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国联 安德盛 增利债券证券投资 基金 
招募 说明 书（更新） 
 
（2018 年第 2 号） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：国联安基金管理有限公司 
基金托管人：中国工商银行股份有限公司 
 
 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
2 
【重要提示】 
本基金经中国证监会2008 年12 月15 日 证监 许可[2008]1393 号文核准募集。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
投资有风险， 投资者认购 （或申购） 本基金时应认真阅读本招募说明书， 全
面认识本基金产品的风险收益特征， 充分考虑投资者自身的风险承受能力， 并对
于认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管 理
人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基
金净值变化导致的投资风险， 由投资者自行负担。 投资者基金投资要承担相应风
险， 包括市场风险、 管理风险、 流动性风险、 本基金特定风险、 操作或技术风险 、
合规风险等。 在投资者作出投资决策后， 基金投资运作与基金净值变化引致的投
资风险，由投资者自行负责。 
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的中低风险品种， 其预期风险与
收益高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 本基金债券类资产的投
资比例不低于基金资产的80%， 股票等权益类证券的投资比例不超过基金资产的
20%， 现金和到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 
本基金以一元初始面值募集基金份额， 在市场波动等因素的影响下， 基金投
资仍有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金
管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为2018 年9 月11 日， 有关财务数据
和净值表现截止日为2018 年6 月30 日(财务数据未经审计)。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
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目录 
一、绪言........................................................................................................................ 5 
二、释义........................................................................................................................ 6 
三、基金管理人.......................................................................................................... 11 
四、基金托管人.......................................................................................................... 20 
五、相关服务机构...................................................................................................... 26 
六、基金的募集.......................................................................................................... 59 
七、基金合同的生效.................................................................................................. 60 
八、基金份额的申购与赎回...................................................................................... 61 
九、基金的投资.......................................................................................................... 76 
十、基金的业绩.......................................................................................................... 86 
十一、基金的财产...................................................................................................... 88 
十二、基金财产的估值.............................................................................................. 90 
十三、基金的收益与分配.......................................................................................... 95 
十四、基金的费用和税收.......................................................................................... 97 
十五、基金的会计与审计........................................................................................ 100 
十六、基金的信息披露............................................................................................ 101 
十七、风险揭示........................................................................................................ 107 
十八、基金合同的终止和基金财产的清算............................................................ 110 
十九、基金合同的内容摘要.................................................................................... 112 
二十、基金托管协议的内容摘要............................................................................ 128 
二十一、对基金份额持有人的服务........................................................................ 147 
二十二、其他应披露事项........................................................................................ 150 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
4 
二十三、招募说明书的存放及查阅方式................................................................ 154 
二十四、备查文件.................................................................................................... 155 
 
 
 
 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
5 
一、绪言 
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以 下简称 《基金法》 ） 、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称 《运作办法》 ） 、 《证券投
资基金销售管理办法》 （以下简称 《销售办法》 ） 、 《证 券投资基金信息披露管
理办法》 （以下简称 《信息披露办法》 ） 、 《 公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》 （以下简称 《流动性管理规定》 ） 及其他有关规定以及 《国联
安德盛增利债券证券投资基金基金合同》编写。 
本招募说 明 书阐述了 国 联安德盛 增 利债券证 券 投资基金 的 投资目标 、 策 略 、
风险、 费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项， 投资者在做出投资决策前
应仔细阅读本招募说明书。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏， 并对其真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明 书
所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会核准。 基金合同
是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资者自依基金合同取得基
金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 基金合 同及其他有
关规定享 有 权利、承 担 义务。基 金 投资者欲 了 解基金份 额 持有人的 权 利和义务，
应详细查阅基金合同。 
 
 
 
 
 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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二、释义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
基金或本基金 指国联安德盛增利债券证券投资基金 
《基金合同》 指《 国联安德盛增利债券证券投资基金基金合同》 及
对本合同的任何有效的修订和补充 
中国 指中华人民共和国( 仅为《招募说明书》目的不包括
香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 
法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、 行政法规、 部门
规章及规范性文件 
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 
《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 
《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 
《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 
《流动性管理规定》 指 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》 
元 指中国法定货币人民币元 
基金或本基金 指依据 《基金合同》 所募集的国联安德盛增利债券证
券投资基金 
招募说明书














 指《 国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书》 ，
即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、
相关服务机构、 基金的募集、 基金合同的生效、 基金
份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、
基金的业绩、 基金的财产、 基金资产的估值、 基金收
益与分配、 基金的费用与税收、 基金的信息披露、 风
险揭示、 基金合同的终止与基金财产的清算、 基金合
同的内容摘要、 基金托管协议的内容摘要、 对基金份
额持有人的服务、 其他应披露事项、 招募说明书的存国联安德盛增利债券证券投资基金 
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放及查阅方式、 备查文件等涉及本基金的信息， 供基
金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请
的要约邀请文件，及其定期的更新 
托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的 《国联安德盛增利
债券证券投资基金托管协议》 及其任何有效修订和补
充 
发售公告 指《 国联安德盛增利债券证券投资基金基金份额发售
公告》 
《业务规则》 指 《 国联安基金管理有限公司开放式基金业务规则》 
中国证监会 指中国证券监督管理委员会 
银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权
的机构 
基金管理人 指国联安基金管理有限公司 
基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 
基金份额持有人 指根据 《基金合同》 及相关文件合法取得本基金基金
份额的投资者 
基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
取得基金代销业务资格， 并与基金管理人签订基金销
售与服务代理协议， 代为办理本基金发售、 申购、 赎
回和其他基金业务的代理机构 
销售机构 指基金管理人及基金代销机构 
基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网
点 
注册登记业务 指基金登记、 存管、 清算和交收业务， 具体内容包括
投资者基金账户管理、 基金份额注册登记、 清算及基
金交易确认、 发放红利、 建立并保管基金份额持有人
名册等 
基金注册登记机构 指国联安基金管理有限公司或其委托的其他符合条
件的办理基金注册登记业务的机构 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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《基金合同》当事人 指受 《基金合同》 约束， 根据 《基 金合同》 享受权利
并承担义务的法律主体， 包括基金管理人、 基金托管
人和基金份额持有人 
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投
资基金的自然人 
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金
的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批
准设立的并存续的企业法人、 事业法人、 社会团体和
其他组织 
合格境外机构投资者 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集
的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、 保险公
司、证券公司以及其他资产管理机构 
投资者 指个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者和
法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基
金的其他投资者的总称 
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《 基金合同》约定的条件，
基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案
手续，获得中国证监会书面确认之日 
募集期 指自基金份额发售之日起不超过3 个月的期限 
基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 
日/天 指公历日 
月 指公历月 
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 
开放日 指销售机构办理本基金份额申购、 赎回等业务的工作
日 
T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 
T+n 日 指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日） 
认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的国联安德盛增利债券证券投资基金 
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行为 
发售 指在本基金募集期内， 销售机构向投资者销售本基金
份额的行为 
申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续， 向基金
管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自
《基金合同》生效后不超过3 个月的时间开始办理 
赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续， 向基金
管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自
《基金合同》生效后不超过3 个月的时间开始办理 
巨额赎回 指在单个开放日， 本基金的基金份额净赎回申请 （赎
回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣
除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后
的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形 
基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资
者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账
户 
交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销
售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结
余情况的账户 
转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从
某一交易账户转入另一交易账户的业务 
基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金
管理人管理的任一开放式基金 （转出基金） 的全部或
部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开
放式基金（转入基金）的基金份额的行为 
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请， 约定每期扣款
日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣
款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金
申购申请的一种投资方式 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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流动性受限资产 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产， 包括但不限于到期日在
10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 （含协议约
定有条件提前支取的银行存款） 、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、 因发行
人债务违约无法进行转让或交易的债券等 
基金收益 指基金投资所得的股票红利、 股息、 债券利息、 票据
投资收益、 买卖证券差价、 银行存款利息以及其他收
益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约 
基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、 银行存款本息
和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的
价值总和 
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产
净值的过程 
货币市场工具 指现金； 一年以内(含一年)的银行定期存款、 大额存
单； 剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)
的债券； 期限在一年以内(含一年)的债券回购； 期限
在一年以内( 含一年) 的中央银行票据；中国证监会、
中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融 工
具 
指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互
联网网站 
不可抗力




















指本合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的
客观事件 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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三、基金 管理人 
（一）基金 管理人概况 
名称：国联安基金管理有限公司 
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 
法定代表人：于业明 
成立日期：2003年4月3日



批准设立机关：中国证券监督管理委员会 
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：1.5亿元人民币



存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限 
电话：021-38992888 
联系人：茅斐 
股权结构：



股东名称 持股比例 
太平洋资产管理有限责任公司 51% 
德国安联集团 49% 
 
（二）主要 人员情况 
1、董事会成员 
于业明先生， 董事长， 博士学位， 高级会计师。 历任宝钢集团财务有限责任
公司副总经理、 常务副总经理、 总经理、 董事长， 华宝信托投资有限责任公司 总
经理， 联合证券有限责任公司总经理， 华宝投资有限公司总经理， 华宝信托有限
责任公司董事长， 华宝证券有限责任公司董事长， 并曾担任中国太平洋保险 （集
团）股份 有 限公司董 事 。现任太 平 洋资产管 理 有限责任 公 司党委书 记 、董事长、
总经理，国联安基金管理有限公司董事长。 
孟朝霞女士， 董事， 硕士学位。 历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管
理中心总经理、 泰康养老保险股份有限公司副总经理、 富国基金管理有限公司副国联安德盛增利债券证券投资基金 
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总经理、 融 通基金管 理 有限公司 总 经理。现 任 国联安基 金 管理有限 公 司总经理。
2018 年3 月28 日，公 司 第四届董 事 会第三十 三 次会议同 意 刘轶先生 不 再担任公司
督察长职务，由总经理孟朝霞女士代行督察长职务。 
Jiachen Fu （付佳晨） 女士， 董事， 工商管理学士。2007年起进入金融行业，
历任安联集团董事会事务主任、 安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始人、 忠
利保险公司内部顾问、 戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员、 美国克赖
斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。 现任安联资产管理公司驻中国业务董事兼
业务拓展总监、管理董事会成员。 
杨一君先生， 董事， 工商管理硕士学位。 历任美国通用再保险金融产品公司
副总裁助理、 中国太平洋保险 （集团） 股份有限公司资金运用管理中心副总经理，
太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、 运营总监、 风险管理部总经理、 合规
审计部总经理等职务。 现任太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、 财务负责
人。 
Eugen Loeffler 先生， 董事，经济 与政治学博 士。2017 年3 月底退休 前，担
任安联投 资 管理新加 坡 公司行政 总 裁/ 投资 总 监，负责 监 督安联亚 洲 保险实体的
投资管理事务。1990年起进入金融行业， 他历任安联全球投资韩国公司董事总经
理/ 投资 主 管、安联 全 球投资亚 太 区投资总 监 、安联苏 黎 世公司投 资 总监、安联
苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、 安联投资管理公司环球股票
团队主管、 安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、 安联人寿韩国公司投资总监、
安联资产 管 理香港办 事 处投资总 监 兼主管、 安 联资产管 理 欧洲股票 研 究部主管、
安联慕尼黑总部财务部工作（股票／长期参与计划投资管理）。 
贝多广先生， 独立董事， 经济学博士学位。 曾在美国加州大学伯克利分校和
纽约联邦 储 备银行担 任 客座研究 员 ，并曾先 后 任职于中 国 财政部、 中 国证监会、
中金公司和美国摩根大通。 贝先生曾出版多项专著， 获得过孙冶方经济学论文奖，
主持过国家社会科学基金重点项目研究。 近年来关注普惠金融， 并主持相关课题
研究。 贝先生现任中国人民大学中国普惠金融研究院院长、 财政金融学院兼职教
授、博士生导师。 
岳志明先生， 独立董事， 美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。 历任野村证
券国际金融部中国部负责人， 野村国际 （香港） 中国投行部总经理、 野村中国 区国联安德盛增利债券证券投资基金 
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首席执行官， 美国华平投资集团董事总经理、 全球合伙人等职。 现任正大光明集
团有限公司首席投资官。 
胡斌先生， 独立董事， 特许金融分 析师(CFA)，美国伊利 诺伊大学(UIUC) 工
商管理硕 士 （MBA ）、 上海交通 大 学管理工 程 博士。历 任 纽约银行 梅 隆资产管理
公司担任 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公
司创始人之一兼基金经理。2007 年 11 月起，担任梅隆资产管理中国区负责人。
2010 年7 月起， 于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官 （总经理） 。
现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）总经理。 
2、监事会成员 
段黎明先生， 监事会主席， 会计专业硕士、 工商管理硕士。 历任平安电子 商
务有限公司财务分析主管、 中国平安保险 （集团） 股份有限公司财务企划部项目
负责人、 平安集团财务上海分部预算管理室主任、 财务管理室主任， 平安资产管
理有限责任公司财务部负责人、 首席财务官等职务。 现任太平洋资产管理有限责
任公司财务部总经理。 
Uwe Michel先生， 监事， 法律硕士。 历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主管、
主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及日本全国主管、
德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑Allianz SE业务部H5
投资与亚洲主管。 
刘涓女士， 职工监事， 大学本科、 经济学学士， 现任国联安基金管理有限 公
司运营部副总监。 
朱敏菲女士， 职工监事， 大学本科， 现任国联安基金管理公司人力综合部资
深行政经理。 
3、高级管理人员 
于业明先生， 董事长， 博士学位， 高级会计师。 历任宝钢集团财务有限责任
公司副总经理、 常务副总经理、 总经理、 董事长， 华宝信托投资有限责任公司 总
经理， 联合证券有限责任公司总经理， 华宝投资有限公司总经理， 华宝信托有限
责任公司董事长， 华宝证券有限责任公司董事长， 并曾担任中国太平洋保险 （集
团）股份 有 限公司董 事 。现任太 平 洋资产管 理 有限责任 公 司党委书 记 、董事长、
总经理，国联安基金管理有限公司董事长。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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孟朝霞女士， 总经理， 硕士学位。 历任新华人寿保险股份有限公司企业年金
管理中心总经理、 泰康养老保险股份有限公司副总经理、 富国基金管理有限公司
副总经理、 融通基金管理有限公司总经理。 现任国联安基金管理有限公司总经理。
2018 年3 月28 日，公 司 第四届董 事 会第三十 三 次会议同 意 刘轶先生 不 再担任公司
督察长职务，由总经理孟朝霞女士代行督察长职务。 
魏东先生， 常务副总经理， 经济学硕士。 曾任职于平安证券有限责任公司和
国信证券 股 份有限公 司 ；2003 年1月加盟华 宝 兴业基金 管 理有限公 司 ，先后担任
交易部总经理、 华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成
长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009
年6 月加 入 国联安基 金 管理有限 公 司，先后 担 任基金经 理 、总经理 助 理、投资总
监等职务。 现任国联安基金管理有限公司常务副总经理并兼任国联安德盛精选混
合型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 
李柯女士， 副总经理， 经济学学士。 历任中国建设银行上海分行国际业务部、
上海联合财务有限公司资金财务部副经理、 经理、 营运负责人兼内部审计师、 公
司副总经理、 国联安基金管理有限公司财务总监、 总经理助理。 现任国联安基金
管理有限公司副总经理。 
4、基金经理 
（1）现任基金经理： 
吕中凡先生， 硕士研究生。2005年7月至2008年7月在华虹宏力半导体制造有
限公司（ 原 宏力半导 体 制造有限 公 司）担任 企 业内部管 理 咨询管理 师 。2009 年3
月至2011 年3 月在上 海 远东资信 评 估有限公 司 （原上海 远 东鼎信财 务 咨询有限公
司）担任 信 用评估项 目 经理。2011年5 月加 入 国联安基 金 管理有限 公 司，历任信
用分析员、 债券组合助理、 基金经理助理等职位。2015年5月至2018年7月任国联
安新精选 灵 活配置混 合 型证券投 资 基金的 基金经 理 。2015年5 月起 兼 任国联安双
佳信用债 券 型证券投 资 基金（LOF） 的 基 金经理 。2015 年7 月 至2018年3 月 兼任国
联安鑫富 混 合型证券 投 资基金 的基 金经理。2016 年9 月 起 兼任国联 安 鑫盈混合型
证券投资基金的基金经理。 2016年10月起兼任国联安德盛安心成长混合型证券投
资基金的基金经理。 2016年11月起兼任国联安德盛增利债券证券投资基金的基金
经理。2016年12 月 至2018 年7 月兼 任国联安 睿 利定期开 放 混合型证 券 投资基金的国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
15 
基金经理。 2017年3月至2018年6月兼任国联安鑫怡混合型证券投资基金的基金经
理。2017年9月起兼任国联安信心增长债券型证券投资基金的基金经理。2018年3
月起兼任国联安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 
（2）历任基金经理： 
基金经理 担任本基金 基金经理时 间 
苏玉平女士 2009年3月至2011年2月 
冯俊先生 2009年3月至2015年3月,2015年11月至2017年1月 
李广瑜先生 2013年11月至2016年3月 
5、投资决策委员会成员 
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。 投资决策委员会由公
司总经理、 主管投资的副总经理、 权益投资部负责人、 固定收益部负责人、 研 究
部负责人及高级基金经理1-2 人（根据需要）组成。投资决策委员会成员为： 
权益投资决策委员会成员为： 
孟朝霞（总经理） 
魏东（投资总监、常务副总经理）权益投委会主席 
邹新进（权益投资部总经理） 
杨子江（研究部总经理） 
高级基金经理1-2人（根据需要） 
固定收益投资决策委员会成员为： 
孟朝霞（总经理） 
魏东（投资总监、常务副总经理）固收投委会主席 
欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部（筹）负责人） 
杨子江（研究部总经理） 
高级基金经理1-2人（根据需要） 
6、上述人员之间不存在近亲属关系。 
（ 三 ）基金 管理人的职 责 
1 、 依法 募 集基金， 办 理或者委 托 经中 国 证监会 认定的 其 他机构代 为 办 理 基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
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3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4 、 按照 基 金合同的 约 定确定基 金 收益分配 方 案，及时 向 基金份额 持 有 人 分
配收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制季度、半年度和年度基金报告； 
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、召集基金份额持有人大会； 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为； 
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 
（ 四 ）基金 管理人的承 诺 
1 、基金 管 理人承诺 不 从事违反 《 证券法》 的 行为，并 承 诺建立健 全 内 部 控
制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 
2 、基金 管 理人承诺 不 从事违反 《 基金法》 的 行为，并 承 诺建立健 全 内 部 风
险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 
3 、 基金 管 理人承诺 严 格遵守基 金 合同，并 承 诺建立健 全 内部控制 制 度 ， 采
取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 
4 、 基金 管 理人承诺 加 强人员管 理 ，强化职 业 操守，督 促 和约束员 工 遵 守 国
家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 
（ 五 ）基金 经理承诺 
1 、依照 有 关法律法 规 和基金合 同 的规定， 本 着谨慎的 原 则为基金 份 额 持 有国联安德盛增利债券证券投资基金 
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人谋取最大利益； 
2 、不利 用 职务之便 为 自己、代 理 人、代表 人 、受雇人 或 任何其他 第 三 人 牟
取不当利益； 
3 、不泄 漏 在任职期 间 知悉的有 关 证券、基 金 的商业秘 密 、尚未依 法 公 开 的
基金投资内容、基金投资计划等信息； 
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
（ 六 ）基金 管理人内部 控制制度 
基金管理人内部风险控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。 内部
控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系； 内部控制制度
是指公司为防范金融风险， 保护资产的安全与完整， 促进各项经营活动的有效实
施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 
1、内部控制的目标 
本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、 运营规范、 管理高
效和持续、稳定、健康发展的基金管理公司。具体来说，必须达到以下目标： 
（1） 严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章， 自觉形成守法经营、 规
范运作的经营思想和经营风格。 
（2 ）健 全 符合现代 企 业制度要 求 的法人治 理 结构，形 成 科学合理 的 决 策 机
制、执行机制和监督机制。 
（3 ）建 立 行之有效 的 风险控制 系 统，确保 各 项经营管 理 活动的健 康 运 行 与
公司财产的安全完整。 
（4 ）不 断 提高经营 管 理的效率 和 效益，努 力 实现公司 价 值的最大 化 ， 圆 满
完成公司的经营目标和发展战略。 
2、内部控制的原则 
公司完善内部控制机制必须遵循以下原则： 
（1 ）健 全 性原则。 内 部控制应 当 包括公司 的 各项业务 、 各个部门 或 机 构 和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 
（2 ）有 效 性原则。 通 过科学的 内 控手段和 方 法，建立 合 理的内控 程 序 ， 维
护内控制度的有效执行。 
（3 ）独 立 性原则。 公 司各机构 、 部门和岗 位 职责应当 保 持相对独 立 ， 公 司国联安德盛增利债券证券投资基金 
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基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 
（4） 相互制约原则。 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡。 
（5 ）成 本 效益原则 。 公司运用 科 学化的经 营 管理方法 降 低运作成 本 ， 提 高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
3、公司制订内部控制制度必须遵循以下原则： 
（1 ）合 法 合规性原 则 。公司内 控 制度应当 符 合国家法 律 、法规、 规 章 和 各
项规定。 
（2 ）全 面 性原则。 内 部控制制 度 应当涵盖 公 司经营管 理 的各个环 节 ， 不 得
留有制度上的空白或漏洞。 
（3 ）审 慎 性原则。 制 定内部控 制 制度应当 以 审慎经营 、 防范和化 解 风 险 为
出发点。 
（4 ）适 时 性原则。 内 部控制制 度 的制定应 当 随着有关 法 律法规的 调 整 和 公
司 经 营 战 略 、 经 营 方 针 、 经 营 理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 
4、内部控制的基本要求 
（1 ）公 司 必须依据 自 身经营特 点 设立顺序 递 进、权责 统 一、严密 有 效 的 三
道监控防线： 
1 ）建立 以 一线岗位 为 基础的第 一 道监控防 线 。各岗位 职 责明确， 有 详 细 的
岗位说明 书 和业务流 程 ，各岗位 人 员在上岗 前 均应知悉 并 以书面方 式 承诺遵守，
在授权范围内承担责任。 
2 ）建立 相 关部门、 相 关岗位之 间 相互监督 制 衡的第二 道 监控防线 。 建 立 重
要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 
3 ）建立 以 督察长、 监 察稽核部 、 风险管理 部 对各岗位 、 各部门、 各 机 构 、
各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。 公司督察长、 风险管理部和监察
稽核部独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 
（2 ）公 司 必须建立 科 学的授权 批 准制度和 岗 位分离制 度 。各业务 部 门 和 分
支机构必须在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度， 直接的操作部门或经
办人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。 
（3 ）公 司 必须建立 完 善的岗位 责 任制度和 规 范的岗位 管 理措施。 在 明 确 不
同岗位的工作任务基础上， 赋予各岗位相应的责任和职权， 建立相互配合、 相互国联安德盛增利债券证券投资基金 
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制约、 相互促进的工作关系。 通过制定规范的岗位责任制度、 严格的操作程序和
合理的工作标准，大力推行各岗位、各部门、各机构的目标管理。 
（4 ）公 司 必须真实 、 全面地记 载 每一笔业 务 ，充分发 挥 会计的核 算 和 监 督
职能， 健全会计、 统计、 业务等各种信息资料及时、 准确报送制度， 确保各种 信
息资料的真实与完整。 
（5 ）公 司 必须建立 严 密有效的 风 险管理系 统 ，包括主 要 业务的风 险 评 估 和
监测办法、 分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险防
范系统等。 通过严密的风险管理， 及时发现内部控制的弱点， 以便堵塞漏洞、 消
除隐患。 
（6 ）公 司 必须制订 切 实有效的 应 急应变措 施 ，设定具 体 的应急应 变 步 骤 。
尤其是投资交易等重要部位遇到断电、 失火等非常情况时， 应急应变措施要及时
到 位 ， 并 按 预 定 功 能 发 挥 作 用 ，以确保公司的正常经营不会受到不必要的影响。 
5、内部风险控制的内容 
公司内部风险控制的主要内容包括： 投资管理业务控制、 信息披露控制、 信
息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制等。 
（1 ）公 司 自觉遵守 国 家有关法 律 法规，按 照 投资管理 业 务的性质 和 特 点 严
格制定管理规章、 操作流程和岗位手册， 明确揭示不同业务可能存在的风险点并
采取控制措施。 
（2 ）公 司 按照法律 、 法规和中 国 证监会有 关 规定，建 立 完善的信 息 披 露 制
度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 
（3） 公司根据国家法律法规的要求， 遵循安全性、 实用性、 可操作性原则 ，
严格制定信息系统的管理制度。 
（4 ）公 司 依据《中 华 人民共和 国 会计法》 、 《金融企 业 会计制度 》 、 《 证
券投资基金会计核算办法》 、 《企 业财务通则》 等国家有关法律、 法规制订基金
会计制度、 公司财务制度、 会计工作操作流程和会计岗位工作手册， 并针对各个
风险控制点建立严密的会计系统控制。 
（5 ）公 司 按照法律 、 法规和中 国 证监会有 关 规定，建 立 完善的监 察 稽 核 控
制制度，保证监察稽核部门的独立性和权威性。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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四、基金 托管人 
（一）基金 托管人基本 情况



