对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
红塔红土长益A(002688)

红塔红土长益:2018年第三季度报告查看PDF公告

 
 
红 塔 红 土 长益 定 期 开 放债 券 型 证 券投 资 基
金 
2018 年第3 季度报告 
 
2018 年9 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 红塔红土基 金管理有限公司 
基金托 管人: 渤海银行股 份有限公司 
报告送 出日期:2018 年10 月26 日 红塔红土长益定期开放债券 2018 年第 3 季度报告 
第 2 页 共 14 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 渤海 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2018 年10 月24 日复核 了本 报 告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2018 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 红塔红 土长 益定 期开 放债 券 场内简 称 - 交易代 码 002688 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年 10 月 26 日 报告期 末基 金份 额总 额 146,686,687.23 份 投资目 标 在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 基础 上, 本 基金主 要通 过投 资于 精选 的优质 债券 和价 值被 明显低 估的 个股, 经过 严 谨的利 差分 析、 对 利率 曲线变 动趋 势的 判断 以及 积极主 动的 投资 管理 , 适时规 划与 调整 组合 目标 久期和 行业 配置 , 力 求 实现基 金资 产的 长期 稳定 增值, 为投 资者 实现 超 越业绩 比较 基准 的收 益。 投资策 略 本基金 投资 策略 包括 大类 资产配 置策 略、 固定 收 益类资 产投 资策 略、 资 产 支持证 券投 资策 略、 股 票投资 策略 、权 证投 资策 略几个 部分 。 业绩比 较基 准 中国债 券总 指数 (财 富) ×90%+ 沪深 300 指数 ×10% 风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 , 预 期收益 和预 期风 险高 于 货币市 场基 金 , 但 低于 混 合型基 金 、 股 票型 基金 , 属于中 等风 险收 益的 产品 。 基金管 理人 红塔红 土基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 渤海银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称 红塔红 土长 益定 期开 放 债券 A 红塔红 土长 益定 期开 放债 券 C 红塔红土长益定期开放债券 2018 年第 3 季度报告 第 3 页 共 14 页


下属分 级基 金的 场内 简称 - - 下属分 级基 金的 交易 代码 002688 002689 下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - - 下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - - 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 146,327,314.87 份 359,372.36 份 下属分 级基 金的 风险 收益 特征 - -


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2018 年7 月1 日 - 2018 年9 月 30 日 ) 红塔红 土长 益定 期开 放债 券 A 红塔红 土长 益定 期开 放 债券C 1. 本 期已 实现 收益 1,661,690.98 4,202.97 2.本 期利 润 2,731,281.59 6,966.25 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0190 0.0172 4.期 末基 金资 产净 值 146,925,549.01 360,821.84 5.期 末基 金份 额净 值 1.0041 1.0040 注:1 、上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ,计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。 2、本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 (不 含公 允价 值变动 收益 )扣 除相 关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 红塔红 土长 益定 期开 放债 券 A 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 1.90% 0.12% 0.75% 0.15% 1.15% -0.03% 红塔红 土长 益定 期开 放债 券 C 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 1.79% 0.12% 0.75% 0.15% 1.04% -0.03%


红塔红土长益定期开放债券 2018 年第 3 季度报告 第 4 页 共 14 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 红塔红土长益定期开放债券 2018 年第 3 季度报告 第 5 页 共 14 页





3.3 其 他指 标 注:无


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 罗薇 基 金 经 理 2018 年 9 月14 日 - 6 澳洲新南威尔士大学会计 学硕士,北京大学理学学 士, 2012 年加 入红 塔红 土 基 金研究 部, 现 任职 于公 司 投 资部, 为 公司 投资 决策 委 员 会委员 。 梁钧 基 金 经 理 2018 年 9 月29 日 - 18 上海交 通大 学博 士 , 2000 年 7 月参加 工作 。曾 担任 湘 财 证券研 究所 研究 员、 太 平 洋红塔红土长益定期开放债券 2018 年第 3 季度报告 第 6 页 共 14 页


