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华安研究精选混合(005630)

华安研究精选混合:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

华安研究精选混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2018年第 1号)
基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
二〇一八年十月重要提示
华安研究精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金管理
有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国
证券监督管理委员会2018年1月16日《关于准予华安研究精选混合型证券投资基
金注册的批复》(证监许可[2018]134号)准予注册。本基金的基金合同和招募
说明书已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人
的互联网网站(www.huaan.com.cn)进行了公开披露。本基金基金合同自
2018年3月14日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有
风险。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分
散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等
能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分
享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、管
理风险、流动性风险、资产配置风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可
抗力风险等。此外,本基金的投资范围中包括中小企业私募债券、资产支持证
券和股指期货,可能增加本基金总体风险水平。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币
市场基金,但低于股票型基金。
投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的
风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等自
主判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,并自主做出投资决策,自行
承担投资风险。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净
值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成
对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,
在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者
自行负担。
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和
赎回基金份额,基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人
复核。除特别说明外,本招募说明书摘要所载内容截止日为2018年9月14日,有
关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日。目录
一、基金管理人..............................................................................................................................23
二、基金托管人..............................................................................................................................67
三、相关服务机构..........................................................................................................................89
四、基金的名称..........................................................................................................................2930
五、基金的类型..........................................................................................................................2930
六、基金的投资目标..................................................................................................................2930
七、基金的投资方向..................................................................................................................3031
八、基金的投资策略..................................................................................................................3031
九、基金的业绩比较基准..........................................................................................................3334
十、基金的风险收益特征..........................................................................................................3435
十一、基金投资组合报告..........................................................................................................3435
十二、基金的业绩......................................................................................................................3940
十三、费用概览..........................................................................................................................4041
十四、对招募说明书更新部分的说明..........................................................................................43华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
2
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:华安基金管理有限公司
2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31-
32层
3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期
31-32层
4、法定代表人:朱学华
5、设立日期:1998年 6月 4日
6、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20号
7、联系电话:(021)38969999
8、联系人:王艳
9、客户服务中心电话:40088-50099
10、网址:www.huaan.com.cn
(二)注册资本和股权结构
1、注册资本:1.5亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
国泰君安创新投资有限公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资(集团)有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
(三)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
(1)董事会华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
3
朱学华先生,本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财
政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、
副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金
管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总
经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根
基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理
兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有
限公司总经理。
邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记,
上海东风机械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总
经理,上海赛事商务有限公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,
上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事,上海建筑材料(集
团)总公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。现任上海工业投资(集
团)有限公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。
马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事
长、总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有
限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理
有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理
有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司
董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财产保险股份有限
公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。
董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副
主任科员、处长助理、副处长,固定资产投资审计处副处长(主持工作)、处
长,上海市审计局财政审计处处长,上海电气(集团)总公司财务总监,上海电
气(集团)总公司副总裁、财务总监。现任上海电气(集团)总公司监事长,
上海海立(集团)股份有限公司监事长,上海临港控股股份有限公司董事。
聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部
助理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
4
经理、营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、
董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰
君安证券股份有限公司战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证裕投资有限
公司董事长、国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、
战略管理部总经理。
独立董事:
吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十
佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、
上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事
务所高级合伙人。
夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专
家,财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学
管理学院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
(2)监事会
张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机
构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市
公司监管一处处长等职务,长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算
管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员,国泰君安证券
股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股
份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁,华安基金管理有限公司监事长。
许诺先生,研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根
(McLagan)公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总
监,华安资产管理(香港)有限公司董事。
诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部
高级监察员,集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总
监。
(3)高级管理人员华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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朱学华先生,本科学历,19年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局
首长处副团职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任
公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任
公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生,博士研究生学历,17年证券、基金从业经验。历任上海证券有
限责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经
理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有
限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总
经理。现任华安基金管理有限公司总经理。
薛珍女士,硕士研究生学历,17年证券、基金从业经验。曾任华东政法大
学副教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制
工作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
翁启森先生,硕士研究生学历,24年金融、证券、基金行业从业经验。历
任台湾富邦银行资深领组,台湾JP摩根证券投资经理,台湾摩根投信基金经理,
台湾中信证券自营部协理,台湾保德信投信基金经理,华安基金管理有限公司
全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任
华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
姚国平先生,硕士研究生学历,14年金融、基金行业从业经验。历任香港
恒生银行上海分行交易员,华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理,
华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、
公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
谷媛媛女士,硕士研究生学历,19年金融、基金行业从业经验。历任广发
银行客户经理,京华山一国际(香港)有限公司高级经理,华安基金管理有限
公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任
华安基金管理有限公司副总经理。
2、本基金基金经理
万建军先生,硕士研究生,10年证券、金融行业从业经验。历任上海申银
万国证券研究所有限公司制造业研究部部门主管,平安养老保险股份有限公司
研究团队负责人。2016年 3月加入华安基金,任投资研究部联席总监。华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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2018年 3月起,担任本基金的基金经理。
3、基金管理人采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和
职务如下:
童


