华夏新经济：2018年第三季度报告查看PDF公告
华夏新经济灵活配置混合型发起式 证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 2018 年 9 月 30 日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一八年十月二十六日华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 1 § 1 重 要提示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗 漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 10 月 24 日复核 了 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定 盈利。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。 本报告 中 财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自 2018 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 2 § 2 基 金产品概况 基金简 称 华夏新 经济 混合 基金主 代码 001683 交易代 码 001683 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 7 月 13 日 报告期 末基 金份 额总 额 3,265,346.73 份 投资目 标 把握经 济深 化改 革方 向， 挖掘新 经济 主题 行业 中的 优秀上 市公司 ，追 求基 金资 产的 长期、 持续 增值 。 投资策 略 本基金 通过 对宏 观经 济环 境、 政 策形 势、 证券 市场 走势的 综合分 析， 主动 判断市 场 时机， 进行 积极 的资产 配 置， 合 理确定 基金 在股 票、 债券 等各类 资产 类别 上的 投资 比例， 并随着 各类 资产 风险 收益 特征的 相对 变化 ， 适 时进 行动态 调整。 业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 50% ＋上证 国债 指数 收益 率× 50% 。 风险收 益特 征 本基金 属于 混合 基金 ， 风 险与收 益高 于债 券基 金与 货币市 场基金 ， 低于 股票 基金 ， 属 于较高 风险 、 较高 收益 的 品种。 基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 § 3 主 要财务指标和基金净 值表现 3.1 主 要财 务指 标 单位： 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 (2018 年 7 月 1 日-2018 年 9 月 30 日) 1. 本期 已实 现收 益 -5,542,069,475.87 2. 本期 利润 -223,070,271.00 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 3 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0192 4. 期末 基金 资产 净值 3,117,052.88 5. 期末 基金 份额 净值 0.955 注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水平 要低 于所 列数 字。 ②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其他收 入 （不 含公 允价 值变 动收益 ） 扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 3.2 基 金净 值表 现 3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去三 个月 -1.85% 1.05% -0.44% 0.68% -1.41% 0.37% 3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计 净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的 比较 华夏新 经济 灵活 配置 混合 型发起 式证 券投 资基 金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图 (2015 年 7 月 13 日 至 2018 年 9 月 30 日) 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 4 § 4 管理人报 告 4.1 基 金经 理( 或 基金 经理 小组)简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 彭海伟 本基金 的基金 经理、 股票投 资部总 监 2015-07-13 - 14 年 中 国 科学 院 管理 科学 与 工 程 学 硕 士。2004 年 9 月加 入原 中信 基 金 ， 曾任 研 究员 ，华 夏 基 金研 究 员、 基金 经 理 助理 ， 华夏 红利 混 合 型证 券 投资 基金 基金经 理（2014 年 1 月 17 日至 2016 年 9 月 14 日期 间） 等。 注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。 ②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 、 《基 金管 理公 司 开展投 资、 研究 活动 防控 内幕交 易指 导意 见》 、基 金 合同和 其他 有关 法律 法规 ，本着 诚实 信 用、 勤勉 尽责 、 安 全高 效 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 在严 格控 制投 资风 险 的基础 上 ， 为 基 金份额 持有 人谋 求最 大利 益，没 有损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。 4.3 公 平交 易专 项说 明 4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况 本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和 流程 ， 通 过系 统和 人工 等 方式在 各环 节严 格控 制交 易公平 执行 。 报告 期内 ， 本公司 严格 执行 了 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 和 《华 夏基 金管 理有 限 公司公 平交 易制 度》的 规定 。 4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明 本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 5 4.4 报 告期 内基 金的 投资 策略和 业绩 表现 说明 4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析 3 季度 ，A 股 指数 总体 上 延续了 上半 年的 下跌 走势 。本基 金操 作相 对稳 健。 4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现 截至 2018 年 9 月 30 日 ， 本 基金份 额净 值为 0.955 元， 本报告 期份 额净 值增 长率 为-1.85% ， 同期业 绩比 较基 准增 长率 为-0.44% 。 4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明 本基金 为发 起式 基金 ， 基 金合同 生效 已届 满三 年 。 基金合 同生 效三 年后 ， 本 基金已 连续 20 个 工作 日出 现基 金份 额 持有人 数量 不 满 200 人的 情形。 § 5 投资组合 报告 5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比 例(%) 1 权益投 资 - - 其中： 股票 - - 2 固定收 益投 资 - - 其中： 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售 金融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,436,144.79 66.97 7 其他各 项资 产 1,201,336.56 33.03 8 合计 3,637,481.35 100.00 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 6 5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 5.