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华夏领先(001042)

华夏领先:2018年第三季度报告查看PDF公告

 
 
 
 
 
华夏领先股票型证券投资基金 
2018 年第 3 季度报告 
2018 年 9 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:华夏基金管理有限公司 
基金托管人:中国工商银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇一八年十月二十六日华夏领先股票型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 
1 
 
§ 1 重 要提示 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2018 年 10 月 24 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 , 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定
盈利。 
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 , 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。 
本报告 中财 务资 料未 经审 计。 
本报告 期 自 2018 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。 华夏领先股票型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 
2 
 
§ 2 基 金产品概况 
基金简 称 华夏领 先股 票 
基金主 代码 001042 
交易代 码 001042 
基金运 作方 式 契约型 开放 式 
基金合 同生 效日 2015 年 5 月 15 日 
报告期 末基 金份 额总 额 3,265,338,043.68 份 
投资目 标 
把握经 济发 展趋 势和 市场 运行特 征, 挖掘 经济 发展 过程中
具有领 先优 势的 企业 ,追 求基金 资产 的长 期、 持续 增值 。 
投资策 略 
本基金 通过 对宏 观经 济环 境、 政 策形 势、 证券 市场 走势的
综合分 析, 主动 判断市 场 时机, 进行 积极 的资产 配 置, 合
理确定 基金 在股 票、 债券 等各类 资产 类别 上的 投资 比例,
并随着 各类 资产 风险 收益 特征的 相对 变化 , 适 时进 行动态
调整。 
业绩比 较基 准 
本基金 业绩 比较 基准 为 : 沪 深 300 指数× 90% + 上证 国 债指
数× 10% 。 
风险收 益特 征 
本基金 属于 股票 基金 , 风 险与收 益高 于混 合基 金、 债券基
金与货 币市 场基 金, 属于 较高风 险、 较高 收益 的品 种。 
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现 
3.1 主 要财 务指 标 
单位: 人民 币元 
主要财 务指 标 
报告期 
(2018 年 7 月 1 日-2018 年 9 月 30 日) 
1. 本期 已实 现收 益 -177,954,527.65 华夏领先股票型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 
3 
 
2. 本期 利润 -87,661,242.57 
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0267 
4. 期末 基金 资产 净值 1,666,119,726.40 
5. 期末 基金 份额 净值 0.510 
注: ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。 
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其他收 入 (不 含公 允价 值变 动收益 )
扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 
3.2 基 金净 值表 现 
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较 
阶段 
净值增 长
率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①- ③ ②- ④ 
过去三 个月 -5.03% 1.45% -1.71% 1.22% -3.32% 0.23% 
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计 净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的
比较 
华夏领 先股 票型 证券 投资 基金 
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图 
(2015 年 5 月 15 日 至 2018 年 9 月 30 日) 华夏领先股票型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 
4 
 
 
 
