鑫 元 合 享 分级 债 券 型 证券 投 资 基 金
2018 年第3 季度报告
2018 年9 月30 日
基金管 理人： 鑫元基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
报告送 出日期：2018 年10 月24 日
鑫元合享分级债券 2018 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年10 月 22 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核 内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 鑫元合 享分 级债 券
交易代 码 000813
基金运 作方 式 契约型
基金合 同生 效日 2014 年 10 月 15 日
报告期 末基 金份 额总 额 709,969,071.05 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制风 险和 保证适 当流 动性 的前 提下 ，通过
合理配 置债 券等 固定 收益 类金融 工具 并进 行积 极主 动的投
资管理 ，力 争取 得超 越基 金业绩 比较 基准 的收 益， 为投资
者创造 稳定 的投 资收 益。
投资策 略
本基金 以中 长期 利率 趋势 分析为 基础 ，结 合经 济周 期、宏
观政策 方向 及收 益率 曲线 分析， 自上 而下 决定 资产 配置及
组合久 期， 并依 据内 部信 用评级 系统 ，深 入挖 掘价 值被低
估的标 的券 种， 实施 积极 的债券 投资 组合 管理 ，以 获取较
高的债 券组 合投 资收 益。
业绩比 较基 准 二年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后）+1%
风险收 益特 征
本基金 是债 券型 证券 投资 基金， 属于 具有 中低 预期 风险、
预期收 益特 征的 基金 品种 ，其长 期平 均预 期风 险和 预期收
益率低 于股 票基 金、 混合 基金、 但高 于货 币市 场基 金。
基金管 理人 鑫元基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 鑫元合 享分 级债 券 A 鑫元合 享分 级债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 000814 000815
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 411,172,869.25 份 298,796,201.80 份 鑫元合享分级债券 2018 年第 3 季度报告
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下属分 级基 金的 风险 收益 特征
从投资 者具 体持 有的 基金 份
额来看 ，由 于基 金收 益分 配
的安排 ，合 享 A 将表 现出 低
风险、 收益 稳定 的明 显特 征 ，
其预期 收益 和预 期风 险要 低
于普通 的债 券型 基金 份额 。
从投资 者具 体持 有的 基金
份额来 看， 由 于基 金收 益 分
配的安 排， 合 享 B 则表 现 出
高风险 、高 收益 的显 著特
征， 其预 期收 益和 预期 风 险
要高于 普通 的债 券型 基金
份额。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年 7 月 1 日 － 2018 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 1,628,864.69
2. 本期 利润 10,908,035.75
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0154
4.期末 基金 资产 净值 718,557,587.13
5.期末 基金 份额 净值 1.0121
注： （1 ）本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
（2 ） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
1.55% 0.15% 0.78% 0.01% 0.77% 0.14%
鑫元合享分级债券 2018 年第 3 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 的合 同生 效日 为 2014 年10 月15 日。 根 据基金 合同 约定 ，本 基金 的建仓 期 为 6 个月 ，
建仓期 结束 时本 基金 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基 金 经 理
期限
证 券 从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
颜昕
鑫元安鑫
宝货币市
场基金、
鑫元货币
市 场 基
金、鑫元
合享分级
债券型证
券投资基
2016 年 3
月2 日
- 9 年
学历 ： 工 商管 理， 硕士 。 相 关业
务 资 格 ： 证 券 投 资 基 金 从 业 资
格。从 业经 历：2009 年 8 月，
任职于 南京 银行 股份 有限 公司，
担任交 易员 。2013 年 9 月 加入
鑫元基 金担 任交 易员， 2014 年2
月 至 8 月 担 任 鑫 元 基金 交易 室
主管，2014 年 9 月担 任鑫 元货
币 市 场 基 金 的 基 金 经 理 助 理 ，鑫元合享分级债券 2018 年第 3 季度报告
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金、鑫元
合丰纯债
债券型证
券投资基
金、鑫元
兴利定期
开放债券
型发起式
证券投资
基金、鑫
元汇利债
券型证券
投 资 基
金、鑫元
双债增强
债券型证
券投资基
金、鑫元
裕利债券
型证券投
资基金、
鑫元得利
债券型证
券投资基
金、鑫元
聚利债券
型证券投
资基金、
鑫元招利
债券型证
券投资基
金、鑫元
瑞利定期
开放债券
型发起式
