国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2018 年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2014年 7月 7日证监许可【2014】657号文注册募
集。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投
资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承
受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投
资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风
险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风
险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性
风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本
基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型
基金。
本基金投资于中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违
约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存
在流动性风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提
醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净
值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资
人先前所支付的金额。
1基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018年 9月
16日，投资组合报告为 2018年 2季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年
6月 30日。
第一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间：1998 年3 月5 日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，4008888688
股本结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司
60%
意大利忠利集团
30%
中国电力财务有限公司
10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2018年9月16日，本基金管理人共管理93只开放式证券投资基金：国泰金鹰增
长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为
国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券
投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏
蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资
基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基
金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国
2泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证
券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混
合型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证
180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基
金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大
宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证
券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证
券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）
（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国
债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券
型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级
证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合
型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置
混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（原国泰安康养老定期支付
混合型证券投资基金）、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证
券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、
国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基
金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证TMT50指数分级证券
投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券
投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国
泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝
对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证
券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联
接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配
置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国
泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投
资基金由中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合
型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司
3交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰鸿益灵活
配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资
基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰
润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰
融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投
资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置
混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值
灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收
益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型
证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券
投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投
资基金、上证 10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、
国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投
资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值
灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放
债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定
期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化
价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配
置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金。另外，本基金管理人于
2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基
金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。
2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）
的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，
囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月在中国建设
银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。
1992年 11月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北
京分公司总经理。1998年 3月至 2015年 10月在国泰基金管理有限公司工作，其中
41998年 3月至 1999年 10月任总经理，1999年 10月至 2015年 8月任董事长。2015年
1月至 2016年 8月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年 3月至 2016年 8月，
在中建投信托有限责任公司任监事长。2016年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、
建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年 11月起任公司党委书记，2017年 3月起
任公司董事长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际经营财务部。
2008年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。2010年 3月至今，在中国建银投资
有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、
处长。2014年 4月至 2015年 11月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014年 2月至
2017年 11月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后
任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，
公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任
战略发展部总经理助理。2014年 5月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；
1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在
LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK
CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在
EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013年 6月起任 GENERALI INVESTMENTS
EUROPE 总经理。2013年 11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。1989 年至 1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；
1994年至 1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至 1998年任忠利保
险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至 2017年任忠利亚洲中国地区总经理；
2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；
2007年至 2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司
董事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。
吕胜，董事，硕士。1991年 7月至 1994年 6月，在水利水电规划设计总院任科员。
51994年 6月至 1997年 1月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997年
1月至 2003年 1月，在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003年 1月
至 2008年 1月，在国家电网公司建设运行部任处长。2008年 1月至 2008年 8月，在国网
信息通信有限公司任总会计师、党组成员。2008年 8月至 2017年 12月在英大泰和财产保
险股份有限公司任总会计师、党组成员。2017年 12月至今，在中国电力财务有限公司任
