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长 城 中 国智造 灵 活 配置混 合 型 证券投 资 基 金 
招 募 说 明书更新 
（2018 年第2 号 ） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人：长城基金管 理有限公司 






基 金托管人： 中国建设 银行股份有限公 司 
 
 
二 〇一 八年十 月 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
2 
 
长城中国智 造 灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资 基 金 经2015 年9 月2 日中国证券监督管理委员会
证监许可[2015]2062 号文 注册募 集。 基金 合同 于2017 年3月15日 生效 。 
 
 
 
重 要 提 示 
（一 ） 基 金管 理人 保证 招 募说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本 招募 说明 书 经中国 证监
会核准 ， 但中 国证 监会 对 本基金 募集 的核 准 ， 并 不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。 
（二） 投资 有风 险， 投资 人认购 （或 申购 ）基 金时 应认真 阅读 本招 募说 明书 。 
（三 ） 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信用 、 谨
慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 但不 保证 本基 金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。 
（四） 本招 募说 明书 所载 内容截 止日 为 2018 年 9 月14 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现
截止日 为2018 年 6 月 30 日（财 务数 据未 经审 计） 。 
（五） 本招 募说 明书 更新 情况说 明中 涉及 的与 托管 相关的 基金 信息 已经 本基 金托管 人
中国建 设银 行股 份有 限公 司复核 。 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
3 
 
目


录 
 
第一部分


绪言 ........................................................................................................... 5 
第二部分


释义 ........................................................................................................... 6 
第三部分


基金管理人 ............................................................................................. 10 
第四部分


基金托管人 ............................................................................................. 21 
第五部分


相关服务机构 ......................................................................................... 24 
第六部分


基金的募集与基金合同的生效 ............................................................. 49 
第七部分


基金份额的申购与赎回 ......................................................................... 50 
第八部分


基金的投资管理 ..................................................................................... 59 
第九部分


基金的业绩 ............................................................................................. 71 
第十部分


基金的财产 ............................................................................................. 72 
第十一部分


基金资产的估值 ................................................................................. 73 
第十二部分


基金的收益分配 ................................................................................. 77 
第十三部分


基金的费用与税收 ............................................................................. 78 
第十四部分


基金的会计与审计 ............................................................................. 83 
第十五部分


基金的信息披露 ................................................................................. 84 
第十六部分


风险揭示 ............................................................................................. 89 
第十七部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................... 91 
第十八部分


基金合同的内容摘要 ......................................................................... 93 
第十九部分


基金托管协议的内容摘要 ............................................................... 105 
第二十部分


对基金份额持有人的服务 ............................................................... 116 
第二十一部分


其他应披露事项 ........................................................................... 117 
第二十二部分


招募说明书的存放及查阅方式 ................................................... 120 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
4 
 
第二十三部分


备查文件 ....................................................................................... 121 
 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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第 一部 分


绪言 
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 “ 《 基金 法》 ” ） 、 《 证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 信息 披 露办法 》 ” ） 、《 公开 募集 证 券投资 基金 运作
管理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 运作办 法》 ” ） 、 《证 券投 资 基金销 售管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 销售 办
法》 ” ） 、 《公 开募 集开 放式 证券投 资基 金流 动性 风险 管理规 定》 （以 下简 称 “ 《 流动性 风险 规
定》 ” ）等 有关 法律 法规 及《 长 城中 国智 造灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 基 金合同 》 （ 以下
简称“ 基金 合同 ” ） 编写 。 
本招募 说明 书阐 述了 长城 中国智 造灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 的 投资 目标 、策略 、
风险、 费率 等与 投资 者 投 资决策 有关 的全 部必 要事 项，投 资者 在做 出投 资决 策前应 仔细 阅
读本招 募说 明书 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对
其真实 性 、 准 确性 、 完 整 性承担 法律 责任 。 本 基金 是根据 本招 募说 明书 所载 明的资 料申 请
募集的。 本基 金管理 人没 有委托或 授权 任何其 他人 提供未在 本招 募说明 书中 载明的信 息，
或对本 招募 说明 书做 出任 何解释 或者 说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会注册 。 基金 合同 是约定 基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金 投 资者 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同 的
承认和接 受， 并按照 《基 金法》 、 基金合 同及其 他规 定享有权 利、 承担义 务。 基金 投资 者
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ，应 详细 查阅 本基金 基金 合同 。 
 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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第 二部 分


释义 
在本基 金合 同中 ，除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义： 
1、基 金或 本基 金： 指长 城 中国智 造灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 
2、基 金管 理人 ：指 长城 基 金管理 有限 公司 
3、基 金托 管人 ：指 中国 建 设银行 股份 有限 公司 
4、 基 金合 同或 本基 金合 同： 指 《 长城 中国 智造 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》
及对本 基金 合同 的任 何有 效修订 和补 充 
5、 托 管协 议： 指基 金管 理 人与基 金托 管人 就 本 基金 签订之 《长 城中 国智 造灵 活配置 混
合型证 券投 资基 金托 管协 议》及 对该 托管 协议 的任 何有效 修订 和补 充 
6、 招募 说明 书： 指 《长 城 中国智 造灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》 及其 定
期的更 新 
7、 基 金份 额发 售公 告： 指 《长城 中国 智造 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 份额发 售
公告》 
8、 法 律法 规 ： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律 、 行政法 规 、 规 范性 文件 、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9、 《基 金法 》 ： 指 2012 年12 月 28 日第 十一 届全 国 人民代 表大 会常 务委 员会 第三十 次
会议通 过， 自 2013 年6 月 1 日起 实施 的《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及颁 布机 关
对其不 时做 出的 修订 
10、 《 销售 办法》 ：指 中国 证监会 2013 年3 月 15 日 颁布、 同年 6 月1 日 实施 的《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
11、 《信 息披 露办 法》 ： 指 中国证 监 会 2004 年6 月8 日颁布 、 同 年7 月 1 日实 施的 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12、 《运 作办 法》 ： 指中 国 证监 会 2014 年7 月7 日 颁 布、 同 年 8 月 8 日实 施的 《公开 募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
13、 《流 动性 风险 规定》 ： 指 中国证 监 会 2017 年 8 月 31 日颁 布 、 同 年 10 月 1 日 实施的
《公开 募集 开放 式证 券投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》及 颁布 机关 对其 不时 做出的 修订 
14、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
15、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
16、基金 合同当 事人 ：指 受基金合 同约束 ，根 据基 金合同享 有权利 并承 担义 务的法 律
主体， 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人 
17、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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18、机构 投资者 ：指 依法 可以投资 证券投 资基 金的 、在中华 人民共 和国 境内 合法登 记
并存续 或经 有关 政府 部门 批准设 立并 存续 的企 业法 人、事 业法 人、 社会 团体 或其他 组织 
19、合格 境外机 构投 资者 ：指符合 《合格 境外 机构 投资者境 内证券 投资 管理 办法》 及
相关法律法规规定 可以投 资于在中国境内依 法募集 的证券投资基金的 中国境 外的机构投
资者 
20、投资 人：指 个人 投资 者、机构 投资者 和合 格境 外机构投 资者以 及法 律法 规或中 国
证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投资 人的 合称 
21、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
22、基金 销售业 务： 指基 金管理人 或销售 机构 宣传 推介基金 ，发售 基金 份额 ，办理 基
金份额 的申 购、 赎回 、转 换、非 交易 过户 、转 托管 及定期 定额 投资 等业 务 
23、销售 机构： 指长 城基 金管理有 限公司 以及 符合 《销售办 法》和 中国 证监 会规定 的
其他条 件 ， 取 得基 金销 售 业务资 格并 与基 金管 理人 签订了 基金 销售 服务 代理 协议 ， 代 为办
理基金 销售 业务 的机 构 
24、登记 业务： 指基 金登 记、存管 、过户 、清 算和 结算业务 ，具体 内容 包括 投资人 基
金账户 的建 立和 管理、 基 金 份额登 记、 基金 销售业 务的 确认、 清算 和结 算、 代 理发 放红利 、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 和办 理非 交易 过户 等 
25、登记 机构： 指办 理登 记业务的 机构。 基金 的登 记机构为 长城基 金管 理有 限公司 或
接受长 城基 金管 理有 限公 司委托 代为 办理 登记 业务 的机构 
26、基金 账户： 指登 记机 构为投资 人开立 的、 记录 其持有的 、基金 管理 人所 管理的 基
金份额 余额 及其 变动 情况 的账户 
27、基金 交易账 户： 指销 售机构为 投资人 开立 的、 记录投资 人通过 该销 售机 构买卖 基
金的基 金份 额变 动及 结余 情况的 账户 
28、基金 合同生 效日 ：指 基金募集 达到法 律法 规规 定及基金 合同规 定的 条件 ，基金 管
理人向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 完毕 ，并 获得 中国证 监会 书面 确认 的日 期 
29、基金 合同终 止日 ：指 基金合同 规定的 基金 合同 终止事由 出现后 ，基 金财 产清算 完
毕，清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期 
30、基金 募集期 ：指 自基 金份额发 售之日 起至 发售 结束之日 止的期 间， 最长 不得超 过
3 个月 
31、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
32、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
33、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
34、T+n 日 ：指 自T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含T 日) 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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35、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
36、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
37、 《业 务规则》 ：指长 城 基金管理 有限 公司开 放式 基金业务 规则 ，是规 范基 金管理 人
所管理 的开 放式 证券 投资 基金登 记方 面的 业务 规则 ，由基 金管 理人 和投 资人 共同遵 守 
38、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 
39、申购 ：指基 金合 同生 效后，投 资人根 据基 金合 同和招募 说明书 的规 定申 请购买 基
金份额 的行 为 
40、赎回 ：指基 金合 同生 效后，基 金份额 持有 人按 基金合同 规定的 条件 要求 将基金 份
额兑换 为现 金的 行为 
41、基金 转换： 指基 金份 额持有人 按照本 基金 合同 和基金管 理人届 时有 效公 告规定 的
条件 ， 申 请将 其持 有基 金 管理人 管理 的 、 某 一基 金 的基金 份额 转换 为基 金管 理人管 理的 其
他基金 基金 份额 的行 为 
42、转托 管：指 基金 份额 持有人在 本基金 的不 同销 售机构之 间实施 的变 更所 持基金 份
额销售 机构 的操 作 
43、定期 定额投 资计 划： 指投资人 通过有 关销 售机 构提出申 请，约 定每 期申 购日、 扣
款金额 及扣 款方 式， 由销 售 机构于 每期 约定 扣款 日在 投资人 指定 银行 账户 内自 动 完成 扣款
及基金 申购 申请 的一 种投 资方式 
44、巨额 赎回： 指本 基金 单个开放 日，基 金净 赎回 申请（赎 回申请 份额 总数 加上基 金
转换中转出申请份 额总数 后扣除申购申请份 额总数 及基金转换中转入 申请份 额总数后的
余额） 超过 上一 开放 日基 金总份 额 的10% 
45、元 ：指 人民 币元 
46、基金 收益： 指基 金投 资所得红 利、股 息、 债券 利息、买 卖证券 价差 、银 行存款 利
息、已 实现 的其 他合 法收 入及因 运用 基金 财产 带来 的成本 和费 用的 节约 
47、基金 资产总 值： 指基 金拥有的 各类有 价证 券、 银行存款 本息、 基金 应收 申购款 及
其他资 产的 价值 总和 
48、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
49、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
50、流动 性受限 资产 ：指 由于法律 法规、 监管 、合 同或操作 障碍等 原因 无法 以合理 价
格予以 变现 的资 产 ， 包 括但 不限于 到期 日 在10 个交 易 日以上 的逆 回购 与银 行定 期存款 （ 含
协议约定 有条 件提前 支取 的银行存 款） 、 停牌股 票、 流通受限 的新 股及非 公开 发行股票 、
资产支 持证 券、 因发 行人 债务违 约无 法进 行转 让或 交易的 债券 等 
51、基金 资产估 值： 指计 算评估基 金资产 和负 债的 价值，以 确定基 金资 产净 值和基 金长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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份额净 值的 过程 
52、摆动 定 价机 制： 指当 开放式基 金遭遇 大额 申购 赎回时， 通过调 整基 金份 额净值 的
方式， 将基 金调 整投 资组 合的市 场冲 击成 本分 配给 实际申 购、 赎回 的投 资者 ， 从而 减少 对
存量基 金份 额持 有人 利益 的不利 影响 ，确 保投 资者 的合法 权益 不受 损害 并得 到公平 对待 
53、指定 媒介： 指中 国证 监会指定 的用以 进行 信息 披露的报 刊、互 联网 网站 及其他 媒
介 
54、不 可抗 力： 指本 合同 当事人 不能 预见 、不 能避 免且不 能克 服的 客观 事件 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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第 三部 分


基 金管 理人 
一、基 金管 理人 情况 
1. 名称 ：长 城基 金管 理有 限公司 
2. 住所 ： 深 圳市 福田 区益 田路 6009 号新 世界 商务 中 心 41 层 
3.办公 地址 ： 深 圳市 福田 区益田 路 6009 号新 世界 商 务中 心 40-41 层 
4. 法定 代表 人： 何伟 
5. 组织 形式 ：有 限责 任公 司 
6.设立 日期 ：2001 年12 月27 日 
7.电话 ：0755-23982338











 传 真：0755-23982328 
8.联系 人： 袁柳生 
9.管理 基金 情况 ：



目前管 理长 城久 恒 灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金 、 长 城久泰 沪 深300 指数 证券 投资 基
金、 长城 货币 市场证 券投 资基金 、 长城 消费增 值 混 合型 证 券投 资基 金、 长城 安心回 报 混 合
型证券投 资基 金、长 城久 富核心成 长 混 合型 证 券投 资基金(LOF) 、长城 品牌优 选 混合型 证
券投资 基金 、 长城稳 健增 利债券 型证 券投 资基 金、 长城双 动力 混合 型 证 券投 资基金 、 长 城
景气行 业龙 头灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 长城 中小盘 成长 混合 型 证 券投 资基金 、 长 城
积极增 利债 券型 证券 投资 基金、 长城 优化 升级 混合 型 证券 投资 基金 、 长 城 稳 健成长 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金、 长城久 利保 本混 合型 证券 投资基 金、 长城 增强 收益 定期开 放债 券
型证券 投资 基金 、 长 城医 疗保健 混合 型 证 券投 资基 金、 长城 工资 宝货币 市场 基金 、 长 城 久
盈纯债 分级 债券 型证 券投 资基金 、 长 城稳 固收 益债 券型证 券投 资基 金、 长城 新兴产 业灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 环保 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 长 城改革 红利 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 长 城久 祥保 本混 合型 证券投 资基 金、 长城 新策 略灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金 、 长 城久 安保本 混合 型证 券投 资基 金 、 长城 新优 选混 合型 证券 投资基 金 、
长城久 润保 本混 合型 证券 投资基 金 、 长城 久益 保本 混合型 证券 投资 基金 、 长 城新视 野混 合
型证券 投资 基金 、 长城 久源 保本混 合型 证券 投资 基金 、 长城久 鼎保 本混 合型 证券 投资基 金 、
长城久 盛安 稳纯 债两 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 长 城久 稳债 券型 证券 投资基 金、 长
城久信 债券 型证 券投 资基 金 、 长 城中 国智 造灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 长城转 型成 长
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 创新 动力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 久 嘉 创 
新成长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 长 城收 益宝 货币市 场基 金 、 长城 智能 产业 灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 、 长 城久鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 长 城久 荣纯 债定期 开放 债长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
11 
 
券型发 起式 证券 投资 基金 、 长城 中证500 指数 增强 型证券 投资 基金 、 长 城久 惠 灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金 等 四十 五只基 金。 
10. 客 户服 务电 话：400-8868-666 
11.注 册资 本 ： 壹亿 伍仟 万 元 
12.股 权结 构： 
持股单 位 占总股 本比 例 
长城证 券股 份有 限公 司 47.059% 
东方证 券股 份有 限公 司 17.647% 
中原信 托有 限公 司 17.647% 
北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647% 
合计 100% 
二、基 金管 理人 主要 人员 情况 
1.董事 、监 事及 高管 人员 介绍 
（1） 董事 
何伟先 生， 董事 长， 硕士 。 现任 长城 证券 股份 有限 公司总 裁、 党委 副书 记。 曾任职 于
北京兵 器工 业部 计算 机所 、 深圳 蛇口 工业 区电 子开 发公司 、 深 圳蛇 口百 佳超 市有限 公司 等
公司，1993 年 2 月起 历任 君安证 券有 限公 司投 资二 部经理 、总 裁办 主任 、公 司总裁 助 理
兼资产 管理 公司 常务 副总 经理 、 营 业部 总经理 ， 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 总裁助 理 ， 华
富基金 管理 有限 公司 （筹 ） 拟任 总经 理， 国泰 君安 证券股 份有 限公 司总 裁助 理、 公 司副 总
裁。 
熊科金 先生 ， 董 事、 总经 理， 硕 士。 曾任 中国 银行 江西信 托投 资公 司证 券业 务部负 责
人， 中国 东方 信托投 资公 司南昌 证券 营业 部总 经理 、 公 司证 券总 部负责 人 ， 华夏证 券有 限
公司江 西管 理总 部总 经理 ， 中国 银河 证券 有限 责任 公司基 金部 负责 人、 银河 基金管 理有 限
公司筹 备组 负责 人， 银河 基金管 理有 限公 司副 总经 理、总 经理 。 
范小新 先生 ， 董 事， 博士 ， 高级 经济 师。 现任 长城 证券股 份有 限公 司党 委委 员， 宝 城
期货有 限责 任公 司董 事长 。 曾任 重庆 市对 外经 济贸 易委员 会副 处长 ， 西 南技 术进出 口公 司
总经理 助理 ， 重 庆对 外经 贸委美 国公 司筹 备组 组长 ， 中国 机电 产品 进出 口商 会法律 部副 主
任， 华能 资本 服务有 限公 司总经 理工 作部 副经 理 ， 长城证 券股 份有 限公 司纪 委书记 、 副 总
经理 。 
杨玉成 先生 ， 董 事， 硕士 。 现任 东方 证券 股份 有限 公司副 总裁 、 董 事会 秘书 ， 东方 金
融控股 （香 港） 有限 公司 董事长 ， 上 海东 方证 券资 产管理 有限 公司 董事 。 曾 任上海 财经 大长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
12 
 
学财政 系教 师， 君安 证券 有限公 司证 券投 资部 总经 理助理 ， 上 海大 众科 技创 业 （集 团） 股
份有限公 司董 事、董 事会 秘书、副 总经 理，上 海申 能资产管 理有 限公司 董事 、副总经 理，
东方证 券股 份有 限公 司财 务总监 、副 总经 理， 申能 集团财 务有 限公 司董 事、 总经理 。 
姬宏俊 先生 ， 董 事， 硕士。 现任中 原信 托有 限公 司副 总裁。 曾任 河南 省计 划委 员会 老
干部处 副处 长 、 投资 处副 处长 ， 发 展计 划委员 会财 政金融 处副 处长 ， 国 家开 发银行 河 南 省
分行信 贷一 处副 处长 。 
金树良 先生 ， 董 事， 硕士。 现任北 方国 际信 托股 份有 限公司 总经 济师 。 曾 任职 于北 京
大学经 济学 院国 际经 济系 。1992 年 7 月起 历任 海南 省证券 公司 副总 裁、 北京 华宇世 纪 投
资有限 公司 副总 裁、 昆仑 证券有 限责 任公 司总 裁、 北方国 际信 托股 份有 限公 司资产 管理 部
总经理 及公 司总 经理 助理 兼资产 管理 部总 经理 、 渤海 财产保 险股 份有 限公 司常 务副总 经 理
及总经 理、 北方 国际 信托 股份有 限公 司总 经理 助理 。 
王连洲先 生， 独立董 事， 现已退休 。中 国《证 券法》 、 《信托 法》 、 《 证券投 资基 金法》
三部重 要民 商法 律起 草工 作的主 要 组 织者 和参 与者 。 曾在中 国人 民银 行总 行印 制管理 局 工
作，1983 年 调任全 国人大 财经委员 会， 历任办 公室 财金组组 长、 办公室 副主 任、经济 法
室副主 任、 研究 室负 责人 、巡视 员。 
万建华 先生 ， 独 立董 事， 硕士。 现任 上海 市互 联网 金融行 业协 会会 长， 通联 支付网 络
股份有 限公 司董 事。 曾任 中国人 民银 行资 金管 理司 处长， 招商 银行 总行 常务 副行长 兼上 海
分行行长(期间 兼任长 城证 券股份有 限公 司董事 长、 国通证券 有限 责任公 司（ 现招商证 券
股份有限 公司 ）董事 长） ， 中国银联 股份 有限公 司 党 委书记、 总裁 ，上海 国际 集团 党委 副
书记、 副董 事长 、 总 经理 ， 国泰 君安 证券 股份 有限 公司 党 委书 记、 董事 长 ， 证通股 份有 限
公司董 事长 。 
徐英女 士， 独 立董 事， 学 士。 现 已退休 。 曾任 北京 财贸学 院金 融系 助教、 讲 师， 海 南
汇通国 际信 托投 资公 司副 总经理 、 常务 副总 经理 ， 长 城证券 股份 有限 公司 总经 理、 董事 长 、
党委书 记 ， 景 顺长城 基金 管理有 限公 司董 事长 、 中 国证券 业协 会理 事 ， 新华 资产管 理 股 份
有限公 司副 董事 长。 
鄢维民 先生 ， 独 立董 事， 学士。 现任 深圳 市证 券业 协会常 务副 会长 兼秘 书长 、 深圳 上
市公司 协会 副会 长兼 秘书 长。 曾 任江 西省 社会 科学 院经济 研究 所发 展室 副主 任， 深 圳市 体
改委宏 观调 控处 、 企 业处 副处长 ， 深 圳 市证券 管理 办公室 公司 审查 处处 长， 招银证 券 公 司
副总经 理。 
（2 ） 监事 
吴礼信先 生， 监事会 主席 ，会计师 、中 国注册 会计 师（非执 业） 。 现任长 城证 券股份
有限公 司董 事会 秘书 、 财 务总监 。 曾任 安徽省 地矿 局三二 六地 质队 会计 主管 ， 深 圳中 达 信
会计师 事务 所审 计一 部部 长， 大 鹏证 券有 限责 任公 司计财 综合 部经 理， 大鹏 证券有 限责 任长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
13 
 
公司资金 结算 部副总 经理 ，第一创 业证 券有限 责任 公司计划 财务 部副总 经理 。2003 年进
入长城 证券 股份 有限 公司 ，任财 务部 总经 理。 
曾广炜 先生 ， 监事 ， 高 级 会计师 。 现任 北方国 际信 托股份 有限 公司 总经 理助 理兼风 险
控制部 总经 理 。 曾 任职 于中 国燕兴 天津 公司 、 天津 开发 区总公 司 、 天 津滨 海新 兴产 业公司 ，
2003 年 1 月 起历 任北 方国 际信托 股份 有限 公司 信托 业务四 部副 总经 理、 证券 投资部 副 总
经理、 财务 中心 总经 理、 风险控 制部 总经 理。 
杨斌先 生， 监事 ， 硕 士。 现任东 方证 券股 份有 限公 司首席 风险 官、 合规 总监 。 曾就 职
于中国 人民 银行 上海 分行 非银行 金融 机构 管理 处 ， 自 1998 年7 月至 2015 年5 月先 后于 上
海证监 局稽 查处 、 案 件审 理处、 案件 调查 一处 、 机 构监管 一处 、 期 货监 管处 、 法制 工作 处
等部门 任职 ，历 任科 员、 副主任 科员 、主 任科 员、 副处长 、处 长。



黄魁粉 女士 ， 监 事， 硕士。 现任 中 原信 托有 限公 司固 有业务 部总 经理 。2002 年 7 月
进入中 原信 托有 限公 司。 曾在信 托投 资部 、 信 托综 合部、 风险 与合 规管 理部 、 信托 理财 服
务中心 工作 。 
何小乐 女士 ， 监事 ， 学士 。 现 任长 城基 金管 理有 限 公司董 事会 秘书 。 曾任 职 于中国 农
业银行 四川 省分 行、 花旗 银行（ 中国 ）有 限公 司成 都分行 ，自 2010 年 10 月至 2018 年 2
月担任 成都 华信 弘俊 投资 管理有 限公 司总 经理 、高 级合伙 人。 
袁柳生 先生 ， 监 事， 硕士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司综合 管理 部总 经理 。2008 年6
月至 2014 年 2 月 任职 于长 城基金 管理 有限 公司 综合 管理部 ，2014 年 3 月至 2018 年 4 月
任长城 嘉信 资产 管理 有限 公司综 合运 营部 总监 。 
王燕女 士， 监事， 硕士。 现 任长城 基金 管理 有限 公司 财务经 理、 综合 管理 部副 总 经理。
2007 年5 月进 入长 城基 金 管理有 限公 司， 曾在 运行 保 障部登 记结 算室 从事 基金 清算工 作，
2010 年8 月进 入综 合管 理 部从事 财务 会计 工作 。 
张静女 士， 监事 ， 硕 士。 现 任长城 基金 管理 有限 公司 监察稽 核部 法务 主管 。 曾 任摩 根
士丹利 华鑫 基金 管理 有限 公 司监 察稽 核部 监察 稽核 员。 
（3 ） 高级 管理 人员 
何伟先 生， 董事 长， 简历 同上。 
熊科金 先生 ，董 事、 总经 理，简 历同 上。 
彭洪波 先生 ， 副 总经 理 兼 国 际业务 部总 经理 ， 硕 士。 曾 就职于 长城 证券 股份 有限 公司 ，
历任深 圳东 园路 营业 部电 脑部经 理， 公司电 子商 务筹 备组项 目经 理， 公 司审 计部 技术主 审 。
2002 年3 月进 入长 城基 金 管理有 限公 司 ， 历 任监 察 稽核部 业务 主管 、 部门 副 总经理 、 部门
总经理 、公 司督 察长 兼监 察稽核 部总 经理 、公 司总 经理助 理兼 运行 保障 部总 经理 、 信息 技
术部总 经理 。 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
14 
 
