 建设 银行 南通 分行 、 总行 计划 财务 部、 信
贷经 营部 任职 ， 并在 总行 公司 业务 部、 投资 托管 业务 部 、 授信 审批 部担 任领 导职 务。 其拥 有
八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级） ，曾就职于中国建设银行北京市分行
国际 部、 营业 部并 担任 副行 长， 长期 从事 信贷 业务 和集 团客 户业 务等 工作 ， 具有 丰富 的客 户
服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级） ，曾就职于中国建设银行总行会计
部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部 ， 长期 从事 客户 服务 、 信贷 业务 管理 等工 作， 具有 丰富 的客 户服 务和 业务 管理 经
验。
原玎 ， 资产 托管 业务 部副 总经 理， 曾就 职于 中国 建设 银行 总行 国际 业务 部， 长期 从事 海
外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销拓展等工作， 具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持 “以客户
为中 心” 的经 营理 念， 不断 加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托 管人 的各 项职 责， 切实 维
护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳 步发 展， 中国
建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务
体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设
银行已托管 857 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。 中国建设银行先后 9 次获 得 《全 球托 管人 》 “中 国最 佳托 管银 行” 、4 次
获得 《财 资》 “中 国最 佳次 托管 银行 ” 、连 续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项 ，
并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 、在 2017 年荣获《亚
洲银 行家 》 “最 佳托 管系 统实 施奖 ” 。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章
和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运行， 保证基金
财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保护基金份额持有人的合法权
益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工作， 对 托管
业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度 、 控制制度、 岗位职
责、 业务 操作 流程 ， 可以 保证 托管 业务 的规 范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从 业资 格； 业
务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、 存
放、 使用 ， 账户 资料 严格 保管 ， 制约 机制 严格 有效 ； 业务 操作 区专 门设 置， 封闭 管理 ， 实施
音像 监控 ； 业务 信息 由专 职信 息披 露人 负责 ， 防止 泄密 ； 业务 实现 自动 化操 作， 防止 人为 事
故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照 《基 金法 》 及其 配套 法规 和基 金合 同的 约定 ， 监督 所托 管基 金 的投 资运 作。 利用 自
行开发的“新一代托管应用监督子系统” ，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基
金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况进行监督。 在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统， 对各基金投资运作比例控制等情况进
行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，
督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理人进行解释
或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
四、 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、场外发售机构
（1 ）直销机构
1）直销柜台
华宝基金管理有限公司 在上海开设直销柜台。
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
法定代表人： 孔祥清
直销柜台电话：021-38505731 、38505732 、021-38505888-301 或 302
直销柜台传真：021-50499663 、50988055
网址：www.fsfund.com
2）直销 e 网金
投资者可以通过 华宝基金管理有限公司 网上交易直销 e 网金系统办理本基金的认/ 申购、
赎回等业务，具体交易细则请参阅 华宝基金管理有限公司 网站公告。网上交易网址：
www.fsfund.com 。
（2 ）其他销售机构
（1）中国银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
邮编：100818
法定代表人：陈四清
联系人：陈洪源
客户电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（2）中国建设银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮编：100033
法定代表人：田国立
客户电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（3）交通银行股份有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
邮编：200120
法定代表人：彭纯
联系人：曹榕
传真 ： （021 ）58408483
客户电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（4）招商银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
邮编：518040
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客户电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（5）平安银行股份有限公司
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
邮编：518001
法定代表人：谢永林
联系人：戴青
客户电话：95511-3
公司网址：www.bank.pingan.com
（6）上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址：上海市中山东一路 12 号
邮编：200002
法定代表人：高国富
联系人：胡子豪
传真：021-61162165
客户电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（7）深圳前海微众银行股份有限公司
办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座
法定代表人：顾敏
客户电话：400-999-8800
公司网址：www.webank.com
（8）北京汇成基金销售有限公司
联系电话：400-619-9059
（9）上海万得基金销售有限公司
联系电话：400-821-0203
（10）安信证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层
邮编：518026
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客户电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn
（11 ）渤海证券股份有限公司
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号（奥体中心北侧）
法定代表人：王春峰
联系人：王星
传真：022-28451958
客户电话：400-651-5988
