汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资
基金
更新招募说明书摘要
（2018年第2号）
基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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重要提示
汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金的募集申请于【2015】年【11】月
【10】日经中国证监会证监许可[2015]【2564】号文注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对
本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监
会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市场，
基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收
益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环
境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由
于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程
中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金是一只股票型基金，属于证券投资
基金中预期风险、预期收益较高的基金产品，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债
券型基金和货币市场基金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和
基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身
的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，谨慎做出投资决策，自行承
担投资风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对
本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原
则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者
自行负责。
本招募说明书（更新）已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日
为 2018年 9月 11日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 6月 30日。本招募说明
书所载的财务数据未经审计。汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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第一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
汇丰晋信基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心汇丰银行大楼 17楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心汇丰银行大楼 17楼
法定代表人：杨小勇
成立时间：2005年 11月 16日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字【2005】172号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：周慧
联系电话：021-20376868
公司的股权结构如下：
山西信托股份有限公司（以下简称“山西信托”）持有 51%的股权，HSBC Global
Asset Management （UK） Limited （汇丰环球投资管理（英国）有限公司）持有 49%的
股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
杨小勇先生，董事长，硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省信托投资
公司副总经理、山西省国信投资（集团）公司副总经理，山西光信实业有限公司副董事长,
山西省国信投资（集团）公司党委书记、山西信托副董事长,晋商银行股份有限公司党委副
书记、副行长（正职待遇）。现任山西金融投资控股集团有限公司专职党委副书记、副总
经理（正职待遇）。
郭晋普先生，董事，硕士学历。曾任山西省信托投资公司房地产开发部、投资实业总
部副总经理，太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心有限公司总经理、董汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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事长，山西信托董事长。现任山西国信投资集团有限公司专职党委副书记、副总经理。
柴宏杰先生，董事，本科学历。曾任长治银监分局办公室主任、党委办公室主任，晋
商银行股份有限公司董事会办公室主任、大同分行行长，山西省国信投资（集团）公司董
事会办公室主任兼党委办公室主任、中合盛资本管理有限公司董事、董事长，山西国信投
资集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。现任山西金融投资控股集团有限公司投资
总监兼投资管理部总经理。
李选进先生，董事，硕士学历。曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发展部经理、
业务拓展总监，汇丰投资管理（香港）董事兼亚太区企业拓展及中国事业主管，汇丰晋信
基金管理有限公司总经理、董事。现任汇丰中华证券投资信托股份有限公司董事长。
巴培卓（Pedro Augusto Botelho Bastos）先生, 董事。曾任汇丰环球投资管理（巴西）
行政总裁、汇丰环球投资管理（拉丁美洲）首席投资官、行政总裁。现任汇丰环球投资管
理亚太行政总裁。
王栋先生, 董事。中国注册会计师（CPA）和特许金融分析师(CFA)。曾任汇丰环球投
资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香港）有限公司亚太企业
拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成立至今历任财务总监、特别
项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。现任汇丰晋信基金管理有限公司
总经理。
常修泽先生，独立董事。曾任南开大学经济研究所教授、副所长，国家发改委经济研
究所常务副所长、教授、博士研究生导师。现任清华大学中国经济研究中心研究员。
梅建平先生，独立董事，博士学历。曾任纽约大学金融学副教授、芝加哥大学访问副
教授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授、长江商学院 EMBA 项目副院长。
现任长江商学院金融学教授。
叶迪奇先生，独立董事，硕士学历。曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁，汇丰银
行(香港)零售部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、交通银行副行长、国际金融
协会(IIF)亚太区首席代表。现任星展银行(香港)有限公司独立董事。
2、基金管理人监事会成员
焦杨先生，监事，硕士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理，常务副总经
理，山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理。现任山西金融投资控股集
