恒生交易型开放式指数
证券投资基金联接基金
2018 年第 3 季度报告
2018 年 9 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年十月二十六日恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 3 季 度报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于 2018 年 10 月 24 日复核 了本 报告 中
的财务 指标 、净 值表 现和 投资组 合报 告等 内容 ，保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重
大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
根据本 基金 管理 人 于 2018 年 9 月 14 日发 布的 《华 夏 基金管 理有 限公 司关 于华 夏恒 生 ETF 联接、
华夏中 证 500ETF 联接、 华夏上 证 50AH 优选 指数 （LOF ）增加 C 类 基金 份 额的公 告》 及《 华夏 基
金管理 有限 公司 关于 修订 华夏恒 生ETF 联接、 华 夏中 证 500ETF 联接、 华夏 上证50AH 优选 指数 （LOF ）
基金合 同的 公告 》 ， 本基 金 自 2018 年 9 月 19 日 起增 加 C 类基 金份 额类 别。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基
金的招 募说 明书 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 3 季 度报告
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§ 2 基 金产品概况
2.1 基 金产 品概 况
基金简 称 华夏恒 生 ETF 联接
基金主 代码 000071
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 8 月 21 日
报告期 末基 金份 额总 额 642,785,779.45 份
投资目 标
本基金主要通过对恒生 ETF 基金份额的投资，追 求跟踪标的指
数，获 得与 指数 收益 相似 的回报 。
投资策 略
本基金 主要 通过 交易 所买 卖或申 购赎 回的 方式 投资 于目 标 ETF 。
根据投 资者 申购、 赎回 的 现金流 情况， 本基 金将 综 合恒 生 ETF 的
流动性 、 折 溢价 率、 标的 指数成 份股 流动 性等 因素 分析， 对投 资
组合进 行监 控和 调整 ， 密 切跟踪 标的 指数 。 基金 还 将适度 参与 恒
生 ETF 基金份额 交易 和申 购、 赎回 的组 合套 利 ， 以 增 强基金 收益 。
基金也 可以 通过 买入 恒生 指数成 份股 来跟 踪标 的指 数。 为 了更 好
地实现 投资 目标 ，基 金还 可投资 于境 外证 券市 场的 股票、 债券 、
跟踪同 一标 的指 数的 其他 基金 、 金 融衍 生工 具等 产 品， 并在 法规
允许的 条件 下参 与证 券借 贷，以 增加 收益 。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 经人 民币 汇率 调整 的恒 生指数 收益 率
× 95% ＋人 民币 活期 存款 税 后利率× 5% 。
风险收 益特 征
本基金 为恒 生 ETF 的联接基金， 恒生 ETF 为股票型 指数基 金，
因此本 基金 的风 险与 收益 高于混 合基 金、 债券 基金 与货币 市场 基
金。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
境外资 产托 管人 英文 名称 Bank of China (Hong Kong) Limited
境外资 产托 管人 中文 名称 中国银 行（ 香港 ）有 限公 司 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 3 季 度报告
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下属分 级基 金的 基金 简称 华夏恒 生 ETF 联接 A 华夏恒 生 ETF 联接 C
下属分 级基 金的 交易 代码 000071 006381
报告期末下 属分级基金的份 额
总额
642,752,421.36 份 33,358.09 份
2.1.1 目标 基金 基本 情况
基金名 称 恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金
基金主 代码 159920
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 8 月 9 日
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2012 年 10 月 22 日
基金管 理人 名称 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司
2.1.2 目标 基金 产品 概况
投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化 。
投资策 略
本基金 主要 采用 组合 复制 策略及 适当 的替 代性 策略 以更
好的跟 踪标 的指 数， 实现 基金投 资目 标。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 经人民 币汇 率调 整的 恒生 指数
收益率 。
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 基金 ， 风 险与收 益高 于混 合基 金 、 债券基
金与货 币市 场基 金。
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2018 年 7 月 1 日-2018 年 9 月 30 日)
华夏恒 生 ETF 联接 A 华夏恒 生 ETF 联接 C
1.本期 已实 现收 益 8,692,449.42 9.47 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 3 季 度报告
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2.本期 利润 8,766,721.75 84.63
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0130 0.0076