杨建华 先生 ，副 总经 理、 投资总 监兼 基金 管理 部总 经理、 投资 决策 委员 会委 员、基金
经理， 硕士 。曾 就职 于大 庆石油 管理 局、 华为 技术 有限公 司、 深圳 和君 创业 有限公 司、 长
城证券 股份 有限 公司 。2001 年 10 月 进入 长城 基金 管 理有限 公司 工作 ， 历 任基 金经理 助理 、
“长城 安心 回报 混合 型证 券投资 基金 ”基 金经 理、 “ 长城中 小盘 成长 混合 型 证 券投资 基金 ”
基金经 理 、 “长 城久 富核 心 成长混 合型 证券 投资 基金 （LOF） ” 基 金经 理， 期 间曾 任公司 总经
理助理 、研 究部 总经 理 。 
卢盛春 先生 ，副 总经 理兼 机构理 财部 总经 理， 硕士 。曾就 职于 中国 人民 银行 江西省 分
行、交 通银 行海 南分 行、 海通证 券股 份有 限公 司、 富国基 金管 理有 限公 司、 西北证 券有 限
责任公 司、 华商 基金 管理 有限公 司（ 筹备 组） 。2003 年进 入长 城基 金管 理有 限公司 ，历 任
上海分 公司 总经 理、 北京 分公司 总经 理、 公司 总经 理助理 。 
车君女 士， 督察 长、 监察 稽核部 总经 理， 硕士 。 曾 任职于 深圳 本鲁 克斯 实业 股份有 限
公司，1993 年起先 后在中 国证监会 深圳 监管局 市场 处、机构 监管 处、审 理执 行处、稽 查
一处、 机构监 管二 处、 党 办等部 门工 作， 历 任副 主 任科员、 主任 科员、 副处 长、 正处 级 调
研员等 职务 。 
2.本基 金基 金经 理简 历 
谭小兵 女士 ， 暨南大 学会 计学硕 士 。 具 有 10 年证 券 从业经 历 。 曾 就职于 联邦 制药( 成
都)有 限公 司、 东 莞证 券有 限责任 公司 、 信 达澳 银基 金管理 有限 公司 。2014 年 进入长 城 基
金管理 有限 公司 ， 曾任 行业 研究员 、 “长 城安 心回 报混 合型证 券投 资基 金 ” 基金 经理助 理 。
自 2016 年 2 月 3 日 起任 “长城 医疗 保健 混合 型证 券投资 基金 ”基 金经 理， 自 2017 年 3
月22 日起 任“ 长城 中国 智 造灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ”基 金经 理。 
长城中国 智造灵 活配 置混 合型证券 投资 基金历 任基 金经理如 下： 吴文庆 先生 自 2017
年3 月15 日至3 月22 日 任基金 经理 。 
3. 本公 司公 募基 金投 资决 策委员 会成 员的 姓名 和职 务如下 ： 
熊科金 先生 ，投 资决 策委 员会主 任， 公司 董事 、总 经理。 
杨建华先 生， 投资决 策委 员会委员 ，公 司副总 经理 、投资总 监兼 基金管 理部 总经理、
基金经 理。 
何以广 先生 ， 投 资决 策委 员会委 员 ， 研究 部总 经理 、基金 经理 。 
马强先 生， 投资 决策 委员 会委员 ，固 定收 益 部 副 总 经理 、 基金 经理 。 
4.上述 人员 之间 不存 在近 亲属关 系。 
三、基 金管 理人 的职 责 
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 应履 行以 下职 责： 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
15 
 
1.依法 募集 资金 ， 办 理或 者 委托经 中国 证监 会认 定的 其他机 构代 为办 理基 金份 额的发 售 、
申购、 赎回 和登 记事 宜； 
2.办理 基金 备案 手续 ； 
3.自《 基金 合同 》生 效之 日起， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
4.进行 证券 投资 时 ， 应 当遵 守审慎 经营 规则 ， 制定 科学 合理的 投资 策略 和风 险管 理制度 ，
有效防 范和 控制 风险 ； 
5.配备 足够 的具 有专 业资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、 决策 ， 以专 业化 的经 营 方式管 理
和运作 基金 财产 ； 
6.建立 健全 内部 风险 控制 、 监 察与 稽核 、 财 务管 理 及人事 管理 等制 度 ， 保 证 所管理 的基
金财产 和基 金管 理人 的财 产相互 独 立 ， 对所 管理 的 不同基 金分 别管 理 ， 分 别 记账 ， 进 行证 券
投资； 
7.除依 据 《基 金法 》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定外 ， 不 得利 用基 金财 产 或者利 用职
务之便 为自 己及 任何 第三 人谋取 利益 ，不 得委 托第 三人运 作基 金财 产； 
8.依法 接受 基金 托管 人的 监督； 
9.不得 侵占 、挪 用基 金财 产； 
10. 采 取适 当合 理的 措施 使 计算基 金份 额认 购、 申购 、赎回 和注 销价 格的 方法 符合《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
11. 进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
12. 编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ； 
13. 严 格按 照《 基金 法》 、 《基金 合同 》及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
14. 保 守基 金商 业秘 密， 不 泄露基 金投 资计 划、 投资 意向等 。除 《基 金法 》、 《基金 合
同》 及其 他有 关规 定另 有 规定外 ， 在基 金信 息公 开 披露前 应予 保密 ， 不向 他 人泄露 ， 不得 利
用该信 息从 事或 者明 示、 暗示他 人从 事相 关的 交易 活动； 
15. 按 《基 金合 同》 的约 定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配基金 收
益； 
16. 按 规定 受理 申购 与赎 回 申请， 及时 、足 额支 付赎 回款项 ； 
17. 依 据《 基金 法》 、《 基 金合同 》及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或 配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
18. 按 规定 保存 基金 财产 管 理业务 活动 的会 计账 册、 报表、 记录 和其 他相 关资 料15年以长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
16 
 
上； 
19. 确 保需 要向 基金 投资 者 提供的 各项 文件 或资 料在 规定时 间发 出， 并且 保证 投资者 能
够按照 《 基金 合同 》 规 定 的时间 和方 式 ， 随 时查 阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ， 并 在支 付合 理
成本的 条件 下得 到有 关资 料的复 印件 ； 
20. 组 织并 参加 基金 财产 清 算小组 ，参 与基 金财 产的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分配 ； 
21. 面 临解 散、 依法 被撤 销 或者被 依法 宣告 破产 时， 及时报 告中 国证 监会 并通 知基金 托
管人； 
22. 因 违反 《基 金合 同》 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时，应 当
承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其退 任而 免除 ； 
23. 监 督基 金托 管人 按法 律 法规和 《基 金合 同》 规定 履行自 己的 义务 ，基 金托 管人违 反
《基金 合同 》 造成 基金 财产 损失时 ， 基金 管理 人应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 托管人 追 偿 ； 
24. 当 基金 管理 人将 其义 务 委托第 三方 处理 时， 应当 对第三 方处 理有 关基 金事 务的行 为
承担责 任； 
25. 以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或实 施其 他法 律行为 ； 
26. 基 金管 理人 在募 集期 间 未能达 到基 金的 备案 条件 ，《基 金合 同》 不能 生效 ，基金 管
理人承 担全 部募 集费 用， 将 已募集 资金 并加 计银 行同 期存款 利息 在基 金募 集期 结束后30日内
退还基 金认 购人 ； 
27. 执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会的 决议 ； 
28. 建 立并 保存 基金 份额 持 有人名 册； 
29. 法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他义 务。 
四、基 金管 理人 承诺 
1.基金 管理 人承 诺 
基金管 理人 承诺 不从 事违 反《证 券法 》、 《基 金法 》、《 运作 办法 》、 《销 售 办 法》 、
《信息 披露 办法 》 等法 律 法规的 行为 ， 并承 诺建 立 健全的 内部 控制 制度 ， 采 取有效 措施 ， 防
止违法 行为 的发 生。 
2.基金 管理 人的 禁止 性行 为 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由中 国证 监会 规定禁 止的 其他 行为 。 
五、基 金经 理承 诺 
1.依照 有关 法律 、 法规 和 基金合 同的 规定 ， 本着 谨 慎的原 则为 基金 份额 持有 人谋取 最大
利益； 
2.不利 用职 务之 便为 自己 及其代 理人 、受 雇人 或任 何第三 人谋 取利 益； 
3.不违 反现 行有 效的 有关 法律 、 法 规、 规章 、 基 金合 同和中 国证 监会 的有 关规 定， 不 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业 秘密 、 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ； 
4.不从 事损 害基 金财 产和 基金份 额持 有人 利益 的证 券交易 及其 他活 动。 
六、基 金管 理人 的内 部控 制制度 
健全 、 完善 的内 部风 险控 制 制度是 规范 公司 行为 ， 有 效 防范经 营风 险， 实现 公司 持 续、
稳健发 展的 主要 保证 ，也 是公司 经营 管理 水平 的重 要标志 。为 此， 公司 建立 高效运 行、 控
制严密 、科 学合 理、 切实 有效的 风险 控制 制度 。 
1.风险 控制 的目 标 
公司风 险控 制的 总体 目标 是建立 一个 决策 科学 、运 营规范 、管 理高 效和 持续 、稳定 、
健康发 展的 基金 管理 实体 。具体 目标 是： 
（1） 确保 国家 法律 法规 、 行业规 章和 公司 各项 规章 制度的 贯彻 执行 ； 
（2） 建立 符合 现代 企业 制 度要求 的法 人治 理结 构， 形成科 学合 理的 决策 机制 、 执行 机
制和监 督机 制； 
（3） 不断 提高 基金 管理 的 效 率和 效益 ， 在 有效 控制 风险的 前提 下， 努力 实现 基金份 额
持有人 利益 最大 化； 
（4） 努力 将各 种风 险控 制 在规定 的范 围内 ， 保 障公 司 发展战 略和 经营 目标 的全 面实施 ，
维护公 司股 东的 合法 权益 ； 
（5 ） 建 立有 利于 查错 防弊 、 堵 塞漏 洞 、 消 除隐 患 、 保 证业务 稳健 运行 的风 险控 制制 度 。 
2. 建立 风险 控制 制度 的原 则 
公司按 照合 法、 合规 、 稳 健的要 求， 制定 明确 的经 营方针 ， 建 立合 理的 经营 机制。 在
建立风 险控 制制 度时 应严 格遵循 以下 原则 ： 
（1） 全面 性原 则： 风 险控 制制度 应覆 盖公 司的 各项 业务、 各个 部门 和各 级人 员， 并 渗
透到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 经营 环节 ； 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（2） 审慎 性原 则： 内部 风 险控制 的核 心是 有效 防范 各种风 险， 公司 组织 体系 的构成 、
内部管 理制 度的 建立 都要 以防范 风险 、审 慎经 营为 出发点 ； 
（3 ） 独 立性 原则 ： 公司 风 险控制 的检 查 、 评 价部 门 应当独 立于 风险 控制 的建 立和执 行
部门； 风险 控制 委员 会、 合规审 查委 员会 、督 察长 和 监察 稽核 部、 风险 管理 部 应保 持高 度
的独立 性和 权威 性， 负责 对公司 各部 门风 险控 制工 作进行 评价 和检 查； 
（4 ） 有 效性 原则 ： 风险 控 制制度 应当 符合 国家 法 律 法规和 监管 部门 的规 章 ， 具有高 度
的权威 性， 成为 所有 员工 严格遵 守的 行动 指南 ；执 行风险 控制 制度 不能 存在 任何例 外， 公
司任何 员工 不得 拥有 超越 制度或 违反 规章 的权 力； 
（5） 适时 性原 则： 内 部风 险控制 应随 着公 司经 营战 略、 经 营方 针、 经营 理念 等内部 环
境的变 化和 国家 法律 、法 规、政 策制 度等 外部 环境 的改变 及时 进行 相应 的修 改和完 善； 
（6） 防 火墙 原则 ： 公 司基 金投资 、 研 究策 划、 市 场 开发等 相关 部门 ， 应 当在 空间上 和
制度上 适当 分离 ，以 达到 风险防 范的 目的 。对 因业 务需要 知悉 内幕 信息 的人 员，应 制定 严
格的批 准程 序。 
3. 风险 控制 的主 要内 容 
（1）确 立 加强 内部 风险 控 制的指 导思 想， 确定 风险 控制的 目标 和原 则； 
（2） 建立 层次 分明 、权 责 明确的 风险 控制 体系 ； 
（3） 建立 公司 风险 控制 程 序； 
（4） 对公 司内 部风 险进 行 全面、 系统 的评 估， 制定 风险控 制计 划； 
（5） 确定 公司 风险 控制 的 路径和 措施 ； 
（6 ） 保 障 风 险 控 制 制 度 的 持 续 性 和 有 效 性 ， 制 定 可 行 的 风 险 控 制 制 度 的 评 价 和 检 查 机 制 。 
4. 风险 控制 体系 
公司根 据基 金管 理的 业务 特点设 置内 部机 构， 并在 此基础 上建 立层 层递 进、 严密有 效
的多级 风险 防范 体系 ： 
（1 ） 一级 风险 防范 
一级风 险防 范是 指在 公司 董事会 层面 对公 司的 风险 进行的 预防 和控 制。 
董事会 下设 风险 控制 与审 计委员 会， 负责 公司 内部 控制的 监督 、 审 查和 公司 的审计 工
作。 对 公司 内部 控制 制度 的有效 性进 行评 价， 对公 司经营 管理 和基 金业 务运 作的合 法合 规
性进行 监督 检查 ， 协 助董 事会建 立并 有效 维持 公司 内部控 制系 统， 对公 司经 营中的 风险 进
行研究 、 分 析和 评估 ， 并 提出风 险防 范措 施和 建议 ， 保证 公司 的规 范健 康发 展。 风 险控 制
与审计 委员 会的 基本 职能 为： 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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①协助 董事 会建 立科 学合 理、控 制严 密、 运行 高效 的内部 控制 组织 体系 和制 度体 系。 
②审查 、 评价 公司基 金投 资管理 制度 、 市场营 销管 理制度 、 风险 管理制 度等 各项 内 部
控制制 度的 合法 合规 性、 合 理性 和有 效性 。 
③检查 和评 价公 司管 理和 资产经 营、 基金 管理 和资 产经营 中对 国家 有关 法律 法规、 中
国证监 会部 门规 章以 及基 金合同 的遵 守和 执行 情况 ，并出 具评 估意 见或 改正 方案 。 
④定期 或不 定期 听取 公司 主要经 营管 理人 员关 于风 险管理 工作 的汇 报 。 
⑤检查 和评 价公 司各 项内 部控制 制度 的执 行情 况并 提出改 进意 见 。 
⑥评估 公司 管理 和基 金管 理中存 在或 潜在 的风 险 ， 检 查和评 价公 司各 项业 务风 险控 制
工作的 有效 性， 并提 出改 进意见 。 
⑦检查 公司 会计 政策 、财 务状况 和财 务报 告程 序， 与外部 审计 机构 进行 交流 。 
⑧对公 司内 部控 制和 风险 管理工 作进 行考 核 。 
⑨董事 会安 排的 其他 事项 。 
公司设 督察 长 。 督察 长作 为风险 控制 与审 计委 员会 的执行 机构 ， 对董事 会负 责， 按 照
中国证 监会 的规 定和 风险 控制与 审计 委员 会的 授权 进行工 作。 
（2 ） 二级 风险 防范 
二级风 险防 范是 指在 公司 投资决 策委 员会 和 监 察稽 核部、 风险 管理 部 层 次对 公 司的风
险进行 的预 防和 控制 。 
投资决 策委 员会 在总 经理 的领导 下 ， 研 究并 制定 公司 基金资 产的 投资 战略 和投 资策 略 ，
对基金 的总 体投 资情 况提 出指导 性意 见， 从而 达到 分散投 资风 险， 提高 基金 资产的 安全 性
的目的 。其 在风 险控 制中 主要职 责为 ： 
①研究 并确 立公 司的 基金 投资理 念和 投资 方向 ； 
②决定 基金 资产 在现 金、 债券和 股票 中的 分配 比例 ；



③审核 基金 经理 提出 的投 资组合 方案 ，对 其运 作过 程中的 风险 进行 评估 和控 制； 
④批准 基金 经理 拟订 的投 资原则 ，对 基金 经理 做出 投资授 权； 
⑤对超 出投 资决 策委 员会 执行委 员及 基金 经理 权限 的投资 项目 作出 决定 。 
监察稽核 部、 风险管 理部 在总经理 的领 导下， 独立 于公司各 业务 部门和 各分 支机构，
对各岗 位、 各部 门、 各机 构、 各 项业 务中 的风 险控 制情况 实施 监督 。 其 在风 险控制 中主 要
职责是 ： 
①根据 各项 风险 的产 生环 节， 和相 关的 业务 部门 一 起， 共同 制定 对风 险的 事 前防范 和
事后审 查方 案； 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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②就各 部门 内部 风险 控制 制度的 执行 情况 独立 地履 行检查 、评 价、 报告 及建 议 职 能； 
③调查 公司 内部 的违 规案 件，协 助监 管机 构处 理相 关事宜 ； 
④对基 金运 作和 公司 内部 管理进 行日 常监 督与 稽核 ，并向 总经 理汇 报。 
（3 ） 三级 风险 防范 
三级风 险防 范是 公司 各部 门对自 身业 务工 作中 的风 险进行 的自 我检 查和 控制 。 
公司各部 门根据 经营计 划 、业务规 则及本 部门 具体 情况制定 本部门 的工 作流 程及风
险控制 措施 ，达 到： 
①一线 岗位 双人 双职 双责 ， 互 相监 督； 直接 与交 易 、 资金 、 电 脑系 统、 重要 空白 支票、
业务用 章接 触的 岗位， 实行 双人负 责； 属于 单人、 单岗 处理的 业务 ， 强 化后续 的监 督机 制 ； 
② 相关 部门 、相 关岗 位之间 相互 监督 制衡 。关 键部门 和相 关岗 位之 间建 立重要 业务
凭据顺 畅传 递的 渠道 ， 各 部门和 岗位 分别 在自 己的 授权范 围内 承担 各自 的职 责， 将 风险 控
制在最 小范 围内 。 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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第 四部 分


基 金托 管人 
一、基 金托 管人 情况 
（一） 基本 情况 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 院 1 号楼 
法定代 表人 ：田 国立 
成立时 间：2004 年 09 月17 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 ：田


青 
联系电 话：(010)6759 5096 
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月， 是一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业 银
行，总 部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939) ，于
2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。 
2018 年 6 月末 ， 本 集团 资 产总 额 228,051.82 亿元 ， 较上年 末增 加 6,807.99 亿 元， 增
幅3.08%。 上半 年， 本集 团 盈利平 稳增 长， 利润 总额 较 上年同 期增 加 93.27 亿元 至1,814.20
亿元， 增 幅5.42%； 净利 润较上 年同 期增 加 84.56 亿元 至 1,474.65 亿 元， 增 幅6.08% 。 
2017 年 ，本 集团 先后 荣获 香港《 亚洲 货币 》 “2017 年中国 最佳 银行 ”， 美国 《环球 金
融》 “2017 最 佳转 型银 行” 、 新 加坡 《 亚洲 银行 家》 “2017 年中 国最 佳数 字银 行 ” 、 “2017 年
中国最 佳大 型零 售银 行奖 ” 、 《银 行家》 “2017 最佳 金 融创新 奖” 及中 国银 行业 协会“ 年度
最具社 会责 任金 融机 构” 等多项 重要 奖项 。本 集团 在英国 《银 行家 》 “2017 全球银 行 1000
强”中 列 第2 位 ；在 美国 《财富 》 “2017 年世 界500 强排 行榜 ”中 列第28 名。 
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ，下 设综 合与 合规管 理处 、基 金市 场处 、证券 保
险资产 市场 处、 理财 信托 股权市 场处 、QFII 托 管处 、 养老 金托 管处、 清算 处 、 核算 处、 跨
境托管 运营 处 、 监 督稽 核 处等 10 个 职能 处室 ， 在安 徽合肥 设有 托管 运营 中心 ， 在 上海 设有
托管运 营中 心上 海分 中心 ， 共 有员 工315 余人。 自2007 年 起 ， 托 管部 连续 聘请 外 部会 计师长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
22 
 
事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ，并 已经 成为 常规化 的内 控工 作手 段。 
（二） 主要 人员 情况 
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、
信贷经 营部 任职 ，并 在总 行公司 业务 部、 投资 托管 业务部 、授 信审 批部 担任 领导职 务。 其
拥有八 年托 管从 业经 历， 熟悉各 项托 管业 务， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 
龚毅 ， 资 产托 管业 务部 资 深经理 （ 专业 技术 一级 ） ， 曾就职 于中 国建 设银 行北 京市分 行
国际部 、营 业部 并担 任副 行长， 长期 从事 信贷 业务 和集团 客户 业务 等工 作， 具有丰 富的 客
户服务 和业 务管 理经 验。 
黄秀莲 ， 资 产 托管 业务 部 资深经 理 （专 业技 术一 级） ， 曾 就职 于中 国建 设银 行 总行会 计
部，长 期从 事托 管业 务管 理等工 作， 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。 
郑绍平 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行投 资部 、 委 托代 理 部、
战略客 户部 ，长 期从 事客 户服务 、信 贷业 务管 理等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理
经验。 
原玎， 资产 托管 业务 部副 总经理 ，曾 就职 于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事
海外机 构及 海外 业务 管理 、境内 外汇 业务 管理 、国 外金融 机构 客户 营销 拓展 等工作 ，具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客
户为中 心” 的经 营理 念， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制， 严格 履行 托管 人的 各项职 责， 切
实维护 资产 持有 人的 合法 权益， 为资 产委托 人提 供高 质量的 托管 服务。 经过 多年 稳步发 展 ，
中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 ， 托管 业务 品种 不断增 加， 已形成 包括 证券 投资基 金 、
社保基 金、 保险 资金 、基 本养老 个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、企 业年 金等 产 品在内 的托
管业务 体系 ， 是目 前国 内 托管业 务品 种最 齐全 的商 业银行 之一 。 截 至2018 年 二季度 末 ， 中
国建设 银行 已托 管857 只 证券投 资基 金。 中国 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水
平， 赢 得了 业内 的高 度认 同。 中 国建 设银 行先 后9 次获得 《全 球托 管人 》 “中 国最佳 托管 银
行” 、 4 次获 得 《 财资》 “中 国最佳 次托 管银 行” 、 连 续5 年获 得 中 债登 “优 秀资 产 托管机 构 ”
等奖项 ，并 在 2016 年被 《 环球金 融》 评为 中国 市场 唯一一 家 “ 最佳 托管 银行 ”、在 2017
年 荣获 《亚 洲银 行家 》 “ 最 佳托管 系统 实施 奖” 。 
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 
（一） 内部 控制 目标 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
23 
 
作为基 金托 管人 ，中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、行 业监管 规
章和本 行内 有关 管理 规定 ，守法 经营 、规 范运 作、 严格监 察， 确保 业务 的稳 健运行 ，保 证
基金财 产的 安全 完整 ，确 保有关 信息 的真 实、 准确 、完整 、及 时， 保护 基金 份额持 有人 的
合法权 益。 
（二） 内部 控制 组织 结构 
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ，负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作，对 托
管业务 风险 控制 工作 进行 检查指 导。 资产 托管 业务 部配备 了专 职内 控合 规人 员负责 托管 业
务的内 控合 规工 作， 具有 独立行 使内 控合 规工 作职 权和能 力。 
（三） 内部 控制 制度 及措 施 
资产托 管业 务部 具备 系统 、完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、控 制制 度、岗 位
职责 、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备 从业资 格；
业务管 理严 格实 行复 核、 审核、 检查 制度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、
存放、 使用 ，账 户资 料严 格保管 ，制 约机 制严 格有 效；业 务操 作区 专门 设置 ，封闭 管理 ，
实施音 像监 控； 业务 信息 由专职 信息 披露 人负 责， 防止泄 密； 业务 实现 自动 化操作 ，防 止
人为事 故的 发生 ，技 术系 统完整 、独 立。 
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 
（一） 监督 方法 
依照《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。利 用
自行开 发的 “ 新一 代托 管 应用监 督子 系统 ” ， 严 格按 照现行 法律 法规 以及 基金 合同规 定 ， 对
基金管 理人 运作 基金 的投 资比例 、投 资范 围、 投资 组合等 情况 进行 监督 。在 日常为 基金 投
资运作 所提 供的 基金 清算 和核算 服务 环节 中， 对基 金管理 人发 送的 投资 指令 、基金 管理 人
对各基 金费 用的 提取 与开 支情况 进行 检查 监督 。 
（二） 监督 流程 
1.每工 作日 按时 通过 新一 代托管 应用 监督 子系 统， 对各基 金投 资运 作比 例控 制等情 况
进行监 控， 如发 现投 资异 常情况 ，向 基金 管理 人进 行风险 提示 ，与 基金 管理 人进行 情况 核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。 
2.收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。 
3.通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易， 电话或 书面 要求 基金 管理 人进行 解
释或举 证， 如有 必要 将及 时报告 中国 证监 会。 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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第 五部 分


相 关服 务机构 
一、基 金份 额发 售机 构 
1、直 销机 构 
名称： 长城 基金 管理 有限 公司 
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 40-41 层 
法定代 表人 ：何伟 
成立时 间：2001 年 12 月27 日 
电话：0755-23982338 
传真：0755-23982328 
联系人 ： 黄 念英 
客户服 务电 话：400-8868-666 
网站：www.ccfund.com.cn 
2、代 销机 构 
（1） 中国建 设银 行 股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ： 田 国立 
联系人 ：张 静 
电话：010-66275654 
客户服 务电 话：95533 
网址：www.ccb.com 
（2） 中国银 行股 份有 限公 司 
注册地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 ： 陈 四清 
联系人 ：刘 文霞 
电话：010-66596688 
传真：010-66594946 
客服电 话：95566 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
25 
 
网址：www.boc.cn 
（3） 招商银 行 股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
法定代 表人 ： 李 建红 
电话：0755-83198888 
传真：0755-83195109 
联系人 ： 邓 炯鹏 
客户服 务电 话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
（4） 交通银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
法定代 表人 ：牛 锡明 
电话：021-58781234 
传真：021-58408842 
联系人 ：张 宏革 
客户服 务电 话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
（5） 平安银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 
法定代 表人 ：谢 永林 
联系人 ：赵 杨 
电话：0755-22166574 
网址：http://bank.pingan.com/ 
客户服 务电 话：95511-3 
（6） 中信银 行股 份有 限公 司 
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 9 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
26 
 
法定代 表人 ：李 庆萍 
联系人 ：丰 靖 
电话：010-65550827 
传真：010-65541230 
客户服 务电 话：95558 
网站：www.bank.ecitic.com 
（7） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 ：吉 晓辉 
联系人 ：周 志杰 
电话：021-61614934 
网址：www.spdb.com.cn 
客户服 务电 话：95528 
（8） 中国民 生银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 ：董 文标 
电话：010-56367136 
传真：010-57092611 
联系人 ：穆 婷 
客户服 务电 话：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
（9） 泉州银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号 
法定代 表人 ：傅 子能 
联系电 话：0595-22551071 
联系人 ：董 培姗 
客服电 话：400-8896-312 
公司网 站：www.qzccbank.com 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
27 
 
（10） 宁波银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 
法定代 表人 ：陆 华裕 
联系人 ：邱 艇 
电话：0574-87050397 
客服电 话：95574 
公司网 站：www.nbcb.cn 
（11） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地 址： 东莞 市南 城 路2 号 
办公地 址： 东莞 市南 城 路2 号 
法定代 表人 ：何 沛良 
联系人 ：杨 亢 
电话：0769-22866270 
传真：0769-22320896 
客服电 话：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
（12） 兴业银 行股 份有 限公 司 
住所： 福州 市湖 东 路 154 号 
法定代 表人 ：高 建平 
电话：021-62677777 
传真：021-62569070 
联系人 ：陈 晓瑾 
客户服 务电 话：95561 
网站：www.cib.com.cn 
（13） 武汉农 村商 业银 行股 份有 限公司 
住所： 武汉 市江 岸区 建设 大道 618 号 
法定代 表人 ：徐 小建 
电话：027-85497270 
联系人 ：邹 君 
客服电 话：96555 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
28 
 