公司网址：www.ewww.com.cn
（12）财通证券股份有限公司
办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室
法定代表人：沈继宁
联系人：陶志华
客户电话：95336 ，4008696336
公司网址：www.ctsec.com
（13）长城证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层
邮编：518034
法定代表人：丁益
联系人：金夏
客户电话：400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
（14）长江证券股份有限公司
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
邮编：430015
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户电话：95579
公司网址：www.95579.com
（15）北京创金启富投资管理有限公司
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
联系人：宋春
联系电话：18600056520
客户电话：400-6262-818
公司网址 ：www.5irich.com
（16）北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系电话：15910450297
传真：010-61840699
客户电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com/
（17）德邦证券股份有限公司
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
联系电话：95353
传真：862168767981
客户电话：400-8888-128
公司网址：www.tebon.com.cn
（18）第一创业证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田中心区福华一路 115 号投 行大 厦 18F
邮编：518000
法定代表人：刘学民
联系人：李晓伟
传真：0755-25838701
客户电话：95358
公司网址：www.firstcapital.com.cn/
（19）东北证券股份有限公司
办公地址：长春市生态大街 6666 号
邮编：130118
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：400-600-0686
传真：0431-85096795
客户电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
（20）东方证券股份有限公司
办公地址：上海市中山南路 318 号东方国际金融广场 2 号楼 21-29 层
邮编：200010
法定代表人：潘鑫军
联系人：王欣
联系电话：95503
传真：021-63326729
客户电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
（21）东海证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
联系电话：95531
传真：021-50498825
客户电话：95531 ；400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
（22）东吴证券股份有限公司
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
邮编：215021
法定代表人：范力
联系人：陆晓
传真：0512-62938527
客户电话：95330
公司网址：www.dwzq.com.cn
（23）东兴证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：夏锐
传真：010-66555246
客户电话：400-8888-993 、95309
公司网址：www.dxzq.net.cn
（24）光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
法定代表人：周健男
联系人：李晓皙
传真：021-22169134
客户电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（25）广发证券股份有限公司
办公地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
法定代表人：孙树明
联系人：马梦洁
客户电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
（26）国都证券股份有限公司
办公地址：北京市东城区东直门内大街 3 号国华投资大厦 9 层
邮编：100007
法定代表人：王少华
联系人：李弢
传真：010-84183311
客户电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（27）国联证券股份有限公司
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
邮编：214121
法定代表人：姚志勇
联系人：祁昊
传真：0510-82830162
客户电话：95570
公司网址：http://www.glsc.com.cn
（28）国泰君安证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
联系电话：400-888-6628
传真：021-38670666
客户电话：95521
公司网址：www.gtja.com
（29）国信证券股份有限公司
办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
法定代表人：何如
联系人：周杨
联系电话：95536
传真：0755-82133952
客户电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（30）海通证券股份有限公司
办公地址：上海广东路 689 号
法定代表人：周杰
联系人：李楠
客户电话：95553 、400 －8888 －001 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（31）上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
联系电话：400-700-9665
客户电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（32）和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
联系电话：400-920-0022
客户电话：400-920-0022
公司网址：www.licaike.com
（33）华安证券股份有限公司
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
邮编：230081
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
传真：0551-65161672
客户电话：95318
公司网址：www.hazq.com
（34）华宝证券有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
邮编：200120
法定代表人：陈林
联系电话：400-820-9898
传真：021-68777822
客户电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
（35）华福证券有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行上海大厦 18-19 层
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
传真：021-20655196
客户电话：95547
公司网址：www.hfzq.com.cn
（36）华泰证券股份有限公司
办公地址：南京市江东中路 288 号华泰证券一号楼
邮编：210019
法定代表人：周易
联系人：马艺卿
传真：021-83387254
客户电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（37）上海华夏财富投资管理有限公司
客户电话：400-817-5666
（38）上海基煜基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
客户电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（39）江海证券有限公司
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号
邮编：150028
法定代表人：赵宏波
联系人：姜志伟
传真：0451-82337279
