长 盛 盛 世 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2018 年第3 季度报告
2018 年9 月30 日
基金管 理人： 长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 包商银行股 份有限公司
报告送 出日期：2018 年10 月24 日 长盛盛世混合 2018 年第 3 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 包商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年10 月23 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 长盛盛 世混 合
基金主 代码 002156
交易代 码 002156
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 12 月 11 日
报告期 末基 金份 额总 额 106,999,735.34 份
投资目 标
通过优 化的 资产 配置 和灵 活运用 多种 投资 策略 ，
前瞻性 把握 不同 时期 股票 市场和 债券 市场 的投
资机会 ， 在 有效 控制 风险 的前提 下满 足投 资者 实
现资本 增值 的投 资需 求。
投资策 略
（一） 大类 资产 配置
在大类 资产 配置 中， 本基 金将主 要考 虑： （1）宏
观经济 指标 ； （2） 微观 经 济指标 ； （3） 市场 指标 ；
（4） 政策 因素 。本 基金 将 通过深 入分 析上 述指
标与因 素， 动态 调整 基金 资产在 股票 、 债 券、 货
币市场 工具 等类 别资 产间 的分配 比例 ， 控 制市 场
风险， 提高 配置 效率 。
（二） 股票 投资 策略
在新股 投资 方面 ， 本 基金 管理人 将全 面深 入地 把
握上市 公司 基本 面， 运用 基金管 理人 的研 究平 台
和股票 估值 体系， 深入 发 掘新股 内在 价值， 结合
市场估 值水 平和 股市 投资 环境， 充分 考虑 中签
率、 锁 定期 等因 素， 有 效 识别并 防范 风险 ， 以 获
取较好 收益 。
1. 行 业配 置策 略
本基金 通过 对国 家宏 观经 济运行 、产 业结 构调长盛盛世混合 2018 年第 3 季度 报告
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整、 行业 自身 生命 周期、 对国民 经济 发展 贡献 程
度以及 行业 技术 创新 等影 响行业 中长 期发 展的
根本性 因素 进行 分析 ， 对 处于稳 定的 中长 期发 展
趋势和 预期 进入 稳定 的中 长期发 展趋 势的 行业
作为重 点行 业资 产进 行配 置。
2.个股 配置 策略
在行业 配置 的基 础上 ， 本 基金将 通过 定量 与定 性
相结合 的评 估方 法， 对上 市公司 的增 长前 景进 行
分析， 力争 所选 择的 企业 具备长 期竞 争优 势。
3. 动 态调 整和 组合 优化 策 略
本基金 管理 将根 据经 济发 展状况 、产 业结 构升
级、 技 术发 展状 况及 国家 相关政 策因 素对 配置 的
行业和 上市 公司 进行 动态 调整。 此 外， 基 于基 金
组合中 单个 证券 的预 期收 益及风 险特 性， 对投 资
组合进 行优 化， 在合 理风 险水平 下追 求基 金收 益
最大化 。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率*50%+ 中证综 合债 指数 收益
率*50%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金， 具 有较高 风险、 较高 预期
收益的 特征 ，其 风险 和预 期收益 低于 股票 型基
金、高 于债 券型 基金 和货 币市场 基金 。
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 包商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 长盛盛 世混 合 A 长盛盛 世混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 002156 002157
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 1,665,948.89 份 105,333,786.45 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年7 月1 日 － 2018 年9 月 30 日 ）
长盛盛 世混 合 A 长盛盛 世混 合 C
1． 本 期已 实现 收益 -45,737.81 -2,759,865.06
2．本 期利 润 86,364.87 5,468,777.85
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0494 0.0544
4．期 末基 金资 产净 值 1,586,191.73 99,767,370.53
5．期 末基 金份 额净 值 0.952 0.947
注：1 、所 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 ，计入 费用 后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
2、所 列数 据截 止到2018 年 9 月30 日。 长盛盛世混合 2018 年第 3 季度 报告
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3、本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
长盛盛 世混 合 A
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 5.78% 1.19% -0.23% 0.67% 6.01% 0.52%
长盛盛 世混 合 C
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 5.69% 1.18% -0.23% 0.67% 5.92% 0.51%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：按 照本 基金 合同 规定 ，基金 管理 人应 当自 基金 合同生 效之 日起 六个 月内 使基金 的投 资组 合比
