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申万菱 信 中证申万证券 行业指数 分级
证券投 资基金招募说明 书
( 第 九 次 更新) 摘要
基金管理人 ： 申万菱信 基金管理有限公 司
基金托管人 ： 中国工商 银行股份有限公 司
【重要提示】
●
本基金基金合同已于 2014 年 3 月 13 日生效。
●
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
●
基金的过往业绩并不预示其未来的表现。
●
本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文 件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，
即成为基金份额持有 人和本基金基金合同 的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明
其对基金合同的承认和接受，并按照《中华 人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证
券投资基金运作管理办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
●
本招 募说 明书 （更 新） 所载 内容 截止 日为 2018 年 9 月 13 日， 有关 基金 的财 务数 据和 净值
表现截止日为 2018 年 6 月 30 日（财务数据未经审计） 。 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
招募说明书更新（摘要）
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目
录
一、基金管理人 ......................................................3
二、基金托管人 ......................................................6
三、相关服务机构 ....................................................7
四、基金的名称 .....................................................33
五、基金的类型 .....................................................33
六、基金的投资目标 .................................................33
七、基金的投资范围 .................................................33
八、基金的投资策略 .................................................34
九、业绩比较基准 ...................................................35
十、风险收益特征 ...................................................35
十一、基金投资组合报告 .............................................36
十二、基金的业绩 ...................................................39
十三、基金的费用与税收 .............................................41
十四、对招募说明书本次更新部分的说明 ...............................43 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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（摘要）
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一 、基金管 理人
（一 ） 基金管理人概况
名称：申万菱信基金管理有限公司
住所： 上海市中山南路100 号 11 层
法定代表人：刘郎
设立日期：2004 年 1 月 15 日
批准设立机关及批准设 立文号：中国证券 监督管理委员会 ，证监基金字
【2003 】144 号文。
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿伍仟万元人民币
联系电话：+86-21-23261188
联系人：牛锐
股本 结构 ： 申万 宏源 证券 有限 公司 持有 67% 的股 权， 三菱 UFJ 信托银行株式
会社持有33% 的股权
（二 ） 主要人员情况
1、董事会成员
刘郎 先生 ， 董事 长， 硕士 研究 生， 副教 授。 曾任 湖南 邵阳 学院 助教 ， 东南 大
学系副主任、副教授。1994 年起从事金融相关工作，历 任泰阳证券有限责任公
司党 委副 书记 、 总裁 、 董事 ， 万联 证券 有限 责任 公司 总裁 、 董事 ， 广州 城市 职业
学院商学部主任， 大通证券股份有限公司党委委员、 副总经理， 申银万国证券股
份有限公司副总经理， 申万宏源证券有限公司副总经理。 现任申万菱信基金管理
有限公司董事长，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长。
朱敏杰先生，董事，硕士研究生，经济师。1988 年起从 事 证券 相关 工作 ，
先后任职于万国证券公司， 申银万国证券股份有限公司， 现任申万宏源证券有限
公司副总经理。
张克均先生，董事，硕士研究生。1990 年起从事金融相关 工作，曾任职于
兴业银行厦门分行、 申银万国证券股份有限公司， 现任申万宏源证券有限公司总
经理助理。 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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铃木晃先生，董事，日本籍，大学学历。1982 年 4 月至今在三菱 UFJ 信托
银行 株式 会社 （原 三菱 信托 银行 ） 任职 ， 历任 投资 商品 开发 部副 部长 、 部长 、 执
行官 ， 管理 受托 财产 部门 常务 执行 官、 副部 门长 ， 现任 受 托财 产副 部门 长、 资产
管理事业部副事业长。
川上丰先生，董事，日本籍，大 学学历。1990 年 4 月至今在三菱 UFJ 信托
银行 株式 会社 （原 三菱 信托 银行 ） 任职 ， 曾任 投资 企划 部 科长 、 海外 资产 管理 事
业部 科长 、 次长 、 副部 长等 。 现任 三菱UFJ 信托银行株式会社海外资产管理部部
长。
来肖 贤先 生， 董事 ， 硕士 研究 生， 中级 经济 师 。 曾任 申银 万国 证券 股份 有限
公司国际业务总部投资分析师、部门副经理等。2004 年 加入 申万 菱信 基金 管理
有限 公司 ， 曾任 监察 稽核 总部 副总 监、 公司 督察 长、 公司 副总 经理 ， 现任 公司 总
经理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。
白虹 女士 ， 独立 董事 ， 硕士 研究 生。 曾任 职于 中国 工商 银行 总行 、 韩国 釜 山
分行 、 万事 达卡 国际 组织 、 FEXCO 国际商务等， 2012 年起 任 跨界 创新 平台 （COIN ）
创始人兼CEO 。
阎小 平先 生， 独立 董事 ， 硕士 研究 生， 高级 经济 师。1969 年开始工作，1984
年进入金融行业， 曾先后任职于中国工商银行总行、 工商银行北京市分行等。 2009
年1 月起退休。
张军 建先 生， 独立 董事 ， 博士 研究 生， 教授 。 曾在 四川 外国 语大 学、 日本 长
崎县 立大 学、 日本 千叶 大学 、 早稻 田大 学任 教； 此后 曾任 职于 日本 菱南 开发 株式
会社。2001 年至今在中南大学任法学院教授，中日经济 法研究所所长，中南大
学信托与信托法研究中心主任； 中国银 行法学研究会常务理事； 中美法律交流基
金会信托法委员会副主席。
2、监事会成员
徐志 斌先 生， 监事 会主 席， 硕士 研究 生。 曾任 高盛 集团 环球 控制 部高 级分 析
师、 项目 经理 、 团队 经理 ， 高盛 集团 运营 风险 管理 部欧 洲区 负责 人、 总监 、 执行
董事 ， 高盛 集团 市场 风险 管理 部执 行董 事， 中国 建银 投资 有限 责任 公司 风险 管理
部业 务总 监、 高级 业务 总监 、 负责 人， 宏源 证券 股份 有限 公司 副总 经理 ， 申万 宏
源证券有限公司副总经理、首席风险官，现任申万宏源证券有限公司党委委员、申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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副总 经理 ， 兼任 投资 交易 事业 部总 经理 、 申银 万国 投资 有限 公司 董事 长、 申银 万
国创新投资有限公司 董事长。
糠信 英树 先生 ， 监事 ， 日本 籍， 大学 学历 。1988 年 4 月至今任职于三菱UFJ
信托银行株式会社（原三菱信托银行） ，曾任职于人事部 、资产运用部、权益运
用部、投资企划部，现任受托财产企划部副部长兼资产管理事业室长。