名称：中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 
成立时间：1984 年1 月1 日 
法定代表人：易会满 
注册资本：人民币35,640,625.71 万元 
联系电话：010-66105799 
联系人：郭明 
（二）主要 人员情况 
截至2018 年6 月， 中国工商银行资产托管部共有员工212 人， 平均年龄33
岁，95% 以 上员工拥 有 大学本科 以 上学历， 高 管人员均 拥 有研究生 以 上学历或高
级技术职称。 
（三）基金 托管业务经 营情况 
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来， 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰 富 、最成熟 的 产品线。 拥 有包括证 券 投资基金 、 信托资产 、 保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 6 月， 中国工商银行共托管证
券投资基金 874 只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、
英国《全 球 托管人》 、 香港《财 资 》、美国 《 环球金融 》 、内地《 证 券时报》、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖；是获得国联安德盛增利债券证券投资基金 
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奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广
泛好评。 
（ 四 ） 基金 托管人的职 责 
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
2 、设立 专 门的基金 托 管部门， 具 有符合要 求 的营业场 所 ，配备足 够 的 、 合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
3 、建立 健 全内部风 险 控制、监 察 与稽核、 财 务管理及 人 事管理等 制 度 ， 确
保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相 互 独立；对 所 托管的不 同 的基金分 别 设置账户 ， 独立核算 ， 分账管理，
保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、 资金划拨、 账册记录等方面相互独立； 
4 、除依 据 《基金法 》 、基金合 同 及其他有 关 规定外， 不 得利用基 金 财 产 为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
6 、按规 定 开设基金 财 产的资金 账 户和证券 账 户，按照 基 金合同的 约 定 ， 根
据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
7 、保守 基 金商业秘 密 ，除《基 金 法》、基 金 合同及其 他 有关规定 另 有 规 定
外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
8、 复核、 审 查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回价格； 
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
10、 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管理
人有未执行基金合同规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
11、 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上； 
12、建立并保存基金份额持有人名册； 
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
14、 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项； 
15、 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、 基金份额持有人
依法自行召集基金份额持有人大会； 
16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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17、 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 现和分
配； 
18、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和
银行监管机构，并通知基金管理人； 
19、 因违反基金合同导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不
因其退任而免除； 
20、 按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基
金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金利益向基金管理人追偿； 
21、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
（ 五 ） 基金 托管人的内 部控制制度



中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017
共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，获得
无保留意见的控制及有效性报告。 充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管
理、内部 控 制方面的 健 全性和有 效 性的全面 认 可, 也证 明 中国工商 银 行托管服务
的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 
1、内部风险控制目标 
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 
2、内部风险控制组织结构 
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监国联安德盛增利债券证券投资基金 
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察部门 （内控合规部、 内部审计局） 、 资产托 管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。 
3、内部风险控制原则 
（1） 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 
（2 ）完 整 性原则。 托 管业务的 各 项经营管 理 活动都必 须 有相应的 规 范 程 序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。 
（3 ）及 时 性原则。 托 管业务经 营 活动必须 在 发生时能 准 确及时地 记 录 ； 按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的 规
章制度。 
（4 ）审 慎 性原则。 各 项业务经 营 活动必须 防 范风险， 审 慎经营， 保 证 基 金
资产和其他委托资产的安全与完整。 
（5 ）有 效 性原则。 内 控制度应 根 据国家政 策 、法律及 经 营管理的 需 要 适 时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 
（6 ）独 立 性原则。 设 立专门履 行 托管人职 责 的管理部 门 ；直接操 作 人 员 和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。 
4、内部风险控制措施实施 
（1 ）严 格 的隔离制 度 。资产托 管 业务与传 统 业务实行 严 格分离， 建 立 了 明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制 度 ，并采取 了 良好的防 火 墙隔离制 度 ，能够确 保 资产独立 、 环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 
（2 ）高 层 检查。主 管 行领导与 部 门高级管 理 层作为工 行 托管业务 政 策 和 策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查国联安德盛增利债券证券投资基金 
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资产托管部在实现内部控制目标方面的进展， 并根据检查情况提出内部控制措施，
督促职能管理部门改进。 
（3） 人事 控制。 资产 托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线 ” 、 “ 互
控防线” 、 “监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人
为本”的 内 控文化， 增 强员工的 责 任心和荣 誉 感，培育 团 队精神和 核 心竞争力。
并通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防
范与控制理念。 
（4 ）经 营 控制。资 产 托管部通 过 制定计划 、 编制预算 等 方法开展 各 种 业 务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。 
（5 ）内 部 风险管理 。 资产托管 部 通过稽核 监 察、风险 评 估等方式 加 强 内 部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 
（6 ）数 据 安全控制 。 我们通过 业 务操作区 相 对独立、 数 据和传真 加 密 、 数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 
（7 ）应 急 准备与响 应 。资产托 管 业务建立 专 门的灾难 恢 复中心， 制 定 了 基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练发展到现在的 “随机演练” 。 从演练 结果看， 资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 
5、资产托管部内部风险控制情况 
（1 ）资 产 托管部内 部 设置专职 稽 核监察部 门 ，配备专 职 稽核监察 人 员 ， 在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。 
（2 ）完 善 组织结构 ， 实施全员 风 险管理。 完 善的风险 管 理体系需 要 从 上 至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资 产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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（3 ）建 立 健全规章 制 度。资产 托 管部十分 重 视内控制 度 的建设， 一 贯 坚 持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗 位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各 项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 
（4） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。 
（ 六 ） 基金 托管人对基 金管理人运 作基金进行 监督的方法 和程序 
根据 《基金法》 、 基金 合同、 托管协议和有关基金法规的规定， 基金托管人
对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与
银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基
金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。 
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、 基金合同、 基金托管协议或有
关基金法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金
管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限
期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国
证监会。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。 



国联安德盛增利债券证券投资基金 
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五、相关 服务机构 
（一）基金 份额销售机 构 
1、直销机构 
名称：国联安基金管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼 
法定代表人：于业明 
电话：（021）38992888 
联系人：茅斐 
网址：www.cpicfunds.com 
 
2、代销机构 
（1）名称：中国工商银行股份有限公司



住所：北京市西城区复兴门内大街55 号



办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号



法定代表人：易会满 
电话：（010）66107913 
联系人：李鸿岩 
客服电话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
 
（2）名称：中国建设银行股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 
法定代表人：田国立 
电话：010-67596084 
联系人：王琳 
客服电话：95533 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
27 
网址：www.ccb.com



 
（3）名称：招商银行股份有限公司 
住所：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦 
办公地址：广东省深圳市深南大道7088 号招商银行大厦



法定代表人： 李建红 
电话：0755-82960167 
联系人：邓炯鹏 
客服电话：95555 
网址：www.cmbchina.com



 
（4）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 
住所：上海中山东一路12 号 
办公地址：上海市中山东一路12 号 
法定代表人：高国富 
电话：021-61615146 
联系人：施亮洲 
客服电话：95528



网址：www.spdb.com.cn 
 
（5）名称：华夏银行股份有限公司 
住所：北京市东城区建国门内大街22 号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号 
法定代表人：李民吉 
电话：（010）85238428 
联系人：刘军祥 
客服电话：95577 
网址：www.hxb.com.cn 
 
（6）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
28 
住所：北京市西城区金融大街3 号 
办公地址：北京市西城区金融大街3 号金鼎大厦A 座6 层 
法定代表人：李国华 
电话：（010）68858077 
联系人：杨涓 
客服电话：95580 
网址：www.psbc.com



 
（7）名称：宁波银行股份有限公司 
住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700 号 
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700 号 
法定代表人：陆华裕 
电话：0574-87011947 
联系人：朱海亚 
客服电话： 95574 
网址：www.nbcb.com.cn



 
（8）名称：国泰君安证券股份有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号上海银行大厦 29
楼 
法定代表人： 杨德红 
电话：（021）38032284 
联系人：钟镇伟 
客服电话：95521 
网址：www.gtja.com 
 
（9）名称：安信证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
29 
法定代表人：王连志 
电话：0755-82558038 
联系人：郑向溢 
客服电话：95517 
网址：www.essence.com.cn



 
（10）名称：华泰联合证券有限责任公司 
住所：深 圳 市福田区 中 心区中心 广 场香港中 旅 大厦第五 层 （01A 、02、03 、
04）、17A、18A、24A、25A、26A 
办公地址 ： 深圳市福 田 区中心区 中 心广场香 港 中旅大厦 第 五层（01A、02 、
03、04）、17A、18A、24A、25A、26A 
法定代表人：刘晓丹 
电话：0755-82492193 
联系人：庞晓芸 
客服电话：95597 
网址：www.lhzq.com



 
（11）名称：广发证券股份有限公司 
住所：广州市天河北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房） 
办公地址：广州市天河北路183 号大都会广场36、38、41、42 楼 
法定代表人：孙树明 
电话：（0755）82558305 
联系人：黄岚 
客服电话：95575 
网址：www.gf.com.cn



 
（12）名称：山西证券股份有限公司 
住所：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 
办公地址：太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼29 层 
法定代表人：侯巍 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
30 
电话：（0351）8686602 
联系人：孟婉娉 
客服电话：400-6661-618 
网址：www.i618.com.cn



 
（13）名称：中信建投证券股份有限公司 
住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188 号 
法定代表人：王常青 
电话：（010）85130577 
联系人：刘芸 
客服电话：400-8888-108 或95587 
网址：www.csc108.com 
 
（14）名称：新时代证券股份有限公司 
住所：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501 
办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501 
法定代表人：叶顺德 
电话： 010-83561146 
联系人：田芳芳 
客服电话：95399 
网址：www.xsdzq.cn



 
（15）名称：东方证券股份有限公司 
住所：上海市中山南路318 号2 号楼22 层、23 层、25 层－29 层 
办公地址：上海市黄浦区中山南路318 号新源广场2 号楼21-29 楼 
法定代表人：潘鑫军 
电话：（021）63325888-3108 
联系人：吴宇 
客服电话：95503 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
31 
网址：www.dfzq.com.cn



 
（16）名称：华泰证券股份有限公司 
住所：南京市江东中路228 号 
办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 
法定代表人：周易 
电话：（025）84579763 
联系人：万鸣 
客服电话：95597 
网址：www.htsc.com.cn



 
（17）名称：光大证券股份有限公司 
住所：上海市静安区新闸路1508 号 
办公地址：上海静安区新闸路1508 号 
法定代表人：周健男 
电话：021-22169089 
联系人：李晓皙 
客服电话：95525 
网址：www.ebscn.com



 
（18）名称：兴业证券股份有限公司 
住所：福州市湖东路268 号 
办公地址：上海市浦东新区长柳路36 号 
法定代表人：杨华辉 
电话：021-38565547 
联系人：乔琳雪 
客服电话：95562 
网址：www.xyzq.com.cn



 
（19）名称：海通证券股份有限公司 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
32 
住所：上海市广东路689 号 
办公地址：上海市广东路689 号 
法定代表人： 周杰 
电话：（021）23219275 
联系人：李楠 
客服电话：95553 
网址：www.htsec.com.cn



 
（20）名称：中信证券股份有限公司 
住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦； 
北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 
法定代表人：张佑军 
电话：010-60834772 
联系人：周雪晴 
客服电话：95548 
网址：www.cs.ecitic.com



 
（21）名称：银泰证券有限责任公司 
住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18 号光大银行大厦18 楼 
法定代表人：黄冰 
电话0755-83053731 
联系人：刘翠玲 
客服电话：400-8505-505 
网址：www.ytzq.net



 
（22）名称：中国中投证券有限责任公司 
住所： 深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18-21 层及第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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33 
办公地址： 深圳福田区 益田路与福 中路交界处 荣超商务中 心 A 栋第 18-21
层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
法定代表人：高涛 
电话：（0755）82023442 
联系人：张鹏 
客服电话：400-6008-008 或95532 
网址：www.china-invs.cn 
 
（23）名称：上海证券有限责任公司 
住所：上海市黄浦区四川中路213 号7 楼 
办公地址：上海市黄浦区四川中路213 号7 楼



法定代表人：李俊杰 
电话：021-53686262 
联系人：邵珍珍 
客服电话：962518 
网址：www.962518.com



 
（24）名称：交通银行股份有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188 号 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188 号 
法定代表人：彭纯 
电话：021-58781234 
联系人：王菁 
客服电话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
 
（25）名称：中信银行股份有限公司 
住所：北京市东城区朝阳门北大街9 号 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9 号 
法定代表人：李庆萍 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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34 
电话：010-89937333 
联系人：迟卓 
客服务电话：95558 
网址：www.bank.ecitic.com 
 
（26）名称：爱建证券有限责任公司 
住所：上海市世纪大道1600 号32 楼 
办公地址：上海市世纪大道1600 号32 楼 
法定代表人：祝健 
电话：62171984 
联系人：陈敏 
客服电话：（021）63340678 
网址：www.ajzq.com 
 
（27）名称：国信证券股份有限公司 
住所：深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址：深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦 
法定代表人：何如 
电话：（0755）82133066 
联系人：李颖 
客服电话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
 
（28）名称：恒泰证券股份有限公司 
住所： 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D 座光大银行办
公楼14-18 楼 
办公地址：北京市西城区金融大街17 号中国人寿中心11 楼 
法定代表人：庞介民 
电话：（0471）4961259



联系人：常向东 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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35 
客服电话：400-196-6188 
网址：www.cnht.com.cn 
 
（29）名称：申万宏源证券有限公司 
住所：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 
法定代表人：李梅 
电话：021-33388211 
联系人：黄莹 
客服电话：95523 或4008895523 
网址：www.swhysc.com 
 
（30）名称：华宝证券有限责任公司 
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100 号57 楼 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 57
楼 
法定代表人：陈林 
电话：021-68778081 
联系人：胡星熠 
客服电话：400-8209-898 
网址：www.cnhbstock.com 
 
（31）名称：信达证券股份有限公司 
住所：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 
法定代表人：张志刚 
电话：010-63081493 
联系人：尹旭航



客服电话：400-8008-899 
网址：www.cindasc.com 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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36 
 
（32）名称：中国银河证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街35 号2-6 层 
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座2-6 层 
法定代表人：陈共炎 
电话：010-66568292 
联系人：邓颜 
客服电话：95551 或400-8888-888 
网址：www.chinastock.com.cn 
 
（33）名称：招商证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层 
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层 
法定代表人：霍达 
电话：（0755）82943079 
联系人：黄婵君



客服电话：95565 或400-8888-111 
网址：www.newone.com.cn 
 
（34）名称：平安银行股份有限公司 
住所：深圳市罗湖区深南东路5047 号 
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号 
法定代表人：谢永林 
电话：（0755）22197874 
联系人：叶佳 
客服电话：95511 
网址：www.bank.pingan.com 
 
（35）名称：中泰证券股份有限公司 
住所：山东省济南市经七路86 号 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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37 
办公地址：山东省济南市经七路86 号23 层 
法定代表人：李玮 
电话：（0531）68889157 
联系人：王霖 
客服电话：95538 
网址：www.zts.com.cn 
 
（36）名称：东海证券股份有限公司 
住所：常州市延陵西路23 号投资广场18 层 
办公地址：常州市延陵西路23 号投资广场18 层 
法定代表人：赵俊 
电话：（021）50586660-8644 
联系人：霍晓飞 
客服电话：95531 
网址：www.longone.com.cn 
 
（37）名称：华福证券有限责任公司 
住所：福州五四路新天地大厦7 至10 层 
办公地址：福州五四路新天地大厦7 至10 层 
法定代表人：黄金琳 
电话：（0591）87383623 
联系人：张腾 
客服电话：400-8896-326 
网址：www.gfhfzq.com.cn 
 
（38）名称：华龙证券股份有限公司 
住所：甘肃省兰州市东岗西路638 号兰州财富中心21 楼 
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638 号兰州财富中心21 楼 
法定代表人：李晓安 
电话：（0931）4890100


国联安德盛增利债券证券投资基金 
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38 
联系人：李昕田 
客服电话：96668（甘肃省内），400-6898-888 
网址：www.hlzqgs.com 
 
（39）名称：中国银行股份有限公司 
住所：北京市复兴门内大街1 号 
办公地址：北京市复兴门内大街1 号 
法定代表人：陈四清 
电话：（010）66594587 
联系人：张建伟 
客服电话：95566 
网址：www.boc.cn 
 
（40）名称：国金证券股份有限公司 
住所：成都市青羊区东城根上街95 号 
办公地址：成都市青羊区东城根上街95 号成证大厦16 楼 
法定代表人：冉云 
电话：028-86690057、028-86690058 
联系人：刘婧漪、贾鹏 
客服电话：95310 
网址：www.gjzq.com.cn 
 
（41）名称：东莞证券股份有限公司 
住所：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 
办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 
法定代表人：陈照星 
电话：0769-22115712 
联系人：李荣 
客服电话：95328 
网址：www.dgzq.com.cn 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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39 
 
（42）名称：渤海银行股份有限公司 
住所：天津市东区海河东路218 号 
办公地址：天津市东区海河东路218 号 
法定代表人： 李伏安 
电话：（022）58314846 
联系人：王宏



客服电话：95541 或400-8888-811 
网址：www.cbhb.com.cn 
 
（43）名称：平安证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区金田路4036 号荣超大厦16-20 楼 
办公地址：深圳市福田区金田路4036 号荣超大厦16-20 楼 
法定代表人：刘世安 
电话：0755-22626391 
联系人：郑舒丽 
客服电话：95511 
网址：www.stock.pingan.com 
 