例符合 基金 合同 的有 关约 定。 截 至报 告日 ， 本 基金 的 各项资 产配 置比 例符 合基 金合同 的有 关约 定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓
名
职务
任本基 金的
基金经 理期
限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
冯
雨
生
本基金 基金 经理 ，长 盛中 证 100 指 数证
券投资 基金 基金 经理 ，长 盛沪深 300 指
数证券 投资 基金 （LOF ） 基 金经理 ， 长 盛
中证申万一带一路主 题 指 数 分 级 证 券 投
资基金基金经理，长盛成长价值证券投
资基金基金经理，长盛中证全指证券公
司指数分级证券投资基金基金经理，长
2016
年 9
月 12
日
- 11 年
冯雨生 先生 ，1983 年 11
月出生 。 毕 业于 光华 管理
学院金 融系 ， 北 京大 学经
济学硕士，CFA（特许金
融分析 师） 。2007 年7 月
加入长盛基金管理有限
公司， 曾任 金融 工程 研究长盛盛世混合 2018 年第 3 季度 报告
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盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投
资基金基金经理，长盛积极配置债券型
证券投资基金基金经理，长盛同鑫行业
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 长
盛信息安全主题量化灵活配置混合型证
券投资基金基金经理，长盛同德主题增
长混合型证券投资基金基金经理，量化
投资部 负责 人。
员， 同 盛基 金经 理助 理等
职务。
李
琪
本基金 基金 经理 ，长 盛双 月红 1 年 期定
期开放债券型投资基金基金经理，长盛
盛辉混合型证券投资基金基金经理，长
盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投
资基金基金经理，长盛盛琪一年期定期
开放债券型证券投资基金基金经理，长
盛盛泰灵活配置混合型证券投资基金基
金经理，长盛全债指数增强型债券投资
基金基金经理，长盛同禧债券型证券投
资基金基金经理，长盛可转债债券型证
券投资 基金 基金 经理 。
2016
年 9
月 12
日
- 10 年
李琪先 生，1975 年 2 月
出生。 天津 大学 管理 学博
士。 历 任大 公国 际资 信评
估有限 公司 信用 分析 师、
信用评 审委 员会 委员 ， 泰
康资产管理有限责任公
司信用 研究 员。 2011 年3
月加入长盛基金管理有
限公司，曾任信用研究
员、基金经理助理等职
务。
注：1 、上 表基 金经 理的 任 职日期 和离 任日 期均 指公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期；
2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 及其 各项 实施 准则 、本基 金基 金 合
同和其 他有 关法 律法 规、 监管部 门的 相关 规定 ，依 照诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金
资产， 在严 格控 制投 资风 险的基 础上 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，没 有损害 基金 份额 持有
人利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 公司 严格 执行 《公司 公平 交易 细则 》各 项规定 ，在 研究 、投 资授 权与决 策、 交易
执行等 各个 环节 ，公 平对 待旗下 所有 投资 组合 ，包 括公募 基金 、社 保组 合、 特定客 户资 产管 理组
合等。 具体 如下 ：
研究支 持， 公司 旗下 所有 投资组 合共 享公 司研 究部 门研究 成果 ，所 有投 资组 合经理 在公 司研
究平台 上拥 有同 等权 限。
投资授 权与 决策 ，公 司实 行投资 决策 委员 会领 导下 的投资 组合 经理 负责 制， 各投资 组合 经理
在投资 决策 委员 会的 授权 范围内 ，独 立完 成投 资组 合的管 理工 作。 各投 资组 合经理 遵守 投资 信息长盛盛世混合 2018 年第 3 季度 报告
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隔离墙 制度 。
交易执 行， 公司 实行 集中 交易制 度， 所有 投资 组合 的投资 指令 均由 交易 部统 一执行 委托 交易 。
交易部 依照 《公 司公 平交 易细则 》的 规定 ，场 内交 易，强 制开 启恒 生交 易系 统公平 交易 程序 ；场
外交易 ，严 格遵 守相 关工 作流程 ，保 证交 易执 行的 公平性 。
投资管 理行 为的 监控 与分 析评估 ， 公司 风险 管理 部 、 监 察稽 核部 ， 依照 《 公 司公平 交易 细则 》
的规定 ，持 续、 动态 监督 公司投 资 管 理全 过程 ，并 进行分 析评 估， 及时 向公 司管理 层报 告发 现问
题，保 障公 司旗 下所 有投 资组合 均被 公平 对待 。
公司对 过 去4 个 季度 的同 向交易 行为 进行 数量 分析 ，计算 溢价 率、 贡献 率、 占优比 等指 标，
使用双 边90% 置 信水 平对1 日、3 日、5 日 的交 易片 段进 行 T 检 验， 未发 现违 反公平 交易 及利 益 输
送的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 公司 旗下 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 交易 中， 未发 现同日 反向 交易
成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5%的交易 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易行 为。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
三季度 股票 市场 一路 走低 ，除 少 数板 块外 个股 大幅 下跌。 行业 上， 家用 电器 、纺织 服装 和医
药生物 跌幅 最大 ，银 行、 非银金 融和 采掘 表现 较好 。概念 板块 上， 页 岩 气概 念、丝 路概 念和 新疆
区域振 兴概 念大 幅跑 赢市 场，次 新股 、影 视概 念和 创新药 概念 跌幅 居前 。风 格上， 三季 度大 盘价
值股跑 赢小 盘成 长股 。
组合操 作上 ，我 们严 格按 照相关 契约 规定 的投 资流 程， 通 过优 化的 资产 配置 和灵活 运用 多种