保险资金中心债券投资经 理、 泰达 宏利 基金 管理 有 限 公司固定收益部总经理和 基金经 理、 上 投摩 根基 金 管 理有限 公司 基金 经理、 上 海 原君投 资公 司总 经理、 太 平 资产管理有限公司债券投 资经理 。 2018 年 5 月起 任 职 于红塔红 土 基 金 管 理 有 限 公司, 现 任固 定收 益部 总 经 理、 研究 部总 监、 总经 理 助 理。 罗薇 基 金 经 理 2016 年10 月26 日 2018 年 7 月 27 日 6 澳洲新南威尔士大学会计 学硕士,北京大学理学学 士, 2012 年加 入红 塔红 土 基 金研究 部, 现 任职 于公 司 投 资部, 为 公司 投资 决策 委 员 会委员 。 胡文波 基 金 经 理 2017 年12 月8 日 2018 年 9 月 29 日 10 北京大 学金 融专 业硕 士, 加 拿大多 伦多 大学 金融 学士 。 3 年 海外 金融 从业 经历 与 7 年国内 金融 研究 投资 经验 。 曾任职华泰证券研究所机 构销售 经理, 金元 证券 资 产 管理部 投资 经理 职务, 具 有 较丰富的债 券 研 究 投 资 经 验。 2017 年加 入红 塔红 土 基 金研究 部, 现 任职 于公 司 投 资部, 为 公司 投资 决策 委 员 会委员 。 注:1 、证 券从 业的 含义 遵 从行业 协会 《证 券从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定等 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 报告期 内, 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 法》 、《 中华 人民 共和国 证券 投资 基金法 》、 《公 开募 集证 券投资 基金 运作 管理 办法 》、《 红塔 红土 长益 定期 开放债 券型 证券 投资 基金基 金合 同》 和其 他有 关法律 法规 的规 定, 本着 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产, 在严 格控 制风 险的 前 提下 , 为 基金 份 额 持有 人 谋求最 大利 益 。 报 告期 内 , 本 基金 的投 资范 围、 投资比 例、 投资 组合 、证 券交易 行为 、信 息披 露等 符合有 关法 律法 规及 基金 合同等 规定 ,未 从事 内幕交 易、 操纵 市场 等违 法、违 规行 为, 未开 展有 损于基 金份 额持 有人 利益 的关联 交易 ,整 体运 作合法 合规 。 红塔红土长益定期开放债券 2018 年第 3 季度报告 第 7 页 共 14 页


4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 报告期 内, 本基 金管 理人 严格执 行《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》、 《红 塔红土 基金 管理 有限 公司 公平交 易管 理办 法》 的规 定,通 过制 度、 流程 和系 统等在 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行等 各业 务环节 严格 控制 ,公 平对 待旗下 所有 投资 组合 。 公司 建 立研 究管 理平 台向 所有投 资部 门人 员开 放, 确保各 投资 组合 公平 获得 研究资 源, 通过 建立科 学、 制衡 的投 资决 策体系 ,加 强交 易分 配环 节的内 部控 制, 并通 过实 时的行 为监 控与 及时 的分析 评估 ,保 证公 平交 易原则 的实 现。 公司 制度 规定投 资组 合投 资的 股票 必须来 源于 备选 股票 库,重 点投 资的 股票 必须 来源于 核心 股票 库。 在公 司备选 股票 库的 基础 上, 各投资 组合 应根 据不 同投资 组合 的投 资目 标、 投资风 格和 投资 范围 ,建 立不同 投资 组合 的备 选股 票库。 公司 建立 了严 格的投 资授 权制 度, 投资 组合经 理在 授权 范围 内可 以自主 决策 ,超 过投 资权 限的操 作需 要经 过严 格的逐 级审 批程 序 。 针对 公司旗 下所 有投 资组 合的 交易所 公开 竞价 交易 ,由 集中交 易室 通过 投资 交易系 统中 的公 平交 易程 序,按 照“ 价格 优先 、时 间优先 、比 例分 配、 综合 平衡” 的原 则, 对于 不同投 资组 合同 日同 向买 卖同一 证券 的指 令自 动进 行比例 分配 。针 对以 公司 名义开 展的 场外 网下 交易, 严格 按照 价格 优先 、比例 分配 的原 则在 各投 资组合 间进 行分 配。 监察 稽核部 通过 投资 交易 系统对 投资 交易 过程 进行 实时监 控及 预警 ,对 非公 开发行 股票 申购 、以 公司 名义进 行的 债券 一级 市场申 购的 申购 方案 和分 配过程 进行 审核 和监 控, 保证分 配结 果符 合公 平交 易的原 则, 定期 针对 旗下所 有投 资组 合的 交易 记 录, 进行 交易 时机 和价 差的专 项统 计分 析, 以排 查异常 交易 。 报告期 内, 基金 管理 人管 理的各 投资 组合 的整 体收 益率、 分投 资类 别( 股票 、债券 )的 收益 率以及 不同 时间 窗内 (同 日内、3 日 内、5 日 内) 同向交 易的 交易 价格 未发 现异常 差异 ,各 投资 组合间 不存 在违 背公 平交 易原则 的行 为。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本基金 管理 人建 立了 《红 塔红土 基金 管理 有限 公司 异常交 易监 控管 理办 法》 ,除完 全按 照有 关指数 的构 成比 例进 行证 券投资 的投 资组 合外 ,同 一投资 组合 禁止 同日 反向 交易, 不同 投资 组合 之间严 格限 制同 日反 向交 易。确 因投 资组 合的 投资 策略或 流动 性等 需 要 而发 生的同 日反 向交 易, 需经严 格审 批并 留痕 备查 。 报告期 内, 本基 金与 基金 管 理人管 理的 其他 投资 组合 参与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 中, 成交较 少的 单边 交易 量均 未超过 该证 券当 日成 交量 的 5%, 本基 金未 发生 可能 导致不 公平 交易 和 利红塔红土长益定期开放债券 2018 年第 3 季度报告 第 8 页 共 14 页