牛锐女士，职工监事，博士研究生，曾任职于申银万国证券股份有限公司、
中国证监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司。2013 年加入申万菱信基
金管理有限公司，曾任监察稽核部总监，现任综合办公室主任。
葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加 入申 万 菱信 基金 管理 有
限公 司， 曾任 职于 行政 管理 总部 ， 主 要从事行政管理、 人 力资源相关工作， 曾任
人力资源总部总监助理， 现任人力资源部负责人， 兼任申万菱信 （上海） 资产管
理有限公司监事。
3、高级管理人员
刘郎先生，相关介绍见董事会成员部分。
来肖贤先生，相关介绍见董事会成员部分。
王伟先生，博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有 限公司。2003 年加
入申万巴黎基金管理有限公司筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司，
历任市场部副总监、总监，首席市场官，现任公司副总经理。
张少 华先 生， 硕士 研究 生。 曾任 职于 申银 万国 证券 股份 有限 公司 。2003 年1
月加入申万巴黎基金筹备组， 后正式加入申万菱信基金管理有限公司， 历任风险
管理总部高级风险分析师、 总监， 基金投资管理总部基金经理 、 副总监， 投资管
理总部总监、基金经理，现任公司副总经理。
张丽 红女 士， 硕士 研究 生。 曾任 职于 中国 工商 银行 股份 有限 公司 ， 申银 证券
股份有限公司，申银万国证券股份有限公司。2004 年加 入申 万菱 信基 金管 理有
限公 司， 历任 财务 管理 总部 总监 、 首席 财务 官兼 财务 管理 总部 总监 ， 现任 公司 副
总经理。
王菲 萍女 士， 硕士 研究 生。 曾在 申银 万国 证券 股份 有限 公司 总裁 办任 法律 顾
问等职务。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾 任监察稽核总部总监，
现任公司督察长。 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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4、现任基金经理
龚丽丽女士，硕士研究生。2011 年起从事金融相关工作， 曾任华泰柏瑞基
金研究员、专户经理、基金经理等。2017 年加 入申 万菱 信基 金， 现任 申万 菱信
中小板指数证券投资基金 （LOF ） 、 申万 菱信 中证 申万 证券 行业 指数 分级 证券 投资
基金 、 申万 菱信 深证 成指 分级 证券 投资 基金 、 申万 菱信 中证 环保 产业 指数 分级 证
券投 资基 金、 申万 菱信 上证 50 交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理。
袁英杰先生，2015 年 1 月至2017 年 12 月任本基金基金经理。
俞诚先生，2015 年 12 月至2017 年 12 月任本基金基 金经理。
张少华先生，2014 年 3 月至2015 年 12 月任本基金基金经理。
5、投资决策委员会委员名单
本委员会由以下人员组成： 总经理、 公司分管投资的副总经理、 权益研究部
负责 人、 权益 投资 部负 责人 、 量化 投资 部负 责人 、 固定 收 益投 资部 负责 人、 指数
与创新投资部负责人等。
公司总经理为本委员会主席， 分管投资的副总经理为本委员会召集人， 权益
研究部负责人为本委员会秘书，负责协调统筹本委员会的各项事宜。
本公 司董 事长 、 督察 长、 监察 稽核 部负 责人 、 风险 管理 部负 责人 作为 非执 行
委员，有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表 决。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基金托 管人
（一 ）基 金托 管 人基 本情 况
名 称： 中 国 工 商银 行 股 份 有 限公 司
注 册地 址 ： 北 京市 西 城 区 复 兴门 内 大 街55 号
成 立时 间 ：1984 年1 月 1 日
法 定代 表 人 ： 易会 满
注 册资 本 ： 人 民 币35,640,625.71 万元 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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联 系电 话 ：010-66105799
联 系人 ： 郭 明
（二 ）主 要人 员 情况
截至 2018 年 6 月 ， 中 国工 商 银 行 资产 托 管 部 共 有员 工 212 人 ， 平 均年
龄33 岁，95% 以 上 员 工 拥有 大 学 本 科以 上 学 历， 高 管 人 员均 拥 有 研 究生 以 上
学 历或 高 级 技 术职 称 。
（三 ）基 金托 管 业务 经营 情 况
作 为中 国 大 陆 托管 服 务 的 先 行者 ， 中 国 工商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首家
提 供托 管 服 务 以来 ， 秉 承“ 诚 实 信 用、 勤 勉 尽 责” 的 宗 旨， 依 靠 严 密科 学 的
风 险管 理 和 内 部控 制 体 系、 规 范 的 管理 模 式、 先 进 的 营 运系 统 和 专 业的 服 务
团 队， 严 格 履行 资 产 托 管人 职 责 ，为 境 内 外 广 大投 资 者 、金 融 资 产 管理 机 构
和 企业 客 户 提 供安 全 、 高效 、 专 业的 托 管 服 务， 展 现 优 异的 市 场 形 象和 影 响
力。 建 立 了 国内 托 管 银 行中 最 丰 富、 最 成 熟 的 产品 线 。 拥有 包 括 证 券投 资 基
金 、信 托 资 产 、保 险 资 产 、 社会 保 障 基 金、 基 本 养 老保 险 、 企 业年 金 基 金 、
QFII 资产、QDII 资产 、 股 权 投资 基 金 、 证券 公 司 集 合 资产 管 理 计 划、 证 券
公 司定 向 资 产 管理 计 划 、商 业 银 行 信贷 资 产 证 券化 、 基 金公 司 特 定 客户 资 产
管 理、QDII 专 户 资产 、ESCROW 等 门 类 齐 全的 托 管 产 品 体系 ， 同 时 在国 内 率
先 开展 绩 效 评 估、 风 险 管理 等 增 值 服务 ， 可以 为 各 类 客 户提 供 个 性 化的 托 管
服 务。 截 至 2018 年 6 月， 中 国 工 商银 行 共 托 管 证券 投 资 基 金874 只。 自 2003
年 以来 ， 本 行 连续 十 五 年 获得 香 港 《亚 洲 货 币》 、 英 国《 全 球 托 管人 》 、 香 港
《 财资 》 、美 国 《 环球 金 融》 、 内 地《 证 券 时 报》 、 《 上 海 证券 报 》 等 境内 外 权
威 财经 媒 体 评 选 的 61 项 最 佳 托管 银 行 大 奖； 是 获 得 奖 项最 多 的 国 内托 管 银
行 ，优 良 的 服 务品 质 获 得 国 内外 金 融 领 域的 持 续 认 可和 广 泛 好 评。
三 、相关服 务机构
（一）基金份额发售机构
1、场外发售机构
（1 ）直销机构
申万菱信基金管理有限公司直销中心 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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住所：上海市中山南路100 号 11 层
法定代表人：刘郎
电话：86-21-23261188
传真：86-21-23261199
联系人：陈继红
客户服务电话：400 880 8588 （免长途话费）或86-21-962299
网址：www.swsmu.com
电子邮件：service@swsmu.com
（2 ）代销机构
(1) 名称 ：中 国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
传真：010 －66107738
网址：www.icbc.com.cn
(2) 名称 ：中 国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人： 周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(3) 名称 ：交 通银 行股 份有 限公 司
住所：上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址：上海市银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021-58781234 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(4) 名称 ：上 海浦 东发 展银 行股 份有 限公 司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：吉晓辉
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、于慧
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
(5) 名称 ：上 海农 村商 业银 行股 份有 限公 司
