金元顺安价值增长混合型证券投资基金
2018 年第3 季度报告
2018 年09 月30 日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2018 年10 月26 日金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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目录
§1 重要提示.........................................................................................................................................................3
§2 基金产品概况.................................................................................................................................................4
2.1 基金基本情况 .........................................................................................................................................4
§3 主要财务指标和基金净值表现.....................................................................................................................5
3.1 主要财务指标 .........................................................................................................................................5
3.2 基金净值表现 .........................................................................................................................................5
§4 管理人报告.....................................................................................................................................................7
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 .....................................................................................................7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明 .............................................................................7
4.3 公平交易专项说明 .................................................................................................................................8
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 .................................................................................................8
4.5 报告期内基金的业绩表现 .....................................................................................................................8
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 .............................................................................9
§5 投资组合报告...............................................................................................................................................10
5.1 报告期末基金资产组合情况 ...............................................................................................................10
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...............................................................................................10
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ...............................11
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .......................................................................................12
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...............................13
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ...............13
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ...........................13
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ...............................13
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...............................................................................13金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .............................................................................14
5.11 投资组合报告附注 .............................................................................................................................14
§6 开放式基金份额变动...................................................................................................................................18
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况...............................................................................................19
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ...............................................................................................19
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ...............................................................................19
§8 影响投资者决策的其他重要信息...............................................................................................................20