威先生,总经理 翁启森先生,副总经理、首席投资官 杨


明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,指数与量化投资部高级总监 贺


涛先生,固定收益部总监 苏圻涵先生,全球投资部助理总监 万建军先生,投资研究部联席总监 谢振东先生,基金投资部副总监 崔


莹先生,基金投资部助理总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况: 截至2018年6月30日,公司目前共有员工347人(不含香港公司),其 中56.5%具有硕士及以上学位,92.2%以上具有三年证券业或五年金融业从业经 历,具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位 及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务 板块组成。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整 法定代表人:陈四清


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 7 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历, 60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券 投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。 在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供 个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至2018年6月30日,中国银行已托管674只证券投资基金,其中境内 基金638只,QDII基金36只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金 托管规模位居同业前列。华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)华安基金管理有限公司上海业务部 地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层 电话:(021)38969973 传真:(021)58406138 联系人:姚佳岑 (2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话:(010)57635999 传真:(010)66214061 联系人:刘雯 (3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元 电话:(020)38082993 传真:(020)38082079 联系人:张彤 (4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503 办公电话:029-87651812 传真:(029)87651820 联系人:赵安平 (5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话:(028)85268583 传真:(028)85268827 联系人:张晓帆华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (6)华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话:(024)22522733 传真:(024)22521633 联系人:杨贺 (7)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端 华安电子交易热线:40088-50099 传真电话:(021)33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构 (1)中国银行股份有限公司 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:陈四清 电话:(86)10-66596688 传真:(86)10-66594568 中国银行客服电话:95566 网址:www.boc.cn (2) 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址: 上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层 办公地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层 法定代表人: 申健 客服电话: 021-20219931 公司网站:https://8.gw.com.cn (3)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 客户服务电话:4000618518华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真:010-61840699 网站:https://danjuanapp.com/ (4)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人:薛峰 传真:0755-82080798 客服电话:4006788887 公司网站: www.jjmmw.com


www.zlfund.cn (5)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人:袁顾明 联系电话:021-22267987 传真号码:021-22268089 客户服务电话: 021-22267987/400-928-2266 网址: www.dtfunds.com/ (6)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人: 燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com (7)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室 法定代表人:杨文斌 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (8)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋 3单元11层 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋 3单元7层 法定代表人:赖任军 联系电话:0755-29330513 传真号码:0755-26920530 客户服务电话:400-930-0660 公司网址:www.jfzinv.com (9)上海中正达广基金销售有限公司 地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 客户服务电话: 400-6767-523