总会计师、党委委员。2018年 3月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，22年金融从业经历。1996年 7月至 2004年 12月在中国
建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年 12月至
2011年 1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责
人。2011年 1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年 11月至 2016年
7月 7日任公司副总经理，2016年 7月 8日起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国
法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会
国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第
一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、
北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份
有限公司（目前已上市）独立董事，2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。
2010年 6月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧
州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分
行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行
山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至
2014年任北京银泉大厦董事长。2014年 10月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年 7月至 1991年 6月，在中国
建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。
1991年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年 9月至
1994年 7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年 7月至 1999年 3月，在中国
建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年
3月至 2010年 1月，在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾
6问。2010年 4月至 2012年 3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年
8月至 2016年 1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年 6月至 1999年 1月在中国财政
研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中
国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年 1月至
2003年 6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理
咨询部总监。2003年 6月至 2005年 11月，在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部
总经理。2014年 9月至 2016年 7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年
8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国电子信
息产业集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。
2012年 3月至 2016年 7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年 1月
至 2016年 11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、
监事。2017年 5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年 10月起任公司独
立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年 8月至 2006年 6月，先后
于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计
财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行
长、副总经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部
工作。2007年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年 3月至
2012年 8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年
8月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12月至 2000年 5月在 Jardine
Fleming India 任公司秘书及法务。2000年 9月至 2003年 2月，在 Dresdner Kleinwort
Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年 3月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase
India 合规部副总经理。2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment
Management Singapore 法律及合规部主管。2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global
Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generali
Investments Asia Limited 首席执行官。2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia
Limited 执行董事。2014年 12月起任公司监事。
7刘锡忠，监事，研究生。1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽核监察局
主任科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经
理、副总经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、
纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管
理部主任。2017年 3月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基金管理有限
公司，历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭
的基金经理助理，2008年 4月至 2018年 3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的
基金经理，2009年 5月至 2018年 3月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区
位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年 9月至 2015年 3月兼任国泰估值优势
股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9月至 2018年 3月兼任国泰央企改革
股票型证券投资基金的基金经理。2017年 7月起任权益投资总监。2015年 8月起任公司职
工监事。
倪蓥，监事，硕士研究生。1998年 7月至 2001年 3月，任新晨信息技术有限责任公
司项目经理。2001年 3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、运营管理部
总监，现任公司总经理助理。2017年 2月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计师事务所上
海分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检
监察室副主任，现任审计部总监。2017年 3月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
陈星德，博士，16年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督
管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年 1月
至 2015年 11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015年
12月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李辉，大学本科，18年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于上海远洋运
输公司，2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年 1月至
2005年 7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG 集团，
2007年 7月至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先
8后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负
责人，2015年 8月至 2017年 2月任公司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，20年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分行营业部、
大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015年 1月至 2018年 7月在国寿
安保基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018年 7月加入国泰基金管理有限公司，担
任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，19年证券从业经历。1999年 7月至 2014年
2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主
任、稽查二处副处长等；2014年 2月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办，任副
处长；2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；
2015年 2月至 2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年 7月起任公司督察长；
2016年 3月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
彭凌志，硕士研究生，11年证券基金从业经历。2002年 7月至 2004年 7月在上海良
友集团有限责任公司任资产管理部科员，2004年 9月至 2007年 3月在上海交通大学学习，
2007年 3月至 2015年 8月在平安资产管理有限责任公司任投资经理。2015年 9月加入国
泰基金管理有限公司，2015年 12月起任国泰互联网+股票型证券投资基金和国泰新经济灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年 6月至 2017年 9月任国泰金鹿保本增值
混合证券投资基金的基金经理，2017年 1月至 2018年 4月任国泰金泰灵活配置混合型证
券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来）的基金经理，2018年
5月起兼任国泰优势行业混合型证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
本基金自成立之日起至2015年1月25日，由范迪钊担任基金经理；自2015年1月
26日起至2015年11月30日由周伟锋担任基金经理；自2015年12月1日起至2016年
12月14日由周伟锋、彭凌志共同担任基金经理；自2016年12月15日起至今由彭凌志担
任基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责
人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员
9担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会
主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资
策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
陈星德：副总经理
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分
基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，
10总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发
行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标
准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代
码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2018年3月31日，本集
团总资产62,522.38亿元人民币，高级法下资本充足率15.51%，权重法下资本充足率