注册地址：上海市浦东新区银城中路8 号中融碧玉蓝天15－20、22 －27 层
法定代表人：冀光恒
客服电话：021-96 2999/4006 962 999
联系人： 李晨
传真：021-50105124
网址：www.srcb.com
(6) 名称 ：南 京银 行股 份有 限公 司
注册地址：南京市白下区淮海路50 号
办公地址：南京市白下区淮海路50 号
法定代表人：林复
传真：025-84544129
联系人：翁俊
客户服务电话：4008896400
网址：www.njcb.com.cn
申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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(7) 名称 ：国 泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服务热线： 95521
公司网站：www.gtja.com
(8) 名称 ：中 信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网站：www.csc108.com
(9) 名称 ：国 信证 券股 份有 限公 司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010 号国际信托大厦21 楼
法定代表人：何如
联系人：周杨
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(10) 名称 ： 招商 证券 股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38-45 层 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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法定代表人：宫少林
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务热线：4008888111 、95565
公司网站：www.newone.com.cn
(11) 名称 ： 中信 证券 股份 有限 公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人： 顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
(12) 名称 ：中 国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
客户服务热线：4008888888
传真：010-66568292
联系人：邓颜
公司网址：www.chinastock.com.cn
(13) 名称 ： 海通 证券 股份 有限 公司
注册地址：上海市淮海中路98 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开 国
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：400-8888-001( 全国) ，021-95553 ，或 拨打 各城 市营 业网 点申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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咨询电话
公司网站：www.htsec.com
(14) 名称 ：申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托 ：021-962505
公司网址：www.swhysc.com
(15) 名称 ： 长江 证券 股份 有限 公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：崔少华
联系人：奚博宇
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
(16) 名称 ： 安信 证券 股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1 栋 9 层
法定代表人：王连志
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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（摘要）
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统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
(17) 名称 ： 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地址：南京市江东中路228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东 中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南
大道4011 号港中旅大厦18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(18) 名称 ： 中信 证券( 山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(19) 名称 ： 东吴 证券 股份 有限 公司
住所：苏州工业园区星阳街5 号东吴证券大厦
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：95330
公司网址：www.dwzq.com.cn 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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(20) 名称 ： 信达 证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
(21) 名称 ： 光大 证券 股份 有限 公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户 服务电话: 95525
公司网址：www.ebscn.com
(22) 名称 ：广 州证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
法定代表人： 邱三发
联系人： 梁微
联系电话： 020-88836999
传真： 020-88836654
客户服务电话：95396
网址： www.gzs.com.cn
申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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15
(23) 名称 ：上 海证 券有 限责 任公 司
住所：上海市黄浦区四川中路213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系电话：021-53686888
客户服务电话：021-962518
传真：021-53686100-7008 ，021-53686200-7008
网址：www.962518.com
(24) 名称 ： 国联 证券 股份 有限 公司
注册地址：江苏省无锡市金融一街8 号7-9 层
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
传真：0510-82830162
客户服务电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(25) 名称： 浙商证券股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市西湖区杭大路1 号黄龙世纪广场A 座
办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1 号黄龙世纪广场A 座6 、7 楼
邮政编码：310007
法定代表人：吴承根
传真：021-80106010
客服电话： 95345
网址：www.stocke.com.cn
(26) 名称 ： 平安 证券 股份 有限 公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：詹露阳 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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（摘要）
16
客户服务电话：95511-8
传真：0755-82435367
网址：http://stock.pingan.com
(27) 名称 ： 东莞 证券 股份 有限 公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22 楼
法定代表人：张运勇
客户服务电话：95328
传真：0769-22115712
网址：http://www.dgzq.com.cn
(28) 名称 ： 华西 证券 股份 有限 公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