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...................................................20
8.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................................20
§9 备查文件目录...............................................................................................................................................22
9.1 备查文件目录 .......................................................................................................................................22
9.2 存放地点 ...............................................................................................................................................22
9.3 查阅方式 ...............................................................................................................................................22金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 10 月 24日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018 年 07 月 01 日起至 2018 年 09 月 30 日止。金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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§2 基金产品概况
2.1 基金基本情况
基金简称 金元顺安价值增长混合
基金主代码 620004
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009 年 09 月 11 日
报告期末基金份额总额 25,963,177.17 份
投资目标 在 GARP （以合理的价格购买企业的增长）策略指导下，本基金投
资于具有良好成长潜力和价值低估的上市公司股票，在控制组合风险的
前提下，追求基金资产中长期的稳定增值。
投资策略 本基金的投资将数量模型与定性分析贯穿于资产类别配置、行业资
产配置、公司价值评估、投资组合构建的全过程之中，依靠坚实的基本
面分析和科学的金融工程模型，把握股票市场的有利投资机会，构建最
佳的投资组合，实现长期优于业绩基准的良好收益。
在本基金的投资管理计划中，投资实现方法由自上而下的资产配置
计划和自下而上的股票组合的构建与管理组成。同时，宏观经济预测和
行业趋势分析辅助股票组合的构建与管理。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+中证国债指数收益率×20%
风险收益特征 本基金系主动投资的混合型基金，其风险收益特征从长期平均及预
期来看，低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金，属于较高
风险、较高收益的证券投资基金品种。
基金管理人 金元顺安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2018 年07 月01 日-2018 年09 月30 日）
1.本期已实现收益 -1,858,002.23
2.本期利润 -1,813,006.09
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0690
4.期末基金资产净值 15,189,563.65
5.期末基金份额净值 0.585
注：
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）；
3、表中的“期末”均指报告期最后一日，即 09 月 30 日；
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
过去三个月 -10.55% 1.23% -1.48% 1.08% -9.07% 0.15%
注：金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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1、本基金合同生效日为 2009 年 09 月 11 日，业绩基准累计增长率以 2009 年 09 月 10 日指数为
基准；
2、本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%—95% ，债券资产、现金资产以及中国证监
会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%—40% ，其中基金保留的现金或投资于到期日在一年
以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%；
3、本基金业绩比较基准为“沪深 300 指数收益率×80%+中证国债指数收益率×20%”。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：
1、本基金合同生效日为 2009 年 09 月 11 日，业绩基准累计增长率以 2009 年 09 月 10 日指数为
基准；
2、本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%—95% ，债券资产、现金资产以及中国证监
会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%—40% ，其中基金保留的现金或投资于到期日在一年
以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
贾丽杰 本基金基
金经理
2018-03-26 - 8 年 金元顺安价值增长混合型证券投资基金和
金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理，清华大学理学硕士。
曾任渤海证券股份有限公司研究员，中国
长城资产管理公司投资经理，东兴证券投
资有限公司投资经理，渤海人寿保险股份
有限公司投资经理。2018 年 2 月加入金元
顺安基金管理有限公司。8 年证券、基金等
金融行业从业经历，具有基金从业资格。
注：
1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任
职，则任职日期为基金合同生效日；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安价值增长混合型证券投资基金基
金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格
控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比
例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内，本基金管理人严格遵守公司投资交易业务
流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由稽核监察部和交易室监督，确保公平交易制度的
执行和实现。
本报告期内，本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别
（股票、债券）的收益率差异进行了分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金管理人《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司
公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度，制定了《金元顺安基金管理有限公司
异常交易监控与报告制度》，涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、
交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等
可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。
本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式，建立并严格执行有效的异常交易日常监控
制度，形成定期交易监控报告，按照报告路线实行及时报告的机制。本报告期内，未发现异常交易行
