九 泰锐诚 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金
2018 年第 3 季 度报告
2018 年 9 月 30 日
基 金 管理 人： 九泰 基 金管 理有 限公 司
基 金 托管 人： 中国 光 大银 行股 份有 限公司
报告送出 日期 ：2018 年 10 月 26 日
九泰 锐诚 混合 2018 年第 3 季 度报 告
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§1 重 要 提示
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大遗漏，
并对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担个别 及连 带责任。
基金托管人 中国光大 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定，于 2018 年 10 月 24 日复核了
本报告中的 财务指标 、净值表 现和投资 组合报告 等内 容，保 证复 核内容不 存在虚假 记载、误 导性
陈述或者重 大遗漏。
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产， 但 不保证 基金一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不 代表其未 来表现。 投资有风 险， 投资者在作 出投资决 策前应仔 细阅读本
基金的招募 说明书。
本报告中财 务资料未 经审计。
自 2018 年7 月 25 日 起原九泰 锐诚定增 灵活配置 混合 型证券投资 基金转型 为九泰锐 诚灵活配
置混合型证 券投资基 金。 九 泰锐诚灵 活配置 混合型证 券投资基金 本报告期 自 2018 年7 月 25 日 （ 基
金合同生效 日） 起至 2018 年 9 月 30 日止,原九泰 锐诚 定增灵活配 置混 合型 证券投资 基金本报 告期
自2018 年7 月1 日起 至 2018 年 7 月24 日止。
§2 基 金 产品 概况
转型后：
基金简称 九泰锐诚混 合（场内 简称：九 泰锐诚）
场内简称 九泰锐诚
基金主代码 168108
交易代码 168108
基金运作方 式
契约型。 本基金 延续变更 注册前基 金九泰锐 诚定增
灵活配置混 合型证券 投资基金 的运作方 式， 采用封
闭式运作 ， 封闭 期起始之 日为本基 金基金合 同生效
日， 结束 之日为 变更注册 前基金九 泰锐诚定 增灵活
配置混合型 证券投资 基金基金 合同生效 日两年后
的年度对日 的前一个 工作日 。 本基 金封闭期 内不办
理申购与赎 回业 务 ， 场内 份额可以 在深圳证 券交易
所上市交易 。
封闭期届满 后， 本基金转 为上市 开放式基 金 （LOF），
并更名为九 泰锐诚灵 活配置混 合型证券 投资基金
（LOF） ， 接 受场内 、 场外申 购与赎回 等业务 ， 并继
续上市交易 。
本基金在转 型前后可 根据情况 暂停上市 与交易 ， 恢
复时间以本 基金管理 人公告为 准。
九泰 锐诚 混合 2018 年第 3 季 度报 告
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基金合同生 效日 2018 年7 月25 日
报告期末基 金份额总 额 214,875,296.42 份
投资目标
基于对宏观 经济、 资本 市场的分 析和理解， 深入挖
掘国内经济 增长和结 构转型所 带来的投 资机会 ， 精
选具有估值 优势和成 长优势的 公司股票 进行投资，
力争获取超 越业绩比 较基准的 收益 ， 追求基 金资产
的长期稳定 增值。
投资策略
（一） 封闭期 内， 通过深 入挖掘并 充分理解 国内经
济增长和结 构转型所 带来的投 资机会 ， 精选 具有估
值优势和成 长优势的 公司股票 进行投资 ， 力 争获取
超越各阶段 业绩比较 基准的收 益， 追求基金 资产的
长期稳定增 值。
（二）本基 金转为上 市开放式 基金（LOF ）后， 通
过深入挖掘 并充分理 解国内经 济增长和 结构转型
所带来的投 资机会 ， 精选 具有估值 优势和成 长优势
的公司股票 进行投资 ， 力 争获取超 越各阶段 业绩比
较基准的收 益，追求 基金资产 的长期稳 定增值。
业绩比较基 准
沪深 300 指 数收益率 ×60%+ 中 债总指数 （ 总值） 财
富指数收益 率 ×40%
风险收益特 征
本基金属于 混合型证 券投资基 金， 一般情况 下其预
期风险和预 期收益高 于货币市 场基金、 债券型基
金， 低于股票 型基金， 属 于中高风 险收益特 征的证
券投资基金 品种。
基金管理人 九泰基金管 理有限公 司
