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华夏鼎利债券A(002459)

华夏鼎利债券:2018年第三季度报告查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 
2018 年第 3 季度报告 
2018 年 9 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:华夏基金管理有限公司 
基金托管人:中信银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇一八年十月二十六日华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 
1 
 
§ 1 重 要提示 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ,
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2018 年 10 月 24 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述 或
者重大 遗漏 。 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产, 但不 保证 基 金一定 盈利 。 
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。 
本报告 中 财 务资 料未 经审 计。 
本报告 期 自 2018 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 
2 
 
§2 基金产品 概况 
基金简 称 华夏鼎 利债 券 
基金主 代码 002459 
基金运 作方 式 契约型 开放 式 
基金合 同生 效日 2016 年 11 月 18 日 
报告期 末基 金份 额总 额 67,789,921.88 份 
投资目 标 在有效 控制 风险 的前 提下 ,追求 持续 、稳 定的 收益 。 
投资策 略 
基 金根据 宏观经 济运行 状况 、政策 形势、 利率走 势、 信用状 况
等的综 合判 断, 并 结合 各 大类资 产的 估值 水平 和风 险收益 特征 ,
在 基金合 同规定 的范围 内决 定各类 资产的 配置比 例, 并随着 各
类资产 风险 收益 特征 的相 对变化 ,适 时进 行动 态调 整。 
业绩比 较基 准 中债综 合指 数。 
风险收 益特 征 
本 基金为 债券型 基金, 其长 期平均 风险和 预期收 益率 低于股 票
基金、 混合 基金 ,高 于货 币市场 基金 。 
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司 
下属分 级基 金的 基金 简称 华夏鼎 利债 券 A 华夏鼎 利债 券 C 
下属分 级基 金的 交易 代码 002459 002460 
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额 
13,252,348.17 份 54,537,573.71 份 
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现 
3.1 主 要财 务指 标 
单位: 人民 币元 
主要财 务指 标 
报告期 
(2018 年 7 月 1 日-2018 年 9 月 30 日) 
华夏鼎 利债 券 A 华夏鼎 利债 券 C 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 
3 
 
1. 本期 已实 现收 益 -211,914.11 -1,085,967.05 
2. 本期 利润 156,797.56 821,081.39 
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0118 0.0133 
4. 期末 基金 资产 净值 13,211,800.55 54,257,780.58 
5. 期末 基金 份额 净值 0.997 0.995 
注:① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ,计 入费 用后实 际收 益 水
平要低 于所 列数 字。 
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 (不 含公 允价 值变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 
3.2 基 金净 值表 现 
3.2.1 本 报告 期基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较 
华夏鼎 利债 券A : 
阶段 
净值增 长率
① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率 ③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①- ③ ②-④ 
过去三 个月 1.22% 0.35% 0.57% 0.07% 0.65% 0.28% 
华夏鼎 利债 券C : 
阶段 
净值增 长率
① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率 ③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①- ③ ②-④ 
过去三 个月 1.22% 0.35% 0.57% 0.07% 0.65% 0.28% 
3.2.2 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的比 较 
华夏鼎 利债 券型 发起 式证 券投资 基金 
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 
(2016 年 11 月 18 日 至 2018 年 9 月 30 日) 
华夏鼎 利债 券A : 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 
4 
 
 
华夏鼎 利债 券C : 
 
 
§ 4 管 理人报告 
4.1 基 金经 理( 或基 金经 理 小组) 简介 
姓名 职务 
任本基 金的 基金 经理 期
限 
证券从 业
年限 
说明 
任职日 期 离任日 期 
何家琪 本基金 2016-11-18 - 6 年 清华大 学应 用经 济学 硕士 。2012华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 
5 
 