为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内，本基金重点投资于盈利良好、分红率高的价值股。股票仓位保持在 70%左右，行业集
中度较低，市值分布较为均匀。由于 9 月中下旬市场反弹时组合仓位较低，导致基金业绩低于沪深
300 基准。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末金元顺安价值增长混合基金份额净值为 0.585 元；
本报告期内，基金份额净值增长率为-10.55% ，同期业绩比较基准收益率为-1.48% 。金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形：截止到 2018 年
09 月 30 日，本基金连续八百零三个工作日出现基金资产净值低于五千万元的情形。
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 9,439,797.00 61.23
其中：股票 9,439,797.00 61.23
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 3,720,188.00 24.13
其中：债券 3,720,188.00 24.13
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,175,162.62 14.11
8 其他资产 82,057.26 0.53
9 合计 15,417,204.88 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值的比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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C 制造业 4,820,611.00 31.74
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 2,808,146.00 18.49
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 1,811,040.00 11.92
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 9,439,797.00 62.15
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 601318 中国平安 21,400 1,465,900.00 9.65
2 000507 珠海港 153,300 1,287,720.00 8.48
3 002371 北方华创 18,000 847,080.00 5.58
4 601228 广州港 152,900 770,616.00 5.07
5 000429 粤高速 A 97,000 749,810.00 4.94
6 002049 紫光国微 19,500 735,150.00 4.84
7 000858 五粮液 10,000 679,500.00 4.47
8 600267 海正药业 50,000 656,000.00 4.32
9 002384 东山精密 45,000 551,250.00 3.63
10 002422 科伦药业 20,000 533,400.00 3.51
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 3,720,188.00 24.49
其中：政策性金融债 3,720,188.00 24.49
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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9 其他 - -
10 合计 3,720,188.00 24.49
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（% ）
1 018005 国开 1701 36,980 3,720,188.00 24.49
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、关于海正药业（600267）的处罚说明
因未及时披露公司重大事项，未依法履行其他职责,业绩预测结果不准确或不及时，上海证券交易
所于 2017 年 12 月 14 日依据相关法规给予：公开谴责处分决定
经查明，浙江海正药业股份有限公司（以下简称海正药业或公司）在业绩预告及重大合同信息披
露方面，有关责任人在职责履行方面存在以下违规行为。
一、业绩预告不准确
2017 年 01 月 25 日，公司披露 2016 年度业绩预盈公告，预计 2016 年度实现归属于上市公司股东
的净利润与上年同期相比将增加 260%-300%。2017 年 03 月 29 日，公司披露业绩预告更正公告称，
由金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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于注册会计师审计认为公司签署的 4 个产品销售权协议不符合收入确认条件，对相关款项暂不确
认收入及收益，另需对子公司云南生物制药有限公司计提 2448 万元商誉减值，因此公司 2016 年亏损
9400 万元。2017 年 04 月 18 日，公司披露 2016 年年报，公司 2016 年归属上市公司股东净利润为-
9442.8 万元。
公司年度业绩是投资者关注的重大事项，可能对公司股价及投资者决策产生重大影响。公司前期
披露 2016 年预计利润大幅增长，但实际业绩不仅无大幅增长，反而由盈转亏，公司业绩预告存在重
大差错，不符合准确性要求，有可能影响投资者的预期、对投资者决策产生误导。
二、重大合同披露不及时
2016 年 12 月 19 日、12 月 21 日和 12 月 22 日，公司分别与 HPH Prosperous Holdings Limited 等
交易对方签订产品销售权协议，交易金额合计 2320 万美元，若确认收入预计形成利润 11,737 万元，
占最近一期经审计净利润的 865% 。其中，3 份合同单独确认收入预计形成利润分别为 3961 万元、
4391 万元、2820 万元，占最近一期经审计净利润分别为 272%、324% 、208%，均达到《临时公告格
式指引第七号上市公司特别重大合同公告》（以下简称七号指引）的披露标准，但是公司迟至
2017 年 03 月 31 日才补充披露了《关于与三家公司签署四个产品销售权协议的公告》。公司未及时披
露重大合同，违反了信息披露及时性的要求。
三、重大合同披露不完整
在《关于与三家公司签署四个产品销售权协议的公告》中，公司未根据相关格式指引要求披露涉
及产品的具体名称、交易对手方的业务和财务状况等信息。上海证券交易所（以下简称本所）先后于
2017 年 04 月 06 日、4 月 24 日向公司发送监管问询函和工作函，督促公司按照规则要求补充披露重
大合同的具体信息。但公司仍以交易对手方不同意等为由，拒不补充披露相关信息。公司披露重大合
同不完整、不充分，且未按监管要求补充披露相关信息，违反了信息披露完整性与及时性的基本要求。
本所纪律处分委员会对本单纪律处分事项进行了审核，其间根据相关监管对象的申请举行了听证。
公司主要从业绩预告不准确系因相关业务人员经验及专业知识不足、不存在调整业绩的主观故意、交
易对方不同意披露相关信息、业绩预告变更对市场影响较小等方面进行了申辩；公司时任董事长白骅、
总裁林剑秋、董事会秘书邓久发、财务总监管旭华、审计委员会召集人孟晓俊主要从自身已履行相关
职责、不存在主观故意或者不知情等方面进行了申辩。
本所纪律处分委员会充分审议纪律处分建议及相关监管对象的申辩意见后认为：根据公司年报显
示，在 2015 年仅有微薄盈利的实际情况下，公司应当充分认识到相关协议签订对业绩事项影响重大，金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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特别是公司称该等协议属于医药行业较不常见的合同类型，在对其进行收入确认时更应当提前与会计
师充分沟通，并认真评估对公司业绩的影响。但公司及相关人员未事先与会计师进行必要沟通，即对
此类重大收入予以确认，明显不审慎。公司对本应当预见的相关收入可能不被确认及由此导致的公司
业绩可能出现重大逆转的不确定性，未能充分披露并进行相关风险提示。此外，4 份协议中的 3 份协
议单独涉及金额已经达到《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）及相应格
式指引明确的披露标准，但公司并未能及时披露；在本所多次发函要求补充披露协议相关情况时，公
司仍以涉及商业秘密为由拒不披露，也未履行相应信息披露暂缓或豁免披露程序。公司的上述做法严
重损害了投资者知情权，情节严重，市场影响恶劣。其所辩称工作人员经验不足、董秘业务不熟悉、
行业特殊性、市场影响小等理由，不影响对其违规行为的认定，也不能成为其减免处分的理由。公司
上述行为严重违反了《股票上市规则》第 2.1 条、第 2.6 条、第 2.7 条、第 11.3.1 条、第 11.12.7 条等
有关规定。
时任董事长白骅、总裁林剑秋、董事会秘书邓久发、财务总监管旭华、审计委员会召集人孟晓俊
未能勤勉尽责，签署业绩预告时未能勤勉尽责、审慎判断，导致业绩预告这一重要信息披露事项出现