网址: www.zzwealth.cn (10)上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路613 号6 幢551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼东方财富大厦2 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn (11)海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 法定代表人:刘惠 联系电话:021-80133888 传真号码:021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (12)深圳富济基金销售有限公司华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (13)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场 法定代表人:李兴春 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadbank.com.cn (14)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼 法定代表人:胡燕亮 联系电话:021-50810687 传真号码:021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com (15)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼 法定代表人:肖雯 联系电话:020-89629021 传真号码:020-89629011 客户服务电话: 020-89629066 网站:www.yingmi.cn (16)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115、1116、1307室 法定代表人:TAN YIK KUAN 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (17)北京虹点基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com (18)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人:李悦章 联系电话:(010)65983311 传真号码:(010)65983333 客户服务电话:010-82350618 公司网址:www.igesafe.com (19)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人:彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com (20)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真号码:021-22066653 客服电话:400-866-6618 网址: www.lu.com (21)上海通华财富基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9层 法定代表人: 马刚 联系电话:021-60818249 传真号码:021-60818187 客户服务电话:021-61766900 网址: www.tonghuafund.cn (22)济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富 法定代表人:杨健 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服务电话:400-075-6663 公司网站:www.jianfortune.com (23) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰 和经济发展区) 法定代表人: 王翔 联系电话:021-65370077 公司网站:www.jiyufund.com.cn/ 客户服务电话:400-820-5369 (24)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:李一梅 华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系电话:010-88066632 传真号码:010-88066552 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (25)上海凯石财富基金销售有限公司 地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人:陈继武 客户服务电话: 4000 178 000 网址: www.lingxianfund.com (26) 海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:周杰 电话:(021)23219000 传真:(021)63410627 客户服务电话:400-8888-001、95553 网址:www.htsec.com (27) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人:李俊杰 电话:(021) 53519888 传真:(021) 53519888 客户服务电话:4008918918 网址:www.shzq.com (28)华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人:李工 电话:(0551)65161691 华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真:(0551)65161600 客户服务电话:95318 公司网站:www.hazq.com (29)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:王少华 电话:(010)84183389 传真:(010)64482090 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (30)万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人:张建军 电话:(020)37865070 传真:(020)37865030 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (31)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 电话:(010)65183888 传真:(010)65182261 客户服务电话: 95587 网址:www.csc108.com (32)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层 办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:丁益 电话:(0755)83516094 传真:(0755)83516199 客户服务电话:400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (33)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 电话:(010)63081000 传真:(010)63080978 客户服务电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (34) 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层 法定代表人:叶顺德 电话:(010)83561149 传真:(010)83561094 客户服务电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (35)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 法定代表人:徐刚 客服电话:95564 网址:http://www.lxsec.com (36)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路86号 办公地址:山东省济南市经七路86号华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真:(0531)68889752 客户服务电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ (37)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及 28层 法定代表人:丁学东 电话:(010)65051166 传真:(010)65051156 客户服务电话:(010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (38)第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 电话:(0755)25832583 传真:(0755)25831718 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (39)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人:尤习贵 客户服务电话:95579 网址:www.cjsc.com.cn (40)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话:(021)20333333


传真:(021)50498825


客户服务电话:95531 网址:www.longone.com.cn (41)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:(0755)23835383


传真:(010)60836029 客户服务电话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (42)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层 法定代表人:姜晓林 电话:(0532)85022326 传真:(0532)85022605 客户服务电话:95548 网址: www.zxwt.com.cn (43) 中信期货有限公司 地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301- 1305室、14层 法定代表人:张皓 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (44)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话:(021)22169999


传真:(021)62151789


客户服务电话:95525、4008888788 网站:www.ebscn.com (45) 华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人:李晓安 电话:(0931)4890100 传真:(0931)4890118 客户服务电话: 0931-4890619 网址:www.hlzq.com (46) 宏信证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 法定代表人: 吴玉明 客服电话: 4008-366-366 网址: http://www.hxzq.cn (47) 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人:胡伏云 电话:(020)88836999 传真:(020)88836654 客户服务电话:(020)83963933 网址:www.gzs.com.cn (48)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 法定代表人:刘世安华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话:4008866338 传真:(0755)82400862 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (49) 华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人:陈林 电话:(021)50122107 传真:(021)50122078 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (50) 晋商银行 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦 法定代表人:上官永清 客服电话:95105588 网址:www.jshbank.com (51) 国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人:徐丽峰 电话:(0791)86289771 传真:(0791)86289395 客户服务电话:4008222111 网址:www.gszq.com (52) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 20楼2005室 法定代表人:韩志谦 联系电话:(010)88085858 传真号码:(010)88085195 客户服务电话:4008000562 公司网址:www.swhysc.com (53) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人:王连志 电话:(0755)82825551 传真:(0755)82558355 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (54) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号证券大厦 办公地址:福州市湖东路268号证券大厦; 上海市浦东新区长柳路36号丁香国际东塔21楼 法定代表人:杨华辉 电话:(021)68419974 传真:(021)68419867 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (55) 申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人: 李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话:(021)96250500 网址:www.swhysc.com (56) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人:陈共炎 电话:(010)66568047 传真:(010)66568536 (57) 广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、 38、39-44楼法定代表人:孙树明 电话:(020)87550265