的基金
经理、
固定收
益部高
级副总
裁 
年 7 月加 入华 夏基 金管 理 有限公
司, 曾 任固 定收 益部 研究 员、 基
金经理 助理 , 华夏 新锦 泰 灵活配
置混合型证券投资基金基金经
理(2017 年 9 月 8 日至 2018 年
5 月 25 日 期间 )等 。 
注:① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。 
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 
4.2 管 理人 对 报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说明 
报告期 内, 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投 资
基金运 作管 理办 法》 、 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管 理公司 开展 投资 、
研究活 动防 控内 幕交 易指 导意见 》 、 基金 合同 和其 他 有关法 律法 规, 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责 、 安
全高效 的原 则管 理和 运用 基金资 产, 在严 格控 制投 资风险 的基 础上 ,为 基金 份额持 有人 谋求 最 大
利益, 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。 
4.3 公 平交 易专 项说 明 
4.3.1 公 平交 易制 度的 执行 情况 
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合, 制定 并严 格遵 守相 应 的 制度 和流 程,
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ,本 公司 严格执 行了 《证 券 投
资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 华夏 基金管 理有 限公 司公 平交 易制度 》的 规定 。 
4.3.2异 常交 易行 为的 专项 说明 
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 
报告期 内, 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过 该
证券当 日成 交 量 5% 的 情况 。 
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策 略和业 绩表 现说 明 
4.4.1 报 告期 内基 金投 资策 略和运 作分 析 
2018 年 3 季度 , 国际 方面 , 美 国经 济依 然领 跑全 球 , 美 联储 也在 加快 加息 步 伐, 美元 指数 冲
高回落 , 整个 季度 基本 持 平。 欧元 区 PMI 高位 回落 , 经 济虽 然还 处在 回升 通 道但与 美国 相比 稍显
疲弱, 市场 预期 2019 年欧 元区将 进入 加息 周期 , 欧 元出现 一定 幅度 的反 弹。 日本经 济亦 跟随 发达
国家, 平均 地价 27 年 来首 次上涨 。 大 宗商 品方 面, 原 油价格 受益 于全 球经 济的 复苏共 振叠 加通 胀
预期的 升温 和地 缘政 治影 响而震 荡上 行。 国内 经济 受到内 部金 融去 杠杆 政策 以及外 部贸 易战 的 影
响有下 行压 力, 但总 体运 行仍在 年初 预定 的目 标之 内,通 胀预 期伴 随油 价以 及食品 价格 上升 有 所华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 
6 
 
升温。 
债券市场 3 季度 先扬 后抑 ,前半 季度 央行 通过 对 MLF 质押规则的 改变 大力 支 持信用 扩张 ,
且超预 期的 投放 大 量 MLF , 资金 利率 创下 年内 新低 , 债券 市场 收益 率出 现快 速下行 , 信 用利 差也
出现了 明显 收缩 。后 半季 度央行 通过 开展 定向 正回 购维持 一定 的资 金利 率水 平,且 通胀 预期 开 始
升温, 债券 市场 收益 率开 始上行 。权 益市 场维 持低 位震荡 ,权 重股 表现 好于 中小创 , 在 9 月初美
国抛出 的 2000 亿关 税落 地 后市场 出现 一定 的反 弹。 
报告期 内, 本组 合维 持了 较高的 权益 资产 ,降 低了 组合久 期, 并维 持了 一定 的杠杆 水平 。 
4.4.2 报 告期 内基 金的 业绩 表现 
截至 2018 年 9 月 30 日, 华夏鼎 利债 券 A 基金份 额 净值 为 0.997 元 ,本 报告 期份额 净值 增长
率为 1.22% ;华 夏鼎 利债 券 C 基金 份额 净值 为 0.995 元, 本报 告期 份额 净值 增长率 为 1.22% ,同
期业绩 比较 基准 增长 率 为 0.57% 。 
§ 5 投 资组合报告 
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 
序号 项目 金额( 元) 
占基金 总资 产的
比例(%) 
1 权益投 资 10,813,372.00 13.29 
 其中: 股票 10,813,372.00 13.29 
2 固定收 益投 资 66,013,239.28 81.13 
 其中: 债券 64,017,105.03 78.67 
 资产支 持证 券 1,996,134.25 2.45 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产 
- - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,118,918.80 2.60 
7 其他各 项资 产 2,426,249.39 2.98 
8 合计 81,371,779.47 100.00 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 
7 
 
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 
5.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合 
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净值
比例( %) 
A 农、林 、牧 、渔 业 
- - 
B 采矿业 
- 
 
- 
 
C 制造业 
7,439,271.00 11.03 
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 
- - 
E 建筑业 
- - 
F 批发和 零售 业 
- - 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 
2,472,000.00 3.66 
H 住宿和 餐饮 业 
- - 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 
- - 
J 金融业 
- - 
K 房地产 业 
- - 
L 租赁和 商务 服务 业 
897,432.00 1.33 
M 科学研 究和 技术 服务 业 
- - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 
4,669.00 0.01 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 
- - 
P 教育 
- - 
Q 卫生和 社会 工作 
- - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
- - 
S 综合 
- - 
 合计 
10,813,372.00 16.03 
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净值
比例( %) 
1 300232 洲明科 技 249,980 2,437,305.00 3.61 
2 300121 阳谷华 泰 140,000 1,552,600.00 2.30 
3 600029 南方航 空 200,000 1,352,000.00 2.00 
4 002821 凯莱英 16,100 1,162,259.00 1.72 
5 600115 东方航 空 200,000 1,120,000.00 1.66 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 
8 
 
