货币基金：2018年第三季度报告查看PDF公告
国泰瞬利交易型货币市场基金2018年第3季度报告
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国泰瞬利交易型货币市场基金
2018年第3季度报告
2018年9月30日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年十月二十五日国泰瞬利交易型货币市场基金2018年第3季度报告
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§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同约定，于2018年10月
23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年7月1日起至9月30日止。
§2
基金产品概况
基金简称 国泰瞬利货币ETF
基金主代码
511620
交易代码
511620
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2017年8月4日
报告期末基金份额总额 290,380.76份
投资目标 在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下，
力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略 本基金将结合宏观分析和微观分析制定投资策略，
力求在满足安全性、流动性需要的基础上实现更
高的收益率。
1、本基金的投资策略将基于以下研究分析：国泰瞬利交易型货币市场基金2018年第3季度报告
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（1）市场利率研究
A、宏观经济趋势
宏观经济状况是央行制定货币政策的基础，也是
影响经济总体货币需求的关键因素，因此宏观经
济趋势基本上确定了未来较长时期内的利率水平。
在分析宏观经济趋势时，本基金重点关注两个因
素。一是经济增长前景；二是通货膨胀率及其预
期。
B、央行的货币政策取向
包括基准存、贷款利率，法定存款准备金率，公
开市场操作的方向、力度，以及央行的窗口指导
等。央行的货币政策取向是影响货币市场利率的
最直接因素。在央行紧缩货币、提高基准利率时，
市场利率一般会相应上升；而央行放松货币、降
低基准利率时，市场利率则相应下降。
C、商业银行的信贷扩张
商业银行的信贷扩张是央行实现其货币政策目标
的重要途径，也是经济总体货币需求的体现。因
此商业银行的信贷扩张对货币市场利率具有举足
轻重的影响。一般来说，商业银行信贷扩张越快，
表明经济总体的货币需求越旺盛，货币市场利率
也越高；反之，信贷扩张越慢，货币市场利率也
越低。
D、国际资本流动
中国日益成为一个开放的国家，国际资本进出也
更加频繁，并导致央行被动的投放或收回基础货
币，造成货币市场利率的波动。在人民币汇率制国泰瞬利交易型货币市场基金2018年第3季度报告
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度已经从钉住美元转为以市场供求为基础、参考
一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度的
情况下，国际资本流动对国内市场利率的影响也
越发重要。
E、其他影响短期资金供求关系的因素
包括财政存款的短期变化，市场季节性、突发性
的资金需求等。
（2）市场结构研究
银行间市场与交易所市场在资金供给者和需求者
结构上均存在差异，利率水平因此有所不同。不
同类型市场工具由于存在税负、流动性、信用风
险上的差异，其收益率水平也略有不同。资金供
给者、需求者结构的变化也会引起利率水平的变
化。积极利用这些利率差异、利率变化就可能在
保证流动性、安全性的基础上为基金资产带来更
高的收益率。
（3）企业信用分析
直接融资的发展是一个长期趋势，企业债、企业
短期融资券因此也将成为货币市场基金重要的投
资对象。为了保障基金资产的安全，本基金将按
照相关法规仅投资于具有满足信用等级要求的企
业债券、短期融资券。与此同时，本基金还将深
入分析发行人的财务稳健性，判断发行人违约的
可能性，严格控制企业债券、短期融资券的违约
风险。
2、本基金具体投资策略
（1）滚动配置策略国泰瞬利交易型货币市场基金2018年第3季度报告
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本基金将根据具体投资品种的市场特性采用持续
投资的方法，既能提高基金资产变现能力的稳定
性，又能保证基金资产收益率与市场利率的基本
一致。
（2）久期控制策略
本基金将根据对货币市场利率趋势的判断来配置
基金资产的久期。在预期利率上升时，缩短基金
资产的久期，以规避资本损失或获得较高的再投
资收益；在预期利率下降时，延长基金资产的久
期，以获取资本利得或锁定较高的收益率。
（3）套利策略
套利策略包括跨市场套利和跨品种套利。跨市场
套利是利用同一金融工具在各个子市场的不同表
现进行套利。跨品种套利是利用不同金融工具的
收益率差别，在满足基金自身流动性、安全性需
要的基础上寻求更高的收益率。
（4）时机选择策略
股票、债券发行以及年末效应等因素可能会使市
场资金供求情况发生暂时失衡，从而推高市场利
率。充分利用这种失衡就能提高基金资产的收益
率。
3、参与证券质押业务
本基金可通过中国证券登记结算有限责任公司所
开发的质押平台参与证券质押业务，该业务主要
包括资金的融入和融出。本基金参与资金融入业
务将以不影响本基金投资组合久期和本身风险收
益特征为原则。国泰瞬利交易型货币市场基金2018年第3季度报告
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4、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产
的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市