客户服务电话：95584 或 400 888 8818
传真：028-86150040
网址：http://www.hx168.com.cn
(29) 名称 ： 申万 宏源 西部 证券 有限 公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358 号大 成国 际大 厦20 楼
2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京 南 路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人：韩志谦
联系人: 王怀春
客户服务电话：4008-000-562 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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（摘要）
17
传真：010 －88085195
网址：www.hysec.com
(30) 名称 ： 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
(31) 名称 ： 第一 创业 证券 股份 有限 公司
住所：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦15-20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦15-20 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
传真：0755-23838999
网址：www.fcsc.com.cn
(32) 名称 ： 中航 证券 有限 公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
联系人：史江蕊
客服电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
(33) 名称 ： 西部 证券 股份 有限 公司 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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（摘要）
18
注册地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
传真：029-87406710
客户服务电话：95582
网站：www.westsecu.com
(34) 名称 ： 中国 国际 金融 股份 有限 公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
法定代表人：丁学东
客户服务电话：4009101166
传真：010-85679203
网址：www.cicc.com.cn
(35) 名称 ： 中山 证券 有限 责任 公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
(36) 名称 ： 联讯 证券 股份 有限 公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公 地址 ： 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三 路惠 州广 播电 视新 闻中 心三 、 四
楼 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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19
法定代表人：徐刚
客户服务电话：95564
传真：010 －2119660
网址：www.lxsec.com
(37) 名称 ： 国金 证券 股份 有限 公司
办公地址：四川省成都市东城根上街95 号
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真号码：028-86690126
(38) 名称 ： 华融 证券 股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区金融大街8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：010-85556100
传真：010-58568062
客户服务电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
(39) 名称 ： 天风 证券 股份 有限 公司
天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99 号保利广场A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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20
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服热线：4008005000
(40) 名称 ： 太平 洋证 券股 份有 限公 司
住所：云南省昆明市青年路389 号志远大厦18 层
办公地址：北京市西城区北展北街9 号华远企业号D 座 3 单元
法定代表人：李长伟
客户服务电话：400-665-0999
传真：010-88321819
网址：www.tpyzq.com
(41) 名称 ： 开源 证券 股份 有限 公司
住所：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层
法定代表人：李刚
客户服务电话：400-860-8866
传真：029-81887060
网址：www.kysec.cn
（42 ）中 信期 货有 限公 司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期 ）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期 ）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
传真：0755-83217421
公司网站：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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21
(43) 名称 ： 深圳 市新 兰德 证券 投资 咨询 有限 公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层 1006#
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦16 层
法定代表人： 杨懿
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
(44)名称 ： 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
(45) 名称 ： 诺亚 正行 基金 销售 有限 公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号 205 室
法定代表人：汪静波
联系人：方成
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
(46) 名称 ： 深圳 众禄 基金 销售 股份 有限 公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8 号 HALO 广场4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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22
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址：众禄基金网www.zlfund.cn ，基金买卖网www.jjmmw.com
(47) 名称 ： 上海 天天 基金 销售 有限 公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号金座
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54660526
传真：021-54660501
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(48) 名称 ： 上海 好买 基金 销售 有限 公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
(49) 蚂蚁 （ 杭州 ）基 金销 售有 限公 司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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23
公司网址：www.fund123.cn
(50) 名称 ： 上海 长量 基金 销售 投资 顾问 有限 公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座 16 层
法定代表人：单丙烨