（44）名称：中航证券有限公司 
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋
41 层 
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦
A 栋41 层 
法定代表人：王宜四 
电话：0791-86794744 
联系人：胡晨 
客服电话：95335 
网址：www.scstock.com 
 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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40 
（45）名称：东北证券股份有限公司 
住所：长春市生态大街6666 号 
办公地址：长春市生态大街6666 号 
法定代表人：李福春 
电话：0431-85096517 
联系人：安岩岩 
客服电话：95360 
网址：www.nesc.cn 
 
（46）名称：长江证券股份有限公司 
住所：湖北省武汉市新华路特8 号 
办公地址：湖北省武汉市新华路特8 号长江证券大厦 
法定代表人：尤习贵 
电话：（027）65799999 
联系人：李良 
客服电话：95579 
网址：www.95579.com 
 
（47）名称：华融证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街8 号 
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦11 至18 层 
法定代表人：祝献忠 
电话：010-58566100 
联系人：李慧灵 
客服务电话：400-898-9999 
网址：www.hrsec.com.cn 
 
（48）名称：中信证券（山东）有限责任公司 
住所：青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001 
办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场2、5 层 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
41 
法定代表人：姜晓林 
电话：（0532）85022326 
联系人：吴忠超 
客服电话：95548 
网址：www.zxwt.com.cn 
 
（49）名称：天风证券股份有限公司 
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼



办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99 号保利广场A 座37 楼 
法定代表人：余磊



电话：（027）87618882 
联系人：翟璟



客服电话：95330 
网址：www.tfzq.com 
 
（50）名称：江海证券有限公司 
住所：哈尔滨市香坊区赣水路56 号



办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833 号 
法定代表人：孙名扬 
电话：0451-85863726 
联系人：周俊 
客服电话：400-6662-288 
网址：www.jhzq.com.cn 
 
（51）名称：中国光大银行股份有限公司



住所：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心 
办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心 
法定代表人：李晓鹏 
联系电话：010-63636363 
联系人：李嘉焱 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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42 
客服电话：95595



网址：www.cebbank.com 
 
（52）名称：中国国际期货有限公司 
住所： 北京 市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12
层 
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、12 层 
法定代表人：王兵 
联系人：李昊恒 
电话：010-65807856 
客服电话：95162、400-8888-160 
网址：www.cifco.net 
 
（53）名称：第一创业证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼



办公地址：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦15-20 楼



法定代表人：刘学民 
电话：0755-25832583



联系人：毛诗莉


王立洲 
客服电话：95358 
网址：www.firstcapital.com.cn 
 
（54）名称：德邦证券股份有限公司 
住所：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 
办公地址：上海市福山路500 号城建国际中心29 楼 
法定代表人：武晓春 
电话：021-68761616 
联系人：刘熠 
客服电话： 400-8888-128 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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43 
网址： www.tebon.com.cn 
 
（55）名称：中国国际金融股份有限公司 
住所：北京市建国门外大街1 号国贸写字楼2 座27 层及28 层 
办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸写字楼2 座27 层及28 层 
法定代表人：丁学东 
联系人：杨涵宇 
电话：010-65051166 
客服电话：4009101166 
网址：www.cicc.com.cn 
 
（56）名称：中山证券有限责任公司 
住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7 层、8 层 
办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8 楼 
法定代表人：黄扬录 
联系电话：0755-82570586 
联系人：罗艺琳 
客服电话：95329 
网址：www.zszq.com 
 
（57）名称：弘业期货股份有限公司 
住所：南京市中华路50 号 
办公地址：南京市中华路50 号 
法定代表人：周剑秋 
电话：025-52278866 
联系人：贾国荣 
客服电话：400-828-1288 
网址：www.ftol.com.cn 
 
（58）名称：天相投资顾问有限公司





 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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44 
住所：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 室 
办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座5 层



法定代表人：林义相 
电话：010-66045182 
联系人：谭磊 
客服电话：010-66045678 
网址：www.txsec.com 
 
（59）名称：上海好买基金销售有限公司 
住所：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号 
办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903—906 室 
法定代表人：杨文斌 
电话：021-20613999 
联系人：王诗玙






客服电话：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
 
（60）名称：上海天天基金销售有限公司 
住所：上海市徐汇区龙田路195 号3C-9 楼 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号东方财富大厦 
法定代表人：其实 
电话：021-54509977 
联系人：朱玉



客服电话：400-181-8188 
网址：www.1234567.com.cn 
 
（61）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 
住所：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦6 层 
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦6 层 
法定代表人：闫振杰 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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45 
电话：010-62020088 
联系人：李晓芳 
客服电话：400-818-8000 
网址：www.myfund.com 
 
（62）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室 
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座17 楼 
法定代表人：陈柏青 
联系人：韩爱彬 
客服电话：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
 
（63）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司



住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 
法定代表人：薛峰 
电话：0755-33227950 
联系人：童彩平 
客服电话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 
 
（64）名称：和讯信息科技有限公司





 
住所：北京市朝阳区朝外大街22 号1002 室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层 
法定代表人：王莉 
电话：010-85650628 
联系人：刘洋 
客服电话：400-920-0022 
网址：licaike.hexun.com 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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46 
 
（65）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9 层908 室 
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08 
法定代表人：李招弟 
电话：010-59497361 
联系人：李艳 
客服电话：400-876-9988



网址：www.zscffund.com 
 
（66）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 
住所：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 
办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号陆家嘴金融服务广场二期11 层 
法定代表人：张跃伟 
联系电话：021-20691832 
联系人：胡雪芹 
客服电话：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
 
（67）名称：北京增财基金销售有限公司









住所：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦12 层1208 号 
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦12 层1208 号 
法定代表人：罗细安



电话：010-67000988 
联系人：李皓 
客服电话：400-001-8811 
网址：http://www.zcvc.com.cn 
 
（68）名称：上海利得基金销售有限公司 
住所：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
47 
办公地址：上海市浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼14 楼 
法定代表人：李兴春 
电话：021-50583533 
联系人：郭丹妮 
客服电话：400-921-7755 
网址：www.leadfund.com.cn 
 
（69）名称：浙江同花顺基金销售有限公司





 
住所：浙江省杭州市文二西路1 号元茂大厦903 室 
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18 号同花顺大楼 
法定代表人：凌顺平 
电话：0571-88911818 
联系人：吴强 
客服电话：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
 
（70）名称：北京钱景基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012 
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008 
法定代表人：赵荣春 
电话：010-57418813 
联系人：李超 
客服电话：400-893-6885 
网址：www.qianjing.com 
 
（71）名称：浙江金观诚基金销售有限公司 
住所：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室 
办公地址：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室 
法定代表人：蒋雪琦 
电话：0571-88337717 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
48 
联系人：孙成岩 
客服电话：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com 
 
（72）名称：海银基金销售有限公司



住所：上海市浦东新区东方路1217 号陆家嘴金融服务广场6 楼B 单元 
办公地址：上海市浦东新区银城中路8 号4 楼 
法定代表人：刘惠 
电话：021-80133828 
联系人：徐烨琳 
客服电话：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 
 
（73）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
住所：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层2704 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦16 层 
法定代表人：马勇






电话：010-83363101 
联系人：文雯 
客服电话：400-166-1188 
网址：http://8.jrj.com.cn/ 
 
（74）名称：上海陆金所基金销售有限公司 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号15 楼 
法定代表人：王之光



电话：021-20665952 
联系人：宁博宇 
客服电话：400-821-9031 
网址：www.lufunds.com 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
49 
 
（75）名称：北京虹点基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙楼2 层222 单元 
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2 号盈科中心东门二层 
法定代表人：郑毓栋



电话：010-85643600 
联系人：姜颖 
客服电话：400-618-0707 
网址：www.hongdianfund.com 
 
（76）名称：上海联泰资产管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室 
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 号楼3 层 
法定代表人：燕斌 
电话：021-52822063 
联系人：兰敏


 
客服电话: 400-166-6788 
网址：http://www.66zichan.com 
 
（77）名称：大泰金石基金销售有限公司





 
住所：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室 
办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 层 
法定代表人：袁顾明 
电话：021-22267943 
联系人：朱真卿 
客服电话：400-928-2266 
网址：www.dtfunds.com 
 
（78）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司 
住所：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座2208 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
50 
办公地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座2208 
法定代表人：吴雪秀 
电话：88312877 
联系人：徐越 
客服电话：400-001-1566 
网址：http://www.yilucaifu.com/ 
 
（79）名称：珠海盈米财富管理有限公司 
住所：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203 
法定代表人：肖雯 
电话：020-89629099 
联系人：邱湘湘 
客服电话：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
 
（80）名称：奕丰基金销售有限公司 
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室（ 入 驻深圳市前海商
务秘书有限公司） 
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A 座17 楼1704 室 
法定代表人：TEO WEE HOWE 
联系人：叶健 
电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500 
客服电话：400-684-0500 
网址：www.ifastps.com.cn 
 
（81）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司 
住所：广东省深圳市南山区智慧广场第A 栋11 层1101-02 
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路16 号东方科技大厦18 楼 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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51 
法定代表人：赖任军 
电话：0755-84034499 
联系人：张烨 
客服电话：400-9302-888 
网址：http://www.jfzinv.com/ 
 
（82）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七
幢23 层1 号4 号 
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第七幢23 层1 号4 号 
法定代表人：陶捷 
电话：027-83863742 
联系人：陆锋 
客服电话：400-027-9899 
网址：www.buyfunds.cn 
 
（83）名称：上海万得基金销售有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座 
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500 号万得大厦11 楼 
法定代表人：王廷富 
电话：021-50712782 
联系人：021-50710161 
客服电话：400-821-0203 
网址：www.520fund.com.cn 
 
（84）名称：深圳富济基金销售有限公司 
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室 
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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52 
法定代表人：刘鹏宇 
电话：0755-83999907-819 
联系人：刘勇 
客服电话：0755-83999907 
网址：www.jinqianwo.cn 
 
（85）名称：北京微动利基金销售有限公司 
住所：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心金融商业楼341 室 
办公地址：北京市石景山区古城西路113 号3 层341-342 室 
法定代表人：梁洪军 
电话：010-52609656



联系人：季长军 
客服电话：400-188-5687



网址：www.buyforyou.com.cn



 
（86）名称：北京电盈基金销售有限公司





 
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号36 层3603 室 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦F 座12 层B 室 
法定代表人：程刚 
电话：010-56176118



联系人：张旭



客服电话：400-100-3391 
网址：www.dianyingfund.com 
 
（87）名称：北京汇成基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 室 
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 室 
法定代表人：王伟刚 
电话：010-62680527



联系人：丁向坤


国联安德盛增利债券证券投资基金 
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53 
客服电话：400-619-9059 
网址：www.hcjijin.com 
 
（88）名称：北京晟视天下投资管理有限公司 
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03 室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D 座21&28 层 
法定代表人：蒋煜 
电话：400-818-8866 
联系人：徐晓荣/刘聪慧 
客服电话：010-58170876 
网址：www.shengshiview.com.cn 
 
（89）名称：上海基煜基金销售有限公司 
住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室 （上海泰和经
济发展区） 
办公地址：上海市浦东新区银城中路488 号太平金融大厦1503 室 
法定代表人：王翔 
电话：021-65370077 
联系人：吴鸿飞 
客服电话：400-820-5369 
网址：www.jiyufund.com.cn 
 
（90）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司





 
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604 室 
办公地址：杭州市下城区上塘路15 号武林时代20 楼 
法定代表人：陈刚 
电话：0571-85267500 
联系人：胡璇 
客服电话：0571-86655920 
网址：www.cd121.com 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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54 
 
（91）名称：上海凯石财富基金销售有限公司 
住所：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室 
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼 
法定代表人：陈继武 
电话：021-63333389 
联系人：王哲宇 
客服电话：400-643-3389 
网址：www.vstonewealth.com 
 
（92）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室 （入驻深圳市前海商
务秘书有限公司） 
办公地址：深圳市福田区福华路355 号岗厦皇庭中心8 楼DE 
法定代表人：高锋 
电话：0755-82880158 
联系人：廖嘉琦 
客服电话：400-804-8688 
网址：www.keynesasset.com 
 
（93）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司 
住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C 栋标准厂房 
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9 号君派大厦16 楼 
法定代表人：程雷 
电话：0851-86909950 
联系人：陈敏 
客服电话：400-839-1818 
网址：www.hyzhfund.com 
 
（94）名称：北京蛋卷基金销售有限公司





 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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55 
住所：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507 
法定代表人：钟斐斐 
电话：010-61840688 
联系人：戚晓强 
客服电话：4000618518 
网址：https://danjuanapp.com/


 
 
（95）名称：北京植信基金销售有限公司 
住所：北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼106 室-67 
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10 号楼 
法定代表人：于龙 
电话：187-0135-8525 
联系人：吴鹏 
客服电话：4006-802-123 
网址：www.zhixin-ivn.com 
 
（96）名称：上海有鱼基金销售有限公司





 
住所：上海自由贸易试验区浦东大道2123 号3 层3E-2655 室



办公地址：上海徐汇区桂平路391 号B 座19 层



法定代表人：林琼



电话：021-60907979



联系人：黄志鹏



客服电话：021-60907978



网址：www.youyufund.com 
 
（97）名称：上海挖财基金销售有限公司





 
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5 楼01、02、03 室 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01 、02、03
室 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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56 
法定代表人：胡燕亮 
电话：010-62680827 
联系人：樊晴晴 
客服电话：021-50810673 
网址：www.wacaijijin.com 
 
（98）名称：南京苏宁基金销售有限公司 
住所：南京市玄武区苏宁大道1 号 
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1 号



法定代表人：刘汉青 
电话：025-66996699-887226 
联系人：王锋 
客服电话：95177 
网址：www.snjijin.com 
 
（99）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院1 号楼3 层307 
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院1 号楼3 层307 
法定代表人：杨健 
电话：010-65309516 
联系人：李海燕 
客服电话：400-673-7010 
网址：www.jianfortune.com 
 
（100）名称：上海中正达广基金销售有限公司 
住所：上海市徐汇区龙腾大道2815 号302 室 
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815 号302 室 
法定代表人：黄欣 
电话：021-3376-8132 
联系人：戴珉微 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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57 
客服电话：021-3376-8132 
网址：www.zhongzhengfund.com 
 
（101）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司 
住所： 北京市朝阳区紫月路18 号院 朝来高科技产业园18 号楼


 (100000) 
办公地址： 宁夏回族自 治区银川市 金凤区阅海 湾中央商务 区万寿路 142 号
14 层1402(750000) 
法定代表人：张旭 
电话：010-58160168 
联系人：陈旭 
客服电话：400-810-5919


 
网址：www.fengfd.com 
 
（102）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10 号2 栋236 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38 号院1 号泰康金融中心38 层 
法定代表人：张冠宇 
电话：010-85934903 
联系人：王国壮 
客服电话：400-819-9868 
网址：wwww.tdyhfund.com 
 
（103）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 
住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院A 座 
办公地址：北京市海淀区中关村东路66 号1 号楼22 层2603-06 
法定代表人：江卉 
电话：13810801527 
联系人：韩锦星 
客服电话：400-088-8816 
网址：kenterui.jd.com 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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58 
 
（二）基金 注册登记机 构 
名称：国联安基金管理有限公司



住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼 
法定代表人：于业明 
电话： （021）38992888 
网址：www.cpicfunds.com 
联系人：茅斐 
 
（三）出具 法律意见书 的律师事务 所 
名称：上海源泰律师事务所 
办公地址：上海市浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼 
负责人：廖海 
经办律师： 廖海、安冬 
电话：（021）51150298 
传真：（021）51150398 
联系人：廖海 
 
（四）审计 基金财产的 会计师事务 所 
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：上海市静安区南京西路1266 号恒隆广场50 楼 
办公地址：上海市静安区南京西路1266 号恒隆广场50 楼 
负责人：蔡廷基 
联系电话：（021）53594666 
传真：（021）62881889 
联系人：黎俊文 
经办注册会计师：王国蓓、陈彦君 



国联安德盛增利债券证券投资基金 
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59 
六、基金 的募集 
本基金由管理人依照国家相关法规及基金合同等的规定，并经中国证监会
2009 年12 月14 日证监许可 [2008]1393 号文批准募集。募集期为2009 年2 月
5 日至2009 年3 月6 日。经毕马威华振会计师事务所验资，按照每份基金份额
面值人民币1.00 元计算， 募集期共募集3,072,182,200.40 份基金份额， 其中A
类707,616,125.32 份，B 类2,364,566,075.08 份。 



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60 
七、基金 合同的生 效 
（一）基金 合同的生效 
本基金合同已于2009 年3 月11 日生效。 
（ 二 ）基金 存续期内基 金份额持有 人数量和资 产规模 
基金合同生 效后，基金 份额持有人 数量不满 200 人或者 基金资产净 值低于
5000 万元的， 基金管理人应当及时报告中国证监会； 连续20 个工作日出现前述
情形的， 基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 中国证监会另
有规定的，按其规定办理。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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61 
八、基金 份额的申 购与赎回 
（一）申购 与赎回办理 的场所 
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 销售机构名单和联系方式见上述 “五、
相关服务机构”中的第（一）条。 
基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。 
若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、 传真或网上等交易方式， 投资
人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法将另行公告。 
（二）申购 与赎回办理 的开放日及 时间 
1 、申购 、 赎回的开 放 日：指本 基 金为投资 人 办理基金 份 额申购、 赎 回 等 业
务的工作日，为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回时除外） 。 
申购开始日： 2009 年3 月23 日


 
赎回开始日： 2009 年3 月23 日 
2、营业时间： 
代理销售网点在开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交
易所交易日的交易时间。 目前， 上海证券交易所、 深圳证券交易所的交易时间为
交易日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00。 
直销网点在开放日的具体业务办理时间为上午9:30-下午3:00。 
若出现新的证券交易市场或证券交易所交易时间更改或实际情况需要， 基金
管理人可对申购、 赎回时间进行调整， 但此项调整不应对投资者利益造成实质影
响，并按照《信息披露办法》的规定在中国证监会指定媒体上公告。 
基金管理 人 不得在基 金 合同约定 之 外的日期 或 者时间办 理 基金份额 的 申 购 、
赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或者转
换申请的， 其基金份额申购、 赎回价格为下次办理基金份额申购、 赎回时间所在
开放日的价格。 
（三）申购 与赎回的原 则 
1、 “未知价” 原则， 即 申购、 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净国联安德盛增利债券证券投资基金 
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62 
值为基准进行计算； 
2、 “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、 “先进先出”原则，即按照投资者申购的先后次序进行顺序赎回； 
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利
益的前提下调整上述原则。 基金管理人必须在新规则开始实施前按照 《信息披露
办法》的有关规定在指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 
（四）申购 与赎回的程 序 
1、申购和赎回的申请方式



基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序， 在开放日的业务办理时间向
基金销售机构提出申购或赎回的申请。 
投资者在 申 购本基金 时 须按销售 机 构规定的 方 式备足申 购 资金, 投资者 在 提
交赎回申请时， 必须有足够的基金份额余额， 否则所提交的申购、 赎回的申请无
效而不予成交。 
2、申购和赎回申请的确认 
T 日规定时间受理的申请， 正常情况下， 基金注册登记机构在T+1 日内为投
资者对该交易的有效性进行确认，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机
构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。 
基金销售机构申购、 赎回申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销
售机构确实接收到该申请。 申购、 赎回的确认以注册登记机构国联安基金管理有
限公司的确认结果为准。 
3、申购和赎回的款项支付 
申购采用全额缴款方式， 若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，
若申购不成功或无效， 申购款项将退回投资者账户，由 此 产生的利息等损失由投
资者自行承担。 
投资者T 日赎回申请成功后， 基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关
基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。
在 发 生 巨 额 赎 回 的 情 形 时 ， 款 项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。 
（五）申购 与赎回的数 额限制 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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63 
1、申购金额的限制 
通过本公司网站或代销机构申购本基金的， 每个基金账户每次单笔申购金额
不得低于10 元 （含申购费） ， 代销机构另有规定的， 从其规定。 通过直销柜台 申
购本基金的，每个基金账户首次申购金额不得低于 1 万元（含申购费） ，已在直
销柜台有申购本基金记录的投资者不受上述申购最低金额的限制， 单笔追加申购
最低金额为10 元（含申购费） 。 
代销机构的投资者欲转托管入直销柜台进行交易的， 要受直销柜台最低金额
的限制。 
投资者当期分配的基金收益， 通过红利再投资方式转入持有本基金基金份额
的，不受最低申购金额的限制。 
2、赎回份额的限制 
基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每次赎回申请不得低于 100
份基金份额，同时赎回份额必须 是 整 数 份 额 。 投资者全额赎回时 不受上述限制。 
3、最低保留余额的限制 
每个工作日基金份额持有人在销售机构 （网点） 单个交易账户保留的本基金
基金份额余额不足100 份时， 若当日该账户同时有份额减少类业务 （如赎回、 转
换出等） 被确认， 则基金管理人有权将基金份额持有人在该账户保留的本基金基
金份额余额一次性同时全部赎回。 
4 、当接 受 申购申请 对 存量基金 份 额持有人 利 益构成潜 在 重大不利 影 响 时 ，
基金管理 人 应当采取 设 定单一投 资 者申购金 额 上限或基 金 单日净申 购 比例上限、
拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体请参见基金管理人相关公告。 
5 、 基金 管 理人可根 据 市场情况 ， 在法律法 规 允许的情 况 下，调 整申购 的 金
额和赎回的份额的数量限制， 并按照 《信息披露管理办法》 的规定至少在一种中
国证监会指定的媒体上刊登公告。 
（六）申购 费用和赎回 费用 
1、申购费率 
（1）本基金的申购费用在基金投资人申购本基金份额时收取。 
（2 ）申 购 费用按申 购 金额采用 比 例费率。 基 金投资人 在 一天之内 如 果 有 多国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
64 
笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 
① 通过本公司直销柜台前端申购本基金的养老金客户申购费率如下表： 
 申购金额（ 含申购费） 费率 
国联安增利债券A 
100 万以下 0.32% 
100 万(含)至300 万 0.20% 
300 万(含)至500 万 0.12% 
500 万元（含）以上 每笔交易1000 元 
国联安增利债券B 全部 0.00% 
 