客户电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（40）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓 大厦 A 座 7 层
客户电话：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（41）北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
客户电话：4000988511
公司网址：http://kenterui.jd.com
（42）上海陆金所资产管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
客户电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（43）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
客户电话：4000-776-123
公司网址：http://www.fund123.cn/
（44）平安证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：何之江
联系人：周驰
联系电话：95511
传真：0755-82435367
客户电话：95511-8
公司网址：www.stock.pingan.com
（45）上海证券有限责任公司
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
传真：021-53686100 ，021-53686200
客户电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
（46）申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼
邮编：200031
法定代表人：李梅
联系人：陈飙
联系电话：95523
传真：021-33388224
客户电话：95523
公司网址：www.swhysc.com
（47）申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼
邮编：200031
法定代表人：李梅
联系人：陈飙
联系电话：95523
传真：021-33388224
客户电话：95523
公司网址：www.swhysc.com
（48）南京苏宁基金销售有限公司
客户电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（49）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
联系电话：400-1818-188
客户电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（50）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
联系人：张丽琼
联系电话：4008-773-772
客户电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（51）上海挖财 金融信息服务有限公司
客户电话：021-50810673
公司网址： www.wacaijijin.com
（52）西南证券股份有限公司
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
邮编：400023
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
传真：023-63786212
客户电话：4008-096-096
公司网址：www.swsc.com.cn
（53）信达证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层
法定代表人：张志刚
联系人：张晓辰
传真：010-63081344
客户电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（54）兴业证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
联系 人： （公 邮）
客户电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（55）奕丰金融服务（深圳）有限公司
客户电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（56）中国银河证券股份有限公司
办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
邮编：100033
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：95551
传真：010-83574807
客户电话：4008-888-888 或 95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
（57）招商证券股份有限公司
办公地址：深圳福田区益田路江苏大厦 A 座 30 楼
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：95565
传真：0755-82943227
客户电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（58）中航证券有限公司
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大厦 35 层
邮编：100102
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
传真：010-59562637
客户电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（59）中国国际金融股份有限公司
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：毕明建
联系人：吕卓
联系电话：010-65051166
传真：010-65058065
客户电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com
（60）中泰证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：秦雨晴
传真：021-20315125
客户电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
（61）中国中投证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人：高涛
联系人：胡芷境
联系电话：95532
传真：0755-82026539
客户电话：95532 或 400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn
（62）中信建投证券股份有限公司
办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
联系电话：400-888-8108
客户电话：95587
公司网址：www.csc108.com
（63）中信期货有限公司
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
传真：0755-83217421
客户电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
（64）中信证券股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
邮编：100026
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
联系电话：400-889-5548
传真：010-60833739
客户电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（65）中信证券股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
邮编：100026
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
联系电话：400-889-5548
传真：010-60833739
客户电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（66）深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
客户电话：400-678-8887
公司网址：www.zlfund.cn
（67）珠海盈米财富管理有限公司
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
客户电话：020-89629099
公司网址：www.yingmi.cn
2、场内发售机构
本基金场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中