传真:(020)87553600


客户服务热线:95575 网址:www.gf.com.cn (58) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:(0755)82130833-2181 传真:(0755)82133952 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (59) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29层 法定代表人:杨德红 电话:(021)38676798 华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真:(021)38670798


客户服务电话:95521 网址:www.gtja.com (60) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 注册资本: 2000万元 法定代表人:江卉 电 话: 4000988511/ 4000888816 传 真: 010-89188000 客服电话:个人业务:95118 企业业务:400-088-8816 公司网址:http://fund.jd.com/ (61) 福建海峡银行股份有限公司 注册地址:福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行 办公地址:福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行 法定代表人: 苏素华 联系电话: 0591-87332762 传真号码:0591-87330926 客户服务热线:400-893-9999 公司网站:www.fjhxbank.com (62) 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址:武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼 法定代表人:余磊 电话:(027)87618889 传真:(027)87618863 客户服务电话:(028)86712334 网址:www.tfzq.com (63) 招商银行股份有限公司 注册地址:中国广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人: 李建红 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195109 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (64) 浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路288号 办公地址:杭州市庆春路288号 法定代表人:沈仁康 电话:(0571)87659009,87659816 传真:(0571)87659826 客户服务电话:95527 网址:www.czbank.com (65) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人:何沛良 联系电话: 0769-22866254 客户服务电话: 0769-961122 网址: www.drcbank.com (66) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人:李秀仑 电话:0086-21-38576709 传真:021-52381839 客户服务电话:(021)962999 网址:www.srcb.com (http://www.srcb.com) (67) 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路168号 办公地址:上海市银城中路168号华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:金煜 电话:0086-21-68475888 传真:0086-21-68476111 客户服务电话:(021)95594 网址:www.bankofshanghai.com (68) 中信银行股份有限公司 注册地址:中国北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址:中国北京市东城区朝阳门北大街9号法定代表人:李庆萍 电话:86-10-65558000 传真:86-10-65550809 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com (69) 上海有鱼基金销售有限公司 法定代表人:林琼 办公地址:上海徐汇区桂平路391号B座19层 公司总机:021-60907379 客服电话:021-60907378 传真电话:021-60907397 网址:http://www.youyufund.com/ (70) 上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:中国上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 联系人:高天、虞谷云 电话:021-61618888 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (71) 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 法定代表人:任淑桢华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室 办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼706室 北京市西什库大街31号九思文创园 客服电话:400 6706 863 网址:https://www.hongtaiwealth.com (72) 厦门鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人: 陈洪生 联系电话:0592-3122673 传真号码:0592-3122701 客服热线:400-918-0808 公司网址:www.xds.com.cn (73) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室 法定代表人: 张冠宇 联系电话: 86-10-85870662 传真号码:86-10-85932880 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ (74) 上海钜派钰茂基金销售公司 注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼 法定代表人: 胡天翔 联系电话:021-50778395 传真号码:021-68367031 (75) 嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼 二期53层5312-15单元华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人:赵学军 客户服务电话:4000218850 公司网站:www.harvestwm.cn (76) 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址: 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表人: 王 廷富 联系电话:021-51327185 传真号码:021-5071 0161 客户服务电话:400-821-0203 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。 (二)登记机构 名称:华安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31-32层 法定代表人:朱学华 电话:(021)38969999 传真:(021)33627962 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 联系人:刘佳 经办律师:刘佳、姜亚萍华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 5楼 办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 首席合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:魏佳亮 经办会计师:单峰、魏佳亮 四、基金的名称 本基金名称:华安研究精选混合型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式。 六、基金的投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳健增值。华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券 (包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可 转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中 小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、权证、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中 国证监会相关规定)。 本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。如法律法规或监管机构以后 允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范 围。 基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 60%-95%;每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等;本基金持有的全部权证,其市值不得超过基 金资产净值的 3%;股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机 构的规定执行。 如果法律法规对该比例要求有变更的,基金管理人在履行适当程序后,本 基金的投资范围相应调整。 