4.期末 基金 资产 净值 968,318,635.96 50,294.63
5.期末 基金 份额 净值 1.5065 1.5077
注： ① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
③ 根据 《华 夏基 金管 理有 限 公司关 于华 夏恒 生 ETF 联接、 华 夏中 证 500ETF 联接、 华夏 上证 50AH
优选指 数（LOF ）增加 C 类基金 份额 的公 告》 ，本 基 金自 2018 年 9 月 19 日起 增加 C 类 基金 份额 类
别。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
华夏恒 生 ETF 联接 A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个月 0.39% 0.96% 0.18% 0.96% 0.21% 0.00%
华夏恒 生 ETF 联接 C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个月 2.04% 0.60% 1.98% 0.56% 0.06% 0.04%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计份额 净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变动 的 比 较
恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金
累计份额 净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2012 年 8 月 21 日 至 2018 年 9 月 30 日） 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 3 季 度报告
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华夏恒 生 ETF 联接 A ：
华夏恒 生 ETF 联接 C ：
注：根 据《 华夏 基金 管理 有限公 司关 于华 夏恒 生 ETF 联接、华夏中 证 500ETF 联接、 华夏 上证
50AH 优选 指数 （LOF ） 增加 C 类基 金份 额的 公告 》 ， 本基金 自 2018 年 9 月 19 日起增 加 C 类 基金 份
额类别 。 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 3 季 度报告
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§ 4 管 理人报告
4.1 基 金经 理（ 或基 金经 理小组 ）简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
徐猛
本基金
的基金
经理、
数量投
资部总
监
2015-12-21 - 15 年
清华大 学工 学硕 士。 曾任 财
富证券 助理 研究 员， 原中 关
村证券 研究 员等 。2006 年 2
月加入 华夏 基金 管理 有限 公
司，曾 任数 量投 资部 基金 经
理助理 ，上 证原 材料 交易 型
开放式 指数 发起 式证 券投 资
基金基 金经 理（2016 年 1 月
29 日至 2016 年 3 月 28 日期
间）等 。
注： ① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投资 基
金运作 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管理公 司开 展投 资、 研
究活动 防控 内幕 交易 指导 意见》 、 基金 合同 和其 他有 关法律 法规 ， 本 着诚实 信 用、 勤 勉尽 责、 安 全高
效的原 则管 理和 运用 基金 资产， 在严 格控 制投 资风 险的基 础上 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，
没有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应的 制 度和 流程 ，
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ，本 公司 严格执 行了 《证 券投 资
基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和 《华 夏基 金管理 有限 公司 公平 交易 制度》 的规 定。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证
券当日 成交 量 5% 的情 况。 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 3 季 度报告
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4.4 报 告期 内基 金的 投资 策 略和业 绩表 现说 明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
本基金 跟踪 的标 的指 数为 香港恒 生指 数， 业绩 比较 基准为 ：经 人民 币汇 率调 整的恒 生指 数收 益
率× 95% ＋ 人民 币活 期存 款 税后利 率× 5% 。 恒 生指 数目 前是以 香港 股市 中市 值最 大及成 交最 活跃 的 50
家蓝筹 股票 为成 份股 样本 ，以其 经调 整的 流通 市值 为权数 计算 得到 的加 权平 均股价 指数 。该 指数 自
1969 年 11 月 24 日 起正 式 发布， 是香 港股 市最有 影 响力的 标杆 性指 数。 本 基 金主要 通过 交易 所买 卖
或申购 赎回 的方 式投 资于 目标 ETF （恒生 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 ） ， 从 而实现 基金 投资 目标 ，
基金也 可以 通过 买入 恒生 指数成 份股 来跟 踪标 的指 数。
3 季度 ，美 国经 济 继 续保 持快速 增长 ，通 货膨 胀的 压力较 大， 美联 储 在 9 月 年内第 三次 提高 联
邦基金 利率 ，美 元指 数维 持强势 ，部 分新 兴市 场国 家大幅 加息 以应 对汇 率的 快速贬 值和 资本 外流 。
中国内 地经 济需 求边 际弱 化，中 美贸 易摩 擦升 级， 给经济 增长 带来 较大 不确 定性， 为应 对经 济下 行
压力， 政府 积极 出台 稳增 长政策 ，货 币政 策适 当宽 松，引 导资 金流 入实 体经 济，基 建投 资加 大， 积