盈亏逆转等严重不准确情形，且未充分提示风险；除孟晓骏外，其他责任人对公司未能及时、充分披
露重大合同及其具体内容的违规行为同时负有责任。相关责任人的上述行为，严重违反了《股票上市
规则》第 2.2 条、第 3.1.4 条、第 3.1.5 条、第 3.2.2 条的规定及其在《董事、高级管理人员声明及承诺
书》中做出的承诺。同时，考虑到业绩预告不准确是由于收入会计确认的原因导致，而 4 个业务合同
应当适用何种会计处理方法、是否存在重大不确定性等，属于财务专业性问题，财务总监是导致这一
违规事项的主要、直接责任人。重大合同是否达到信息披露标准，系由董事会秘书直接判断，董事会
秘书是导致重大合同披露违规的主要、直接责任人。董事长、总裁相关判断主要依赖财务总监、董事
会秘书等专业人员的相关意见，且董事长、总裁就上述事项已对财务总监、董秘等人员进行了关注和
问询，尽到了一定的勤勉义务，可以酌情减轻处分。审计委员会召集人孟晓俊仅对其签署的业绩预告
不准确一项违规事实承担责任，可以酌情减轻处分。
鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第 17.2 条、
第 17.3 条、第 17.4 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，本所做出如
下纪律处分决定：对浙江海正药业股份有限公司和时任董事会秘书邓久发、时任财务总监管旭华予以
公开谴责，对时任董事长白骅、时任总裁林剑秋、时任审计委员会召集人孟晓俊予以通报批评。对于
上述纪律处分，本所将通报中国证监会和浙江省人民政府，并将记入上市公司诚信档案。
本基金管理人作出说明如下：金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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（1）投资决策程序：基基金经理通过对公司的基本面进行分析，认为基本面良好，估值合理，
个股权重分散，行业集中度较低；
（2）2017 年 12 月 08 日公司因未及时未完整披露公司重大合同、业绩预测结果不准确收到监管
函，公司已经组织相关高管人员进行学习、整改，经过分析，我们认为该事项对公司基本面及股价已
经没有实质影响，因此继续持有该公司股票。
5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 12,857.44
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 68,572.71
5 应收申购款 627.11
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 82,057.26
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 26,736,218.68
报告期期间基金总申购份额 614,047.62
减：报告期期间基金总赎回份额 1,387,089.13
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） -
报告期期末基金份额总额 25,963,177.17金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
19
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 9,999,200.00
报告期期间买入/ 申购总份额 -
报告期期间卖出/ 赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 9,999,200.00
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 38.51
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金管理人未进行本基金的申购、赎回及红利再投资等交易。金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
20
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资
者类
别
序号
持有基金份额比例达
到或者超过20%的
时间区间
期初份额 申购份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1
2018 年 07 月 01 日
至 2018 年 09 月
30 日
9,999,200.00 - - 9,999,200.00 38.51%
产品特有风险
? 持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续
巨额赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，
赎回款项延期获得。
? 基金净值大幅波动的风险
高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；
若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资
产，可能对基金资产净值造成较大波动。
? 基金规模较小导致的风险
高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本
基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、2018 年 07 月 01 日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和
www.jysa99.com 上公布金元顺安基金管理有限公司关于旗下基金 2018 年半年度资产净值的公告；
2、2018 年 07 月 18 日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和
www.jysa99.com 上公布金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2018 年第二季度报告；金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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3、2018 年 08 月 25 日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和
www.jysa99.com 上公布金元顺安基金管理有限公司旗下基金 2018 年半年度报告（摘要）；
4、2018 年 08 月 25 日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和
www.jysa99.com 上公布金元顺安基金管理有限公司旗下基金 2018 年半年度报告（正文）；
5、2018 年 09 月 14 日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和
www.jysa99.com 上公布金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加喜鹊财富为销售机构并参与费率优惠
的公告；
6、2018 年 09 月 21 日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和
www.jysa99.com 上公布金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加金惠家保代为销售机构并参与费率优
惠的公告；
7、2018 年 09 月 22 日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和
www.jysa99.com 上公布金元顺安基金关于参加银河证券基金申购（含定期定额申购）资费率优惠活动
的公告；
8、2018 年 09 月 29 日，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和
www.jysa99.com 上公布金元顺安基金关于参加交通银行手机银行基金申购及定期定额投资费率优惠活
动的公告。金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会准予金元顺安价值增长混合型证券投资基金募集注册的文件；
2、《金元顺安价值增长混合型证券投资基金基金合同》；
3、《金元顺安价值增长混合型证券投资基金基金招募说明书》；
4、《金元顺安价值增长混合型证券投资基金托管协议》；
5、关于申请募集注册金元顺安价值增长混合型证券投资基金的法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
金元顺安基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询，或登录本基金管理人网站
www.jysa99.com 查阅。投资者对本报告书存有疑问，可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司，
本公司客服电话 400-666-0666 、021-68881898 。
金元顺安基金管理有限公司
2018 年 10 月 26 日