基金托管人 中国光大银 行股份有 限公司
转型前：
基金简称 九泰锐诚定 增混合（ 场内简称 ：九泰锐 诚）
场内简称 九泰锐诚
基金主代码 168108
交易代码 168108
基金运作方 式
上市契约型 开放式
本基金在基 金合同生 效后设置 两年 的封 闭期 ， 封闭
期起始之日 为基金合 同生效日 ， 结 束之日为 基金合
同生效两年 后的年度 对日的前 一个工作 日。 本基金
封闭期内不 开放申购 、赎回业 务，但可 上市交易 。
封闭期届满 后， 本基金转 为上市 开放式基 金 （LOF），
并更名为九 泰锐诚灵 活配置混 合型证券 投资基金
（LOF） ， 接 受场内 、 场外申 购与赎回 等业务 ， 并继
续上市交易 。 本 基金在转 型前后可 根据情况 暂停上
市与交易， 恢复时间 以本基金 管理人公 告为准。
基金合同生 效日 2017 年3 月24 日
报告期末基 金份额总 额 214,875,296.42 份
投资目标 基于对宏观 经济、 资本 市场的分 析和理解， 深入挖九泰 锐诚 混合 2018 年第 3 季 度报 告
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掘国内经济 增长和结 构转型所 带来的投 资机会 ， 精
选具有估值 优势和成 长优势的 公司股票 进行投资 ，
力争获取超 越业绩比 较基准的 收益 ， 追求基 金资产
的长期稳定 增值。
投资策略
（一） 封闭 期内， 通过对宏 观经济 、 资本市 场的深
入分析和理 解， 深入挖掘 并充分理 解国内经 济增长
和结构转型 所带来的 投资机会 ， 在 行业分析 轮动效
应与定向增 发项目优 势的深入 研究的基 础上 ， 利用
定向增发项 目的事件 性特征与 折价优势 ， 优 选能够
改善、 提 升企业 基本面与 经营状况 的定向增 发主题
相关证券进 行投资 。 将定 向增发改 善企业基 本面与
产业结构作 为投资主 线， 形成 以定 向增发为 核心的
投资策略。 （二 ） 本基 金转为上 市开放式 基金 （LOF）
后， 通过 深入挖 掘并充分 理解国内 经济增长 和结构
转型所带来 的投资机 会， 精选具有 估值优势 和成长
优势的公司 股票进行 投 资 ， 力争获 取超越各 阶段业
绩比较基准 的收益， 追求基金 资产的长 期稳定增
值。
业绩比较基 准
沪深 300 指 数收益率 ×60%+ 中 债总指数 （ 总值） 财
富指数收益 率 ×40%
风险收益特 征
本基金属于 混合型证 券投资基 金， 一般情况 下其预
期风险和预 期收益高 于货币市 场基金、 债券型基
金， 低于股票 型基金， 属 于中高风 险收益特 征的证
券投资基金 品种。
基金管理人 九泰基金管 理有限公 司
基金托管人 中国光大银 行股份有 限公司
§3 主 要 财务 指标 和基 金 净值 表现
3.1 主要 财务指标 （转 型后）
单位：人民 币元
主要财务指 标 报告期 （ 2018 年 7 月25 日 － 2018 年9 月 30 日 ）
1.本期已实 现收益 -267,057.48
2.本期利润
-5,030,966.49
3.加权平均 基金份额 本期利润 -0.0234
4.期末基金 资产净值 218,941,140.24
5.期末基金 份额净值 1.0189
注：1 、 所述基金业 绩指标不 包括持有 人认购 或交易基 金的各项费 用， 计入费用 后实际收 益水平 要
低于所列数 字；
2 、 本期 已实现收 益指基金 本期利息 收入 、 投资收 益、 其他收入 （不含公 允价值变 动损益 ） 扣九泰 锐诚 混合 2018 年第 3 季 度报 告
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除相关费用 后的余额 ，本期利 润为本期 已实现收 益加 上本期公允 价值变动 收益。
3.1 主要 财务指标 （转 型前）
单位：人民 币元
主要财务指 标 报告期（ 2018 年 7 月 1 日 － 2018 年7 月 24 日 ）
1.本期已实 现收益 115,525.04
2.本期利润
-197,581.99
3.加权平均 基金份额 本期利润 -0.0009
4.期末基金 资产净值 223,972,106.73
5.期末基金 份额净值 1.0423
注：1 、 所述基金业 绩指标不 包括持有 人认购 或交易基 金的各项费 用， 计入费用 后实际收 益水平 要
低于所列数 字；
2 、 本期 已实现收 益指基金 本期利息 收入 、 投资收 益、 其他收入 （不含公 允价值变 动损益 ） 扣
除相关费用 后的余额 ，本期利 润为本期 已实现收 益加 上本期公允 价值变动 收益。
3.2 基金 净值表现 （转 型后）