益输送 的异 常交 易行 为。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 三季度 国内 货币 政策 转向 中性偏 松, 央行 于 7 月 5 日定向 降准 , 释 放7000 亿 流动性 ;7 月末 中央政 治局 会议 中提 出坚 持实施 积极 的财 政政 策和 稳健的 货币 政策 。三 季度 市场流 动性 整体 保持 充裕, 债券 市场 行情 出现 分化, 利率 债受 资金 面推 动呈现 牛市 行情 ,而 市 场 对信用 违约 的担 忧仍 未解除 ,三 季度 信用 违约 事件仍 维持 高频 ,信 用债 市场仍 相对 较清 淡。 本基 金在三 季度 内降 低了 信用债 持仓 比例 ,同 时提 高了利 率债 和可 转债 持仓 ;在货 币市 场回 购利 率较 低的情 况下 ,充 分利 用杠杆 策略 取得 了利 润增 强,整 体债 券组 合久 期保 持在 3 左右 。股 票方 面, 基金保 持中 性仓 位, 在反弹 行情 中适 当参 与。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 红塔 红土 长益定 期开 放债 券A 基金 份额净 值 为 1.0041 元, 本 报告期 基金 份 额 净值增 长率 为1.90% ;截 至本报 告期 末红 塔红 土长 益定期 开放 债 券 C 基 金份 额净值 为 1.0040 元, 本报告 期 基 金份 额净 值增 长率 为 1.79% ; 同期 业绩 比较基 准收 益率 为0.75% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本基金 无连 续二 十个 工作 日出现 基金 份额 持有 人数 量不满 二百 人或 者基 金资 产净值 低于 五千 万元情 形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 15,247,987.40 7.09 其中: 股票


15,247,987.40 7.09 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


193,725,007.61 90.09 其中: 债券


193,725,007.61 90.09 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 - - 红塔红土长益定期开放债券 2018 年第 3 季度报告 第 9 页 共 14 页


金融资 产


7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


1,998,355.99 0.93 8 其他资 产


4,053,371.14 1.89 9 合计





215,024,722.14





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 163,600.00 0.11 B 采矿业 509,360.00 0.35 C 制造业 7,684,860.40 5.22 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供 应业 - - E 建筑业 160,380.00 0.11 F 批发和 零售 业 1,273,625.00 0.86 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 423,800.00 0.29 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务 业 479,182.00 0.33 J 金融业 1,817,330.00 1.23 K 房地产 业 931,700.00 0.63 L 租赁和 商务 服务 业 680,200.00 0.46 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 516,900.00 0.35 R 文化、 体育 和娱 乐业 607,050.00 0.41 S 综合 - - 合计 15,247,987.40 10.35


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通投 资股 票投 资组合 注:本 基金 本报 告期 内未 通过沪 港通 投资 股票 。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 601318 中国平 安 16,100 1,102,850.00 0.75 2 600585 海螺水 泥 25,500 938,145.00 0.64 红塔红土长益定期开放债券 2018 年第 3 季度报告 第 10 页 共 14 页


3 600048 保利地 产 70,000 851,900.00 0.58 4 002024 苏宁易 购 53,600 722,528.00 0.49 5 601888 中国国 旅 10,000 680,200.00 0.46 6 000858 五粮液 9,100 618,345.00 0.42 7 000681 视觉中 国 22,500 607,050.00 0.41 8 600519 贵州茅 台 800 584,000.00 0.40 9 601233 桐昆股 份 31,800 522,792.00 0.35 10 002044 美年健 康 30,000 516,900.00 0.35


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 1,649,150.00 1.12 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 60,279,000.00 40.93 其中: 政策 性金 融债 50,218,000.00 34.10 4 企业债 券 66,943,620.00 45.45 5 企业短 期融 资券 30,360,000.00 20.61 6 中期票 据 30,532,000.00 20.73 7 可转债 (可 交换 债) 3,961,237.61 2.69 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 193,725,007.61 131.53


