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九泰锐益(168103)

九泰锐益:2018年第三季度报告查看PDF公告

 
 
九 泰锐益 定增 灵活配 置混 合型证 券投 资基
金 
2018 年第 3 季 度报告 
 
2018 年 9 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人: 九泰 基 金管 理有 限公 司 
基 金 托管 人: 中信 银 行股 份有 限公 司 
报告送出 日期 :2018 年 10 月 26 日 九泰 锐益 定增 混合 2018 年第 3 季 度报 告 
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§1 重 要 提示 基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大遗漏, 并对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担个别 及连 带责任。


基金托管人 中信银行 股份有限 公司根据 本基金合 同规 定,于 2018 年 10 月23 日复 核了本报 告中的财务 指标、净 值表现和 投资组合 报告等内 容, 保证复核内 容不存在 虚假记载 、误导性 陈述 或者重大遗 漏。


基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产, 但 不保证 基金一定 盈利 。


基金的过往 业绩并不 代表其未 来表现。 投资有风 险, 投资者在作 出投资决 策前应仔 细阅读本 基金的招募 说明书。


本报告中财 务资料未 经审计。


本报告期自 2018 年7 月1 日 起至 9 月 30 日止。 §2 基 金 产品 概况 基金简称 九泰锐益定 增混合( 场内简称 :九泰锐 益) 场内简称 九泰锐益 基金主代码 168103


交易代码 168103 基金运作方 式 契约型、开 放式 本基金在基 金合同生 效后 前五 年内, 场 内份额不 开放 申购、 赎 回业务 , 但可上 市交易 ; 场外 份额每 6 个月 定期开放一 次基金份 额的申购 、 赎回业 务, 基金 管理 人可采取部 分确认的 方式确保 申购、 赎 回结束后 本基 金的总份额 基本保持 不变。 基 金合同生 效后第五 个年 度对日起 , 本基金 转为上市 开放式基 金 (LOF ) , 并更 名为九泰锐 益灵活配 置混合型 证券投资 基金(LOF), 接受场内、 场 外申购与 赎回等 业务, 并继 续上市交 易。 基金合同生 效日 2016 年 8 月11 日 报告期末基 金份额总 额 2,243,831,962.97 份 投资目标 基于对宏观 经济、 资 本市场的 深入分析 和理解, 基金 合同生效后 前五年内 , 利用定 向增发项 目, 深入 挖掘 并 充 分 理 解 国 内 经 济 增 长 和 结 构 转 型 所 带 来 的 定 向 增发投资机 会, 精选 具有估值 优势和成 长优势的 公司 股票进行投 资,力争 获取超越 业绩比较 基准的收 益, 追求基金资 产的长期 稳定增值 。 本基金 转为上市 开放 式 基 金(LOF) 后 ,通 过深 入 挖掘 国内 经 济增 长和 结 构转型所带 来的投资 机会, 精 选具有估 值优势和 成长 优势的公司 股票进行 投资, 力 争获取超 越各阶段 业绩九泰 锐益 定增 混合 2018 年第 3 季 度报 告 第 3 页 共 14 页


比较基准的 收益,追 求基金资 产的长期 稳定增值 。 投资策略 本 基 金 在 基 金 合 同 生 效 后 前 五 年 内 , 通 过 对 宏 观 经 济、 资本市 场的深入 分析和理 解, 深入 挖掘 并充 分理 解 国 内 经 济 增 长 和 结 构 转 型 所 带 来 的 事 件 性 投 资 机 会, 在行业分 析轮动 效应与定 向增发项 目优势的 深入 研究的基础 上, 利用 定向增发 项目的事 件性特征 与折 价优势, 优 选能够改 善、 提升 企业基本 面与经营 状况 的定向增发 主题相关 证券进行 投资。 将 定向增发 改善 企业基本面 与产业结 构作为投 资主线, 形成以定 向增 发 为 核 心 的 投 资 策 略 。 本 基 金 转 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF )后 ,通 过 深入 挖掘 国 内经 济增 长 和结 构转 型 所带来的投 资机会, 精选具有 估值优势 和成长优 势的 公司股票 进 行投资, 力争获取 超越各阶 段业绩比 较基 准的收益, 追求基金 资产的长 期稳定增 值。 业绩 比较基 准 本基金业绩 比较基准 为: 沪深 300 指数 收益率 ×6 0%+ 中债总指数 (总值) 财富指数 收益率 ×4 0% 风险收益特 征 本基金属于 混合型证 券投资基 金, 一般 情况下其 预期 风险和预期 收益高于 货币市场 基金、 债 券型基金 , 低 于股票型基 金, 属于 中高风险 收益特征 的证券投 资基 金品种。 基金管理人 九泰基金管 理有限公 司 基金托管人 中信银行股 份有限公 司