公司网 站 ：www.whrcbank.com 
（14） 北京银 行 股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 
法定代 表人 ：闫 冰竹 
联系人 ：孔 超 
电话：010-66223588 
传真：010-66226045 
客服电 话：95526 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
（15） 中国 农 业银 行 股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 复兴路 甲 23 号 
法定代 表人 ：周 慕冰 
联系人 ：马 秀艳 
电话：010-85108206 
传真：010-85109230 
客户服 务电 话：95599 
公司网 址：www.abchina.com 
（16） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 
法定代 表人 ：杨 德红 
联系人 ： 钟 伟镇 
电话：021-38676798 
传真：021-38670798 
客户服 务电 话：95521 
网站：www.gtja.com 
（17） 中信建 投证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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法定代 表人 ： 王 常青 
电话：010-85130577 
联系人 ：权 唐 
客户服 务电 话：4008888108 
网站：www.csc108.com 
（18） 国信证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层 
法人代 表人 ：何 如 
联系人 ：李 颖 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客户服 务电 话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
（19） 中信证 券股 份有 限公 司 
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座 
法定代 表人 ：张 佑君 
联系人 ：马 静懿 
电话：010-60833889



客户服 务电 话：95548 
网站：www.cs.ecitic.com 
（20） 海通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号 
法定代 表人 ：王 开国 
电话：021-23219991








 
联系人 ：程 丽辉 
客户服 务电 话：95553 、4008888001 
网站：www.htsec.com 
（21） 申万宏 源证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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法定代 表人 ：李 梅 
联系人 ：曹 晔 
电话：021-33388215 
传真：021-33388224 
客服电 话：95523/4008895523/4008000562 
网址：www.swhysc.com 
（22） 兴业证 券股 份有 限公 司 
住所： 福州 市湖 东 路 268 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 
法定代 表人 ：杨 华辉 
联系人 ：乔 琳雪 
电话： 021-38565547 
客户服 务电 话：95562 
网址： www.xyzq.com.cn 
（23） 长江证 券股 份有 限公 司 
地址： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：胡 运钊 
联系人 ：李 良 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客服热 线：4008-888-999 或 95579 
网址：www.95579.com 
（24） 西南证 券股 份有 限公 司 
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 
法定代 表人 ：余 维佳 
联系人 ：张 煜 
电话：023-63786141 
客服电 话：4008096096 
公司网 站：www.swsc.com.cn 
（25） 渤海证 券股 份有 限公 司 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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住所： 天津 市经 济技 术开 发区第 二大 街 42 号 写字 楼 101 室



办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 
法定代 表人 ：王 春峰 
联系人 ：蔡 霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客户服 务电 话：400-651-5988 
网站：www.ewww.com.cn 
（26） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 
法定代 表人 ：杨 宝林 
联系电 话：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
联系人 ：吴 忠超 
客户服 务电 话：95548 
公司网 址：www.citicssd.com 
（27） 东兴证 券股 份有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦B 座 12、15 层 
法定代 表人 ：徐 勇力 
联系人 ：汤 漫川 
电话：010-66555316 
传真：010-66555246 
客服电 话：400-8888-993 
公司网 站：www.dxzq.net.cn 
（28） 信达证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 甲127 号大 成大 厦 6 层 
法定代 表人 ：张 志刚 
联系人 ：唐 静 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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联系电 话：010-83252182



传真：010-63080978 
客服电 话：95321 
公司网 址：www.cindasc.com 
（29） 方正证 券股 份有 限公 司 
住所： 长沙 市天 心区 湘江 中路二 段 36 号 华远 华中 心 4、5 号楼 3701-3717 
法定代 表人 ：何 其聪 
联系人 ：高 洋 
联系电 话：010-59355546 
客服电 话：95571 
网址：www.foundersc.com 
（30） 长城证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：黄 耀华 
联系人 ：刘阳 
电话：0755-83516289 
传真：0755-83515567 
客户服 务电 话：0755-33680000 ，4006666888 
网站：www.cgws.com 
（31） 光大证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 
电话：021-22169999 
传真：021-22169134 
联系人 ：李 芳芳 
客服电 话：4008888788 、10108998 
公司网 址：www.ebscn.com 
（32） 广州证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼17 楼 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼 
法定代 表人 ：邱 三发 
联系人 ：林 洁茹 
电话：020-88836999 
传真：020-88836654 
客户服 务电 话：020-961303 
网站：www.gzs.com.cn 
（33） 大同证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层 
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座13 层 
法定代 表人 ：董 祥 
联系人 ：薛 津 
客户服 务热 线：400-7121-212 
网址：www.dtsbc.com.cn 
（34） 平安证 券有 限责 任公 司 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 
法定代 表人 ：杨 宇翔 
联系人 ：周 一涵 
电话：021-38637436 
传真：021-33830395 
客户服 务电 话：4008816168 
网站：www.pingan.com 
（35） 国都证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 
法定代 表人 ：常喆 
联系人 ：黄 静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311 
客户服 务电 话：400-818-8118 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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网址：www.guodu.com 
（36） 国盛证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 
法定代 表人 ： 徐 丽峰 
联系电 话：0791-86281305 
联系人 ：周 欣玲 
客户服 务电 话：4008222111 
网站：www.gsstock.com 
（37） 华西证 券股 份有 限责 任公 司 
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼（ 深圳 总部 ） 
法定代 表人 ：张 慎修 
联系人 ：张 曼 
电话：010-52723273 
客户服 务电 话：4008-888-818 
网站：www.hx168.com.cn 
（38） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司



住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区( 新市 区)北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼2005 室



办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区)北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005
室 
法定代 表人 ：李 季



联系人: 李巍



传真：010 －88085195 
客户服 务电 话：4008-000-562 
网址：www.hysec.com 
（39） 中泰证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 炜 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
35 
 
联系人 ：吴 阳 
电话：0531-68889155 
传真：0531-68889752 
客服电 话：95538 
网址：www.zts.com.cn 
（40） 西部证 券股 份有 限公 司 
住所： 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16 －17 层 
地址： 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16 －17 层 
法定代 表人 ：刘 建武 
联系人 ：梁 承华 
电话：029-87406168 
传真：029-87406387 
客服热 线：95582 
网址：www.westsecu.com.cn 
（41） 中国国 际金 融股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层 
法定代 表人 ： 李 学东 
电话：010-85679888 
传真：010-85679535 
联系人 ：秦朗 
客服电 话：400-910-1166 
网站：www.cicc.com.cn 
（42） 中国中 投证 券有 限责 任公 司 
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 
法定代 表人 ：龙 增来 
联系人 ：刘 毅 
电话：0755-82023442 
传真：0755-82026539 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
36 
 
客服电 话：400-600-8008 、95532 
网址：www.china-invs.cn 
（43） 国金证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号 
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号 
法定代 表人 ：冉 云 
联系人 ：刘 婧漪 
电话：028-86690057 
客户服 务电 话： 95310 
网址：www.gjzq.com.cn 
（44） 华融证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 
办公地 址： 北京 市西 城 区 金融大 街8 号 A 座 3 层 
法定代 表人 ：祝 献忠 
联系人 ：李 慧灵 
联系电 话：010-58315221 
传真：010-58568062 
客服电 话：010-58568118 
公司网 站：www.hrsec.com.cn 
（45） 中信期 货有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层 
法定代 表人 ：张 磊 
联系人 ：洪 成 
电话：0755-23953913 
传真：0755-83217421 
客服电 话：400-990-8826 
公司网 站：www.citicsf.com 
（46） 招商证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
37 
 
法定代 表人 ：宫 少林 
联系人 ： 黄 婵君 
电话：0755-82960167 
传真：0755-82943636 
客户服 务热 线：95565 
网址：www.newone.com.cn 
（47） 华鑫证 券有 限责 任公 司 
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01、B01 （b） 单元 
法定代 表人 ：俞 洋 
电话：021-64339000 
传真：021-54967032 
联系人 ：丁 晨 
客服电 话：95323 
公司网 站：www.cfsc.com.cn 
（48） 南京证 券股 份有 限公 司 
住所： 南 京市 江东 中路389 号 
法定代 表人 ： 步国 旬 
联系人 ：王 万君 
客服电 话：95386 
（49） 公司网 站：www.njzq.com.cn 东 海证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层



办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦



法定代 表人 ：赵 俊



电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
联系人 ：王 一彦 
客服电 话：95531 ；400-8888-588



网址：www.longone.com.cn 
（50） 深圳众 禄 基 金销 售 股 份有 限公司 
地址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号HALO 广场 4 楼 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
38 
 
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 街道梨 园路 物资 控股 置地 大厦 8 楼 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ：童 彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电 话：4006-788-887 
公司网 址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 
（51） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢 202 室 
法定代 表人 ：陈 柏青 
联系人 ：顾 祥柏 
电话：13918979642 
客服电 话：95188 
公司网 址：www.fund123.cn 
（52） 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼 801 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼 801 室 
法定代 表人 ：汪 静波 
联系人 ：徐 诚 
联系电 话：021-38509636 
客服电 话：400-821-5399 
公司网 站：www.noah-fund.com 
（53） 上海天 天基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦 
法定代 表人 ：其 实 
联系人 ：黄 妮娟 
联系电 话：021-54509998 
客服电 话：400-1818-188 
公司网 站：www.1234567.com.cn 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
39 
 
（54） 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08 
法定代 表人 ：李 招弟 
联系人 ：李 艳 
联系电 话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客服电 话：400-876-9988 
公司网 站：www.zscffund.com 
（55） 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 
法定代 表人 ：闫 振杰 
联系人 ：翟 飞飞 
联系电 话：010-62020088 
客服电 话：400-888-6661 
公司网 站：www.myfund.com 
（56） 和讯信 息科 技有 限公 司



住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层 
法定代 表人 ：王 莉



联系人 ：吴 阿婷 
联系电 话：0755-82721106 
客服电 话：400-9200-022 
公司网 站：licaike.hexun.com 
（57） 上海好 买基 金销 售有 限公 司 
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 
联系人 ：胡 锴隽 
联系电 话： 021-20613635 
客服电 话：400-700-9665 
公司网 站：www.ehowbuy.com 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
40 
 
（58） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司



办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼



法定代 表人 ：郭 坚 
联系人 ：宁 博宇



电话：021-20665952



客户服 务热 线：4008219031 
公司网 站：www.lufunds.com 
（59） 上海中 正达 广 基 金销 售 有 限公司 
住所： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号3 楼 
法定代 表人 ：黄 欣 
联系人 ：戴 珉微 
联系电 话：021-33768132 
客服电 话：400-6767-523 
网址： www.zhongzhengfund.com 
（60） 上海利 得基 金销 售有 限公 司 
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 
法定代 表人 ：李 兴春 
联系人 ：徐 雪吟 
联系电 话：021-50583533-3011 
客服电 话：400-921-7755 
网址：http://a.leadfund.com.cn/ 
（61） 深圳金 斧子 投资 咨询 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼



办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼 
法定代 表人 ：赖 任军 
联系人 ：张 烨 
电话：0755-66892301 
传真：0755-66892399 
客服电 话：400-9500-888 
网址：www.jfzinv.com 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（62） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 
法定代 表人 ：王 伟刚 
联系人 ：马 怡 
电话： 010-56282140 
客服电 话：400-619-9059 
网址：www.fundzone.cn 
（63） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号4 层401-15 
办公地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号4 层401-15 
法定代 表人 ：陈 超 
联系人 ：徐 伯宇 
电话： 010 8918 9285 
传真： 010-89188000 
客服电 话：4000988511/ 4000888816 
网址：kenterui.jd.com 
（64） 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 
法定代 表人 ：钱 燕飞 
联系人 ：王 峰 
电话： 025-66996699-887226 
客服电 话：955177 
网址：www.snjijin.com 
（65） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层 1006# 
法定代 表人 ：张 彦 
联系人 ：文 雯 
电话：010-83363101 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
42 
 
客服电 话：400-166-1188 
公司网 站： 8.jrj.com.cn 
（66） 上海 挖 财金 融信 息服 务有 限公司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 杨高 南 路799 号 5 层 01 、02 、03 室 
法定代 表人 ：胡 燕亮



联系人 ：李 娟 
电话：15002933896 
客服电 话：021-50810687 
网址：www.wacaijijin.com 
（67） 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司 
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 9 号天 时国 际商 贸大 厦 11 楼 E 座 
法定代 表人 ： 吴言 林 
联系人 ：李 跃 
电话：176 1215 4686 
传真：021-53086809 
客服电 话：025-56663409 
网址： www.huilinbd.com 
（68） 上海云 湾基 金销 售有 限公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区锦 康路 308 号 世纪 金融 广 场6 号楼6 楼 
法定代 表人 ：戴 新装



联系人 ：范 泽杰 
客服电 话：400-820-1515 
公司网 站：www.zhengtongfunds.com 
（69） 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 38 号院1 号 泰 康金融 中 心 38 层 
法定代 表人 ：张 冠宇 
联系人 ：刘 美薇 
电话：010-85870662 
传真：4008875666-129666


长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
43 
 
客服电 话：400-819-9868 
网址： www.tdyhfund.com 
（70） 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技股份 有限 公司 
住所： 北京 西城 区阜 成门 大街 2 号万 通新 世界 广 场A 座 2208 
法定代 表人 ： 吴雪 秀 
联系人 ：徐 越 
客服电 话：400-001-1566 
公司网 站：www.yilucaifu.com 
（71） 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ） 
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室 
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN 
联系人 ：叶 健 
电话：0755-89460500 
传真：0755-21674453 
客服电 话：400-684-0500 
网址： www.ifastps.com.cn 
（72） 杭州科 地瑞 富基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 杭 州市 下城 区武林 时代 商务 中 心 1604 室 
办公地 址： 杭 州市 下城 区上塘 路 15 号 武林 时代20 楼 
法定代 表人 ：陈 刚 
联系人 ：张 岩 
电话：0571-86655920 
传真：0571-85269200 
客服电 话：0571-86915761 
网址：www.cd121.com 
（73） 北京植 信基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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法定代 表人 ： 于龙 
联系人 ：吴 鹏 
电话：010-56075718 
传真：010-67767615 
客服电 话：400-6802-123 
网址：www.zhixin-inv.com 
（74） 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 浦东 大 道2123 号3 层 3E-2655 室 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 桂平 路 391 号A 座五 层 
法定代 表人 ：林 琼 
联系人 ：徐 海峥 
电话：021-64389188 
传真：021-64389188-102 
客服电 话：4007676298 
网址：http://www.youyufund.com/ 
（75） 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司 
注册地址 ：天津 自贸区 （ 中心商务 区）迎 宾大 道 1988 号滨 海浙商 大厦公 寓 2-2413
室 
办公地 址： 北 京市 西城 区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层 
法定代 表人 ： 李修 辞 
联系人 ：王 茜蕊 
电话：15321711533 
客户电 话：010-59013842 
网址：www.wanjiawealth.com 
（76） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 
住所： 杭州 市余 杭区 五常 街道同 顺 路 18 号同 花顺 大 楼 
法定代 表人 ：凌 顺平 
联系人 ：刘 宁 
电话：18668036160 
客服电 话：4008-773-772 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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公 司网 站：http://www.5ifund.com 
（77） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室



办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
联系人 ：党 敏 
电话：021-2069-1935 
传真：021-2069-1861 
客服电 话：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
（78） 大泰金 石 基 金销 售有 限公 司 
住所： 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 南京 奥体 中心 现代五 项 馆2105 室 
法定代 表人 ：袁 顾明 
联系人 ：赵 明 
电话：021-2032-4155 
传真：021-2032-4199 
客服电 话：400-928-2266 
公司网 站：www.dtfunds.com 
（79） 民商基 金销 售（ 上海 ）有 限公司 
住所： 上海 黄浦 区北 京东 路 666 号 H 区东 座6 楼 A31 室 
法定代 表人 ：贲 慧琴 
联系人 ：邱 爽 
客服电 话：021-5020-6003 
公司网 站： www.msftec.com 
（80） 永鑫保 险销 售服 务有 限公 司 
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 世博 馆 路200 号 3 层A 区 
办公地 址： 上海 自由 贸易 试验区 世博 馆 路200 号 3 层A 区 
法定代 表人 ：单 开 
联系人 ：曹 楠 
电话：13961025188 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
46 
 
传真：021-51105888 
客服电 话：13961025188 
网址：www.all-share.com.cn 
（81） 北京坤 元基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内 8 号中 粮广 场 B 座501 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内 8 号中 粮广 场 B 座501 
法定代 表人 ：李 雪松 
联系人 ：崔 炜 
电话：18510774953 
传真：010-8526 4540 
客服电 话：400-818-5585 
网址：http://www.kunyuanfund.com 
（82） 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507 
法定代 表人 ：钟 斐斐 
联系人 ：戚 晓强 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 （每 日划款 ） 
客服电 话：4000-618-518 
网址：www.danjuanapp.com 
（83） 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发
展区） 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室 
法定代 表人 ：王 翔 
联系人 ：张 巍婧 
电话：021-65370077-255 
传真：021-55085991 
客服电 话：400-820-5369 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
47 
 
网址：www.jiyufund.com.cn 
（84） 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层 518 室 
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层 518 室 
法定代 表人 ：李 昭琛 
联系人 ：吴 翠 
电话：010-62675657 
传真：8610-62676582 
客服电 话：010-62675369 
网址：www.xincai.com 
（85） 大河财 富基 金销 售有 限公 司 
注册地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场1 栋 20 层1.2 号 
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场1 栋 20 层1.2 号 
法人代 表： 王荻 
联系人 ：潘 建 
电话：0851-88405605 
传真：0851-88405602 
客服电 话：0851-88235678 
网址：www.urainf.com 
（86） 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼 
法定代 表人 ：陈 继武 
联系人 ：高 皓辉 
电话：21 6333 3389-230 
传真：21 6333 3390 
客服电 话：4006-433-3389 






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基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并
及时公 告。 
二、基 金注 册登 记机 构 
名称： 长城 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 
法定代 表人 ：何伟 
成立时 间：2001 年 12 月27 日 
电话：0755-23982338 
传真：0755-23982328 
联系人 ： 张 真珍 
客户服 务电 话：400-8868-666 
三、律 师事 务所 与经 办律 师 
律师事 务所 名称 ： 北 京市 中伦律 师事 务所 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 甲 6 号SK 大厦 36-37 层 
负责人 ： 张 学兵 
电话：0755-33256666 
传真：0755-33206888 
联系人 ： 李 雅婷 
四、会 计师 事务 所和 经办 注册会 计师 
会计师 事务 所名 称： 安永 华明会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）



住所（ 办公 地址 ） ： 北京 市 东城区 东长 安 街1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室



执行事 务合 伙人 ：Tony Mao 毛鞍 宁 
电话：0755-25028023 
传真：0755-25026023 
联系人 ：昌 华 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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第 六部 分


基 金的 募集 与 基金 合同的 生效 
一、基 金的 募集



本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 2015 年 9 月 2 日 证监许 可[2015]2062 号 文 核准，
由基金 管理 人依 照《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 、 《信 息披 露办 法》 等有关 法律 、
法规及 基金 合同 募集 ， 募 集 期自2017 年2 月16 日至2017 年3 月10 日， 共募722,346,193.39
份基金 份额 ，募 集户 数 为4,963 户。 
二、基 金合 同的 生效 
本基金 的基 金合 同已 于 2017 年3 月 15 日 正式 生效 。 
三、基 金的 类型 和 运 作方 式 
基金的 类型 ：混合 型 
基金的 运作 方式 ： 契 约型 开放式 
四、基 金存 续期 限 
不定期 
五、发 售对 象 
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、机 构投 资者 和合 格境外 机
构投资 者以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 人。 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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第 七部分