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 170210 17 国开 10 200,000 19,548,000.00 13.27 2 180205 18 国开 05 100,000 10,459,000.00 7.10 3 1280352 12 湘高 速债 100,000 10,367,000.00 7.04 4 1282435 12 闽 高速 MTN2 100,000 10,333,000.00 7.02 5 180204 18 国开 04 100,000 10,291,000.00 6.99


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 红塔红土长益定期开放债券 2018 年第 3 季度报告 第 11 页 共 14 页


5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末 本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策 本报告 期内 ,本 基金 尚未 开设国 债期 货交 易单 元, 未进行 国债 期货 操作 。 未来一 段时 期, 本基 金没 有进行 国债 期货 操作 的计 划。 5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。 5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价 本报告 期内 ,本 基金 尚未 开设国 债期 货交 易单 元, 未进行 国债 期货 操作 。 未来一 段时 期, 本基 金没 有进行 国债 期货 操作 的计 划。 5.10 投 资组 合报告 附注 5.10.1


报告期 内, 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查, 或在本 报告 编制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。 5.10.2


报告期 内, 本基 金的 前十 名股票 未超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 5.10.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 46,535.06 2 应收证 券清 算款 38,673.11 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,968,162.97 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 红塔红土长益定期开放债券 2018 年第 3 季度报告 第 12 页 共 14 页


8 其他 - 9 合计 4,053,371.14


5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 110032 三一转 债 1,525,698.60 1.04 2 132009 17 中油 EB 1,190,250.00 0.81 3 128035 大族转 债 222,372.00 0.15 4 123009 星源转 债 188,819.00 0.13 5 128017 金禾转 债 138,242.61 0.09 6 128024 宁行转 债 113,570.00 0.08 7 128027 崇达转 债 59,715.00 0.04


5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 注:本 基金 本报 告 期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。 5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 红塔红 土长 益定 期开 放债 券 A 红塔红 土长 益定 期开 放债 券 C 报告期 期初 基金 份额 总额 143,782,903.11 409,695.48 报告期 期间 基金 总申 购份 额 488.59 - 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 6,130.07 56,206.37 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减 少以"-"填 列) 2,550,053.24 5,883.25 报告期 期末 基金 份额 总额 146,327,314.87 359,372.36


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 单位: 份 红塔红土长益定期开放债券 2018 年第 3 季度报告 第 13 页 共 14 页


项目 红塔红 土长 益定 期开 放债 券A 红塔红 土长 益定 期开 放 债券 C 报告 期 期初 管理 人持有 的 本基金 份额 0.00 0.00 报告期 期间 买入/申购 总份额 - - 报告期 期间 卖出/赎回 总份额 - - 报告 期 期末 管理 人 持 有的 本基金 份额 0.00 0.00 报 告 期期 末 持有 的 本 基 金份 额 占基金总 份额比例 (% ) 0.00 0.00


7.2 基 金管 理人运 用固 有资 金 投资 本基金 交易 明细 注:本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投资 者类 别 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序 号 持有基 金份 额 比例达 到或 者 超过 20%的时 间区间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份 额 份额占 比 机构 1 2018-07-01 至 2018-09-30 143,102,470.90 2,538,085.06 0.00 145,640,555.96 99.29% 个人 - - - - - - -








产品特 有风 险 本报告 期内 , 本基 金出 现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 形, 可能 出现 大额 赎回 导 致基金净值波动的风险, 基金管理人可能无法及时 变现基金资产导致投资者 赎回申请延期办理的 风 险。敬 请投 资者 留意 。 注:上 表申 购份 额包 含报 告期内 份额 折算 调增 的份 额,赎 回份 额包 含报 告期 内份额 折算 调减 的份 额。 8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 无 红塔红土长益定期开放债券 2018 年第 3 季度报告 第 14 页 共 14 页


§9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件; 2 、红 塔红 土长 益定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 基金 合同; 3 、红 塔红 土长 益定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 托管 协议; 4 、红 塔红 土长 益定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 招募 说明书 ; 5 、报 告期 内披 露的 各项 公 告。 9.2 存 放地 点 广东省 深圳 市南 山区 侨香 路 4068 号 智慧 广场A 栋801 9.3 查 阅方 式 投资者 可通 过基 金管 理人 网站, 或在 营业 期间 到基 金管理 人、 基金 托管 人的 办公场 所免 费查 阅备查 文件 。在 支付 工本 费后, 投资 者可 取得 备查 文件的 复制 件或 复印 件。 投资者 对本 报告 如有 疑问 ,可咨 询本 基金 管理 人。 客服热 线:4001-666-916 (免长 途话 费) 公司网 址:www.htamc.com.cn 红 塔红 土基金 管理 有限公 司 2018 年 10 月26 日