12.79%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为
资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室
5个职能处室，现有员工81人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证
券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正
式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托
管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管
（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管
核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使
命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务
综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管
银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计
划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行
QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、
第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳
托管银行奖”，成为国内唯一获奖项国内托管银行；“托管通”获得国内《银行家》
2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理【金
贝奖】“最佳资产托管银行” ；2017年6月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银
行奖”, “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金
融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行
奖”，2018年1月获得中央国债登记结算有限责任公司 “2017年度优秀资产托管
11机构”奖项，同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”荣获2016-2017年度
银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届
“双提升”金点子方案二等奖；3月招商银行荣获公募基金20年“最佳基金托管
银行”奖。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年 7月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公
司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长
和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总
经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年 5月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013年 5月历任上
海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业
务总监兼北京市分行行长。
王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991年至 1995年，在中国
科技国际信托投资公司工作；1995年 6月至 2001年 10月，历任招商银行北京分行展览路
支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001年 10月
至 2006年 3月，历任北京分行行长助理、副行长；2006年 3月至 2008年 6月，任北京分
行党委书记、副行长（主持工作）；2008年 6月至 2012年 6月，任北京分行行长、党委
书记；2012年 6月至 2013年 11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；
2013年 11月至 2014年 12月，任招商银行总行行长助理；2015年 1月起担任本行副行长；
2016年 11月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人
员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分
行，从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托
管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开
发者之一，具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、
市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
12截至2018年3月31日，招商银行股份有限公司累计托管364只开放式基金。
第三部分
相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 1
国泰基金管理有限
公司直销柜台
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户
端
“国泰基金”微信交易平台
2
国泰基金
电子交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、其他销售机构
（1）销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
法定代表人：易会满 电话：95588
1
中国工商银行股
份有限公司
网址：www.icbc.com.cn
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心 传真：010-85109219
2
中国农业银行股
份有限公司
网址：www.95599.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心
3
中国银行股份有
限公司
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
4
中国建设银行股
份有限公司
法定代表人：田国立 客服电话：95533
13网址：www.ccb.com
注册地址：上海市银城中路188号
法定代表人：彭纯 客服电话：95559
联系人：王菁 电话：021-58781234
5
交通银行股份有
限公司
网址：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
6
招商银行股份有
限公司
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富 电话：021-61618888
7
上海浦东发展银
行股份有限公司
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
8
中信银行股份有
限公司
客服电话：95558
网址：
www.bank.ecitic.com
注册地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
9
中国邮政储蓄银
行股份有限公司
网址：www.psbc.com
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
10
上海农村商业银
行股份有限公司
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
注册地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安 联系人：陈玮
客服电话：95541 传真：022-58316259
11
渤海银行股份有
限公司
网址：www.cbhb.com.cn
12
青岛银行股份有
限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
14法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）
网址：www.qdccb.com
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融
大厦
法定代表人：李伟 联系人：王璇
宋永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
13
深圳农村商业银
行股份有限公司
客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com
注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
法定代表人：陈占维 联系人：李鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
14
大连银行股份有
限公司
客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中
科金座
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中
科金座
法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪
电话：0371-85517710 传真：0371-85519869
15
中原银行股份有
限公司
客服电话：95186
公司网址：
www.zybank.com.cn
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航
电话：0451-86779608 传真：0451-86779218
客服电话：95537
16
哈尔滨银行股份
有限公司
网址：www.hrbb.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷
客服电话：95313 电话：020-28852729
17
广州农村商业银
行股份有限公司
网址： www.grcbank.com
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
18
东莞农村商业银
行股份有限公司
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
15客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
19
国泰君安证券股
份有限公司
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
20
中信建投证券股
份有限公司
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
16-26楼
法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
21
国信证券股份有
限公司
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
22
招商证券股份有
限公司
客服电话：400-888-8111/95565
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安 联系人：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
23
中国银河证券股
份有限公司
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
24
海通证券股份有
限公司
网址：www.htsec.com
16注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋
18、19层
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
25
万联证券有限责
任公司
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
26
东吴证券股份有
限公司
全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
27
上海证券有限责
任公司
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
4楼
法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲
电话：0791-86281305 传真：0791-86281305
28
国盛证券有限责
任公司
网址：www.gsstock.com
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
29
光大证券股份有
限公司
网址：www.ebscn.com
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
30
中信证券股份有
限公司
网址：www.cs.ecitic.com
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼
101室
31
渤海证券股份有
限公司
办公地址：天津市河西区宾水道8号
17法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
1507-1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场
1号楼第20层（266061）
法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
32
中信证券（山东）
有限责任公司
客服电话：95548 网址：www.citicssd.com
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
33
长江证券股份有
限公司
客服电话：95579 网址：www.95579.com
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
34
中泰证券股份有
限公司
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12.
