富 兰 克林 国 海新 价 值灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金
2018 年第 3 季度 报 告
2018 年9 月30 日
基金管 理人： 国海富兰克 林基金管理有限公 司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
报告 送 出日期：2018 年10 月25 日 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年10 月23 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容 ， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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§2 基金产 品概况
基金简 称 国富新 价值 混合
基金主 代码 002097
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 12 月2 日
报告期 末基 金份 额总 额 4,879,273.25 份
投 资目 标
在有效 控制 投资 组合 风险 的前提 下， 通过 积极 主
动的资 产配 置和 组合 管理 ， 力求 实现 基金 资产 的
稳健增 值。
投资策 略
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金 贯彻 “自 上而 下” 的资产 配置 策略 ， 通 过
对宏观 经济、 国家/地 区政 策、 证券 市场 流动 性、
大类资 产相 对收 益特 征等 因素的 综合 分析 ， 在 遵
守大类 资产 投资 比例 限制 的前提 下进 行积 极的
资产配 置， 对基 金组 合中 股票、 债券、 短期 金融
工具的 配置 比例 进行 调整 和优化 ， 平 衡投 资组 合
的风险 与收 益。
（二） 股票 投资 策略
本基金 从宏 观经 济环 境、 国家政 策导 向、 产 业转
型与变 革等 多个 角度 ， 积 极挖掘 符合 中国 经济 增
长和资 本市 场发 展机 遇， 精选具 有核 心竞 争优 势
和持续 成长 能力 的优 质上 市公司 。 主 要从 行业 地
位、 核心 竞争 力、 盈利 能 力、 公司 治理 水平 、 估
值水平 等五 方面 对上 市公 司进行 评估 。
（三） 债券 投资 策略
本基金 通过 对宏 观经 济、 货币政 策、 财政 政策 、
资金流 动性 等影 响市 场利 率的主 要因 素进 行深
入研究， 结合 新券 发行 情 况， 综合 分析 市场 利率
和信用 利差 的变 动趋 势， 采取久 期调 整、 收 益率
曲线配 置和 券种 配置 等积 极投资 策略 ， 把 握债 券
市场投 资机 会， 以获 取稳 健的投 资收 益。
（四） 股票 申购 策略
本基金 将深 入研 究首 次发 行（IPO ） 股票 及增 发
新股的 上市 公司 基本 面 ， 挖掘公 司的 内在 价值 ，
根据当 时股 票市 场整 体投 资环境 及定 价水 平，
一、 二级 市场 间资 金供 求 关系， 在 有效 控制 风险
的前提 下 制 定相 应的 股票 申购策 略。 对通 过股 票
申购获 得的 股票 ， 将 根据 其实际 的投 资价 值确 定
持有或 卖出 。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率*50%+ 中债国 债总 指数 收益
率（全 价）*50%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的预 期风 险与 预期 收
益水平 高于 债券 型基 金和 货币市 场基 金， 低于 股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 的中 等风 险收 益富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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特征的 投资 品种 。
基金管 理人 国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司
基金托 管人 招商银 行 股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 国富新 价值 混 合A 国富新 价值 混 合C
下属分 级基 金的 交易 代码 002097 002098
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 1,693,227.81 份 3,186,045.44 份
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年7 月1 日 － 2018 年9 月 30 日 ）
国富新 价值 混 合A 国富新 价值 混 合 C
1． 本 期已 实现 收益 -7,514,683.22 140,605.60
2．本 期利 润 -4,555,331.65 44,273.12
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0420 0.0604
4．期 末基 金资 产净 值 1,670,558.13 3,134,698.20
5．期 末基 金份 额净 值 0.9866 0.9839
注：
1. 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式基金 的申 购赎 回费
等） ， 计入 费用 后实 际收 益 水平要 低于 所列 数字 。
2. 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
国富新 价值 混 合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-6.32% 1.29% -1.21% 0.67% -5.11% 0.62%
国富新 价值 混 合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-6.46% 1.29% -1.21% 0.67% -5.25% 0.62%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：本 基金 的基 金合 同生 效日 为 2015 年12 月 2 日 。本基 金 在6 个 月建 仓期 结束时 ，各 项投 资比
