华夏恒融一年定期开放债券型
证券投资基金
2018 年第 3 季度报告
2018 年 9 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年十月二十六日华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度 报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 10 月 24 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。 华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度 报告
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§ 2 基 金产品概况
基金简 称 华夏恒 融定 开债 券
基金主 代码 004063
交易代 码 004063
基金运 作方 式 契约型 、定 期开 放式
基金合 同生 效日 2017 年 3 月 23 日
报告期 末基 金份 额总 额 220,782,156.81 份
投资目 标
把握市 场发 展趋 势， 在有 效控制 风险 的前 提下 ， 力 求实现
基金资 产的 长期 稳健 增值 。
投资策 略
本 基 金 通 过 定 性 分 析 与 定 量 分 析 相 结 合 的 方 法 分 析 宏 观
经济和资本市场发展 趋势 ，采用 “ 自上而下” 的分析 视角，
综合考 量宏 观经 济发 展前 景， 评 估各 类资 产的 预期 收益与
风险， 合理 确定 本基金 在 股票、 债券、 现金 等各 类 别资产
上 的 投 资 比 例 ， 并 随 着 各 类 资 产 风 险 收 益 特 征 的 相 对 变
化，适 时做 出动 态调 整。
业绩比 较基 准 中债综 合指 数。
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于
股票型 基金 、混 合型 基金 ，高于 货币 市场 基金 。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2018 年 7 月 1 日-2018 年 9 月 30 日)
1. 本期 已实 现收 益 1,395,507.85 华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度 报告
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2. 本期 利润 781,588.76
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0035
4. 期末 基金 资产 净值 231,986,499.04
5. 期末 基金 份额 净值 1.0507
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其他收 入 （不 含公 允价 值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 0.33% 0.13% 0.57% 0.07% -0.24% 0.06%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计 净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的
比较
华夏恒 融一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图
(2017 年 3 月 23 日 至 2018 年 9 月 30 日) 华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度 报告
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§ 4 管理人报 告
4.1 基 金经 理( 或 基金 经理 小组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
毛颖
本基金
的基金
经理、
固定收
益部高
级副总
裁
2017-09-08 - 16 年
北 京 大 学 金 融 学 硕
士 。 曾任 西 南证 券研
究员等 。 2003 年 8 月
加 入 原中 信 基金 ，曾
任 研 究员 、 基金 经理
助 理 、华 夏 基金 固定
收 益 部研 究 员， 华夏
新 锦 略灵 活 配置 混合
型 证 券投 资 基金 基金
经理（2017 年 9 月 8
日至 2018 年 5 月 22
日期间 ）等 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 、 《基 金管 理公 司
开展投 资、 研究 活动 防控 内幕交 易指 导意 见》 、基 金 合同和 其他 有关 法律 法规 ，本着 诚实 信华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度 报告
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用、 勤勉 尽责 、 安 全高 效 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 在严 格控 制投 资风 险 的基础 上 ， 为 基
金份额 持有 人谋 求最 大利 益，没 有损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和
流程 ， 通 过系 统和 人工 等 方式在 各环 节严 格控 制交 易公平 执行 。 报告 期内 ， 本公司 严格 执行
了 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 和 《华 夏基 金管 理有 限 公司公 平交 易制
度》的 规定 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基 金的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 交易量 超
过该证 券当 日成 交 量 5% 的 情况。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策略和 业绩 表现 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
3 季度 ， 美 国经 济维 持向 好势头 ， 工 资增 长有 所加 快。 欧 洲经 济温 和扩 张， 欧洲央 行立
场转鹰 。 美元 持续 强势 令新 兴市场 资产 价格 承压 。 中国 经济有 所走 弱 ， 需 求和 生产 双双下 滑 ，
中美贸 易冲 突升 级增 加了 经济前 景的 不确 定性 。 鉴于 此， 7 月 国务 院常 务会 议提 出扩大 内需 ，
此后又 推出 一系 列稳 增长 举措， 使市 场对 经济 逐步 企稳预 期有 所增 强。 通胀 压力依然 可控 ，
水灾 、 猪 瘟疫 情等 局部 性 因素对 整体 物价 走势 扰动 有限 。 资 金面 维持 宽松 局 面。 本季 度前 半
段人民 币对 美元 汇率 走贬 ， 随后央 行重 启 “ 逆周 期因 子 ” ， 使 得人 民币 持续 贬值 趋 势得以 扭转 ，
也显示 了在 当前 监管 状态 下， 稳汇 率和 维持 国内 流 动性宽 松暂 时能 够并 存 。 在此背 景下 ， 债
券收益 率先 下后 上 。 利 率 债方面 ， 短端 收益 率显 著 下行 ， 长 端则 与季 初基 本 持平 ， 期 限利 差
走扩； 信用 债方 面， 各期 限高等 级信 用债 收益 率整 体下行 ，信 用利 差相 比季 初有所 扩大 。
报告期 内 ， 本 基金 在进 行 信用甄 别的 基础 上 ， 适 度 增配了 中等 久期 信用 债 ， 并进行 了利