基金 份 额的申 购与 赎回 
一、申购 和 赎回 场所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。具 体的 销售网 点将 由基 金管 理人 在招募 说
明书或 其他 相关 公告 中列 明。基 金管 理人 可根 据情 况变更 或增 减销 售机 构， 并予以 公告 。
基金投 资者 应当 在销 售机 构办理 基金 销售 业务 的营 业场所 或按 销售 机构 提供 的其他 方式 办
理基金 份额 的申 购与 赎回 。 
二、申 购和 赎回 的开 放日 及时间 
1、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、深 圳
证券交 易所 的正 常交 易日 的交易 时间 ，但 基金 管理 人根据 法律 法规 、中 国证 监会的 要求 或
本基金 合同 的规 定公 告暂 停申购 、赎 回时 除外 。 
基金合 同生 效后 ，若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 或其 他特殊 情
况，基 金管 理人 将视 情况 对前述 开放 日及 开放 时间 进行相 应的 调整 ，但 应在 实施日 前依 照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告。 
2、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超过 三个 月 开 始办理 申购 ，具 体业 务办 理时间 在
申购开 始公 告中 规定 。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超过 三个 月 开 始办理 赎回 ，具 体业 务办 理时间 在
赎回开 始公 告中 规定 。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后， 基金 管理 人应 在申购 、赎 回开 放日 前依 照《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒介 上 公告 申购 与赎 回的开 始时 间。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购或 者赎回 或
者转换 。投 资人 在基 金合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购、 赎回 或转 换申 请 且登 记机 构
确认接 受 的 ，其 基金 份额 申购、 赎回 价格 为下 一开 放日基 金份 额申 购、 赎回 的价格 。 
三、申 购与 赎回 的原 则 
1、 “未 知价” 原则， 即申 购、 赎 回价 格以 申请 当日 收市后 计算 的基 金份 额净 值为基 准
进行计 算； 
2、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以 金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。基 金管 理人 必须在 新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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四、申 购与 赎回 的程 序 
1、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ，在 开放 日的 具体业 务办 理时 间内 提出 申购或 赎
回的申 请。 
2、申 购和 赎回 的成 立和 生 效 
投资人 申购 基金 份额 时， 必 须全额 交付 申购 款项 ， 投 资 人交付 款项 ， 申 购申 请即 成 立。
投资人 递交 赎回 申请 ，赎 回申请 即成 立。 
基金管 理人 应以 交易 时间 结束前 受理 申购 和赎 回申 请的当 天作 为申 购或 赎回 申请日(T
日) ， 在 正常 情况 下 ， 本 基 金登记 机构 在T+1 日 内对 该交易 的有 效性 进行 确认 。 基 金登 记机
构确认 基金 份额 时， 申购 申请即 生效 。基 金登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 申请 即生效 。T 日
提交的 申请 ，投 资人 可在T+2 日后(包 括该 日) 到销 售网点 柜台 或以 销售 机构 规定的 其他 方
式查询 申请 的确 认情 况。 
3、赎 回款 项的 支付 
基金管 理人 应当 自接 受投 资者有 效赎 回申 请之 日起 七个工 作日 内支 付赎 回款 项。在 发
生巨额 赎回 时， 款项 的支 付办法 参照 本基 金合 同有 关条款 处理 。遇 交易 所或 交易市 场数 据
传输延 迟、 通讯 系统 故障 、银行 数据 交换 系统 故障 或其他 非基 金管 理人 及基 金托管 人所 能
控制的 因素 影响 业务 处理 流程， 则赎 回款 顺延 至上 述情形 消除 后的 下一 个工 作日划 往基 金
份额持 有人 银行 账户 。若 申购不 成功 ，则 申购 款项 退还给 投资 人。 
 五、 申购 和赎 回的 数额 限制 
1、本 基金 管理 人规 定， 本 基金单 笔最 低申 购金 额为10 元， 投资 人通 过销 售机 构申购
本基金 时， 当销 售机 构设 定的最 低申 购金 额高 于该 申购金 额限 制时 ，除 需满 足基金 管理 人
规定的 最低 申购 金额 限制 外，还 应遵 循销 售机 构的 业务规 定； 
2、本 基金 不对 单个 投资 人 累计持 有的 基金 份额 上限 进行限 制； 
3、本 基金 单笔 赎回 份额 不 得低 于 10 份， 投资 人全 额 赎回时 不受 该限 制； 
4、本 基金 不对 投资 人每 个 基金交 易账 户的 最低 基金 份额余 额进 行限 制； 
5、 当接 受申 购申 请对 存量 基金份 额持 有人 利益 构成 潜在重 大不 利影 响时 ， 基 金管理 人
应当采 取设 定单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、拒 绝大 额申购 、暂 停
基金申 购等 措施 ，切 实保 护存量 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 具体 规定 请参 见相关 公 告 。 
6、 基金 管理 人可 在法 律法 规允许 的情 况下 ， 调 整上 述规定 申购 金额 和赎 回份 额的数 量
限制。 基金 管理 人必 须在 调整前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介上公 告并 报
中国证 监会 备案 。 
六、申 购和 赎回 的费 用 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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1、本 基金 的申 购费 用 
本基金 在 申 购时 收取 申购 费用， 投资 者可 以多 次 申 购本基 金， 申购 费率 按每 笔 申购申
请单独 计算 。 
本基金 对通 过直 销柜 台 申 购的养 老金 客户 与除 此之 外的其 他投 资者 实施 差别 的 申购费
率。具 体如 下： 
（1） 申 购 费率 
申 购金额( 含 申 购费) 申 购费率 
100 万元以下 1.5% 
100 万元( 含) －300 万元 1.0% 
300 万元( 含) －500 万元 0.5% 
500 万元以上( 含) 每笔1000 元 
注： 上述 申购 费率 适用 于除 通过本 公司 直销 柜台 申 购 的养老 金客 户以 外的 其他 投资 者 。 
（2） 特定 申 购 费率 
申购金额( 含 申 购费) 申购费率 
100 万元以下 0.3% 
100 万元( 含) －300 万元 0.2% 
300 万元( 含) －500 万元 0.1% 
500 万元以上( 含) 每笔1000 元 
注：上 述特 定 申 购费 率适 用于通 过本 公司 直销 柜台 申购本 基金 份额 的养 老金 客户， 包
括基本 养老 基金 与依 法成 立的养 老计 划筹 集的 资金 及其投 资运 营收 益形 成的 补充养 老基 金
等，具 体包 括： 全国 社会 保障基 金； 可以 投资 基金 的地方 社会 保障 基金 ；企 业年金 单一 计
划以及 集合 计划 ；企 业年 金理事 会委 托的 特定 客户 资产管 理计 划； 企业 年金 养老金 产 品 。 
如未来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ，本 公司 在法 律法 规允许 的
前提下 可将 其纳 入养 老金 客户范 围。 
本基金 申购 费由 申购 者承 担，不 列入 基金 财产 。 申 购费用 用于 本基 金的 市场 推广、 销
售、注 册登 记等 各项 费用 。 
2、本 基金 的赎 回费 用 
持续持 有期 （ 天） 赎回费率 
1 －6 1.5% 
7 －29 0.75% 
30－184 0.5% 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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185 －365 0.25% 
366 及以上 0 
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 对持 续持 有期 少于 30 天的 基金 份额 所收 取的 赎回费 全额 计入 基金 财产 ； 对持 续持 有
期 长于 30 天( 含) 但 少于 92 天的基金 份 额所 收取 的 赎回费 的 75% 计入 基金 财 产 ，其 余用于
支付注 册登 记费 和其 他必 要的手 续费 ； 对持 续持 有期 长于 92 天( 含) 但少 于185 天的基金 份
额所收 取的 赎回 费 的 50% 计入基 金财 产 ， 其余 用于 支付注 册登 记费 和其 他必 要的手 续费 ；
对持续 持有 期长 于 185 天( 含)的 份额 所收 取的 赎回 费 的 25%计 入基 金财 产， 其余 用于 支付
注册登 记费 和其 他必 要的 手续费 。 
3、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 基金 管理 人最迟 应
于新的 费率 或收 费方 式实 施日 前 3 个 工作 日 在 至少 一种指 定媒介 公 告。 
4、 基金 管理 人可 以在 不违 背法律 法规 规定 及 《基 金 合同 》 约 定的 情形 下根 据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 针对 特定地 域范 围、 特定 行业 、特定 职业 的投 资者 以及 以特定 交易 方
式（如 网上 交易 、电 话交 易等） 等进 行基 金交 易的 投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活
动。在 基金 促销 活动 期间 ，按相 关监 管部 门要 求履 行相关 手续 后基 金管 理人 可以适 当调 低
基金申 购费 率。 
5、 当发 生大 额申 购或 赎回 情形时 ， 基金 管理 人可 以 在履行 适当 程序 后 ， 采 用 摆动定 价
机制， 以确 保基 金估 值的 公平性 ，具 体处 理原 则与 操作规 范遵 循相 关法 律法 规以及 监管 部
门、自 律规 则的 规定 。 
七、申 购份 额与 赎回 金额 的计算 
1、申 购份 额的 计算 
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率） 
（注： 对于 500 万元(含) 以上的 申购 ，净 申购 金额 ＝申购 金额 －固 定申 购费 金额 ） 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
例： 某投 资者 投资100,000 元申 购本 基金 ， 对 应的 申 购费率 为1.5% ， 若 申购 当 日基金
份额净 值 为1.0500 元 ， 则 其可得 到的 基金 份额 计算 如下： 
净申购 金额 ＝100,000/（1 ＋1.5% ）＝98,522.17 元 
申购费 用＝100,000 －98,522.17 ＝1,477.83 元 
申购份 额＝98,522.17/1.0500＝93,830.64 份 
2、赎 回金 额的 计算 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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赎回总 金额 ＝赎 回份 数× 赎回当 日基 金份 额净 值 
赎回手 续费 ＝赎 回总 金额 ×赎回 费率 
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －赎回 手续 费 
例： 某 投资 者赎 回其 持有 的 本基 金50,000 份， 持 有期 为85 天， 对 应的 赎回 费率 为0.5% ，
若赎回 当日 基金 份额 净值 为 1.1500 元， 则 其 得到 的 赎回金 额计 算如 下 ： 
赎回总 金额 ＝50,000 ×1.1500＝57,500 元 
赎回手 续费 ＝57,500 ×0.5%＝287.50 元 
净赎回 金额 ＝57,500 －287.50 ＝57,212.50 元 
3、 申购 的有 效份 额为 净申 购金额 除以 当日 的基 金份 额净值 ， 有效 份额 单位 为 份， 计算
结果均 按四 舍五 入方 法， 保留到 小数 点 后2 位 ，由 此产生 的收 益或 损失 由基 金财产 承 担 。 
4、赎 回金 额为 按实 际确 认 的有效 赎回 份额 乘以 当日 基金份 额净 值并 扣除 相应 的费用 ，
赎回金 额单 位为 元 ， 计算 结果均 按四 舍五 入方 法， 保留到 小数 点后2 位 ，由 此产生 的收 益
或损失 由基 金财 产承 担。 
八、拒 绝或 暂停 申购 的情 形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1 、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 收 投 资 人 的 申
购申请。 当 前一 估值 日基 金资产 净 值 50% 以上 的资 产出现 无可 参考 的活 跃市 场价格 且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ，经 与基金 托管 人协 商确 认后 ，基金 管理 人
应当暂 停接 受基 金申 购申 请。 
3 、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利
益 或对 存量 基金 份额 持有 人利益 构成 潜在 重大 不利 影响时。 
5 、 基金管 理人 接受 某笔 或 者某些 申购 申请 有可 能 导 致单一 投资 者持 有基 金份 额的比 例
达到或 者超 过 50% ， 或者 变相规 避 50% 集 中度 的情 形时 ， 基 金管 理人有 权对 该等申 购申 请
进行部 分确 认或 拒绝 接受 该等申 购申 请。 
6、 基 金 资 产 规 模 过 大 ， 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种 ， 或 其 他 可 能 对 基 金 业
绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
7 、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第1 、2 、3 、6 、7 项暂停申购情形时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒
介上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被 全 部或部 分 拒 绝 ， 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退
还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
九、暂 停赎 回或 延缓 支付 赎回款 项的 情形 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2、 发生 基金 合同 规定 的暂 停基金 资产 估值 情况 时， 基金管 理人 可暂 停接 受投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 当 前一 估值 日基 金资 产净 值 50% 以上 的资 产出 现无可 参考 的
活跃市 场价 格且 采用 估值 技术仍 导致 公允 价值 存在 重大不 确定 性时 ，经 与基 金托管 人协 商
确认后 ，基 金管 理人 应当 暂停接 受基 金赎 回申 请或 延缓支 付赎 回款 项。 
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4、 基金 管理 人认 为接 受某 笔或某 些赎 回申 请可 能会 影响或 损害 现有 基金 份额 持有人 利
益时。 
5、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
6、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形时 ，基 金管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ，已 确认 的赎 回申 请，基 金
管理人 应足 额支 付； 如暂 时不能 足额 支付 ，应 将可 支付部 分按 单个 账户 申请 量占申 请总 量
的比例 分配 给赎 回申 请人 ，未支 付部 分可 延期 支付 ，并以 后续 开放 日的 基金 份额净 值为 依
据计算 赎回 金额 。若 出现 上述第5 项 所述 情形 ，按 基金合 同的 相关 条款 处理 。基金 份额 持
有人在 申请 赎回 时可 事先 选择将 当日 可能 未获 受理 部分予 以撤 销。 在暂 停赎 回的情 况消 除
时，基 金管 理人 应及 时恢 复赎回 业务 的办 理并 公告 。 
十、巨 额赎 回的 情形 及处 理方式 
1、巨 额赎 回的 认定 
若 本 基 金 单个 开 放 日内 的基 金 份 额 净赎 回 申 请(赎 回申 请 份 额 总数 加 上 基金 转换 中 转
出 申 请 份额 总 数后 扣 除申购 申 请 份额 总 数及 基 金转换 中 转 入申 请 份额 总 数后的 余 额) 超过
前一开 放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额赎 回。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时， 基金管 理人 可以 根据 基金 当时的 资产 组合 状况 决定 全额赎 回
或部分 延期 赎回 。 
（1 ） 全 额赎 回 ： 当 基金 管 理人认 为有 能力 支付 投资 人的全 部赎 回申 请时 ， 按 正常赎 回
程序执 行。 
（2） 部 分延 期赎 回： 当基 金管理 人认 为支 付投 资人 的赎回 申请 有困 难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时， 基金管 理人 在
当日接 受赎 回比 例不 低于 上一开 放日 基金 总份 额 的 10% 的 前提 下， 可对 其余 赎 回申请 延期
办理。 对于 当日 的赎 回申 请，应 当按 单个 账户 赎回 申请量 占赎 回申 请总 量的 比例， 确定 当
日受理 的赎 回份 额； 对于 未能赎 回部 分， 投资 人在 提交赎 回申 请时 可以 选择 延期赎 回或 取
消赎回 。选 择延 期赎 回的 ，将自 动转 入下 一个 开放 日继续 赎回 ，直 到全 部赎 回为止 ；选 择长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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取消赎 回的 ，当 日未 获受 理的部 分赎 回申 请将 被撤 销。延 期的 赎回 申请 与下 一开放 日赎 回
申请一 并处 理， 无 优先 权并 以下一 开放 日的 基金 份额 净值为 基础 计算 赎回 金额， 以此类 推 ，
直到全 部赎 回 为 止。 如投 资人在 提交 赎回 申请 时未 作明确 选择 ，投 资人 未能 赎回部 分作 自
动延期 赎回 处理 。 
（3 ） 若 本基 金发 生巨 额赎 回且单 个基 金份 额持 有人 的赎回 申请 超过 上一 开放 日基金 总
份额 的 20% ， 基 金管 理人 有权先 行对 该单 个基 金份 额持有 人超 出 20% 的 赎回 申请实 施延 期
办理， 而对 该单 个基 金份 额持有 人 20% 以 内 （含 20% ） 的赎 回申 请与 其他 基 金份额 持有 人
的赎回 申请 ，基 金管 理人 可以根 据基 金当 时的 资产 组合状 况或 巨额 赎回 份额 占比情 况决 定
全额赎 回或 部分 延期 赎回 。所有 延期 的赎 回申 请与 下一开 放日 赎回 申请 一并 处理， 无优 先
权并以 下一 开放 日的 基金 份额净 值为 基础 计算 赎回 金额， 以此 类推 ，直 到全 部赎回 为止 。
具体见 相关 公告 。 
（4） 暂停 赎回： 连续2 日 以上( 含本 数)发 生巨 额赎 回， 如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂 停 接 受 基金 的 赎回 申 请； 已 经 接 受的 赎 回申 请 可以 延 缓 支 付赎 回 款项 ， 但不 得 超 过 20
个工作 日， 并应 当在 指定 媒介上 进行 公告 。 
3、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、传 真或 者招 募说明 书
规定的 其他 方式 在3 个交 易日内 通知 基金 份额 持有 人，说 明有 关处 理方 法， 同时在 指定 媒
介上刊 登公 告。 
十一、 暂停 申购 或赎 回的 公告和 重新 开放 申购 或赎 回的公 告 
1、 发生 上述 暂停 申购 或赎 回情况 的 ， 基 金管 理人 当 日应立 即向 中国 证监 会备 案， 并在
规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。 
2、 如发 生暂 停的 时间 为 1 日， 基金 管理 人应 于重 新 开放日 ， 在指 定媒 介上 刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
3、 若暂 停时 间超 过 1 日， 基金管 理人 自行 确定 公告 增加次 数， 并根 据 《信 息披 露办法 》
在指定 媒介 刊登 公告 。 
十二、 基金 的转换 
基金转 换是 指基 金份 额持 有人可 按规 定申 请将 所持 有的本 基金 份额 转换 为本 基金管 理
人管理 并在 同一 注册 登记 人登记 的其 它开 放式 基金 份额。 基金 转换 收取 相应 费用， 费用 详
情请参 见本 招募 说明 书第 十三 部 分“ 基金 的费 用与 税收” 。 
基金管理人已开通本基金与长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深
300 指 数证 券投 资基 金、 长 城货币 市场 证券 投资 基金 、 长城消 费增 值 混 合型 证券 投资基 金、
长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金、 长城 品牌 优选 混合型 证券 投资 基金 、长 城稳健 增利 债长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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券型证 券投 资基 金、 长城 双动力 混合 型 证 券投 资基 金、长 城景 气行 业龙 头灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金 、 长 城中 小盘 成长混 合型 证券 投资 基金、 长城积 极增 利债 券型 证券 投资基 金 、
长城优 化升 级混 合型 证券 投资基 金 、 长城 稳健 成长 灵活配 置 混 合型 证券 投资 基金、 长城 久
利保本 混合 型证 券投 资基 金、长城 医 疗保 健混 合型 证券投 资基 金 、 长城 工资 宝货币 市场 基
金 、长 城久 鑫 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金、 长城 稳固收 益债 券型 证券 投资 基金、 长城 新
兴产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、长 城环 保主 题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、长 城
改革红 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 长城 久惠 灵活配 置 混 合型 证券 投资 基金、 长城 久
祥保本 混合 型证 券投 资基 金、长 城新 策略 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、长 城久安 保本 混
合型证 券投 资基 金、 长 城新 优选混 合型 证券 投资 基金、 长城久 润保 本混 合型 证券 投资基 金 、
长城久 益保 本混 合型 证券 投资基 金、 长城 新视 野混 合型证 券投 资基 金、 长城 久源保 本混 合
型证券 投资 基金 、长 城久 鼎保本 混合 型证 券投 资基 金、 长 城久 稳债 券型 证券 投资基 金 、 长
城久 信 债券 型证 券投 资基 金 、长 城转 型成 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 长城创 新动 力
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 长城 久嘉 创新 成长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 收
益宝货 币市 场基 金 、 长城 智能产 业灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 长城 中证500 指 数增 强
型证券 投资 基金 之间 的 基 金转换 业务 。 
十三、 基金 的非 交易 过户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、捐 赠和司 法强 制执 行 等 情形 而产生 的
非交易 过户 以及 登记 机构 认可、 符合 法律法 规的 其 他 非交易 过户 。 无论 在上 述何 种情况 下 ，
接受划 转的 主体 必须 是依 法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基
金份额 持有 人将 其合 法持 有的基 金份 额捐 赠给 福利 性质的 基金 会或 社会 团体 ；司法 强制 执
行是指 司法 机构 依据 生效 司法文 书将 基金 份额 持有 人持有 的基 金份 额强 制划 转给其 他自 然
人、法 人或 其他 组织 。办 理非交 易过 户必 须提 供基 金登记 机构 要求 提供 的相 关资料 ，对 于
符合条 件的 非交 易过 户申 请按基 金登 记机 构的 规定 办理， 并按 基金 登记 机构 规定的 标准 收
费。 
十四、 基金 的转 托管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管， 基金 销售机 构
可以按 照规 定的 标准 收取 转托 管 费。 
十五、 定期 定额 投资 计划 
“定期 定额 投资” 是指 投资 者可通 过本 基金 的销 售机 构提交 申请 ， 约定 每月 扣款 时间 、
扣款金 额及 扣款 方式 ，由 指定的 销售 机构 于每 月约 定扣款 日在 投资 者指 定资 金账户 内自 动
完成扣 款和 基金 申购 申请 的一种 长期 投资 方式 。 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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本基金 管理 人已 通过 中国 建设银 行、 招商 银行 、农 业银行 、交 通银 行、 中国 银行、 中
信银行 、北 京银 行、 民生 银行、 浦发 银行 、平 安银 行、东 莞农 村商 业银 行、 泉州银 行、 宁
波银行 、武 汉农 商行 、 兴 业银行 、 中 信建 投证 券、 申万宏 源证 券 、 申万 宏源 西部证 券、海
通证券 、长 城证 券、 招商 证券、 兴业 证券 、国 信证 券、国 盛证 券、 平安 证券 、广州 证券 、
长江证 券 、 中 信证 券 、 中 信证券 （ 山东 ） 、 华 西证 券 、 华 融证 券 、 信 达证 券 、 西南证 券 、 中
投证券 、 国 泰君 安、 中泰 证券、 华鑫 证券 、 中 信期 货、 南 京证 券、 中金 公司 、东海 证券 、
深圳众 禄 基 金销 售 股 份有 限公司 、蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销售 有限 公司 、诺 亚正 行基金 销售 有
限公司 、上 海天 天基 金销 售有限 公司 、众 升财 富（ 北京） 基金 销售 有限 公司 、北京 展恒 基
金销售 股份 有限 公司 、和 讯信息 科技 有限 公司 、上 海好买 基金 销售 有限 公司 、上海 中正 达
广 基金 销售 有限 公司 、 深圳 金斧子 投资 咨询 有限 公司 、 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 、
北京汇 成基 金销 售 有 限公 司 、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 、上 海陆 金所资 产管 理
有限公 司 、 南京 苏宁 基金 销售有 限公 司 、 上海 挖财 金融信 息服 务有 限公 司、 江苏汇 林保 大
基金销 售有 限公 司 、 上海 云湾基 金销 售有 限公 司 、 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 、一 路
财富（ 北京 ）信 息科 技股 份有限 公司 、奕 丰金 融服 务（深 圳） 有限 公司 、杭 州科地 瑞富 基
金销售 有限 公司 、上 海有 鱼基金 销售 有限 公司 、天 津万家 财富 资产 管理 有限 公司、 浙江 同
花顺基 金销 售有 限公 司、 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 、大 泰金 石基 金销售 有限 公
司 、民 商基 金 销 售（ 上海 ）有限 公司 、北 京坤 元基 金销售 有限 公司 、 北 京蛋 卷基金 销售 有
限公司 、上 海基 煜基 金销 售有限 公司 、北 京新 浪仓 石基金 销售 有限 公司 、大 河财富 基金 销
售有限 公司 、上 海凯 石财 富基金 销售 有限 公司 为投 资者提 供定 期定 额投 资服 务，详 情请 查
阅相关 公告 。 
十六、 基金 的冻 结和 解冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻， 以及 登记机 构
认可、 符合 法律 法规 的其 他情况 下的 冻结 与解 冻。 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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第 八部分


基 金的 投资管 理 
一、投 资目 标 
本基金 通过 深入 分析 国内 外经济 的发 展趋 势， 积极 把握中 国制 造业 的产 业升 级、信 息
化改造 带来 的投 资机 会， 在严格 控制 投资 风险 的基 础上， 力求 实现 超过 业绩 比较基 准的 收
益。 
二、投 资范 围



本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包
括中小 板 、 创 业板 及其 他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 债 券 （含 国家 债券 、 金 融债 券、
次级债 券、 中央 银行 票据 、企业 债券 、中 小企 业私 募债券 、公 司债 券、 中期 票据、 短期 融
资券、 可转 换债 券、 分离 交易可 转债 纯债 、资 产支 持证券 等） 、衍 生工 具（ 权证、 股指 期
货等） 、货 币市 场工 具以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具（ 但须 符
合中国 证监 会相 关规 定） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 组合 中股 票投 资比例 为基 金资 产 的0%-95% ， 其 中
投资中 国智 造 主 题相 关公 司的 证 券的 比例 不低 于非 现金基 金资 产 的 80% 。权 证投资 占基 金
资产净 值的 比例 为0-3%； 每个交 易日 日终 在扣 除股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后， 现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的投 资比 例合 计不低 于基 金资 产净 值 的5%， 其 中， 现
金类资 产不 包括 结 算 备付 金、存 出保 证金 、应 收申 购款 。 
如果法 律法 规对 该比 例要 求有变 更的 ，以 变更 后的 比例为 准， 本基 金的 投资 范围会 进
行相应 调整 。 
三、投 资策 略 
1、资 产配 置策 略 
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 将依 据市 场情 况灵 活进行 基金 的大 类资 产配 置。 
本基金 采用 “自 上而 下” 的方法 进行 大类 资产 配置 。自上 而下 地综 合分 析宏 观经济 、
政策环 境、 流动 性指 标等 因素， 在此 基础 上综 合考 虑决定 股票 市场 、债 券市 场走向 的关 键
因素， 如对 股票 市场 影响 较大的 市场 流动 性水 平和 市场波 动水 平等 ；对 债券 市场走 势具 有
重大影 响的 未来 利率 变动 趋势和 债券 的需 求等 。在 资本市 场深 入分 析的 基础 上，本 基金 将
参考基 金流 动性 要求 ，以 使基金 资产 的风 险和 收益 在股票 、债 券及 短期 金融 工具中 实现 最
佳匹配 。 
2、股 票投 资策 略 
（1） 中国 智造 主题 的界 定 
本基金 界定 的中 国智 造 主 题相关 公司 指受 益于 信息 化和工 业化 深度 融合 ，利 用信息 技长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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术手段 改造 传统 工业 ，或 依托新 技术 崛起 的新 兴制 造业企 业。 本基 金将 在中 国智造 的定 义
内选择 具有 核心 技术 、高 附加值 产品 、创 新研 发能 力和国 际竞 争力 的行 业公 司，以 及向 上
述行业 提供 产品 和服 务的 公司进 行组 合构 建。 
细化到 行业 分类 上， 本基 金投资 的行 业主 要包 括电 子、信 息服 务、 信息 设备 、机械 设
备、交 运设 备、 计算 机、 医疗器 械、 公用 事业 、金 属非金 属新 材料 等。 未来 ，由于 经济 增
长方式 转变 、产 业结 构升 级等因 素， 本基 金投 资的 中国智 造的 外延 将会 调整 ，本基 金将 视
实际情 况调 整基 金投 资行 业的范 围并 公告 。 本基 金由 于上述 原因 调整 基金 投资 的行业 范围 ，
不 需召 开基 金份 额持 有人 大会通 过。 
（2） 投资 策略 
信息化 和工 业化 的融 合将 颠覆传 统制 造业 企业 的研 发、生 产、 销售 等环 节， 极大提 升
行业效 率。 本基 金将 考察 企业在 以下 几个 方面 的受 益程度 ，进 行股 票选 择： 
1)研发 环节 
信息化 将有 助于 增加 企业 与用户 之间 、企 业与 上下 游之间 、企 业内 部的 沟通 效率， 客
户需求 、上 下游 生产 要素 的变化 将能 更快 地传 导到 研发环 节， 增强 研发 柔性 ，令新 产品 或
优化后 的产 品更 贴近 客户 需求， 成本 核算 更加 高效 。 
2)生产 环节 
依托于 新技 术的 普及 ，生 产环节 逐渐 实现 自动 化、 智能化 ，有 效降 低能 耗， 提高生 产
效率和 资源 利用 率， 促 进 绿色生 产在 制造 业企 业的 推广。 
3)销售 环节 
信息化 在销 售环 节的 使用 将能带 来销 售模 式创 新， 销 售渠道 的拓 宽， 实 现物 流信 息化 ，
增强信 息收 集效 率和 处理 能力， 提高 销售 信息 和售 后服务 信息 向研 发环 节、 生产环 节的 反
馈质量 ，令 企业 运营 过程 与市场 需求 有机 结合 。 
本基金 将通 过对 经济 政策 和环境 的比 较分 析， 行业 估值指 标的 横向 、纵 向分 析，结 合
企业的 成长 性判 断， 并综 合参考 其他 量化 指标 ，选 择估值 与成 长位 于合 理区 间的公 司进 行
投资， 动态 构建 资产 组合 。 
同时， 本基 金在 进行 股票 资产配 置时 ，将 考察 企业 的流动 性和 换手 率指 标， 参考基 金
的流动 性需 求， 以降 低股 票资产 的流 动性 风险 。 
3、债 券投 资策 略 
在大类 资产 配置 基础 上， 本基金 通过 综合 分析 宏观 经济形 势、 财政 政策 、货 币政策 、
债券市 场券 种供 求关 系及 资金供 求关 系， 主动 判断 市场利 率变 化趋 势， 确定 和动态 调整 债
券资产 的平 均久 期及 债券 资产配 置。 本基 金具 体债 券投资 策略 包括 久期 管理 策略、 收益 率
曲线策 略、 个券 选择 策略 、可转 换债 券投 资策 略、 中小企 业私 募债 券投 资策 略、资 产支 持
证券投 资策 略、 债券 回购 杠杆策 略等 。 
（1） 久期 管理 策略 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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本基金 建立 了 债 券分 析框 架和量 化模 型， 预测 利率 变化趋 势， 确定 投资 组合 的目标 平
均久期 ，实 现久 期管 理。 本基金 将在 对市 场利 率变 动进行 充分 分析 的基 础上 ，选择 建立 和
调整最 优久 期债 券资 产组 合。 
（2） 收益 率曲 线策 略 
本基金 将在 确定 债券 资产 组合平 均久 期的 基础 上， 根据利 率期 限结 构的 特点 ，以及 收
益率曲 线斜 率和 曲度 的预 期变化 ，遵 循风 险调 整后 收益率 最大 化配 比原 则， 建立最 优化 的
债券投 资组 合， 例如 子弹 组合、 哑铃 组合 或阶 梯组 合等。 
（3） 个券 选择 策略 
在对利 率产 品和 信用 产品 的资产 配置 上， 本基 金将 综合对 宏观 周期 、利 率市 场、行 业
基本面 和企 业基 本面 等方 面 的分 析结 果， 考察 信用 产品相 对利 率产 品的 信用 溢酬， 在风 险
可控的 基础 上， 动态 调整 利率产 品和 信用 产品 的配 置比例 。 
（4） 可转 换债 券投 资策 略 
本基金 将对 可转 换债 券对 应的正 股进 行分 析， 从行 业背景 、公 司基 本面 、市 场情绪 、
期权价 值等 因素 综合 考虑 可转换 债券 的投 资机 会， 在价值 权衡 和风 险评 估的 基础上 审慎 进
行可转 换债 券的 投资 ，创 造超额 收益 。 
（5） 中小 企业 私募 债券 投 资策略 
本基金 投资 于单 只中 小企 业私募 债券 的比 例不 得超 过本基 金资 产净 值 的 10% 。未来 法
律法规 或监 管部 门取 消上 述限制 ，如 适用 于本 基金 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，本 基
金投 资 不再 受相 关限 制。 
在中小 企业 私募 债券 选择 时，本 基金 将采 用公 司内 部债券 信用 评级 系统 对信 用评级 进
行持续 跟踪 ，防 范信 用风 险。在 此基 础上 ，本 基金 重点关 注中 小企 业私 募债 的发行 要素 、
担保机 构等 发行 信息 ，对 债项进 行增 信。 
本基金 将根 据相 关法 律法 规要求 披露 中小 企业 私募 债的投 资情 况。 
（6） 资产 支持 证券 投资 策 略 
对于资 产支 持证 券， 本基 金将综 合考 虑市 场利 率、 发行条 款、 标的 资产 的构 成、质 量
及提前 偿还 率等 因素 ，研 究资产 支持 证券 的收 益和 风险匹 配情 况， 在严 格控 制风险 的基 础
上选择 投资 对象 ，追 求稳 定收益 。 
（7） 债券 回购 杠杆 策略 
本基金 将在 市场 资金 面和 债券市 场基 本面 分析 的基 础上结 合个 券分 析和 组合 风险管 理
结果， 积极 参与 债券 回购 交易， 追求 债券 资产 的超 额收益 。 
4、衍 生工 具投 资策 略 
本基金 在进 行权 证投 资时 将在严 格控 制风 险的 前提 下谋取 最大 的收 益， 以不 改变投 资
组合的 风险 收益 特征 为首 要条件 ，运 用有 关数 量模 型进行 估值 和风 险评 估， 谨慎投 资。 
本基金 根据 风险 管理 的原 则，选 择流 动性 好、 交易 活跃的 股指 期货 合约 ，以 套期保 值长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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为目的 参与 股指 期货 交易 。本基 金根 据对 现货 和期 货市场 的分 析， 具体 投资 策略包 括：1）
对冲投 资组 合的 系统 性风 险；2 ） 利用 股指 期货 的杠 杆作用 ， 进 行现 金 管 理， 降低建 仓或 调
仓过程 中的 冲击 成本 等。 
本基金 将关 注其 他金 融衍 生产品 的推 出情 况， 根据 届时有 效的 法律 法规 和监 管机构 的
规定， 制定 与本 基金 投资 目标相 适应 的投 资策 略， 在充分 评估 衍生 产品 的风 险和收 益的 基
础上， 谨慎 投资 。 
未来， 随着 证券市 场投 资工 具的发 展和 丰富， 本基 金可 相应调 整和 更新 相关 投资 策略 ，
并在招 募说 明书 更新 中公 告。 
四、投 资限 制 
1、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金投 资组 合中 股 票投资 比例 为基 金资 产 的 0%-95% ，其 中投 资中 国智 造 主题
相关公 司的 证券 的比 例不 低于非 现金 基金 资产 的 80% ；