§3 主 要 财务 指标 和基 金 净值 表现 3.1 主要 财务指标 单位:人民 币元 主要财务指 标 报告期( 2018 年7 月1 日 - 2018 年9 月 30 日 ) 1.本期已实 现收益 -33,413,439.04 2.本期利润 -146,875,699.83 3.加权平均 基金份额 本期利润 -0.0655 4.期末基金 资产净值 1,971,740,727.03 5.期末基金 份额净值 0.879 注:1 、 所述基金业 绩指标不 包括持有 人认购 或交易基 金的各项费 用, 计入费用 后实际收 益水平 要 低于所列数 字;





2 、 本期已实 现收益指 基金本期 利息收入 、 投 资收 益、 其他 收入 (不含公 允价值变 动损益 ) 扣 除相关费用 后的余额 ,本期利 润为本期 已实现收 益加 上本期公允 价值变动 收益。


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3.2 基金 净值表现


3.2.1 本报 告期基金份额 净值增长率 及其与同期 业绩比较 基准收益率的 比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准 收益率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -6.89% 1.11% -0.70% 0.81% -6.19% 0.30%


3.2.2 自基 金合同生效以 来基金累计 净值增长率 变动及其 与同期业绩比 较基准收益 率 变动 的比较 注:1. 本基 金合同 于 2016 年 8 月 11 日 生效,截 至本 报告期末, 本基金合 同生效已 满一年, 距建 仓期结束已 满一年。





2. 根据 基金合同 的规定, 自本基金 合同生效 之日 起 6 个月内基金的投 资比例需 符合基金 合同 要求。本基 金建仓期 结束时, 各项资产 配置比例 符合 合同约定。





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§4 管 理 人报 告 4.1 基金 经理(或基金 经理小组) 简介


姓名 职务 任本基金的 基金经理 期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 刘开运 基金经 理 、 定 增 投 资 中 心 总 经 理 、 致 远 权 益 投 资 部 总 经 理 兼 执 行 投 资 总 监 2016 年 8 月 11 日 - 7 金融学硕士 , 中国 籍, 具有基金从 业资格 ,7 年证券从业经验。曾 任毕马威华振会计师 事务所审计师,昆吾 九鼎投资管理有限公 司投资经理、合伙人 助理。2014 年 7 月加 入九泰基金管理有限 公司,曾任九泰天富 改革新动力灵活配置 混合型证券投资基金 (2015 年7 月16 日至 2016 年 7 月16 日 ) 基 金经理,现任定增投 资中心总经理、致远 权益投资部总经理兼 执行投资总监,九泰 锐智定增灵活配置混 合 型 证 券 投 资 基 金 (2015 年8 月14 日至 今) 、 九 泰锐富事 件驱 动灵活配置混合型证 券投资基金 (2016 年 2 月 4 日至今) 、 九泰 锐益定增灵活配置混 合 型 证 券 投 资 基 金 (2016 年8 月11 日至 今) 、 九 泰锐丰灵 活配 置混合型证券投资基 金(LOF ) ( 原 九 泰 锐 丰定增两年定期开放 灵活配置混合型证券 投资基金,2016 年 8 月 30 日 至今) 、 九泰 锐华灵活配置混合型 证券投资基金(原九九泰 锐益 定增 混合 2018 年第 3 季 度报 告 第 6 页 共 14 页