国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。 本基金认购期结束前获得基金销售业务
资格的证券公司也可代理场内基金份额的发售。 尚未取得基金销售业务资格， 但属于深圳证
券交易所会员的其他机构， 可在本基金份额上市后， 通过深圳证券交易所交易系统办理本基
金份额的上市交易。
（二）登记机构
本基金人民币份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，美元份额的登记机
构为 华宝基金管理有限公司 。
1、名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真： 010-59378907
2、名称： 华宝基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
电话：021－38505888
传真：021－38505777
联系人：章希
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银 城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真: 021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所( 特殊普通合伙)
注册地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
负责人： 曾顺福
联系电话：021-61418888
传真：021-63350177
联系人：曾浩
经办注册会计师：曾浩、吴凌志
五、 基金的名称
本基金名称： 华宝标普美国品质消费股票指数证券投资基金 （LOF ）
六、 基金的类型
本基金类型： 契约型开放式
七、 基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。正常情况下，本基金力争控
制净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5% ，年化跟踪误差
不超过 5% 。
八、 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括 标的指数成分股、 备选成分股、
在已 与中 国证 监 会签 署双 边监 管合 作 谅解 备忘 录 的国 家或 地 区证 券监 管机 构登 记 注册 的跟
踪同一标的指数的公募基金( 包括 ETF) 、 已与 中国 证监 会签 署双 边监 管合 作谅 解备 忘录 的国
家或地区证券市场挂牌交易的其他股票、 固定收益类证券、 银行存款、 货币市场工具、 回购、
证券 借贷 、 跟踪 同一 标的 指数 的股 指期 货等 金融 衍生 品 以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
投资于标的指数成分股、备选成分股的资产不低于基金资产的 80% ，投资于跟踪同一标的
指数的公募基金( 包括 ETF) 的比例不 超过基金资产净值的 10% 。本基金持有现金或者到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
九 、基 金的 投资 策 略
本基金原则上采取完全复制策略， 即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票
投资 组合 ， 并根 据标 的指 数成 份股 及其 权重 的变 动进 行相 应调 整。 但在 因特 殊情 况 （如 股票
停牌 、 流动 性不 足） 导致 无法 获得 足够 数量 的股 票时 ， 基金 管理 人将 使用 其他 合理 方法 进行
适当的替代，追求尽可能贴近目标指数的表现。
本基金还可能将一定比例的基金资产投资于与标的指数相关的公募基金( 包括 ETF)，以
优化投资组合的建立，达到节约交易成本和有效追踪标的指数表现的目的。
本基金在投资的过程中，造成跟踪误差的原因主要有以下几方面：
1、基金日常运作过程中必须保有一定比例的现金资产；
2、基金投资组合的权重与目标指数的成分股的权重可能在调整周期当中出现不一致；
3、基金补券过程中股票买卖价格与股票收盘价存在差异；
4、各种交易费用及基金运作过程中所产生的费用和开支； 5、成分股红利再投资等。
基金管理人会定期对跟踪误差进行归因分析， 为基金投资组合下一步的调整及跟踪目标
指数偏离风险的控制提供量化决策依据。 同时， 为更好地实现本基金的投资目标， 本基金还
将在条件允许的情况下，适当开展证券借贷业务，以期降低跟踪误差水平。
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要， 将适当投资于债券和货币市场工具， 固定
收益投资的目的是在保证基金资产流动性的同时有效利用基金资产， 提高基金资产的投资收
益。
同时 ， 为更 好地 实现 本基 金的 投资 目标 ， 本基 金还 将在 条件 允许 的情 况下 ， 开展 证券 借
贷业务以及投资于股指期货等金融衍生品， 以期降低跟踪 误差 水平 。 本基 金投 资于 金融 衍生
品的目标是替代跟踪标的指数的成份股， 使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数。 不得应
用于投机交易目的，或用作杠杆工具放大基金的投资。
正常 情况 下， 本基 金力 争控 制净 值增 长率 与业 绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离 度的 绝对
值不超过 0.5% ，年化跟踪误差不超 过 5% 。
未来 ， 随着 全球 证券 市场 投资 工具 的发 展和 丰富 ， 本基 金可 相应 调整 和更 新相 关投 资策
略，并在更新的招募说明书中公告。
十、 基金 的业 绩比 较基 准
本基金的标的指数为标普美 国品质消费股票指 数（S&P Consumer Discretionary Select
Sector Index）。
本 基 金 的业 绩比 较 基准 为 经人 民币 汇 率调 整 的标 普美 国 品质 消 费股 票指 数 收益 率 ×
95%+ 人民币活期存款利率（税后）×5% 。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、 发布或授权， 或标的指数由其他指数替
代、 或由 于指 数编 制方 法的 重大 变更 等事 项导 致本 基金 管理 人认 为标 的指 数不 宜继 续作 为跟
踪标 的， 或证 券市 场有 其他 代表 性更 强、 更适 合投 资的 指数 推出 时， 本基 金管 理人 可以 依据
维护投资人合法权益的原则， 在履行适当程序后变更本基金的标的指数、 业绩比较基准和基
金名 称。 若变 更标 的指 数、 业绩 比较 基准对基金投资范围和投资策略等无实质性影响 （包括
但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项） ，则无需召开基金份额持有人大会，基金管
理人应与基金托管人协商一致后， 报中国证监会备案并及时公告。 若变更业绩比较基准、 标
的指数涉及本基金投资范围或投资策略等实质性变更， 则基金管理人应就变更业绩比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案。
十一、基金的风险 收益特征
本基金为股票型基金， 预期风险与预期收益水平高于混合基金、 债券基金与货币市场基
金。 本基 金为 指数 基金 ， 主要 采用 完全 复制 法跟 踪标 的指 数的 表现 ， 具 有与标的指数相似的
风险收益特征。
十 二 、基 金的 投资 组合 报告
本基金的投资组合报告所载的数据截至 2018 年6 月 30 日， 本报 告中 所列 财务 数据 未经
审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 223,610,547.36 91.31
其中：普通股 223,610,547.36 91.31
优先股 - -
存托凭证 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7
银行存款和结算备付金
合计
17,513,558.04 7.15
8 其他资产 3,763,443.76 1.54
9 合计 244,887,549.16 100.00 2、 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
美国 223,610,547.36 94.09
合计 223,610,547.36 94.09
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
（1） 报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
能源 - -
材料 - -
工业 - -
非日常生活消费品 223,610,547.36 94.09
日常消费品 - -
保健 - -
金融 - -
信息技术 - -
电信服务 - -
公用事业 - -
合计 223,610,547.36 94.09
（2） 报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资.