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
(51) 名称 ： 浙江同花顺基金销售有限公司
注册办公地址：杭州市西湖区文二西路1 号元茂大厦903 室
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
传真：0571-88910240
客户服务电话：4008-773-772 ，0571-88920897
网站：www.5ifund.com
(52) 名称： 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服 电话：4008188000
网址：www.myfund.com
(53) 名称 ： 上海 利得 基金 销售 有限 公司 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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24
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098 号浦江金融世纪广场18F
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客户服务电话：400-921-7755
(54) 名称 ： 宜信 普泽 （北 京） 基金 销售 有限 公司
注册地址：北京 市朝阳区建国路88 号 9 号楼 15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88 号 SOHO 现代城C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
(55) 名称 ： 众升 财富 （北 京） 基金 销售 有限 公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
(56) 名称 ： 北京 恒天 明泽 基金 销售 有限 公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39 号第一上海中心C 座 6 层
法定代表人：梁越 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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25
联系人：马鹏程
电话：86-010-58845304
传真：86-021-58845306
客户服务电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
(57) 名称 ： 一路 财富 （北 京） 信息 科技 股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2 号 1 幢 A2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2 号 1 幢 A2208 室
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
(58) 名称 ： 北京 钱景 基金 销售 有限 公司
注册 地址：北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
(59) 名称 ： 上海 联泰 基金 管理 有限 公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号 3 层310 室 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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26
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com
(60) 名称 ： 上海 汇付 基金 销售 有限 公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号 19 层
办公地址：上海市宜山路700 号普天信息产业园2 期 C5 栋汇付天下总部大
楼2 楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：8621-33323837
客户服务电话：400 820 2819
手机客户端：天天盈基金
网址：www.chinapnr.com
（61 ）名 称： 深圳 富济 基金 销售 有限 公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02、03、04
单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02、03、04
单位
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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（摘要）
27
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
(62) 名称 ： 上海 陆金 所基 金销 售有 限公 司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
传真：021-22066653
网址：www.lufunds.com
(63) 名称 ： 大泰 金石 基金 销售 有限 公司
住所：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室
办公地址 ：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
客户服务电话：4009282266
传真： 021-20324199
网址：www.dtfunds.com
(64) 名称 ： 珠海 盈米 财富 管理 有限 公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
客户服务电话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
(65) 北京 肯特 瑞基 金销 售有 限公 司 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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（摘要）
28
注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号 1 号楼22 层 2603-06
办公 地址 ： 北京 市亦 庄经 济开 发区 科创 十一 街18 号院京东集团总部A 座 17
层
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
电话：18600280556
传真：010-89188000
客户服务电话：4000988511
网址：http://fund.jd.com/
(66) 名称： 中民财富基金销售（上海）有限 公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号 07 层
办公地址：上海市黄浦 区中山南路100 号 17 层
法定代表人：弭洪军
客户服务电话：400-876-5716
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com
（67 ）北 京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：李瑞真
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（68 ） 北京 蛋 卷基 金销 售有 限公 司 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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（摘要）
29
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人： 钟斐斐
联系人：袁永姣
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服务电话：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
（69 ）上 海大 智慧 基金 销售 有限 公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号 1 号楼1102 单元
办公 地址 ： 中国 （上 海） 自由 贸易 试验 区杨 高南 路428 号 1 号楼 1102 、1103
单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219988
传真：021-20219923
客户服务电话：021-20292031
网址：www.wg.com.cn
（70 ） 南京 苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1 号
法定代表人： 刘汉青
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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（摘要）