（2） 本 基金 每个 交易 日日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 保证 金以 后， 现金 或者到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 合计 不低 于基 金资产 净值 的 5% ， 其 中， 现金类 资产 不
包括结 算备 付金 、存 出保 证金、 应收 申购 款 ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10%； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10%； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10% ； 
（7 ） 本 基 金在 任 何 交易 日 买 入 权 证 的总 金 额 ，不 得超 过 上 一 交易 日 基 金资 产净 值 的
0.5%； 
（8） 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过基 金资产 净
值的 10%； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20% ； 
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超 过该 资产支
持证券 规模 的 10%； 
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不
得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的 10%； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、不 再符 合投资 标准 ，应 在评 级报 告发布 之日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出； 
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本
基金所 申报 的股 票数 量不 超过拟 发行 股票 公司 本次 发行股 票的 总量 ； 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（14） 本基 金进 入全 国银 行间同 业市 场进 行债 券回 购的资 金余 额不 得超 过基 金资产 净
值的40% ； 
（15） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ； 
（16） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不 得超 过该 基金 资产 净值 的 10% ； 
（17） 本基 金根 据下 列标 准参与 股指 期货 投资 ： 
1） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的买 入股 指期 货 合约价 值 ， 不 得超 过基 金 资产净 值
的10% ； 
2） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的买 入股 指期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不
得超过 基金 资产 净值 的 95% ，其 中， 有价 证券 指股 票 、债券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政
府债券 ）、 权证 、资 产支 持证券 、买 入返 售金 融资 产（不 含质 押式 回购 ）等 ； 
3） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持 有的 卖出 期货 合约 价值不 得超 过本 基金 持有 的股票 总
市值 的20% ； 
4） 本基 金所 持有 的股 票市 值和 买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （ 轧差 计 算） 应 当
符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关约 定； 
5） 本基 金在 任何 交易 日内 交易 （不 包括 平仓 ） 的股 指 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上
一交易 日基 金资 产净 值 的20% ； 
（18） 本基 金投 资流 通受 限证券 ，基 金管 理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定，与 基
金托管 人在 本基 金托 管协 议中明 确基 金投 资流 通受 限证券 的比 例， 根据 比例 进行投 资； 
（19） 本基 金管 理人 管理 的 全部开 放式 基金( 包括 开放 式基金 以及 处于 开放 期的 定期开
放基金) 持有 一家 上市 公司 发行的 可流 通股 票， 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15%；本
基金管 理人 管理 的全 部投 资组合 持有 一家 上市 公司 发行的 可流 通股 票， 不得 超过该 上市 公
司可流 通股 票 的 30% ； 
（20） 本基 金主 动投 资于 流 动性受 限资 产的 市值 合计 不得超 过本 基金 资产 净值 的 15% ；
因证券 市场 波动 、上 市公 司股票 停牌 、基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不
符合前 款所 规定 比例 限制 的，基 金管 理人 不得 主动 新增流 动性 受限 资产 的投 资； 
（21） 本基 金与 私募 类证 券资管 产品 及中 国证 监会 认定的 其他 主体 为交 易对 手开展 逆
回购交 易的 ，可 接受 质押 品的资 质要 求应 当与 基金 合同约 定的 投资 范围 保持 一致； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
除上述 第 （2） 、 （12 ） 、 （20 ） 、 （21 ） 项 外 ， 因 证券 市 场波动 、 上市 公司 合并 、 基金规 模
变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基 金投 资比 例不 符合上 述规 定投 资比 例的 ，基金 管理 人
应当 在10 个交 易日 内进 行 调整， 但中 国证 监会 规定 的特殊 情形 除外 。 
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。在 上述 期间 内，本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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金托管 人对 基金 的投 资的 监督与 检查 自本 基金 合同 生效之 日起 开始 。 
如果法 律法 规对 上述 投资 组合比 例限 制进 行变 更的 ，以变 更后 的规 定为 准。 法律法 规
或监管 部门 取消 上述 限制 ，如适 用于 本基 金， 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 ，则本 基金 投
资不再 受相 关限 制。 
2、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ； 
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（6） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 
运用基 金财 产买 卖基 金管 理人、 基金 托管 人及 其控 股股东 、实 际控 制人 或者 与其有 其
他重大 利害 关系 的公 司发 行的证 券或 承销 期内 承销 的证券 ， 或者 从事 其他 重大 关联交 易的 ，
应当符 合基 金的 投资 目标 和投资 策略 ，遵 循基 金份 额持有 人利 益优 先的 原则 ，防范 利益 冲
突，建 立健 全内 部审 批机 制和评 估机 制， 按照 市场 公平合 理价 格执 行。 相关 交易必 须事 先
得到基 金托 管人 的同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会
审议， 并经 过三 分之 二以 上的独 立董 事通 过。 基金 管理人 董事 会应 至少 每半 年对关 联交 易
事项进 行审 查。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如 适用 于本 基金 ， 则本 基金 投资不 再受 相关 限 制 。 
五、业 绩比 较基 准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：55% ×中 证工 业4.0 指数 收益率 ＋45% × 中债 综合 财 富指数
收益率 。 
本基金 重点 把握 中国 制造 业的产 业升 级、 信息 化改 造带来 的投 资机 会， 优选 受益于 信
息化和 工业 化深 度融 合， 利用信 息技 术手 段改 造传 统工业 ，或 依托 新技 术崛 起的新 兴制 造
业企业 进行 投资 。中 证工 业 4.0 指数 综合 反映 了上 市公司 中工 业4.0 股 票的 走势， 适合 作
为本基 金股 票部 分的 业绩 比较基 准。 本基 金固 定收 益部分 的业 绩比 较基 准采 用中债 综合 财
富指数 。该 指数 由中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 编制和 维护 ，综 合反 映了 债券市 场整 体
价格和 回报 情况 ，是 目前 市场上 较为 权威 的反 映债 券市场 整体 走势 的基 准指 数之一 。 
本基金 是混 合型 证券 投资 基金， 股票 投资 范围 为 0-95% 。 本基 金对 中证 工业 4.0 指数
和中债 综合 财富 指数 分别 赋予 55% 和45% 的权 重符 合 本基金 的投 资特 性。 
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准
推出， 或者 是市 场上 出现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩比较 基准 时， 经与 基金 托管人 协商 一
致，本 基金 可在 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 。本 基金 由于上 述原 因长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
65 
 
变更业 绩比 较基 准， 不需 召开基 金持 有人 大会 通过 。 
六、风 险收 益特 征 
本基金 的长 期平 均风 险和 预期收 益率 低于 股票 型基 金，高 于债 券型 基金 、货 币市场 基
金，属 于中 等风 险、 中等 收益的 基金 产品 。 
七、投 资决 策依 据及 程序 
1、决 策依 据 
（1 ） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的规 定； 
（2 ） 《长 城基 金管 理有 限 公司章 程》 的有 关规 定； 
（3 ） 《长 城基 金管 理有 限 公司投 资管 理制 度》 的有 关规定 ； 
（4 ） 宏观 经济 环境 、国 家 政策和 市场 周期 分析 ； 
（5 ） 上市 公司 财务 品质 和 管理能 力， 以及 对公 司盈 利增长 能力 的预 测。 
2、投 资决 策程 序 
（1 ） 研 究部 定 期对 宏 观 经济 、 市 场、 行 业、 投 资 品种 和 投 资策 略 等提 出 分 析报 告，
为投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供投 资决 策依 据； 对于可 能对 证券 市场 造成 重大影 响的 突
发事件 ，及 时提 出评 估意 见及决 策建 议； 
（2 ） 研 究部 负责 建立 和维 护公司 各级 股票 库， 并 提 供重点 股票 的投 资价 值分 析报告 ；
在公司 各级 股票 库的 基础 上，基 金经 理负 责建 立符 合本基 金合 同规 定和 投资 需求的 股票 投
资备选 库； 
（3 ） 固 定收 益 部负 责 建 立和 维 护 公司 固 定收 益 券 种库 ， 提 供各 券 种的 基 本 面情 况及
投资要 点分 析； 
（4 ） 在 对经 济 形势 和 市 场运 作 态 势进 行 讨论 分 析 后， 基 金 经理 拟 定下 一 阶 段股 票、
债券及 短期 金融 工具 的投 资比例 ，做 出《 资产 配置 提案》 和重 点证 券投 资方 案，报 投资 决
策委员 会讨 论； 
（5 ） 投 资决 策 委员 会 在 基金 经 理 上报 的 资产 配 置 提案 的 基 础上 ， 讨论 并 确 定下 一阶
段的资 产配 置和 重点 证券 投资决 定， 会议 决定 以书 面形式 下达 给基 金经 理； 
（6 ） 根 据投 资 决策 委 员 会确 定 的 资产 配 置决 议 和 重点 证 券 投资 决 定， 基 金 经理 负责
在股票 投资 备选 库和 固定 收益券 种库 中选 择拟 投资 的个券 ，制 定投 资组 合方 案； 
（7 ） 在 基金 经 理权 限 内 的投 资 ， 由基 金 经理 自 主 实施 ； 超 过基 金 经理 权 限 的， 须经
投资决 策委 员会 执行 委员 或投资 决策 委员 会批 准后 方可实 施； 
（8 ） 金融 工程 小组 负责 开 发基金 投资 组合 的分 析评 价体系 及其 他辅 助分 析统 计工具 ，
对本基 金投 资组 合进 行定 期跟踪 分析 ，为 基金 经理 和投资 决策 委员 会提 供决 策支持 。 
八、基 金管 理人 代表 基金 行使股 东 或 债权 人权 利的 处理原 则及 方法 
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理。 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
66 
 
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 。 
3、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 份额 持有人 的
利益。 
4、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 债权人 权利 ， 保 护基 金份 额持有 人
的利益 。 
九、投 资组 合报 告 
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。



本基金 托管 人 中 国建 设银 行 股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ， 于2018 年10 月12
日复核 了本 基金 招募 说明 书更新 中的 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 6 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审 计 。 
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况 
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 48,983,648.62 50.16 
 其中： 股票


48,983,648.62 50.16 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资


19,804,000.00 20.28 
 其中： 债券


 19,804,000.00 20.28 
 资产支 持证 券


 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


10,000,000.00 10.24 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产


 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


18,501,350.23 18.95 
8 其他资 产


 356,778.31 0.37 
9 合计





 97,645,777.16





100.00 
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比例
(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 33,118,383.14 38.29 
D 
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业 
- - 
E 建筑业 - - 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
67 
 
F 批发和 零售 业 3,943,272.00 4.56 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 9,209,297.48 10.65 
J 金融业 - - 
K 
房地产 业 
- - 
L 
租赁和 商务 服务 业 
- - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 
2,712,696.00 3.14 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
- - 
S 综合 - - 
 合计 48,983,648.62 56.63 
3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 603589 口子窖 45,700 2,808,265.00 3.25 
2 603883 老百姓 30,700 2,553,012.00 2.95 
3 002384 东山精 密 101,700 2,440,800.00 2.82 
4 300463 迈克生 物 97,000 2,418,210.00 2.80 
5 300232 洲明科 技 228,400 2,256,592.00 2.61 
6 000858 五 粮 液 27,700 2,105,200.00 2.43 
7 000066 中国长 城 277,000 1,969,470.00 2.28 
8 002399 海普瑞 86,925 1,924,519.50 2.22 
9 002044 美年健 康 76,960 1,739,296.00 2.01 
10 600690 青岛海 尔 87,000 1,675,620.00 1.94 
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 



 
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 - - 
 其中： 政策 性金 融债 - - 
4 企业债 券 - - 
5 企业短 期融 资券 - - 
6 中期票 据 - - 
7 可转债 （可 交换 债） - - 
8 同业存 单 19,804,000.00 22.89 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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9 其他 - - 
10 合计 19,804,000.00 22.89 



 
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 
序
号 
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 111810179 
18 兴 业银
行CD179 
100,000 9,904,000.00 11.45 
2 111895170 
18 宁 波银
行CD055 
100,000 9,900,000.00 11.44 
注：报 告期 末本 基金 仅持 有以上 二只 债券 。


 
6、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
 
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策 
本基金 根据 风险 管理 的原 则，选 择流 动性 好、 交易 活跃的 股指 期货 合约 ，以 套期保 值
为目的 参与 股指 期货 交易 。本基 金根 据对 现货 和期 货市场 的分 析， 具体 投资 策略包 括：1）
对冲投 资组 合的 系统 性风 险；2 ） 利用 股指 期货 的杠 杆作用 ， 进 行现 金管 理， 降低建 仓或 调
仓过程 中的 冲击 成本 等。 
股指期 货交 易对 基金 总体 风险可 控， 符合 基金 合同 的投资 政策 和投 资目 标。



10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策 
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露方 式等， 暂
不参与 国债 期货 交易 。 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
69 
 
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 本报 告期 未进 行国 债期货 投资 ，期 末未 持有 国债期 货。 
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价 
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。 
11、投 资组 合报 告附 注 
11.1 
本报告 期本 基金 投资 的前 十名证 券除 兴业 银行 、 宁 波银行 两家 发行 主体 外 ， 其他证 券
的发行 主体 未出 现被 监管 部门立 案调 查、 或在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的
情形。 
根据中 国银 行保 险监 督管 理委员 会（ 简称 银保 监会 ）于 2018 年 5 月 4 日公 布的行 政
处罚信 息公 开表 ，兴 业银 行股份 有限 公司 （简 称兴 业银行 ）因 内控 管理 不严 、违规 经营 等
案由， 于 2018 年 4 月 19 日被银 保监 会处 以罚 款。 
根据宁 波银 监局 于 2018 年 6 月 22 日公 布的 行政 处 罚信息 公开 表， 宁波 银行 股份有 限
公司（ 简称 宁波 银行 ）因 违规经 营 于 2018 年 6 月 7 日被宁 波银 监局 处以 罚款 。 
本 基 金 管理 小 组分 析认 为， 相 关 违规 事 项已 经调 查完 毕, 行 政处 罚 决定 也已 经开 出 。
考虑到 处罚 金额 相对 上一 年的经 营利 润占 比较 小， 对于公 司的 未来 财务 并无 重大影 响。 同
时，本 基金 持有 的上 述银 行同业 存单 评级 较高 ，流 动性好 。 该 行政 处罚 措施 不影响 公司 的
长期信 用基 本面 ，主 体信 用和债 项信 用资 质均 良好 。本基 金经 理依 据基 金合 同和本 公司 投
资管理 制度 ，在 投资 授权 范围内 ，经 正常 投资 决策 程序对 18 兴业 银行 CD179 、18 宁 波银
行 CD055 进 行了 投资 。 
 
11.2 基金 投资 的前 十名 股 票中， 未有投 资于 超出 基金 合 同规 定备 选股 票库 之外 股 票。 
11.3 其他 资产 的构 成： 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 171,647.12 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 177,742.03 
5 应收申 购款 7,389.16 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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8 其他 - 
9 合计 356,778.31 
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 
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71 
 
第 九部分


基 金的 业绩 
过往一定阶段 本 基 金 净 值增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基准 收 益 率 的 比 较( 截至2018 年6 月30
日) 
时间段 
净值增
长率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基 
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
2017年3月15 日至
2017 年12 月31 日 
1.70% 0.26% -2.52% 0.68% 4.22% -0.42% 
2018 年1 月1 日至2018
年6月30 日 
-4.45% 0.88% -8.89% 1.05% 4.44% -0.17% 
2017年3月15 日至
2018年6 月30 日 
-2.83% 0.57% -11.19% 0.84% 8.36% -0.27% 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人 依照恪 尽职 守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉
的原则 管理 和运 用基 金财 产，但 不保 证基 金一 定盈 利，也 不保 证最 低收 益。 
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72 
 
第 十部 分


基 金的 财产 
一、基 金资 产总 值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银 行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
二、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
三、基 金财 产的 账户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 为本 基 金开立 资金 账户 、 证券 账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管 人、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
四、基 金财 产的 保管 和处 分 
基金财 产的 债务 由基 金财 产本身 承担 ， 基 金份 额持 有 人以其 出资 为限 对基 金财 产的债 务
承担责 任。 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 销售机 构的 财产 ， 并由 基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机 构和 基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任 ， 其债 权人 不得 对 本基金 财 产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《 基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属 于其 清 算财产 。 基金 管理 人管 理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基 金管 理人 管理 运作 不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
73 
 
第 十一 部分


基金 资产的 估值 
一、估 值日 
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的交 易日以及国家法律法规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
二、估 值对 象 
基金所 拥 有 的股 票 、 权 证 、 股 指期 货合 约 、 债 券和 银行存 款本 息 、 应 收款 项 、 其 他投 资
等资产 及负 债。 
三、估 值原 则 
对于存 在活 跃市 场的 情况 下， 以活 跃市 场上 未经 调 整的报 价作 为计 量日 的公 允价值 ； 对
于活跃 市场 报价 未能 代表 计量日 公允 价值 的情 况下 ， 对市场 报价 进行 调整 以确 定计量 日的 公
允价值 ；对 于不 存在 市场 活动或 市场 活动 很少 的情 况下， 则采 用估 值技 术确 定其公允 价值 。 
四、估 值方 法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上 市的 有价 证 券 （ 包括 股票 、 权 证等 ） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （ 收盘 价） 估值 ； 估 值日 无交易 的 ， 且 最近 交易 日 后 经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的 ， 以 最近 交 易日的 市价 （ 收盘 价） 估 值； 如最 近交 易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可 参考 类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。 
（2） 在交 易所 市场 上市 交 易或挂 牌转 让的 固定 收益 品种 （另 有规 定的 除外） ， 选取第 三
方估值 机构 提供 的相 应品 种当日 的估 值净 价估 值。 
（3） 对在 交易 所市 场上 市 交易的 可转 换债 券， 按照 每日收 盘价 作为 估值 全价 。 
（4）对在 交易所市 场挂牌 转让的资 产支持证 券和私 募证券， 估值日不 存在活 跃市场 时
采用估 值技 术确 定其 公允 价值进 行估 值 。 如 成本 能 够近似 体现 公允 价值 ， 应 持续评 估上 述做
法的适 当性 ，并 在情 况发 生改变 时做 出适 当调 整。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送股 、转增股 、配股 和公开增 发的新股 ，按估 值日在证 券交易所 挂牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首次 公开发行 未上市 的股票、 债券和权 证，采 用估值技 术确定公 允价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）对在 交易所市 场发行 未上市或 未挂牌转 让的债 券，对存 在活跃市 场的情 况下， 应
以活跃 市场 上未 经调 整的 报价作 为计 量日 的公 允价 值进行 估值 ； 对 于活 跃市 场 报价未 能代 表
计量日 公允 价值 的情 况下 ， 按 成本 应对 市场 报价 进 行调整 ， 确认 计量 日的 公 允价值 ； 对于 不
存在市 场活 动或 市场 活动 很少的 情况 下， 则采 用估 值技术 确定 公允 价值 。 
（4）首次 公开发行 有明确 锁定期的 股票，同 一股票 在交易所 上市后， 按交易 所上市 的长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
74 
 
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3、对全国 银行间市 场上不 含权的固 定收益品 种，按 照第三方 估值机构 提供的 相应品 种
当日的 估值 净价 估值 。 对 银行间 市场 上含 权的 固定 收益品 种 ， 按 照第 三方 估 值机构 提供 的相
应品种 当日 的唯 一估 值净 价或推 荐估 值净 价估 值 。 对于含 投资 人回 售权 的固 定收益 品种 ， 回
售登记 截止 日 （含 当日 ） 后未行 使回 售权 的按 照长 待偿期 所对 应的 价格 进行 估值 。 对 银行 间
市场未 上市 ， 且第 三方 估 值机构 未提 供估 值价 格的 债券 ， 在 发行 利率 与二 级 市场利 率不 存在
明显差 异， 未上 市期 间市 场利率 没有 发生 大的 变动 的情况 下， 按成 本估 值。 
4、存 款的 估值 方法 
持有的 银行 定期 存款 或通 知存款 以本 金列 示， 按协 议或合 同利 率逐 日确 认利 息收入 。 
5、投 资证 券衍 生品 的估 值 方法 
（1）股指 期货合约 按照估 值当日结 算价进行 估值。 估值当日 无结算价 的，且 最近交 易
日后经 济环 境未 发生 重大 变化的 ， 采用 最近 交易 日 结算价 估值 。 如最 近交 易 日后经 济环 境发
生了重 大变 化的 ， 将参 考 监管机 构或 行业 协会 有关 规定 ， 或 者类 似投 资品 种 的现行 市价 及重
大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 值。 
（2）因持 有股票而 享有的 配股权， 以及停止 交易但 未行权的 权证，采 用 估值 技术确 定
公允价 值进 行估 值。 在估 值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本进 行估值 。 
6、本 基金 可以 采用 第三 方 估值机 构按 照上 述公 允价 值确定 原则 提供 的估 值价 格数据 。 
7、如有确 凿证据表 明按上 述方法进 行估值不 能客观 反映其公 允价值的 ，基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8、当本基 金发生大 额申购 或赎回情 形时，基 金管理 人可以 在 履行适当 程序后 ， 对本 基
金采用 摆动 定价 机制 ，以 确保基 金估 值的 公平 性。 
9、相关法 律法规以 及监管 部门有强 制规定的 ，从其 规定。如 有新增事 项，按 国家最 新
规定估 值 。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规的 规定或者 未能充 分维护基 金份额持 有人利 益时，应 立即通知 对方， 共同查明 原因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
五、估 值程 序 
1、基金份 额净值是 按照每 个工作日 闭市后， 基金资 产净值除 以当日基 金份 额 的余额 数
量计算 ，精 确到0.0001元 ，小数 点后 第5 位四 舍五 入 。国家 另有 规定 的， 从其 规定。 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
75 
 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、基金管 理人应每 个工作 日对基金 资产估值 。但基 金管理人 根据法律 法规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基 金管 理人 每个 工作 日 对基金 资产 估值 后 ， 将 基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
六、估 值错 误的 处理 
基金管理 人和基金 托管人 将采取必 要、适当 、合理 的措施确 保基金资 产估值 的准确性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值 小数点 后4 位以 内(含 第4 位)发生 估值 错误 时 ， 视 为基 金份额 净值 错
误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错误 遭受损 失当事人( “受损方 ”)的直 接损失 按 下述“估 值错误 处理原则 ”给予赔 偿，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数据 计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估值 错误的责 任方对 有关当事 人的直接 损失负 责，不对 间接损失 负责， 并且仅 对
估值错 误 的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因估 值错误而 获得不 当得利的 当事人负 有及时 返还不当 得利的义 务。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方 ”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误责 任方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
（5） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。 
3、估 值错 误处 理程 序 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查明 估值错误 发生的 原因，列 明所有的 当事人 ，并根据 估值错误 发生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根据 估值错误 处理原 则或当事 人协商的 方法由 估值错误 的责任方 进行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根据 估值错误 处理的 方法，需 要修改基 金登记 机构交易 数据的， 由基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2 ） 错 误偏 差达 到基 金份 额净值 的0.25% 时 ， 基 金管 理人应 当通 报基 金托 管人 并报中 国
证监会 备案 ；错 误偏 差达 到基金 份额 净值 的0.5% 时 ，基金 管理 人应 当公 告。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
七、暂 停估 值的 情形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法 定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、当前一 估值日基 金资产 净值 50% 以上的资 产出现 无可参考 的活跃市 场价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 一致 的， 应当暂停 估值 ； 
4、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其他 情形 。 
八、基 金净 值的 确认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基 金托管 人
负责进 行复 核。 基金 管理 人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金 托 管人 对净 值计 算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人 ， 由 基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
九、特 殊情 形的 处理 
1、 基金 管理 人或 基金 托管 人按估 值方 法的 第7 项进 行 估值时 ， 所造 成的 误差 不 作为基 金
资产估 值错 误处 理。 
2、由于不 可抗力原 因，或 由于证券 交易所及 登记结 算公司发 送的数据 错误， 或国家 会
计政策 变更 、 市场 规则 变 更等 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 虽然 已经 采取 必要 、 适 当、 合理 的
措施进 行检 查 ， 但 未能 发 现该错 误的 ， 由此 造成 的 基金资 产估 值错 误 ， 基 金 管理人 和基 金托
管人可 以免 除赔 偿责 任 ， 但基金 管理 人 、 基 金托 管 人应当 积极 采取 必要 的措 施消除 由此 造成
的影响 。 
 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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第 十二 部分


基金 的收益 分配 
一、基 金利 润的 构成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
二、基 金可 供分 配利 润 
基金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现收益
的孰低 数。 
三、基 金收 益分 配原 则 
1、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基 金每 年 收益分 配次 数最 多为6次 ， 每次收 益
分配比 例不 得低 于该 次可 供分配 利润 的10% ， 若 《基 金合同 》 生效 不满3 个月 可 不进行 收益 分
配； 
2、本基金 收益分配 方式为 现金分红 ；基金份 额持有 人可以事 先选择将 所获分 配的现 金
收益 ， 按 照基 金合 同有 关 基金份 额申 购的 约定 转为 基金份 额 ； 基 金份 额持 有 人事先 未做 出选
择的， 基金 管理 人应 当支 付现金 ； 
3、基金收 益分配后 基金份 额净值不 能低于面 值，即 基金收益 分配基准 日的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
四、收 益分 配方 案 
基金收益 分配方案 中应载 明截止收 益分配基 准日的 可供分配 利润、基 金收益 分配对象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
五、收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施 
本基金收 益分配方 案由 基 金管理人 拟定，并 由基金 托管人复 核，在2个 工作日 内在指 定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基金红 利发 放日 距离 收益 分配基 准日 （ 即可 供分 配 利润计 算截 止日 ） 的时 间 不得超 过15
个工作 日。 
六、基 金收 益分 配中 发生 的费用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资 者的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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第 十三 部分