4、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
（1） 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托
凭证投资明细
序
号
公司名称
(英文)
公司名
称(中
文)
证券
代码
所在
证券
市场
所属
国家
(地
区)
数量
（股）
公允 价值 （人 民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
AMAZON.COM
INC
亚马逊
公司
AMZN
US
纳斯
达克
美国 4,573 51,432,058.52 21.64
2
HOME DEPOT
INC
家得宝 HD US 纽约 美国 13,100 16,910,772.45 7.12
3
NETFLIX
INC
奈飞公
司
NFLX
US
纳斯
达克
美国 4,936 12,783,922.80 5.38
4
WALT
DISNEY
CO/THE
华特迪
士尼
DIS US 纽约 美国 16,884 11,708,815.02 4.93
5
COMCAST
CORP-CLASS
A
康卡斯
特
CMCSA
US
纳斯
达克
美国 52,151 11,321,494.28 4.76 6
MCDONALDS
CORP
麦当劳 MCD US 纽约 美国 8,916 9,243,708.06 3.89
7
NIKE INC
-CL B
耐克公
司
NKE US 纽约 美国 14,567 7,679,878.09 3.23
8
BOOKING
HOLDINGS
INC
Booking
控股股
份有限
公司
BKNG
US
纳斯
达克
美国 547 7,336,606.70 3.09
9
LOWES COS
INC
劳氏 LOW US 纽约 美国 9,335 5,902,972.89 2.48
10
STARBUCKS
CORP
星巴克
SBUX
US
纳斯
达克
美国 15,672 5,065,518.10 2.13
（2） 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票及存托
凭证投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资。
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
10、 投资组合报告附注
（1）基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门
立案 调查 ， 也没 有在 报告 编制 日前 一年 内受 到公 开谴 责、 处罚 ， 无证 券投 资决 策程 序需 特别
说明。
（2） 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 - 3 应收股利 63,160.28
4 应收利息 1,117.75
5 应收申购款 3,699,165.73
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,763,443.76
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
（1） 报告期末 指数投资 前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（2） 报告期末 积极投资 前 五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资。
十三、基金的业绩
基金业绩截止日为 2018 年6 月 30 日， 所列数据未经审计 。
1、净值增长率与同期比较基准收益率比较:
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2016/03/18-2016/12/31 10.10% 0.71% 10.99% 0.74% -0.89% -0.03%
2017/01/01-2017/12/31 12.90% 0.54% 13.47% 0.54% -0.57% 0.00%
2018/01/01-2018/06/30 11.58% 1.06% 11.61% 1.06% -0.03% 0.00%
2016/03/18-2018/06/30 38.70% 0.74% 40.57% 0.75% -1.87% -0.01%
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较 ：
华宝标普美国品质消费股票指数证券投资基金 （LOF）
累计份额 净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2016 年 3 月 18 日至 2018 年 6 月 30 日）
注： 按照基金合同的规定， 基金管理人应当自基金合同生效之日起 六个月内使基金的投
资组合比例符合基金合同的有关约定。 截至 2016 年9 月 18 日， 本基 金已 达到 合同 规定 的资
产配置比例。
十四、基金的费用
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1） 基金管理人的管理费；
（2） 基金托管人的托管费 ，含境外托管代理行收取的费用；
（3） 标的指数使用相关费用；
（4） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、税务顾问费 和诉讼费；
（6） 基金份额持有人大会费用；
（7） 基金的证券交易 或结算而产生的 费用（包括但不限于在境外市场开户、交易、清