13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元
法定代表人：高涛 联系人：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
35
中国中投证券有
限责任公司
客服电话：400-600-8008、95532
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇 联系人：赵钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
36
长城国瑞证券有
限公司
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
37
华宝证券有限责
任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心
57层
18法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及
28层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
38
中国国际金融股
份有限公司
网址：www.cicc.com.cn
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
39
天相投资顾问有
限公司
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
40
信达证券股份有
限公司
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建 联系人：李微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
41
中国民族证券有
限责任公司
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-
20层
法定代表人：谢永林 联系人：周一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
42
平安证券股份有
限公司
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人：刘化军 联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
43
东海证券股份有
限公司
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－
24层
44
方正证券股份有
限公司
法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军
19电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
45
江海证券有限公
司
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主
塔19楼、20楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
46
广州证券有限责
任公司
客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：许刚 联系人：王炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
47
中银国际证券有
限责任公司
客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦
9层10层
法定代表人：常喆 联系人：黄静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
48
国都证券股份有
限公司
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智
中心B1座
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
49
华安证券股份有限
公司
客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层
A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
50
华鑫证券有限责任
公司
网址：www.cfsc.com.cn
51
国金证券股份有限
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
20办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
公司
客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座13层 1301-1305室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓 联系人：洪诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
52
中信期货有限公司
网址：www.citicsf.com
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：李季 联系人：王怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
53
申万宏源西部证
券有限公司
客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大
厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大
厦
法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273 传真：028-86150040
54
华西证券股份有
限公司
客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、
501、502、1103、1601-1615、1701-1716
法定代表人：沈继宁 联系人：陶志华
电话：40086-95336 传真：0571-87828088
55
财通证券股份有
限公司
客服电话：95536 网址：www.ctsec.com
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表：李镇西 法定代表：刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
56
包商银行股份有
限公司
网址： www.bsb.com.cn
21注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
A座
法定代表：阎俊生
57
晋商银行股份有
限公司
客服电话：95105588 网址：www.jshbank.com
注册地址：张家港市人民中路66号
法定代表：王自忠 联系人：朱芳
电话：0512-96065 客服电话：0512-96065
传真：051256968259
58
张家港农村商业
银行股份有限公
司
网址：www.zrcbank.com
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电话：0512-96067
59
苏州银行股份有
限公司
网址：www.suzhoubank.com
注册地址：常州市和平中路413号
法定代表：陆向阳 联系人：包静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电话：(0519)96005
60
江苏江南农村商业
银行股份有限公司
网址：www.jnbank.com.cn.
注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363号
法定代表：俞俊海 联系人：孟建潮
电话：0575-84788101 传真：0575-84788134
客服电话：0575-81105323
61
浙江绍兴瑞丰农
村商业银行股份
有限公司
网址：www.borf.cn
（2）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
1
诺亚正行基金销
售有限公司
法定代表人：汪静波 联系人：李娟
22电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际
大厦903～906室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
2
上海好买基金销
售有限公司
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋
202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场
B座6F
法定代表人： 陈柏青 联系人：韩爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
3
蚂蚁（杭州）基
金销售有限公司
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
4
深圳众禄基金销
售股份有限公司
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座
16层
法定代表人： 张跃伟 联系人：何昳
电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698
5
上海长量基金销
售投资顾问有限
公司
客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
6
北京展恒基金销
售有限公司
客服电话：4008886661
23网址：www.myfund.com
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
7
浙江同花顺基金
销售公司
客服电话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号
法定代表：费晓燕 联系人：袁丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
8
江苏金百临投资
咨询有限公司
客服电话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
9
上海天天基金销
售有限公司
客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层