团有限公司运营总监兼资本运营部总经理，山西证券股份有限公司监事会主席，山西省产汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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权交易中心股份有限公司监事、监事会主席。
廖宜建，监事，本科学历。曾任职于日本兴业银行（现为瑞穗国际），1997 年加入汇
丰负责大中华区及新加坡的本地外汇、利率及债券市场业务，后先后担任汇丰中国地区司
库、汇丰中国环球银行及资本市场总监、汇丰银行（中国）有限公司副行长。现任汇丰银
行（中国）有限公司行长兼行政总裁。
曹菁女士，监事，硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培训部经理，
汇丰晋信基金管理有限公司人事经理，现任汇丰晋信基金管理有限公司人力资源总监。
侯玉琦先生，监事，硕士学历。曾任山西信托及山西省国信投资（集团）公司担任交
易员及投资经理，汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员，现任汇丰晋信基金管理有限公
司股票基金经理。
3、基金管理人高级管理人员
王栋先生，总经理，硕士学历。中国注册会计师（CPA）和特许金融分析师(CFA)。
曾任汇丰环球投资管理（英国）有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理（香港）有
限公司亚太企业拓展经理，其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成立至今历任
财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。
闫太平先生，副总经理，本科学历。曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山西信托副
处长、国际金融部经理。
王立荣先生，副总经理，硕士学历。曾任山西信托固定收益部副总经理、证券投资部
副总经理、创新业务部总监；上海万方投资管理有限公司副总经理；汇丰晋信基金管理有
限公司副督察长。
赵琳女士，副总经理，硕士学历。曾任华安基金管理有限公司基金注册部副总监；中
银基金管理有限公司基金运营部总监；汇丰晋信基金管理有限公司基金运营部总监；现任
汇丰晋信基金管理有限公司首席运营官。
张毅杰先生，副总经理，硕士学历。曾任招商基金管理有限公司华东业务发展经理、
天同基金管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有限公司总经理助理、直销
业务部总监。
古韵女士，督察长，硕士学历。曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总部副经理，
国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事会秘书和总经理助理。汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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4、本基金基金经理
方磊女士，华东师范大学数理统计系学士，新加坡南洋理工大学数学系硕士。方磊女
士曾任职于新加坡辉立证券公司任金融工程师，在三年任职期间，其运用金融量化模型，
为公司自营业务建立了多种投资套利模型以及各类标的指数的优化复制模型，包括股指期
货与指数现货间、各类金融期货间（包括股票期货等）的套利模型，同时运用量化分析为
公司做市商业务建立了程序化自动做市交易模型，其在海外证券市场上的金融交易模型研
究以及量化投资有丰富的实战经验。回国后，其分别任职于易评咨询有限公司顾问统计，
以及德隆友联战略投资管理有限公司数据分析师等。参与易评咨询有限公司的中国基金评
估业务体系筹建，依靠扎实的量化分析基础，负责公司对中国市场的基金绩效评估工作，
并运用基金风险调整后收益、业绩持续性以及择时能力等量化指标在中国基金指数建立方
面进行了大量的研究和量化分析工作；参与德隆友联战略投资管理有限公司对集团下属分
支机构的风险管理，运用数学模型理论，建立包括信用风险评估、流动性风险管理、资产
负债结构管理以及利率风险管理等量化风险管理。
方磊女士于 2006年加入汇丰晋信基金管理有限公司，曾任公司风险管理部副总监，协
助管理层运用量化分析理论对各类投资组合进行业绩和风险绩效评估，并使用流动性风险、
跟踪误差和投资组合周转率等辅助风险控制指标对基金投资风险定期进行动态风险管理。
方磊女士不仅在风险量化分析和研究方面有扎实的理论功底，而且在运用量化分析工具进
行证券投资的长期实践中，也积累了丰富的实战经验。现任汇丰晋信大盘波动精选股票型
证券投资基金、汇丰晋信恒生 A 股行业龙头指数证券投资基金基金经理，并兼任投资部质
控总监一职。
5、投资决策委员会成员
王栋，总经理；郑宇尘，投资部总监；基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人
员。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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第二部分
基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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第三部分
相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心
地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心汇丰银行大楼 17楼
电话：021-20376868
传真：021-20376989
客户服务中心电话：021-20376888
公司网址：www.hsbcjt.cn
2、其他销售机构
中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：王菁
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
电话：（010）66109330
传真：（010）66109144
联系人：刑然
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
联系电话：01065541585
客户服务电话：95558
网址：www.ecitic.com
上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15层
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：021-38576666
传真：021-50105124
客服电话：021-962999
公司网址：http://www.srcb.com汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、虞谷云
联系电话：021-63296188－82438、82410
客户服务电话：95528，021-63298615
网址：www.spdb.com.cn
平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
电话：010-58357666
传真：010-83914283
联系人：董云巍
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
汇丰银行（中国）有限公司
注册地址：上海市世纪大道 8号上海国金中心汇丰银行大楼 22层
办公地址：上海市世纪大道 8号上海国金中心汇丰银行大楼 22层
法定代表人：廖宜建汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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公司网站：https://personal.hsbc.com.cn/
客服电话：400-880-5688（汇丰尚玉客户）
400-820-8828（卓越理财客户）
400-820-8878（运筹理财客户）
晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市长风西街 1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 A 座
法定代表人：阎俊生
电话：186-3518-9180
联系人：董嘉文
客户服务电话：95105588
公司网站：http://jshbank.com/jsyh/index.html
渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
联络人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：95541
公司网址：www.cbhb.com.cn
宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：96528（上海地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人： 黄莹
电话： 021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话： 95523或 4008895523
中信建投证券股份有限公司
注册地址： 朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址： 北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人： 张佑君
联系人： 权唐
电话： 010-85130577
传真： 010-65182261
客户服务电话： 400-8888-108(免长途费)
网址： www.csc108.com汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：4008888788、10108998
网址：www.ebscn.com
海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553或拨打各城市营业网点电话
网址：www.htsec.com
国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82133066
传真：0755-82133302
客户服务电话：95536汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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网址：www.guosen.com.cn
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城东路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
联系电话：021-38676161
传真：021-38670161
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6 层
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888或 95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943511
传真：0755-82943237
联系人：黄健
网址：www.newone.com.cn
兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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办公地址：福州市湖东路 268号
法定代表人：兰荣
联系人：杨盛芳
电话：0591－87613888
传真：0591-87546058
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
中信证券（山东）有限责任公司
法定代表人：杨宝林
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
陈曦
客服电话：400 910 1166
公司网址：www.cicc.com.cn
中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦 3层汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
客服电话：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地点：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人：张玉静
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
上海天天基金销售有限公司
注册地点：上海浦东新区峨山路 613号 6幢 551室
法定代表人：其实
联系人：朱钰
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
上海好买基金销售有限公司
注册地点：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
法定代表人：杨文斌
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：ww.ehowbuy.com
浙江同花顺基金销售有限公司汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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注册地点：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：李晓涛
联系人：杨翼
公司网站：www.10jqka.com.cn
客服电话：95105-885
0571-56768888
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地点：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000766123
网址：www.fund123.cn
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地点：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室
法定代表人：汪静波
联系人：姚思轶
公司网站：www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
东海证券有限责任公司
注册地点：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：汪汇
公司网站：www.longone.com.cn
客服电话：400-8888-588
中泰证券股份有限公司
注册地点：山东省济南市经七路 86号汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889518
公司网站：www.zts.com.cn
客服电话：95538
东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B 座 12、15层
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B 座 12、15层
法定代表人： 魏庆华
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555147
客户服务电话：4008888993
网址：www.dxzq.net
长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：021-68751929
联系人：李良
客户服务电话：95579
网址：www.95579.com
申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
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2005室汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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18
