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民生月度债A(000089)

民生月度债:2018年第三季度报告查看PDF公告

 
 
民 生 加 银 家盈 理 财 月 度债 券 型 证 券投 资 基
金 
2018 年第3 季度报告 
 
2018 年9 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 民生加银基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
报告 送 出日期:2018 年10 月26 日 
 
 民生加银家盈理财月度 2018 年第 3 季度报告 
第 2 页 共 17 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 , 于2018 年 10 月25 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容 ,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈利 。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2018 年7 月1 日起 至2018 年9 月30 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 民生加 银家 盈理 财月 度 基金主 代码 000089 交易代 码 000089 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2013 年4 月25 日 报告期 末基 金份 额总 额 37,753,681,325.08 份 投资目 标 在综合考虑 基金资 产收益 性、安全 性和流动 性的基 础上,通 过 积极主 动的 投资 管理 , 力 争 实现超 过业 绩比 较基 准的 投资收 益。 投资策 略 本基金的投 资将以 保证资 产的安全 性和流动 性为基 本原则, 在 对国内外宏 观经济 走势、 财政政策 、货币政 策变动 等因素充 分 评估的基础 上,判 断金融 市场利率 的走势, 择优筛 选并优化 配 置投资范围 内的各 种金融 工具,进 行积极的 投资组 合管理, 将 组合的 平均 剩余 期限 控制 在合理 的水 平, 提高 基金 的收益 。 业绩比 较基 准 人民币 七天 通知 存款 利率 风险收 益特 征 本基金为短 期理财 债券型 基金,属 于证券投 资基金 中的较低 风 险品种,其 预期收 益和预 期风险水 平低于混 合型基 金、股票 型 基金和 普通 债券 型基 金, 高于货 币市 场基 金。 基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 下属 分 级基 金的 基金 简称 民生加 银家 盈理 财 月度A 民 生 加 银 家 盈 理 财 月度 B 民 生 加 银 家 盈 理 财 月度 E 下属分 级基 金的 交易 代码 000089 000090 000715 报告期末下属分级基金的份额 总额 9,023,877,004.49 份 15,996,535,546.39 份 12,733,268,774.20 份 民生加银家盈理财月度 2018 年第 3 季度报告 第 3 页 共 17 页





§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2018 年 7 月1 日 - 2018 年9 月 30 日 ) 民生加 银家 盈理 财 月度A 民生加 银家 盈理 财月 度 B 民生加 银家 盈理 财月 度E 1. 本期已 实现 收益 92,684,236.33 178,276,671.03 120,467,519.49 2.本 期利 润 92,684,236.33 178,276,671.03 120,467,519.49 3.期 末基 金资 产净 值 9,023,877,004.49 15,996,535,546.39 12,733,268,774.20 注:① 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收益 )扣 除相关 费用 后的 余额 ; ②本期 利润 为本 期已 实现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 ,由 于本 基金 采用 摊余成 本法 核算 ,因 此,公 允价 值变 动收 益为 零,本 期已 实现 收益 和本 期利润 的金 额相 等。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 民生加银家盈理财月度 A 阶段 净值收 益 率① 净值收 益率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收 益率标 准差 ④ ① -③ ②-④ 过 去 三 个 月 1.0333% 0.0014% 0.3403% 0.0000% 0.6930% 0.0014% 注:业 绩比 较基 准= 人民 币 七天通 知存 款利 率 民生加银家盈理财月度 B 阶段 净值收 益率 ① 净值收 益率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ① -③ ②-④ 过 去 三 个 月 1.0943% 0.0014% 0.3403% 0.0000% 0.7540% 0.0014% 注:业 绩比 较基 准= 人民 币 七天通 知存 款利 率 民生加银家盈理财月度 E 阶段 净值收 益率 净值收 益率 标 业绩比 较基 业绩比 较基 准收 ① -③ ②-④ 民生加银家盈理财月度 2018 年第 3 季度报告 第 4 页 共 17 页


① 准差② 准收益 率③ 益率标 准差 ④ 过 去 三 个 月 1.0334% 0.0014% 0.3403% 0.0000% 0.6931% 0.0014% 注:业 绩比 较基 准= 人民 币 七天通 知存 款利 率 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 民生加银家盈理财月度 2018 年第 3 季度报告 第 5 页 共 17 页