§ 4 管理人报 告 
4.1 基 金经 理( 或 基金 经理 小组)简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 林峰 本基金 的基金 经理、 股票投 资部总 监 2015-05-15 - 17 年 复 旦 大 学 经 济 学 硕 士 。 曾任 西 部证 券投 资 经 理, 中 国人 民保 险 公 司投 资 管理 部、 中 国 人保 资 产管 理股 份 有 限 公 司 投 资 经 理 , 中国 人 寿资 产管 理 有 限公 司 投资 经理 等。 2013 年 7 月加 入 华 夏 基金 管 理有 限公 司 , 曾任 投 资研 究部 研 究 员, 兴 和证 券投 资 基 金 基 金 经 理 (2014 年 3 月 17 日 至 2014 年 5 月 29 日 期间) 、 华 夏兴 和混 合 型 证 券投 资 基金 基金 经理 (2014 年 5 月 30 日至 2016 年 10 月 19 日期间 )等 。 华夏领先股票型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 5 王晓李 本基金 的基金 经理、 股票投 资部高 级副总 裁 2018-01-17 - 10 年 复 旦 大学 产 业经 济学 硕 士 。曾 任 东方 证券 股 份 有限 公 司分 析师 等。2011 年 5 月加 入 华 夏 基金 管 理有 限公 司 , 曾任 研 究员 、基 金 经 理助 理 、华 夏领 先 股 票型 证 券投 资基 金基金 经理 (2015 年 9 月 1 日至 2016 年 9 月 14 日期 间) 等。 注:① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。 ②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 报告期 内 , 本 基金 管理 人 严格遵 守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 、 《基 金管 理公 司 开展投 资、 研究 活动 防控 内幕交 易指 导意 见》 、基 金 合同和 其他 有关 法律 法规 ,本着 诚实 信 用、 勤勉 尽责 、 安 全高 效 的原则 管理 和运 用基 金资 产, 在严 格控 制投 资风 险 的基础 上 , 为 基 金份额 持有 人谋 求最 大利 益,没 有损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。 4.3 公 平交 易专 项说 明 4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况 本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合, 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和 流程 , 通 过系 统和 人工 等 方式在 各环 节严 格控 制交 易公平 执行 。 报告 期内 , 本公司 严格 执行 了 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 和 《华 夏基 金管 理有 限 公司公 平交 易制 度》的 规定 。 4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 报告期 内, 未出 现涉 及本 基 金的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 交易量 超 过该证 券当 日成 交 量 5% 的 情况。 4.4 报 告期 内基 金的 投资 策略和 业绩 表现 说明 4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析 3 季度 , 上 证综 指震 荡下 行, 调 整后 于季 度末 出现 一定的 反弹 。 行 业方 面, 消费品 、 科 技等行 业出 现一 定幅 度的 调整 , 金 融 、 石 油石 化、 军工 、 钢 铁等 行业 表现 相 对突出 , 有一 定华夏领先股票型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 6 的超额 收益 。 报告期 内 , 本 基金 秉承 稳 健的操 作策 略 , 在 市场 调 整中优 选抗 周期 性的 消费 和科技 龙头 个股 , 规 避估 值和 基本 面 调整的 风险 , 坚持 对军 工 行业的 配置 , 并在 市场 调 整中加 大了 对金 融行业 的配 置比 例 , 增 强 了组合 的稳 定性 , 同时 在 市场风 险偏 好和 预期 较低 时增加 了对 前期 超跌消 费品 龙头 的配 置比 例。 4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现 截至 2018 年 9 月 30 日 , 本 基金份 额净 值为 0.510 元, 本报告 期份 额净 值增 长率 为-5.03% , 同期业 绩比 较基 准增 长率 为-1.71% 。 4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明 报告期 内, 本基 金未 出现 连 续二十 个工 作日 基金 份额 持有人 数量 不满 二百 人或 者基金 资 产净值 低于 五千 万元 的情 形。 § 5 投资组合 报告 5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比 例(%) 1 权益投 资 1,486,635,607.93 87.22 其中: 股票 1,486,635,607.93 87.22 2 固定收 益投 资 110,539,000.00 6.48 其中: 债券 110,539,000.00 6.48 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 25,000,000.00 1.47 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售 金融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 78,706,990.62 4.62 7 其他各 项资 产 3,661,159.98 0.21 8 合计 1,704,542,758.53 100.00 华夏领先股票型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 7 5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 5.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 13,850,000.00 0.83 B 采矿业 81,929,335.90 4.92 C 制造业 748,280,052.11 44.91 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 21,807,338.22 1.31 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 51,144,792.00 3.07 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 250,381,161.20 15.03 J 金融业 260,006,183.83 15.61 K 房地产 业 59,236,744.67 3.56 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 1,486,635,607.93 89.23 5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 000001 平安银 行 6,576,300 72,668,115.00 4.36 2 601318 中国平 安 1,029,800 70,541,300.00 4.23 3 600197 伊力特 3,802,876 70,353,206.00 4.22 4 601857 中国石 油 7,058,270 64,724,335.90 3.88 5 300146 汤臣倍 健 2,687,502 55,093,791.00 3.31 6 300166 东方国 信 4,199,679 52,202,009.97 3.13 华夏领先股票型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 8 7 601336 新华保 险 965,478 48,737,329.44 2.93 8 603589 口子窖 915,852 47,166,378.00 2.83 9 000063 中兴通 讯 2,328,800 42,617,040.00 2.56 10 002410 广联达 1,586,235 42,479,373.30 2.55 5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 110,539,000.00 6.63 其中: 政策 性金 融债 110,539,000.00 6.63 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资 券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 110,539,000.00 6.63 5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前五 名债 券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 180404 18 农发 04 1,100,000 110,539,000.00 6.63 2 - - - - - 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 华夏领先股票型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 9 5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.11 投资 组合 报告 附注 5.11.1 报告 期内 , 本基 金投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 , 未发 现本 基 金投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查, 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公开 谴责 、 处罚的 情形 。 5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 5.11.3 其他 资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 896,464.05 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 2,589,888.05 5 应收申 购款 174,807.88 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 华夏领先股票型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 10 9 合计 3,661,159.98 5.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 § 6 开放式基 金份额变动 单位: 份 本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,300,346,573.59 报告期 基金 总申 购份 额 67,092,934.25 减: 报 告期 基金 总赎 回份 额 102,101,464.16 报告期 基金 拆分 变动 份额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,265,338,043.68 § 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况 7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况 本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细 本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 § 8 影响投资 者决策的其他 重要信息 8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。 8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息 1、报 告期 内披 露的 主要 事 项 2018 年 7 月 5 日 发布 华夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增鼎 信汇金 ( 北 京)投 资管 理有 限公 司为 代销机 构的 公告 。 2018 年 7 月 5 日发 布关 于 华夏基 金管 理有 限公 司旗 下基金 在浙 江金 观诚 基金 销售有 限 公司暂 停办 理认 购、 申购 等业务 的公 告。 华夏领先股票型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 11 2018 年 7 月 26 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增北 京晟视 天 下投资 管理 有限 公司 为代 销机构 的公 告。 2018 年 8 月 8 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增开 源证券 股 份有限 公司 为代 销机 构的 公告。 2018 年 8 月 9 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金在 上海 证券有 限 责任公 司开 通定 期定 额申 购业务 的公 告。 2018 年 8 月 20 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金在 中国 国际金 融 股份有 限公 司开 通定 期定 额申购 业务 的公 告。 2、其 他相 关信 息 华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日, 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国 性基金 管理 公司 之一 。 公 司总部 设在 北京 , 在 北京 、 上海、 深圳、 成都、 南 京、 杭 州、 广 州 和青岛 设有 分公 司 , 在 香 港、 深圳 、 上海 设有 子公 司。 公司 是首 批全 国社 保 基金管 理人 、 首 批企业 年金 基金 管理 人、 境内首 批 QDII 基金管理人 、 境内 首 只 ETF 基金管理 人、 境 内首 只 沪港 通 ETF 基金管理 人、 首批内 地与 香港 基金 互认 基金管 理人 、首 批基 本养 老保险 基金 投 资管理 人资 格、 首家 加入 联合国 责任 投资 原则 组织 的公募 基金 公司 、首 批公 募 FOF 基金管 理人 、 首 批公 募养 老目 标 基金管 理人 , 以及 特定 客 户资产 管理 人 、 保 险资 金 投资管 理人 , 香 港子公 司是 首 批 RQFII 基金管理 人。 华夏 基金 是业 务领域 最广 泛的 基金 管理 公司之 一。