3.2.1 本报 告期基金份额 净值增长率 及其与同期 业绩比较 基准收益率的 比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2018.7.25-2018.9.30 -2.25% 0.73% -2.12% 0.80% -0.13% -0.07%
九泰 锐诚 混合 2018 年第 3 季 度报 告
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3.2.2 自基 金合同生效以 来基金累计 净值增长率 变动及其 与同期业绩比 较基准收益 率
变动 的比较
注：1. 本基 金于 2018 年7 月 25 日正式 转型，基 金合 同于 2018 年7 月25 日生效， 截至本报 告期
末，本基金 合同生效 未满一年 。
2. 根据 基金合同 的规定， 自本基金 合同生效 之日 起，基金的 投资比例 需符合基 金合同要 求。
截止报告期 本基金尚 在建仓期 。
3.2 基金 净值表现 （转 型前）
3.2.1 本报 告期基金份额 净值增长率 及其与同期 业绩比较 基准收益率的 比较
阶段
净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2018.7.1-2018.7.24 -0.10% 0.02% 1.45% 0.86% -1.55% -0.84%
九泰 锐诚 混合 2018 年第 3 季 度报 告
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3.2.2 自基 金合同生效以 来基金累计 净值增长率 变动及其 与同期业 绩比 较基准收益 率
变动 的比较
注：1. 本基金合 同于 2017 年 3 月24 日生 效， 本基金 合同生效已 满一年， 距建 仓期结束 已满一 年。
2. 根据基金 合同的规 定，自本 基金合同 生效之日 起 6 个月内基金 的投资比 例需符合 基金合同
要求。本基 金建仓期 结束时， 各项资产 配置比例 符合 基金合同有 关投资比 例的约定 。
§4 管 理 人报 告
4.1 基金 经理（或基金 经理小组） 简介 （转型 前）
姓名 职务
任本基金的 基金经理 期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
刘开运
基 金 经 理 、
定 增 投 资 中
心 总 经 理 、
致 远 权 益 投
资 部 总 经 理
2017 年3 月
24 日
2018 年 7 月
24 日
7
金融学硕士， 中国籍，
具有基金从 业资格， 7
年 证券从 业经 验。 曾
任 毕马威 华振 会计 师
事 务所审 计师 ，昆 吾九泰 锐诚 混合 2018 年第 3 季 度报 告
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兼 执 行 投 资
总监
九 鼎投资 管理 有限 公
司 投资经 理、 合伙 人
助理。2014 年 7 月加
入 九泰基 金管 理有 限
公 司，曾 任九 泰天 富
改 革新动 力灵 活配 置
混 合型证 券投 资基 金
（2015 年 7 月 16 日
至2016 年7 月16 日）
基 金经理 ，现 任定 增
投 资中心 总经 理、 致
远 权益投 资部 总经 理
兼 执行投 资总 监， 九
泰 锐智定 增灵 活配 置
混 合型证 券投 资基 金
（2015 年 8 月 14 日
至今） 、 九泰 锐富事件
驱 动灵活 配置 混合 型
证 券投 资基 金（2016
年 2 月 4 日 至今） 、 九
泰 锐益定 增灵 活配 置
混 合型证 券投 资基 金
（2016 年 8 月 11 日
至今） 、 九泰 锐丰灵活
配 置混合 型证 券投 资
基 金（LOF ） （ 原九 泰
锐 丰定增 两年 定期 开
放 灵活配 置混 合型 证
券投资基金，2016 年
8 月 30 日至今） 、九
泰 锐华灵 活配 置混 合
型 证券投 资基 金（ 原
九 泰锐华 定增 灵活 配
置 混合型 证券 投资基
金，2016 年 12 月 19
日至今） 、 九 泰锐诚灵
活 配置混 合型 证券 投
资 基金（ 原九 泰锐 诚
定 增灵活 配置 混合 型
证 券投 资基 金，2017
年 3 月 24 日 至今） 的
基金经理。
注：证券从 业的含义 遵从行业 协会《证 券业从业 人员 资格管理办 法》的相 关规定。 表中的任 职日
期和离职日 期均指公 司相关公 告中披露 的日期。 九泰 锐诚 混合 2018 年第 3 季 度报 告
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4.1 基金 经理（或基金 经理小组） 简介 （转型 后）
姓名 职务
任本基金的 基金经理 期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