② 非养老金客户前端申购本基金的申购费率如下表： 
 申购金额（ 含申购费） 费率 
国联安增利债券A 
100 万以下 0.80%



100 万（含）至300 万 0.50% 
300 万（含）至500 万 0.30% 
500 万（含）及以上 每笔交易1000 元 
国联安增利债券B 全部 0.00% 
投 资 者 通 过 国 联 安 基 金 网 上 直 销平台申购本基金可享受前端申购费率优惠。
具体优惠申购费率以最新的相关公告为准。 基金管理人不设置申购金额上限， 但
各银行卡具体的申购上限要遵守各银行网上银行上限标准。 本基金管理人可根据
业务情况调整上述交易费 用 和 限额要求，并依据相关法规的要求提前进行公告。 
本基金并适时参加相关代销机构申购费率优惠活动， 具体活动细则及费率情
况详情参见基金管理人有关公告。 该等申购费率优惠活动最终解释权归相关代销
机构所有， 活动具体规定如有变化， 敬请基金投资人留意相关代销机构的有关公
告。 
（3 ） 基 金 份额的申 购 费用由投 资 者 承担， 不 列入基金 财 产，主要 用 于 本 基
金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 
2、赎回费 
（1）本基金的赎回费率如下： 
 持有时间 费率 
国联安增利债券A 
7 天以下 1.50% 
7 天（含）以上至90 天以下 0.30% 
90 天（含）以上 0.00% 
国联安增利债券B 
7 天以下 1.50% 
7 天（含）以上至30 天以下 0.75% 
30 天（含）及以上 0.00% 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
65 
赎回费用 由 基金份额 赎回 人承担 。不低于赎 回 费总额的 25% 应 归 基金财 产 ，
其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费， 其中， 对持续持有期少于7 日的
投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 
（2 ）基 金 管理人可 以 在不违背 法 律法规规 定 及基金合 同 约定的情 形 下 根 据
市场情况制定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资人
以及以特定交易方式( 如网上交易、 电话交易等) 等进行基金交易的投资人定期或
不定期地开展基金促销活动。 基金管理人对部分基金投资人费用的减免不构成对
其他投资人的同等义务。 
（3 ）基 金 管理人可 以 调整申购 费 率、赎回 费 率或收费 方 式，最新 的 申 购 费
率、赎回 费 率和收费 方 式在更新 的 招募说明 书 中列示。 如 调整费率 或 收费方式，
基金管理 人 最迟将于 新 的费率或 收 费方式开 始 实施前 3 个工作日 在 至少一种中
国证监会指定的信息披露媒体上公告。 
（4）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 
（七）申购 份额与赎回 金额的计算 
1、本基金基金申购份额的计算 
（1）A 类基金份额 
如果投资人选择申购A 类基金份额，则申购份数的计算方法如下： 
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 
申购费用＝申购金额－净申购金额 
申购份额＝净申购金额/申购当日A 类基金份额净值 
各计算结果均按照四舍五入方法， 保留小数点后2 位， 由此误差产生的损失
由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
例： 某投资者投资5 万元申购本基金的A 类基金份额， 假设申购当日A 类基
金份额净值为1.05 元，则可得到的申购份额为： 
净申购金额＝50,000/（1＋0.8%）＝49,603.17 元 
申购费用＝50,000－49,603.17＝396.83 元 
申购份额＝49,603.17/1.05＝47,241.11 份 
即： 投资者投资5 万元申购本基金的A 类基金份额， 假设申购当日A 类基金
份额净值为1.05 元，则其可得到47241.11 份基金份额。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
66 
（2）B 类基金份额 
如果投资人选择申购B 类基金份额，则申购份数的计算方法如下： 
申购份额=申购金额/申购当日B 类基金份额净值 
各计算结果均按照四舍五入方法， 保留小数点后2 位， 由此误差产生的损失
由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
例： 某投资者投资5 万元申购本基金的B 类基金份额， 假设申购当日B 类基
金份额净值为1.05 元，则可得到的申购份额为： 
申购份额＝50,000/1.05＝47,619.05 份 
即： 投资者投资5 万元申购本基金的B 类基金份额， 假设申购当日B 类基金
份额净值为1.05 元，则其可得到47619.05 份基金份额。 
2、赎回金额的计算 
（1）当投资者赎回A 类基金份额时，赎回金额的计算方法如下： 
赎回金额＝赎回份数×赎回当日A 类基金份额净值 
赎回费用＝赎回金额×赎回费率 
净赎回金额＝赎回金额－赎回费用 
例： 假定两笔赎回申请的赎回A 类基金份额均为10,000 份， 但持有时间长
短不同， 其中基金份额净值为假设数， 那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎
回金额计算如下： 
 赎回1 赎回2 
赎回份额（份，a） 10,000 10,000 
基金份额净值（元，b） 1.10 1.30 
持有时间 ＜90 天 ≥90 天 
适用赎回费率（c） 0.3% 0 
赎回总额（元，d=a×b） 11,000 13,000 
赎回费（元，e=c×d） 33 0 
赎回金额（元，f=d-e） 10,967 13,000 
（2）当投资者赎回B 类基金份额时，赎回金额的计算方法如下： 
赎回金额＝赎回份数×赎回当日B 类基金份额净值 
赎回费用＝0 
净赎回金额＝赎回金额－赎回费用＝赎回金额 
（3 ） 赎回费用以人 民 币元为单 位 ，计算结 果 按照四舍 五 入方法， 保 留 小 数
点后 2 位； 赎回金额结果按照四舍五入方法，保留小数点后 2 位,由 此误差产生国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
67 
的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
3、本基金基金份额净值的计算公式 
 由于基金费用的不同， 本基金A 类基金份额和B 类基金份额将分别计算基
金份额净值， 计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类
别基金份额总数。T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在T+1 日公告。 遇
特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。计算公式为： 
T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金总份额余额 
本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位 ，小数点后第 4 位四舍 五入，
由此产生的误差计入基金财产。 
4、申购份额、余额的处理方式： 
申购的有效份额以当日基金份额净值为基准计算， 计算结果保留到小数点后
2 位，小数点后2 位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 
5、赎回金额的处理方式： 
赎回金额以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后 2 位，
小数点后2 位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 
（八）申购 与赎回的注 册登记 
投资者申购基金成功后， 基金注册登记机构在T+1 日为投资者登记权益并办
理注册登记手续， 投资者自T+2 日 （含该日） 后应当及时查询基金交易确认信息
并有权赎回该部分基金份额。 
投资者赎回基金成功后， 基金注册登记机构在T+1 日为投资者办理扣除权益
的注册登记手续。 
基金管理人可以在法律法规允许的范围内， 对上述注册登记办理时间进行调
整， 但不得实质影响投资者的合法权益， 并最迟于开始实施前3 个工作日在至少
一家指定媒体及基金管理人网站公告。 
（九） 拒绝或暂停 申购的情形 及处理方式 
除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请： 
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；



（2 ） 证券交易场所 在 交易时间 非 正常停市 ， 导致当日 基 金资产净 值 无 法 计
算； 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
68 
（3 ）基 金 资产规模 过 大，使基 金 管理人无 法 找到合适 的 投资品种 ， 或 可 能
对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； 
（4）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形； 
（5）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购； 
（6 ） 接 受 某笔或者 某 些申购申 请 有可能导 致 单一投资 者 持有基金 份 额 的 比
例达到或者超过基金份额总数的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%
比例要求的情形； 
（7 ） 当 前 一估值日 基 金资产净 值 50% 以上 的资产出 现 无可参考 的 活跃市 场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商
确认后，基金管理人暂停基金估值并采取暂停接受基金申购申请的措施。 
发生上述 情 形之一的 ， 申购款项 将 全额退还 投 资者。发 生 上述（1）到 （4 ）
及第（7）项暂停申 购 情形时， 基 金管理人 应 当在至少 一 家指定媒 体 及基金管理
人网站刊 登 暂停申购 公告 。 当发 生 上述第（6） 项情形 时 ，基金管 理 人可以采取
比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制， 基金管理人有权拒绝该等全部
或者部分申购申请。 如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的， 被拒绝的申购
款项将退还给投资人。 
（十） 暂停赎回或 者延缓支付 赎回款项的 情形及处理 方式 
除非出现如下情形， 基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回
申请或者延缓支付赎回款项： 
（1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项； 
（2 ）证 券 交易场所 依 法决定临 时 停市，导 致 基金管理 人 无法计算 当 日 基 金
资产净值； 
（3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎
回，导致本基金的现金支付出现困难； 
（4 ） 当 前 一估值日 基 金资产净 值 50% 以上 的资产出 现 无可参考 的 活跃市 场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商
确认后， 基金管理人暂停基金估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回
申请的措施； 
（5）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
69 
发生上述情形之一的， 基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。 已接受
的赎回申请， 基金管理人将足额支付； 如暂时不能足额支付的， 可延期支付部分
赎回款项， 按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比
例分配给赎回申请人， 未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理
办法在后续开放日予以支付。 
同时，在 出 现上述第 （3 ）款的 情 形时，对 已 接受的赎 回 申请可延 期 支 付 赎
回款项，最长不超过 20 个工作日，并在至少一家指定的媒体及基金管理人网站
公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 
暂停基金的赎回， 基金管理人应及时在至少一家指定媒体及基金管理人网站
上刊登暂停赎回公告。 
在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理， 并依照
有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。 
（十一 ）巨 额赎回的情 形及处理方 式 
1、巨额赎回的认定 
本基金单个开放日， 基金净赎回申请 （赎回申请总数加上基金转换中转出申
请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过
上一日基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分顺延赎回。 
（1 ） 全 额 赎回：当 基 金管理人 认 为有能力 支 付投资者 的 全部赎回 申 请 时 ，
按正常赎回程序执行。 
（2 ）部 分 顺延赎回 ： 当基金管 理 人认为支 付 投资者的 赎 回申请有 困 难 或 认
为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时， 基金管理人
在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下， 对其余赎回申请
延期予以办理。 对于单个基金份额持有人的赎回申请， 应当按照其申请赎回份额
占当日申请赎回总份额的比例， 确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；
投资者未能赎回部分， 除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以
撤销外， 延迟至下一个开放日办理， 赎回价格为下一个开放日的价格。 依照上述国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
70 
规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权， 并以此类推， 直到全部赎回为
止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 
（3 ）本 基 金发生巨 额 赎回时， 对 于在开放 日 单个基金 份 额持有人 超 过 上 一
开放日基金总份额20%以上的赎回申请， 可以进行延期办理。 对于该基金份额持
有人未超过上述比例的部分， 基金管理人有权根据前段 “ （1） 全额赎回” 或 “ （2 ）
部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。 
（4 ）巨 额 赎回的公 告 ：当发生 巨 额赎回并 顺 延赎回时 ， 基金管理 人 应 在 2
日内通过指定媒体及基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告， 并在公
开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构
备案。 同时以邮寄、 传真或 《招募说明书》 规定的其他方式通知基金份额持有人 ，
并说明有关处理方法。 
本基金连续2 个开放日以上发生巨额赎回， 如基金管理人认为有必要， 可暂
停接受赎 回 申请；已 经 接受的赎 回 申请可以 延 缓支付赎 回 款项，但 不 得超过 20
个工作日，并应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 
（ 十二）重 新开放申购 或赎回的公 告 
如果发生暂停的时间为一天， 基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒
体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放
日的基金份额净值。 
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周， 暂停结束基金重新开放申购或赎
回时， 基金管理人应提前2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登
基金重新开放申购或赎回的公告， 并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最
近一个开放日的基金份额净值。 
如果发生暂停的时间超过两周， 暂停期间， 基金管理人应每两周至少重复刊
登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2
个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或
赎 回 的 公 告 ， 并 在 重 新 开 放 申 购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值 。 
（ 十三）基 金的转换 
基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额
转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。 基金转换只能在同一销售国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
71 
机构进行 。 转换的两 只 基金必须 都 是该销售 机 构代理的 同 一基金管 理 人管理的、
在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。 
1、基金转换费及转换份额的计算： 
（1 ）进 行 基金转换 的 总费用包 括 转换手续 费 、转出基 金 的赎回费 和 转 入 基
金与转出基金的申购补差费三部分。 
①转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。 
②转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 
其中：转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 
③ 转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率
的差额计算收取，具体计算公式如下： 
转入基金与转出基金的申购补差费率＝max[ （ 转入基金的申购费率—转出基
金的申购费率） ，0] ，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则
取零。 
前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率和
转出基金 的 申购费率 作 为依据来 计 算。后端 份 额之间转 换 的申购补 差 费率为零，
因此申购补差费为零。 
投资者通过网上直销平台办理前端收费模式下本基金与本公司旗下其他开
通基金转换业务的开放式基金间的基金转换业务， 享受转换费中前端申购补差费
率的优惠， 其他费率标准不变。 在确定基金转换补差费率时， 对于转出基金、 转
入基金的标 准申购费率 高于0.6% 的，申购费率 按各基金对 应的4折优 惠申购费率
执行， 但优惠申购费率不得低于0.6% ； 转出基金、 转入基金的标准申购费率等于
或低于0.6% 的，则依据标准申购费率计算。 
基金管理人有权根据业务情况调整上述交易费用， 并依据相关法规要求进行
公告。 
④其他销售机构办理基金转换业务适用的转换费率将在开通时另行公告。 
（2）转换份额的计算公式： 
转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 
转换费用＝转换手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费 
其中： 
转换手续费＝0 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
72 
赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 
申购补差费＝(转出金额－赎回费)×申购补差费率/(1+申购补差费率) 
①如果转入基金的申购费率>转出基金的申购费率 
转换费用＝转出基金的赎回费+申购补差费 
②如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率 
转换费用＝转出基金的赎回费 
③转入金额＝转出金额－转换费用 
④转入份额＝转入金额/转入基金当日基金份额净值 
其中， 转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为确定依
据。 
注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 
（3）基金转换业务举例： 
例： 某投资者于某日通过本公司网上交易平台将其持有9 个月的国联安精选
基金 （前端收费）40，000 份转换为国联安增利债券基金A 类。 假设转换申请当
日精选的单位净值为0.800，增利的单位净值为1.050。则 
转出金额 ＝ 转出基金份额* 转出基金当日基金份额净值＝400,00*0.8 ＝
32,000（元） 
赎回费＝转出金额*转出基金赎回费率＝32,000*0.5%＝160（元） 
补差费率 ＝max [ （转 入基金申 购 费－ 转出 基 金申购费 ） ，0]( 即转 入基金 申
购费减去转出基金申购费，如为负数则取0) 
则补差费率＝max[（0.8%－1.5%）， 0] ＝0 
申购补差 费 ＝ （ 转 出金额- 赎 回费）* 申购 补 差费率/（1+ 申购补 差 费率） ＝
（32000－160）*0/（1+0）＝0 
转入金额＝转出金额-赎回费-申购补差费＝3,2000-160-0＝31,840（元） 
转入份额 ＝ 转入金额/ 转入基金当日基金份额净值＝31,840/1.050 ＝
30,323.81（份） 
4、 业务规则： 
①基金转换以份额为单位进行申请。 投资者办理基金转换业务时， 转出方的
基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
73 
②基金转换采取未知价法， 即以申请受理当日各转出、 转入基金的单位资产
净值为基础进行计算。 
③正常情况下， 基金注册与过户登记人将在T+1 日对投资者T 日的基金转换
业务申请进行有效性确认。在 T＋2 日后（包括该日）投资者可通过本公司直销
业务平台查询基金转换的成交情况。 
④目前， 每次对基金转换业务的申请原则上不得低于100 份基金份额； 如因
某笔基金转出业务导致本基金单个交易账户的基金份额余额少于100 份时， 基金
管理人将该交易账户保留的基金份额余额一次性全额转出。 单笔转入申请不受转
入基金最低申购限额限制。 
⑤单个开放日基金净赎回申请 （赎回申请份额与转出申请份额总数， 扣除申
购申请份额与转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的10%时，
即认为发生了巨额赎回。 发生巨额赎回时， 基金转出与基金赎回具有相同的优先
级， 基金管理人可根据基金资产组合情况， 决定全额转出或部分转出， 并且对于
基金转出 和 基金赎回 采 取相同的 比 例确认。 在 转出申请 得 到部分确 认 的情况下，
未确认的转出申请将不予以顺延。 
⑥目前， 原持有前端收费模式下基金份额的， 只能转成其他前端收费模式的
基金份额； 原持有后端收费模式下基金份额的， 只能转成其他后端收费模式的基
金份额。 
本公司有权根据市场情况调整上述转换的程序及有关限制， 但最迟应在调整
生效前按照 《信息披露管理办法》 在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公
告。 
（5）暂停基金转换的情形及处理： 
出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停基金转换业务： 
①不可抗力的原因导致基金无法正常运作。 
②证券交易场所在交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值。 
③因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回， 基金管理人认为有必要
暂停接受该基金单位转出申请。 
④法律、 法 规、规章 规 定的其他 情 形或其他 在 《基金合 同 》 、 《招 募说 明书 》国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
74 
已载明并获中国证监会批准的特殊情形。 
发生上述情形之一的， 基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内
在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。 重新开放基金转换时， 基金管
理人应最 迟 提前 2 个 工作日在 至 少一种中 国 证监会指 定 媒体上刊 登 重新开放基
金转换的公告。 
（ 十四）转 托管 
本基金目前实行份额托管的交易制度。 投资者可将所持有的基金份额从一个
交易账户转入另一个交易账户进行交易。 具体办理方法参照 《业务规则》 的有关
规定以及基金代销机构的业务规则。 
（十五 ）定 期定额投资 计划 
参见本招募说明书第二十一部分 “对基金份额持有人的服务” 之第 （ 四） 项
“定期定额投资计划” 。 
（十六 ）基 金的非交易 过户 
非交易过户是指不采用申购、 赎回等基金交易方式， 将一定数量的基金份额
按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 
基金注册登记机构只受理继承、 捐赠、 司法强制执行和经基金注册登记机构
认可的其 他 情况下的 非 交易过户 。 其中， “ 继 承”指基 金 份额持有 人 死亡，其持
有的基金 份 额由其合 法 的继承人 继 承； “捐 赠 ”指基金 份 额持有人 将 其合法持有
的基金份 额 捐赠给福 利 性质的基 金 会或社会 团 体的情形 ； “司法执 行 ”是指司法
机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、 法人、 社会团体或其他组织。 无论在上述何种情况下， 接受划转的主体应符
合相关法律法规和 《基金合同》 规定的持有本基金份额的投资者的条件。 办理非
交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。 
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户， 其他销售机构不得办理该
项业务。 
对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。 
（ 十七）基 金的冻结与 解冻 
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求或者基金份额持有人本人
自愿要求的基金份额的冻结与解冻以及基金注册登记机构认可的其他情况下的国联安德盛增利债券证券投资基金 
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75 
冻结与解冻。 基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结， 被冻结部分
份额仍然参与收益分配与支付。