泰锐华定增灵活配置 混 合 型 证 券 投 资 基 金,2016 年 12 月 19 日至今) 、 九泰锐 诚灵 活配置混合型证券投 资基金(原九泰锐诚 定增灵活配置混合型 证 券 投 资 基 金 ,2017 年 3 月 24 日 至今 ) 的 基金经理。 注:证券从 业的含义 遵从行业 协会《证 券业从 业人 员资格管理 办法》的 相关规定 。表中 的 任职日 期和离职日 期均指公 司相关公 告中披露 的日期。


4.2 管理 人对报告期内 本基金运作 遵规守信情 况的说明 报告期内, 本基金管 理人严格 遵守《中 华人民共 和国 证券投资基 金法》、 《公开募 集证券投 资基金运作 管理办法 》、《证 券投资基 金管理公 司公 平交易制度 指导意见 》等法律 法规及基 金合 同、招募说 明书等有 关基金法 律文件的 规定,本 着诚 实信用、勤 勉尽责、 安全高效 的原则管 理和 运用基金资 产,在严 格控制投 资风险的 基础上, 为基 金份额持有 人谋求最 大利益, 没有损害 基金 份额持有人 利益的行 为。 4.3 公平 交易专项说明


4.3.1 公平 交易制度的执 行情况 本基金管 理 人一贯公 平对待旗 下管理的 所有基金 和组 合, 制定并严 格遵守相 应的制度 和流程, 通过系统和 人工等方 式在各环 节严格控 制交易公 平执 行。报告期 内,本公 司严格执 行了《证 券投 资基金管理 公司公平 交易制度 指导意见 》和公司 内部 公平交易制 度的规定 。 本基金管理 人通过统 计检验的 方法对管 理的不同 组合,在不同时间 窗下(1 日内、3 日 内、5 日 内)的季度 同向交易 价差进行 了专项分 析,未发 现违 反公平交易 原则的异 常情况。 4.3.2 异常 交易行为的专 项说明 报告期内未 发现本基 金存在异 常交易行 为,报告 期内 本公司所管 理的投资 组合未发 生交易所 公开竞价的 同日反向 交易 成交 较少的单 边交易量 超过 该证券当日 成交量 5% 的情况。


4.4 报告 期内基金投资 策略和运作 分析 本基金自成 立以来, 始终秉持 “长期投 资、价值 投资 ”的理念展 开投资运 作。九泰 锐益将定九泰 锐益 定增 混合 2018 年第 3 季 度报 告 第 7 页 共 14 页


向增发投资 作为基金 的核心策 略,将 80% 以上非 现金 资产投资上 市公司定 向增发。 报告期内, 九泰锐益 基金把握 定增投资 机会,新 增参 与了 1 个定 增项目的 投资,同 时择机对 已解禁定增 投资进行 了适当减 持。 基金根据市 场运行情 况,对定 增投资策 略进行了 适当 的调整,在 定增投资 标的选择 方面更加 关注上市公 司中长期 核心竞争 力与内生 成长性, 通过 更加严格的 基本面标 准选择优 质的上市 公司 进行投资。 当前市场 估值处于 历史底部 区间,接 下来 基金将适当 掌握定增 投资力度 ,把握较 低的 市场估值带 来的中长 期投资机 遇。


4.5 报告 期内基金的业 绩表现 截至本报告 期末本基 金份额净 值为 0.879 元;本 报告 期基金份额 净值增长 率为-6.89% ,业绩 比较基准收 益率为-0.70% 。 4.6 报告 期内基金持有 人数或基金 资产净值预 警说明 本基金报告 期内未发 生连续 20 个工作 日基金份 额持 有人数量不 满 200 人 或者基金 资产净值 低于 5000 万元的情 形。 §5 投 资 组合 报告 5.1 报告 期末基金资产 组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金 总资 产的比例 (%) 1 权益投资 1,243,117,829.29 62.91 其中:股票