908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表：李招弟 联系人：李艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
10
众升财富（北京）
基金销售有限公
司
客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
法定代表：李兴春 联系人：叶志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
11
上海利得基金销
售有限公司
网址：www.leadfund.com.cn
注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座
1701室
12
鼎信汇金（北京）
投资管理有限公
司
办公地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座
1701室
24法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-
10单元
法定代表：赵学军 联系人：张倩
电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850
传真： 021-20280110、010-85097308
13
嘉实财富管理有
限公司
网址：www.harvestwm.cn
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
14
宜信普泽（北京）
基金销售有限公
司
客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场
A座22层2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场
A座2208
法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越
客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877
15
一路财富（北京）
信息科技有限公
司
网址：www.yilucaifu.com
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
客户服务热线：400-001-8811
16
北京增财基金销
售有限公司
公司网站：www.zcvc.com.cn
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号
3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌 联系人：兰敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
17
上海联泰资产管
理有限公司
客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
18
汇付基金销售有
限公司
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
25法定代表人：金佶 联系人：陈云卉
客服电话：400-821-3999
手机客户端：天天盈基金
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人：鲍东华
客户服务电话：400-821-9031
19
上海陆金所基金
销售有限公司
网站：www.lufunds.com
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电话：4006411999
20
泰诚财富基金销
售（大连）有限
公司
网址：www.taichengcaifu.com
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
21
北京钱景基金销
售有限公司
网址： www.qianjing.com
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层
222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心
B座裙楼二层
法定代表人：胡伟
客户服务电话：400-618-0707
22
北京虹点基金销
售有限公司
网址：www.hongdianfund.com
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金
融商业楼341室
法定代表人：梁洪军
23
北京微动利基金
销售有限公司
客户服务电话：400-819-6665
26网址：www.buyforyou.com.cn
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦
27层2704
公司地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座
7层
客户服务电话：400-166-1188
法定代表人：张彦
联系人：文雯
电话：010-83363101
24
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
公司
网址：8.jrj.com.cn
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表：陈继武 联系人： 李晓明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
25
上海凯石财富基
金销售有限公司
网址：www.lingxianfund.com
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层
01B、02、03、04单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层
01B、02、03、04单位
法定代表：刘鹏宇 联系人：杨涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
26
深圳富济财富管
理有限公司
网址：www.jinqianwo.cn
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔
12楼1201-1203单元
法定代表：肖雯 联系人：李孟军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电话：020-89629099
27
珠海盈米财富管
理有限公司
网址：www.yingmi.cn
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
28
北京新浪仓石基
金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
27法定代表：李昭琛 联系人：付文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号
11楼B座
法定代表：王廷富 联系人：姜吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
29
上海万得基金销
售有限公司
网址：www.520fund.com.cn
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁总部）
法定代表：钱燕飞 联系人：喻明明
电话：025-66996699-884131
传真：025-66008800-
884131
客服电话：95177
30
南京苏宁基金销
售有限公司
网址：www.snjijin.com
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
31
北京汇成基金销
售有限公司
网址：www.hcjijin.com
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座
5层
法定代表：李修辞 联系人：邵玉磊
电话：010-59013795
32
天津万家财富资
产管理有限公司
网址：www.wanjiawealth.com
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
33
北京创金启富基
金销售有限公司
客服电话：400-6262-818
28网址：www.5irich.com
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表：李悦章 联系人：曹庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电话：400-066-8586
34
北京格上富信基
金销售有限公司
网址：www.igesafe.com
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层
2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院
法定代表：江卉 联系人：赵德赛
电话：010-89188343 客服电话：95118
35
北京肯特瑞基金
销售有限公司
网址：fund.jd.com
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元
21层222507
办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507
法定代表：钟斐斐 联系人：戚晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电话：4000618518
36
北京蛋卷基金销
售有限公司
APP下载网址：danjuanapp.com
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层
5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心
30层3001室
法定代表：周斌 联系人：张鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电话：4008980618
37
北京恒天明泽基
金销售有限公司
网址：www.chtwm.com
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层
38
上海华夏财富投
资管理有限公司
法定代表：李一梅 联系人：仲秋玥
29电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融
广场3号楼9楼