6 002258 利尔化 学 54,900 1,047,492.00 1.55 
7 002677 浙江美 大 67,100 909,205.00 1.35 
8 002127 南极电 商 122,600 897,432.00 1.33 
9 000739 普洛药 业 47,000 330,410.00 0.49 
10 000888 峨眉 山 A 700 4,669.00 0.01 
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净值
比例( %) 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 3,521,000.00 5.22 
 其中: 政策 性金 融债 3,521,000.00 5.22 
4 企业债 券 41,225,879.00 61.10 
5 企业短 期融 资 券 - - 
6 中期票 据 - - 
7 可转债 (可 交换 债) 19,270,226.03 28.56 
8 同业存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 64,017,105.03 94.88 
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 
占基金 资产
净值比 例
(%) 
1 111050 09 华 菱债 40,400 4,063,432.00 6.02 
2 018005 国开 1701 35,000 3,521,000.00 5.22 
3 143598 18 陕煤 01 30,000 3,017,100.00 4.47 
4 143018 18 金地 07 30,000 3,010,500.00 4.46 
5 112674 18 亚迪 01 30,000 2,988,000.00 4.43 
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比(% ) 
1 116810 一方 碧 28 20,000.00 1,996,134.25 2.96 
2 - - - - - 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 
9 
 
3 - - - - - 
4 - - - - - 
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8 - - - - - 
9 - - - - - 
10 - - - - - 
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 
5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 
5.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策 
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政 策 
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评 价 
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 
5.11 投资 组合 报告 附注 
5.11.1 报告 期内 ,本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求, 未发 现本 基金投 资的 前十 名证
券的发 行主 体本 期出 现被 监管部 门立 案调 查, 或在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的 情
形。 
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 
5.11.3 其他 资产 构成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保 证金 52,951.15 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 
10 
 
2 应收证 券清 算款 1,517,889.07 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 854,713.34 
5 应收申 购款 695.83 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 2,426,249.39 
5.11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例(%) 
1 110042 航电转 债 2,743,304.00 4.07 
2 113019 玲珑转 债 2,036,620.00 3.02 
3 123006 东财转 债 1,742,608.35 2.58 
4 128024 宁行转 债 1,682,425.98 2.49 
5 113011 光大转 债 1,536,544.80 2.28 
6 123007 道氏转 债 1,191,032.00 1.77 
7 113015 隆基转 债 1,071,180.00 1.59 
8 128035 大族转 债 972,381.60 1.44 
9 128017 金禾转 债 869,276.10 1.29 
10 110032 三一转 债 742,540.50 1.10 
11 113018 常熟转 债 417,804.00 0.62 
5.11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 
5.11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 
§ 6 开 放式基金份额变动 
单位: 份 
项目 华夏鼎 利债 券A 华夏鼎 利债 券C 
本报告 期期 初基 金份 额总 额 13,413,790.30 71,165,803.84 
报告期 基金 总申 购份 额 427,731.09 7,706,804.48 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 
11 
 