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前五 名债 券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.11 投资 组合 报告 附注 5.11.1 报告 期内 ， 本基 金投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 ， 未发 现本 基 金投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公开 谴责 、华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 7 处罚的 情形 。 5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 5.11.3 其他 资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 304,890.41 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 896,446.15 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,201,336.56 5.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 § 6 开放式基 金份额变动 单位： 份 本报告 期期 初基 金份 额总 额 12,010,268,317.03 报告期 基金 总申 购份 额 - 减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 12,007,002,970.30 报告期 基金 拆分 变动 份额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,265,346.73 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 8 § 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况 7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况 单位： 份 报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 10,000,000.00 报告期 期间 买入/ 申购 总份 额 - 报告期 期间 卖出/ 赎回 总份 额 10,000,000.00 报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 - 报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例 （% ） - 7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细 本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 § 8 报告期末 发起式基金发 起资金持有份额情 况 本报告 期内 ， 华 夏新 经济 灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金的 基金 合同 生效 届满 三 年 。 § 9 影响投资 者决策的其他 重要信息 9.1 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息 1、报 告期 内披 露的 主要 事 项 本基金 本报 告期 无已 披露 的重大 事项 。 2、其 他相 关信 息 华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国 性基金 管理 公司 之一 。 公 司总部 设在 北京 ， 在 北京 、 上海、 深圳、 成都、 南 京、 杭 州、 广 州 和青岛 设有 分公 司 ， 在 香 港、 深圳 、 上海 设有 子公 司。 公司 是首 批全 国社 保 基金管 理人 、 首 批企业 年金 基金 管理 人、 境内首 批 QDII 基金管理人 、 境内 首 只 ETF 基金管理 人、 境 内首 只 沪港 通 ETF 基金管理 人、 首批内 地与 香港 基金 互认 基金管 理人 、首 批基 本养 老保险 基金 投 资管理 人资 格、 首家 加入 联合国 责任 投资 原则 组织 的公募 基金 公司 、首 批公 募 FOF 基金管 理人 、 首 批公 募养 老目 标 基金管 理人 ， 以及 特定 客 户资产 管理 人 、 保 险资 金 投资管 理人 ， 香 港子公 司是 首 批 RQFII 基金管理 人。 华夏 基金 是业 务领域 最广 泛的 基金 管理 公司之 一。
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础 ， 尽 力捕 捉市 场 机会 ， 为 投资 人谋 求良 好 的回报 。 根 据银河 证券 基金 研究 中心 基金业 绩统 计报 告 ， 在 基 金分类 排名 中 （截 至 2018 年 9 月 28 日数 据） ， 华夏 经济 转型 股票 在 “ 股票基 金- 标准股 票型 基金- 标准股 票型 基金 （A 类） ” 中 排序 1/153 ； 华夏医 疗健 康混 合 （A 类 ） 在 “ 混 合基 金- 偏股型基 金- 普通偏 股型 基金 （A 类） ” 中 排序 8/151 ；华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 9 华夏沪 港通 恒 生 ETF 、华夏医 药 ETF 在“ 股票基 金- 指数股 票型 基金- 股票 ETF 基金 ” 中分 别 排序 2/113 、8/113 ；华 夏 沪深 300 指 数增 强(C 类) 在 “ 股票 基金- 指数股 票型 基 金- 增强指数 股 票型基 金 （ 非 A 类） ”中排序 7/18 ， 华夏 沪港 通恒 生 ETF 联接(A 类) 、 华 夏上 证 50ETF 联接 (A 类) 在 “ 股 票基 金- 指数股 票型基 金- 股票 ETF 联 接 基金 （A 类） ” 中 分别 排序 1/75 和 9/75 。 在客户 服务 方面 ，3 季度 ， 华夏基 金继 续以 客户 需求 为导向 ， 努 力提 高客 户使 用的便 利 性和服 务体 验： （1 ） 华 夏 基金网 上交 易平 台上 线闪 购业务 ， 为客 户提 供了 更 便捷的 基金 交易 方式； （2 ） 对 在线 智能 服 务进行 全新 升级 ， 将机 器 人小夏 全面 升级 为理 财小 助手 ， 帮 助投 资 人一搜 即达 ， 让投 资理 财 更加便 捷 、 高 效； （3） 与 开源证 券 、 鼎 信汇 金、 北 京晟视 天下 等代 销机构 合作 ，为 客户 提供 了更多 理财 渠道 ； （4 ）开 展 “ 世 界 那么 大， 定投 华夏基 金 再出 发 ” 、 “ 揭秘 ? 团 长与 团员 默契 度?” 等活动 ，为 客户 提供 了多 样化的 投资 者教 育和 关怀 服务。 § 10 备 查文件目录 10.1 备 查文 件目 录 10.1.1 中国 证监 会准 予基 金注册 的文 件； 10.1.2 《华 夏新 经济 灵活 配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金基 金合 同》 ； 10.1.3 《华 夏新 经济 灵活 配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金托 管协 议》 ； 10.1.4 法律 意见 书； 10.1.5 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照； 10.1.6 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。 10.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。 10.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 投资者 可在 合理 时间 内取 得备查 文件 的复 制件 或复 印件。 华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 10 华夏基 金管 理有 限公 司 二〇一 八年 十月 二十 六日