法定代表：兰奇 联系人：庄洁茹
电话：021-60818110 客服电话：95156转5
39
通华财富（上海）
基金销售有限公
司
网址：www.tonghuafund.com
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表：于龙 联系人：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电话：4006-802-123
40
北京植信基金销
售有限公司
网址：www.zhixin-inv.com
注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼
6楼602、603房间
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦
6F
法定代表：李淑慧 联系人：胡静华
电话：0371-85518396 传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
41
和耕传承基金销
售有限公司
网址：www.hgccpb.com
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
联系人：白冰 电话：15112686889
42
腾安基金销售（深
圳）有限公司
客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
43
中证金牛（北京）
投资咨询有限公司
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心
A座5层
30法定代表人：钱昊旻 传真：010-59336586
联系人：徐英 电话：010-59336539
客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com
二、注册登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19 层
法定代表人：陈勇胜
联系人：辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
31第四部分
基金的名称
国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
第五部分
基金类型和存续期限
1、基金类型：混合型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型、开放式
3、基金的存续期间：不定期
第六部分
投资目标
在严格控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳健增值。
第七部分
投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等权益类金融
工具，债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次
级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、
短期融资券、资产支持证券、债券回购、大额可转让存单、银行存款等）及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单、期权的，在不改变基金投资目标、
不改变基金风险收益特征的条件下，本基金可参与同业存单、期权的投资，不需召开基金
份额持有人大会，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。
本基金投资组合资产配置比例：股票资产占基金资产的 0%-95%，其中，投资于新经
济主题相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；投资于债券、债券回购、货
币市场工具、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基
金资产的 5%；中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20%；每个交易日日终在扣
除股指期货合约所需缴纳的交易保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申
购款等。
如法律法规或监管机构在基金合同生效以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限
制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围、投资比例规定。
32第八部分
投资策略
本基金将充分发挥基金管理人对于成长股、创新型公司的投资优势，捕捉新经济背景
下涌现的投资机会，为持有人的财富增长作出贡献。新经济主题是指在原来粗放的经济发
展方式转变成为科学的可持续的发展方式过程中所蕴含的投资机会，包括在此过程中受益
的行业和公司、诞生的新兴行业和公司。如节能环保、高端装备制造、新一代信息技术、
生物、新材料、新能源和新能源汽车等政府确定的七大战略性新兴产业。本基金将根据中
国经济结构转型进程的深入，动态调整新经济主题的范畴界定。
1、大类资产配置策略
本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产
业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济的发展趋势，并据此
评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券类资产在给定区间内
的动态配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化投资组合。
2、股票投资策略
本基金股票投资以定性和定量分析为基础，从基本面分析入手。根据个股的估值水平
优选个股，重点配置当前业绩优良、市场认同度较高、在可预见的未来其行业处于景气周
期中的股票。
1）定量分析
本基金管理人结合案头分析与实地调研，对列入研究范畴的股票进行全面系统地分析
和评价。
①成长能力较强
本基金认为，企业以往的成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力，因此，
本基金利用主营业务收入增长率、净利润增长率、经营性现金流量增长率指标来考量公司
的历史成长性，作为判断公司未来成长性的依据。
主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标，主营业务收入的增长所隐含的
往往是企业市场份额的扩大，体现公司未来盈利潜力的提高，盈利稳定性的加大，公司未
来持续成长能力的提升。本基金主要考察公司最新报告期的主营业务收入与上年同期的比
较，并与同行业相比较。
净利润是一个企业经营的最终成果，是衡量企业经营效益的主要指标，净利润的增长
反映的是公司的盈利能力和盈利增长情况。本基金主要考察公司最新报告期的净利润与上
33年同期的比较，并与同行业相比较。
经营性现金流量反映的是公司的营运能力，体现了公司的偿债能力和抗风险能力。本
基金主要考察公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较，并与同行业相比较。
②盈利质量较高
本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率（经营现金净流量/净利润）
指标来考量公司的盈利能力和质量。
总资产报酬率是反映企业资产综合利用效果的核心指标，也是衡量企业总资产盈利能
力的重要指标；净资产收益率反映企业利用股东资本盈利的效率，净资产收益率较高且保
持增长的公司，能为股东带来较高回报。本基金考察公司过去两年的总资产报酬率和净资
产收益率，并与同行业平均水平进行比较。
盈利现金比率，即经营现金净流量与净利润的比值，反映公司本期经营活动产生的现
金净流量与净利润之间的比率关系。该比率越大，一般说明公司盈利质量就越高。本基金
考察公司过去两年的盈利现金比率，并与同行业平均水平进行比较。
此外，本基金还将关注公司盈利的构成、盈利的主要来源等，全面分析其盈利能力和
质量。
③未来增长潜力强
公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此，在关注公司历史成长性的同时，
本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。本基金将对公司未来一至三年的主营业务收入增
长率、净利润增长率进行预测，并对其可能性进行判断。
④估值水平合理
本基金将根据公司所处的行业，采用市盈率、市净率等估值指标，对公司股票价值进
行动态评估，分析该公司的股价是否处于合理的估值区间，以规避股票价值被过分高估所
隐含的投资风险。
2）定性分析
在定量分析的基础上，本基金结合定性分析筛选优质股票，定性分析主要判断公司的
业务是否符合经济发展规律、产业政策方向，是否具有较强的竞争力和良好的治理结构。
根据定性分析结果，选择具有以下特征的公司股票重点投资：
①符合经济结构调整、产业升级发展方向；
②具备一定竞争壁垒的核心竞争力；
③具有良好的公司治理结构，规范的内部管理；
34④具有高效灵活的经营机制。
3、固定收益品种投资策略
由于流动性管理及策略性投资的需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收
益类证券以及可转换债券的投资。本基金采用的固定收益品种主要投资策略包括：久期策
略、期限结构策略和个券选择策略等。
另外，本基金在中小企业私募债的投资中，将利用自下而上的公司、行业层面定性分
析，结合 Z-Score、KMV 等数量分析模型，测算中小企业私募债的违约风险。考虑海外市
场高收益债违约事件在不同行业间的明显差异，根据自上而下的宏观经济及行业特性分析，
从行业层面对中小企业私募债违约风险进行多维度的分析。个券的选择基于风险溢价与通
过公司内部模型测算所得违约风险之间的差异，结合流动性、信息披露、偿债保障等方面
的考虑。
4、股指期货投资策略
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品
种选择，谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。
5、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投
资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险
套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
第九部分
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：50%×沪深 300指数收益率 + 50%×中证综合债券指数收益