30
（71 ）上 海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册 地址 ： 上海 市崇 明县 长兴 镇路 潘园 公路1800 号 2 号楼6153 室 （上 海泰
和经济发展区）
办公地址： 上海市浦东新区银城中路488 号太平金融大厦1503 室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话：4008-205-369
网址：www.jiyufund.com.cn
（72 ） 上海 挖 财基 金销 售有 限公 司
注册地址：中国（上海）自 由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
法定代表人： 冷飞
联系人：李娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
App ：挖财宝
（73 ）济 安财 富（ 北京 ）基 金销 售有 限公 司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院 1 号楼3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院 1 号楼3 层 307
法定代表人：杨健 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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31
联系人：李海燕
电话：010-65309516
客户服务电话：400-673-7010
网址： www.jianfortune.com
（74 ）北 京植 信基 金销 售有 限公 司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10 号
法定代表人：于龙
客户服务电话：4006-802-123
网址： www.zhixin-inv.com
2、场内发售机构
（1 ）本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格 的深圳证券交易所会
员单位，具体名单为：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、
财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、
大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、
东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、
国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、
国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒 泰证券、红塔证券、宏源证券、
宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、
华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、
开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、
日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、
天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、
厦门 证券 、 湘财 证券 、 新时 代证 券、 信达 证券 、 兴业 证券 、 银河 证券 、 银泰 证券 、
英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中 投证券、
中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、
中原证券（排名不分先后） 。 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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（摘要）
32
（2 ）本基金募集结束前获得基金销售业务资格的深圳 证券交易所会员单位
可新增为本基金的场内发售机构。
3、基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情， 选择其他符合要求的
机构代理销售本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（二） 登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17 号
邮政编码：100033
法定代表人：周明
电话： 010-59378835
传真： 010-59378907
联系人：任瑞新
（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
负责人：俞卫锋
电话：+86-21-31358666
传真：+86-21-31358600
联系人姓名：孙睿
经办律师：孙睿、黎明
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6 楼
办公地 址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
法定代表人姓名：杨绍信
电话：+86 -21-23238888
传真：+86-21-23238800 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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（摘要）
33
联系人姓名：赵钰
经办注册会计师姓名：薛竞、赵钰
四、基金的 名称
申万菱信 中证申万证券行业指数 分级证券投资基金
五、基金的 类型
上市契约型开放式
六 、基金的 投资 目标
本基金采取指数化投资方式， 通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手
段， 力争 控制 本基 金的 净值 增长 率与 业绩 比较 基准 之间 的日 均跟 踪偏 离度 的绝 对
值不超过 0.35% ，年跟踪误差不超过 4% ，实现对 中证申万证券 行业指数 的有效
跟踪。
七、基金的 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 、 债券 、 权证 、 股指 期货 、 资产 支持 证券 以及法律法规或中国证监会允许本
基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计算）
占基金资产的比例为85% －95% ，其中投资于股票的资产不低于基金资产的85% ，
投资于标的指数成份股和备选成份股 的资产不低于非现金基金资产的80% ； 每个
交易日日终，应当保持不低于基金资产净值 5% 的现 金或 到期 日在 一年 以内 的政
府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等 。
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八、基金的 投资策略
1、股票投资策略
本基金主要采用完全复制的方法进行投资， 即按照标的指数成份股及其权重
构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组
合进行相应地调整。
在标的指数成份股发生变动、 增发、 配股、 分红等公司行为导致成份股的构
成及权重发生变化时， 由于交易成本、 交易制度、 个别成份股停牌或者流动性不
足等原 因导致本基金无法及时完成投资组合同步调整的情况下， 基金管理人将运
用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合， 追求尽可能贴近标的指数的
表现。
（1 ）组合构建策略
本管理人构建投资组合的过程主要分为三步： 确定目标组合、 确定建仓策略
和逐步调整。
1）确定目标组合：本基金管理人根据完全复制成份股权 重的方法确定目标
组合。
2）确定建仓策略：本基金管理人根据对成份股流动性的 分析，确定合理的
建仓策略。
3）逐步调整：通过完全复制法最终确定目标组合之后， 本基金管理人在规
定时间内采用适当的手段调整实际组合直至达到跟踪 标的指数的要求。
（2 ）组合管理策略
1）定期调整
本基 金股 票组 合 根据 标的 指数 对 其成 份 股的 定 期调 整 而进 行 相应 的 定期 跟
踪调整。
2）不定期调整
①当成份股发生增发、 送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时， 本
基金将根据指数公司的公告，进行相应调整；
②根据本基金的申购和赎回情况， 对股票投资组合进行调整， 从而有效跟踪
标的指数；
③若个别成份股因停牌、 流动性不足或法规限制等因素， 使得基金管理人无申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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法按照其所占标的指数权重进行购买时， 基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化