率债波 段操 作， 组合 杠杆 比例有 所提 高。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2018 年 9 月 30 日 ， 本 基金份 额净 值为1.0507 元， 本报告 期份 额净 值增 长率 为 0.33% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为 0.57% 。
4.5 报 告期 内基 金持 有 人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连 续二十 个工 作日 基金 份额 持有人 数量 不满 二百 人或 者基金 资华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度 报告
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产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§ 5 投资组合 报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 19,237,646.00 6.19
其中： 股票 19,237,646.00 6.19
2 固定收 益投 资 267,303,319.99 85.94
其中： 债券 249,695,860.40 80.28
资产支 持证 券
17,607,459.59 5.66
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 19,505,172.35 6.27
7 其他各 项资 产 4,971,246.48 1.60
8 合计 311,017,384.82 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
5.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业 4,938,520.00 2.13
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
3,231,869.00 1.39
F 批发和 零售 业
2,698,400.00 1.16
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
162,392.00 0.07 华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度 报告
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H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
34,995.00 0.02
J 金融业
4,915,935.00 2.12
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
13,420.00 0.01
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
1,572,000.00 0.68
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
1,670,115.00 0.72
S 综合
- -
合计
19,237,646.00 8.29
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 300413 芒果超 媒 80,000 2,698,400.00 1.16
2 000783 长江证 券 500,000 2,550,000.00 1.10
3 601688 华泰证 券 150,000 2,362,500.00 1.02
4 300124 汇川技 术 80,000 2,216,000.00 0.96
5 601668 中国建 筑 378,000 2,075,220.00 0.89
6 300740 御家汇 68,000 1,787,040.00 0.77
7 600054 黄山旅 游 150,000 1,572,000.00 0.68
8 300251 光线传 媒 200,000 1,558,000.00 0.67
9 600477 杭萧钢 构 250,900 1,156,649.00 0.50
10 600867 通化东 宝 50,000 907,000.00 0.39
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 38,251,516.00 16.49
其中： 政策 性金 融债 38,251,516.00 16.49 华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度 报告
8
4 企业债 券 137,043,650.00 59.07
5 企业短 期融 资 券 58,005,900.00 25.00
6 中期票 据 15,183,000.00 6.54
7 可转债 （可 交换 债） 1,211,794.40 0.52
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 249,695,860.40 107.63
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 018005 国开 1701 240,000 24,144,000.00 10.41
2 136499 16 洪 市政 160,000 15,580,800.00 6.72
3 112432 16 冀中 02 150,000 15,078,000.00 6.50
4 136789 16 东航 01 150,000 14,311,500.00 6.17
5 018002 国开 1302 139,900 14,107,516.00 6.08
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 146689 花呗 50A1 150,000.00 15,122,459.59 6.52
2 116951 18 财先 A1 50,000.00 2,485,000.00 1.07
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度 报告
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5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报告 期内 ， 本基 金投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 ， 未发 现本 基 金投资 的前 十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公开 谴责 、
处罚的 情形 。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 9,780.92
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,961,465.56
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,971,246.48 华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度 报告
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5.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 123007 道氏转 债 971,520.00 0.42
2 128015 久其转 债 239,284.80 0.10
3 128016 雨虹转 债 989.60 0.00
5.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 300740 御家汇 1,787,040.00 0.77 重大事 项