极推动 减税 政策 ，货 币方 面，人 民币 对美 元继 续贬 值。受 发达 市场 和中 国内 地市场 的双 重影 响， 在
A 股 市场 大幅 波动 以及 中 美贸易 摩擦 升级 的背 景下 ，中国 香港 市场 呈现 震荡 下跌走 势。
报告期 内， 本基 金在 做好 跟 踪标 的指 数的 基础 上， 认真应 对投 资者 日常 申购 、赎回 等工 作。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2018 年 9 月 30 日， 华夏恒 生 ETF 联接 A 份 额 净值 为 1.5065 元， 本报 告 期份额 净值 增长
率为 0.39% ， 同 期业 绩比 较 基准增 长率 0.18% ， 华夏 恒 生 ETF 联接 A 本 报告 期跟 踪偏离 度为+0.21% ；
华夏恒 生 ETF 联接 C 份额 净值 为 1.5077 元， 本报 告 期份额 净值 增长 率 为 2.04% ， 同 期业 绩比 较基 准
增长 率 1.98% ， 华 夏恒 生 ETF 联接 C 本 报告 期跟 踪偏 离度为+0.06% 。 与业 绩比 较基准 产生 偏离 的主
要原因 为日 常运 作费 用、 指数结 构调 整、 申购 赎回 、成份 股分 红等 产生 的差 异。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值
低于五 千万 元的 情形 。
§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产
的比例(%)
1 权益投 资 - - 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 3 季 度报告
8
其中： 普通 股 - -
存托凭 证 - -
2 基金投 资
911,489,533.39 93.81
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 58,312,685.70 6.00
8 其他各 项资 产 1,801,981.44 0.19
9 合计 971,604,200.53 100.00
5.2 报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
5.3 报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
5.4 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 及存 托凭 证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
5.5 报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 3 季 度报告
9
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
序号 衍生品 类别 衍生品 名称
公允价 值
（元）
占基金 资产
净值比 例（ ％）
1 股指期 货
HANG SENG
IDX FUT Oct18
- -
2 - - - -
3 - - - -
4 - - - -
5 - - - -
注：期 货投 资采 用当 日无 负债结 算制 度， 相关 价值 已包含 在结 算备 付金 中， 具体投 资情 况详 见
下表（ 买入 持仓 量以 正数 表示， 卖出 持仓 量以 负数 表示） ：
代码 名称
持仓量
（买/ 卖）
（单位 ：
手）
合约市 值 公允价 值变 动
HIV8
HANG SENG IDX
FUT Oct18
10
12,150,511.22
137,118.21
公允价 值变 动总 额合 计 137,118.21
股指期 货投 资本 期收 益
-1,039,058.19
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动
351,265.61
5.9 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值
（元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
华夏恒 生
ETF
股票型
交易型 开放
式
华夏基 金管
理有限 公司
911,489,533.39 94.13
2 - - - - - -
3 - - - - - -
4 - - - - - -
5 - - - - - -
6 - - - - - -
7 - - - - - -
8 - - - - - -
9 - - - - - -
10 - - - - - - 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 3 季 度报告
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5.10 投 资组 合报 告附 注
5.10.1 报告 期内 ，本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十 名证 券
的发行 主体 本期 出现 被监 管部门 立案 调查 ，或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
5.10.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.10.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,122,511.11
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,822.90
5 应收申 购款 673,647.43
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,801,981.44
5.10.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.10.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 6 开 放式基金份额变动
单位： 份
项目 华夏恒 生ETF 联接A 华夏恒 生ETF 联接C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 568,191,457.29 -
报告期 基金 总申 购份 额 203,839,670.11 33,358.09
减：报 告期 基金 总赎 回份 额 129,278,706.04 -
报告期 基金 拆分 变动 份额 - - 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 3 季 度报告