民生加银家盈理财月度 2018 年第 3 季度报告 第 6 页 共 17 页


注:本 基金 合同 于2013 年04 月25 日生 效, 本基 金 建仓期 为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个 月。 截至 建仓期 结束 及本 报告 期末 ,本基 金各 项资 产配 置比 例符合 基金 合同 及招 募说 明书有 关投 资比 例的 约定。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经 理期限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任 日期 李文君 本基金 基 金经理 2016 年4 月 27 日 - 11 年 中国人 民大 学金 融学 硕士 ,11 年证 券 从业经 历。 自2007 年至2011 年 在东民生加银家盈理财月度 2018 年第 3 季度报告 第 7 页 共 17 页


方基金 管理 有限 公司 交易 部担任 交易 员职务 , 自2011 年5 月至 2013 年8 月在方 正富 邦基 金管 理有 限公司 交易 部担任 交易 员职 务 , 自 2013 年 8 月至 2014 年 3 月在 方正 富邦 基 金管理 有限 公司投 资部 担任 基金 经理 助理一 职, 自2014 年3 月至 2016 年1 月在 方正 富邦基 金管 理有 限公 司担 任基金 经理 一职。2016 年1 月 加入 民 生加银 基金 管理有 限公 司, 担任 基金 经理一 职。 自2016 年4 月 至今 担任 民 生加银 现金 增利货 币市 场基 金、 民生 加银家 盈理 财月度 债券 型证 券投 资基 金基金经 理; 自 2016 年6 月 至今 担 任民生 加银 现金添 利货 币市 场基 金基 金经理 ; 2016 年11 月至 今担 任民 生 加银家 盈理 财7 天债 券型 证券 投资 基 金基金 经理 ; 2016 年12 月至 今担 任民 生 加银腾 元宝 货币市 场基 金基 金经 理;2017 年2 月 至今担 任民 生加 银鑫 升纯 债债券 型证 券投资 基金 基金 经理 ; 自 2017 年9 月 至今担 任民 生加 银家 盈季 度定期 宝理 财债券 型证 券投 资基 金基 金经理 ;自 2018 年 3 月至 今担 任民 生 加银家 盈半 年定期 宝理 财债 券型 证券 投资基 金基 金经理 ; 自2018 年8 月至 2018 年9 月担任 民生 加银 和鑫 定期 开放债 券型 发起式 证券 投资 基金 (由 民 生加 银和 鑫债券 型证 券投 资基 金转 型而来 )基民生加银家盈理财月度 2018 年第 3 季度报告 第 8 页 共 17 页


金经理 ; 自2017 年8 月至 2018 年2 月担任 民生 加银 鑫丰 债券 型证券 投资 基金基 金经 理; 2017 年7 月至 2018 年 4 月担 任民 生加 银鑫 顺债 券型证 券投 资基金 基金 经理 ;2016 年7 月至2018 年6 月 担任 民生 加银 鑫盈 债券型 证券 投资基 金基 金经 理;2017 年 8 月至 2018 年 7 月担 任民 生加 银 鑫弘债 券型 证券投 资基 金基 金经 理; 自 2017 年9 月至2018 年7 月担 任民 生 加银鑫 泰纯 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 ;自 2016 年4 月至2018 年8 月 担任民 生加 银和鑫 债券 型证 券投 资基 金基金 经 理。 注: ① 上述 任职 日期、 离任 日期根 据本 基金 合同 生效 日或本 基金 管理 人对 外披 露的任 免日 期填 写 。





② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和 基金合 同的 约定 ,本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ,在 严格控 制风 险的 前提 下,为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 ,基金 运作 整体 合法 合规 ,无损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 公司严 格执 行《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 , 完善 了公 司 公平交 易制 度 , 制度的 范围 包括 境内 上市 股票、 债券 的一 级市 场申 购、二 级市 场交 易 等 所有 投资管 理活 动, 同时 包括授 权、 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行、 监控 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 ,形 成了 有效 的公平 交易 执行 体系 。 民生加银家盈理财月度 2018 年第 3 季度报告 第 9 页 共 17 页


对于场 内交 易, 公司 启用 了交易 系统 中的 公平 交易 程序, 在指 令分 发及 指令 执行阶 段, 均由 系统强 制执 行公 平委 托; 此外, 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。


对于场 外交 易, 公司 完善 银行间 市场 交易 、交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配制 度,保 证各 投资 组合 获得 公平的 交易 机会 。对 于部 分债券 一级 市场 申购 、非 公开发 行股 票申 购等 以公司 名义 进行 的交 易, 各投资 组合 经理 在交 易前 独立地 确定 各投 资组 合的 交易价 格和 数量 ,公 司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。