1,243,117,829.29 62.91 2 基金投资 - - 3 固定收益投 资


94,103,914.80 4.76 其中:债券


94,103,914.80 4.76 资产支持证 券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品 投资 - - 6 买入返售金 融资产


370,000,000.00 18.72 其中:买断 式回购的 买入返售 金融资产


- - 7 银行存款和 结 算备付 金合计


161,410,306.34 8.17 8 其他资产


107,490,451.23 5.44 九泰 锐益 定增 混合 2018 年第 3 季 度报 告 第 8 页 共 14 页


9 合计





1,976,122,501.66





100.00


5.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合


5.2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合


代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采矿业 40,742,049.12 2.07 C 制造业 796,677,526.52 40.40 D 电力、 热力、 燃气及 水生产和 供应 业 41,903,336.90 2.13 E 建筑业 33,225,257.78 1.69 F 批发和零售 业 40,292,066.28 2.04 G 交通运输、 仓储和邮 政业 162,063,171.22 8.22 H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 23,726,312.71 1.20 J 金融业 19,926,783.00 1.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务 服务业 26,473,322.00 1.34 M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施管理业 612,000.00 0.03 O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 51,479,857.05 2.61 R 文化、体育 和娱乐业 3,035,322.75 0.15 S 综合 2,960,823.96 0.15 合计 1,243,117,829.29 63.05


5.2.2 报告 期末按行业分 类的 港股通 投资股票投 资组合





本基金 本报告期 末未持有 港股通股 票。


5.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产 净值 比例(%) 1 601021 春秋航空 4,652,708 154,888,649.32 7.86 2 002475 立讯精密 9,130,242 136,314,513.06 6.91 3 603799 华友钴业 2,153,570 108,638,740.40 5.51 4 300457 赢合科技 3,047,453 66,876,356.77 3.39 5 300347 泰格医药 1,071,381 51,479,857.05 2.61 九泰 锐益 定增 混合 2018 年第 3 季 度报 告 第 9 页 共 14 页


6 603788 宁波高发 2,472,085 45,152,633.22 2.29 7 300320 海达股份 9,077,191 42,576,070.13 2.16 8 603889 新澳股份 4,611,837 42,267,486.33 2.14 9 600339 中油工程 6,902,516 36,721,385.12 1.86 10 000519 中兵红箭 4,737,551 34,726,248.83 1.76





5.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合


序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 94,103,914.80 4.77 其中:政策 性金融债 94,103,914.80 4.77 4 企业债券 - - 5 企业短期融 资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可 交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 94,103,914.80 4.77


5.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小 排序 的前五名债券 投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比 例(%) 1 018005 国开1701 558,710 56,206,226.00 2.85 2 018002 国开1302 375,820 37,897,688.80 1.92 注:本基金 本报告期 末仅持有 上述两只 债券。


5.6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小 排序 的前十名资产 支持证券投 资 明 细








本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。 5.7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明细





本基金 本报告 期 末未持有 贵金属。 5.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小 排序 的前五名权证 投资明细





本基金 本报告期 末未持有 权证。 九泰 锐益 定增 混合 2018 年第 3 季 度报 告 第 10 页 共 14 页


5.9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明





本基金 本报告期 末未持有 股指期货 。报告期 内, 本基金未参 与股指期 货交易。 5.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明