刘开运
基 金 经 理 、
定 增 投 资 中
心 总 经 理 、
致 远 权 益 投
资 部 总 经 理
兼 执 行 投 资
总监
2018 年7 月
25 日
- 7
金融学硕士， 中国籍，
具有基金从 业资格， 7
年 证券从 业经 验。 曾
任 毕马威 华振 会计 师
事 务所审 计师 ，昆 吾
九 鼎投资 管理 有限 公
司 投资经 理、 合伙 人
助理。2014 年 7 月加
入 九泰基 金管 理有 限
公 司，曾 任九 泰天 富
改 革新动 力灵 活配 置
混 合型证 券投 资基 金
（2015 年 7 月 16 日
至2016 年7 月16 日）
基 金经理 ，现 任定 增
投 资中心 总经 理、 致
远 权益投 资部 总经 理
兼 执行投 资总 监， 九
泰 锐智定 增灵 活配 置
混 合型证 券投 资基 金
（2015 年 8 月 14 日
至今） 、 九泰 锐富事件
驱 动灵活 配置 混合 型
证 券投 资基 金（2016
年 2 月 4 日 至今） 、 九
泰 锐益定 增灵 活配 置
混合 型证 券投 资基 金
（2016 年 8 月 11 日
至今） 、 九泰 锐丰灵活
配 置混合 型证 券投 资
基 金（LOF ） （ 原九 泰
锐 丰定增 两年 定期 开
放 灵活配 置混 合型 证
券投资基金，2016 年
8 月 30 日至今） 、九
泰 锐华灵 活配 置混 合
型 证券投 资基 金（ 原
九 泰锐华 定增 灵活 配
置 混合型 证券 投资 基
金，2016 年 12 月 19
日至今） 、 九 泰锐诚灵九泰 锐诚 混合 2018 年第 3 季 度报 告
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活 配置混 合型 证券 投
资 基金（ 原九 泰锐 诚
定 增灵活 配置 混合 型
证 券投 资基 金，2017
年 3 月 24 日 至今） 的
基金经理。
注：证券从 业的含义 遵从行业 协会《证 券业从业 人员 资格管理办 法》的相 关规定。 表中的任 职日
期和离职日 期均指公 司相关公 告 中披露 的日期。
4.2 管理 人对报告期内 本基金运作 遵规守信情 况的说明
报告期内， 本基金管 理人严格 遵守《中 华人民共 和国 证券投资基 金法》、 《公开募 集证券投
资基金运作 管理办法 》、《证 券投资基 金管理公 司公 平交易制度 指导意见 》等法律 法规及基 金合
同、招募说 明书等有 关基金法 律文件的 规定，本 着诚 实信用、勤 勉尽责、 安全高效 的原则管 理和
运用基金资 产，在严 格控制投 资风险的 基础上， 为基 金份额持有 人谋求最 大利益， 没有损害 基金
份额持有人 利益的行 为。
4.3 公平 交易专项说明
4.3.1 公平 交易制度的执 行情况
本基金管理 人一贯公 平对待旗 下管理的 所有基金 和组 合 ， 制定并严 格遵守相 应的制度 和流程，
通过系统和 人工等方 式在各环 节严格控 制交易公 平执 行。报告期 内，本公 司严格执 行了《证 券投
资基金管理 公司公平 交易制度 指导意见 》和公司 内部 公平交易制 度的规定 。
本基金管理 人通过统 计检验的 方法对管 理的不同 组合,在不同时间 窗下(1 日内、3 日 内、5 日
内）的季度 同向交易 价差进行 了专项分 析，未发 现违 反公平交易 原则的异 常情况。
4.3.2 异常 交易行为的专 项说明
报告期内未 发现本基 金存在异 常交易行 为，报告 期内 本公司所管 理的投资 组合未发 生交易所
公开竞价的 同日反向 交易成交 较少的单 边交易量 超过 该证券当日 成交量 5% 的情况。
4.4 报告 期内基金投资 策略和运作 分析
2018 年三季 度， 在中美贸 易战发酵 、 结 构性去杠 杆、 债券违约频 发的宏观 环境下 ， 市场 风险
偏好急剧下 降，带动 大盘指数 出现明显 下跌。报 告期 内，本基金 顺利完成 基金投资 策略的转 型，
主要投资方 向由定向 增发股票 投资转变 为二级主 动权 益投资，基 金投资的 灵活性得 到增强， 更有九泰 锐诚 混合 2018 年第 3 季 度报 告
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利于基金对 优质股票 进行投资 ，把握市 场投资机 遇。
4.5 报告 期内基金的业 绩表现
本报告期内， 本 基金 2018 年 7 月25 日转 型， 转型前 最后一日本 基金份额 净值 1.0423 元， 份
额净值增长 率为-0.10% ，业绩 比较基准 收 益率为1.45% 。转型后截 至本报告 期末，本 基金份额 净
值1.0189 元 ，份额净 值增长率 为-2.25% ，业绩 比较 基准收益率 为-2.12% 。
4.6 报告 期内基金持有 人数或基金 资产净值预 警说明