算、登记、存管等各项费用） ；
（8） 基金的银行汇划费用 和外汇兑换交易的相关费用 ；
（9） 基金依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、征费、关
税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息、罚金及费用）
以及相关手续费、汇款费、基金的税务代理费；
（10 ）基金的开户费用、账户维护费用；
（11 ） 除基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、 更换基金托管人及 基金 资产 由 原任 基金 托管 人转 移 至新 任基 金 托管 人以 及 由于 境外 托管 人更 换 导致 基金
资产转移所引起的费用；
（12 ）为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用；
（13 ）基金的上市费用；
（14 ）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1） 基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00% 年费率计提。管理费的计算方法如 下 ：
H ＝E ×1.00% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提， 按月 支付 ， 由基 金托管人根据与基金 管理人 核对一致的财务数据，
自动在次月初 5 个工 作日 内、 按照 指定 的账 户路 径进 行资 金支 付， 基金 管理 人无 需再 出具 资
金划拨指令。 若遇法定节假日、公休假等 ， 支付日期顺延。
（2） 基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 境外托管人的托管费从
基金托管人的托管费中扣除。 托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 提， 按月 支付 ， 由基 金托管人根据与基金 管理人 核对一致的财务数据，
自动在 次月 初 5 个工作日内 、 按照 指定 的账 户 路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资
金划拨指令 。若遇法定节假日、公休 假 等， 支付日期顺延。
（3） 标的指数使用相关费用
本基 金按 照基 金管 理人 与 标的 指数 许可 方所 签 订的 指数 许可 使用 协 议的 约定 计提 标的
指数使用相关费用， 基金合同生效后的标的指数使用相关费用从基金财产中列支。 本基金的
标的指数使用相关费用包括标的指数许可使用费和标的指数数据使用费。
1）标的指数许可使用费
标的指数许可使用费按前一日基金资产净值 的 0.05% 的年费率 计提。计算方法如下：
H=E ×0.05% ÷当年天数 H 为每日应计提的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
若任一年度 累计计提指数许可使用费金额按 年度 最后 一日 （如 为节 假日 取最 近一 日） 中
国人 民银 行或 其 授权 机构 公布 的汇 率 中间 价折 算 的金 额小 于 指数 许可 使用 协议 规 定的 年度
费用 下限 ， 则基 金于 该 年度最后一日补提 标的 指数许可使用费至指数使用许可协议规定的费
用收取下限，本基金 标的 指数许可使用费收取下限为每 年 30,000 美元。
2）标的指数数据使用费
标的指数数据使用费每日计提，每年 6,000 美元。计算方法如下：
H=6,000 ×中国人民银行公布的 人民币兑美元 汇率中间价 ÷当年天数
H 为每日应计提的指数 数据 使用 费
标的指数数据使用费 每日以人民币计提， 按 年度 支付。 若由于汇率影响当年计提的标的
指数数据使用费高于或低于 6,000 美元 ， 则基 金与 该年 度最 后一 日调 整计 提的 数据 使用 费至
6,000 美元。
经基金管理人和基金托管人核对一致后， 由基金管理人向基金托管人发送 标的指数许可
使用费 和标的指数数据使用费 划付指令，基金托管人于次 年首日起 15 日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人 ， 由基金管理人根据指数许可使用协议所规定的方式支付给标的指数
许可方 。
如果指数许可使用协议约定的指数许可使用费 和指数数据使用费 的计 算方 法、 费率 和支
付方式发生调整， 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费 和指数数据使用费 。
基金管理人应及时按照 《信息披露办法》 的规定在指定媒介进行公告， 此项调整无须召开基
金份额持有人大会。
上述 “1、 基金费用的种类中第 （4） － （14） 项费用 ” ， 根据 有关 法规 及相 应协 议规 定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率和基金托管费率。 基金
管理人应按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2） 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3） 《基金合同》生效前的相关费用；
（4） 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金税收