率
本基金采用沪深 300指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为：
（1）沪深 300指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势
的指数，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有较强的独立性、代表性和良好的
市场流动性；
（2）沪深 300指数是一只符合国际标准的优良指数，该指数体现出与市场整体表现较
高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平，风险调整后收益也较好，具有良好
的投资价值；
（3）沪深 300指数编制方法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来广泛使用
35的前景，使基金之间更易于比较。
中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短
期融资券整体走势的跨市场债券指数。该指数编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代
表性和权威性，能够更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势。选用上述业绩比较
基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩
比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，
根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并
报中国证监会备案。基金管理人应在调整前 2个工作日在指定媒体上予以公告，而无需召
开基金份额持有人大会。
第十部分
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于
股票型基金。
第十一部分
基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 7月 17日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2018年 6月 30日，本报告所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
3,082,420,352.05 78.56
其中：股票
3,082,420,352.05 78.56
2
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
363
贵金属投资
- -
4
金融衍生品投资
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6
银行存款和结算备付金合计
836,323,431.05 21.32
7
其他资产
4,799,961.69 0.12
8
合计
3,923,543,744.79 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业 2,775,074,807.55 74.42
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 71,559.85 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 127,802,766.64 3.43
G 交通运输、仓储和邮政业 84,773,763.36 2.27
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
176,375.84 0.00
J 金融业 - -
K 房地产业 7,044,280.00 0.19
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 14,468,818.00 0.39
N 水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 30,450,434.17 0.82
37R 文化、体育和娱乐业 42,476,320.50 1.14
S 综合 - -
合计 3,082,420,352.05 82.67
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1
600519
贵州茅台
457,003 334,279,414.38 8.96
2
000596
古井贡酒
2,615,135 232,171,685.30 6.23
3
002563
森马服饰
14,760,183 211,070,616.90 5.66
4
603589
口子窖
3,267,835 200,808,460.75 5.39
5
002304
洋河股份
1,465,228 192,824,004.80 5.17
6
603369
今世缘
7,331,472 167,377,505.76 4.49
7
000568
泸州老窖
2,434,850 148,184,971.00 3.97
8
600809
山西汾酒
2,165,965 136,217,538.85 3.65
9
603899
晨光文具
3,777,090 119,695,982.10 3.21
10
600690
青岛海尔
5,969,884 114,979,965.84 3.08
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的
原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、
38交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结
合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品
种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定
执行。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制
日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
11.2基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
2,180,882.17
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
206,839.45
5
应收申购款
2,412,240.07
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
4,799,961.69
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
39第十二部分
基金的业绩
本基金业绩截止日为 2018年 6月 30日，并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2014年 9月 16日至
2014年 12月 31日
11.00% 1.10% 22.64% 0.79% -11.64% 0.31%
2015 年度
71.17% 2.78% 8.83% 1.24% 62.34% 1.54%
2016 年度
0.16% 1.60% -4.24% 0.70% 4.40% 0.90%
2017 年度
53.49% 1.06% 10.65% 0.32% 42.84% 0.74%
2018 年上半年
-11.61% 1.46% -4.61% 0.58% -7.00% 0.88%
2014年 9月 16日至
2018年 6月 30日
158.19% 1.84% 34.89% 0.81% 123.30% 1.03%
注：2014年 9月 16日为基金合同生效日
第十三部分
基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
401、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H=E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后，基金托管人于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后，基金托管人于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定
节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、证券账户开户费用：证券账户开户费经管理人与托管人核对无误后，自产品成立一
个月内由托管人从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费用，由管理人于产
品成立一个月后的 5个工作日内进行垫付，托管人不承担垫付开户费用义务。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
41四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四部分
对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2018年
4月28日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容；
3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关内容；
4、更新了“第五部分 相关服务机构” 中代销机构中的相关内容；
5、更新了“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的相关内容；
6、更新了“第九部分 基金的投资”中基金投资组合报告，数据截止至2018年6月30日；
7、更新了“第十部分 基金的业绩”，数据截止至2018年6月30日；
8、更新了“第十七部分
风险揭示”中的相关内容；
9、更新了“第二十二部分 其他应披露的事项”，更新了自上次招募说明书披露以来
涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的
内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站
www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二〇一八年十月三十日
42