本基金报告 期内未发 生连续 20 个工作 日基金份 额持 有人数量不 满 200 人 或者基金 资产净值
低于 5000 万元的情 形。
§5 投 资 组合 报告
转型 后：
5.1 报告 期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 148,654,026.18 66.80
其中：股票
148,654,026.18 66.80
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产
58,000,000.00 26.06
其中： 买断式 回购的买 入返售 金融资
产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计
13,825,959.65 6.21
8 其他资产
2,066,618.72 0.93
9 合计
222,546,604.55
100.00
九泰 锐诚 混合 2018 年第 3 季 度报 告
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5.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
5.2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 5,398,384.00 2.47
C 制造业 82,688,630.30 37.77
D 电力、 热力、 燃气及 水生产 和供应业 3,090,939.00 1.41
E 建筑业 6,725,799.00 3.07
F 批发和零售 业 5,065,225.00 2.31
G 交通运输、 仓储和邮 政业 3,242,282.13 1.48
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 6,112,404.00 2.79
J 金融业 26,831,612.00 12.26
K
房地产业
- -
L 租赁和商务 服务业 5,452,299.00 2.49
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业
4,046,451.75 1.85
S 综合 - -
合计 148,654,026.18 67.90
5.2.2 报告 期末按行业分 类的 港股通 投资股票投 资组合
本基金本报 告期末未 持有港股 通股票。
5.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比
例（％）
1 002460 赣锋锂业 260,400 8,460,396.00 3.86
2 600036 招商银行 245,500 7,534,395.00 3.44
3 002466 天齐锂业 183,400 6,974,702.00 3.19
4 601668 中国建筑 1,225,100 6,725,799.00 3.07
5 601398 工商银行 1,157,400 6,678,198.00 3.05
6 603799 华友钴业 116,700 6,218,943.00 2.84
7 002353 杰瑞股份 275,700 6,004,746.00 2.74
8 601318 中国平安 80,900 5,541,650.00 2.53 九泰 锐诚 混合 2018 年第 3 季 度报 告
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9 600028 中国石化 758,200 5,398,384.00 2.47
10 601933 永辉超市 621,500 5,065,225.00 2.31
5.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5.6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券投 资
明 细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
5.7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
5.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名权证 投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
5.9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
本基金本报 告期末未 持有股指 期货。报 告期内， 本基 金未参与股 指期货交 易。