本报告 期内 ,本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ,未 发现 存在 违反公 平交 易原 则的情 况。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易, 禁止可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的同 日反向 交易 。本 报告 期内 ,本基 金未 发现 可能 的异 常交易 情况 ,不 存在 所有 投资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2018 年三 季度 ,国 内经 济 基本面 存在 一定 下行 压力 。出口 方面 ,受 贸易 摩擦 影响,PMI 新订 单指数 连续 下行 ,预 示未 来出口 压力 增大 ;投 资方 面,在 “坚 决遏 制房 价上 涨 ” 的 政策 基调 下, 未来房 地产 行业 投资 增速 承压; 基建 受规 范地 方政 府负债 影响 ,财 政支 出尚 未发力 ,未 来需 等待 政策进 一步 落地 ;制 造业 投资增 速连 续回 升, 其中 高技术 制造 业投 资增 长较 快,但 难以 完全 对冲 基建及 地产 的投 资增 速下 行,因 此整 体而 言, 投资 面临下 行压 力; 消费 方面 整体平 稳。CPI 稳中 有涨, 主要 是受 食品 价格 上涨较 多影 响; 受原 油价 格持续 上涨 的带 动,PPI 未来面 临一 定的 上行 压力, 通胀 压力 整体 较上 半年有 所加 大。 三季 度 货 币政策 稳健 中性 ,保 证了 货币市 场流 动性 合理 充裕, 央行 通过 降准 置 换MLF 等 操作 不断 优化 流动 性结构 ,增 强金 融服 务实 体经济 能力 。虽 然货 币市场 流动 性合 理充 裕, 但由于 货币 信贷 传导 机制 不畅, “宽 信用 ”仍 未到 来,信 用风 险事 件频 发,实 体经 济融 资环 境依 然紧张 。 整体看 , 三季 度隔 夜回 购 利率均 值 2.35% , 较二 季度 下降 38BP ;7 天回 购利 率 均值 2.67%,较 二季度 下 降72BP ; 同 业存 单的发 行利 率大 幅下 降, 三季 度 3 个 月股 份制 同业 存单的 发行 利率 均 值 2.90% ,较 二季 度下 降了129BP ,6 个 月股 份制 同业 存单的 发行 利率 均 值3.45% ,较 二季 度下 降了 86BP ,9 个 月股 份制 同业 存 单的发 行利 率均 值3.57% , 较二季 度下 降 了 86BP ,1 年期股 份制 同业 存 单的发 行利 率均 值3.66% ,较二 季度 下降 了80BP ; 三季 度 1 年 期国 开债 收益 率均 值 3.15% , 较二民生加银家盈理财月度 2018 年第 3 季度报告 第 10 页 共 17 页


季度下 行66BP ;1 年期 AAA 评级 短融 收益 率均 值3.79% , 较 二季 度下 行72BP ,1 年期AA 评级 短融 收益率 均 值4.54% , 较二 季度下 行 58BP ,高 评级 信 用利差 缩小 ,低 评级 信用 利差走 阔。 全市 场货 币基金 收益 率也 随着 存单 利率的 大幅 下行 而下 降。 本报告 期内 ,本 基金 秉承 稳健投 资原 则, 适当 拉长 组合久 期, 在季 末收 益率 相 对高 点时 集中 对存款 存单 进行 配置 ,并 且抬高 了整 体组 合择 券的 评级, 为组 合的 整体 收益 提供了 较好 的回 报的 同时也 保证 了组 合的 流动 性。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 本报告 期民 生加 银家 盈理 财月 度 A 的 基金 份额 净值 收益率 为 1.0333% , 本报 告期民 生加 银家 盈理财 月 度B 的 基金 份额 净值收 益率 为 1.0943% , 本报告 期民 生加 银家 盈理 财月 度 E 的 基金 份额 净值收 益率 为1.0334% , 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 0.3403% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值低于 五千 万元 的情 形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 固定收 益投 资 22,270,878,761.04 53.20 其中: 债券 22,242,751,661.04 53.13 资产支 持证 券 28,127,100.00


0.07 2 买入返 售金 融资 产 292,000,838.00 0.70 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返售金 融资 产 - - 3 银行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 19,161,638,748.13 45.77 4 其他资 产 138,582,636.93 0.33 5 合计 41,863,100,984.10 100.00