例符合 基金 合同 约定 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
邓钟锋
国 富 金 融
地 产 混 合
基金 、 国 富
新 机 遇 混
合基金 、 国
富 新 增 长
混合基 金 、
国 富 新 价
值 混 合 基
金、 国富 新
收 益 混 合
基金 、 国 富
新 活 力 混
合基金 、 国
富 恒 丰 定
期 债 券 基
金、 国富 新
趋 势 混 合
基金 、 国 富
天 颐 混 合
基 金 及 国
富恒 裕6 个
月 定 期 开
放债券 基
金 的 基 金
经理
2016 年8
月6 日
- 11 年
邓钟锋 先生， 厦门 大学 金 融
学硕士。 历任 深圳 发展 银 行
北京分行公司产品研发及
审查、 中 信银 行厦 门分 行 公
司信贷 审查、 上海 新世 纪 信
用评级 公司 债券 分析 员、 农
银汇理基金管理有限公司
研究员及国海富兰克林基
金管理 有限 公司 投资 经理 。
截至本报告期末任国海富
兰克林基金管理有限公司
国富金 融地 产混 合基 金、 国
富新机 遇混 合基 金、 国 富 新
增长混 合基 金、 国 富新 价 值
混合基 金、 国 富新 收益 混 合
基金、国富新活力混合基
金、国富恒丰定期债券基
金、国 富新 趋势 混合 基金 、
国富天颐混合基金及国富
恒裕6 个 月定 期开 放债 券 基
金的基 金经 理。
杜飞
国 富 成 长
动 力 混 合
基金 、 国 富
新 趋 势 混
合 基 金 及
国 富 新 价
值 混 合 基
金 的 基 金
经 理 兼 研
究员
2018 年8
月25 日
- 7 年
杜飞先 生， 上 海财 经大 学 经
济学硕 士。 历 任国 海富 兰 克
林基金管理有限公司研究
助理 、 研 究员 、 国 富中 小 盘
股票基 金、 国 富焦 点驱 动 混
合基金及国富弹性市值混
合基金 的基 金经 理助 理。 截
至本报告期末任国海富兰
克林基金管理有限公司国
富成长 动力 混合 基金、 国 富富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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新趋势混合基金及国富新
价值混合基金的基金经理
兼研究 员。
吴西燕
公 司 行 业
研究主 管 ，
基金经 理
2015 年12
月2 日
2018 年 8 月
25 日
12 年
吴西燕 女士， 上海 财经 大 学
硕士。 历 任中 国建 设银 行 深
圳分行 会计， 国海 富兰 克 林
基金管理有限公司研究助
理、研 究员 、高 级研 究员 、
基金经 理助 理、 基金 经理 。
注：
1. 表中 “ 任职 日期 ” 和 “ 离任日 期 ” 分别 指根 据公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期， 其中 ， 首
任基金 经理 的 “ 任职 日期 ”为基 金合 同生 效日 。
2. 表中 “ 证券 从业 年限 ” 的计算 标准 为该 名员 工从 事过的 所有 诸如 基金 、 证 券、 投 资等 相关 金融
领域的 工作 年限 的总 和。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 及其 他有关 法律 、法
规和《 富兰 克林 国海 新价 值灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》的 规定 ，本着 诚实 信用 、勤
勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 在严 格控 制风 险的基 础上 ， 为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，
无损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。 基金 投资 组合 符合有 关法 律、 法规 的规 定及基 金合 同的 约 定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 公司 在研 究报 告发布 公平 性、 投资 决策 独立性 、交 易公 平分 配、 信息隔 离等 方面
均能严 格执 行《 公平 交易 管理制 度》 ，严 格按 照制 度要求 对异 常交 易进 行控 制和审 批。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格按 照 《 异常 交易 监控与 报告 制度 》和 《同 日反向 交易 管理 办法 》对 异常交 易进 行监
控。报 告期 内公 司不 存在 投资组 合之 间发 生同 日反 向交易 且成 交较 少的 单边 交易量 超过 该证 券当
日成交 量 的5% 的情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年3 季度 ， 中 美贸 易 冲突进 一步 深化 ， 市 场对 经济增 长的 担忧 增加 ， 风 险偏好 降低 ， 市
场以下 跌为 主， 金融 、石 油化工 板块 表现 较好 ，医 药生物 、计 算机 等板 块表 现不佳 。其 中， 上证富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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综指下 跌0.92% ，沪 深 300 下跌2.05% ， 中小 板指 下 跌 11.22% ，创 业板 指下 跌12.16% 。7 月份 ，
市场对 经济 增长 压力 担忧 加 深， 对经 济托 底政 策预 期升温 ，银 行板 块开 始企 稳回升 。消 费数 据不
佳，医 药生 物、 食品 饮料 和家用 电器 等消 费板 块出 现补跌 。8 月份 ，宏 观经 济数据 不佳 ，市 场投
资风险 偏好 降低 ，对 企业 盈利担 忧增 加， 金融 板块 表现出 较好 的抗 跌性 ，白 酒、家 电和 医药 等消
费板块 领跌 市场 。9 月份 ，A 股 纳入 英国 富时 罗素 指数，MSCI 拟 调高A 股 权 重，市 场对 未来 增量
资金存 在预 期， 市场 出现 反弹， 金融 、白 酒、 石化 等蓝筹 股表 现较 好， 电子 、计算 机出 现较 大调
整。
7 月份 ，本 基金 保持 中性 持仓， 组合 中的 银行 持仓 对业绩 产生 较大 贡献 ，单 月基金 跑赢 业绩
比较基 准；8 月 份， 本基 金减 持 了养 殖板 块持 仓， 组合中 银行 持仓 对业 绩产 生较大 贡献 ，单 月基
金净值 跑输 业绩 比较 基准 ；9 月 份， 本基 金股 票持 仓较低 ， 持 仓股 票涉 及重大 资产 重组 停牌 ，流