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76 
九、基金 的投资 
（ 一 ） 投资 目标 
在控制风险与保持资产流动性的基础上， 力争为投资者获取超越业绩比较基
准的投资回报。 
（二）投资 范围 
本基金主要投资于固定收益类证券， 包括国债、 金融债、 央行票据、 企业债、
公司债、 次 级债、可 转 换债券（ 含 分离交易 可 转债） 、 短 期融资券 、 资产支持证
券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种。 
为提高基金收益水平， 本基金可参与一级市场新股申购或增发新股等， 包括
在新股冻结期限内所发生的送股、 配股、 权证等权益投资， 并可持有因可转债转
股所形成的股票、 因所持股票所派发的权证或因投资分离交易可转债而产生的权
证等， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具。
因上述原因持有的股票和权证等资产， 本基金将在其上市交易或流通受限解除后
的 90 个交易日之内卖出。本基金不直接从二级市场买入股票或权证等权益类资
产。 
本基金债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%， 股票等权益类证券的
投资比例不超过基金资产的20%， 现金和到期日不超过一年的政府债券的投资比
例不低于 基 金资产净 值 的 5% ， 其 中，现金 不 包括结算 备 付金、存 出 保证金、应
收申购款。 
如果法律法规或中国证监会允许基金投资于其它品种， 本基金在履行适当的
程序后，将其纳入到基金的投资范围。 
（三）投资 理念 
以价值分析为基础， 通过对宏观经济、 固定收益市场的深入分析， 尤其是市
场失衡中所蕴藏的投资机会的挖掘， 构建、 调整基本固定收益组合， 稳健实现基
金增值。 
在稳健获取固定收益资产收益的基础上， 基于对股票市场的分析， 适当参与
新股发行申购及增发新股申购等风险相对较低的投资品种，增厚投资收益。 
（四）投资 策略 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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本基金根据对宏观经济、 宏观调控政策走向以及普通债券市场、 可转债市场、
股票市场各自风险收益特征及其演变趋势的综合分析、 比较， 首先采用类属配置
策略进行大类资产的配置， 在此基础上， 再根据对各类资产风险收益特征的进一
步分析预测，制定各自策略。 
1、大类资产类属配置策略 
本基金根据对宏观经济、 货币、 财政政策走向以及普通债券市场、 可转债市
场、 股票市场风险收益特征及其演变趋势的综合分析， 在法律、 法规及基金合同
规定的比例限制内， 设定并不断优化普通债券、 可转债以及权益类资产在基金组
合中的配置比例，力求在较低风险下获得较高组合收益。 
2、普通债券投资策略 
（1）利率预期策略 
本基金根据对宏观经济、 货币政策等因素的分析， 判断未来市场利率可能的
变 动 方 向 ， 并 以 此 为 基 础 设 定 并调整债券投资组合的久期，提高债券投资收益。 
（2）收益率曲线策略 
本基金根据对市场利率变化周期以及不同期限券种供求状况等的分析， 判断
未来收益率曲线形状的可能变化， 相应选择子弹型、 哑铃型或梯形策略进行组合
期限的配置，获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。 
（3）类属策略 
本基金基于对金融债、 企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的扩
大和收窄的分析， 主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例， 降低
预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例， 获取不同债券类属之间利差变化所
带来的投资收益。 
（4）信用策略 
根据对债券发行人及债券资信状况的分析， 评价债券的信用级别， 确定企业
债券的信用风险利差，在组合中配置具有信用利差优势的券种。 
3、可转债投资策略 
可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种， 兼具股性和债性的双重特征。
本基金首先将根据对债券市场、 股票市场的比较分析， 选择股性强、 债性弱或特
征相反的可转债列入当期转债核心库， 然后对具体个券的股性、 债性做进一步分国联安德盛增利债券证券投资基金 
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78 
析比较，优选最合适的券种进入组合，以获取超额收益。 
在选择可转换债券品种时， 本基金将与本公司的股票投研团队积极合作， 深
入研究，力求选择被市场低估的品种，来构建本基金可转换债券的投资组合。 
4、股票等权益类资产投资策略 
本基金将利用公司的股票研究体系， 评估新股、 分离式可转债所含权证的投
资价值、 预测其上市后的合理定价， 同时结合市场资金利率水平和可能的中签率，
预测新股及分离式可转债的申购预期收益率， 进而决定是否参与申购。 申购获得
的新股以 及 分离债上 市 分离后产 生 的权证， 则 根据对二 者 未来投资 价 值的判断，
在上市交易或流通受限解除后90 个交易日内决定合适的时机卖出。 
（五）投资 决策程序 
1、投资决策依据 
国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。 
宏观经济发展环境、证券市场走势。 
2、投资决策机制 
本基金的投资决策机制为投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 
投资决策委员会－负责制定基金投资方面的整体战略和原则； 审定基金资产
配置和调整计划；决定基金禁止的投资事项等。 
基金经理 － 负责资产 配 置、行业 配 置和个债/个股配置 、 投资组合 的 构 建 和
日常管理。 
3、投资决策程序 
（1）由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察，进行经济与政策研究； 
（2 ） 金 融 工程小组 运 用风险监 测 模型以及 各 种风险监 控 指标，对 市 场 预 期
风险和投资组合风险进行风险测算， 并提供分析报告。 市场部每日提供基金申购
赎回的数据分析报告，供基金经理决策参考； 
（3 ） 投 资 决策委员 会 进行资产 配 置政策的 制 定。投资 决 策委员会 定 期 召 开
会议， 依据上述报告对资产配置提出指导性意见； 如遇重大事项， 投资决策委员
会及时召开临时会议做出决策； 
（4 ） 结 合 投资委员 会 和风险管 理 部的建议 ， 基金经理 根 据市场状 况 进 行 投
资组合方案设计； 基金经理根据投资决策委员会的决议， 参考上述报告， 制定资国联安德盛增利债券证券投资基金 
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79 
产配置、类属配置和个债配置和调整计划，进行投资组合的构建和日常管理； 
（5）基金经理进行投资组合的敏感性分析； 
（6 ） 对投资方案进行合规性检查，重点检查是否满足基金合同规定 和各 项
法律法规的规定； 
（7 ） 基金经理进行投资组合的实施，设定或者调整资产配置比例、 单个 券
种投资比例， 交易指令传达到交易部； 交易部依据基金经理的指令， 制定交易策
略，通过交易系统执行投资组合的买卖。交易情况及时反馈到基金经理； 
（8 ） 投资组合评价。风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配 置和 调
整提出风险防范建议； 对投资组合进行评估， 并对风险隐患提出预警； 对投资组
合的执行过程进行实时风险监控等。 基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投
资组合的流动性风险。 
（六）禁止 行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 
1、承销证券； 
2、向他人贷款或提供担保； 
3、从事承担无限责任的投资； 
4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 
5 、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托 管人发
行的股票或债券； 
6 、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管 理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 
8 、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事 的其他
行为。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。 
（七）投资 组合限制 
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点， 通过分散投
资降低基金资产的非系统性风险， 保持基金组合良好的流动性。 基金的投资组合国联安德盛增利债券证券投资基金 
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80 
将遵循以下限制： 
1、本基金债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%； 
2 、 基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不
超过该证券总和的10%； 
3、在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后
不展期； 
4、在 全 国 银 行 间 债 券 市 场 回 购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40%； 
5、 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,其市值不得超过基金
资产净值 的 10% ；本 基金持有 的 全部资产 支 持证券,其 市值不得 超 过基金资 产 净
值的 20% ； 本基金持 有 的同一(指同 一 信 用级别) 资 产支持 证 券 的比例, 不 得超过
该资产支持证券规模的10%； 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益
人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%。 
6、 本基金持有的所有流通受限证券， 其市值不得超过该基金资产净值的10%；
经基金管理人和托管人协商，可对以上比例进行调整； 
7、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%； 
8 、因通过一级市场新股、分离式可转债申购和增发新股以及购买可转换债
券转股所形成并持有的股票和权证资产合计不超过基金总资产的20%； 
9 、 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
10、 本基金不得违反本 《基金合同》 关于投资范围、 投资策略和投资比例的
约定； 
11 、本基金管理人管理的全部开放式基金( 包括开放式基金以及处于 开放期
的定期开 放 基金) 持 有 一家上市 公 司发行的 可 流通股票 ， 不得超过 该 上市公司可
流通股票的15%； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可
流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的30%； 完全按照有关指数的构成比
例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受该比
例限制； 
12、 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15% ；因证 券市场波 动 、上市公 司 股票停牌 、 基金规模 变 动等基金 管 理人之外的国联安德盛增利债券证券投资基金 
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因素致使基金不符合前款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资； 
13、 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致； 
14、中国证监会规定的其他比例限制。 
除上述第 12、13 项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、
股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使 本 基金投资比例不符合
上述各项规定的投资比例，基金管理人应当在 10 个交易日内调整完毕。法律法
规或监管部门另有规定的，从其规定。 
如果法律法规及监管部门对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例
限制进行变更的， 经与基金托管人协商一致并履行相应程序， 本基金可相应调整
禁止行为和投资比例限制规定，不需经基金份额持有人大会通过决议。 
基金管理 人 应当自基 金 合同生效 之 日起 6 个 月内使基 金 的投资组 合 比 例 符
合基金合同的有关约定。 
（八）业绩 比较基准 
本基金业绩比较基准为中债综合指数。 
中债综合指数隶属于中债总指数族分类， 该指数成份券包含除资产支持证券、
美元债券、 可转债以外剩余的所有公开发行的债券， 是一个反映境内人民币债券
市场价格走势情况的宽基指数， 是中债指数应用最广泛指数之一， 和本基金投资
范围也较为匹配，因此，中债综合指数是本基金的一个较好的业绩基准选择。 
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时，
本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 
（九）风险 收益特征 
本基金属于债券型基金， 属于证券市场中低风险品种， 预期收益和风险高于
货币市场基金，低于股票型基金。 
（十）基金 管理人代表 基金行使股 东权利的处 理原则及方 法 
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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2、有利于基金资产的安全与增值； 
3 、基金 管 理人按照 国 家有关规 定 代表基金 独 立行使股 东 权利，保 护 基 金 份
额持有人的利益。 
4 、基金 管 理人按照 国 家有关规 定 代表基金 独 立行使债 权 人权利， 保 护 基 金
份额持有人的利益。 
（十一）基 金的融资融 券 
本 基 金 可 以 根 据 届 时 有 效 的有关法律法规和监管部门的规定进行融资融券。 
（十二）基 金投资组合 报告 
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
本基金的托管人——中国工商银行根据本基金合同规定， 复核了本报告中的
财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误
导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至2018 年6 月30 日， 本报告财务资料未经审计
师审计。 
1 报告期末 基金资产组 合情况 
序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比例(%) 
1 权益投资 - - 
 其中：股票 - - 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 51,986,709.60 91.21 
 其中：债券 51,986,709.60 91.21 
 资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产 - - 
 
其中： 买断式回购的买
入返售金融资产 
- - 
7 
银行存款和结算备付
金合计 
1,644,868.31 2.89 
8 其他各项资产 3,362,654.61 5.90 
9 合计 56,994,232.52 100.00 
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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2 报告期末 按行业分类 的股票投资 组合 
2.1 报告期末按行业分 类的境内股 票投资组合 
本基金本报告期末未持有股票。 
2.2 报告期末按行业分 类的港股通 投资股票投 资组合 
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 
 
3 报告期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 十名股票投 资明细 
本基金本报告期末未持有股票。 
 
4 报告期末 按债券品种 分类的债券 投资组合 
序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产净值比例( ％) 
1 国家债券 27,488,807.80 49.78 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 17,957,418.00 32.52 
 其中：政策性金融债 17,957,418.00 32.52 
4 企业债券 2,454,035.20 4.44 
5 企业短期融资券 - - 
6 中期票据 - - 
7 可转债（可交换债） 4,086,448.60 7.40 
8 同业存单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 51,986,709.60 94.14 
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 
 
5 报告期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名债券投 资明细 
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值( 元) 
占基金资产净值
比例（％） 
1 018006 国开 1702 149,280 14,875,752.00 26.94 
2 019517 15 国债 17 95,180 9,469,458.20 17.15 
3 019521 15 国债 21 86,080 8,475,436.80 15.35 
4 019541 16 国债 13 64,870 6,063,398.90 10.98 
5 019508 15 国债 08 33,690 3,480,513.90 6.30 
6 报告期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 十名资产支 持证券投
资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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84 
 
7 报告期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名贵金属 投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
 
8 报告期末 按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排序的前 五名权证投 资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
 
9 报告期末 本基金投资 的股指期货 交易情况说 明 
9.1 报告期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细 
本基金本报告期末未持有股指期货。 
9.2 本基金投资股指期 货的投资政 策 
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。



 
10 报告期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明 
10.1 本期国债期货投 资政策 
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。 
10.2 报告期末本基金 投资的国债 期货持仓和 损益明细 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
10.3 本期国债期货投 资评价 
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。 
 
11 投资组合报告附注 
11.1 本报告期内， 经查询上海证券交易所、 深圳证券交易所等机构公开信息披露
平台， 本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查， 或在
本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
11.2 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。 
11.3 其他资产构成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保证金 7,842.74 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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85 
2 应收证券清算款 2,836,716.29 
3 应收股利 - 
4 应收利息 515,414.06 
5 应收申购款 2,681.52 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 3,362,654.61 
11.4 报告期末持有的 处于转股期 的可转换债 券明细 
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例(%) 
1 128027 崇达转债 1,383,275.60 2.50 
2 110032 三一转债 1,227,400.00 2.22 
11.5 报告期末前十名 股票中存在 流通受限情 况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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86 
十、基金 的业绩 






基金管 理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证 基 金一定盈 利 ，也不保 证 最低收益 。 基金的过 往 业绩不代 表 未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
增利 A 
 
基金份额
净值增长
率① 
同期业绩
比较基准
收益率③ 
①- ③ 
净值增长 率
标准差② 
业绩比较 基准
收益率标 准差
④ 
②- ④ 
2009-03-11 至
2009-12-31 6.51% 0.42% 6.09% 0.17% 0.05% 0.12% 
2010-01-01 至
2010-12-31 12.84% 2.00% 10.84% 0.24% 0.07% 0.17% 
2011-01-01 至
2011-12-31 -2.33% 3.79% -6.12% 0.29% 0.06% 0.23% 
2012-01-01 至
2012-12-31 9.81% 4.03% 5.78% 0.14% 0.04% 0.10% 
2013-01-01 至
2013-12-31 -0.62% 1.78% -2.40% 0.14% 0.05% 0.09% 
2014-01-01 至
2014-12-31 12.24% 9.41% 2.83% 0.20% 0.16% 0.04% 
2015-01-01 至
2015-12-31 12.74% 5.45% 7.29% 0.23% 0.07% 0.16% 
2016-01-01 至
2016-12-31 1.32% -1.63% 2.95% 0.10% 0.09% 0.01% 
2017-01-01 至
2017-12-31 -7.10% -3.38% -3.72% 0.53% 0.06% 0.47% 
2018-01-01 至
2018-06-30 0.33% 2.16% -1.83% 0.15% 0.08% 0.07% 
2009-03-11 至
2018-06-30 53.06% 26.08% 26.98% 0.25% 0.08% 0.17% 
增利 B 




基金份额
净值增长
率① 
同期业绩
比较基准
收益率③ 
①- ③ 
净值增长 率
标准差② 
业绩比较 基
准收益率 标
准差④ 
②- ④ 
2009-03-11 至
2009-12-31 6.11% 0.42% 5.69% 0.17% 0.05% 0.12% 
2010-01-01 至
12.34% 2.00% 10.34% 0.24% 0.07% 0.17% 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
87 
2010-12-31 
2011-01-01 至
2011-12-31 -2.79% 3.79% -6.58% 0.28% 0.06% 0.22% 
2012-01-01 至
2012-12-31 9.52% 4.03% 5.49% 0.14% 0.04% 0.10% 
2013-01-01 至
2013-12-31 -0.86% 1.78% -2.64% 0.14% 0.05% 0.09% 
2014-01-01 至
2014-12-31 11.87% 9.41% 2.46% 0.20% 0.16% 0.04% 
2015-01-01 至
2015-12-31 12.28% 5.45% 6.83% 0.23% 0.07% 0.16% 
2016-01-01 至
2016-12-31 0.86% -1.63% 2.49% 0.10% 0.09% 0.01% 
2017-01-01 至
2017-12-31 -7.44% -3.38% -4.06% 0.52% 0.06% 0.46% 
2018-01-01 至
2018-06-30 0.08% 2.16% -2.08% 0.15% 0.08% 0.07% 
2009-03-11 至
2018-06-30 47.66% 26.08% 21.58% 0.25% 0.08% 0.17% 
 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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88 
十一、基 金的财产 
（一）基金 资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 
其构成主要有： 
1、银行存款及其应计利息； 
2、结算备付金及其应计利息； 
3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息； 
4、应收证券交易清算款； 
5、应收申购款； 
6、股票投资及其估值调整； 
7、债券投资及其估值调整和应计利息； 
8、权证投资及其估值调整； 
9、其他投资及其估值调整； 
10、其他资产等。 
（二）基金 资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
（三）基金 财产的账户 
本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金
结算业务， 并以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、 以本基金的
名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。 开立的基金专用账户与基
金管理人、 基金托管人、 基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及
其他基金财产账户相独立。 
（四）基金 财产的保管 和处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金代销机构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人不得将基金财产归入其固有财产； 基金
管理人、 基 金托管人 因 基金财产 的 管理、运 用 或其他情 形 而取得的 财 产和收益，
归入基金财产。 基金管理人、 基金托管人、 基金注册登记机构和基金代销机构以国联安德盛增利债券证券投资基金 
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89 
其自有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、
扣押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外， 基金财产不得 被
处分。 
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务
相互抵销； 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互
抵销。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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90 
十二、基 金财产的 估值 
（ 一）估值目的 
基金资产估值的目的是客观、 准确地反映基金资产是否保值、 增值， 依据经
基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值， 是计算基金申购
与赎回价格的基础。 
（二）估值 日 
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非营业日。 
（三）估值 对象 
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。 
（四）估值 程序 
基金日常估值由基金管理人进行。 基金管理人完成估值后， 将估值结果加盖
业务公章 以 书面形式 加 密传真至 基 金托管人 ， 基金托管 人 按法律法 规 、 《基金合
同》 规定的估值方法、 时间、 程序进行复核， 复核无误后在基金管理人传真的 书
面估值结果上加盖业务公章返回给基金管理人； 月末、 年中和年末估值复核与基
金会计账目的核对同时进行。 
（五）估值 方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交 易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估 值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2 ）交 易 所上市的 债 券，采用 估 值技术确 定 公允价值 。 对在交易 所 市 场 上
市交易的不含权债券， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；
对在交易所市场上市交易的含权债券， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日
的唯一估值净价或推荐估值净价估值； 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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91 
（3） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值； 
（4）对在交易所市场交易的可转换债券，以每日收盘价作为估值全价。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ）送 股 、转增股 、 配股和公 开 增发的新 股 ，按估值 日 在证券交 易 所 挂 牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值 ； 
（2 ）首 次 公开发行 未 上市的股 票 、债券和 权 证，采用 估 值技术确 定 公 允 价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（3） 首次公开发行有明确锁定期的股票和非公开发行有明确锁定期的股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3 、全国 银 行间债券 市 场交易的 债 券、资产 支 持证券等 固 定收益品 种 ， 采 用
估值技术确定公允价值。 
4 、因持 有 股票而享 有 的配股权 ， 采用估值 技 术确定公 允 价值，在 估 值 技 术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
5 、同一 债 券同时在 两 个或两个 以 上市场交 易 的，按债 券 所处的市 场 分 别 估
值。 
6 、中小 企 业私募债 券 采用市场 参 与者普遍 认 同，且被 以 往市场实 际 交 易 价
格验证具有可靠性的估值技术， 确定中小企业私募债券的公允价值。 中小企业私
募债券采用估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 法律法规对
中小企业私募债券估值有最新规定的，从其规定。 
7 、股指 期 货合约按 照 结算价估 值 ，如估值 日 无结算价 且 最近交易 日 后 经 济
环境未发生重大变化，按最近交易日结算价估值。 
8 、国债 期 货合约按 照 结算价估 值 ，如估值 日 无结算价 且 最近交易 日 后 经 济
环境未发生重大变化，按最近交易日结算价估值。 
9 、如有 确 凿证据表 明 按上述方 法 进行估值不能 客 观 反映其 公 允 价值的 ， 基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。 
10 、相关 法 律法规以 及 监管部门 有 强制规定 的 ，从其规 定 。如有新 增 事 项 ，
按国家最新规定估值。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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92 
（六） 基金 份额净值的 确认和估值 错误的处理 
基金份额净值的计算保留到小数点后3 位， 小数点后第4 位四舍五入。 当估
值或份额净值计价错误实际发生时， 基金管理人应当立即纠正， 并采取合理的措
施防止损失进一步扩大。 当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时， 基金管理
人应 报 中国证 监 会 备案；当估值 错 误偏差达 到 基金份额 净 值的 0.5%时，基金 管
理人应当公告， 并报中国证监会备案。 因基金估值错误给投资者造成损失的， 应
先 由 基 金 管 理 人 承 担 ， 基 金 管 理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。 
关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理： 
1、差错类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或基金注册登记机
构、 或代理销售机构、 或投资者自身的过错造成差错， 导致其他当事人遭受损失
的， 过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人 （ “受损方” ） 按下述 “ 差
错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。 
上述差错的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计
算差错、 系统故障差错、 下达指令差错等； 对于因技术原因引起的差错， 若系 同
行业现有技术水平无法预见、 无法避免、 无法抗拒， 则属不可抗力， 按照下述 规
定执行。 
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错， 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2、差错处理原则 
（1 ）差 错 已发生， 但 尚未给当 事 人造成损 失 时，差错 责 任方应及 时 协 调 各
方， 及时进行更正， 因更正差错发生的费用由差错责任方承担； 由于差错责任方
未及时更正已产生的差错， 给当事人造成损失的由差错责任方承担； 若差错责任
方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则
其应当承 担 相应赔偿 责 任。差错 责 任方应对 更 正的情况 向 有关当事 人 进行确认，
确保差错已得到更正。 
（2 ）差 错 的责任方 对 可能导致 有 关当事人 的 直接损失 负 责，不对 间 接 损 失
负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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93 
（3 ）因 差 错而获得 不 当得利的 当 事人负有 及 时返还不 当 得利的义 务 。 但 差
错责任方仍应对差错负责， 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得 利造 成其他 当事 人的利 益损 失（ “ 受损 方” ） ，则差 错责任 方应 赔偿受 损方
的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付
不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损
方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超
过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 
（5 ）差 错 责任方拒 绝 进行赔偿 时 ，如果因 基 金管理人 过 错造成基 金 资 产 损
失时， 基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿， 如果因基金托管人过错造
成基金资产损失时， 基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。 除基金管理
人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失， 并拒绝进行赔偿时， 由基金管理
人负责向差错方追偿。 
（6 ）如 果 出现差错 的 当事人未 按 规定对受 损 方进行赔 偿 ，并且依 据 法 律 、
行政法规 、 《基金合 同 》或其他 规 定，基金 管 理人自行 或 依据法院 判 决、仲裁裁
决对受损 方 承担了赔 偿 责任，则 基 金管理人 有 权向出现 过 错的当事 人 进行追索，
并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。 
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3、差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ）查 明 差错发生 的 原因，列 明 所有的当 事 人，并根 据 差错发生 的 原 因 确
定差错的责任方； 
（2） 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
（3 ）根 据 差错处理 原 则或当事 人 协商的方 法 由差错的 责 任方进行 更 正 和 赔
偿损失； 
（4 ）根 据 差错处理 的 方法，需 要 修改基金 注 册登记机 构 的交易数 据 的 ， 由
基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认； 
（5 ） 基 金 管理人及 基 金托管人 基 金份额净 值 计算错误 偏 差达到基 金 份 额 净
值的0.25%时， 基金管理人应当报告中国证监会； 基金管理人及基金托管人基金国联安德盛增利债券证券投资基金 
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94 
份额净值 计 算错误偏 差 达到基金 份 额净值的 0.5% 时，基 金管理人 应 当公告并报
中国证监会备案。 
( 七) 暂停估 值的情形 
1 、与本 基 金投资有 关 的证券交 易 场所遇法 定 节假日或 因 其他原因 暂 停 营 业
时； 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时； 
3 、当前 一 估值日基 金 资产净值 50% 以上的 资 产出现无 可 参考的活 跃 市 场 价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 基金管理人经与基金托
管人协商一致的； 
4、中国证监会认定的其他情形。 
( 八) 特殊情 形的处理 
1、基金管理人按估值方法的第 6 项进行估值时，所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理； 
2 、由于 证 券交易所 及 其登记结 算 公司发送 的 数据错误 ， 或由于其 他 不 可 抗
力原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检
查， 但是未能发现该错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金
托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应当积极采取必要的措施
消除由此造成的影响。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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十三、基 金的收益 与分配 
（一）基金 收益的构成 
基金收益包括： 基金投资所得红利、 股息、 债 券利息、 票据投资收益、 买卖
证券差价、 银行存款利息以及其他收入。 因运用基金财产带来的成本或费用的节
约计入收益。 
（二）基金 净收益 
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后
的余额。 
（三）基金 收益分配原 则 
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为12
次， 全年分配比例不得低于年度可供分配收益的30%， 若 《基金合同》 生效不满
3 个月可不进行收益分配； 
2 、本基 金 收益分配 方 式分两种 ： 现金分红 与 红利再投 资 ，投资者 可 选 择 现
金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资； 若
投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 
3、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配； 
4、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配； 
5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 
6 、本基 金 同一基金 份 额类别内 的 每份基金 份 额享有同 等 收益分配 权 ， 但 由
于本基金A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额收取销售服务费， 各基
金份额类别对应的可分配收益将有所不同； 
7、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
（四）收益 分配方案 
基金收益分配方案中应载明基金净收益、 基金收益分配对象、 分配时间、 分
配数额及比例、分配方式等内容。 
（五）收益 分配方案的 确定、公告 与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在2 日内在
至少一家指定媒体公告并报中国证监会备案。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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96 
（六）基金 收益分配中 发生的费用 
红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者
的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金注册登
记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自
动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 
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十四、基 金的费用 和税收 
（一）基金 费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、基金销售服务费； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费； 
6、基金份额持有人大会费用； 
7、基金的证券交易费用； 
8、基金的银行汇划费用； 
9 、按照 国 家有关规 定 和《基金 合 同》约定 ， 可以在基 金 财产中列 支 的 其 他
费用。 
本基金基金合同终止基金财产清算时所发生费用， 按实际支出额从基金财产
总值中扣除。 
（二）基金 费用计提方 法、计提标 准和支付方 式 
1、与基金运作有关的费用 
（1）基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。 管理费的计算
方法如下： 
H＝E×0.60%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产 中 一次性支 付 给基金管 理 人。 若遇 法 定节假日 、 公休假等,支付日期顺
延。 
（2）基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的2‰的年费率计提。 托管费的计算国联安德盛增利债券证券投资基金 
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98 
方法如下： 
H＝E×2‰÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
2、 与基金销售有关的费用 
（1）申购费 
本基金申购费的费率水平、 计算公式和收取方式等内容详见 “八、 基 金份额
的申购与赎回”的内容。 
（2）赎回费 
本基金赎回费的费率水平、 计算公式和收取方式等内容详见 “八、 基 金份额
的申购与赎回”的内容。 
（3）转换费 
本基金转换费的费率水平、 计算公式和收取方式等内容详见 “八、 基金份额
的申购与赎回”的内容。 
3、销售服务费 
本基金A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.4% 。 本基金销 售 服务费将 专 门用于本 基 金的销售 与 基金份额 持 有人服务 ，
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 
销售服务费按前一日B 类基金资产净值的0.40%年费率计提。 计算方法如下： 
H＝E×0.40%÷当年天数 
H 为B 类基金份额每日应计提的销售服务费 
E 为B 类基金份额前一日基金资产净值 
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出，
由登记结算机构代收， 登记结算机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构
等。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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上述（一）基金费用的种类中第 4－8 项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（三）不列 入基金费用 的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1 、基金 管 理人和基 金 托管人因 未 履行或未 完 全履行义 务 导致的费 用 支 出 或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费 、
信息披露费用等费用； 
4 、其他 根 据相关法 律 法规及中 国 证监会的 有 关规定不 得 列入基金 费 用 的 项
目。 
（四）费 用调整 
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、申购费率、赎回费率、基金销售费率等相关费率。 
调高基金管理费率、 基金托管费率或申购费率、 赎回费率、 基金销售费率等
费率或收费方式， 须召开基金份额持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托
管费率或申购费率、 赎回费率、 基金销售费率等费率或收费方式， 无须召开基金
份额持有人大会。 
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照 《信息披露办法》 在至少一种
指定媒体和基金管理人网站上公告。 
（五）基金 税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 
 