场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分
析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，
评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的
投资决策。
业绩比较基准 同期七天通知存款利率（税后）
风险收益特征 本基金为货币市场证券投资基金，是证券投资基
金中的低风险品种。本基金的预期风险和预期收
益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2018 年7 月1 日-2018 年9 月
30 日）
1.本期已实现收益
53,159.60
2.本期利润
53,159.60
3.期末基金资产净值
29,038,075.94
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益，由于货币市场基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已
实现收益和本期利润的金额相等。国泰瞬利交易型货币市场基金2018年第3季度报告
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3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个
月
0.1385% 0.0010% 0.3403% 0.0000% -0.2018% 0.0010%
注：本基金收益分配按日结转份额。
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较
国泰瞬利交易型货币市场基金
累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2017年8月4日至2018年9月30日）
注：本基金的合同生效日为2017年8月4日。 本基金在6个月建仓结束时，各项资产配
置比例符合合同约定。国泰瞬利交易型货币市场基金2018年第3季度报告
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§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
韩哲
昊
本基
金的
基金
经理、
国泰
现金
管理
货币、
国泰
货币
市场、
国泰
民安
增利
债券、
国泰
上证
5年
期国
债
ETF、
国泰
利是
宝货
币、
国泰
润泰
纯债
债券、
国泰
润鑫
纯债
债券、
上证
10年
2017-08-04 -
8年
硕士。2010年9月至
2011年9月在旻盛投资
有限公司工作，任交易
员。2011年9月加入国
泰基金管理有限公司，
历任债券交易员、基金
经理助理。2015年6月
至2018年10月任国泰
上证5年期国债交易型
开放式指数证券投资基
金联接基金的基金经理，
2015年6月起任国泰货
币市场证券投资基金、
国泰现金管理货币市场
基金、国泰民安增利债
券型发起式证券投资基
金、上证5年期国债交
易型开放式指数证券投
资基金的基金经理，
2015年6月至2017年
3月兼任国泰信用债券
型证券投资基金的基金
经理，2015年7月至
2017年3月兼任国泰淘
金互联网债券型证券投
资基金的基金经理，
2015年7月至2017年
8月兼任国泰创利债券
型证券投资基金（由国
泰6个月短期理财债券
型证券投资基金转型而
来）的基金经理，
2016年12月起兼任国
泰利是宝货币市场基金
的基金经理，2017年国泰瞬利交易型货币市场基金2018年第3季度报告
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期国
债
ETF
的基
金经
理
2月至2018年4月兼任
国泰润利纯债债券型证
券投资基金的基金经理，
2017年3月起兼任国泰
润泰纯债债券型证券投
资基金的基金经理，
2017年3月至2017年
10月兼任国泰现金宝货
币市场基金的基金经理，
2017年7月兼任国泰润
鑫纯债债券型证券投资
基金的基金经理，
2017年8月起兼任国泰
瞬利交易型货币市场基
金和上证10年期国债
交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理，
2017年12月至
2018年6月兼任国泰民
润纯债债券型证券投资
基金和国泰润享纯债债
券型证券投资基金的基
金经理。
黄志
翔
本基
金的
基金
经理、
国泰
润利
纯债
债券、
国泰
民丰
回报
定期
开放
灵活
配置
混合、
国泰
润鑫
纯债
2017-08-29 -
8年
学士。2010年7月至
2013年6月在华泰柏瑞
基金管理有限公司任交
易员。2013年6月加入
国泰基金管理有限公司，
历任交易员和基金经理
助理。2016年11月至
2017年12月兼任国泰
淘金互联网债券型证券
投资基金的基金经理，
2016年11月至
2018年5月任国泰信用
债券型证券投资基金的
基金经理，2017年3月
起兼任国泰润利纯债债
券型证券投资基金的基
金经理，2017年3月至
2017年10月兼任国泰
现金宝货币市场基金的国泰瞬利交易型货币市场基金2018年第3季度报告
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债券、
上证
10年
期国
债
ETF、
国泰
民安
增益
纯债
债券、
国泰
瑞和
纯债
债券、
国泰
嘉睿
纯债
债券
的基
金经
理
基金经理，2017年4月
起兼任国泰民丰回报定
期开放灵活配置混合型
证券投资基金的基金经
理，2017年7月起兼任
国泰润鑫纯债债券型证
券投资基金的基金经理，
2017年8月起兼任国泰
瞬利交易型货币市场基
金和上证10年期国债
交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理，
2017年9月至2018年
8月兼任国泰民安增益
定期开放灵活配置混合
型证券投资基金的基金
经理，2018年2月至
2018年8月兼任国泰安
惠收益定期开放债券型
证券投资基金的基金经
理，2018年8月起兼任
