东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金
2018 年第3季度报告
2018年9月30日
基金管理人：东方基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年十月二十五日东方鼎新灵活配置混合 2018年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年10月23日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年7月1日起至 9月30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 东方鼎新灵活配置混合
基金主代码
001196
交易代码
001196
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年4月21日
报告期末基金份额总额 219,744,233.06份
投资目标
通过发掘市场中的新机会进行投资，在有效控
制投资风险、动态配置资产及主动管理的基础
上，力争为投资人提供绝对回报。
投资策略
本基金通过对宏观经济因素、国家经济政策、
市场估值因素、债券市场收益率曲线变化和资
金供求关系等因素的分析，判断经济周期所处
阶段，综合评价各类资产的市场趋势、预期风
险收益水平和配置时机，给出股票、债券和货
币市场工具等资产的最佳配置比例并进行动态
调整。
业绩比较基准 年化收益率8%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险
水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于
股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。
基金管理人 东方基金管理有限责任公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
东方鼎新灵活配置混合
A
东方鼎新灵活配置混
合C
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下属分级基金的交易代码
001196 002192
报告期末下属分级基金的份额总额 219,666,757.81份 77,475.25份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2018年7月1日 － 2018年9月30日 ）
东方鼎新灵活配置混合A 东方鼎新灵活配置混合C
1．本期已实现收益
3,363,872.26 1,488.26
2．本期利润
-460,996.02 818.31
3．加权平均基金份额本期利润
-0.0021 0.0095
4．期末基金资产净值
238,946,725.31 85,403.33
5．期末基金份额净值
1.0878 1.1023
注：①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
②所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东方鼎新灵活配置混合A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
-0.19% 1.28% 2.02% 0.00% -2.21% 1.28%
东方鼎新灵活配置混合C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
0.00% 1.28% 2.02% 0.00% -2.02% 1.28%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
刘志刚（先
生）
本基金
基金经
理、量
化投资
部总经
理、投
资决策
委员会
委员
2017年
5月31日
2018年9月
12日
10年
量化投资部总经理，投资
决策委员会委员，吉林大
学数量经济学博士，10年
基金从业经历。曾任工银
瑞信基金管理有限公司产
品开发部产品开发经理、
安信基金管理有限责任公
司市场部副总经理兼产品
开发总监。2013年5月加
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盟东方基金管理有限责任
公司，曾任指数与量化投
资部总经理、专户业务部
总经理、产品开发部总经
理、投资经理、东方央视
财经50指数增强型证券投
资基金（自2015年12月
3日起转型为东方启明量化
先锋混合型证券投资基金）
基金经理、东方启明量化
先锋混合型证券投资基金
基金经理、东方鼎新灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理、东方岳灵活配
置混合型证券投资基金基
金经理、东方新策略灵活
配置混合型证券投资基金、
东方利群混合型发起式证
券投资基金、东方量化成
长灵活配置混合型证券投
资基金。
朱晓栋（先
生）
本基金
基金经
理、权
益投资
部副总
经理
2015年
4月21日
-
9年
权益投资部副总经理，对
外经济贸易大学经济学硕
士，9年证券从业经历。
2009年12月加盟东方基金
管理有限责任公司，曾任
研究部金融行业、固定收
益研究、食品饮料行业、
建筑建材行业研究员，投
资决策委员会委员，东方
龙混合型开放式证券投资
基金基金经理助理、东方
精选混合型开放式证券投
资基金基金经理、东方核
心动力股票型开放式证券
投资基金（于2015年7月
31日转型为东方核心动力
混合型证券投资基金）基
金经理、东方区域发展混
合型证券投资基金基金经
理、东方核心动力混合型
证券投资基金基金经理、
东方安心收益保本混合型
证券投资基金基金经理、
东方支柱产业灵活配置混
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合型证券投资基金基金经
理，现任东方利群混合型
发起式证券投资基金基金
经理、东方多策略灵活配
置混合型证券投资基金基
金经理、东方龙混合型开
放式证券投资基金基金经
理、东方鼎新灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理、东方新策略灵活配置
混合型证券投资基金基金
经理。
盛泽
本基金
基金经
理、量
化投资
部总经
理助理
2018年
9月12日
-
3年
量化投资部总经理助理，
华威大学经济与国际金融
经济学硕士，3年投资从业
经历。曾任德邦基金管理
有限公司投资研究部研究
员、基金经理助理职位。
2018年7月加盟东方基金
管理有限责任公司，现任
东方量化成长灵活配置混
合型证券投资基金、东方
启明量化先锋混合型证券
投资基金、东方岳灵活配
置混合型证券投资基金、
东方鼎新灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。
注：①此处的任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资
基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其各项实施准则、《东方鼎新灵活配置混合型
证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运
作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有
人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
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4.3.1 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
（2011年修订），制定了《东方基金管理有限责任公司公平交易管理制度》。
基金管理人建立了投资决策的内部控制体系和客观的研究方法，各投资组合经理在授权范围
内自主决策，各投资组合共享研究平台，在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公
平的机会。
基金管理人实行集中交易制度，建立公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易
执行机会。对于交易所公开竞价交易，基金管理人执行交易系统中的公平交易程序；对于债券一
级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投
资组合的交易价格和数量，基金管理人按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配；对