和投资者利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性 组合。
2、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 在风险可控的前提下， 本
着谨慎原则，参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约， 力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调
整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
九、业绩比 较基准
业绩比较基准为： 95%× 中证申万证券行业指数 收益率 +5%× 银 行同业存款利
率。
本基金以中证申万证券行业指数为标的指数， 原则上将不低于80% 的非现金
基金资产投资于标的指数成份股和备选成份股，不低于 5% 的资 产投资于现金类
资产 ， 业内 现金 类资 产收 益率 主要 以银 行同 业存 款利 率为 基准 ， 故选 用以 上业 绩
比较基准可以有效评估本基金投资组合业绩，反映本基金的风格特点。
如果中证申万证券行业指数被停止编制或发布， 或由其他指数替代 （单纯更
名除 外） ， 或由 于指 数编 制方 法等 重大 变更 导致 该指 数不 宜继 续作 为本 基金 的目
标指 数， 或证 券市 场有 其他 代表 性更 强、 更适 合投 资的 指数 推出 时， 基金 管理 人
可以依据审慎原则，在充分考虑基金份额持有人利益及履行适当程序的前提下，
更换本基金的标的指数、 业绩比较基准和投资对象， 并依据市场代表性、 流动性、
与原标的指数的相 关性等诸多因素选择确定新的标的指数， 而无需召开基金份额
持有 人大 会， 基金 管理 人应 与基 金托 管人 协商 一致 后， 报中 国证 监会 备案 并及 时
公告。
十 、 风险收 益特征
本基金虽为股票型指数基金， 但由于采取了基金份额分级的结构设计， 不同
的基金份额具有不同的风险收益特征。 申万证券份额为常规指数基金份额， 具有申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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预期 风险 较高 、 预期 收益 较高 的特 征， 其预 期风 险和 预期 收益 水平 均高 于货 币市
场基金、债券型基金和混合型基金；证券 A 份额，则具有预期风险低，预期收
益低的特征；证券 B 份额由于利用杠杆投资，则具有预期风险高、预期收益高
的特征。
十 一、 基 金 投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2018 年 6 月 30 日， 本报 告中 所列 财务 数
据未经审计。
1 报告 期末 基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 3,848,534,780.93 92.60
其中：股票 3,848,534,780.93 92.60
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中 ： 买断 式 回购 的 买 入 返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 306,037,951.90 7.36
8 其他各项资产 1,565,899.02 0.04
9 合计 4,156,138,631.85 100.00
注：本基金未开通港股通交易机制投资于港股。
2 报告 期末 按 行业 分类 的股 票投 资组 合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境 内股 票投 资组 合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 191,454.74 0.00
D 电力、热 力、燃气及水生产和供应业 71,559.85 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 3,848,190,540.20 92.96
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,848,534,780.93 92.97
2.2 报告 期末 按行 业分 类的 港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金未开通港股通交易机制投资于港股。
3 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值
占基金资产净值比例
( ％)
1 600030 中信证券 40,111,513.00 664,647,770.41 16.06
2 600837 海通证券 41,239,107.00 390,534,343.29 9.43
3 601211 国泰君安 19,151,866.00 282,298,504.84 6.82
4 601688 华泰证券 16,645,417.00 249,181,892.49 6.02
5 000776 广发证券 15,082,991.00 200,151,290.57 4.83
6 600958 东方证券 18,244,108.00 166,568,706.04 4.02
7 600999 招商证券 11,658,114.00 159,482,999.52 3.85
8 000166 申万宏源 34,454,339.00 150,565,461.43 3.64
9 601901 方正证券 20,976,251.00 140,331,119.19 3.39
10 601377 兴业证券 23,646,716.00 124,618,193.32 3.01
4 报告 期末 按 债券 品种 分类 的债 券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名债 券投 资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告 期末 按 公允 价值占基金资产净值比例大 小排序的前十名资产支持证
券投资明细 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属 投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末 按 公允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名权 证投 资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本 基金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明
9.1 报告 期 末本 基金 投资 的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本基 金 投资 股指 期货 的投 资政 策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10报 告期 末本 基金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
10.1 本期 国债 期货 投资 政策
根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易。
10.2 报告 期末 本基 金投 资的 国债 期货 持仓 和 损益 明细
根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易。
10.3 本期 国债 期货 投资 评价
根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易。
11 投资 组合 报告 附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出 现被监管部门立案调
查的情形。
本基 金投 资的 前 十名 证 券的 发 行主 体本 期没 有 出现 被 监管 部 门立 案 调查 的
情形。本基金投资的前十名证券的发行主 体除 方正 证券(601901.SH) 外，在报告
编制日前一年内没有受到公开谴责和处罚的情形。
上海证券交易所于2018 年 3 月 26 日发 布了 “关 于对 方正 证券 股份 有限 公司
及其控股股东、控股股东关联方和有关责任人予以纪律处 分的决定” 。经查明，
就公司控股股东方正集团和相关关联方隐瞒关联关系， 公司控股股东方正集团未
及时告知公司签署补充协议的相关情况， 方正证券均未履行信息披露义务， 上海申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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证券交易所为此对公司予以公开谴责。
方正证券为本基金的业绩基准 “中证申万证券行业指数” 的成份股， 因为本
基金为采用完全复制方式被动跟踪标的指数的 基金 产品 ， 所以 方正 证券 受到 上海
证券交易所公开谴责的情形不会影响本基金的投资决策。