国泰民安增益纯债债券
型证券投资基金（由国
泰民安增益定期开放灵
活配置混合型证券投资
基金转型而来）、国泰
瑞和纯债债券型证券投
资基金的基金经理，
2018年10月起兼任国
泰嘉睿纯债债券型证券
投资基金的基金经理。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期
为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金
管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募国泰瞬利交易型货币市场基金2018年第3季度报告
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说明书约定，本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和
运用基金资产，在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运
作合法合规，未发生损害基金份额持有人利益的行为，未发生内幕交易、操纵市场和
不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人
所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金管理小
组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障
投资人的合法权益。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管
理风险进行有效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导
致不公平交易和利益输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组
合，切实防范利益输送行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向
交易。本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2018年7月下旬，国务院常委会释放从“稳信用”转向“宽信用”的信号，叠加
央行对MPA考核参数的松口进一步推升了对信用宽松的预期，市场风险偏好有所修复，
但短端受流动性充裕影响收益率快速下行，期限利差走阔；7月末融资增速再度下行，
基建投资增速大幅下滑拖累固定资产投资，经济悲观预期受到数据印证，收益率小幅
回调后继续下行；8月中旬以来，非洲猪瘟和寿光水灾、租金大幅上涨引发再通胀担忧，
地方债集中供给冲击以及传闻地方债风险权重调整，市场对宽信用政策的落地效果仍
保持相对谨慎，收益率震荡上行；9月末，美联储加息靴子落地，国内央行并未跟随上
调公开市场利率，货币市场通过MLF、降准等超预期投放资金，基本面走弱得到政策确国泰瞬利交易型货币市场基金2018年第3季度报告
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认，收益率转而下行。
投资操作方面，管理人及时跟踪场内申赎，以流动性管理为首要任务，采取相对
谨慎策略，以利率债及同业存单为主，并配合较短久期的回购应对资金面冲击，保持
组合足够的流动性。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本基金在2018年第三季度的净值增长率为0.1385%，同期业绩比较基准收益率为
0.3403%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望四季度，资管新规相关配套政策相继平稳发布，对市场冲击有限，未来影响
市场的核心因素仍在于基本面。9月中采、汇丰PMI纷纷下滑，显示生产需求双双走弱，
宽信用传导不畅，叠加海外局势动荡，基本面压力仍大。目前来看，地方政府债务及
地产融资未有放松，政策对经济的托底效果存疑。10月仍有大量地方政府专项债待发，
后续基建投资的改善有待观察。近期美债收益率再次飙升，中美利差收窄至近10年低
点，资本外流担忧加剧，叠加通胀仍有上行压力，短期或对市场情绪有所影响。但考
虑到经济下行压力下，通胀及汇率对货币政策制约有限，货币政策预计仍将保持宽松，
短期利空更多是情绪冲击，不改利率下行趋势。信用市场方面负面事件频发，宽货币
向宽信用传导不畅，市场风险偏好、企业融资环境未有明显改善。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金出现过超过连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的
情形。
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产国泰瞬利交易型货币市场基金2018年第3季度报告
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的比例(%)
1
固定收益投资
4,992,362.40 17.09
其中：债券
4,992,362.40 17.09
资产支持证券
- -
2
买入返售金融资产
11,600,000.00 39.72
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
3
银行存款和结算备付金
合计
9,205,782.66 31.52
4
其他各项资产
3,407,359.62 11.67
5
合计
29,205,504.68 100.00
5.2 报告期债券回购融资情况
本基金本报告期内无债券融资回购。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20％的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
5.3 基金投资组合平均剩余期限
5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 8