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十 五 、基 金的会计 与审计 
（一）基金 会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的
会计年度按如下原则： 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月， 可以并入下一个会 计
年度； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6 、基金 管 理人及基 金 托管人各 自 保留完整 的 会计账目 、 凭证并进 行 日 常 的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7 、基金 托 管人每月 与 基金管理 人 就基金的 会 计核算、 报 表编制等 进 行 核 对
并以书面方式确认。 
（二）基金 的年度审计 
1 、基金 管 理人聘请 与 基金管理 人 、基金托 管 人相互独 立 的具有证 券 从 业 资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2 、会计 师 事务所更 换 经办注册 会 计师，应 事 先征得基 金 管理人和 基 金 托 管
人同意。 
3 、基金 管 理人认为 有 充足理由 更 换会计师 事 务所，须 通 报基金托 管 人 。 更
换会计师 事 务所需在 2 日内在 至 少一家指 定 媒体及基 金 管理人网 站 公告并报中
国证监会备案。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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101 
十六、基 金的信息 披露 
（一） 本 基 金的信息披 露应符合 《 基金法》 、 《 运作办法 》 、 《信息披 露 办法》 、
《基金合同 》及其他有 关规定。 
（二）信息 披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简
称“网站 ” ）等媒介 披 露，并保 证 基金投资 者 能够按照 《 基金合同 》 约定的时间
和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
（三） 本基 金信息披露 义务人承诺 公开披露的 基金信息， 不得有下列 行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，
基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中
文文本为准 。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。 
（五）公开 披露的基金 信息 
公开披露的基金信息包括： 
1、基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
102 
将基金招 募 说明书、 《 基金合同 》 摘要登载 在 指定媒体 和 基金管理 人 网站上；基
金管理人、基金托管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 
（1） 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息 披
露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书
摘要登载在指定媒体上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的
中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 送 更 新 的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。 
（2） 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人的各项权利、 义务关系， 明确
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投
资者重大利益的事项的法律文件。 
（3 ）基 金 托管协议 是 界定基金 托 管人和基 金 管理人在 基 金财产保 管 及 基 金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
2、基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒体和基金管理人网站上。 
3、 《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在 《基金合同》 生效的次日在指定媒体和基金管理人网站上
登载《基金合同》生效公告。 
4、基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日，
通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和基金
份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体和基金管理人网站上。 
5、基金份额申购、赎回价格 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
103 
基金管理 人 应当在《 基 金合同》 、 招募说明 书 等信息披 露 文件上载 明 基 金 份
额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒体上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒体和基金管理人网站上。 
《基金合同》 生效不足2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本和书面报
告两种方式。 
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 的情
形， 为保障其他投资者利益， 基金管理人至少应当在定期报告 “影响投资者决策
的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、 报告期
内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。 
本基金持续运作过程中， 应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合
资产情况及其流动性风险分析等。 
7、临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件： 
（1）基金份额持有人大会的召开； 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
104 
（2）终止《基金合同》 ； 
（3）转换基金运作方式； 
（4）更换基金管理人、基金托管人； 
（5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
（6）基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
（7）基金募集期延长； 
（8 ） 基 金 管理人的 董 事长、总 经 理及其他 高 级管理人 员 、基金经 理 和 基 金
托管人基金托管部门负责人发生变动； 
（9）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
（10） 基金管理人、 基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动
超过百分之三十； 
（11）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
（12）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
（13） 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严
重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
（14）重大关联交易事项； 
（15）基金收益分配事项； 
（16）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
（17）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
（18）基金改聘会计师事务所； 
（19）变更基金销售机构； 
（20）更换基金注册登记机构； 
（21）本基金开始办理申购、赎回； 
（22）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
（23）本基金发生巨额赎回并延期支付； 
（24）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
（25）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
（26） 发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
时； 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
105 
（27）中国证监会规定的其他事项。 
8、澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务
人 知 悉 后 应 当 立 即 对 该 消 息 进 行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
9、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报国务院证券监督管理机构核准
或者备案 ， 并予以公 告 。召开基 金 份额持有 人 大会的， 召 集人应当 至 少提前 40
日公告基金份额持有人大会的召开时间、 会议形式、 审议事项、 议事程序和表决
方式等事项。 
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会， 基金管理人、 基金托管
人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的， 召集人应当履
行相关信息披露义务。 
10、中国证监会规定的其他信息。 
（六）信息 披露事务管 理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审
查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒体和基金管理人网站上披露信息外，
还可以根据需要在其他公共媒体披露信息， 但是其他公共媒体不得早于指定媒体
和 基 金 管 理 人 网 站 披 露 信 息 ， 并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构， 应 当制作工 作 底稿，并 将 相关档案 至 少保存到 《 基金合同 》 终止后 10国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
106 
年。 
（七）信息 披露文件的 存放与查阅 
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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十七、风 险揭示 
（一）市场 风险 
基金主要投资于证券市场， 而证券市场价格因受到经济因素、 政治因素、 投
资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动， 使基金运作客观上面临一定的
市场风险。主要包括： 
1、政策风险 
因财政政策、 货币政策、 产业政策、 地区发展政策等国家宏观政策发生变化，
导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。 
2、经济周期风险 
随着经济运行的周期性变化， 证券市场的收益水平也呈周期性变化， 基金投
资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 
3、利率风险 
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影响着
债券的价 格 和收益率 ， 影响着企 业 的融资成 本 和利润。 基 金投资于 债 券和股票，
其收益水平可能会受到利率变化的影响。 
4、上市公司经营风险 
上市公司的经营状况受多种因素的影响， 如管理能力、 行业竞争、 市场前景、
技术更新、 财务状况、 新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。 如果基金
所投资的上市公司经营不善， 其股票价格可能下跌， 或者能够用于分配的利润减
少， 使基金投资收益下降。 上市公司还可能出现难以预见的变化。 虽然基金可以
通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全避免。 
5、通货膨胀风险 
基金投资的目的是基金资产的保值增值， 如果发生通货膨胀， 基金投资于证
券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。 
6、 信用风险。 主要是指债务人的违约风险， 若债务人经营不善， 资不抵债 ，
债权人可能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。 
7、 债券收益率曲线风险。 债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移
动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。


国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
108 






8、 再投资风险。 再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投
资收益的影响， 这与利率上升所带来的利率风险互为消长。 具体为当利率下降时，
基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时， 将获得比之前较少的
收益率 。 






9、 波动性风险。 波动性风险主要存在于可转债的投资中， 具体表现为可转
债的价格受到其相对应股票价格波动的影响， 同时可转债还有信用风险与转股风
险。 转股风险指相对应股票价格跌破转股价， 不能获得转股收益， 从而无法弥补
当初付出的转股期权价值。 
（二）管理 风险 
基金管理人的专业技能、 研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占
有、分析 和 对经济形 势 、证券价 格 走势的判 断 ，进而影 响 基金的投 资 收益水平。
同时， 基金管理人的投资管理制度、 风险管理和内部控制制度是否健全， 能否有
效防范道德风险和其他合规性风险， 以及基金管理人的职业道德水平等， 也会对
基金的风险收益水平造成影响。 
（三）流动 性风险 
我国证券市场作为新兴转轨市场， 市场整体流动性风险较高。 基金投资组合
中的股票和债券会因各种原因面临较高的流动性风险， 使证券交易的执行难度提
高， 买入成本或变现成本增加。 此外， 基金投资者的赎回需求可能造成基金仓位
调整和资产变现困难，加剧流动性风险。 
为了克服流动性风险， 本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础上，
通过一系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、 防范和控制， 但基金管理人
并不保证完全避免此类风险。 
（四）技术 风险 
在开放式基金的后台运作中， 可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易
的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。 这种技术风险可能来自基金
管理人、 基金托管人、 基金注册登记机构、 销售机构、 证券交易所和证券登记 结
算机构等。 
（五）其他 风险 
1 、战争 、 自然灾害 等 不可抗力 因 素的出现 ， 可能严重 影 响证券市 场 运 行 ，国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
109 
导致基金资产损失； 
2、因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险；



3、其他意外导致的风险。 
（六）本基 金投资策略 所特有的风 险 
本基金属于债券型基金， 将维持较高的债券持仓比例。 如果债券市场出现整
体下跌，本基金的净值表现将受到影响。 
本基金主要通过投资于承担一定信用风险、 具有较高息票率的债券， 实现基
金资产的 长 期稳定增 长 。在债券 投 资中，本 基 金特有的 风 险主要来 自 两个方面：
一是对宏观经济趋势、 政策以及债券市场基本面研究是否准确、 深入， 二是对企
业债券的优选和判断是否科学、 准确。 基本面研究及企业债券分析的错误均可能
导致所选择的证券不能完全符合本基金的预期目标。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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十八、基 金合同的 终止和基 金财产的 清算 
（一） 《基金合同 》的终止 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（二） 基金财产的 清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《 基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2 、基金 财 产清算小 组 组成：基 金 财产清算 小 组成员由 基 金管理人 、 基 金 托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5 ）聘 请 会计师事 务 所对清算 报 告进行外 部 审计，聘 请 律师事务 所 对 清 算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为6 个月。 
（三）清算 费用 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
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清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（四） 基金财产清 算剩余资产 的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
（五） 基金财产清 算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于 《基金合同》 终止并报中国证监会备案后5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。 
（六）基金 财产清算账 册及文件的 保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。 
 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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十九、基 金合同的 内容摘要 
一、 基金 合同当事人 及权利义务 
（一） 基金管理人 的权利与义 务 
1 、根据 《 基金法》 、 《 运作办法 》 及其他有 关 规定，基 金 管理人的 权 利包 括
但不限于： 
（1）依法募集基金； 
（2 ）自 《 基金合同 》 生效之日 起 ，根据法 律 法规和《 基 金合同》 独 立 运 用
并管理基金财产； 
（3 ）依 照 《基金合 同 》收取基 金 管理费以 及 法律法规 规 定或中国 证 监 会 批
准的其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5）召集基金份额持有人大会； 
（6 ）依 据 《基金合 同 》及有关 法 律规定监 督 基金托管 人 ，如认为 基 金 托 管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ）选 择 、委托、 更 换基金代 销 机构，对 基 金代销机 构 的相关行 为 进 行 监
督和处理；



（9 ）担 任 或委托其 他 符合条件 的 机构担任 基 金注册登 记 机构办理 基 金 注 册
登记业务并获得《基金合同》规定的费用；



（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12） 在符合有关法律法规和 《基金合同》 的前提下， 制订和调整 《业务 规
则》 ，决 定 和调整除 调 高管理费 率 和托管费 率 之外的基 金 相关费率 结 构和收费方
式；



（13） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



（14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



（15） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
113 
实施其他法律行为；



（16） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金 提
供服务的外部机构；



（17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
2 、根据 《 基金法》 、 《 运作办法 》 及其他有 关 规定，基 金 管理人的 义 务包 括
但不限于： 
（1 ）依 法 募集基金 ， 办理或者 委 托经中国 证 监会认定 的 其他机构 代 为 办 理
基金份额的发售、 申购、 赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反 《基金合同》 、
基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（2）办理基金备案手续； 
（3） 自 《 基金合同》 生效之日起,以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产； 
（4 ）配 备 足够的具 有 专业资格 的 人员进行 基 金投资分 析 、决策， 以 专 业 化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5 ）建 立 健全内部 风 险控制、 监 察与稽核 、 财务管理 及 人事管理 等 制 度 ，
保证所管 理 的基金财 产 和基金管 理 人的财产 相 互独立,对 所管理的 不 同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外,不得利用基金财 产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8 ）采 取 适当合理 的 措施使计 算 基金份额 认 购、申购 、 赎回和注 销 价 格 的
方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11） 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露 及
报告义务； 
（12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《 基金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露； 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
114 
（13） 按 《 基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益； 
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人 大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料15 年以上； 
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ）组 织 并参加基 金 财产清算 小 组, 参与 基 金财产的 保 管、清理 、 估 价 、
变现和分配； 
（19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21）监 督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿； 
（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受
到损失， 而基金管理人首先承担了责任的情况下， 基金管理人有权向第三方追偿； 
（23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；