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5.2 报 告期 债券回 购融 资情况


序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 18.41 其中: 买断 式回 购融 资 - 序号 项目 金额( 元) 占基金 资产 净值 的比 例 ( %) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 4,080,808,238.77 10.81 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注:报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每日 融资 余额占 资产 净值 比例 的简单 平均 值。 债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明 注:本 基金 基金 合同 中未 对债券 正回 购的 资金 余额 超占基 金资 产净 值的 比例 进行限 制。 根据 《基 金管理 公司 进入 银行 间同 业市场 管理 规定 》第 八条 规定“ 进入 全国 银行 间同 业市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值 的 40% ” , 本 报告 期内, 本基 金未发 生上 述比 例超 过 40% 的情 况 。 5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限 5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期 限 136 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 138 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 103


报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明 注: 本基 金合 同约 定: “ 本 基金投 资组 合的 平均 剩余 期限在 每个 交易 日均 不得 超过 150 天 ” , 本 报 告期内 本基 金未 发生 投资 组合平 均剩 余期 限超 过 150 天的 情况 。 5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例


序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净 值 的比例 (% ) 各期限 负债 占基 金资 产净 值 的比例 (% ) 民生加银家盈理财月度 2018 年第 3 季度报告 第 12 页 共 17 页


1 30 天 以内 3.23


10.81


其中: 剩余 存 续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 2 30 天( 含)-60 天 5.79 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 3 60 天( 含)-90 天 49.87 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 4 90 天( 含)-120 天 2.10 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 5 120 天(含)-397 天( 含) 49.52 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 合计 110.52 10.81


5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明 注:本 报告 期内 本基 金未 发生投 资组 合平 均剩 余存 续期超 过 240 天 的情 况。 5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 1,922,039,999.85 5.09 其中: 政策 性金 融债 1,922,039,999.85 5.09 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 1,471,949,182.69 3.90 6 中期票 据 - - 7 同业存 单 18,848,762,478.50 49.93 8 其他 - - 9 合计 22,242,751,661.04 58.92 10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮 动利率 债券 - -


5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值民生加银家盈理财月度 2018 年第 3 季度报告 第 13 页 共 17 页


比例( %) 1 111809224 18 浦发 银行 CD224 13,000,000 1,259,516,113.02 3.34 2 170413 17 农发 13 6,700,000 669,983,068.82 1.77 3 111814170 18 江苏 银行 CD170 5,000,000 497,590,073.91 1.32 4 111809261 18 浦发 银行 CD261 5,000,000 497,478,740.26 1.32 5 111884308 18 天津 银行 CD249 5,000,000 497,461,206.08 1.32 6 111809253 18 浦发 银行 CD253 5,000,000 493,068,722.29 1.31 7 111815473 18 民生 银行 CD473 5,000,000 492,524,065.49 1.30 8 111808224 18 中信 银行 CD224 5,000,000 492,480,388.39 1.30 9 111806216 18 交通 银行 CD216 5,000,000 492,008,612.74 1.30 10 180207 18 国开 07 4,000,000 399,925,371.67 1.06


5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离


项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 2 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2589% 报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0806% 报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1422%


报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明 注:本 报告 期内 本基 金未 发生负 偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 的 情况 。 报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明 注:本 报告 期内 本基 金未 发生正 偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 的 情况 。 民生加银家盈理财月度 2018 年第 3 季度报告 第 14 页 共 17 页


5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(%) 1 149396 同心1 优 610,000 28,127,100.00 0.07


5.9 投 资组 合报告 附注 5.9.1 基 金计 价方法 说明 本基金 估值 采用 “ 摊余 成 本法” , 即 估值 对象 以买 入 成本列 示 , 按 票面 利率 或 协议利 率并 考虑 其买入 时的 溢价 与折 价, 在剩余 存续 期内 平均 摊销 ,每日 计提 损益 。本 基金 不采用 市场 利率 和上 市交易 的债 券和 票据 的市 价计算 基金 资产 净值 。 为了避 免采 用“ 摊余 成本 法”计 算的 基金 资产 净值 与按市 场利 率和 交易 市价 计算的 基金 资产 净值发 生重 大偏 离, 从而 对基金 份额 持有 人的 利益 产生稀 释 和 不公 平的 结果 ,基金 管理 人于 每一 估值日 , 采 用估 值技 术, 对基金 持有 的估 值对 象进 行重新 评估 , 即 “影 子定 价” 。 当 “摊 余成 本法 ” 计算的 基金 资产 净值 与“ 影子定 价” 确定 的基 金资 产净值 产生 重大 偏离 时, 基金管 理人 应与 基金 托管人 协商 一致 后, 参考 成交价 、市 场利 率等 信息 对投资 组合 进行 价值 重估 ,使基 金资 产净 值更 能公允 地反 映基 金资 产价 值。 如有确 凿证 据表 明按 上述 规定不 能客 观反 映基 金资 产公允 价值 的, 基金 管理 人可根 据具 体情 况,在 与基 金托 管人 商议 后,按 最能 反映 基金 资产 公允价 值的 方法 估值 。 5.9.2 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 没有出 现被 监管 部 门立 案调查 ,或 在 报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。 5.9.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 137,852,700.47 4 应收申 购款 729,936.46 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 138,582,636.93 民生加银家盈理财月度 2018 年第 3 季度报告 第 15 页 共 17 页