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本报告 期期 末基 金份 额总 额 642,752,421.36 33,358.09
§ 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金 份额变 动情 况
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息
1、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2018 年 7 月 5 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增鼎 信汇金 （ 北京 ） 投
资管理 有限 公司 为代 销机 构的公 告。
2018 年 7 月 5 日发 布关 于 华夏基 金管 理有 限公 司旗 下基金 在浙 江金 观诚 基金 销售有 限公 司暂 停
办理认 购、 申购 等业 务的 公告。
2018 年 7 月 26 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 北京晟 视天 下投 资
管理有 限公 司为 代销 机构 的公告 。
2018 年 8 月 9 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金在 上海 证券有 限责 任公 司
开通定 期定 额申 购业 务的 公告。
2018 年 8 月 20 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 在中 国国际 金融 股份 有
限公司 开通 定期 定额 申购 业务的 公告 。
2018 年 9 月 5 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开 放 式基 金新 增江 苏银行 股份 有限 公
司为代 销机 构的 公告 。
2018 年 9 月 14 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 修订华 夏恒 生 ETF 联接、 华夏中 证 500ETF
联接、 华夏 上 证 50AH 优 选指数 （LOF ）基金合同 的公告 。
2018 年 9 月 14 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于华 夏恒 生 ETF 联接、 华夏 中 证 500ETF 联接、
华夏上 证 50AH 优选 指数 （LOF ）增加 C 类 基金 份 额的公 告。
2、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基金 管恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 3 季 度报告
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理公司 之一 。公 司总 部设 在北京 ，在 北京 、上 海、 深圳、 成 都 、南 京、 杭州 、广州 和青 岛设 有分 公
司， 在 香港 、 深 圳、 上海 设 有子公 司。 公司 是首 批全 国社保 基金 管理 人、 首批 企业年 金基 金管 理人 、
境内首 批 QDII 基金管理人 、境内 首 只 ETF 基金管理 人、境 内首 只沪 港 通 ETF 基金管 理人 、首 批内
地与香 港基 金互 认基 金管 理人、 首批 基本 养老 保险 基金投 资管 理人 资格 、首 家加入 联合 国责 任投 资
原则组 织的 公募 基金 公司 、 首批 公 募 FOF 基金管理 人、 首 批公 募养 老目 标基 金管理 人， 以及 特定 客
户资产 管理 人、 保险 资金 投资管 理人 ，香 港子 公司 是首 批 RQFII 基金管理 人 。华夏 基金 是业 务领 域
最广泛 的基 金管 理公 司之 一。
华夏基 金是 境 内 ETF 基金资产管 理规 模最 大的 基金 管理公 司之 一 ， 在 ETF 基金管理 方面 积累 了
丰富的 经验 ，目 前旗 下管 理华夏 上 证 50ETF 、华夏 沪深 300ETF 、华夏恒 生 ETF 、华夏沪港 通恒 生
ETF 、 华夏 MSCI 中国 A 股国际 通 ETF 、 华夏 中小 板 ETF 、 华夏中 证 500ETF 、 华 夏创 业板 ETF、华
夏消 费 ETF 、华夏金 融 ETF 、华夏医药 ETF 、华夏快 线货 币 ETF 和华夏 3-5 年 中高级 可质 押信 用债
ETF 等，初 步形 成了覆 盖 宽基指 数、 行业 指数 、大 盘蓝筹 指数 、中 小创 指数 、A 股市 场指 数、 海外
市场指 数、 信用 债指 数等 较为完 整的 产品 线。
在客户 服 务 方面 ，3 季度 ，华夏 基金 继续 以客 户需 求为导 向， 努力 提高 客户 使用的 便利 性和 服
务体验 ： （1 ）华 夏基 金网 上交易 平台 上线 闪购 业务 ，为客 户提 供了 更便 捷的 基金交 易方 式； （2）对
在线智 能服 务进 行全 新升 级，将 机器 人小 夏全 面升 级为理 财小 助手 ，帮 助投 资人一 搜即 达， 让投 资
理财更 加便 捷、 高效 ； （3 ）与开 源证 券、 鼎信 汇金 、北京 晟视 天下 等代 销机 构合作 ，为 客户 提供 了
更多理 财渠 道； （4） 开展 “ 世界那 么大 ，定 投华 夏基 金再出发 ” 、 “ 揭秘 ? 团长 与团 员 默契 度 ?” 等 活动 ，
为客户 提供 了多 样化 的投 资者教 育和 关怀 服务 。
§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会核 准基 金 募集的 文件 ；
9.1.2《 恒生 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 合同 》 ；
9.1.3《 恒生 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金托管 协议 》 ；
9.1.4 法律 意见 书；
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2018 年第 3 季 度报告
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9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。 在 支付 工 本费后 ， 投资 者可
在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 十月 二十 六日