5.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
本基金本报 告期末未 持有国债 期货。报 告期内， 本基 金未参与国 债期货交 易。
5.11 投资 组合报告附注
5.11.1
报告期内本 基金投资 的前十名 证券的发 行主体未 被监 管部门立案 调查，在 本报告编 制日前一
年内本基金 投资的前 十名证券 的发行主 体未受到 公开 谴责、处罚 。 九泰 锐诚 混合 2018 年第 3 季 度报 告
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5.11.2
本基金投资 的前十名 股票中， 没有超出 基金合同 规定 的备选股票 库之外的 股票。
5.11.3 其他 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 44,362.89
2 应收证券清 算款 2,058,767.13
3 应收股利 -
4 应收利息 -36,511.30
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,066,618.72
注：根据《 上海证券 交易所债 券交易实 施细则》 涉及 债券回购交 易若干条 款的通知 ，债券回 购的
实际占有天 数，是指 当次回购 交易的首 次交收日 （含 ）至到期交 收日（不 含）的实 际日历天 数。
本基金持有 的交 易所 逆回购所 产生的利 息也依据 实际 占用天数确 认，故导 致 2018 年9 月 30 日当
天存在负的 应收买入 返售证券 利息。
5.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
本基金 本报告期 末未持有 可转换债 券。
5.11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
本基金 本报告期 末前十名 股票中不 存在流通 受限 情况。
5.11.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。
转型 前：
5.1 报告 期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 1,044,486.81 0.24 九泰 锐诚 混合 2018 年第 3 季 度报 告
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其中：股票
1,044,486.81 0.24
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产
210,000,000.00 48.34
其中： 买断式 回购的买 入返售 金融资
产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计
223,386,058.55 51.42
8 其他资产
36,453.24 0.01
9 合计
434,466,998.60
100.00
5.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
5.2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,044,486.81 0.47
D 电力、 热力、 燃气及 水生产 和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术 服 务业 - -
J 金融业 - -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务 服务业
- -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作
- -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,044,486.81 0.47
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5.2.2 报告 期末按行业分 类的 港股通 投资股票投 资组合
本基金本报 告期末未 持有港股 通股票。
5.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 002611 东方精工 239,013 1,044,486.81 0.47
注：本基金 本报告期 末仅持有 上述一只 股票。
5.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5.6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券投 资