基金 的费用 与税 收 
一、与 基金 运作 相关 的费 用 
（一） 基金 费用 的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6、基 金的 证券 交易 费用 ； 
7、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H＝E×1.5% ÷当 年天 数 
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费 
E为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在月 初5个工 作日内、 按照指定 的账户路 径进行 资金支付 ，管理人 无需再 出具资金 划 拨
指令。 若遇 法定 节假 日、 休息日 等， 支付 日期 顺延 。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.25% 年 费 率计提 。托 管费 的计 算方 法如下 ： 
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数 
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费 
E为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在月 初5个工 作日内、 按照指定 的账户路 径进行 资金支付 ，管理人 无需再 出具资金 划 拨
指令。 若遇 法定 节假 日、 休息日 等， 支付 日期 顺延 。 
上述“一 、基金费 用的种 类中第3－7 项费用” ，根据 有关法规 及相应协 议规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 
二、与 基金 销售 有关 的费 用 
（一） 申购 费用 
本基金 在 申 购时 收取 申购 费用， 投资 者可 以多 次 申 购本基 金， 申购 费率 按每 笔 申购申长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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请单独 计算 。 
本基金 对通 过直 销柜 台 申 购的养 老金 客户 与除 此之 外的其 他投 资者 实施 差别 的 申购费
率。具 体如 下： 
1、申 购费 率 
申购金额( 含 申 购费) 申购费率 
100 万元以下 1.5% 
100 万元( 含) －300万元 1.0% 
300 万元( 含) －500万元 0.5% 
500 万元以上( 含) 每笔1000元 
注： 上述 申购 费率 适用 于除 通过本 公司 直销 柜台 申 购 的养老 金客 户以 外的 其他 投资 者 。 
2、特 定 申 购费 率 
申 购金额( 含 申 购费) 申 购费率 
100 万元以下 0.3% 
100 万元( 含) －300 万元 0.2% 
300 万元( 含) －500 万元 0.1% 
500 万元以上( 含) 每笔1000 元 
注：上 述特 定 申 购费 率适 用于通 过本 公司 直销 柜台 申购本 基金 份额 的养 老金 客户， 包
括基本 养老 基金 与依 法成 立的养 老计 划筹 集的 资金 及其投 资运 营收 益形 成的 补充养 老基 金
等，具 体包 括： 全国 社会 保障基 金 ； 可以 投资 基金 的地方 社会 保障 基金 ；企 业年金 单一 计
划以及 集合 计划 ；企 业年 金理事 会委 托的 特定 客户 资产管 理计 划 ； 企业 年金 养老金 产 品 。 
如未来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 本公 司在 法律 法规 允许 的 前
提下可 将其 纳入 养老 金客 户范围 。 
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中， 
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率） ， 对 于500 万 元 （ 含 ） 以 上的 申购 ， 净 申购金 额
＝申购 金额 －固 定申 购费 金额 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 数 ＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
例：某投资 者投资100,000 元申购本基 金，对应 的申 购费率为1.5% ，若 申购当 日基金份
额净值 为1.0500 元， 则其 可得到 的基 金份 额计 算如 下： 
净申购 金额 ＝100,000/ （1 ＋1.5% ）＝98,522.17 元 
申购费 用＝100,000 －98,522.17 ＝1,477.83 元 
申购份 额＝98,522.17/1.0500＝93,830.64 份 
（二） 赎回 费用 
本基金 的赎 回费 用按 持有 时间的 增加 而递 减， 费率 如下： 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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持 续 持 有期 （ 天） 赎回费率 
1 －6 1.5% 
7 －29 0.75% 
30－184 0.5% 
185－365 0.25% 
366 及以上 0 
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 对持 续持 有期 少于30 天的基 金份 额所 收取 的赎 回费全 额计 入基 金财 产 ； 对持续 持有 期长
于30天(含) 但少于92天的 基金份额 所收取的 赎回费 的75% 计入 基金财 产，其 余 用于支付 注册
登记费和 其他必要 的手续 费 ；对持 续持有期 长于92 天( 含)但少 于185 天的基金 份额所收 取 的
赎回费的50% 计入 基金财 产 ，其余 用 于支付注 册登记 费和其他 必要的手 续费 ； 对持续持 有期
长于185 天( 含) 的份 额所 收 取的赎 回费 的25% 计 入基 金 财产， 其余 用于 支付 注册 登 记费和 其他
必要的 手续 费 。 
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ， 
赎回总 金额 ＝赎 回份 数× 赎回当 日基 金份 额净 值 
赎回手 续费 ＝赎 回总 金额 ×赎回 费率 
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －赎回 手续 费 
例： 某 投资 者赎 回其 持有 的 本基 金50,000 份 ， 持 有期 为85 天， 对 应的 赎回 费率 为0.5% ，
若赎回 当日 基金 份额 净值 为 1.1500 元， 则其 得到 的 赎回金 额计 算如 下： 
赎回总 金额 ＝50,000 ×1.1500＝57,500 元 
赎回手 续费 ＝57,50 0 ×0.5%＝287.50 元 
净赎回 金额 ＝57,500 －287.50 ＝57,212.50 元 
（三） 转换 费用 
1、基金转 换费用由 转出基 金的赎回 费和转出 与转入 基金的申 购费补差 二部分 构成， 具
体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基 金 转换费 用由 基
金份额 持有 人承 担。 
转入份 额保 留到 小数 点后 两位 ， 剩 余部 分舍 去 ， 舍 去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产
所有。 
（1） 如转 入基 金的 申购 费 率>转 出基 金的 申购 费率 
转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值 
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率 
转入总 金额 ＝转 出金 额－ 转出基 金赎 回费 
转入基 金申 购费 补差 费率 ＝转入 基金 适用 申购 费率 －转出 基金 适用 申购 费率 
转入基 金申 购费 补差 ＝转 入总金 额－ 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率) 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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转入净 金额 ＝转 入总 金额 －转入 基金 申购 费补 差 
转入份 额＝ 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值 
基金转 换费 ＝ 转 出基 金赎 回费＋ 转入 基金 申购 费补 差 
例：某投资 者持有 长城货 币市场证券 投资基 金10 万 份基金份额 ，持有 期为100 天，决定
转换为 本基 金 ， 假 设转 换 当日转 入基 金 （本 基金 ） 份额净 值是1.2500元 ， 转 出基金 （ 长城 货
币市场证 券投资基 金）对 应赎回费 率为0， 申购补差 费率为1.5% ，则 可得到 的 转换份额 及基
金转换 费为 ： 
转出金 额＝100,000 ×1＝100,000 元 
转出基 金赎 回费 ＝0 
转入总 金额 ＝100,000 －0 ＝100,000 元 
转入基 金申 购费 补差 ＝100,000 －100,000/(1+1.5%) ＝1,477.83 元 
转入净 金额 ＝100,000 －1,477.83 ＝98,522.17 元 
转入份 额＝98,522.17/1.2500 ＝78,817.73 份 
基金转 换费 ＝0 ＋1,477.83 ＝1,477.83 元 
（2） 如转 出基 金的 申购 费 率≥转 入基 金的 申购 费率 
基金转 换费 用＝ 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率 
例：某投资 者持有 本基金10 万份基金 份额，持 有期为100天，决 定转换 为长城 货 币市场
证券投 资基 金 ， 假 设转 换 当日转 出基 金 （本 基金 ） 份额净 值是1.2500元 ， 转 出基金 对应 赎回
费率为0.5% ，申 购补 差费 率为0 ，则 可得 到的 转换 份 额及基 金转 换费 为： 
转出金 额＝100,000 ×1.2500 ＝125,000 元 
转出基 金赎 回费 ＝125,000 ×0.5% ＝625 元 
转入总 金额 ＝125,000 －625 ＝124,375 元 
转入基 金申 购费 补差 ＝0 
转入净 金额 ＝124,375 －0 ＝124,375 元 
转入份 额＝124,375/1 ＝124,375 份 
基金转 换费 ＝125,000 ×0.5% ＝625 元 
2、对于实 行级差 申购费率(不同申购 金额对 应不同申 购费率的 基金)， 以转入总 金额 对
应的转 出基 金申 购费 率 、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ； 如转 入总 金 额对应 转出 基金
申购费 或转 入基 金申 购 费 为固定 费用 时， 申购 补差 费用视 为0 。 
3、 转 出基 金赎 回费 计入 转 出基金 基金 资 产 的标 准参 照相关 基金 基金 合同 、 招募 说明 书 。 
4、计算基 金转换费 用所涉 及的申购 费率和赎 回费率 均按基金 合同、更 新的招 募说明 书
规定费 率执 行 ， 对 于通 过 本公司 网上 交易 、 费率 优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 ， 按照 本
公司最 新公 告的 相关 费率 计算基 金转 换费 用。 
（四 ） 基 金管 理人 可以 在 基金合 同约 定的 范围 内调 整费率 或收 费方 式 ， 基 金 管理人 最迟长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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应于新 的费 率或 收费 方式 实施日 前3 个工 作日 在至 少 一种指 定媒 体公 告。 
（五 ） 基 金管 理人 可以 在 不违背 法律 法规 规定 及 《 基金合 同 》 约 定的 情形 下 根据市 场情
况制定 基金 促销 计划 ， 针 对特定 地域 范围 、 特定 行 业、 特定 职业 的投 资者 以 及以特 定交 易方
式 （ 如网 上交 易 、 电 话交 易 等） 等进 行基 金交 易的 投资 者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。
在基金 促销 活动 期间 ， 按 相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申
购费率 。 三 、不 列入 基金 费用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
四、费 用调 整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此 项调 整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前2日 在至 少 一种指 定媒 介上 公告 。 
五、基 金税 收 
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由 基金 份额 持有 人承 担 ， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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第 十四 部分


基金 的会计 与审 计 
一、基 金会 计政 策 
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2、 基金 的会 计年 度为 公历 年度 的 1 月1 日至 12 月31 日； 基金 首次募 集的 会计 年度按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基 金管 理人 及基 金托 管 人各自 保留 完整 的会 计账 目、凭 证并 进行 日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、 基金 托管 人每 月与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报表 编制 等进 行核 对并 以书面 方
式确认 。 
二、基 金的 年度 审计 
1、 基金 管理 人聘 请与 基金 管理人 、 基 金托 管人 相互 独立的 具有 证券 从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3、 基金 管理 人认 为有 充足 理由更 换会 计师 事务 所 ， 须通报 基金 托管 人 。 更 换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 介公 告并 报中 国证 监会备 案。 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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第 十五 部分


基金 的信息 披露 
一、 本基 金的 信息 披露 应 符合 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《基 金 合同》
及其他 有关 规定 。 
二、信 息披 露义 务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、召 集基 金份 额持 有人 大会的 基
金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、法 人和 其他 组织 。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ，并 保证所 披
露信息 的真 实性 、准 确性 和完整 性。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内，将 应予 披露 的基 金信 息通过 中
国证监 会指 定的 媒介 和基 金管理 人、 基金 托管 人的 互联网 网站 （以 下简 称 “ 网站” ） 等 媒介
披露， 并保 证基 金投 资者 能够按 照《 基金 合同 》约 定的时 间和 方式 查阅 或者 复制公 开披 露
的信息 资料 。 
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
四、本 基金 公开 披露 的信 息应采 用中 文文 本。 如同 时采用 外文 文本 的， 基金 信息披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
五、公 开披 露的 基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 《 基金合 同》 、基 金托 管协 议 
1、 《基 金合 同》 是界 定《 基金合 同》 当事 人的 各项 权利、 义务 关系 ，明 确基 金份额 持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ，说 明基 金产 品的 特性等 涉及 基金 投资 者重 大利益 的事 项
的法律 文件 。 
2、 基金 招募 说明 书应 当最 大限度 地披 露影 响基 金投 资者决 策的 全部 事项 ， 说 明基金 认
购、申 购和 赎回 安排 、基 金投资 、基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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服务等 内容 。 《 基金 合同 》 生效后 ，基 金管 理人 在每6 个月 结束 之日 起45 日内 ，更新 招募
说明书 并登 载在 网站 上， 将更新 后的 招募 说明 书摘 要登载 在指 定媒 介上 ；基 金管理 人在 公
告的 15 日 前向 主要 办公 场 所所在 地的 中国 证监 会派 出机构 报送 更新 的招 募说 明书 ， 并 就有
关更新 内容 提供 书面 说明 。 
3、 基金 托管 协议 是界 定基 金托管 人和 基金 管理 人在 基金财 产保 管及 基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售的3 日 前， 将基金 招
募说明 书、 《 基金 合同 》 摘 要登载 在指 定媒 介上 ； 基 金管理 人、 基金 托管 人应 当将 《 基金 合
同 》 、 基金 托管 协议 登载 在 网站上 。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ，并 在披 露招募 说
明书的 当日 登载 于指 定媒 介上。 
（三） 《基 金合 同》 生效 公 告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载《 基金 合同》 生
效公告 。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
《基金 合同 》生 效后 ，在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前， 基金 管理 人应 当至少 每
周公告 一次 基金 资产 净值 和基金 份额 净值 。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，基 金管 理人 应当在 每个 开放 日的 次日 ，通过 网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净 值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、基 金份 额净值 和基 金
份额累 计净 值登 载在 指定 媒介上 。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管 理人 应当 在 《基 金 合同》 、 招募 说明 书等 信息 披露文 件上 载明 基金 份额 申购 、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率 ，并 保证 投资者 能够 在基 金份 额发 售网点 查阅 或
者复制 前述 信息 资料 。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编 制完 成基金 年度 报告 ， 并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ，将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当
经过审 计。 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日 起 60 日内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ， 并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内， 编 制完 成基 金季 度报 告， 并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
《基金 合同 》生 效不 足 2 个月的 ，基 金管 理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、半 年度报 告
或者年 度报 告。 
基金定 期 报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ，分 别报 中国证 监会 和基 金管 理人 主要办 公
场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。报 备应 当采 用电子 文本 或书 面报 告方 式。 
基金管 理人 应当 在基 金年 度报告 和半 年度 报告 中披 露基金 组合 资产 情况 及其 流动性 风
险分析 等。 
报告期 内出 现单 一投 资者 持有基 金份 额达 到或 超过 基金总 份 额 20% 的情 形， 为保障 其
他投资 者的 权益 ，基 金管 理人应 当在 基金 定期 报告 “影响 投资 者决 策的 其他 重要信 息” 项
下披露 该投 资者 的类 别、 报告期 末持 有份 额及 占比 、报告 期内 持有 份额 变化 情况及 产品 的
特有风 险， 中国 证监 会认 定的特 殊情 形除 外。 
（七） 临时 报告 
本基金 发生 重大 事件， 有关 信息披 露义 务人 应当 在 2 日内编 制临 时报 告书， 予以 公告 ，
并在公 开披 露日 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场所 所在 地的 中国 证监会 派出 机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可能对 基金 份额 持有 人权 益或者 基金 份额 的价 格产 生重大 影
响的下 列事 件： 
1、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2、终 止《 基金 合同》 ； 
3、转 换基 金运 作方 式； 
4、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7、基 金募 集期 延长 ； 
8、 基金 管理 人的 董事 长 、 总经理 及其 他高 级管 理人 员、 基金 经理 和基 金托 管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10、基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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三十； 
11、涉 及基 金财 产、 基金 管理业 务、 基金 托管 业务 的诉讼 或者 仲裁 ； 
12、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13、 基金管 理人 及其 董事 、 总经理 及其 他高 级管 理人 员、 基金经 理受 到严 重行 政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14、重 大关 联交 易事 项； 
15、基 金收 益分 配事 项； 
16、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19、变 更基 金销 售机 构； 
20、更 换基 金登 记机 构； 
21、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ； 
24、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26、本 基金 发生 涉及 基金 申购、 赎回 事项 调整 或潜 在影响 投资 者赎 回等 重大 事项； 
27、基 金管 理人 采用 摆动 定价机 制进 行估 值； 
28、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
（八） 中小 企业 私募 债投 资 
基金管 理人 应在 基金 招募 说明书 的显 著位 置披 露投 资中小 企业 私募 债券 的流 动性风 险
和信用 风险 ，说 明投 资中 小企业 私募 债券 对基 金总 体风险 的影 响。 本基 金投 资中小 企业 私
募债券 后两 个交 易日 内， 基金管 理人 应在 中国 证监 会指定 媒介 披露 所投 资中 小企业 私募 债
券的名 称、 数量 、期 限、 收益率 等信 息， 并在 季度 报告、 半年 度报 告、 年度 报告等 定期 报
告和招 募说 明书 （更 新） 等文件 中披 露中 小企 业私 募债券 的投 资情 况。 
（九） 股指 期货 投资 
在季度 报告 、半 年度 报告 、年度 报告 等定 期报 告和 招募说 明书 （更 新） 等文 件中披 露
股指期 货交 易情 况， 包括 投资政 策、 持仓 情况 、损 益情况 、风 险指 标等 ，并 充分揭 示股 指
期货交 易对 基金 总体 风险 的影响 以及 是否 符合 既定 的投资 政策 和投 资目 标。 
（十） 澄清 公告 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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在《基 金合 同》 存续 期限 内，任 何公 共媒 介中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对
基金份 额价 格产 生误 导性 影响或 者引 起较 大波 动的 ，相关 信息 披露 义务 人知 悉后应 当立 即
对该消 息进 行公 开澄 清， 并将有 关情 况立 即报 告中 国证监 会。 
（十一 ）基 金份 额持 有人 大会决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 备案 ，并予 以
公告。 
（十二 ）中 国证 监会 规定 的其他 信息 。 
六、信 息披 露事 务管 理 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ，指 定专 人负 责管 理信息 披
露事务 。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中国证 监会 相关 基金 信息 披露内 容
与格式 准则 的规 定。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定，对 基
金管理 人编 制的 基金 资产 净值、 基金 份额 净值 、基 金份额 申购 赎回 价格 、基 金定期 报告 和
定期更 新的 招募 说明 书等 公开披 露的 相关 基金 信息 进行复 核、 审查 ，并 向基 金管理 人出 具
书面文 件或 者盖 章确 认。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、基 金托 管人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ，还 可以 根据 需要 在其他 公
共媒介 披露 信息 ，但 是其 他公共 媒介 不得 早于 指定 媒介披 露信 息， 并且 在不 同媒介 上披 露
同一信 息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、法 律意 见书 的专 业机构 ，
应当制 作工 作底 稿， 并将 相关档 案至 少保 存到 《基 金合同 》终 止 后15 年。 
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应 当分 别置备 于基 金管 理人、 基金 托管人 和基 金销 售机 构的 住所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ，应 当分别 置备 于基 金管 理人 和基金 托管 人的 住所 ，以 供公众 查
阅、复 制。 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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第 十六 部分


风险 揭示 
 
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 主要 投资 于股 票资 产、债 券资 产。 本基 金面 临的投 资
风险主 要包 括以 下几 类： 
一、市 场风 险 
市场风 险指 与利 率、 股票 价格、 商品 价格 等相 关的 风险， 主要 与不 同市 场的 供需情 况
紧密联 系。 
二、信 用风 险 
信用风 险指 由于 交易 对手 或债务 人无 法按 照约 定交 割资产 而导 致基 金资 产损 失的风 险 ，
主要指 违约 风险 。本 基金 的信用 风险 分析 主要 针对 债券资 产， 具体 包括 以下 二方面 ： 
1、债 券发 行人 出现 违约 ， 无法支 付到 期本 息引 起的 损失； 
2、交 易对 手出 现违 约或 违 规投资 操作 而引 起的 损失 。 
三、流 动性 风险 
流动性 风险 指金 融资 产变 现的难 易程 度。 一些 情况 下，市 场无 法有 效执 行交 易头寸 需
要，将 使得 金融 资产 无法 在价格 平稳 变动 的基 础上 被购入 或者 卖出 。本 基金 面临的 流动 性
风险来 自两 个方 面： 
1、 大 额赎 回： 本 基金 属于 开放式 混合 型基 金， 在交 易过程 中， 有发 生集 中大 额赎回 的
可能性 。集 中大 额赎 回可 能导致 基金 资产 变现 难度 加剧， 从而 产生 流动 性风 险；甚 至可 能
由于大 额出 售个 券引 致个 券价格 出现 大幅 波动 ，从 而对基 金资 产净 值产 生影 响。 
2、特 殊的 市场 情形 ：在 特 殊市场 情形 下， 如市 场资 金紧张 时， 市场 整体 流动 性降低 ，
将可能 导致 个券 的变 现能 力减弱 ，从 而产 生流 动性 风险。 
四、操 作风 险 
操作风 险指 由于 基金 管理 人信息 系统 、投 资运 作系 统或其 他外 部事 件导 致的 操作失 灵
或失误 带来 基金 资产 损失 的风险 。这 一风 险主 要来 自于计 算机 系统 失灵 （如 病毒、 软件 错
误） 、 人为 失误 和公 司以 外 的不可 控因 素。 
五、模 型风 险 
模型风 险指 投资 估值 模型 的参数 错误 或模 型运 用不 当带来 的基 金资 产损 失风 险。在 利
用定价 模型 对金 融资 产， 尤其是 金融 衍生 产品 进行 定价的 过程 中， 容易 出现 模型风 险。 
六、法 律/ 合同 风险 
法律/ 合同 风险 指合 同签 约 的一方 无法 履行 合同 规定 的义务 ， 造成 另外 一方 损失 时可能长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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发生的 法律 诉讼 风险 。 
七、通 货膨 胀风 险 
通货膨 胀风 险指 物价 水平 上升导 致本 基金 的名 义收 益率在 剔除 通货 膨胀 因素 影响后 降
低的风 险。 在本 基金 运作 过程中 ，通 货膨 胀风 险也 表现为 物价 水平 上升 导致 中、短 期固 定
收益证 券或 者回 购交 易的 实际收 益率 远低 于名 义收 益率的 情况 。 
八、不 可抗 力风 险 
战争、 自然 灾害 等不 可抗 力的出 现将 会严 重影 响证 券市场 的运 行， 可能 导致 基金资 产
的损失 ，影 响基 金收 益水 平，从 而带 来风 险； 金融 市场危 机、 行业 竞争 、托 管行违 约等 超
出基金 管理 人自 身控 制能 力之外 的风 险， 也可 能导 致基金 或基 金持 有人 的利 益受损 。 
九、本 基金 特定 风险 
本基金 为混 合型 主题 投资 基金， 股票 等权 益类 资产 占基金 资产 的 0%-95% ， 其 中投资 受
益于 “中 国智 造 ” 公 司证 券 的比 例不 低于 非现 金基 金资产 的80% 。 “中 国智 造 ” 公 司多 为利
用信息 技术 手段 改造 传统 工业， 或依 托新 技术 崛起 的新兴 制造 业企 业， 其成 长的确 定性 和
经营的 稳定 性受 到其 信息 化 与工 业化 融合 的程 度， 以及 国 家政 策、 地方 政策 、产业 政策 等
影响， 因此 本基 金的 投资 者需承 担上述 公 司经 营 状 况不确 定的 风险 。 
 
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第 十七 部分


基金 合同的 变更 、 终止 与 基 金财产 的清算 
一、 《 基金 合同 》的 变更 
1、变更基 金合同涉 及法律 法规规定 或本合同 约定应 经基金份 额持有人 大会决 议通过 的
事项的 ， 应召 开基 金份 额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
2、关于《 基金合同 》变更 的基金份 额持有人 大会决 定的事项 应依法报 中国证 监会备 案
并在指 定媒 介公 告。 
二、 《 基金 合同 》的 终止 事 由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、 基 金管 理人 、 基金 托管 人职责 终止 ， 在6个 月内 没 有新基 金管 理人 、 新基 金 托管人 承
接的； 
3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
三、基 金财 产的 清算 
1、基金财 产清算小 组：自 出现《基 金合同》 终止事 由之日起30 个工作 日内成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监 会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。 
5、基 金财 产清 算的 期限 为6个月 。 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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四、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
五、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
六、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后5 个 工作日 内由 基金 财产 清算 小组进 行公 告。 
七、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存15 年以上 。 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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第 十八 部分


基金 合同 的 内容 摘要 
一、基 金管 理人 、基 金托 管人和 基金 份额 持有 人的 权利、 义务 
1、基 金管 理人 的权 利 
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金管理 人的 权利 包括 但不 限于： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2）自《 基金合同 》生效 之日起， 根据法律 法规和 《基金合 同》独立 运用并 管理基 金
财产； 
（3）依照 《基金合 同》收 取基金管 理费以及 法律法 规规定或 中国证监 会批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（6） 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人 ， 如 认为 基金 托管 人 违反了 《 基
金合同 》 及国 家有 关法 律 规定 ， 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 ， 并采 取 必要措 施保 护基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；