基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定， 履行纳税义务。 基金管理人
对最终税务的处理的真实准确负责。
基金份额持有人根据中国法律法规规定，履行纳税义务。
除因基金管理人或基金托管人疏忽、 故意行为导 致的基金在税收方面造成的损失外， 基
金管理人和基金托管人不承担责任。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规 和境外市场的
规定 执行。
（二） 与基金有关的销售费用
1、申购费用
投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
（1）人民币份额申购费用
本基金人民币份额的场外申购费率如下， 场内申购费率由场内销售机构参照场外申购费
率执行。
申 购金额 （M ） （人民币） 申购费率
M ＜100 万元
1.20%
100 万元≤M ＜200 万元
0.80%
200 万元≤M ＜500 万元
0.40%
M ≥500 万元
按笔收取，1000 元/ 笔
（2）美元份额申购费用
本基金美元份额的场外申购费率如下。
申购金额 （M ） （美元） 申购费率
M ＜10 万 美 元
1.20%
10 万 美 元≤M ＜30 万 美元
0.80%
30 万 美 元≤M ＜60 万 美元
0.40% M ≥60 万 美 元
按笔收取，200 美 元/ 笔
申购费用由投资者承担， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 登记 等各 项费 用， 不列 入
基金财产。
2、赎回费用
本基金 人民币份额 的场内赎回费率为 0.5% 。本基金人民币份额和美元份额的场外赎回
费率表如下：
持有基金份额期限 （Y ） 赎回费率
Y ＜7 日 1.5%
7 日 ≤Y ＜1 年 0.50%
1 年 ≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
注：1 年指 365 日 ，2 年为 730 日
赎回费用由赎回 基金份额 的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回 基金份额 时收
取。 对持续持有期少于 7 日的投资者收取 的赎回费 全额计入基金财产 。 对持续持有期 大于或
等于 7 日的投资者收取的赎回费 ， 不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产，其余用于支付
登记结算费和其他必要的手续费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金 促销 计划 ， 定期 或不 定期 地开 展基 金促 销活 动。 在基 金促 销活 动期 间， 按相 关监 管部 门
要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低申购费率和赎回费率。
5、办理 人民币份额 的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算
有限责任公司的有关业务规则。 若相关法律法规、 中国证监会、 深圳证券交易所 或中国证券
登记结算有限责任公司对场内申购、 赎回业务规则有新的规定， 基金合同相应予以修改， 并
按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
5、申购份额、赎回金额与基金份额净值的计算
（1） 申购份额的计算方式
1）申购人民币份额的计算方式 场外 、 场内 申购 本基 金 人民币份额 均采用金额申购的方式， 申购金额包括申购费用和净
申购金额。
申购费用适用比例费率的情形下：
净申购金额= 申购金额/（1＋人民币份额 申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
申购费用适用固定金额的情形下：
申购费用=固定金额
净申购金额= 申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
场外申购 人民币 份额的计算按四舍五入方法， 留到小数点后两位， 由此产生的收益或损
失由基金财产承担； 场内申购 人民币 份额的计算先按四舍五入方法保留到小数点后两位， 再
按截尾法保留到整数位，小数部分对应的剩余金额由场内销售机构返还投资者。申购费用、
净申购金额的计算按四舍五入方法， 保留到小数点后两位， 由此误差产生的收益或损失由基
金资产承担。
例1 ： 某投 资者 投资100,000 元通过场外申购本基金 人民币 份额 ， 对应 的申 购费 率为1.2% ，
假定 申购当 日 人民币 份额净值为 1.086 元，该投资者可得到的基金份额为：
净申购金额=100,000/ （1+1.2%）＝98,814.23 元
申购费用=100,000-98,814.23 ＝1,185.77 元
申购份额=98,814.23/1.086 ＝90,989.16 份
即： 投资 者投 资 100,000 元通过场外申购本基金 人民币份额 ， 假定 申购 当日 人民币 份额
净值为 1.086 元，可得到 90,989.16 份 人民币 份额。
例2 ： 某投 资者 投资100,000 元通过场内申购本基金 人民币份额 ， 对应 的申购费率为1.2% ，
假定 申购当 日 人民币 份额净值为 1.090 元，该投资者可得到的基金份额为：
净申购金额=100,000/ （1+1.2%）＝98,814.23 元
申购费用=100,000-98,814.23 ＝1,185.77 元