11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他 资 产构 成
序号 名称 金额
1 存出保证金
476,792.10
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 64,872.87
5 应收申购款 1,024,234.05
6 其他应收款
-
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,565,899.02
11.4 报告 期末 持有 的处 于转 股期 的可 转换 债 券明 细
本基金本报 告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告 期末 前十 名股 票中 存在 流通 受限 情 况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
十二、基金 的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
1 、 净值增长率与业绩比较基准收益率比较：
阶段 基金份额
净值增长
率①
基金份额
净值增长
率标准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩 比较 基
准收 益率 标
准差④
①- ③ ②-④
自基金合同生
效起至 2014
年 12 月 31 日
158.97% 2.29% 187.36% 2.41% -28.39% -0.12%
2015 年
-29.75% 3.42% -24.20% 3.52% -5.55% -0.10%
2016 年
-16.97% 2.09% -17.24% 2.13% 0.27% -0.04%
2017 年
-11.08% 0.99% -11.55% 1.02% 0.47% -0.03% 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
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2018 年 1 月 1
日至 2018 年 6
月 30 日
-20.23% 1.62% -20.67% 1.67% 0.44% -0.05%
自基金合同生
效起至 2018
年 6 月 30 日
7.14% 2.30% 26.49% 2.37% -19.35% -0.07%
注： 上述 基金 业绩 指标 已扣 除了 基金 的管 理费 、 托管 费和 各项 交易 费用 ， 但不 包
括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎 回费等） ，计入认购或
交易基金的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2014 年 3 月13 日至2018 年 6 月 30 日）
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十 三 、基金 的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金 托管人的托管费；
3、标的指数许可使用费；
4、基金上市费用及年费；
5、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券、期货交易费用 或结算而产生的费用 ；
9、基金的银行汇划费用；
10、 账户开户费用和账户维护费 ；
11、 按照 国家 有关 规定 和基 金合 同约 定， 可以 在基 金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝ E×1.00%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费自基金合同生效次日起每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支
付， 由基 金管 理人 向基 金托 管人 发送 基金 管理 费划 款指 令， 基金 托管 人复 核后 于
次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、
公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22% 的年 费率 计提 。 托管 费的 计
算方法如下：
H＝ E×0.22%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券 投资基金
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E 为前 一日的基金资产净值
基金托管费自基金合同生效次日起每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支
付， 由基 金管 理人 向基 金托 管人 发送 基金 托管 费划 款指 令， 基金 托管 人复 核后 于
次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日等， 支
付日期顺延。
3、基金合同生效后标的指数许可使用费
本基金作为指数基金， 需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议
的约定向中证指数有限公司的指定账户支付指数许可使用基点费。通常情况下，
指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的万分之二 （贰个基点） 的年费率
计提。计算方法如下：
H=E ×年费率/当年天数
H 为每日应付的指数许可使用基点费
E 为前一日的基金资产净值
基金合同生效后的指数许可使用基点费每日计算， 逐日累计， 按季支付。 标
的指数许可使用基点费的收取下限为每季人民币 50,000 元，计费区间不足一季
度的 ， 根据 实际 天数 按比 例计 算。 由基 金管 理人 向基 金托 管人 发送 基金 标的 指数
许可使用基点费划付指令， 经基金托管人复核后于每一季度结束后的10 个工作
日内 将上 季度 标的 指数 许 可使 用 基点 费， 按照 指 数使 用 许可 协议 的约 定 进行 支
付。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使 用基点费的计算方法、 费率和支付
方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用基点费。
基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。
除管 理费 、 托管 费、 标的 指数 许可 使用 基点 费之 外的 前述 第一 款约 定的 其他
费用 由基 金管 理人 和基 金 托管 人 根据 有关 法规 及 相应 协 议的 规定 ，列 入 基金 费
用。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或
基金财产的损失； 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券 投资基金
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2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基 金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不 得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四、对招 募说明书本次更新部分的说 明
本招 募说 明书 （更 新） 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基 金法 》 、 《 公开募集
证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信
息披露管理办法》 、 《公 开募 集开 放式 证券 投资 基金 流动 性风 险管 理规 定》 及其它
有关法律法规的要求， 并根据基金管理人在 《基金合同》 生效后对本基金实施的
投资 经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：
1 、更新了重要提示中本招募说明书内容的截止日期；
2 、更新了 绪言中部分信息；
3 、新增了释义中“流动性管理规定” 、 “流动性受限资 产” 、 “摆动定价机
制”的释义；
4 、更新了 基金管理人的部分信息；
5 、更新了相关服务机构的部分信息；
6 、更新了投资组合报告，数据截止日期为 2018 年 6 月 30 日；
7 、更新了基金的业绩部分，数据截止日期为 2018 年 6 月 30 日；
8 、更新了风险揭示的部分信息；
9 、 在 “其 他应 披露 事项 ” 一章 ， 列举 了本 基金 自 2018 年 3 月 14 日至 2018
年 9 月 13 日期间发布的有关公告。
以 上内 容 仅为 摘要 ，须 与 本《 招 募说 明 书》 （更 新） （ 正文 ） 所载 之详 细资
料一并阅读。 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券 投资基金
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申万菱信基金管理有限公司
2018 年 10 月 27 日