证券投资
基金、鑫
元添利债
券型证券
投 资 基
金、鑫元
广利定期
开放债券
型发起式
2015 年6 月26 日 起担 任鑫 元安
鑫宝货 币市 场基 金的 基金 经理，
2015 年7 月15 日 起担 任鑫 元货
币市场基金的基金经理，2016
年 1 月 13 日 起担 任鑫 元兴 利定
期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资
基金 （原 鑫元 兴利 债券 型证 券投
资基金 ） 的 基金 经理，2016 年3
月 2 日起担任鑫元合 享 分级 债
券型证 券投 资基 金、 鑫 元合 丰纯
债债券 型证 券投 资基 金 （原 鑫元
合丰分 级债 券型 证券 投资 基金）
的基金 经理 ，2016 年 3 月 9 日
起 担 任 鑫 元 汇 利 债 券 型 证 券 投
资基金的基金经理，2016 年 6
月 3 日 起 担 任 鑫 元 双债 增强 债
券型证 券投 资基 金的 基金 经理，
2016 年7 月13 日 起担 任鑫 元裕
利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理，2016 年 8 月 17 日起 担任
鑫 元 得 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 ，2016 年 10 月 27
日 起 担 任 鑫 元 聚 利 债 券 型 证 券
投资基金的基金经理，2016 年
12 月22 日起 担任 鑫元 招利 债券
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ，
2017 年3 月13 日 起担 任鑫 元瑞
利 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券
投资基 金 （原 鑫元 瑞利 债券 型证
券投资 基金 ） 的 基金 经理，2017
年 3 月 17 日 起担 任鑫 元添 利债
券型证 券投 资基 金的 基金 经理，
2017 年 12 月 13 日起 担任 鑫元
广 利 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证
券投资基金的基金经理，2018
年 3 月 22 日 起担 任鑫 元常 利定
期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资
基金的 基金 经理 ，2018 年 4 月
19 日起担任鑫元合利 定期 开放
债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理，2018 年 5 月 25 日起
担 任 鑫 元 增 利 定 期 开 放 债 券 型
发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理，2018 年7 月11 日 起担 任鑫鑫元合享分级债券 2018 年第 3 季度报告
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证券投资
基金、鑫
元常利定
期开放债
券型发起
式证券投
资基金、
鑫元合利
定期开放
债券型发
起式证券
投 资 基
金、鑫元
增利定期
开放债券
型发起式
证券投资
基金、鑫
元淳利定
期开放债
券型发起
式证券投
资基金的
基金经 理
元 淳 利 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式
证券投 资基 金的 基金 经理 。
郑文旭
鑫元恒鑫
收益增强
债券型证
券投资基
金、鑫元
稳利债券
型证券投
资基金、
鑫元合享
分级债券
型证券投
资基金、
鑫元鑫新
收益灵活
配置混合
型证券投
资 基金的
基金经 理
2018 年 2
月6 日
- 10 年
学历： 金融 工程 硕士 研究 生。 相
关业务 资格： 证券 投资 基金 从业
资格。 从业 经历 ：2008 年 6 月
至 2010 年 6 月任 万得 资讯 债券
产品经 理。2010 年 6 月至 2013
年 7 月 任职 于东 海证 券， 先 后担
任债券 研究 员和 研究 主管。 2013
年 8 月 加 入 鑫 元 基 金担 任信 用
研究员 ，2014 年4 月至 2018 年
1 月担 任专 户投 资经 理。 2018 年
2 月6 日 起担 任鑫 元恒 鑫收 益增
强债券 型证 券投 资基 金 （原 鑫元
一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资
基 金 ） 、 鑫 元 稳利 债 券 型证券 投
资基金、 鑫元 合享 分级 债券 型证
券投资 基金、 鑫元 鑫新 收益 灵活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 。
注：1. 基 金的 首任 基金 经 理，任 职日 期为 基金 合同 生效日 ，离 职日 期为 根据 公司决 议确 定的 解聘
日期； 鑫元合享分级债券 2018 年第 3 季度报告
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2. 非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 分别 指根 据公司 决议 确定 的聘 任日 期和解 聘日 期；
3. 证 券从 业的 含义 遵从 《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 基金 管理 人勤勉 尽责 地为 基金 份额 持有人 谋求 利益 ，不 存在 损害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。本 基金 管理人 遵守 了《 证券 投资 基金法 》及 其他 有关 法律 法规、 本基 金基 金合
同的规 定 ， 基金 投资 比例 符合法 律法 规和 基金 合同 的要求 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本公 司继 续严 格执行 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 等法 律法