申购份额=98,814.23/1.090＝90,655.26 份=90,655 份 返还给投资者的剩余金额=0.26 ×1.090=0.28 元
即： 投资 者投 资 100,000 元通过场 内申购本基金 人民币份额 ， 假定 申购 当日 人民币 份额
净值为 1.090 元，可得到 90,655 份基金份额，剩余 0.28 元返还投资者。
2）申购美元份额的计算方式
申购 本基金美元份额 采用金额申购的方式，申购金额包括申购费用和净申购金额。
申购费用适用比例费率的情形下：
净申购金额= 申购金额/（1＋美元份额 申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
申购费用适用固定金额的情形下：
申购费用=固定金额
净申购金额= 申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
例： 某投 资者 投资 10,000 美元申购本基金 美元份额 ， 对应 的申 购费 率为 1.2% ， 假定 申
购当 日美元 份额净值为 0.183 美元，该投资者可得到的基金份额为：
净申购金额=10,000/ （1+1.2% ）＝9,881.42 美元
申购费用=10,000-9,881.42 ＝119.58 美 元
申购份额=9,881.42/0.183 ＝53,996.83 份
即： 投资 者投 资 10,000 美 元申购本基金 美元份额 ， 假定 申购 当日 美元 份额净值为 0.183
美元，可得到 53,996.83 份 美元 份额。
（2） 赎回金额的计算方式
本基金赎回均采用份额赎回的方式。赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－赎回费用
上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后两位， 由此产生的收益或损失由基金
财产承担。 例：某投资者通过场外赎回本基金 10,000 份人民币 份额，持有时间为一年三个月，对
应的赎回费率为 0.25% ， 假设 赎回 当日人民币 份额净值是 1.152 元， 则其 可得 到的 赎回 金额
为：
赎回总额=10,000 ×1.152=11,520 元
赎回费用=11,520 ×0.25%=28.80 元
赎回金额=11,520-28.80=11,491.20 元
即：投资者通过场外赎回本基 金 10,000 份 人民币 份额，持有期限为一年三个月，假设
赎回当日 人民币 份额净值是 1.152 元，则其可得到的赎回金额为 11,491.20 元。
例： 某投 资者 通过 场内 赎回 本基 金 10,000 份人民币 份额 ， 对应 的赎 回费 率为 0.5%，假
设赎回当日 人民币 份额净值是 1.150 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000 ×1.150=11,500 元
赎回费用=11,500 ×0.5%=57.50 元
赎回金额=11,500-57.50=11,442.50 元
即：投资者通过场 内赎回本基金 10,000 份 人民币 份额，假设赎回当日 人民币 份额净值
是 1.150 元，则其可得到的赎回金额为 11,442.50 元。
（3） 本基金分别计算人民币份额和美元份额的基金份额净值。 人民币份额净值的计算
精确到 0.001 元， 小数 点后 第四 位四 舍五 入， 由此 产生 的收 益或 损失 由基 金财 产承 担； 美元
份额净值的计算精确到 0.0001 美元，小数点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由
基金财产承担。 基金份额净值 应当 在估值日后 2 个工作 日内 公告 。 遇特 殊情 况， 经中 国证 监
会同意，可以适当延迟计算或公告。
十五、 《招 募说 明 书》 更新 部分 的说 明
根据《中华人民共和国证券投资基金法》( 以下简称《基金法》)、《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》( 以下 简称 《运 作办 法》)、 《证 券投 资基 金销 售管 理办 法 》( 以下 简称 《销
售办法》)、 《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》(以下 简称 《信 息披 露办 法》) 及其他有关规
定,华宝基金管理有限公司对《 华宝标普美国品质消费股票指数证券投资基金 （LOF ） 招募说
明书 》作如下更新： 1、根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》更新了相关内容。
2、 “四 、基 金的 投资 ”更 新了 本基 金截 至 2018 年6 月 30 日的基金投资组合报告。
3、“ 五、基金的业绩”更新了本基金截至 2018 年6 月 30 日的基金业绩数据。
4、 “六 、基 金管 理人 ”更 新了 基金 管理 人的 相关 信息 。
5、 “十 八、 基金 托管 人” 更新 了基 金托 管人 的相 关信 息。
6、 “十 九、 境外 托管 人” 更新 了境 外托 管人 的相 关信 息。
7、 “二 十、 相关 服务 机构 ”更 新了 本基 金代 销机 构的 相关 信息 。
8、 “二 十四 、其 他应 披露 事项 ”对 本报 告期 内的 相关 公告 作了 信息 披露 。
上述内容仅为摘要,须与本 基金 《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。
华宝基金管理有限公司
2018 年 10 月 31 日