明 细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
5.7 报 告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
5.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名权证 投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
5.9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
本基金 本报告期 末未持有 股指期货 。报告期 内， 本基金未参 与股指期 货交易。
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5.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
本基金本报 告期末未 持有国债 期货。报 告期内， 本基 金未参与国 债期货交 易。
5.11 投资 组合报告附注
5.11.1
报告期内本 基金投资 的前十名 证券的发 行主体未 被监 管部门立案 调查，在 本报告编 制日前一
年内本基金 投资的前 十名证券 的发行主 体未受到 公开 谴责、处罚 。
5.11.2
本基金投资 的前十名 股票中， 没有超出 基金合同 规定 的备选股票 库之外的 股票。
5.11.3 其他 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 6,588.82
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 29,864.42
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 36,453.24
5.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有可 转 换债券。
5.11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例 （% ）
流通受限情 况说明
1 002611 东方精工 1,044,486.81 0.47
非公开发行 流通受
限
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5.11.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。
§6 开 放 式基 金份 额变 动 （转 型后 ）
单位：份
基金合同生 效日（ 2018 年 7 月 25 日 ）基 金份
额总额
214,875,296.42
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 总 申 购 份
额
-
减: 基金合 同生 效日 起至 报告 期期 末基金 总赎 回
份额
-
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动
份额（份额 减少以"-" 填列）
-
报告期期末 基金份额 总额 214,875,296.42
§6 开 放 式基 金份 额变 动 （转 型前 ）
单位：份
报告期期初 基金份额 总额 214,875,296.42
报告期期间 基金总申 购份额 -
减: 报告期期 间基金总 赎回份额 -
报 告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期期末 基金份额 总额 214,875,296.42
§7 基 金 管理 人运 用固 有 资金 投资 本 基 金情况 （ 转型 后）
7.1 基金 管理人持有本 基金份额变 动情况（转 型后）
本报告 期内基金 管理人未 持有本基 金。
7.2 基金 管理人运用固 有资金投资 本基金交易 明细（转 型后）
本报告 期内基金 管理人未 运用固有 资金投资 本基 金。 九泰 锐诚 混合 2018 年第 3 季 度报 告
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§7 基 金 管理 人运 用固 有 资金 投资 本基 金情况 （ 转型 前）
7.1 基金 管理人持有本 基金份额变 动情况（转 型前）
本报告期内 基金管理 人未持有 本基金。
7.2 基金 管理人运用固 有资金投资 本基金交易 明细（转 型前）
本报告 期内基金 管理人未 运用固有 资金投资 本基 金。
§8 影 响 投资 者决 策的 其 他重 要信 息
8.1 报告 期内单一投资 者持有基金 份额比例达 到或超过 20% 的情况
投资者
类别
报告期内持 有基金份 额变化情 况 报告期末持 有基金情 况