（9）担任 或委托其 他符合 条件的机 构担任基 金登记 机构办理 基金登记 业务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ； 
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ； 
（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ； 
（12 ） 依 照法 律法 规为 基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为基 金的 利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ； 
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资； 
（14 ） 以 基金 管理 人的 名 义， 代表 基金 份额 持有 人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ； 
（15 ） 选 择、 更换 律师 事 务所 、 会 计师 事务 所、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ； 
（16 ） 在 符合 有关 法律 、 法规的 前提 下 ， 制 订和 调 整有关 基金 认购 、 申购 、 赎回 、 转 换
和非交 易过 户的 业务 规则 ； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基 金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2、基 金管 理人 的义 务 
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金管理 人的 义务 包括 但不 限于： 
（1）依法 募集资金 ，办理 或者委托 经中国证 监会认 定的其他 机构代为 办理基 金份额 的长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自 《 基金 合同 》 生 效 之日起 ， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ； 
（4）进行 证券投资 时，应 当遵守审 慎经营规 则，制 定科学合 理的投资 策略和 风险管 理
制度， 有效 防范 和控 制风 险； 
（5）配备 足够的具 有专业 资格的人 员进行基 金投资 分析、决 策，以专 业化的 经营方式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（6）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对所 管 理的不 同基 金分 别管 理 ， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（7）除依 据《基 金法》 、 《 基金合同 》及其他 有关规 定外，不 得利用基 金财产 或者利 用
职务之 便为 自己 及任 何第 三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 运作 基金 财产 ； 
（8） 依法接 受基 金托 管人 的监 督； 
（9） 不得 侵占 、挪 用基 金 财产； 
（10 ） 采 取适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购 、 赎 回和 注销价 格的 方法 符 合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（11） 进行 基金 会计 核算 并编制 基金 财务 会计 报告 ； 
（12） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（13） 严格 按照 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露及 报告 义 务； 
（14 ） 保 守基 金商 业秘 密 ， 不 泄露 基金 投资 计划 、 投资意 向等 。 除 《 基金 法》 、 《基 金合
同》 及其 他有 关规 定另 有 规定外 ， 在基 金信 息公 开 披露前 应予 保密 ， 不向 他 人泄露 ， 不得 利
用该信 息从 事或 者明 示、 暗示他 人从 事相 关的 交易 活动； 
（15 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及 时向 基金 份额 持有 人 分配基 金
收益； 
（16） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（17 ） 依 据 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（18 ）按规定保存基金财 产管理业务活动的会计账 册、报表、记录和其他相 关资料15
年以上 ； 
（19 ） 确 保需 要向 基金 投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出 ， 并 且 保证投 资者
能够按 照 《基 金合 同》 规 定的时 间和 方式 ， 随时 查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（20） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ， 参 与基 金财 产的保 管、 清理 、 估 价、 变 现和 分 配 ； 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（21 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通知 基金
托管人 ； 
（22 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时 ， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（23 ） 监 督基 金托 管人 按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金 管理 人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（24 ） 当 基金 管理 人将 其 义务委 托第 三方 处理 时 ， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（25 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ； 
（26）基 金管理人 在募集 期间未能 达到基金 的备案 条件， 《基 金合同》 不能生 效，基 金
管理人承担全部募集 费用 ，将已募集资金并加 计银 行同期存款利息在基 金募 集期结束后30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（27） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（28） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（29） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
3、基 金托 管人 的权 利 
（1）自《 基金合同 》生效 之日起， 依法律法 规和《 基金合同 》的规定 安全保 管基金 财
产； 
（2）依《 基金合同 》约定 获得基金 托管费以 及法律 法规规定 或监管部 门批准 的其他 费
用； 
（3）监督 基金管理 人对本 基金的投 资运作， 如发现 基金管理 人有违反 《基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为 ， 对 基 金财产 、 其他 当事 人的 利 益造成 重大 损失 的情 形 ， 应呈报 中国 证监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
4、基 金托 管人 的义 务 
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金托管 人的 义务 包括 但不 限于： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设立 专门的基 金托管 部门，具 有符合要 求的营 业场所， 配备足够 的、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，确 保基金 财长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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产的安 全 ， 保 证其 托管 的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管的 不同的基 金分别 设置账户 ，独立核 算，分 账管理， 保证不同 基金之 间在账户 设置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除依 据《基 金法》 、 《 基金合同 》及其他 有关规 定外，不 得利用基 金财产 或者利 用
职务之 便为 自己 及任 何第 三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 托管 基金 财产 ； 
（5） 不得 侵占 、挪 用基 金 财产； 
（6） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（7）按规 定开设基 金财产 的资金账 户和证券 账户， 按照《基 金合同》 的约定 ，根据 基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜； 
（8）保守 基金商 业秘密， 除《基金 法》 、 《基 金合同 》及其他 有关规定 另有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密 ， 不 得向 他人 泄露 ， 不得利 用该 信息 从事 或者 明示 、 暗 示他 人
从事相 关的 交易 活动 ； 
（9） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（10） 办理 与基 金托 管业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
（11 ） 对 基金 财务 会计 报 告、 季度 、 半 年度 和年 度 基金报 告出 具意 见 ， 说 明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合 同》 的 规定进 行 ； 如 果基 金管 理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（12） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资料15年 以上 ； 
（13） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（14） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（15） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎 回 款项 ； 
（16 ） 依 据 《基 金法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定， 召集 基金 份额 持有 人 大会或 配合
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ； 
（17） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（18） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（20 ） 因 违反 《 基金 合同 》 导 致基 金财 产损 失时 ， 应承担 赔偿 责任 ， 其赔 偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（21 ） 按 规定 监督 基金 管 理人按 法律 法规 和 《基 金 合同 》 规 定履 行自 己的 义 务， 基金 管
理人因 违反 《 基金 合同 》 造 成基金 财产 损失 时 ， 应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追 偿 ； 
（22） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（23） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
5、基 金份 额持 有人 的权 利 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金份额 持有 人的 权利 包括 但 不 限于 ： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会； 
（5）出席 或者委派 代表出 席基金份 额持有人 大会， 对基金份 额持有人 大会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对基 金管理人 、基金 托管人、 基金销售 机构损 害其合法 权益的行 为依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
6、基 金份 额持 有人 的义 务 
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金份额 持有 人的 义务 包括 但 不 限于 ： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成， 基金 份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的投 票权 。 
本基金 份额 持有 人大 会未 设日常 机构 。 
（一） 召开 事由 
1、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1 ） 决 定修 改基 金合 同的 重要内 容或 者提 前终 止 《 基金合 同》 ， 但 《 基金 合同 》 另 有约
定的除 外； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（5）提高 基金管理 人、基 金托管人 的报酬标 准，但 根据法律 法规的要 求提高 该等标准
或费率 的除 外； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8）变更 基金投资 目标、 范围或策 略（法律 法规、 中国证监 会和《基 金合同 》另有 规
定的除 外） ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11 ） 单 独或 合计 持有 本 基金总 份额10% 以上 （含10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持 有人 （以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下同 ） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13）法 律法规、 《 基金合 同》或中 国证监会 规定的 其他应当 召开基金 份额持 有人大 会
的事项 。 
2、 以 下情 况可 由基 金管 理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不需 召开 基金 份额 持有 人大 会 ： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3） 在法 律法 规和 《基 金 合同 》 规 定的 范围 内调 整 本基金 的申 购费 率 、 调 低 赎回费 率； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5） 对 《 基金 合同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（6）按 照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形。 
（二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1、除法律 法规规定 或《基 金合同》 另有约定 外，基 金份额持 有人大会 由基金 管理人 召
集。 
2、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。 
3、基金托 管人认为 有必要 召开基金 份额持有 人大会 的，应当 向基金管 理人提 出书面 提
议。基金 管理人应 当自收 到书面提 议之日起10日内 决定是否 召集，并 书面告 知基金托 管人 。
基金管理 人决定召 集的， 应当自出 具书面决 定之日 起60 日内 召开；基 金管理 人决定不 召集 ，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当由 基金 托管 人自行 召集 。 
4、代表基 金份额10% 以上 （含10%） 的基金 份额持 有 人就同一事 项书面 要求召 开基金份
额持有 人大 会 ， 应 当向 基 金管理 人提 出书 面提 议 。 基金管 理人 应当 自收 到书 面提议 之日 起10
日内决 定是 否召 集 ， 并 书 面告知 提出 提议 的基 金份 额持有 人代 表和 基金 托管 人。 基金 管理 人
决定召 集的 ， 应当 自出 具 书面决 定之 日起60日 内召 开； 基金 管理 人决 定不 召 集， 代表 基金 份长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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额10% 以上 （含10% ） 的 基 金份额 持有 人仍 认为 有必 要召开 的 ， 应 当向 基金 托 管人提 出书 面提
议。 基金 托管 人应 当自 收 到书面 提议 之日 起10 日内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告 知提出 提议 的基
金份额持有人代表和 基金 管理人；基金托管人 决定 召集的，应当自出具 书面 决定之日起60
日内召 开。 
5、代表基 金份额10% 以上 （含10%） 的基金 份额持 有 人就同一事 项要求 召开基 金份额持
有人大会 ，而基金 管理人 、基金托 管人都不 召集的 ，单独或 合计代 表 基金份 额10%以上 （ 含
10% ）的基 金份额 持有人 有 权自行召 集，并至 少提前30 日报中国 证监会 备案。基 金份额持 有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的 ， 基 金管 理 人、 基金 托管 人应 当配 合 ， 不 得阻 碍、 干
扰。 
6、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1、召开基 金份额持 有人大 会，召集 人应于会 议召开 前30日， 在指定媒 介公告 。基金 份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授权 委托证明 的内容 要求（包 括但不限 于代理 人身份， 代理权限 和代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
基金转 换运 作方 式或 者与 其他基 金合 并的 ， 基 金管 理 人应于 会议 召开 前30 日发 布提示 性
通知 ， 除 载明 前述 内容 外 ， 还 应明 确有 关实 施安 排 ， 说 明对 现有 基金 份额 持 有人的 影响 以及
基金份 额持 有人 享有 的选 择权， 并在 实施 前预 留至 少20 个开 放日 或者 交易 日供 基金份 额持 有
人做出 选择 。 
2、采取通 讯开会方 式并进 行表决的 情况下， 由会议 召集人决 定在会议 通知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式 、 委 托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人 、 书 面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3、如召集 人为基金 管理人 ，则应另 行书面通 知基金 托管人到 指定地点 对表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如召 集人 为 基金托 管人 ， 则应 另行 书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如召 集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基金 管理 人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。 
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 ， 会 议的 召开 方 式由会 议
召集人 确定 。 
1、现场开 会。由基 金份额 持有人本 人出席或 以代理 投票授权 委托证明 委派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基 金管 理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲自 出席会议 者持有 基金份额 的 凭证、 受托出 席会议者 出具的委 托人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《 基金 合同 》 和会 议 通知的 规定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经核 对，汇总 到会者 出示的在 权益登记 日持有 基金份额 的凭证显 示，有 效的基 金
份额不少 于本基金 在权益 登记日基 金总份额 的50% （含50%） 。 参加基金 份额持 有人大会 的持
有人的 基金 份额 低于 前款 规定比 例， 召集 人在 原公 告 的基金 份额 持有 人大 会召 开时间 的三 个
月以后 、 六个 月以 内， 就 原定审 议事 项重 新召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 经 核对 ， 汇 总到 会
者出示 的在 权益 登记 日持 有基金 份额 的凭 证显 示， 有 效的基 金份 额占 本基 金在 权益登 记日 基
金总份 额的 三分 之一 以上 。 
2、通讯开 会。通讯 开会系 指基金份 额持有人 将其对 表决事项 的投票以 书面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《 基金 合同 》 约 定公 布会 议通 知 后， 在2个 工作 日内 连续 公 布相关 提
示性公 告； 
（2）召集 人按基金 合同约 定通知基 金托管人 （如果 基金托管 人为召集 人，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点 对书 面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基 金托 管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人 ， 则 为基 金 管理人 ） 和公 证机 关的 监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基 金托 管人 或基 金管 理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3）本人 直接出具 书面意 见或授权 他人代表 出具书 面意见的 ，基金份 额持有 人所持 有
的基金份 额不小于 在权益 登记日基 金总份额 的50% （含50%） ； 参加基金 份额持 有人大会 的持
有人的 基金 份额 低于 前款 规定比 例， 召集 人在 原公 告 的基金 份额 持有 人大 会召 开时间 的三 个
月以后 、 六个 月以 内， 就 原定审 议事 项重 新召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金份额 持有 人所
持有的 基金 份额 占权 益登 记日总 基金 份额 的三 分之 一以上 ； 
（4） 上述 第 （3 ） 项 中直 接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同时 提交 的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金份 额的凭证 及委托 人的代理 投票授权 委托证 明符合法 律法规、 《基金合 同》和会 议 通
知的规 定， 并与 基金 登记 注册机 构记 录相 符； 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案 。 
（五） 议事 内容 与程 序 
1、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定 终
止《基金 合同》 、 更换基金 管理人、 更换基金 托管人 、与其他 基金合并 、法律 法规及《 基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场开 会的方式 下，首 先由大会 主持人按 照下列 第七条规 定程序确 定和公 布监票人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席会 议的代表 主持； 如果基金 管理人授 权代表 和基金托 管人授权 代表均 未能主持 大会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的50% 以 上 （含50% ） 选 举 产生一 名基 金
份额持 有人 作为 该次 基金 份额持 有人 大会 的主 持人 。 基金管 理人 和基 金托 管人 拒不出 席或 主
持基金 份额 持有 人大 会， 不影响 基 金 份额 持有 人大 会作出 的决 议的 效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、身份 证明文 件号码、 持有或代 表有表决 权的基 金份额、 委托人姓 名（或 单位名称 ） 和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯开 会的情况 下，首 先由召集 人提前30 日公布 提案，在 所通知的 表决截 止日期后2
个工作 日内 在公 证机 关监 督下由 召集 人统 计全 部有 效表决 ，在 公证 机关 监督 下形成 决议 。 
（六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、一般决议，一般决议 须经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决权 的50%
以上 （含50% ） 通 过方 为有 效； 除下 列第2 项所 规定 的 须以特 别决 议通 过事 项以 外的其 他事 项
均以一 般决 议的 方式 通过 。 
2、特别决 议，特别 决议应 当经参加 大会的基 金份额 持有人或 其代理人 所持表 决权的 三
分之二 以上 （ 含三 分之 二 ） 通 过方 可做 出。 转换 基 金运作 方式 、 更换 基金 管 理人或 者基 金托
管人、 终止 《基 金合 同》 、 与其他 基金 合并 ，以 特别 决议通 过方 为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
102 
 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 ， 否 则提 交 符合会 议通
知 中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表 面符 合会 议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表 决意 见模 糊不 清或 相 互矛盾 的视 为弃 权表 决 ， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表
决。 
（七） 计票 
1、现 场开 会 
（1）如大 会由基金 管理人 或基金托 管人召集 ，基金 份额持有 人大会的 主持人 应当在 会
议开始后宣布在出席 会议 的基金份额持有人和 代理 人中选举两名基金份 额持 有人代表与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人； 如大 会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但是 基金 管理 人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基金 份额 持
有人大会的主持人应 当在 会议开始后宣布在出 席会 议的基金份额持有人 中选 举三名基金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2）监票 人应当在 基金份 额持有人 表决后立 即进行 清点并由 大会主持 人当场 公布计 票
结果。 
（3）如果 会议主持 人或基 金份额持 有人或代 理人对 于提交的 表决结果 有怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监 票人 应当 进行 重新 清 点， 重新 清点 以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4）计票 过程应由 公证机 关予以公 证，基金 管理人 或基金托 管人拒不 出席大 会的， 不
影响计 票的 效力 。 
2、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人 召 集， 则为 基金 管理 人授 权 代表 ） 的 监督 下进 行计 票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证。 基 金管理 人 或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
（八） 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 自表 决通 过之 日起 生效。 
基金份额 持有人大 会决定 的事项应 当自表决 通过之 日起5日内 报中国证 监会备 案，并 予
以公告 。 如果 采用 通讯 方 式进行 表决 ， 在公 告基 金 份额持 有人 大会 决议 时 ， 必须将 公证 书全
文、公 证机 构、 公证 员姓 名等一 同公 告。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人 、 基 金管 理人 、 基金 托 管人均 有约 束
力。 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
103 
 
三、基金 合 同的 变更 、终 止与基 金财 产的 清算 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1、变 更基金 合同 涉及 法律 法规规 定或 本合 同约 定应 经基金 份额 持有 人大 会决 议通过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通
过的事 项， 由基 金管 理人 和基金 托管 人同 意后 变更 并公告 ，并 报中 国证 监会 备案。 
2、关 于《基 金合 同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 定的事 项应 依法 报中 国证 监会备
案并在 指定 媒介 公告 。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ， 在6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管
人承接 的； 
3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1、 基金 财产 清算 小组： 自 出现 《 基金 合同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算
小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。 
2、基 金财产 清算 小组 组成 ：基金 财产 清算 小组 成员 由基金 管理 人、 基金 托管 人、具
有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师、 律师 以及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。基 金财 产
清算小 组可 以聘 用必 要的 工作人 员。 
3、基 金财产 清算 小组 职责 ：基金 财产 清算 小组 负责 基金财 产的 保管 、清 理、 估价、
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1 ） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2 ） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3 ） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4 ） 制作 清算 报告 ； 
（5 ） 聘请会 计师 事务 所对 清算报 告进 行外 部审 计， 聘请律 师事 务所 对清 算报 告出具
法律意 见书 ； 
（6 ） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7 ） 对基 金财 产进 行分 配 。 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用， 清算 费长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清 算
费用、 交纳 所欠税 款并 清偿 基金债 务后 ， 按基 金份 额持 有人持 有的 基金 份额 比例 进行 分 配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并 由
律师事 务所 出具 法律 意见 书后报 中国 证监 会备 案并 公告。 基金 财产 清算 公告 于基金 财产 清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
四、争 议的 处理 和适 用的 法律 
各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同 》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 应 提 交中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 ， 根据 该会 当时 有 效的仲 裁规 则进
行仲裁 ， 仲裁 地点 为北 京 。 仲 裁裁 决是 终局 的， 对 当事人 均有 约束 力 ， 仲 裁 费用由 败诉 方承
担。 
争议处 理期 间 ， 基 金合 同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠 实 、 勤 勉、 尽责 地履行 《 基
金合同 》规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
五、基 金合 同存 放地 和投 资者取 得基 金合 同的 方式 
《基金 合同 》可 印制 成册 ，供投 资者 在基 金管 理人 、基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场
所和营 业场 所查 阅。 
 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
105 
 
第 十九 部分


基金 托管协 议的 内容摘 要 
一、托 管协 议当 事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 长城 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 商务 中心41 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 商务 中心41 层 
邮政编 码：518026 
法定代 表人 ：何伟 
成立日 期：2001 年12 月27 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2001]55 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：1.5 亿元 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围 ： 基 金募 集、 基 金销售 、 资产 管理 、 特 定 客户资 产管 理和 中国 证监 会许可 的其
他业务 
（二） 基金 托管 人 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼 
邮政编 码：100033 
法定代 表人 ： 田 国立 
成立日 期：2004 年09 月17 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围 ： 吸 收公 众存 款 ； 发 放短 期、 中期 、 长 期 贷款 ； 办 理国 内外 结算 ； 办理票 据承
兑与贴 现； 发行 金融 债券； 代理发 行、 代理 兑付、 承销 政府债 券； 买卖 政府 债券、 金融债 券 ；
从事同 业拆 借 ； 买 卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从事 银行 卡 业务 ； 提 供信 用证 服务 及 担保 ； 代 理收 付
款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保管 箱服 务 ； 经 中国 银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他
业务 。 
二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
106 
 
（一） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定， 对基 金投 资范围 、
投资对 象进 行监 督。 《 基金 合同 》 明 确约 定基 金投 资 风格或 证券 选择 标准 的 ， 基金管 理人 应
按照基 金托 管人 要求 的格 式提供 投资 品种 池， 以便 基金托 管人 运用 相关 技术 系统， 对基 金
实际投 资是 否符 合《 基金 合同》 关于 证券 选择 标准 的约定 进行 监督 ，对 存在 疑义的 事项 进
行核查 。 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、债 券（ 含国 家债 券 、金融 债券 、
次级债 券、 中央 银行 票据 、企业 债券 、中 小企 业私 募债券 、公 司债 券、 中期 票据、 短期 融
资券 、 可 转换 债券 、 分 离 交易可 转债 纯债 、 资产 支 持证券 等） 、 衍 生工 具 （权 证、 股指 期货
等） 、 货 币市 场工 具以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中
国证监 会相 关规 定） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 组合 中股 票投 资比例 为基 金资 产 的0%-95% ， 其 中
投资中 国智 造主题 相 关公 司的 证 券的 比例 不低 于非 现金基 金资 产 的 80% 。权 证投资 占基 金
资产净 值的 比例 为0-3%； 每个交 易日 日终 在扣 除股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后， 现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的投 资比 例合 计不低 于基 金资 产净 值 的5%， 其 中， 现
金类资 产不 包括 结算 备付 金、存 出保 证金 、应 收申 购款 。 
如果法 律法 规对 该比 例要 求有变 更的 ，以 变更 后的 比例为 准， 本基 金的 投资 范围会 进
行相应 调整 。 
（二） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》的 约定 ，对 基金 投资、 融
资比例 进行 监督 。基 金托 管人按 下述 比例 和调 整期 限进行 监督 ： 
1.本基 金投 资组 合中 股票 投资比 例为 基金 资产 的 0%-95% ， 其 中投 资中 国智 造 主题相 关
公司的 证券 的比 例不 低于 非现金 基金 资产 的 80% ； 
2.本基 金每 个交 易日 日终 在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的保 证金 以后 ，现 金或 者到期 日
在一年 以内 的政 府债 券的 投资比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的5%， 其中 ， 现 金类资 产不 包
括结算 备付 金、 存出 保证 金、应 收申 购款 ； 
3.本基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% ； 
4.本基 金持 有的 全部 权证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3%； 
5.本基 金在 任何 交易 日买 入权证 的总 金额 ， 不得 超 过上一 交 易 日基 金资 产净 值的 0.5% ； 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
107 
 
6.本基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例， 不得 超过 基金 资产净 值
的10% ； 
7.本基 金持 有的 全部 资产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20%； 
8.本基 金持 有的 同一(指 同 一信用 级别)资 产支 持证 券 的比例 ，不 得超 过该 资产 支持证
券规模 的 10%； 
9.本基 金应 投资 于信 用级 别评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持 有资产
支持证 券期 间， 如果 其信 用等级 下降 、不 再符 合投 资标准 ，应 在评 级报 告发 布之日 起 3 个
月内予 以全 部卖 出； 
10. 基 金财 产参 与股 票发 行 申购， 本基 金所 申报 的金 额不超 过本 基金 的总 资产 ， 本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
11. 本 基 金 进入 全 国 银行 间同 业 市 场 进 行债 券 回 购的资 金 余 额 不 得超 过 基 金资产 净 值
的40% ； 
12. 本 基金 资产 总值 不得 超过基 金资 产净 值 的140% ； 
13. 本 基金 持有 的所 有流 通 受限证 券， 其公 允价 值不 得超过 本基 金资 产净 值 的10%；本
基金持 有的 同一 流通 受限 证券， 其公 允价 值不 得超 过本基 金资 产净 值 的5% ； 
14. 本 基金 根据 下列 标准 参 与股指 期货 投资 ： 
(1) 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持 有的 买 入 股指 期货 合约价 值， 不得 超过 基金 资产净 值
的10% ； 
(2) 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持 有的 买入 股指 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和， 不
得超过 基金 资产 净值 的 95% ，其 中， 有价 证券 指股 票 、债券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政
府债券 ） 、 权证 、资 产支 持 证券、 买入 返售 金融 资产 （不含 质押 式回 购） 等； 
(3) 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出期 货合 约价 值不得 超过 本基 金持 有的 股票总
市值 的20% ； 
(4) 本 基金 所持 有的 股票 市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当
符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关约 定； 
(5) 本 基金 在任 何 交 易日 内 交易 （ 不包 括平 仓） 的 股指 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上
一交易 日基 金资 产净 值 的20% ； 
15. 本 基 金管 理 人 管理 且由 本 基 金 托 管人 托 管 的全部 开 放 式 基 金(包 括 开 放式基 金 以
及处于 开放 期的 定期 开放 基金) 持有 一家 上市 公司 发 行的可 流通 股票 ， 不得 超过 该上市 公司
可流通 股票 的 15% ； 本基 金管理 人管 理 且 由本 基金 托管人 托管 的全 部投 资组 合持有 一家 上长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
108 
 