5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 6 开放式基 金份额变动
单位： 份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 220,782,156.81
报告期 基金 总申 购份 额 -
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 -
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 220,782,156.81
§ 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§ 8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
投
资
者
类
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20% 的 时间 区间
期初份 额
申
购
份
赎
回
份
持有份 额
份额占
比 华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度 报告
11
别 额 额
机
构
1
2018-07-01 至
2018-09-30
200,047,888.89 - - 200,047,888.89 90.61%
产品特 有风 险
本 基 金 在 报 告 期 内 存 在 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 者 超 过 基 金 总 份 额20% 的情
形，在市 场流动 性不足 的 情况下， 如遇投 资者巨 额 赎回或集 中赎回 ，基金 管 理人可能 无法
以合理的 价格及 时变现 基 金资产， 有可能 对基金 净 值产生一 定的影 响，甚 至 可能引发 基金
的流动 性风 险。
在特定情 况下， 若持有 基 金份额占 比较高 的投资 者 大量赎回 本基金 ，可能 导 致在其赎 回后
本基金资 产规模 持续低 于 正常运作 水平， 面临转 换 运作方式 、与其 他基金 合 并或者终 止基
金合同 等情 形。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息
1、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2018 年 7 月 5 日 发布 华夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增鼎 信汇金 （ 北
京）投 资管 理有 限公 司为 代销机 构的 公告 。
2018 年 7 月 5 日发 布关 于 华夏基 金管 理有 限公 司旗 下基金 在浙 江金 观诚 基金 销售有 限
公司暂 停办 理认 购、 申购 等业务 的公 告。
2018 年 7 月 26 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增北 京晟视 天
下投资 管理 有限 公司 为代 销机构 的公 告。
2018 年 8 月 1 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增开 源证券 股
份有限 公司 为代 销机 构的 公告。
2018 年 8 月 29 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金 新 增上 海万得 基
金销售 有限 公司 为代 销机 构的公 告。
2、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国
性基金 管理 公司 之一 。 公 司总部 设在 北京 ， 在 北京 、 上海、 深圳、 成都、 南 京、 杭 州、 广 州
和青岛 设有 分公 司 ， 在 香 港、 深圳 、 上海 设有 子公 司。 公司 是首 批全 国社 保 基金管 理人 、 首
批企业 年金 基金 管理 人、 境内首 批 QDII 基金管理人 、 境内 首 只 ETF 基金管理 人、 境 内首 只
沪港 通 ETF 基金管理 人、 首批内 地与 香港 基金 互认 基金管 理人 、首 批基 本养 老保险 基金 投
资管理 人资 格、 首家 加入 联合国 责任 投资 原则 组织 的公募 基金 公司 、首 批公 募 FOF 基金管
理人 、 首 批公 募养 老目 标 基金管 理人 ， 以及 特定 客 户资产 管理 人 、 保 险资 金 投资管 理人 ， 香
港子公 司是 首 批 RQFII 基金管理 人。 华夏 基金 是业 务领域 最广 泛的 基金 管理 公司之 一。
华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度 报告
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华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础 ， 尽 力捕 捉市 场 机会 ， 为 投资 人谋 求良 好 的回报 。 根
据银河 证券 基金 研究 中心 基金业 绩统 计报 告 ， 在 基 金分类 排名 中 （截 至 2018 年 9 月 28 日数
据） ， 华夏 经济 转型 股票 在 “ 股票基 金- 标准股 票型 基金- 标准股 票型 基金 （A 类） ” 中 排序 1/153 ；
华夏医 疗健 康混 合 （A 类 ） 在 “ 混 合基 金- 偏股型基 金- 普通偏 股 型 基金 （A 类） ” 中 排序 8/151 ；
华夏沪 港通 恒 生 ETF 、华夏医 药 ETF 在“ 股票基 金- 指数股 票型 基金- 股票 ETF 基金 ” 中分 别
排序 2/113 、8/113 ；华 夏 沪深 300 指 数增 强(C 类) 在 “ 股票 基金- 指数股 票型 基 金- 增强指数 股
票型基 金 （ 非 A 类） ”中排序 7/18 ， 华夏 沪港 通恒 生 ETF 联接(A 类) 、 华 夏上 证 50ETF 联接
(A 类) 在 “ 股 票基 金- 指数股 票型基 金- 股票 ETF 联 接 基金 （A 类） ” 中 分别 排序 1/75 和 9/75 。
在客户 服务 方面 ，3 季度 ， 华夏基 金继 续以 客户 需求 为导向 ， 努 力提 高客 户使 用的便 利
性和服 务体 验： （1 ） 华 夏 基 金网 上交 易平 台上 线闪 购业务 ， 为客 户提 供了 更 便捷的 基金 交易
方式； （2 ） 对 在线 智能 服 务进行 全新 升级 ， 将机 器 人小夏 全面 升级 为理 财小 助手 ， 帮 助投 资
人一搜 即达 ， 让投 资理 财 更加便 捷 、 高 效； （3） 与 开源证 券 、 鼎 信汇 金、 北 京晟视 天下 等代
销机构 合作 ，为 客户 提供 了更多 理财 渠道 ； （4 ）开 展 “ 世 界 那么 大， 定投 华夏基 金 再出 发 ” 、
“ 揭秘 ? 团 长与 团员 默契 度?” 等活动 ，为 客户 提供 了多 样化的 投资 者教 育和 关怀 服务。
§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ；
9.1.2 《 华夏 恒融 一年 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
9.1.3 《 华夏 恒融 一年 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
9.1.4 法律 意见 书；
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ，
投资者 可在 合理 时间 内取 得备查 文件 的复 制件 或复 印件。
华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 3 季度 报告
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华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 十月 二十 六日