动性受 到影 响， 债券 持仓 对业绩 负贡 献较 大， 单月 基金净 值跑 输业 绩比 较基 准。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
2018 年3 季度 ， 本 基金A 类份额 净值 为 0.9866 元 ， 本报告 期份 额净 值下 跌 6.32% ， 业绩 基准
下跌1.21% ，跑 输业 绩基 准 5.11 个 百分 点； 本基 金 C 类 份额 净值 为0.9839 元，本 报告 期份 额净
值下 跌6.46% ， 业绩 基准 下跌 1.21% ，跑 输业 绩基 准 5.25 个 百分 点。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
因本报 告期 内存 在基 金委 托人少 于 200 户 ， 并 持续 至报告 期后 ， 基 金管 理人 分别 于 2018 年9
月29 日和10 月8 日 发布 可能触 发基 金合 同终 止情 形的提 示性 公告 。 截至 10 月 9 日 日终 ， 本 基金
已连 续60 个工 作日 基金 持 有人少 于 200 人 ，根 据基 金合同 约定 ，本 基金 管理 人已 于 2018 年10
月10 日将 基金 合同 终止 并 依法履 行基 金财 产清 算程 序事项 发布 公告 。 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,798,104.00 33.95
其中： 股票
1,798,104.00 33.95
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
2,000,000.00 37.76
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,387,519.52 26.20
8 其他资 产
111,117.78 2.10
9 合计
5,296,741.30
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,798,104.00 37.42
S 综合 - -
合计 1,798,104.00 37.42
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 未通 过港 股通 交易 机制投 资港 股。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002739 万达电 影 80,850 1,798,104.00 37.42
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
根据基 金合 同， 本基 金不 投资贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
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5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将根 据风 险管 理原 则，以 套期 保值 为主 要目 的，采 用流 动性 好、
交易活 跃的 期货 合约 ，通 过对证 券市 场和 期货 市场 运行趋 势的 研究 ，结 合股 指期货 的定 价模 型寻
求其合 理的 估值 水平 ， 与 现货资 产进 行匹 配， 通过 多头或 空头 套期 保值 等策 略进行 套 期 保值 操 作 。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系 统性 风险 、
对冲特 殊情 况下 的流 动性 风险， 如大 额申 购赎 回等 ；利用 金融 衍生 品的 杠杆 作用， 以达 到降 低投
资组合 的整 体风 险的 目的 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本 基金 本期 投资的 前十 名证 券中， 报告 期无发 行主 体被监 管部 门立案 调查
的 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到证 监会 、证券 交易 所公开 谴责 、处罚 的证 券。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中， 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外
的 股票 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 41,139.76
2 应收证 券清 算款 68,617.20
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,089.83
5 应收申 购款 270.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 111,117.78
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转债 。
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5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002739 万达电 影 1,798,104.00 37.42 重大资 产重 组停 牌
注： 根 据基 金合 同 “第 五 部分 基金 备案” 中 “ 三、 基金存 续期 内的 基金 份额 持有人 数量 和资 产规
模” 的 约定 ， 自2018 年 10 月 10 日 起， 本 基金 进入 清算程 序 。 本报 告期 内， 管理人 为有 效管 理流
动性风 险， 大幅 降低 股票 仓位 ， 目前 持有 存在 因重 大 资产 重组 事项 而停 牌的 股票 。 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 国富新 价值 混 合A 国富新 价值 混 合C
报告期 期初 基金 份额 总额 144,245,621.47 427,833.63
报告期 期间 基金 总申 购份 额 14,457.80 2,981,989.01
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 142,566,851.46 223,777.20
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 1,693,227.81 3,186,045.44