华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础 , 尽 力捕 捉市 场 机会 , 为 投资 人谋 求良 好 的回报 。 根 据银河 证券 基金 研究 中心 基金业 绩统 计报 告 , 在 基 金分类 排名 中 (截 至 2018 年 9 月 28 日数 据) , 华夏 经济 转型 股票 在 “ 股票基 金- 标准股 票型 基金- 标准股 票型 基金 (A 类) ” 中 排序 1/153 ; 华夏医 疗健 康混 合 (A 类 ) 在 “ 混 合基 金- 偏股型基 金- 普通偏 股型 基金 (A 类) ” 中 排序 8/151 ; 华夏沪 港通 恒 生 ETF 、华夏医 药 ETF 在“ 股票基 金- 指数股 票型 基金- 股票 ETF 基金 ” 中分 别 排序 2/113 、8/113 ;华 夏 沪深 300 指 数增 强(C 类) 在 “ 股票 基金- 指数股 票型 基 金- 增强指数 股 票型基 金 ( 非 A 类) ”中排序 7/18 , 华夏 沪港 通恒 生 ETF 联接(A 类) 、 华 夏上 证 50ETF 联接 (A 类) 在 “ 股 票基 金- 指数股 票型基 金- 股票 ETF 联 接 基金 (A 类) ” 中 分别 排序 1/75 和 9/75 。 在客户 服务 方面 ,3 季度 , 华夏基 金继 续以 客户 需求 为导向 , 努 力提 高客 户使 用的便 利 性和服 务体 验: (1 ) 华 夏 基金网 上交 易平 台上 线闪 购业务 , 为客 户提 供了 更 便捷的 基金 交易 方式; (2 ) 对 在线 智能 服 务进行 全新 升级 , 将机 器 人小夏 全面 升级 为理 财小 助手 , 帮 助投 资 人一搜 即达 , 让投 资理 财 更加便 捷 、 高 效; (3) 与 开源证 券 、 鼎 信汇 金、 北 京晟视 天下 等代 销机构 合作 ,为 客户 提供 了更多 理财 渠道 ; (4 )开 展 “ 世 界 那么 大, 定投 华夏基 金 再出 发 ” 、华夏领先股票型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 12 “ 揭秘 ? 团 长与 团员 默契 度?” 等活动 ,为 客户 提供 了多 样化的 投资 者教 育和 关怀 服务。 § 9 备查文件 目录 9.1 备 查文 件目 录 9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ; 9.1.2 《 华夏 领先 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》 ; 9.1.3 《 华夏 领先 股票 型证 券投资 基金 托管 协议 》 ; 9.1.4 法律 意见 书; 9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ; 9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。 9.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 , 投资者 可在 合理 时间 内取 得备查 文件 的复 制件 或复 印件。 华夏基 金管 理有 限公 司 二〇一 八年 十月 二十 六日