（24 ）基 金 管理人在 募 集期间未 能 达到基金 的 备案条件 ， 《基金合 同》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后30 日内退还基金认购人； 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（26） 建立并保存基金份额持有人名册， 定期或不定期向基金托管人提供基国联安德盛增利债券证券投资基金 
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金份额持有人名册； 
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二） 基金托管人 的权利与义 务 
1 、根据 《 基金法》 、 《 运作办法 》 及其他有 关 规定，基 金 托管人的 权 利包 括
但不限于： 
（1 ）自 《 基金合同 》 生效之日 起 ，依法律 法 规和《基 金 合同》的 规 定 安 全
保管基金财产； 
（2 ）依 《 基金合同 》 约定获得 基 金托管费 以 及法律法 规 规定或监 管 部 门 批
准的其他收入； 
（3 ） 监 督 基金管理 人 对本基金 的 投资运作 ， 如发现基 金 管理人有 违 反 《 基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4 ） 以 基 金托管人 和 基金联名 的 方式在中 国 证券登记 结 算有限公 司 上 海 分
公司和深圳分公司开设证券账户； 
（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算； 
（6） 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，
负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算； 
（7）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
2 、根据 《 基金法》 、 《 运作办法 》 及其他有 关 规定，基 金 托管人的 义 务包 括
但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ）设 立 专门的基 金 托管部门 ， 具有符合 要 求的营业 场 所，配备 足 够 的 、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ）建 立 健全内部 风 险控制、 监 察与稽核 、 财务管理 及 人事管理 等 制 度 ，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、 资金划拨、 账册记录等方面相互独立； 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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（4 ）除 依 据《基金 法 》 、 《基 金合 同》及其 他 有关规定 外 ，不得利 用 基金 财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照 《基金合同》 的约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7 ）保 守 基金商业 秘 密，除《 基 金法》 、 《基 金合同》 及 其他有关 规 定另 有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8 ）复 核 、审查基 金 管理人计 算 的基金资 产 净值、基 金 份额申购 、 赎 回 价
格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说 明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施； 
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会； 
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔 偿
责任不因其退任而免除； 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金利益向基 金
管理人追偿； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三）基金 份额持有人 的权利和义 务 
1 、根据 《 基金法》 、 《 运作办法 》 及其他有 关 规定，基 金 份额持有 人 的权 利
包括但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5 ）出 席 或者委派 代 表出席基 金 份额持有 人 大会，对基金 份 额 持有人 大 会
审议事项行使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8 ）对 基 金管理人 、 基金托管 人 、基金销 售 机构损害 其 合法权益 的 行 为 依
法提起诉讼； 
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
同类基金份额的每份基金份额具有同等的合法权益。A 类基金份额与B 类基
金份额由于基金份额净值的不同， 基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基
金财产分配的数量将可能有所不同。 
2 、根据 《 基金法》 、 《 运作办法 》 及其他有 关 规定，基 金 份额持有 人 的义 务
包括但不限于： 
（1）遵守《基金合同》 ； 
（2）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（3 ）在 其 持有的基 金 份额范围 内 ，承担基 金 亏损或者 《 基金合同 》 终 止 的
有限责任； 
（4）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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118 
（5 ）返 还 在基金交 易 过程中因 任 何原因， 自 基金管理 人 、基金托 管 人 及 代
销机构处获得的不当得利； 
（6）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金份 额持有人大 会召集、议 事及表决的 程序与规则 
（一）召开 事由 
当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止《基金合同》 ； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5 ）提 高 基金管理 人 、基金托 管 人的报酬 标 准、申 购费率 、 基 金销售 服 务
费率、赎回费率，但根据法律法规的要求提高该等标准或费率的除外； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8 ） 变 更 基金投资 目 标、范围 或 策略（法 律 法规和中 国 证监会另 有 规 定 的
除外） ； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会； 
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13 ）法 律 法规、 《 基 金合同》 或 中国证监 会 规定的其 他 应当召开 基 金 份 额
持有人大会的事项。 
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持有
人大会： 
（1）调低基金管理费、基金托管费； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3 ） 在法 律法规和 《 基金合同 》 规定的范 围 内调低本基金 的 申 购费率 、 赎国联安德盛增利债券证券投资基金 
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119 
回费率、销售服务费率； 
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5 ）对 《 基金合同 》 的修改对 基 金份额持 有 人利益无 实 质性不利 影 响 或 修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（6 ）除 按 照法律法 规 和《基金 合 同》规定 应 当召开基 金 份额持有 人 大 会 的
以外的其他情形。 
（二）召集 人和召集方 式 
1 、除法 律 法规规定 或 《基金合 同 》另有约 定 外，基金 份 额持有人 大 会 由 基
金管理人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
3 、 基金 托 管人认为 有 必要召开 基 金份额持 有 人大会的 ， 应当向基 金 管 理 人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召 开；基金 管 理人决定 不 召集，基 金 托管人仍 认 为有必要 召 开的，应当
由基金托管人自行召集。 
4、 代表基金份额10%以上 （含10%） 的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 代表基金份额10%以上 （含10%） 的基金
份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之
日起60 日内召开。 
5、 代表基金份额10%以上 （含10%） 的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代表
基金份额 10% 以上（ 含 10% ）的 基金份额 持 有人有权 自 行召集， 并 至少提前 30
日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
120 
6 、基金 份 额持有人 会 议的召集 人 负责选择 确 定开会时 间 、地点、 方 式 和 权
益登记日。 
（三）召开 基金份额持 有人大会的 通知时间、 通知内容、 通知方式 
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前40 天， 在至少一家指
定 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 公 告 。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ） 授 权 委托书的 内 容要求（ 包 括但不限 于 代理人身 份 ，代理权 限 和 代 理
有效期限等） 、送达时间和地点; 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话。 
2 、采取通讯开会方 式 并进行表 决 的情况下 ， 由会议召 集 人决定通 讯 方 式 和
书面表决方式， 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯
方式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、 书面表决意见寄交的截止时间和
收取方式。 
3 、如召 集 人为基金 管 理人，还 应 另行书面 通 知基金托 管 人到指定 地 点 对 书
面表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管
理人到指 定 地点对书 面 表决意见 的 计票进行 监 督；如召 集 人为基金 份 额持有人，
则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票
进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督
的， 不影响表决意见的计票结果。 
（四）基金 份额持有人 出席会议的 方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。 
会议的召开方式由会议召集人确定， 但更换基金管理人和基金托管人必须以
现场开会方式召开。 
1 、 现场 开 会。由基 金 份额持有 人 本人出席 或 以代理投 票 授权委托 书 委 派 代
表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有
人大会， 基金管理人或托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同时
符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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121 
（1 ） 亲 自 出席会议 者 持有基金 份 额的凭证 、 受托出席 会 议者出具 的 委 托 人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、 《基金合同》
和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
（2 ） 经 核 对，汇总 到 会者出示 的 在权利登 记 日持有基 金 份额的凭 证 显 示 ，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%） 。 
2 、 通 讯开会 。 通讯 开 会系指基 金 份额持有 人 将其对表 决 事项的投 票 以 书 面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告； 
（2 ）会 议 召集人在 基 金托管人 （ 如果基金 托 管人为召 集 人，则为 基 金 管 理
人） 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表
决意见； 基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的， 不影响表
决效力； 
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%） ； 
（4）上 述 第（3）项 中 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合
法律法规 、 《基金合 同 》和会议 通 知的规定 ， 并与基金 登 记注册机 构 记录相符，
并且委托 人 出具的代 理 投票授权 委 托书符合 法 律法规、 《 基金合同 》 和会议通知
的规定； 
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者； 表面
符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决， 表决意见模糊
不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所
代表的基金份额总数。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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122 
（五）议事 内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改 、 决 定终止 《 基金 合同 》 、更 换 基金管理 人 、更换基 金 托管人、 与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。 
基金管理人、 基金托管人、 单独或合并持有权益登记日基金总份额10% （含
10% ） 以上 的基金份 额 持有人可 以 在大会召 集 人发出会 议 通知前向 大 会召集人提
交需由基金份额持有人大会审议表决的提案； 也可以在会议通知发出后向大会召
集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集人并由召
集人公告。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开日30 天前公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
召集人对于基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行
审核，符合条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集人应当按照以下原
则对提案进行审核： 
（1 ） 关 联 性。大会 召 集人对于 提 案涉及事 项 与基金有 直 接关系， 并 且 不 超
出法律法规和 《基金合同》 规定的基金份额持有人大会职权范围的， 应提交大会
审议； 对于不符合上述要求的， 不提交基金份额持有人大会审议。 如果召集人决
定不将基金份额持有人提案提交大会表决， 应当在该次基金份额持有人大会上进
行解释和说明。 
（2 ） 程 序 性。大会 召 集人可以 对 提案涉及 的 程序性问 题 做 出 决 定。如 将 提
案进行分拆或合并表决， 需征得原提案人同意； 原提案人不同意变更的， 大会主
持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定， 并按照基金份额持有
人大会决定的程序进行审议。 
单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有
人提交基金份额持有人大会审议表决的提案， 或基金管理人或基金托管人提交基
金份额持有人大会审议表决的提案， 未获基金份额持有人大会审议通过， 就同一国联安德盛增利债券证券投资基金 
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123 
提案再次提请基金份额持有人大会审议， 其时间间隔不少于6 个月。 法律法规另
有规定除外。 
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后， 如果需要对原有提案
进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。否则，会议的召
开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30 日的间隔期。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人 ， 然后由大 会 主持人宣 读 提案，经 讨 论后进行 表 决，并形 成 大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人所
持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额
持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大
会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名 称） 、身 份 证号码、 住 所地址、 持 有或代表 有 表决权的 基 金份额、委
托人姓名（或单位名称）等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 
（六） 表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1 、 一般 决 议，一般 决 议须经参 加 大会的基 金 份额持有 人 或其代理 人所持表
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项 所规定的须以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2 、 特别 决 议，特别 决 议应当经 参 加大会的 基 金份额持 有 人或 其 代理人 所持国联安德盛增利债券证券投资基金 
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表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更 换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 提交符合
会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 符合会议
通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃
权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
（七） 计票 
1、现场开会 
（1 ） 如 大 会由基金 管 理人或基 金 托管人召 集 ，基金份 额 持有人大 会 的 主 持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持
有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基金份额持
有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管理人或基
金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在
出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。 基金管
理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ） 监 票 人应当在 基 金份额持 有 人表决后 立 即进行清 点 并由大会 主 持 人 当
场公布计票结果。 
（3 ） 如果会 议 主 持人或 基金份 额 持有人对 于 提交的表 决 结果有怀 疑 ， 可 以
在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行重新清点，
重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4） 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代国联安德盛增利债券证券投资基金 
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表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八） 生效与公告 
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起5 日内报中国证监会
核准或者备案。 
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之
日起生效。 
基金份额 持 有人大会 决 议自生效 之 日起 2 个 工作日内 在 至少一家指 定媒体
及基金管理人网站上公告。 如果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人
大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 
基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、 基金托管人
均有约束力。 
三、基金合 同解除和终 止的事由、 程序以及基 金财产清算 方式 
（一） 《 基 金合同》的 终止 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（二）基金 财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《 基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2 、基金 财 产清算小 组 组成：基 金 财产清算 小 组成员由 基 金管理人 、 基 金 托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、国联安德盛增利债券证券投资基金 
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126 
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5 ）聘 请 会计师事 务 所对清算 报 告进行外 部 审计，聘 请 律师事务 所 对 清 算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为6 个月。 
（三）清算 费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（四）基金 财产清算剩 余资产的分 配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
（五）基金 财产清算的 公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于 《基金合同》 终止并报中国证监会备案后5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。 
四、争议解 决方式 
各方当事人同意， 因 《 基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为北京， 仲裁裁决是终局性的并对各方当
事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。 
《基金合同》受中国法律管辖。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
127 
五、基金合 同存放地和 投资者取得 基金合同的 方式 
《基金合同》 正本一式六份， 除上报有关监管机构一式二份外， 基金管理人、
基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 代销机 构
的办公场所和营业场所查阅； 投资者也可按工本费购买 《基金合同》 复制件或复
印件，但内容应以《基金合同》正本为准。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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128 
二 十、基 金托管协 议的内容 摘要 
一、托管协 议当事人 
（一）基金管理人 
名称：国联安基金管理有限公司 
住所：上海市浦东新区世纪大道88 号金茂大厦46 楼 
法定代表人：符学东 
成立时间：2003 年4 月3 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字
[2003]42 号 
注册资本：一亿元人民币 
组织形式: 有限责任公司 
经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务 
存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限 
电话：021-50478080 
传真：021-50478920 
联系人：童鹭榕 
 
（二）基金托管人 
名称：中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号（100032） 
法定代表人：姜建清 
电话：010-66106912 
传真：010-66106904 
联系人：蒋松云 
成立时间：2005 年10 月28 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币334,018,850,026 元 
批准设立机关和设立文号： 国务院 《关于中国人民银行专门行使中央银行职国联安德盛增利债券证券投资基金 
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129 
能的决定》 （国发[1983]146 号） 
存续期间：持续经营 
经营范围： 办理人民币存款、 贷款、 同业拆借业务； 国内外结算； 办理票 据
承兑、贴 现 、转贴现 、 各类汇兑 业 务；代理 资 金清算； 提 供信用证 服 务及担保；
代理销售业务； 代理发行、 代理承销、 代理兑付政府债券； 代收代付业务； 代 理
证券投资 基 金清算业 务 （银证转 账 ） ；保险 兼 业代理业 务 （有效期 至 2008 年 9
月 4 日） ；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；
发行金融 债 券；买卖 政 府债券、 金 融债券； 证 券投资基 金 、企业年 金 托管业务；
企业年金受托管理服务； 年金账户管理服务； 开放式基金的注册登记、 认购、 申
购和赎回业务； 资信调查、 咨询、 见证业务； 贷款承诺； 企业、 个人财务顾问服
务； 组织或参加银团贷款； 外汇存款； 外汇贷款； 外币兑换； 出口托收及进口 代
收； 外汇票据承兑和贴现； 外汇借款； 外汇担保； 发行、 代理发行、 买卖或代理
买卖股票以外的外币有价证券； 自营、 代客外汇买卖； 外汇金融衍生业务； 银 行
卡业务； 电话银行、 网上银行、 手机银行业务； 办理结汇、 售汇业务； 经国务院
银行业监督管理机构批准的其他业务。 
二、基金托 管人对基金 管理人的业 务监督和核 查 
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基
金投资范围、投资对象进行监督。 
本基金将投资于以下金融工具： 
本基金主要投资于固定收益类证券， 包括国债、 金融债、 央行票据、 企业债、
公司债、 次级债、 可转换债券 （含分离交易可转债） 、 短期融资券、 资产支持证
券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种。 
为提高基金收益水平， 本基金可参与一级市场新股申购或增发新股等， 包括
在新股冻结期限内所发生的送股、 配股、 权证等权益投资， 并可持有因可转债转
股所形成的股票、 因所持股票所派发的权证或因投资分离交易可转债而产生的权
证等， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具。
因上述原因持有的股票和权证等资产， 本基金将在其上市交易或流通受限解除后国联安德盛增利债券证券投资基金 
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130 
的90 个交易日之内卖出。本基金不直接从二级市场买入股票或权证等权益类资
产。 
本基金不得投资于相关法律、 法规、 部门规章及 《基金合同》 禁止投资的 投
资工具。 
2 、 基 金托管 人根据 有 关法律法 规 的规定及 《 基金合同 》 的约定对 下 述 基 金
投融资比例进行监督： 
（1 ） 按 法 律法规的 规 定及《基 金 合同》的 约 定，本 基金的 投 资 资产配 置 比
例为： 
本基金债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%， 股票等权益类证券的
投资比例不超过基金资产的20%， 现金和到期日不超过一年的政府债券的投资比
例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款。 
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的， 基金管理人
应在合理的期限内调整基金的投资组合， 以符合上述比例限定。 法律法规另有规
定时，从其规定。 
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后， 可以将其纳入投资范围， 并可依据届时有效的法律法规适时合理地调
整投资范围。 
（2 ） 根 据 法律法规 的 规定及《 基 金合同》 的 约定，本 基 金投资组 合 遵 循 以
下投资限制：



本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点， 通过分散投
资降低基金资产的非系统性风险， 保持基金组合良好的流动性。 基金的投资组合
将遵循以下限制： 
1、本基金债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%； 
2 、 基金 与 由基金管 理 人管理的 其 他基金持 有 一家公司 发 行的证券 总 和 ， 不
超过该证券总和的10%； 
3、在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后
不展期； 
4、 在全国银行间债券市场回购融入的资金余额不超过基金资产净值的40%； 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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131 
5、 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,其市值不得超过基金
资产净值 的 10% ；本 基金持有 的 全部资产 支 持证券,其 市值不得 超 过基金资 产 净
值的 20% ； 本基金持 有 的同一(指同 一 信 用级别) 资 产支持 证 券 的比例, 不 得超过
该资产支持证券规模的10%； 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益
人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； 
6、 本基金持有的所有流通受限证券， 其市值不得超过该基金资产净值的10%；
经基金管理人和托管人协商，可对以上比例进行调整； 
7、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%； 
8 、因通 过 一级市场 新 股、分离 式 可转债申 购 和增发新 股 以及购买 可 转 换 债
券转股所形成并持有的股票和权证资产合计不超过基金总资产的20%； 
9 、 基 金财产 参 与 股票发 行申购 ， 本基金所 申 报的金额 不 超过本基 金 的 总 资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
10、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定； 
11 、本基 金 管理人管 理 的全部开 放 式基金(包 括开放式 基 金以及处 于 开 放 期
的定期开 放 基金) 持 有 一家上市 公 司发行的 可 流通股票 ， 不得超过 该 上市公司可
流通股票的15%； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可
流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的30%； 完全按照有关指数的构成比
例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受该比
例限制； 
12、 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15% ；因证 券市场波 动 、上市公 司 股票停牌 、 基金规模 变 动等基金 管 理人之外的
因素致使基金不符合前款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资； 
13、 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致； 
14、中国证监会规定的其他比例限制。 
《基金法》 及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的， 履行适当程序
后，基金不受上述限制。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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132 
除投资资产配置外， 基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生
效之日起开始。 
（3）法规允许的基金投资比例调整期限 
除上述第 12、13 项外，由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动
等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例， 不在限制之内，
但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求。
法律法规或监管部门另有规定的从其规定。 
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下， 至少提前2 个工作
日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施， 便于托管人实
施交易监督。 
（4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。 
（5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。 
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。 
3 、基金 托 管人根据 有 关法律法 规 的规定及 《 基金合同 》 的约定对 下 述 基 金
投资禁止行为进行监督：