富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 未有 基金 管理 人运用 固有 资金 投资 本公 司管理 的该 基金 的情 况。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 未有 基金 管理 人运用 固有 资金 投资 本公 司管理 的该 基金 的情 况。
富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份
额比例 达到
或者超 过
20%的 时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机构 1
2018 年7 月
1 日至 2018
年9 月30 日
144,000,000.00 - 142,500,000.00 1,500,000.00 30.74%
产品特 有风 险
1.流动 性风 险
投资者 大额 赎回 所持 有的 基金份 额时 ， 为了 实现 基 金资产 的迅 速变 现 ， 在 基 金交易 过程 中可 能存 在无
法实现 交易 价格 最优 ； 亦 或导致 基金 仓位 调整 困难 ， 基金 资产 不能 迅速 转变 成现金 ， 产 生流 动性 风险 。
一旦引 发巨 额赎 回 ， 当 基 金管理 人认 为兑 付投 资者 的赎回 申请 有困 难 ， 或 认 为兑付 投资 者的 赎回 申请
进行的 资产 变现 可能 使基 金资产 净值 发生 较大 波动 时，可 能出 现比 例赎 回、 延期支 付赎 回款 等 情 形 。
管理人 有权 根据 本基 金合 同和招 募说 明书 的约 定， 基于投 资者 保护 原则 ， 暂 停或拒 绝申 购、 暂停 赎回 。
2.估值 风险
投资者大额赎回所持有的 基金份额时 ， 基 金 份 额 净值 可 能 受 到 尾 差 和 部 分 赎回 费 归 入 基 金 资 产 的影
响，从 而导 致非 市场 因素 的净值 异常 波动 。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
根据本 基金 的基 金管 理人 国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司 分别 于2018 年9 月29 日和10 月8
日发布 的《 国海 富兰 克林 基金管 理有 限公 司关 于富 兰克林 国海 新价 值灵 活配 置混合 型证 券投 资基
金可能 触发 基金 合同 终止 情形的 第一 次提 示性 公告 》、《 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司关 于富
兰克林 国海 新价 值灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金可 能触发 基金 合同 终止 情形 的第二 次提 示性 公
告》 ， 根 据 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 、 《 富
兰克林 国海 新价 值灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》本 基金 可能 触发 基金合 同终 止情 形。
根据 《 富兰 克林 国海 新价 值 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同 》 “第 五部 分 基金 备案 ” 中 “三、
基金存 续期 内的 基金 份额 持有人 数量 和资 产规 模” 的约定 ，《 富兰 克林 国海 新价值 灵活 配置 混合富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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型证券 投资 基金 基金 合同 》 生效 后， 连续20 个 工作 日出现 基金 份额 持有 人数 量不 满200 人或 者 基
金资产 净值 低 于5000 万 元 情形的 ， 基 金管 理人 应当 在定期 报告 中予 以披 露； 连续 60 个 工作 日出
现前述 情形 的， 本基 金将 按照基 金合 同的 约定 进入 清算程 序并 终止 ，无 需召 开基金 份额 持有 人大
会。法 律法 规或 监管 部门 另有规 定时 ，从 其规 定。 ”
截至2018 年10 月9 日日 终，本 基金 已连 续 60 个 工作日 基金 份额 持有 人数 量不 满 200 人。
根据基 金合 同约 定， 基金 管 理人应 当按 照基 金合 同的 约定履 行基 金财 产清 算程 序后终 止基 金合 同，
且无需 召开 基金 份额 持有 人大会 审议 。 基 金管 理人 于 2018 年10 月 10 日发 布 了 《 国 海富 兰克 林基
金管理 有限 公司 关于 富兰 克林国 海新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同终 止及 基金 财产
清算的 公告 》， 自2018 年10 月10 日起 ，本 基金 进入清 算程 序。 富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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§9 备 查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 富兰 克 林国海 新价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金设 立的 文件；
2 、《 富兰 克林 国海 新价 值 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 ；
3 、《 富兰 克林 国海 新价 值 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 》；
4 、《 富兰 克林 国海 新价 值 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金托 管协 议》 ；
5 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 并登 载于 基金 管理 人网站 ：www.ftsfund.com 。
9.3 查 阅方 式
1 、 投 资者 在基 金开 放日 内 至基金 管理 人或 基金 托管 人住所 免费 查阅 ， 并 可按 工本费 购买 复印
件。
2 、登 陆基 金管 理人 网站www.ftsfund.com 查 阅。
国 海富 兰克林 基金 管理有 限公 司
2018 年 10 月25 日