规和公 司内 部关 于公 平交 易流程 的各 项制 度规 范， 进一步 完善 境内 上市 股票 、债券 的一 级市 场申
购和二 级市 场交 易活 动。 本公司 通过 系统 控制 和人 工控制 等各 种方 式， 确保 本公司 管理 的不 同投
资组合 在授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执 行、 业绩评 估等 投资 管理 活动 的相关 环节 均得 到公
平对待 。
报告期 内， 公司 整体 公平 交易制 度执 行情 况良 好， 通过对 不同 投资 组合 之间 同向交 易和 反向
交易的 交易 价格 和交 易时 机进行 监控 分析 ，未 发现 有违公 平交 易要 求的 情况 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司依 据《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》等 法律 法规 以及 《鑫元 基金 管理
有限公 司投 资管 理权 限及 授权管 理办 法》 、《 鑫元 基金管 理有 限公 司公 平交 易管理 制度 》、 《鑫
元基金 管理 有限 公司 异常 交易监 控管 理办 法》 等公 司制度 ，对 本基 金的 异常 交易行 为进 行监 督检
查。
报告期 内未 发现 本基 金存 在可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 行为 ，未出 现涉 及本
基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
在7 月 中下 旬理 财新 规细 则落地 、去 杠杆 转入 稳杠 杆、国 常会 基调 转向 宽信 用后， 债市 前期
一路走 牛的 逻辑 有所 破坏 ，三季 度整 体走 出震 荡盘 上行情 。报 告期 内， 本产 品继续 缩短 久期 ，减
持部分 流动 性较 弱信 用债 ，置换 成短 久期 资产 ，较 好规避 利率 上行 带来 的损 失。
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4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.0121 元 ； 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 1.55% ， 业绩
比较基 准收 益率 为0.78% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 不存 在需 要对 基金持 有人 数或 基金 资产 净值进 行说 明的 情况 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
692,996,739.80 96.36
其中： 债券
692,996,739.80 96.36
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
4,700,047.00 0.65
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
6,238,015.22 0.87
8 其他资 产
15,237,136.78 2.12
9 合计
719,171,938.80
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有境 内股 票。
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5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 28,662,541.60 3.99
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 29,457,936.00 4.10
其中： 政策 性金 融债 29,457,936.00 4.10
4 企业债 券 191,753,262.20 26.69
5 企业短 期融 资券 302,436,000.00 42.09
6 中期票 据 120,691,000.00 16.80
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 19,996,000.00 2.78
9 其他 - -
10 合计 692,996,739.80 96.44
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 136643 16 华宇 02 400,000 39,636,000.00 5.52
2 1382280
13 苏 交通
MTN3
300,000 30,636,000.00 4.26
3 041760057
17 西安 高新
CP002
300,000 30,321,000.00 4.22
4 041758036
17 张家 经开
CP001
300,000 30,315,000.00 4.22
5 011800079
18 邯郸 交建
SCP001
300,000 30,264,000.00 4.21
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本报告期内基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一鑫元合享分级债券 2018 年第 3 季度报告
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年受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
5.11.2
本报告 期内 基金 投资 的前 十名股 票不 存在 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库的 情况。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 11,487.38