减: 报 告期 基金 总赎 回份 额 589,173.22 24,335,034.61 
报告期 基金 拆分 变动 份额 - - 
本报告 期期 末基 金份 额总 额 13,252,348.17 54,537,573.71 
§7 基金管理 人运用固有资 金投资本基金情况 
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金 份额变 动情 况 
单位: 份 
项目 华夏鼎 利债 券A 华夏鼎 利债 券C 
报告期 期初 管理 人持 有的 本基
金份额 
10,001,833.52 - 
报告期 期间 买入/ 申购 总份 额 
- - 
报告期 期间 卖出/ 赎回 总份 额 
- - 
报告期 期末 管理 人持 有的 本基
金份额 
10,001,833.52 - 
报告期 期末 持有 的本 基金 份额
占基金 总份 额比 例(% ) 
75.47 - 
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资 金投资 本基 金交 易明 细 
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 
§ 8 报告期末 发起式基金发 起资金持有份额情 况 
项目 
持有份 额总
数 
持有份 额占 基金
总份额 比例 
发起份 额总
数 
发起份 额占 基金
总份额 比例 
发起份 额承
诺持有 期限 
基 金 管 理 人
固有资 金 
10,001,833.52 14.75% 10,000,000.00 14.75% 不少于 三年 
基 金 管 理 人
高 级 管 理 人
员 
- - - - - 
基 金 经 理 等
人员 
- - - - - 
基 金 管 理 人
股东 
- - - - - 
其他 - - - - - 
合计 10,001,833.52 14.75% 10,000,000.00 14.75% - 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 
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§ 9 影响投资 者决策的其他 重要信息 
9.1 报 告期 内单 一投 资者 持 有基金 份额 比例 达到 或超 过20% 的情 况 
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。 
9.2 影 响投 资者 决策 的其 他 重要信 息 
1 、报 告期 内披 露的 主要 事 项 
2018 年 8 月 13 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 中国工 商银 行股
份有限 公司 为代 销机 构的 公告。 
2 、其 他相 关信 息 
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日, 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基 金
管理公 司之 一。 公司 总部 设在北 京, 在北 京、 上海 、深圳 、成 都、 南京 、杭 州、广 州和 青岛 设 有
分公司 ,在 香港 、深 圳、 上海设 有子 公司 。公 司是 首批全 国社 保基 金管 理人 、首批 企业 年金 基 金
管理人 、 境 内首 批 QDII 基金管理 人、 境内 首只 ETF 基金管 理人 、 境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理
人、首 批内 地与 香港 基金 互认基 金管 理人 、首 批基 本养老 保险 基金 投资 管理 人资格 、首 家加 入 联
合国责 任投 资原 则组 织的 公募基 金公 司、 首批 公募 FOF 基金管理 人、 首 批公 募 养老目 标基 金管 理
人, 以及 特定 客户 资产 管 理人 、 保 险资 金投 资管 理 人, 香港 子公 司是 首批 RQFII 基金管理人 。 华
夏基金 是业 务领 域最 广泛 的基金 管理 公司 之一 。


华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础, 尽力 捕捉 市场 机会, 为投 资人 谋求 良好 的回报 。根 据 银 河证券 基金 研究 中心 基金 业绩统 计报 告, 在基 金分 类排名 中 ( 截至 2018 年 9 月 28 日数 据) , 华夏 经济转 型股 票在 “ 股 票基 金- 标准股票型 基金- 标准 股票 型基金 (A 类) ” 中排 序 1/153 ; 华 夏医 疗健 康混合 (A 类 )在 “ 混合 基 金- 偏股型基 金- 普通偏 股型 基金 (A 类) ” 中排 序 8/151 ; 华夏 沪港 通恒 生 ETF 、华夏医 药 ETF 在“ 股票 基金- 指数股 票型 基 金- 股票 ETF 基金” 中分 别 排序 2/113 、8/113 ; 华夏沪 深 300 指 数增 强(C 类) 在“ 股 票基 金- 指数股 票 型基金- 增强 指数 股票 型基 金 (非 A 类) ” 中排 序 7/18 ,华 夏沪 港通恒 生 ETF 联接(A 类) 、 华夏 上 证 50ETF 联接(A 类) 在“ 股 票基金- 指数 股票 型 基金- 股票 ETF 联接基金 (A 类) ” 中分 别排 序 1/75 和 9/75 。 在客户 服务 方面 ,3 季度 ,华夏 基金 继续 以客 户需 求为导 向, 努力 提高 客户 使用的 便利 性和 服务体 验: (1) 华夏 基金 网 上交易 平台 上线 闪购 业务 , 为客 户提 供了 更便 捷的 基金交 易方 式; (2) 对在线 智能 服务 进行 全新 升级, 将机 器人 小夏 全面 升级为 理财 小助 手, 帮助 投资人 一搜 即达 , 让 投资理 财更 加便 捷、 高效 ; (3) 与开 源证 券、 鼎信 汇 金、北 京晟 视天 下等 代销 机构合 作, 为客 户 提供了 更多 理财 渠道 ; (4 ) 开展 “ 世界 那么 大, 定 投 华夏基 金再 出发 ” 、 “揭秘 ? 团长与 团员 默契 度 ?”华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 13 等活动 ,为 客户 提供 了多 样化的 投资 者教 育和 关怀 服务。 § 10 备 查文件目录 10.1备 查文 件目 录 10.1.1 中国 证监 会准 予基 金注册 的文 件; 10.1.2 《华 夏鼎 利债 券型 发 起式证 券投 资基 金基 金合 同》 ; 10.1.3 《华 夏鼎 利债 券型 发 起式证 券投 资基 金托 管协 议》 ; 10.1.4 法律 意见 书; 10.1.5 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照; 10.1.6 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。 10.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。 10.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。 在 支付 工 本费后 , 投资 者 可在合 理时 间内 取得 备查 文件的 复制 件或 复印 件。 华夏基 金管 理有 限公 司 二〇一 八年 十月 二十 六日