报告期内投资组合平均剩余期限
最高值
12
报告期内投资组合平均剩余期限
最低值
1国泰瞬利交易型货币市场基金2018年第3季度报告
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报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
本报告期内本货币市场基金投资组合的平均剩余存续期未超过120天。
5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序
号
平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（%）
各期限负债占基金资产净值
的比例（％）
1
30天以内
100.61 0.00
其中：剩余存续期超
过397天的浮动利率债
- -
2
30天（含）—60天
- -
其中：剩余存续期超
过397天的浮动利率债
- -
3
60天（含）—90天
- -
其中：剩余存续期超
过397天的浮动利率债
- -
4
90天（含）—120天
- -
其中：剩余存续期超
过397天的浮动利率债
- -
5
120天（含）—397天
（含）
- -
其中：剩余存续期超
过397天的浮动利率债
- -
合计
100.61 0.00
5.4报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
本报告期内本货币市场基金投资组合的平均剩余存续期未超过240天。
5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合国泰瞬利交易型货币市场基金2018年第3季度报告
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序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1
国家债券
4,992,362.40 17.19
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
同业存单
- -
8
其他
- -
9
合计
4,992,362.40 17.19
10
剩余存续期超过397天
的浮动利率债券
- -
5.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
(张)
摊余成本
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 189935
18贴现国债
35
50,000 4,992,362.40 17.19
5.7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次
报告期内偏离度的最高值
0.0134%
报告期内偏离度的最低值
-0.0020%国泰瞬利交易型货币市场基金2018年第3季度报告
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报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值
0.0049%
报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
本基金本报告期内未出现负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
本基金本报告期内未出现正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.9 投资组合报告附注
5.9.1基金计价方法说明
本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按实际利率或商定利
率每日计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。
本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在100.00元。
5.9.2本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告
编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.9.3其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
3,416,027.40
3
应收利息
-8,667.78
4
应收申购款
-
5
其他应收款
-
6
待摊费用
-
7
其他
-
8
合计
3,407,359.62国泰瞬利交易型货币市场基金2018年第3季度报告
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§6
开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额
433,299.52
报告期基金总申购份额
586,856.91
报告期基金总赎回份额
729,775.67
报告期基金拆分变动份额
-
报告期期末基金份额总额
290,380.76
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
序号
交易方式 交易日期 交易份额（份）交易金额（元）
适用费率
1
红利再投
2018-07-
02
17.00 - 0.00%
2
红利再投
2018-07-
03
5.00 - 0.00%
3
红利再投
2018-07-
04
4.00 - 0.00%
4
红利再投
2018-07-
05
3.00 - 0.00%
5
红利再投
2018-07-
06
3.00 - 0.00%
6
红利再投
2018-07-
09
7.00 - 0.00%
7
红利再投
2018-07-
10
2.00 - 0.00%
8
红利再投
2018-07-
11
1.00 - 0.00%
9
红利再投
2018-07-
12
2.00 - 0.00%
10
红利再投