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,225,649.40
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 15,237,136.78
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 鑫元合享分级债券 2018 年第 3 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 鑫元合 享分 级债 券 A 鑫元合 享分 级债 券 B
报告期 期初 基金 份额 总额 411,172,869.25 298,796,201.80
报告期 期间 基金 总申 购份 额 - -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 - -
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额
减少以"-" 填列 ）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 411,172,869.25 298,796,201.80
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期内 ，本 基金 管理人 未运 用固 有资 金投 资本基 金。 截止 本报 告期 末，本 基金 管理 人未
持有本 基金 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注： 本 报告 期内， 本基 金 管理人 未运 用固 有资 金投 资 本基 金。 截止 本报 告期 末， 本 基金 管理 人未 持
有本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过 20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机构 1 20180701-20180930 149,849,150.85 0.00 0.00 149,849,150.85 21.11% 鑫元合享分级债券 2018 年第 3 季度报告
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2 20180701-20180930 200,156,919.51 0.00 0.00 200,156,919.51 28.19%
3 20180701-20180930 204,918,091.92 0.00 0.00 204,918,091.92 28.86%
个人
- - - - - - -
产品特 有风 险
本基金 已有 单一 投资 者所 持基金 份额 达到 或超 过本 基金总 份额 的 20% ， 中 小投 资者在 投资 本基 金时 可
能面临 以下 风险 ：
（一） 赎回 申请 延期 办理 的风险
单一投 资者 大额 赎回 时易 触发本 基金 巨额 赎回 的条 件， 因此 当发 生巨 额赎 回 时， 中小 投 资 者可 能面 临
小额赎 回申 请也 需要 按同 比例部 分延 期办 理或 延缓 支付的 风险 。
（二） 基金 净值 大幅 波动 的风险
单一投 资者 大额 赎回 时 ， 基金管 理人 进行 基金 财产 大量变 现 ， 会 对基 金资 产 净值产 生影 响 ； 且 如遇 大
额赎回 费用 归入 基金 资产 、 基 金份 额净 值保 留位 数 四舍五 入等 问题 ， 都可 能 会造成 基金 资产 净值 的较
大波动 。
（三） 基金 投资 目标 偏离 的风险
单一投 资者 大额 赎回 后 ， 很可能 导致 基金 规模 骤然 缩小 ， 基 金将 面临 投资 银 行间债 券 、 交 易所 债券 时
交易困 难的 情形 ，从 而使 得实现 基金 投资 目标 存在 一定的 不确 定性 。
（四） 基金 合同 提前 终止 或其它 相关 风险
《基金 合 同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金资 产净 值低 于
5000 万元 的， 基 金管 理人 应当在 定期 报告 中予 以披 露； 连 续 60 个 工作 日出 现 前述情 况的 ， 基 金管 理
人应当 向中 国证 监会 报告 并提出 解决 方案 ，如 转换 运作方 式、 与其 他基 金合 并或者 终止 基金 合同 等 ，
并召开 基金 份额 持有 人大 会进行 表决 。 因 此， 在 极 端情况 下， 当单 一投 资者 大量赎 回本 基金 后， 可能
造成基 金资 产净 值大 幅缩 减，对 本基 金的 存续 情况 产生实 质性 影响 。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
经基金 管理 人第 二届 董事 会第八 次通 讯表 决会 议审 议通过 ， 自2018 年7 月19 日起 ，本 基金
的会计 师事 务所 由普 华永 道中天 会计 师事 务所 （特 殊普通 合伙 ） 更 换为 安永 华明会 计师 事务 所 （ 特
殊普通 合伙 ）。 详情 请见 基金管 理人 于指 定媒 介上 披露的 相关 公告 。 鑫元合享分级债券 2018 年第 3 季度报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 鑫元 合 享分级 债券 型证 券投 资基 金设立 的文 件；
2 、《 鑫元 合享 分级 债券 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、《 鑫元 合享 分级 债券 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 复、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 复、营 业执 照。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免 费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
鑫 元基 金管理 有限 公司
2018 年 10 月24 日