5.9.4 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 民生加 银家 盈理 财 月度 A 民生加 银家 盈理 财 月度 B 民生加 银家 盈理 财 月度E 报告期 期初 基金 份额 总额 7,722,726,675.08 16,977,742,677.84 8,345,100,869.04 报告期 期间 基金 总申 购份 额 6,857,942,567.25 436,756,753.23 13,391,579,839.93 报告期 期间 基金 总赎 回份 额 5,556,792,237.84 1,417,963,884.68 9,003,411,934.77 报告期 期末 基金 份额 总额 9,023,877,004.49 15,996,535,546.39 12,733,268,774.20


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细 序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额 (份) 交易金 额 (元) 适用费 率 1 红利再 投 - 180,559.04 180,559.04 0.00% 合计


180,559.04 180,559.04





注: 红利 再投 “交 易份 额” 、 “ 交易 金额 ”为 本报 告期累 计数 。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 注:本 基金 本报 告期 内不 存在持 有基 金份 额比 例达 到或者 超 过 20% 的单 一投 资者的 情况 。 8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 本报告 期内 ,本 基金 管理 人发布 了以 下临 时公 告: 1. 2018 年7 月2 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司旗下 证券 投资 基 金2018 年 6 月 30 日基 金 资产净 值公 告 2. 2018 年7 月5 日 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加奕 丰金 融服 务( 深圳 )有限 公司 为销 售 机构并 开通 基金 转换 业务 的公告 民生加银家盈理财月度 2018 年第 3 季度报告 第 16 页 共 17 页


3. 2018 年7 月7 日 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加为 腾安 基金 销售 (深 圳)有 限公 司并 开 通基金 定期 定额 投资 和转 换业务 、同 时参 加费 率优 惠活动 的公 告 4. 2018 年7 月11 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司澄清 公告 5. 2018 年7 月18 日 民生加 银家 盈理 财月 度债 券型证 券投 资基 金2018 年 第二季 度报 告 6. 2018 年7 月20 日 民生加 银家 盈理 财月 度债 券型证 券投 资基 金暂 停个 人客户 大额 申购 、 大额转 换转 入、 大额 定期 定额投 资的 公告 7. 2018 年8 月7 日 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加为 深圳 前海 微众 银行 股份有 限公 司并 开 通基金 定期 定额 投资 和转 换业务 、同 时参 加费 率优 惠活动 的公 告 8. 2018 年8 月10 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司更正 公告 9. 2018 年8 月17 日 民生加 银家 盈理 财月 度债 券型证 券投 资基 金暂 停个 人客户 大额 申购、 大额转 换转 入、 大额 定期 定额投 资的 公告 10. 2018 年8 月27 日 民生加 银家 盈理 财月 度债 券型证 券投 资基 金2018 年 半年度 报告 11. 2018 年9 月5 日 民生加 银家 盈理 财月 度债 券型证 券投 资基 金暂 停个 人客户 大额 申购 、 大额转 换转 入、 大额 定期 定额投 资的 公告 12. 2018 年9 月10 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 高级 管理 人员 变更 的公告 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 9.1.1 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件; 9.1.2 《民 生加 银家 盈理 财 月度债 券型 证券 投资 基金 招募说 明书 》 ; 9.1.3 《民 生加 银家 盈理 财 月度 债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》 ; 9.1.4 《民 生加 银家 盈理 财 月度债 券型 证券 投资 基金 托管协 议》 ; 9.1.5 法律 意见 书; 9.1.6 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程; 9.1.7 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。 民生加银家盈理财月度 2018 年第 3 季度报告 第 17 页 共 17 页


9.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的住 所或 基金 管理人 网站 免费 查阅 备查 文件。 在支 付工 本费后 ,投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。 民 生加 银基金 管理 有限公 司 2018 年 10 月26 日