市公司 发行 的可 流通 股票 ，不得 超过 该上 市公 司可 流通股 票 的30% ； 
16．本 基金 主动 投资 于流 动性受 限资 产的 市值 合计 不得超 过本 基金 资产 净值 的 15% ；
因证券 市场 波动 、上 市公 司股票 停牌 、基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不
符合前 款所 规定 比例 限制 的，基 金管 理人 不得 主动 新增流 动性 受限 资产 的投 资； 
17．本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
18. 本 基金 持有 单只 中小 企 业私募 债券 ，其 市值 不得 超过该 基金 资产 净值 的 10% 。 
如果法 律法 规对 上述 投资 组合比 例限 制进 行变 更的 ，以变 更后 的规 定为 准 。 法律法 规
或监管 部门 取消 上述 限制 ，如适 用于 本基 金， 则本 基金投 资不 再受 相关 限制 。 
除上述 第 2 、9 、16 、17 项 外， 因证 券市 场波 动、 上 市公司 合并 、 基金 规模 变 动等基 金
管 理 人 之 外的 因 素致 使 基金 投 资 比 例不 符 合上 述 规定 投 资 比 例的 ， 基金 管 理人 应 当 在 10
个交易 日内 进行 调整 ，但 中国证 监会 规定 的特 殊情 形除外 。 
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。在 上述 期间 内，本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基
金托管 人对 基金 的投 资的 监督与 检查 自本 基金 合同 生效之 日起 开始 。 
（三） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》的 约定 ，对 本托 管协议 第
十五条 第九 款基 金投 资禁 止行为 通过 事后 监督 方式 进行监 督。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或
者与其 有重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ，或 者从 事其他 重大 关
联交易 的， 应当 符合 基金 的投资 目标 和投 资策 略， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先的 原则 ，
防范利 益冲 突， 相关 交易 必须事 先得 到基 金托 管人 的同意 ，并 履行 信息 披露 义务。 
（四） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》的 约定 ，对 基金 管理人 参
与银行 间债 券市 场进 行监 督。基 金管 理人 应在 基金 投资运 作之 前向 基金 托管 人提供 符合 法
律法规 及行 业标 准的 、经 慎重选 择的 、本 基金 适用 的银行 间债 券市 场交 易对 手名单 ，并 约
定各交 易对 手所 适用 的交 易结算 方式 。基 金管 理人 应严格 按照 交易 对手 名单 的范围 在银 行
间债券 市场 选择 交易 对手 。基金 托管 人监 督基 金管 理人是 否按 事前 提供 的银 行间债 券市 场
交易对 手名 单进 行交 易。 基金管 理人 可以 每半 年对 银行间 债券 市场 交易 对手 名单及 结算 方
式进行 更新 ，新 名单 确定 前已与 本次 剔除 的交 易对 手所 进 行但 尚未 结算 的交 易，仍 应按 照
协议进 行结 算。 如基 金管 理人根 据市 场情 况需 要临 时调整 银行 间债 券市 场交 易对手 名单 及
结算方 式的 ，应 向基 金托 管人说 明理 由， 并在 与交 易对手 发生 交易 前3 个工 作日内 与基 金长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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托管人 协商 解决 。 
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制， 按银 行间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易， 并
负责解 决因 交易 对手 不履 行合同 而造 成的 纠纷 及损 失，基 金托 管人 不承 担由 此造成 的任 何
法律责 任及 损失 。若 未履 约的交 易对 手在 基金 托管 人与基 金管 理人 确定 的时 间前仍 未承 担
违约责 任及 其他 相关 法律 责任的 ，基 金管 理人 可以 对相应 损失 先行 予以 承担 ，然后 再向 相
关交易 对手 追偿 。基 金托 管人则 根据 银行 间债 券市 场成交 单对 合同 履行 情况 进行监 督。 如
基金托 管人 事后 发现 基金 管理人 没有 按照 事先 约定 的交易 对手 或交 易方 式进 行交易 时， 基
金托管 人应 及时 提醒 基金 管理人 ，基 金托 管人 不承 担由此 造成 的任 何损 失和 责任。 
（五） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》的 约定 ，对 基金 管理人 投
资流通 受限 证券 进行 监督 。 
基金管 理人 投资 流通 受限 证券， 应事 先根 据中 国证 监会相 关规 定， 明确 基金 投资流 通
受限证 券的 比例 ，制 订严 格的投 资决 策流 程和 风险 控制制 度， 防范 流动 性风 险、法 律风 险
和操作 风险 等各 种风 险。 基金托 管人 对基 金管 理人 是否遵 守相 关制 度、 流动 性风险 处置 预
案以及 相关 投资 额度 和比 例等的 情况 进行 监督 。 
1.本基 金投 资的 受限 证券 与上文 所述 的流 动性 受限 资产并 不完 全一 致， 须为 经中国 证
监会批 准的 非公 开发 行股 票、公 开发 行股 票网 下配 售部分 等在 发行 时明 确一 定期限 锁定 期
的可交 易证 券， 不包 括由 于发布 重大 消息 或其 他原 因而临 时停 牌的 证券 、已 发行未 上市 证
券、 回 购交 易中的 质押 券等 流通受 限证 券。 本 基金 不投 资有锁 定期 但锁 定期 不明 确的 证 券 。 
本基金 投资 的受 限证 券限 于可由 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司或 中央 国债 登记结 算
有限责 任公 司负 责登 记和 存管， 并可 在证 券交 易所 或全国 银行 间债 券市 场交 易的证 券。 
本基金 投资 的受 限证 券应 保证登 记存 管在 本基 金名 下，基 金管 理人 负责 相关 工作的 落
实和协 调， 并确 保基 金托 管人能 够正 常查 询。 因基 金管理 人原 因产 生的 受限 证券登 记存 管
问题， 造成 基金 托管 人无 法安全 保管 本基 金资 产的 责任与 损失 ，及 因受 限证 券存管 直接 影
响本基 金安 全的 责任 及损 失，由 基金 管理 人承 担。 
本基金 投 资 受限 证券 ，不 得预付 任何 形式 的保 证金 。 
2.基金 管理 人投 资非 公开 发行股 票， 应制 订流 动性 风险处 置预 案并 经其 董事 会批准 。
风险处 置预 案应 包括 但不 限于因 投资 受限 证券 需要 解决的 基金 投资 比例 限制 失调、 基金 流
动性困 难以 及相 关损 失的 应对解 决措 施， 以及 有关 异常情 况的 处置 。基 金管 理人应 在首 次
投资流 通受 限证 券前 向基 金托管 人提 供基 金投 资非 公开发 行股 票相 关流 动性 风险处 置 预 案 。 
基金管 理人 对本 基金 投资 受限证 券的 流动 性风 险负 责，确 保对 相关 风险 采取 积极有 效长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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的措施 ，在 合理 的时 间内 有效解 决基 金运 作的 流动 性问题 。如 因基 金巨 额赎 回或市 场发 生
剧烈变 动等 原因 而导 致基 金现金 周转 困难 时， 基金 管理人 应保 证提 供足 额现 金确保 基金 的
支付结 算， 并承 担所 有损 失。对 本基 金因 投资 受限 证券导 致的 流动 性风 险， 基金托 管人 不
承担任 何责 任。 如因 基金 管理人 原因 导致 本基 金出 现损失 致使 基金 托管 人承 担连带 赔偿 责
任的， 基金 管理 人应 赔偿 基金托 管人 由此 遭受 的损 失。 
3.本基 金投 资非 公开 发行 股票， 基金 管理 人应 至少 于投资 前三 个工 作日 向基 金托管 人
提交有 关书 面资 料， 并保 证向基 金托 管人 提供 的有 关资料 真实 、准 确、 完整 。有关 资料 如
有调整 ，基 金管 理人 应及 时提供 调整 后的 资料 。上 述书面 资料 包括 但不 限于 ： 
（1） 中国 证监 会批 准发 行 非公开 发行 股票 的批 准文 件。 
（2） 非公 开发 行股 票有 关 发行数 量、 发行 价格 、锁 定期等 发行 资料 。 
（3 ） 非 公开 发行 股票 发行 人与中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 或中 央国 债登 记结算 有
限责任 公司 签订 的证 券登 记及服 务协 议。 
（4） 基金 拟认 购的 数量 、 价格、 总成 本、 账面 价值 。 
4.基金 管理 人应 在本 基金 投资非 公开 发行 股票 后两 个交易 日内 ，在 中国 证监 会指定 媒
介披露 所投 资非 公开 发行 股票的 名称 、数 量、 总成 本、账 面价 值， 以及 总成 本和账 面价 值
占基金 资产 净值 的比 例、 锁定期 等信 息。 
本基金 有关 投资 受限 证券 比例如 违反 有关 限制 规定 ， 在合 理 期限 内未 能进 行及 时调整 ，
基金管 理人 应在 两个 工作 日内编 制临 时报 告书 ，予 以公告 。 
5.基金 托管 人根 据有 关规 定有权 对基 金管 理人 进行 以下事 项监 督： 
（1） 本基 金投 资受 限证 券 时的法 律法 规遵 守情 况。 
（2） 在 基金 投资 受限 证券 管理工 作方 面有 关制 度、 流动性 风险 处置 预案 的建 立与完 善
情况。 
（3） 有关 比例 限制 的执 行 情况。 
（4） 信息 披露 情况 。 
6.相关 法律 法规 对基 金投 资受限 证券 有新 规定 的， 从其规 定。 
（六） 基金 投资 中小 企业 私募债 券， 基金 管理 人应 根据审 慎原 则， 制定 严格 的投资 决
策流程 、风 险控 制制 度和 信用风 险、 流动 性风 险处 置预案 ， 并 经董 事会 批准 ，以防 范信 用
风险、 流动 性风 险等 各种 风险。 
基金托 管人 对基 金投 资中 小企业 私募 债券 是否 符合 比例限 制进 行事 后监 督， 如发现 异
常情况 ，应 及时 以书 面形 式通知 基金 管理 人。 基金 管理人 应积 极配 合和 协助 乙方的 监督 和长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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核查。 基金 因投 资中 小企 业私募 债券 导致 的信 用风 险、流 动性 风险 ，基 金托 管人不 承担 任
何责任 。如 因基 金管 理人 原因导 致基 金出 现损 失致 使基金 托管 人承 担连 带赔 偿责任 的， 基
金管理 人应 赔偿 基金 托管 人由此 遭受 的损 失。 
（七） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》的 约定 ，对 基金 资产净 值
计算、 基金 份额 净值 计算 、应收 资金 到账 、基 金费 用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相
关信息 披露 、基 金宣 传推 介材料 中登 载基 金业 绩表 现数据 等进 行监 督和 核查 。 
（八） 基金 托管 人发 现基 金管理 人的 上述 事项 及投 资指令 或实 际投 资运 作违 反法律 法
规、 《基 金合 同 》 和 本托 管 协议的 规定 ， 应及 时以 电 话提醒 或书 面提 示等 方式 通知基 金管 理
人限期 纠正 。基 金管 理人 应积极 配合 和协 助基 金托 管人的 监督 和核 查。 基金 管理人 收到 书
面通知 后应 在下 一工 作日 前及时 核对 并以 书面 形式 给基金 托管 人发 出回 函， 就基金 托管 人
的疑义 进行 解释 或举 证， 说明违 规原 因及 纠正 期限 ，并保 证在 规定 期限 内及 时改正 。在 上
述规定 期 限 内， 基金 托管 人有权 随时 对通 知事 项进 行复查 ，督 促基 金管 理人 改正。 基金 管
理人对 基金 托管 人通 知的 违规事 项未 能在 限期 内纠 正的， 基金 托管 人应 报告 中国证 监 会 。 
（九 ） 基 金管 理人 有义 务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 《基 金合 同 》 和本托 管
协议对 基金 业务 执行 核查 。对基 金托 管人 发出 的书 面提示 ，基 金管 理人 应在 规定时 间内 答
复并改 正 ， 或 就基 金托 管 人的疑 义进 行解 释或 举证 ； 对 基金 托管 人按 照法 律 法规、 《 基金 合
同》和 本托 管协 议的 要求 需向中 国证 监会 报送 基金 监督报 告的 事项 ，基 金管 理人应 积极 配
合提供 相关 数据 资料 和制 度等。 
（十） 若基 金托 管人 发 现 基金管 理人 依据 交易 程序 已经生 效的 指令 违反 法律 、行政 法
规和其 他有 关规 定， 或者 违反《 基金 合同 》约 定的 ，应当 立即 通知 基金 管理 人，由 此造 成
的损失 由基 金管 理人 承担 。 
（十一 ）基 金托 管人 发现 基金管 理人 有重 大违 规行 为，应 及时 报告 中国 证监 会，同 时
通知基 金管 理人 限期 纠正 ， 并将纠 正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 管理 人无 正当 理 由， 拒绝、
阻挠对 方根 据本 托管 协议 规定行 使监 督权 ，或 采取 拖延、 欺诈 等手 段妨 碍对 方进行 有效 监
督，情 节严 重或 经基 金托 管人提 出警 告仍 不改 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。 
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 
（一 ） 基 金管 理人 对基 金 托管人 履行 托管 职责 情况 进行核 查 ， 核 查事 项包 括 基金托 管人
安全保 管基 金财 产 、 开 设 基金财 产的 资金 账户 和证 券账户 、 复核 基金 管理 人 计算的 基金 资产
净值和 基金 份额 净值 、 根 据基金 管理 人指 令办 理清 算交收 、 相关 信息 披露 和 监督基 金投 资运
作等行 为。 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（二 ） 基 金管 理人 发现 基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产 实行 分 账管理 、 未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、 泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 《基 金
合同》 、本 协议及 其他有关 规定时， 应及时以 书面形 式通知基 金托管人 限期纠 正。基金 托 管
人收到通 知后应及 时核对 并以 书面 形式给基 金管理 人发出回 函，说明 违规原 因及纠正 期限 ，
并保证 在规 定期 限内 及时 改正 。 在 上述 规定 期限 内 ， 基金管 理人 有权 随时 对通 知事项 进行 复
查，督促 基金托管 人改正 。基金托 管人应积 极配合 基金管理 人的核查 行为， 包括但不 限于 ：
提交相 关资 料以 供基 金管 理人核 查托 管财 产的 完整 性和真 实性 ， 在 规定 时间 内 答复基 金管 理
人并改 正。 
（三 ） 基 金管 理人 发现 基 金托管 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国 证监 会 ， 同 时通 知
基金托 管人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基金 托管 人无 正当 理 由， 拒绝 、 阻 挠
对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖 延、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 管理 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 管理 人应报 告中 国证 监会 。 
四、基 金财 产 的 保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1.基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2.基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。 
3.基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4.基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5.基金 托管 人按 照 《基 金 合同 》 和 本协 议的 约定 保 管基金 财产 ， 如有 特殊 情 况双方 可另
行协商 解决 。 基金 托管 人 未经基 金管 理人 的指 令 ， 不得自 行运 用 、 处 分、 分 配本基 金的 任何
资产 （不 包含 基金 托管 人 依据中 国结 算公 司结 算数 据完成 场内 交易 交收 、 托 管资产 开户 银行
扣收结 算费 和账 户维 护费 等费用 ） 。 
6.对于 因为 基金 投资 产生 的应收 资产 ， 应 由基 金管 理 人负责 与有 关当 事人 确定 到账日 期
并通知 基金 托管 人 ， 到 账 日基金 财产 没有 到达 基金 账户的 ， 基金 托管 人应 及 时通知 基金 管理
人采取 措施 进行 催收 。 由 此给基 金财 产造 成损 失的 ， 基 金管 理人 应负 责向 有 关当事 人追 偿基
金财产 的损 失， 基金 托管 人对此 不承 担任 何责 任。 
7.除依 据法 律法 规和 《 基金 合同 》 的 规定 外 ， 基 金托 管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财 产 。 
（二） 基金 募集 期 间 及募 集资金 的验 资 
1.基金 募集 期间 募集 的资 金应存 于基 金管 理人 在基 金托管 人的 营业 机构 开立 的 “基 金 募
集专户 ” 。 该账 户由 基金 管 理人开 立并 管理 。 
2.基金 募集 期满 或基 金停 止募集 时 ， 募 集的 基金 份 额总额 、 基金 募集 金额 、 基金份 额持
有人人 数符 合 《基 金法》 、 《运 作办 法》 等有 关规 定 后， 基金 管理 人应 将属 于 基金财 产的 全部
资金划 入基 金托 管人 开立 的基金 银行 账户 ， 同时 在 规定时 间内 ， 聘请 具有 从 事证券 相关 业务
资格的 会计 师事 务所 进行 验资 ， 出 具验 资报 告 。 出 具 的验资 报告 由参 加验 资的2 名或2 名以 上长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
113 
 
中国注 册会 计师 签字 方为 有效。 
3.若基 金募 集期 限届 满 ， 未能达 到 《基 金合 同》 生 效的条 件 ， 由 基金 管理 人 按规定 办理
退款等 事宜 。 
（三） 基金 银行 账户 的开 立和管 理 
1.基金 托管 人可 以基 金的 名义在 其营 业机 构开 立基 金的银 行账 户， 并根 据基 金 管理人 合
法合规 的指 令办 理资 金收 付。本 基金 的银 行预 留印 鉴由基 金托 管人 保管 和使 用。 
2.基金 银行 账户 的开 立和 使用 ， 限 于满 足开 展本 基 金业务 的需 要 。 基 金托 管 人和基 金管
理人不 得假 借本 基金 的名 义开立 任何 其他 银行 账户 ； 亦不得 使用 基金 的任 何账 户进行 本基 金
业务以 外的 活动 。 
3.基金 银行 账户 的开 立和 管理应 符合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。 
4.在符 合法 律法 规规 定的 条件下 ， 基 金托 管人 可以 通 过基金 托管 人专 用账 户办 理基金 资
产的支 付。 
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户的 开立 和管 理 
1.基金 托管 人在 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司上 海分公 司、 深圳 分公 司为 基 金开立 基
金托管 人与 基金 联名 的证 券账户 。 
2.基金 证券 账户 的开 立和 使用 ， 仅 限于 满足 开展 本 基金业 务的 需要 。 基金 托 管人和 基金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 ， 亦 不得 使用 基 金的任 何账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。 
3.基金 证券 账户 的开 立和 证券账 户卡 的保 管由 基金 托管人 负责 ， 账 户资 产的 管 理和运 用
由基金 管理 人负 责。 
证券账 户开 户费 由本 基金 财产承 担， 于证 券账 户开 立 次月第 七个 工作 日由 基金 托管人 从
本基金 银行 存款 账户 中直 接扣收 ； 若 因基 金银 行存 款 余额不 足导 致证 券账 户开 户费无 法扣 收 ，
基金托 管人 顺延 至次 月第 七个工 作日 进行 扣收 ； 证 券账户 开立 后连 续六 个月 内， 因本 基金 银
行存款 余额 持续 不足 导致 证券账 户开 户费 无法 扣收 的， 基 金管 理人 有义 务先 行 支付基 金托 管
人垫付 的开 户费 用。 
4. 基金托管人以基金托管 人的名义在中国证券登记 结算有限责任公司开立结 算备付金
账户 ， 并 代表 所托 管的 基 金完成 与中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 的一 级法 人清算 工作 ， 基
金管理 人应 予以 积极 协助 。 结 算备 付金 、 结 算互 保 基金 、 交 收价 差资 金等 的 收取按 照中 国证
券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 
5. 若中国证监会或其他监 管机构在本托管协议订立 日之后允许基金从事其他 投资品种
的投资 业务 ， 涉及 相关 账 户的开 立 、 使 用的 ， 若 无 相关规 定 ， 则 基金 托管 人 比照上 述关 于账
户开立 、使 用的 规定 执行 。 
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 
《基金 合同 》 生效 后 ， 基 金 管理人 负责 以基 金的 名义 申请并 取得 进入 全国 银行 间同业 拆长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
114 
 
借市场 的交 易资 格 ， 并 代 表基 金 进行 交易 ； 基金 托 管人根 据中 国人 民银 行 、 银行间 市场 登记
结算机 构的 有关 规定 ， 在 银行间 市场 登记 结算 机构 开立债 券托 管账 户 ， 持 有 人账户 和资 金结
算账户 ， 并代 表基 金进 行 银行间 市场 债券 的结 算 。 基金管 理人 和基 金托 管人 共同代 表基 金签
订全国 银行 间债 券市 场债 券回购 主协 议。 
（六） 其他 账户 的开 立和 管理 
1. 在本托 管协议 订立日 之 后，本基金 被允许 从事符 合法律法规 规定和 《基金 合同》约
定的其 他投 资品 种的 投资 业务时 ， 如果 涉及 相关 账 户的开 设和 使用 ， 由基 金 管理人 协助 托管
人根据 有关 法律 法规 的规 定和 《基 金合 同》 的约 定， 开立有 关账 户 。 该 账户 按 有关规 则使 用
并管理 。 
2.法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券、 银行 存款 开户 证实 书 等有价 凭证 由基 金托 管人 存放于 基
金托管 人的 保管 库 ， 也 可 存入中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 、 中国 证券 登 记结算 有限 责任
公司上海 分公司/ 深圳分公 司或票据 营业中心 的代保 管库，保 管凭证由 基金托 管人持有 。 实
物证券 、 银行 定期 存款 证 实书等 有价 凭证 的购 买和 转让 ， 按 基金 管理 人和 基 金托管 人双 方约
定办理 。基 金托 管人 对由 基金托 管人 以外 机构 实际 有效控 制的 资产 不承 担保 管责任 。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ， 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理人 代表 基金 签署的 、
与基金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基金 托管 人保 管 。 除 本 协议另 有规 定
外， 基 金管 理人 代表 基金 签 署的与 基金 财产 有关 的重 大合同 包括 但不 限于 基金 年度审 计合 同 、
基金信 息披 露协 议及 基金 投资业 务中 产生 的重 大合 同， 基 金管 理人 应保 证基 金 管理人 和基 金
托管人 至少 各持 有一 份正 本的原 件。 基金 管理 人应 在 重大合 同签 署后 及时 以加 密方式 将重 大
合同传 真给 基金 托管 人 ， 并在三 十个 工作 日内 将正 本送达 基金 托管 人处 。 重 大合同 的保 管期
限为《 基金 合同 》终 止后15 年。 






五、 基 金资 产净 值计 算与复 核 
（一 ） 基 金资 产净 值是 指 基金资 产总 值减 去负 债后 的金额 。 基金 份额 净值 是 按照每 个交
易日闭 市后 ， 基金 资产 净 值除以 当日 基金 份额 的余 额数量 计算 ， 精确 到0.0001元， 小数 点后
第5位 四舍 五入 。国 家另 有 规定的 ，从 其规 定。 
每个交 易日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
（二 ） 基 金管 理人 应每 交 易日对 基金 资产 估值 。 但 基金管 理人 根据 法律 法规 或 《 基金 合
同》 的规 定暂 停估 值时 除 外。 基金 管理 人每 个交 易 日对基 金资 产估 值后 ， 将 基金份 额净 值结
果发送 基 金 托管 人， 经基 金托管 人复 核无 误后 ，由 基金管 理人 对外 公布 。 
六、基 金份 额持 有人 名册 的登记 与保 管 
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额。 基 金份额 持长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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有人名 册由 基金 注册 登记 机构根 据基 金管 理人 的指 令编制 和保 管， 基金 管理 人 和基金 托管 人
应分别 保管 基金 份额 持有 人名册 ， 保存 期不 少于15 年。 如不 能妥 善保 管， 则 按相关 法规 承担
责任。 
在基金托 管人要求 或编制 半年报和 年报前， 基金管 理人应将 有关资料 送交基 金托管人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其的 真实 性、 准 确性和 完整 性 。 基 金托 管 人不得 将所 保管
的基金 份额 持有 人名 册用 于基金 托管 业务 以外 的其 他用途 ，并 应遵 守保 密义 务。 
七、争 议解 决方 式 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双方 当事 人应 通 过协商 、 调解 解决 ， 协 商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方 均有 权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲裁 地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲裁 裁决 是 终局的 ， 对当 事
人均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方 承 担。 
争议处 理期 间 ， 双 方当 事人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各自 继续 忠实 、 勤 勉 、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
八、托 管协 议的 变更 与终 止 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 修 改。 修改 后的 新协 议， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。基 金托 管协 议的 变更报 中国 证监 会备 案后 生效。 
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形 
1.《基 金合 同》 终止 ； 
2.基金 托管 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3.基金 管理 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
4.发生 法律 法规 或《 基金 合同》 规定 的终 止事 项。 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
116 
 
第 二十 部分


对基 金份额 持有 人的服 务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务， 基 金管 理人 将根 据基 金 份额持 有
人的需 要和 市场 的变 化， 增加或 变更 服务 项目 。主 要服务 内容 如下 ： 
（一） 账单 服务 
1、基 金份 额持 有人 可登 录 本基金 管理 人网 站账 户查 询系统 查阅 对账 单。 
2、基金份 额持有人 可通过 网站、电 话等方式 向本基 金管理人 定制对账 单。基 金管理 人
根据基 金份 额持 有人 的对 账单定 制情 况， 向账 单期 内 发生交 易或 账单 期末 仍持 有本公 司旗 下
基金份 额的 持有 人定 期或 不定期 发送 对账 单， 但由 于 基金份 额持 有人 未详 实填 写或未 及时 更
新相关 信息 （ 包括 姓名 、 手机号 码 、 电 子邮 箱、 邮 寄地址 、 邮政 编码 等） 导 致基金 管理 人无
法送出 的除 外。 
（二） 客户 服务 中心 （Call Center ） 电话 服务 
1.24小 时自 动语 音应 答服 务， 为投 资者 提供 基金 净 值查询 、 基金 账户 查询 、 基金信 息查
询等服 务。 
2.工作 时间 由专 门客 服人 员为投 资者 提供 全面 业务 咨询 （包 括公 司信 息、 基 金信息 、 基
金投资 指南 等） 及投 诉受 理等服 务。 
公司网 站：www.ccfund.com.cn 
客服邮 箱：support@ccfund.com.cn 
客服电 话：400-8868-666 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
117 
 
第 二十 一部分


其 他应披 露事 项 
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 
1 
长城基金关于增加民商基金销售 （上海）
有限公 司为 旗下开 放式 基金代 销机构并
开通定 投、 转换业 务及 参与其 费率优惠
活动的公告 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时 报 、 证券 日 报及 本基 金 管理人
网站 
2018/03/15 
2 
长城基 金关 于增加 永鑫 保险销 售服务有
限公司 为旗 下开放 式基 金代销 机构的公
告 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时 报 、 证券 日 报及 本基 金 管理人
网站 
2018/03/20 
3 
长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 修 改 旗 下
43 只基金基金合同及托管协议 的公告 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时 报 、 证券 日 报及 本基 金 管理人
网站 
2018/03/23 
4 
长城基 金关 于旗下 部分 开放式 基金参与
交通银 行开 展的手 机银 行申购 及定期定
额投资基金费率优惠活动的公告 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时 报 、 证券 日 报及 本基 金 管理人
网站 
2018/03/30 
5 
关于增 加东 海证券 为长 城旗下 部分开放
式基金 代销 机构并 开通 转换业 务及实行
费率优惠的公告 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时 报 、 证券 日 报及 本基 金 管理人
网站 
2018/04/02 
6 
长城基 金关 于调整 旗下 部分基 金单笔赎
回最低限额的公告 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时报及本基金管理人网站 
2018/04/20 
7 
长城基 金管 理有限 公司 关于旗 下基金持
有的“ 中兴 通讯” 股票 估值方 法调整的
公告 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时 报 、 证券 日 报及 本基 金 管理人
网站 
2018/04/25 
8 
关于旗 下部 分基金 变更 基金份 额净值小
数点后 保留 位数及 修改 基金合 同、托管
协议的公告 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时 报 、 证券 日 报及 本基 金 管理人
网站 
2018/04/27 
9 
长城基 金关 于增加 北京 蛋卷基 金销售有
限公司 为旗 下开放 式基 金代销 机构并开
通定投 、转 换业务 及参 与其费 率优惠活
动的公告 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时 报 、 证券 日 报及 本基 金 管理人
网站 
2018/05/11 
10 
长城基 金关 于增加 北京 坤元基 金销售有
限公司 为旗 下开放 式基 金代销 机构并开
通定投 、转 换业务 及参 与其费 率优惠活
动的公告 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时 报 、 证券 日 报及 本基 金 管理人
网站 
2018/05/11 
11 
长城基 金管 理有限 公司 关于参 加国泰君
安证券 股份 有限公 司费 率优惠 活动的公
告 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时 报 、 证券 日 报及 本基 金 管理人
网站 
2018/05/14 
12 
长城基 金管 理有限 公司 关于参 加中国银
河证券 股份 有限公 司费 率优惠 活动的公
告（含申购、定投- 放开折扣限制） 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时 报 、 证券 日 报及 本基 金 管理人
网站 
2018/05/31 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
118 
 
13 
长城基 金关 于增加 上海 基煜基 金销售有
限公司 为旗 下开放 式基 金代销 机构并开
通定投 、转 换业务 及参 与其费 率优惠活
动的公告 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时 报 、 证券 日 报及 本基 金 管理人
网站 
2018/06/05 
14 
长城基 金关 于调整 旗下 部分开 放式基金
定期定额投资金额起点的公告 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时 报 、 证券 日 报及 本基 金 管理人
网站 
2018/06/08 
15 
长城基 金管 理有限 公司 关于调 整旗下基
金 所 持 停 牌 股 票 估 值 方 法 的 公 告( 益丰
药房) 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时 报 、 证券 日 报及 本基 金 管理人
网站 
2018/06/28 
16 
长城基 金关 于旗下 部分 开放式 基金参与
交通银 行开 展的手 机银 行申购 及定期定
额投资基金费率优惠活动的公告 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时 报 、 证券 日 报及 本基 金 管理人
网站 
2018/06/29 
17 
长城基 金关 于增加 北京 新浪仓 石基金销
售有限 公司 为旗下 开放 式基金 代销机构
并开通 定投 、转换 业务 及参与 其费率优
惠活动的公告 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
日报及本基金管理人网站 
2018/07/11 
18 
长城基 金管 理有限 公司 关于旗 下基金持
有的“ 长生 生物” 股票 估值方 法调整的
公告 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时 报 、 证券 日 报及 本基 金 管理人
网站 
2018/07/25 
19 
长城基 金管 理有限 公司 关于旗 下基金持
有“st 长生”长生股票估值方法调整的
公告 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时 报 、 证券 日 报及 本基 金 管理人
网站 
2018/07/31 
20 
长城基 金关 于增加 大河 财富基 金销售有
限公司 为旗 下开放 式基 金代销 机构并开
通定投 、转 换业务 及参 与其费 率优惠活
动的公告 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时 报 、 证券 日 报及 本基 金 管理人
网站 
2018/08/02 
21 
长城基 金关 于提请 投资 者及时 更新过期
身份证件或身份证明文件的公告 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时 报 、 证券 日 报及 本基 金 管理人
网站 
2018/08/09 
22 
长城基 金关 于提请 非自 然人客 户及时登
记受益所有人信息的公告 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时 报 、 证券 日 报及 本基 金 管理人
网站 
2018/08/10 
23 
长城基 金管 理有限 公司 关于旗 下基金持
有“st 长生”股票估值方法调整的公告 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时 报 、 证券 日 报及 本基 金 管理人
网站 
2018/08/25 
24 
关于长 城基 金旗下 基金 在东海 证券新增
定期定 额投 资业务 并参 与费率 优惠的公
告 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时 报 、 证券 日 报及 本基 金 管理人
网站 
2018/08/28 
25 
关于长 城基 金旗下 基金 在中金 公司新增
定期定 额投 资业务 并参 与费率 优惠的公
告 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时 报 、 证券 日 报及 本基 金 管理人
网站 
2018/08/28 
26 
长城基 金管 理有限 公司 关于调 整旗下基
金所持停牌股票估值方法的公告 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时 报 、 证券 日 报及 本基 金 管理人
2018/09/01 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
119 
 
网站 
27 
长城基 金关 于增加 上海 凯石财 富基金销
售有限 公司 为旗下 开放 式基金 代销机构
并开通 定投 、转换 业务 及参与 其费率优
惠活动的公告 
中 国 证 券报 、 上海 证券 报 、证券
时 报 、 证券 日 报及 本基 金 管理人
网站 
2018/09/14 
28 本报告期内刊登的其他公告


 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
120 
 
第 二十 二部分


招 募说明 书的 存放及 查阅 方式 
本招募说 明书存放 在基金 管理人、 基金托管 人的办 公场所， 投资者可 在办公 时间 查阅 。
在支付 工本 费后 ， 投资 者 可在合 理时 间内 取得 上述 文件的 复制 件或 复印 件 。 招募说 明书 条款
及内容 应以 招募 说明 书正 本为准 。 
投资者 还可 以 登 录基 金管 理人的 网站 （http://www.ccfund.com.cn ） 查阅 和下 载 本招募
说明书 。 长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 
121 
 
第 二十 三部分


备 查文件 
（一） 中国 证监 会准予 长城 中国 智造 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 注册 的文 件 
（二） 《 长 城中 国智 造灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 
（三） 《 长 城中 国智 造灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 
（四） 法律 意见 书 
（五） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
（六） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
（七） 中国 证监 会规 定的 其他文 件 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
长城基金管理有限公 司 
2018 年 10 月27 日