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二、登记机构
名称：汇丰晋信基金管理有限公司
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三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
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负责人：俞卫峰
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陆奇
经办律师：黎明、陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼
执行事务合伙人/首席合伙人：杨绍信
联系电话：021-2323 8888
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经办注册会计师：薛竞、赵钰
联系人：赵钰汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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第四部分 基金的名称
汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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22
第五部分 基金的类型
股票型证券投资基金汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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第六部分
基金的投资目标
本基金基于汇丰集团低波动率策略构建投资组合，力求为投资者提供相对业绩比较基
准更高的相对收益。汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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第七部分 基金的投资方向
本基金为股票型基金，投资范围包括国内依法发行上市的股票(含中小板，创业板及其
他经中国证监会核准上市的股票)、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、
资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会
的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金可以参与融资业务。
基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的 80%-95%，除股票以外的其
他资产投资比例为 5%-20%，权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%，现金（不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不
低于基金资产净值的 5%。本基金主要使用个股优选策略及波动率优化策略构建投资组合，
本基金投资于前述“个股优选策略及波动率优化策略”精选的股票不低于非现金基金资产
的 80%。汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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第八部分 基金的投资策略
1、大类资产配置策略
本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，
根据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化，适度调整基金资产在股票、债券及现金
等类别资产间的分配比例。
2、股票投资策略
本基金充分借鉴汇丰集团的投资理念和技术，依据中国资本市场的具体特征，引入集
团在海外市场成功运作的低波动率策略。该策略包括了“估值-盈利”个股优选策略和“波
动率优化策略：
1）个股优选策略
本基金运用的个股优选策略——“估值-盈利”策略是一个二维模型的概念，即以
PB、PE、EVIC 等指标代表的估值维度、以 EBIT、ROE 等指标代表的盈利维度，其分别
反映公司估值高低（估值维度）和反映公司盈利能力（盈利维度）。基金管理人力求通过
遵循严格的投资纪律，在这两个维度中选出高盈利下具有低估值属性的投资标的构成核心
股票库。该核心库的具体构建步骤如下：
（1）本基金以全市场的股票为基础，进行流动性测算，从而剔除市值过小，流动性较
差的股票，形成初选股票库；
（2）利用公司内部及外部研究资源，对初选股票库中的个股未来的估值指标及盈利指
标进行测算，并构建“估值-盈利二维模型”；
（3）依据二维模型，对所选个股进行回归分析，并根据二维指标进行综合排名，挑选
出综合排名靠前的股票；
（4）公司投研团队将对上述个股基本面进行重新审核。通过对上市公司的行业特性、
盈利模式，经营管理能力及公司治理状况等因素进行综合分析，考察上市公司的竞争能力
及持续增长能力，剔除上市公司在公司治理、企业经营及财务报告等方面存在潜在问题的
上市公司，形成核心备选库。
2）波动率优化策略
本基金将定期运用汇丰“波动率优化”策略对核心备选库进行优化。“波动率优化”
策略的将对纳入核心备选库股票的过去表现表现、波动性及相关性进行分析，以降低组合汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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波动率为目的，给出组合中个股权重及行业权重的建议。
在实际投资操作中，基金经理依据优化建议，综合考虑上市公司的基本面预期、市场
环境预期后，构建基金股票投资组合。
本基金将持续优化并调整个股优选策略和波动率优化策略。针对上述流程中的具体指
标和权重，本基金可结合市场环境进行适度优化和挑战，力求在降低组合整体波动率的前
提下，为投资者提供相对比较基准更高的相对回报收益。
3、债券投资策略
本基金投资固定收益类资产的主要目的是在股票市场风险显著增大时，充分利用固定
收益类资产的投资机会，提高基金投资收益，并有效降低基金的整体投资风险。本基金在
固定收益类资产的投资上，将采用自上而下的投资策略，通过对未来利率趋势预期、收益
率曲线变动、收益率利差和公司基本面的分析，积极投资，获取超额收益：
利率趋势预期
准确预测未来利率趋势能为债券投资带来超额收益。本基金将密切关注宏观经济运行
状况，全面分析货币政策、财政政策和汇率政策变化情况，把握未来利率走势，在预期利
率下降时加大债券投资久期，在预期利率上升时适度缩小久期，规避利率风险，增加投资
收益。
收益率曲线变动分析
收益率曲线反映了债券期限同收益率之间的关系。投资研究部门通过预测收益率曲线
形状的变化，调整债券投资组合长短期品种的比例获得投资收益。
收益率利差分析
在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债券）、不同市场的同一品种、
不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，投资部门采取积极策略选择合适品种进行
交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的，但是在某种情况下，
比如某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或市场供求发生变化时，这种稳定
关系会被打破，若能提前预测并进行交易，就可进行套利或减少损失。
公司基本面分析
公司基本面分析是公司债(包括可转换债券)投资决策的重要决定因素。研究部门对发
行债券公司的财务经营状况、运营能力、管理层信用度、所处行业竞争状况等因素进行
“质”和“量”的综合分析，并结合实际调研结果，准确评价该公司债券的信用风险程度，汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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作出价值判断。对于可转债，通过判断正股的价格走势及其与可转换债券间的联动关系，