本基金 本报告期 末未持有 国债期货 。报告期 内, 本基金未参 与国债期 货交易。 5.11 投资 组合报告附注 5.11.1


本基金投资 的前十名 证券的发 行主体之 一中兵红 箭股 份有限公司 在本报告 期内出现 被监管部 门立案调查 的情形。 中兵红箭涉 嫌信息披 露违法违 规,被中 国证监会 立案 调查,目前 尚未收到 中国证监 会就上述 立案调查事 项的结论 性意见。 中兵红箭2018 年 09 月28 日最新公 告如下: “2017 年 8 月1 日, 中兵红箭股 份有限公 司 (以下简 称 “公司 ”) 收到 《中 国证券监督 管理委员 会调查通 知书》 (编号 : 湘稽调查字 0579 号) ,因公司 涉嫌信息 披露违法 违规 ,根据《中 华人民共 和国证券 法》的有 关规 定, 决定 对公司进 行立案调 查。 公司已于2017 年8 月2 日在 《证券 时 报》 、 《中国证 券报》 和巨潮 资讯网上披 露了《中 兵红箭股 份有限公 司关于收 到中 国证券监督 管理委员 会调查通 知书的公 告》 (公告编号:2017-58 ) , 并 分别于 2017 年9 月 1 日、 2017 年 9 月 29 日、 2017 年 10 月 31 日、 2017 年11 月29 日、2017 年12 月 29 日、2018 年 1 月 31 日、2018 年2 月 28 日、2018 年3 月 30 日、 2018 年4 月27 日、2018 年5 月 31 日、2018 年7 月2 日、2018 年 7 月 30 日、2018 年 8 月 31 日 在《证券时 报》 、 《中 国证券报 》和巨潮 资讯网上 披露 了《中兵红 箭股份有 限公司关 于立案调 查事 项进展暨风 险提示的 公告》 (公 告编号: 2017-75 、 2017-83、 2017-88、 2017-90、 2017-94、 2018-12 、 2018-19、2018-32 、2018-60、2018-66 、2018-68 、2018-82 、2018-93) 。 目前证监 会调查工 作仍 在正常进行 中,期间 公司经营 活动未受 事件影响 ,经 营情况正常 。根据《 深圳证券 交易所股 票上 市规则(2014 年修订 ) 》的相 关规定, 如公司因 此受 到中国证监 会行政处 罚,并在 行政处罚 决定 书中被认定 构成重大 违法行为 ,或因涉 嫌违规披 露、 不披露重要 信息 罪被 依法移送 公安机关 的, 公司将因触 及 13.2.1 条规定的 重大信息 披露违 法情 形, 公司 股票交易 被实行 退市风险 警示。 实行 退市风险警 示三十个 交易日期 限届满后 次一交易 日, 公司股票将 被停牌, 直至深圳 证券交易 所在 停牌后的十 五个交易 日内作出 是否暂停 公司股票 上市 的决定。如 公司所涉 及立案调 查事项最 终未 被中国证监 会认定为 重大信息 披露违法 行为,公 司股 票将不会因 此次事件 而被实施 退市风险 警示 及暂停上市 。截至本 公告日, 公司尚未 收到中国 证监 会就上述立 案调查事 项的结论 性意见, 在此 之前, 公 司将严格 按照 《深圳证 券交易所 股票上市 规 则 (2014 年修订) 》11.11.3 条的 要求 , 每月九泰 锐益 定增 混合 2018 年第 3 季 度报 告 第 11 页 共 14 页


至少披露一 次调查进 展提示性 公告。 ” 本基金做出 如下说明 :本基金 参与认购 中兵红箭 为募 集配套资 金 而发行的 股份,认 购股份于 2017 年1 月26 日上 市,解禁 日期为 2018 年1 月26 日。中兵红 箭股份有 限公司实 际控制人 为中 国兵器工业 集团公司。 目 前, 中兵红 箭股份有 限公司 业务分为四 大板块: 智能 弹药行业 业务板 块、 专用车业务 板块(冷 藏保温汽 车、爆破 器材运输 车等 ) 、汽车零部 件业务板 块(汽车 轴类零部 件、 内燃机配件 等) 、超硬 材料板块 (人造金 刚石、 立方 氮化硼等) 。 报告期末 证监会调 查工作仍 在正 常进行中 , 期间公司 经营活动 未受事件 影响,经 营情 况正常。今 后,基金 管理人将 继续加强 与该 中兵红箭股 份有限公 司的沟通 ,密切关 注其制度 建设 与执行 等中 兵红箭股 份有限公 司基础性 建设 问题的合规 性以及企 业的经营 状况。 本公司对以 上证券的 投资决策 程序符合 法律法规 及公 司制度的相 关规定, 不存在损 害基金份 额持有人利 益的行为 。除此之 外,其他 九名证券 发行 主体本期未 被监管部 门立案调 查, 且在 本报 告编制日前 一年内未 受到公开 谴责、处 罚。 5.11.2