八、基金的投资策略 本基金以谋求基金资产的长期稳定增值为目标,通过“自下而上”的股票 精选策略和行业配置策略,投资于基本面优质、具备长期增长潜力的个股。各 个行业研究员以深入基本面研究为前提,挖掘具有增长潜力且价格合理或价值 被低估的股票,基金经理根据对宏观经济和市场风险特征变化的判断,在深入 研究的基础上进行行业和个股的精选,定期对行业配置进行动态优化。主要分华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 为以下策略:资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、股指期货投资策 略、权证投资策略、资产支持证券投资策略等。 (一)资产配置策略 本基金采取相对稳定的资产配置策略,一般情况下将保持股票配置比例的 相对稳定,避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在具体大类资产配置 过程中,本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、 资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测,结合使用 公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型 等经济模型,分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征, 确定合适的资产配置比例,动态优化投资组合。 (二)股票投资策略 基金管理人依托强大的研究平台,通过多层面、多维度的方法来深入研究 公司的基本面状况,挖掘企业的价值驱动因素。 1、行业配置策略 在行业配置层面,本基金将运用“自上而下”的行业配置方法,通过对国 内外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周 期调整的深入研究,采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。 2、个股投资策略 本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法,在拟配置的行业内部通 过定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。 定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型,通过对价值指标、成长指 标、盈利指标等公开数据的细致分析,考察上市公司的盈利能力、盈利质量、 成长能力、运营能力以及负债水平等方面,初步筛选出财务健康、成长性良好 的优质股票。 定性的方法主要是在定量分析的基础上,由公司的研究人员采用案头研究 和实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、核心竞争力、主营业务成华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 长性、公司治理结构、经营管理能力、商业模式、等进行定性分析以确定最终 的投资目标。 (三)债券投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过对宏观经济运行情况、国家货币及财政政策、资本市场资金 环境等重要因素的研究和预测,结合投资时钟理论并利用公司研究开发的多因 子模型等数量工具,优化基金资产在利率债、信用债以及货币市场工具等各类 固定收益类金融工具之间的配置比例。 2、利率类品种投资策略 本基金对国债等利率品种的投资,是在对国内外宏观经济运行状况及政策 环境等进行分析和预测基础上,研究利率期限结构变化趋势和债券市场供求关 系变化趋势,深入分析利率品种的收益和风险,预测调整债券组合的平均久期, 并通过运用统计和数量分析技术,选择合适的期限结构的配置策略。在合理控 制风险的前提下,综合考虑组合的流动性,决定投资品种。 3、信用债投资策略 本基金将在深入的宏观研究基础上,综合分析各类信用债发行主体所处行 业环境、发行人所处的市场地位、财务状况、管理水平等因素后,结合具体发 行契约,对债券进行信用评级。在此基础上,建立信用类债券池,积极发掘信 用利差具有相对投资机会的个券进行投资。 4、可转债投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、 分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公 司基本面进行深入分析研究的基础上,综合考虑可转换债券的债性和股性,利 用可转换公司债券定价模型进行估值分析,并最终选择合适的投资品种。 5、中小企业私募债投资策略 除普通信用债外,本基金还将适时参与中小企业私募债券的投资。中小企 业私募债具有票息收益高、信用风险高、流动性差、规模小等特点。短期内, 此类券种对本基金的贡献有限,但本基金将在市场条件允许的情况下进行择优 投资。由于中小企业私募债的发行主体多为非上市民营企业,个体异质性强、 信息少且透明度低,因此在投资研究方面主要采用逐案分析的方法(Case-by-华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 case),通过尽职调查进行独立评估,信用分析以经营风险、财务风险和回收 率(Recovery rate)等指标为重点。此外,针对中小企业私募债的投资,基金管 理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、流动性风险等各种 风险。 (四)资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和 把握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过 信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以 期获得长期稳定收益。 (五)权证投资策略 本基金管理人将以价值分析为基础,在采用权证定价模型分析其合理定价 的基础上,充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征,通过资 产配置、品种与类属选择,力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。 (六)股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动 性好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和 组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头 套期保值),并根据权益类资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定 股指期货的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋 势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种 选择,以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准:80%×沪深 300指数收益率+20%×中债综合全价 指数收益率。华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 沪深 300指数是由中证指数有限公司编制发布、表征 A 股市场走势的权 威指数。该指数是由上海和深圳证券市场中选取 300只 A 股作为样本编制而成 的成份股指数。其样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表 性。本基金选择该指数来衡量 A 股投资部分的绩效。 中债综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本债券涵 盖的范围更加全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、 交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期 等),能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势,适合作为本基 金债券投资的业绩比较基准。 本基金是混合型基金,在综合考虑了上述指数的权威性和代表性、指数的 编制方法和本基金的投资范围和投资理念,选用上述业绩比较基准能够使本基 金投资人理性判断本基金产品的风险收益特征,合理地衡量比较本基金的业绩 表现。 如果今后法律法规发生变化,或上述业绩比较基准指数停止编制或更改名 称,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场 上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基金管理人可以根据本基金 的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其权重构成。因上述原因 变更业绩比较基准需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证监会备案后 及时公告,并在更新的招募说明书中列示,无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场 基金,低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。 十一、基金投资组合报告华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年7月 16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 272,940,244.33 73.19 其中:股票 272,940,244.33 73.19 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 89,570,688.65 24.02 7 其他各项资产 10,397,315.63 2.79 8 合计 372,908,248.61 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%)华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 199,057,906.36 53.83 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 71,559.85 0.02 E 建筑业 - - F 批发和零售业 19,532,499.80 5.28 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 37,938,800.00 10.26 J 金融业 53,952.18 0.