从而取得转债购入价格优势或进行套利。
4.权证投资策略
本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行主动投资。基金的
权证投资策略主要包括以下几个方面：
1）综合衡量权证标的股票的合理内在价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行
权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，运用市场公认的多种期权定价模
型等对权证进行定价。
2）根据权证的合理内在价值与其市场价格间的差幅即“估值差价”以及权证合理内在
价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理内在价值的考量，决策买入、持有或沽出权
证。
3）通过权证与证券的组合投资，利用权证衍生工具的特性，来达到改善组合风险收益
特征的目的。
5. 资产支持证券投资策略
本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下，秉持稳健投资原则，综合运
用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析等积极策略，在严
格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行
投资，以期获得基金资产的长期稳健回报。汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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第九部分 基金的业绩比较基准
业绩比较基准=沪深 300指数*90%+同业存款利率（税后）*10%
沪深 300指数是由上海证券交易所和深圳交易所授权，由中证指数有限公司开发的中
国 A 股指数，它的样本选自选自沪深两市总市值最大的 300只股票，能够反映 A 股市场总
体发展趋势。
因此，“沪深 300指数*90%+同业存款利率（税后）*10%”是衡量本基金投资业绩的
理想基准。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又或者市
场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理人将视情况经
与本基金托管人协商同意后调整本基金的业绩比较基准并报中国证监会备案，并及时公告，
而无需召开基金份额持有人大会。汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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第十部分 基金的风险收益特征
本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金中预期风险、预期收益较高的基金产品，
其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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第十一部分 基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证基金投资组合报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年7月
17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金投资组合报告的报告期为2018年4月1日起至6月30日止。本报告中的财务
资料未经审计。
报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资 102,963,076.17 93.27
其中：股票 102,963,076.17 93.27
2
基金投资 - -
3
固定收益投资 - -
其中：债券
- -
资产支持证券 - -
4
贵金属投资 - -
5
金融衍生品投资 - -
6
买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
7,387,573.21 6.69
8
其他资产
43,110.92 0.04
9
合计
110,393,760.30 100.00汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A
农、林、牧、渔业 591,318.00 0.54
B
采矿业 1,720,004.00 1.57
C
制造业 33,626,344.10 30.78
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
13,157,627.85 12.04
E
建筑业 4,577,441.00 4.19
F
批发和零售业 196,099.48 0.18
G
交通运输、仓储和邮政业 7,285,635.00 6.67
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
4,057,742.00 3.71
J
金融业 32,159,751.00 29.43
K
房地产业 2,197,968.00 2.01
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 1,943,195.74 1.78
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 1,449,950.00 1.33
S
综合 - -
合计 102,963,076.17 94.23
8.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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号 产净值比
例（％）
1
600900 长江电力 168,900 2,726,046.00 2.49
2
600519 贵州茅台 3,705 2,710,059.30 2.48
3
601229 上海银行 165,200 2,603,552.00 2.38
4
000538 云南白药 23,700 2,534,952.00 2.32
5
002411 必康股份 88,672 2,512,964.48 2.30
6
002602 世纪华通 75,600 2,457,000.00 2.25
7
600518 康美药业 106,100 2,427,568.00 2.22
8
600011 华能国际 375,900 2,390,724.00 2.19
9
601988 中国银行 639,900 2,310,039.00 2.11
10
601818 光大银行 614,500 2,249,070.00 2.06
8.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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8.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2
本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金 16,684.77
2
应收证券清算款 -
3
应收股利 -
4
应收利息 1,455.01
5
应收申购款 24,971.14
6
其他应收款 -
7
待摊费用 -
8
其他 -
9
合计 43,110.92
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8.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限
部分的公允价
值（元）
占基金资
产净值比例(%
)
流通受限
情况说明
1 002411
必康股份
2,512,964.48 2.30
重大事项
2 002602
世纪华通
2,457,000.00 2.25
重大事项
8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
2018年第