于银行间交易，按照时间优先、价格优先的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
基金管理人定期对不同投资组合不同时间段的同向交易价差、反向交易情况、异常交易情况
进行统计分析，投资组合经理对相关交易情况进行合理性解释并留存记录。
本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在授权、研究分析、
投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合，未直接或通过与第三
方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本基金运作符合法律法规和公平交易管理制度
规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过
该证券当日成交量5%的情况。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
第三季度受中美贸易摩擦再次升级、以及宏观经济数据相对较差等多重因素的影响下，A股
市场情绪依然悲观，各类指数持续震荡。从宏观经济环境来看，预期今年第四季度依然将继续维
持稳健中性的货币政策为主，因为伴随着未来经济周期下行的压力，货币政策收紧的概率仍然不
大。根据八月的宏观数据显示，社会消费品零售增速、工业增加值均好于之前预期，宏观经济指
标开始好转。与此同时，央行开始年内第四次降准、财政部应对经济周期下行将进行企业减税等
措施，目的在于降低企业的融资成本、减轻负债端压力、以及进一步刺激消费，从而稳定宏观经
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济基本面。企业基本面方面，A股自今年年初以来，盈利回升周期开始反转，截止二季度，企业
盈利增速高位回落，然而ROE由于资产周转率等指标的改善，持续筑底回升。未来市场展望方面，
叠加各种应对政策的出台，企业基本面趋势不宜过度悲观，然而市场风险犹存，尤其集中在信用
风险、中美贸易摩擦不确定性以及全球流动性紧缩等方面。本基金坚持以股票基本面为基础的多
因子量化选股模型进行投资管理，同时严格控制下行风险。
4.5 报告期内基金的业绩表现
2018年7月1日起至2018年9月 30日，本基金A类净值增长率为-0.19%，业绩比较基准
收益率为2.02%，低于业绩比较基准2.21%；本基金C类净值增长率为0.00%，业绩比较基准收
益率为2.02%，低于业绩比较基准2.02%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量低于二百人或基金资产净值
低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
222,746,494.77 92.93
其中：股票
222,746,494.77 92.93
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
10,044,000.00 4.19
其中：债券
10,044,000.00 4.19
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
6,607,534.98 2.76
8
其他资产
282,976.61 0.12
9
合计
239,681,006.36
100.00
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
563,216.00 0.24
B
采矿业
7,452,610.00 3.12
C
制造业
87,743,016.51 36.71
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
6,229,340.00 2.61
E
建筑业
8,067,709.00 3.38
F
批发和零售业
4,135,481.00 1.73
G
交通运输、仓储和邮政业
6,582,157.00 2.75
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
7,985,944.40 3.34
J
金融业
77,592,215.41 32.46
K
房地产业
9,593,773.00 4.01
L
租赁和商务服务业
3,087,781.20 1.29
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
1,046,410.00 0.44
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
1,107,681.25 0.46
R
文化、体育和娱乐业
1,559,160.00 0.65
S
综合
- -
合计
222,746,494.77 93.19
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 601318
中国平安
226,100 15,487,850.00 6.48
2 600519
贵州茅台
10,800 7,884,000.00 3.30
3 600036
招商银行
215,300 6,607,557.00 2.76
4 601166
兴业银行
266,900 4,257,055.00 1.78
5 000333
美的集团
98,500 4,143,895.00 1.73
6 000651
格力电器
100,400 4,036,080.00 1.69
7 601939
建设银行
537,100 3,888,604.00 1.63
8 600016
民生银行
607,340 3,850,535.60 1.61
9 601328
交通银行
588,100 3,434,504.00 1.44
10 600887
伊利股份
130,100 3,340,968.00 1.40
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
10,044,000.00 4.20
其中：政策性金融债
10,044,000.00 4.20
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
10,044,000.00 4.20
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 180201
18国开01
100,000 10,044,000.00 4.20
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
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本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
本基金所持有的兴业银行（601166）于2018年5月4日公告，公司被中国银行保险监督管
理委员会判处行政处罚，罚款金额5870万元。公司违反法律法规的内容包括：（一）重大关联
交易未按规定审查审批且未向监管部门报告；（二）非真实转让信贷资产；（三）无授信额度或
超授信额度办理同业业务；（四）内控管理严重违反审慎经营规则，多家分支机构买入返售业务
项下基础资产不合规；（五）同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保；（六）债券卖出回
购业务违规出表；（七）个人理财资金违规投资；（八）提供日期倒签的材料；（九）部分非现
场监管统计数据与事实不符；（十）个别董事未经任职资格核准即履职；（十一）变相批量转让
个人贷款；（十二）向四证不全的房地产项目提供融资。
公司公告以上处罚不会对公司本年度经营业绩产生重大负面影响。
本基金决策依据及投资程序：
（1）研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究，形成
有关的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。
（2）投资决策委员会定期召开会议，讨论本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投
资超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。
（3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身的分析判断，形成
基金投资计划，主要包括行业配置和投资组合管理。
（4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，统一进行具体品种的交易；基金经理必