2018-07-
13
2.00 - 0.00%
11
红利再投
2018-07-
16
6.00 - 0.00%
12
红利再投
2018-07-
17
2.00 - 0.00%国泰瞬利交易型货币市场基金2018年第3季度报告
第18页共21页
13
红利再投
2018-07-
18
2.00 - 0.00%
14
红利再投
2018-07-
20
2.00 - 0.00%
15
红利再投
2018-07-
23
5.00 - 0.00%
16
红利再投
2018-07-
24
1.00 - 0.00%
17
红利再投
2018-07-
25
2.00 - 0.00%
18
红利再投
2018-07-
26
2.00 - 0.00%
19
红利再投
2018-07-
27
1.00 - 0.00%
20
红利再投
2018-07-
30
5.00 - 0.00%
21
红利再投
2018-07-
31
2.00 - 0.00%
22
红利再投
2018-08-
01
2.00 - 0.00%
23
红利再投
2018-08-
02
2.00 - 0.00%
24
红利再投
2018-08-
03
1.00 - 0.00%
25
红利再投
2018-08-
06
5.00 - 0.00%
26
红利再投
2018-08-
07
1.00 - 0.00%
27
红利再投
2018-08-
08
2.00 - 0.00%
28
红利再投
2018-08-
09
1.00 - 0.00%
29
红利再投
2018-08-
10
1.00 - 0.00%
30
红利再投
2018-08-
13
3.00 - 0.00%
31
红利再投
2018-08-
15
1.00 - 0.00%
32
红利再投
2018-08-
16
1.00 - 0.00%
33
红利再投
2018-08- 1.00 - 0.00%国泰瞬利交易型货币市场基金2018年第3季度报告
第19页共21页
17
34
红利再投
2018-08-
20
3.00 - 0.00%
35
红利再投
2018-08-
21
1.00 - 0.00%
36
红利再投
2018-08-
22
2.00 - 0.00%
37
红利再投
2018-08-
23
1.00 - 0.00%
38
红利再投
2018-08-
24
1.00 - 0.00%
39
红利再投
2018-08-
27
3.00 - 0.00%
40
红利再投
2018-08-
28
1.00 - 0.00%
41
红利再投
2018-08-
29
1.00 - 0.00%
42
红利再投
2018-08-
30
1.00 - 0.00%
43
红利再投
2018-08-
31
1.00 - 0.00%
44
红利再投
2018-09-
03
3.00 - 0.00%
45
红利再投
2018-09-
04
1.00 - 0.00%
46
红利再投
2018-09-
05
1.00 - 0.00%
47
红利再投
2018-09-
06
1.00 - 0.00%
48
红利再投
2018-09-
07
1.00 - 0.00%
49
红利再投
2018-09-
10
3.00 - 0.00%
50
红利再投
2018-09-
11
1.00 - 0.00%
51
红利再投
2018-09-
12
1.00 - 0.00%
52
红利再投
2018-09-
13
1.00 - 0.00%
53
红利再投
2018-09-
14
2.00 - 0.00%国泰瞬利交易型货币市场基金2018年第3季度报告
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54
红利再投
2018-09-
17
10.00 - 0.00%
55
红利再投
2018-09-
18
1.00 - 0.00%
56
红利再投
2018-09-
19
4.00 - 0.00%
57
红利再投
2018-09-
20
4.00 - 0.00%
58
红利再投
2018-09-
21
4.00 - 0.00%
59
红利再投
2018-09-
25
17.00 - 0.00%
60
红利再投
2018-09-
26
4.00 - 0.00%
61
红利再投
2018-09-
27
3.00 - 0.00%
62
红利再投
2018-09-
28
6.00 - -
合计 180.00 -
§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
投资者
类别
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回份
额
持有份额
份额占
比
机构
1
2018年7月
1日至2018年
9月30日
130,7
03.00
180.0
0
- 130,883.00 45.07%
产品特有风险
当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发
基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。
§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、国泰瞬利交易型货币市场基金基金合同国泰瞬利交易型货币市场基金2018年第3季度报告
第21页共21页
2、国泰瞬利交易型货币市场基金托管协议
3、关于准予国泰瞬利交易型货币市场基金注册的批复
4、报告期内披露的各项公告
5、法律法规要求备查的其他文件
9.2 存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路18号8号
楼嘉昱大厦16层-19层。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司办公地点——北京市西城区闹市口大街
1号院1号楼。
9.3 查阅方式
可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688
客户投诉电话：（021）31089000
公司网址：http://www.gtfund.com
国泰基金管理有限公司
二〇一八年十月二十五日