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第十二部分
基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
（一） 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
汇丰晋信大盘波动股票A
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2016/3/11（基金合同生效
日）－2016/12/31
12.77% 0.52% 8.93% 0.79% 3.84% -0.27%
2017/1/1-2017/12/31 19.63% 0.46% 19.67% 0.57% -0.04% -0.11%
2018/1/1-2018/6/30
-9.61% 0.80% -
11.57%
1.04% 1.96% -0.24%
汇丰晋信大盘波动股票C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2016/3/11（基金合同生
效日）－2016/12/31
12.09% 0.52% 8.93% 0.79% 3.16% -0.27%
2017/1/1-2017/12/31 19.44% 0.46% 19.67% 0.57% -0.23% -0.11%
2018/1/1-2018/6/30 -9.81% 0.80% -11.57% 1.04% 1.76% -0.24%汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
2018年第
2号
36
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
1. 汇丰晋信大盘波动股票A
注：
1.按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：基金的投资组合比例为：股票投
资比例范围为基金资产的80%-95%，除股票以外的其他资产投资比例为5%-20%，权证投资
比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低
于基金资产净值的5%。本基金主要使用个股优选策略及波动率优化策略构建投资组合，本
基金投资于前述“个股优选策略及波动率优化策略”精选的股票不低于非现金基金资产的
80%。本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止2016年9月12日，本基
金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。
2.报告期内本基金的业绩比较基准 =沪深300指数*90%+同业存款利率（税后）*10%。汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
2018年第
2号
37
3.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。
同期业绩比较基准收益率的计算未包含中证装备产业指数成份股在报告期产生的股票红利
收益。
2. 汇丰晋信大盘波动股票C
注：
1.按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：基金的投资组合比例为：股票投
资比例范围为基金资产的80%-95%，除股票以外的其他资产投资比例为5%-20%，权证投资
比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低
于基金资产净值的5%。本基金主要使用个股优选策略及波动率优化策略构建投资组合，本
基金投资于前述“个股优选策略及波动率优化策略”精选的股票不低于非现金基金资产的
80%。本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止2016年9月12日，本基
金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。
2.报告期内本基金的业绩比较基准 =沪深300指数*90%+同业存款利率（税后）*10%。汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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3.上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。
同期业绩比较基准收益率的计算未包含中证装备产业指数成份股在报告期产生的股票红利
收益。汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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第十三部分
基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费或仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×年管理费率%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管
理人核对一致的财务数据，自动在月初 5个工作日内，按照指定的账户路径从基金资产中
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×年托管费率%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管
理人核对一致的财务数据，自动在月初 5个工作日内，按照指定的账户路径从基金资产中
一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.5%，销售服务费计提的计算公式如下：
H=E×C 类基金份额的销售服务费年费率÷当年天数
H 为每日 C 类基金份额应计提的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
C 类基金份额的销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管
理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月 5个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费
等。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10项费用，根据有关法规及《基金合同》规定，按
费用实际支出金额列入或摊入当期费用，从基金财产中列支。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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五、基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费或销售服务费，此
项调整不需要召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率调整实施前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金招募说明书摘要
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第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
(一) 对“三、基金管理人”中的主要人员情况进行了更新，更新了投资委员会成员的
相关信息。
(二) 更新了“四、基金托管人”的有关信息。
(三) 更新了“五、相关服务机构”之“（一）基金份额发售机构”的有关信息。
(四) 在“十一、基金的投资”中更新了基金投资组合报告（报告期：2018年 4月 1日
起至 6月 30日）。
(五) 在“十二、基金的业绩”中更新了自基金合同生效日起至 2018年 6月 30日止的
基金业绩表现数据。
(六) 更在“二十四、其他应披露事项”中披露了自 2018年 3月 12日至 2018年 9月
11日以来涉及本基金的相关公告。
汇丰晋信基金管理有限公司
2018年 10月 26日