本基金投资 的前十名 股票中, 没有超出 基金合同 规定 的备选股票 库之外的 股票。 5.11.3 其他 资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 658,709.20 2 应收证券清 算款 104,426,586.04 3 应收股利 - 4 应收利息 2,405,155.99 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 107,490,451.23


5.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细





本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。


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5.11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的 公允价值(元) 占基金资 产 净值比例 (%) 流通受限情 况说明 1 601021 春秋航空 154,888,649.32 7.86 非公开发行, 流通 受限 2 002475 立讯精密 136,314,513.06 6.91 非公开发行, 流通 受限 3 603799 华友钴业 97,494,522.44 4.94 非公开发行, 流通 受限 4 300457 赢合科技 66,876,356.77 3.39 非公开发行, 流通 受限 5 300347 泰格医药 51,479,857.05 2.61 非公开发行, 流通 受限 6 300320 海达股份 40,000,000.13 2.03 非公开发行, 流通 受限 7 600339 中油工程 36,721,385.12 1.86 非公开 发行, 流通 受限 8 000519 中兵红箭 34,726,248.83 1.76 非公开发行, 流通 受限 9 603788 宁波高发 21,717,257.94 1.10 非公开发行, 流通 受限 10 603889 新澳股份 20,614,906.92 1.05 非公开发行, 流通 受限


5.11.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分 由于四舍五 入的原因 ,分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。 §6 开 放 式基 金份 额变 动 单位:份 报告期期初 基金份额 总额 2,243,831,962.61 报告期期间 基金总申 购份额 3,393.53 减: 报告期期 间基金总 赎回份额 3,393.17 报告期期间 基金拆分 变动份额 ( 份额减少 以"-" 填列) - 报告期期末 基金份额 总额 2,243,831,962.97


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§7 基 金 管理 人运 用固 有 资金 投资 本基 金情况 7.1 基金 管理人持有本 基金份额变 动情况





本报告 期内基金 管理人未 持有本基 金。 7.2 基金 管理人运用固 有资金投资 本基金交易 明细





本报告 期内基金 管理人未 运用固有 资金投资 本基 金。 §8 影 响 投资 者决 策的 其 他重 要信 息 8.1 报告 期内单一投资 者持有基金 份额比例达 到或超过 20% 的情况











本基 金本报 告期内未 发生单一 投资者持 有基 金份额比例 达到或超 过 20% 的 情况。 8.2 影响 投资者决策的 其他重要信 息 报告期内, 本基金未 发生影响 投资者决 策的其他 重要 信息。 §9 备 查 文件 目录 9.1 备查 文件目录 1 、中国证监 会准予基 金募集的 文件; 2 、基金合同 ; 3 、托管协议 ; 4 、基金管理 人业务资 格批件、 营业执照 ; 5 、基金托管 人业务资 格批件、 营业执照 ; 6 、中国证监 会要求的 其他文件 。 9.2 存放 地点 《基金合同 》、《托 管协议》 存放在基 金管理人 和基 金托管人处 ;其余备 查文件存 放在基金九泰 锐益 定增 混合 2018 年第 3 季 度报 告 第 14 页 共 14 页


管理人处。 9.3 查阅 方式 投资者可在 营业时间 免费到存 放地 点查 阅,也可 按工 本费购买复 印件。 九泰 基金管理有限 公司 2018 年 10 月 26 日