须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。
（5）投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施，监察稽核部、
风险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。
本基金投资兴业银行主要基于以下原因：公司是国务院、中国人民银行首批批准成立的股份
制商业银行之一，资产结构优化叠加银行体系流动性宽松局面，有望使公司下半年息差对业绩增
长的贡献再度扩大。银行间市场流动性持续宽松的外部环境对于同业负债占比偏高的兴业银行而
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言，边际利好的幅度也较为显著。
本基金所持有的格力电器（000651）于2017年7月26日公告：公司近日收到中国证券监督
管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）对公司董事徐自发先生下达的行政监管措施
决定书《关于对徐自发采取出具警示函措施的决定》（〔2017〕39 号，以下简称“《决定书》
”），《决定书》的主要内容为：“徐自发，经查，你于2015年6月起至今任格力电器董事。
2016年11月24日，你通过交易所集中竞价交易的方式买入格力电器股票575,300股，成交均
价为26.39元/股，成交金额1518.22万元。2017年5月22日，你再次通过交易所集中竞价交
易的方式，卖出格力电器股票400,825 股，成交均价为33.45元/股，成交金额1340.76万元。
你作为格力电器的董事，将持有的格力电器股票在买入后不足6个月卖出，违反了《证券法》第
四十七条的规定，现对你采取出具警示函的监管措施。你应认真吸取教训，加强证券法律法规学
习，严格规范买卖上市公司股票行为，采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生。”公司同
时给出相关说明：“徐自发先生于2017年5月22日通过深圳证券交易所集中竞价交易系统减持
了本公司部分股份。减持过程中，因其委托某券商营业部客户经理对短线交易相关法律法规理解
偏差，出现本次短线交易。公司已于2017年5月27日对相关情况进行了公告（公告编号：
2017-020），徐自发先生因本次短线交易产生的收益2,829,824.5元已经收归公司所有。”
格力电器于2017年10月19日公告：公司董事徐自发先生于 2017 年 10 月 18 日收到中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）《调查通知书》（编号： 粤证调查通字
170202 号）， 该通知书内容为“因涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的
有关规定，我会决定对你立案调查，请予以配合。”
以上事项不会对公司本年度经营业绩产生重大负面影响。
本基金决策依据及投资程序：
（1）研究员对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究，形成
有关的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。
（2）投资决策委员会定期召开会议，讨论本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投
资超出基金合同规定范围形成本基金的资产配置比例指导意见。
（3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身的分析判断，形成
基金投资计划，主要包括行业配置和投资组合管理。
（4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，统一进行具体品种的交易；基金经理必
须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。
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（5）投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施，监察稽核部、
风险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。
本基金投资格力电器主要基于以下原因：长期来看，空调行业还有较大的成长空间，竞争格
局优良，格力电器作为行业龙头具备强大的品牌优势，空间尚大。短期来看，地产2017年正增
长滞后一年对空调仍然是正贡献，目前渠道库存较低，内销量不必过忧，格力同时作为竞争优势
明显的龙头企业销量增速有望高于行业；同时格力18年出厂均价提升较确定，毛利率有望提升，
业绩稳定增长无忧。对标国际国内同行，公司处于估值折价；历史上分红率高，今年有望继续维
持高分红，极具价值属性。
除上述情况外，本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2
本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
3,401.59
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
279,078.19
5
应收申购款
496.83
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
282,976.61
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 000333
美的集团
4,143,895.00 1.73
重大事项
东方鼎新灵活配置混合 2018年第 3季度报告
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§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 东方鼎新灵活配置混合A
东方鼎新灵活配置混
合C
报告期期初基金份额总额
219,898,799.73 86,330.60
报告期期间基金总申购份额
41,951.67 68,484.25
减:报告期期间基金总赎回份额
273,993.59 77,339.60
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以"-"填列）
- -
报告期期末基金份额总额
219,666,757.81 77,475.25
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期基金管理人未持有过本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者
类别
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构
1
2018-7-1至
2018-9-30
216,673,555.65 - - 216,673,555.65 98.60%
个人
- - - - - - -
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产品特有风险
基金管理人对本基金拥有完全自主投资决策权。
（1）当持有基金份额比例达到或超过20%的投资者较大比例赎回且基金的现金头寸不足时，可能会
导致本基金的流动性风险及相关冲击成本，可能造成基金净值的波动。
（2）当上述投资者赎回触发基金合同约定的巨额赎回情形时，基金管理人可以根据基金合同约定进
行相应处理，可能会影响投资者赎回。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
一、《东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
二、《东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
三、东方基金管理有限责任公司批准成立批件、营业执照、公司章程
四、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其临时公告
9.2 存放地点
上述备查文本存放在本基金管理人办公场所。
9.3 查阅方式
投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相
关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.orient-fund.com）查阅。
东方基金管理有限责任公司
2018年10月25日