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 9,661,500.00 2.61 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.02 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 6,542,800.00 1.77 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 272,940,244.33 73.81 2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 无。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 (%) 1 300253 卫宁健康 2,700,000 33,453,000.00 9.05 2 600519 贵州茅台 34,000 24,869,640.00 6.72 3 600276 恒瑞医药 270,000 20,455,200.00 5.53 4 300357 我武生物 503,901 20,090,532.87 5.43 5 000977 浪潮信息 669,939 15,978,045.15 4.32 6 601233 桐昆股份 918,000 15,807,960.00 4.27 7 300122 智飞生物 272,000 12,441,280.00 3.36 8 300073 当升科技 360,000 12,261,600.00 3.32 9 600585 海螺水泥 334,938 11,213,724.24 3.03 10 603883 老百姓 129,905 10,802,899.80 2.92 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动性好、 交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合 风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期 保值),并根据风险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期 货的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及 股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择, 以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本基金投资国债期货的投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 10.3 本基金投资国债期货的投资评价 无。 11 投资组合报告附注 11.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 219,191.72 2 应收证券清算款 10,123,546.69华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 3 应收股利 - 4 应收利息 12,940.86 5 应收申购款 41,636.36 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 10,397,315.63 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后 实际收益水平要低于所列数字。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 (截止时间2018年6月30日) 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 自2018-3-14(合 -5.13% 1.32% -11.06% 0.90% 5.93% 0.42%华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 同生效日)至 2018-6-30 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计 算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定 的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节 假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的 计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定 的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 假日、公休日等,支付日期顺延。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差 别化的申购费率。通过直销机构申购本基金的养老金客户申购费率为每笔 500元。其他投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减;投资者 在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算;具体费率如下表所示: 单笔申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.5% 100万≤M<300 万 1.2% 300万≤M<500 万 0.8% M≥500 万 每笔 1000元 申购费用在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基 金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、赎回费用 本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减,具体费率如下表所 示: 持有期限(Y) 赎回费率 Y<7天 1.5% 7天≤Y<30天 0.75% 30天≤Y<1年 0.5% 1年≤Y<2年 0.25% Y≥2年 0 注:1年指 365天,2年为 730天 赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 30日的投资人收取的赎回费全额计 入基金财产;对持续持有期长于 30日但少于 3个月的投资人收取的赎回费中总华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3个月但少于 6个月的投资人收取 的赎回费中总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6个月的投资人收取 的赎回费中总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费 和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式,并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定且对基金份 额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针 对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相 关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基 金赎回费率。 5、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以 确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管 部门、自律规则的规定。 (三)其他费用 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 3、基金份额持有人大会费用; 4、基金的证券、期货交易费用; 5、基金的银行汇划费用; 6、基金的开户费用、账户维护费用; 7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 上述费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (四)、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (五)、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金 实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容 如下: 章节 主要更新内容 三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。 五、相关服务机构 更新了会计事务所的相关信息。 六、基金的募集 更新了基金募集的相关信息。华安研究精选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 七、基金合同的生效 更新了基金合同生效的相关信息。 九、基金的投资 新增基金的投资组合报告部分。 十、基金的业绩 新增基金的业绩部分。 二十二、其他应披露 事项 披露了自2017年3月14日至2018年9月14日期间本基 金的公告信息,详见招募说明书。






























































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二○一八年十月二十七日