序号
持有基金份 额
比例达到或 者
超过 20% 的时 间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1
20180701 至
20180930
50,002,430.00 0.00 0.00 50,002,430.00 23.27%
个人
- - - - - - -
产品特有风 险
1、净值大幅 波动的风 险
由于本 基金份额 净值的计 算保留到 小数点后3 位 ， 小数点 后第 4 位四舍五 入， 由此产 生的收益 或
损失由基金 财产承担 。 因此该 机构投资 者大额赎 回时 ， 有可能导 致基金份 额净值大 幅波动 ， 剩余的 持
有人存在大 幅亏损的 风险。
2、出现巨额 赎回的风 险
机构投 资者在开 放日大额 赎回时可 能导致本 基金 发生巨额赎 回， 当基金出 现巨额赎 回时， 根据 基
金当时资产 组合状况 ， 基金 管理人有 可能对部 分赎回 申请延期办 理或对已 确认的赎 回进行部 分延期支
付。 在单个 基金份额 持有人的 赎回申 请超过基 金总份 额 30%以上的 情形下 ， 基金管 理人可以 对该单个
基金份额持 有人超过 前述约定 比例的赎 回申请实 施延 期办理。 其 他中小 投资者的 小额赎回 申请也可 能
同时面临部分延期办理的风险或对 已确认的赎回进行 部分延期支付的风险。当连续 2 个开放日以上
（含本数） 发生 巨额赎回 基金管理 人有可能 暂停接 受 赎回申请， 已接 受的赎回 申请可以 延缓支付 赎回
款项，但不 得超过 20 个工 作日。投 资者可能 面临赎 回申请无法 确认或者 无法及时 收到赎回 款项的风
险。
3、基金规模 过小导致 基金合同 终止的风 险 九泰 锐诚 混合 2018 年第 3 季 度报 告
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根据基 金合同的 约定，基 金合同生 效后，连 续 20 个工作 日出现基 金份额持 有人数量 不满 200 人
或者基金资 产净值低 于 5,000 万 元情形的 ，基金管 理 人应当在定 期报告中 予以披露 ；连 续 60 个 工作
日出现前述 情形的， 本基金合 同终止 ， 无须召 开基金 份额持有人 大会。 机 构投资者 在开放日 大额赎回
后，可能出 现本基金 的基金资 产净值连 续 60 个工作 日低于 5,000 万 元情形， 届时本 基金存在 基金合
同终止的风 险。
8.2 影响 投资者决策的 其他重要信 息
九泰锐诚于 2018 年7 月24 日 完成了基 金份额持 有人 大会的计票 工作，最 新修改后 的基金合
同同日生效 。7 月 25 日， 九泰 锐诚定增 灵活配置 混合 型证券投资 基金正式 更名为九 泰锐诚灵 活配
置混合型证 券投资基 金。
新生效的合 同主要在 如下几个 方面进行 了修改：
1 、 封闭 期内， 基金名称 由 “ 九泰锐诚 定增灵活 配置混 合型证券投 资基金 ” 修改为 “九 泰锐诚
灵活配置混 合型证券 投资基金” ； 封闭期 届满后， 九 泰锐诚转为 上市开放 式基金 （LOF ） ， 并更名
为“九泰锐 诚灵活配 置混合型 证券投资 基金（LOF ） ”；
2 、基金合同 “第十三 部分 基 金的投资 ”章节“ 四、 投资限制” 中，由“ 在封闭期 内，股票
资产占基金 资产的比 例为 0%-100% ， 非公开 发行股票 资产占非现 金基金资 产的比例 不低于 80%；本
基金转为上 市开放式 基金（LOF ）后，股 票资产 占基 金资产的比 例为 0%-95% ，非公 开发行股 票资
产占基金资 产的比例 不高于 60% ”修改 为“在封 闭期 内，股票资 产占 基金 资产的比 例为 0%-100% ；
本基金转为 上市开放 式基金（LOF ）后， 股票资 产占 基金资产的 比例为 0%-95%”；
3 、在封闭期 内的投资 策略中增 加股票投 资策略 ；
4 、将管理费 率由 1.80% 调低至1.50%。
§9 备 查 文件 目录
9.1 备查 文件目录
1 、中国证监 会准予基 金募集的 文件；
2 、基金合同 ；
3 、托管协议 ；
4 、基金管理 人业务资 格批件、 营业执照 ；
5 、基金托管 人业务资 格批件、 营业执照 ； 九泰 锐诚 混合 2018 年第 3 季 度报 告
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6 、中国证监 会要求的 其他文件 。
9.2 存放 地点
《基金合同 》、《托 管协议》 存放在基 金管理人 和基 金托管人处 ；其余备 查文件存 放在基 金
管理人处。
9.3 查阅 方式
投资者可在 营业时间 免费到存 放地点查 阅，也可 按工 本费购买复 印件。
九泰 基金管理有限 公司
2018 年 10 月 26 日