根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为： 
（1）承销证券； 
（2）向他人贷款或提供担保； 
（3）从事可能使基金承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 
（5 ）向 基 金管理人 、 基金托管 人 出资或者 买 卖基金管 理 人、基金 托 管 人 发
行的股票或债券； 
（6） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 
（8 ）当 时 有效的法 律 法规、中 国 证监会及 《 基金合同 》 规定禁止 从 事 的 其
他行为。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 基金管理人在履行适当程序后
可不受上述规定的限制。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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133 
4 、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关
联投资限制进行监督。 
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定， 基金管理人和基金托管
人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系
的公司名单及其更新， 加盖公章并书面提交， 并确保所提供的关联交易名单的真
实性、 完整性、 全面性。 基金管理人有责任保管真实、 完整、 全面的关联交易 名
单， 并负责及时更新该名单。 名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人， 基
金托管人于2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。 如果基金托管人在运作
中严格遵循了监督流程， 基金管理人仍违规进行关联交易， 并造成基金资产损失
的，由基金管理人承担责任。 
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时， 基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必
要措施阻止该关联交易的发生， 若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交
易发生时， 基金托管人有权向中国证监会报告。 对于交易所场内已成交的违规关
联交易， 基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算， 同时向中
国证监会报告。 
5 、基金 托 管人依据 有 关法律法 规 的规定和 《 基金合同 》 的约定对基金 管 理
人参与银行间债券市场进行监督。 
（1 ）基 金 托管人依 据 有关法律 法 规的规定 和 《基金合 同 》的约定 对 于 基 金
管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单， 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交
易结算方式。 基金托管人在收到名单后2 个工作日内回函确认收到该名单。 基金
管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新， 名单
中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托管人提出书面申请， 基金托管人
于2 个工作日内回函确认收到后， 对名单进行更新。 基金管理人收到基金托管人
书面确认后， 被确认调整的名单开始生效， 新名单生效前已与本次剔除的交易对
手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。 
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行
交易， 应及时提醒基金管理人撤销交易， 经提醒后基金管理人仍执行交易并造成国联安德盛增利债券证券投资基金 
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基金资产损失的， 基金托管人不承担责任， 发生此种情形时， 托管人有权报告中
国证监会。 
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 
 基金管理 人在银行 间 市场进行 现 券买卖和 回 购交易时 ， 需按交易 对 手 名 单
中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。 如果基金托管人发现基金
管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时， 基金托
管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式， 经提醒后仍未改正时
造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。 
（3 ）基 金 管理人参 与 银行间市 场 交易的核 心 交易对手 为 中国工商 银 行 、 中
国银行、 中国建设银行、 中国农业银行和交通银行等， 基金管理人与基金托管人
协商一致后， 可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。 基金管理人有责
任控制交易对手的资信风险， 在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时， 由
于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担， 其后有权要求相关责任人
进行赔偿， 如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程， 则对于由于交易
对手资信风险引起的损失，不承担赔偿责任。 
6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。 
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、 存款银行的
支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。 本基金核心存款银行名单为中国工
商银行、 中国银行、 中国建设银行、 中国农业银行和交通银行等， 本基金投资 除
核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时， 先由
基金管理人负责赔偿， 之后有权要求相关责任人进行赔偿， 如果基金托管人在运
作过程中遵循上述监督流程， 则对于由于存款银行信用风险引起的损失， 不承担
赔偿责任。 基金管理人与基金托管人协商一致后， 可以根据当时的市场情况对于
核心存款银行名单进行调整。 
7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 
（1 ）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券
行为的紧急通知》 、 《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通
知》等有关法律法规规定。 
（2 ）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开
发行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易国联安德盛增利债券证券投资基金 
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135 
证券, 不 包 括由于发 布 重大消息 或 其他原因 而 临时停牌 的 证券、已 发 行未上市证
券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 
（3 ）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、 风险控制
制度。 基金投资非公开发行股票， 基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的
流动性风险处置预案。 上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制情况。 
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人， 保证基金托管人有足够的时间进行审核。 基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式进行确认。 
（4 ）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律
法规要求的有关书面信息， 包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、
发行证券数量、 发行价格、 锁定期， 基金拟认购的数量、 价格、 总成本、 总成本
占基金资产净值的比例、 已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付
时间等。 基金管理人应保证上述信息的真实、 完整， 并于拟执行投资指令前将上
述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。 
（5 ）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险
控制制度、 流动性风险处置预案情况进行监督， 并审核基金管理人提供的有关书
面信息。 基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理
人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明， 并保留
查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等
备查资料的权利。 否则， 基金托管人有权拒绝执行有关指令。 因拒绝执行该指令
造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。 
如基金管理人和基金托管人无法达成一致， 应及时上报中国证监会请求解决。
如果基金托管人切实履行监督职责， 则不承担任何责任。 如果基金托管人没有切
实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。 
（二） 基金托管人应根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对 基
金资产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进国联安德盛增利债券证券投资基金 
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136 
行监督和核查。 
（三）基 金 托管人发 现 基金管理 人 的投资运 作 及其他运 作 违反《基 金 法 》 、
《基金合同》 、 基金托管协议及其他有关规定时， 应及时以书面形式通知基金管
理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对， 并以书面形
式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。 
在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报
告中国证监会。 基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反 《基金合同》 而
致使投资者遭受的损失。 
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反 《基金
合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。 
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行
政法规和其他有关规定， 或者违反 《基金合同》 约定的， 应当立即通知基金管理
人，并报告中国证监会。 
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 必须在规定时间内
答复基金托管人并改正， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的， 基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。 
基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督， 情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 
三、基金管 理人对基金 托管人的业 务核查 
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基
金管理人 计 算的基金 资 产净值和 基 金份额净 值 、根据管 理 人指令办 理 清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分账管理、
未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违反 《基国联安德盛增利债券证券投资基金 
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137 
金法》 、 《基 金合同 》 、 本托管 协议 及其他 有关 规定时 ，基 金管理 人应 及时以 书面
形式通知基金托管人限期纠正， 基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面
形式向基金管理人发出回函。 在限期内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复
查， 督促基金托管人改正， 并予协助配合。 基金托管人对基金管理人通知的违规
事项未能在限期内纠正的， 基金管理人应报告中国证监会。 基金管理人有义务要
求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。 
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金管理
人并改正。 
基金托管人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督， 情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 
四、基金财 产的保管 
（一）基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2 、 基 金托管 人应安 全 保管基金 财 产。未经 基 金管理人 的 正当指令 ， 不 得 自
行运用、处分、分配基金的任何财产。 
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4 、基金 托 管人对所 托 管的不同 基 金财产分 别 设置账户 ， 与基金托 管 人 的 其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理， 确保基金财产的完整与独立。 
5、对于因基金认 （申） 购、 基金投资过程中产生的应收财产， 应由基金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到
达基金托管人处的， 基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此
给基金造成损失的， 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失， 基金托管
人对此不承担责任。 
（二）募集资金的验证 
募集期内销售机构按基金销售代理协议的约定， 将认购资金划入基金管理人国联安德盛增利债券证券投资基金 
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138 
在具有托管资格的商业银行开设的国联安基金管理有限公司基金认购专户。 该账
户由基金管理人开立并管理。 基金募集期满， 募集的基金份额总额、 基金募集金
额、 基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后， 由基金 管
理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资， 出具验资报告， 出具
的验资报告应由参加验资的2 名以上 （含2 名） 中国注册会计师签字有效。 验资
完成， 基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金
开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。 
若基金募集期限届满， 未能达到 《基金合同》 生效的条件， 由基金管理人按
规定办理退款事宜。 
（三）基金的银行账户的开立和管理 
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户， 保管基金
的银行存款。 该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下， 代表所托管的
基金与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。 该账户的开设
和管理由基金托管人承担。 本基金的一切货币收支活动， 均需通过基金托管人的
资产托管专户进行。 
资产托管专户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户； 亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。 
资产托管专户的管理应符合 《人民币银行结算账户管理办法》 、 《现金管理暂
行条例》 、 《人民币利率管理规定》 、 《利率管理暂行规定》 、 《支付结算办法》 以 及
银行业监督管理机构的其他规定。 
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 
基金托管人以 基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。 
基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户； 亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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（五）债券托管账户的开立和管理 
1、 《基金合同》 生效后， 基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的交易资格， 并代表基金进行交易； 基金托管人负责以基金
的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账
户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。 
2 、基金 管 理人和基 金 托管人应 一 起负责为 基 金对外签 订 全国银行 间 国 债 市
场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 
（六）其他账户的开设和管理 
在本托管协议订立日之后， 本基金被允许从事符合法律法规规定和 《基金合
同》 约定的其他投资品种的投资业务时， 如果涉及相关账户的开设和使用， 由基
金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定， 开立有关
账户。该账户按有关规则使用并管理。 
（七） 基金财产投资的有关实物证券、 银行定期存款存单等有价凭证的保管 
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库； 其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限
责任公司 上 海分公司/深圳分公 司 或票据营 业 中心的代 保 管库。实 物 证券的购买
和转让， 由基金托管人根据基金管理人的指令办理。 属于基金托管人实际有效控
制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、 灭失， 由此产生的责任应由基金
托管人承担。 基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管
责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、 基金管理人保管。 除本协议另有规定外， 基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。 基金管理人在合同签署后5 个工作日内
通过专人送达、 挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。 合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15 年以上。 
五、基金资 产净值计算 与复核 
（一）基金资产净值的计算 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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140 
1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计
算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计
算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位 四舍五入，由此产生的误差计入基金
财产。 
基金管理人应每工作日对基金资产估值。 估值原则应符合 《基金合同》 、 《证
券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基
金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管
理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以加密传真方
式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，签名、盖章并以加
密传真方式传送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 因此， 就与本
基金有关的会计问题， 本基金的会计责任方是基金管理人， 如经相关各方在平等
基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对基金资产净值的
计算结果对外予以公布。 
（二）基金资产估值方法 
1、估值对象 
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产及负债。 
2、估值方法 
本基金的估值方法为： 
（1）证券交易所上市的有价证券的估值 
①交易所 上 市的有价 证 券（包括 股 票、权证 等 ） ，以其 估 值日在证 券 交 易 所
挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生
重大变化， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发 生
了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易
市价，确定公允价格。 
②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值， 估值日没有交易的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值。 如最近
交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 国联安德盛增利债券证券投资基金 
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141 
③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经
济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允价
格； 
④交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。 交
易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。 
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
①送股、 转增股、 配股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易所挂牌的同
一股票的市价 （收盘价） 估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估
值； 
②首次公 开 发行未上 市 的股票、 债 券和权证 ， 采用估值 技 术确定公 允 价 值 ，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
③首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交易所
上市的同一股票的市价 （收盘价） 估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
（3 ） 因持有 股 票 而享有 的 配 股权， 从配股 除 权日起到 配 股确认日 止 ， 如 果
收盘价高于配股价， 按收盘价高于配股价的差额估值。 收盘价等于或低于配股价，
则估值为零。 
（4 ） 全 国 银行间债 券 市场交易 的 债券、资 产 支持证券 等 固定收益 品 种 ， 采
用估值技术确定公允价值。 
（5 ）同 一 债券同时 在 两个或两 个 以上市场 交 易的，按 债 券所处的 市 场 分 别
估值。 
（6 ）如 有 确凿证据 表 明按上述 方 法进行估 值 不能客观 反 映其公允 价 值 的 ，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估
值。 
（7） 相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事项，国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
142 
按国家最新规定估值。 
根据《基金法》 ，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如
经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理
人对基金资产净值的计算结果对外予以公布法律法规以及监管部门有强制规定
的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。 
（三）估值差错处理 
因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人
对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。 
当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确
认 后公告的，由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资
者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人
与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。 
由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施
后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投
资者或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计
算顺延错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责
赔偿。 
由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力
原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基
金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的
措施消除由此造成的影响。 
当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时， 相关
各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对， 如果最后仍无法达成一致， 应以基金
管理人的计算结果为准对外公布， 由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值
计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任， 基金托管人不负赔偿责
任。 
（四）基金账册的建立 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
143 
基金管理人和基金托管人在 《基金合同》 生效后， 应按照相关各方约定的同
一记账方 法 和会计处 理 原则，分 别 独立地设 置 、登录和 保 管本基金 的 全套账册，
对相关各方各自的账册定期进行核对， 互相监督， 以保证基金资产的安全。 若双
方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 
经对账发现相关各方的账目存在不符的， 基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正， 保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。 若当日核对不符，
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的， 以基金管理
人的账册为准。 
（五）基金定期报告的编制和复核 
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。 月度报表的编
制，应于每月终了后5 个工作日内完成。 
在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内，基金管理人对招募说
明书更新一次并登载在网站上， 并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。
基金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；在
会计年度 半 年终了后 60 日内完 成 半年报告 编 制并公告 ； 在会计年 度 结束后 90
日内完成年度报告编制并公告。 
基金管理人在月度报表完成当日， 对报表加盖公章后， 以加密传真方式将有
关报表提供基金托管人复核； 基金托管人在3 个工作日内进行复核， 并将复核结
果及时书面通知基金管理人。 基金管理人在季度报告完成当日， 将有关报告提供
基金托管人复核， 基金托管人在收到后7 个工作日内进行复核， 并将复核结果书
面通知基金管理人。 基金管理人在半年报完成当日， 将有关报告提供基金托管人
复核，基金托管人在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理
人。 基金管理人在年度报告完成当日， 将有关报告提供基金托管人复核， 基金托
管人在收到后45 日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。 
基金托管人在复核过程中， 发现相关各方的报表存在不符时， 基金管理人和
基金托管人应共同查明原因， 进行调整， 调整以相关各方认可的账务处理方式为
准。 核对无误后， 基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具
加盖托管业务部门公章的复核意见书， 相关各方各自留存一份。 如果基金管理人
与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致， 基金管理人有国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
144 
权 按 照 其 编 制 的 报 表 对 外 发 布 公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 
基金托管人在对财务会计报告、 季度报告、 半年报告或年度报告复核完毕后，
需盖章确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。 
基金定期报告应当在公开披露的第2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管
理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 
六、基金份 额持有人名 册的保管 
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册， 包括 《基
金合同》 生 效日、 《 基 金合同》 终 止日、基 金 份额持有 人 大会权利 登 记日、每年
6 月30 日、12 月31 日的基金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容必须
包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编
制和保管， 基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有
人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。 
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：
《基金合 同 》生效日 、 《基金合 同 》终止日 、 基金份额 持 有人大会 权 利登记日、
每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日 的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册
的内容必 须 包括基金 份 额持有人 的 名称和持 有 的基金份 额 。其中每 年 12 月 31
日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交； 《基金合同》生效日、
《基金合同》 终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生
日后十个工作日内提交。 
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册， 并定期刻成光盘备
份，保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。 
七、争议解 决方式 
相关各方当事人同意， 因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议， 除经
友好协商可以解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点在北京， 仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
145 
约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行 《基金合同》 和托管协议规定的义务， 维护基金份额 持
有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
八、基金托 管协议的变 更、终止与 基金财产的 清算 
（一）托管协议的变更与终止 
1、托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的
托管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的
变更报中国证监会核准后生效。 
2、基金托管协议终止的情形 
发生以下情况，本托管协议终止： 
（1） 《基金合同》终止； 
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基
金资产； 
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基
金管理权； 
（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 
（二）基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《 基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2 、 在基 金 财产清算 小 组接管基 金 财产之前 ， 基金管理 人 和基金托 管 人 应 按
照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
3 、基金 财 产清算小 组 组成：基 金 财产清算 小 组成员由 基 金管理人 、 基 金 托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
4、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
146 
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
5、基金财产清算程序：



（1） 《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）基金清算组作出清算报告； 
（5 ）聘 请 会计师事 务 所对清算 报 告进行审 计 ，聘请律 师 事务所对 清 算 报 告
出具法律意见书； 
（6）将基金清算结果报告中国证监会并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
6、清算费用 
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。 
7、基金财产按下列顺序清偿： 
(1)支付清算费用； 
(2)交纳所欠税款； 
(3)清偿基金债务； 
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
147 
二十 一 、 对基金份 额持有人 的服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。 基金管理人根据基金
份额持有人的需要和市场的变化， 有权增加或变更服务项目。 主要服务内容如下： 
（一）持有 人注册登记 服务 
基金管理人担任基金注册登记机构为基金份额持有人提供注册登记服务， 配
备安全、 完善的电脑系统及通讯系统， 准确、 及时地为基金投资者办理基金账户、
基金份额的登记、 管理、 托管与转托管， 股东名册的管理， 权益分配时红利的 登
记、 权益分配时红利的派发， 基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交收等
服务。 
（二）邮寄 服务 
 1、定期对账单邮寄服务 
基金管理人设立客户服务中心。每季度结束后 20 个工作日内，客户服务中
心将向该季度发生过交易的基金份额持有人邮寄该持有人最近一季度基金账户
状况对账单。年度结束后的 20 个工作日内，客户服务中心向所有在册有基金份
额 的持有人及第四季度发生过 交易的投资者寄送最近一季度基金帐户状况对帐
单。 
2、其它相关的信息资料 
指不定期寄送的基金资讯材料，如基金新产品或新服务的相关材料等。 
（三）红利 再投资服务 
若基金份额持有人选择红利再投资形式进行基金收益分配， 该份额持有人当
期分配所得基金收益将按红利发放日的基金份额资产净值自动转基金份额， 且不
收取任何申购费用， 客户的分红方式以基金注册登记机构——国联安基金管理有
限公司登记的方式为准。 
（四）定期 定额投资计 划 
投资者可通过本公司指定的基金销售机构提交申请， 约定每月扣款时间和扣
款金额， 由销售机构于每月约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和
基金申购申请。 
投资者通过国联安网上交易平台定期定额申购本基金可享受前端定期定额国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
148 
申购费率优惠， 具体优惠申购费率以相关公告为准。 本基金并适时参加相关代销
机构定期定额申购费率优惠活动， 具体活动细则及费率情况详情参见基金管理人
有关公告。 
基金管理人为满足广大投资人的理财需求， 将不断增加定期定额业务的代理
销售渠道，代理销售网点名称以公告为准。 
（五）客户 服务中心 
1、客服中心电话服务 
（1）自动语音服务 
呼叫中心自动语音查询系统提供 7*24 小时自动语音服务和查询服务，客户
可通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。 
（2）人工服务 
客服中心提供每周5 个工作日的人工服务。 
客服中心电话：（021）38784766、400-7000-365（免长途话费） 
2、网上客户服务 
网上客户服务为投资者提供查询服务、 资讯服务以及相互交流的平台。 投资
者可以查询热点问题，并对服务进行投诉和建议。 
网址：www.cpicfunds.com 
客服电子邮箱：customer.service@cpicfunds.com 
3、电子邮件服务 
投资者可以在网站上订阅邮件公共信息服务， 内容包括基金份额净值、 基金
资讯信息、定期基金报告和临时公告等。 
（六）网上 交易 
基金管理人已开通部分银行卡及汇款交易方式的基金网上直销业务， 持有相
应借记卡的基金投资人满足相关条件下，可以直接通过基金管理人网站（www. 
cpicfunds.com） 办理开户手续,并通过基金管理人网上直销系统办理本基金的申
购、 定投、 赎回和转换等业务。 基金投资人还可以直接通过基金管理人网上直销
系统办理基金定投业务并享受前端定投申购费率优惠。 有关详情可参见相关公告。 
在条件成熟的时候， 基金管理人将根据基金网上交易业务的发展状况， 适时
扩大可用于基金网上交易平台或用于交易支付的银行卡种类， 敬请基金投资人留
意相关公告。 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
149 
（七）客户 投诉受理服 务 
投资者可以通过电话(021-38784766 ， 400-7000-365) 、邮件
（customer.service@cpicfunds.com） 、 网上留言、 书信等主要投诉受理渠道对
基金管理人的工作提出投诉和建议，客户服务人员会及时地进行处理。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
150 
二十二、 其他应披 露事项 
公告事项 法定披露方 式 披露日期 
国联安基 金 管理有限 公 司关于增 加 上海挖财 基 金
销售有限 公 司为旗下 开 放式基金 代 销机构并 开 通
申购、赎回、定投、转换及参加费率优惠的公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-03-12 
国联安德盛增利债券证券投资基金继续暂停申
购、转换转入及定期定额投资业务的提示性公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-03-15 
国联安基 金 管理有限 公 司关于旗 下 基金修改 基 金
合同、托 管 协议并计 划 收取短期 赎 回费的提 示 性
公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-03-23 
国联安基 金 管理有限 公 司关于开 展 网上直销 平 台
汇款交易方式相关费率优惠活动的公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-03-26 
国联安德盛增利债券证券投资基金 2017 年年度
报告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-03-27 
国联安德盛增利债券证券投资基金继续暂停申
购、转换转入及定期定额投资业务的提示性公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-03-29 
国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-03-30 
国联安基 金 管理有限 公 司关于旗 下 基金开展 网 上
直销平台 货 币基金转 认 购业务相 关 费率优惠 活 动
的公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-03-30 
国联安基 金 管理有限 公 司关于旗 下 基金修改 基 金
合同和托管协议的公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-03-30 
国联安基 金 管理有限 公 司关于旗 下 部分基金 参 加
东海证券股份有限公司申购费率优惠活动的公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-04-02 
国联安基 金 管理有限 公 司关于旗 下 部分基金 参 加
交通银行 股 份有限公 司 手机银行 渠 道相关费 率 优
惠活动的公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-04-02 
国联安基 金 管理有限 公 司关于旗 下 部分基金 参 与
中国工商 银 行股份有 限 公司个人 电 子银行基 金 前
端申购费率优惠活动的公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-04-02 
国联安基 金 管理有限 公 司关于旗 下 部分基金 参 加
中泰证券股份有限公司申购费率优惠活动的公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-04-03 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
151 
国联安德盛增利债券证券投资基金继续暂停申
购、转换转入及定期定额投资业务的提示性公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-04-12 
国联安德盛增利债券证券投资基金基金恢复申
购、转换转入及定期定额投资业务的公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-04-17 
国联安德盛增利债券证券投资基金基金恢复申
购、转换转入及定期定额投资业务的提示性公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-04-18 
国联安德盛增利债券证券投资基金 2018 年第 1 季
度报告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-04-20 
国联安基 金 管理有限 公 司关于旗 下 基金所持 中 兴
通讯股票估值调整的公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-04-21 
国联安德盛增利债券证券投资基金招募说明书
( 更新) 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-04-24 
国联安基 金 管理有限 公 司关于旗 下 部分基金 增 加
天津万家 财 富资产管 理 有限公司 为 代销机构 并 开
通申购、赎回及参加费率优惠的公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-04-24 
国联安基 金 管理有限 公 司董事、 独 立董事变 更 公
告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-04-27 
国联安基 金 管理有限 公 司董事长 及 法定代表 人 变
更公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-04-27 
国联安基 金 管理有限 公 司关于旗 下 部分基金 参 加
北京恒天 明 泽基金销 售 有限公司 费 率优惠活 动 的
公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-04-27 
国联安基 金 管理有限 公 司关于增 加 济安财富 （ 北
京）基金 销 售有限公 司 为旗下开 放 式基金代 销 机
构并开通 申 购、赎回 、 定投、转 换 及参加费 率 优
惠的公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-04-27 
国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-04-28 
国联安基金管理有限公司关于股权变更及修改
《公司章程》的公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-05-04 
国联安基 金 管理有限 公 司关于旗 下 基金所持 上 海
莱士股票估值调整的公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-05-12 
国联安基 金 管理有限 公 司关于增 加 南京苏宁 基 金 中国证券报、 上 2018-05-28 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
152 
销售有限 公 司为旗下 开 放式基金 代 销机构并 开 通
申购、赎回、定投、转换及参加费率优惠的公告 
证报、证券时
报、公司网站 
国联安基 金 管理有限 公 司关于降 低 旗下基金 在 招
商银行定期定额投资最低限额的公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-06-06 
国联安基 金 管理有限 公 司关于增 加 北京唐鼎 耀 华
投资咨询 有 限公司为 旗 下开放式 基 金代销机 构 并
开通申购 、 赎回、定 投 、转换及 参 加费率优 惠 的
公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-06-08 
国联安基 金 管理有限 公 司关于旗 下 基金所持 中 兴
通讯股票估值调整的公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-06-14 
国联安基 金 管理有限 公 司关于旗 下 基金所持 康 得
新、天齐锂业股票估值调整的公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-06-16 
国联安基 金 管理有限 公 司关于旗 下 基金所持 中 国
中铁股票估值调整的公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-06-21 
国联安基 金 管理有限 公 司关于增 加 上海中正 达 广
基金销售 有 限公司为 旗 下开放式 基 金代销机 构 并
开通申购 、 赎回、定 投 、转换及 参 加费率优 惠 的
公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-06-27 
关于警惕 冒 用国联安 基 金管理有 限 公司名义 开 展
活动的特别提示 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-06-30 
国联安基 金 管理有限 公 司关于旗 下 部分基金 参 加
交通银行 股 份有限公 司 手机银行 渠 道相关费 率 优
惠活动的公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-06-30 
国联安基 金 管理有限 公 司关于暂 停 浙江金观 诚 基
金销售有 限 公司办理 旗 下基金相 关 销售业务 的 公
告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-07-04 
国联安基 金 管理有限 公 司关于增 加 凤凰金信 （ 银
川）基金 销 售有限公 司 为旗下开 放 式基金代 销 机
构并开通 申 购、赎回 、 定投、转 换 及参加费 率 优
惠的公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-07-09 
国联安德盛增利债券证券投资基金 2018 年第 2 季
度报告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-07-20 
国联安基 金 管理有限 公 司关于旗 下 部分基金 估 值
调整情况的公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-07-25 
国联安基 金 管理有限 公 司关于旗 下 部分基金 参 加
第一创业 证 券股份有 限 公司相关 费 率优惠活 动 的
公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-08-03 国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
153 
国联安基 金 管理有限 公 司关于增 加 北京肯特 瑞 基
金销售有 限 公司为旗 下 开放式基 金 代销机构 并 开
通申购、 赎 回、定投 、 转换及参 加 费率优惠 的 公
告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-08-10 
国联安德盛增利债券证券投资基金 2018 年半年
度报告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-08-24 
国联安基 金 管理有限 公 司关于增 加 民商基金 销 售
（上海） 有 限公司为 旗 下开放式 基 金代销机 构 并
开通申购、赎回、转换及参加费率优惠的公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、 、证券日报
公司网站 
2018-09-07 
国联安基 金 管理有限 公 司关于国 联 安价值优 选 股
票型证券 投 资基金增 加 中国银河 证 券股份有 限 公
司为代销机构的公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-09-10 
国联安基 金 管理有限 公 司关于旗 下 部分基金 在 东
海证券股 份 有限公司 开 通定期定 额 投资业务 并 参
加相关费率优惠活动的公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-09-10 
国联安基 金 管理有限 公 司关于旗 下 部分基金 在 中
国国际金 融 股份有限 公 司开通定 期 定额投资 业 务
并参加相关费率优惠活动的公告 
中国证券报、 上
证报、证券时
报、公司网站 
2018-09-10 



国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
154 
二十三、 招募说明 书的存放 及查阅方 式 
基金招募说明书、 定期报告、 临时报告与公告等文本存放在基金管理人、 基
金托管人的办公场所和营业场所， 在办公时间内可供免费查阅。 投资者也可以直
接登录基金管理人的网站进行查阅。 投资者在支付工本费后， 可在合理时间内取
得上述文件复印件。 对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件， 基金管理人
和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。 
投资者还可以直接登录基金管理人的网站(www.cpicfunds.com) 查阅和下载
招募说明书。 



国联安德盛增利债券证券投资基金 
招募说明书（更新） 
155 
二十 四 、 备查文件 
备查文件等文本存放在基金管理人、 基金托管人的办公场所和营业场所， 在
办公时间内可供免费查阅。 
（一）中国证监会核准国联安德盛增利债券证券投资基金募集的文件； 
（二）《国联安德盛增利债券证券投资基金基金合同》； 
（三）《国联安德盛增利债券证券投资基金托管协议》； 
（四）法律意见书； 
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照； 
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照； 
（七）《国联安基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 
（八）中国证监会要求的其他文件。 
 
国联安基金管理有限公司 
二〇一八年十月二十五日