投资策 略， 积极 把握 股票 市场和 债券 市场 的投 资机 会。通 过定 性分 析和 定量 分析相 结合 的办 法，
挑选具 备较 大投 资价 值的 上市公 司。
4.5 报 告期 内基金 的 业 绩表现
截至本 报告 期末 长盛 盛世 混合 A 基金 份额 净值 为 0.952 元 ，本 报告 期基 金份 额净值 增长 率为
5.78% ； 截 至本 报告 期末 长 盛盛世 混 合 C 基 金份 额净 值为 0.947 元， 本报 告期 基金份 额净 值增 长率
为5.69% ； 同期 业绩 比较 基准收 益率 为-0.23% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 本报 告期 内无 基金 持有人 数或 基金 资产 净值 预警说 明。 长盛盛世混合 2018 年第 3 季度 报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 92,929,407.38 90.15
其中： 股票
92,929,407.38 90.15
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
9,978,612.69 9.68
8 其他资 产
170,899.98 0.17
9 合计
103,078,920.05
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 6,727,640.00 6.64
C 制造业 23,533,964.76 23.22
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 6,020,649.80 5.94
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,775,021.00 2.74
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
219,452.00 0.22
J 金融业 50,520,247.82 49.85
K 房地产 业 3,132,432.00 3.09
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - - 长盛盛世混合 2018 年第 3 季度 报告
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R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 92,929,407.38 91.69
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：报 告期 末未 持有 港股 通投资 股票 投资 组合 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601318 中国平 安 118,500 8,117,250.00 8.01
2 600036 招商银 行 263,442 8,085,034.98 7.98
3 600519 贵州茅 台 10,112 7,381,760.00 7.28
4 601166 兴业银 行 327,900 5,230,005.00 5.16
5 601628 中国人 寿 220,513 5,001,234.84 4.93
6 600028 中国石 化 565,700 4,027,784.00 3.97
7 600000 浦发银 行 353,600 3,755,232.00 3.71
8 601288 农业银 行 916,900 3,566,741.00 3.52
9 601328 交通银 行 604,100 3,527,944.00 3.48
10 600104 上汽集 团 85,000 2,828,800.00 2.79
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末 本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 股指期 货投 资。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。 长盛盛世混合 2018 年第 3 季度 报告
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5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 国债期 货投 资。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
1 、兴 业银 行
根据银 保监 会2018 年 5 月4 日 公布 的《 中国 银行 保险监 督管 理委 员会 行政 处罚信 息公 开表-
银保监 银罚 决字 〔2018 〕1 号-兴 业银 行股 份有 限公 司 》 的公 告， 兴业 银行 因同 业投资 接受 隐性 的
第三方 金融 机构 信用 担保 、债券 卖出 回购 业务 违规 出表、 个人 理财 资金 违规 投资、 向四 证不 全的
房地产 项目 提供 融资 等 12 项违规 被 罚5870 万 元， 这12 项 案由 中， 多涉 及违 反 宏观调 控政 策 、 影
子银行 和交 叉金 融产 品风 险以及 违法 违规 展业 。与 兴业银 行一 同被 罚的 还有 该银行 旗下 的兴 业金
融租赁 有限 责任 公司 。兴 业金融 租赁 因未 制定 明确 的服务 收费 标准 并公 示以 及办理 融资 租赁 业务
时搭售 理财 产品 被 罚110 万元。 除此 之外 ，兴 业银 行苏州 分行 还存 在买 入返 售业务 项下 基础 资产
不合规 的情 况， 该银 行两 名直接 责任 人受 到银 保监 会处罚 。其 中， 原兴 业银 行苏州 分行 行长 黄立
峰受到 警告 处分 ，并 被罚 款 5 万 元； 胡刚 被警 告并 罚款 10 万 元。 根据4 月16 日《 上海 银监 局行
政处罚 信息 公开 表 （ 沪银 监罚决 字 〔2018 〕12 号） 》 ，2015 年9 月， 兴业 银行 股份有 限公 司上 海分
行在某 理财 业务 中， 对底 层资产 为非 标准 化债 权资 产的投 资投 前尽 职调 查严 重不审 慎。 责令 改正 ，
罚款人 民 币50 万元 。根 据 4 月2 日 中国 人民 银行 福州中 心支 行公 布了 福银 罚字〔2018 〕10 号行
政处罚 公示 表， 兴业 银行 股份有 限公 司因 违反 国库 管理规 定， 被警 告并 处罚 款5 万 元人 民币 。
对以上 事件 ，本 基金 做出 如下说 明： 兴业 银行 是中 国最优 秀的 银行 之一 ，基 本面良 好， 公司
高度重 视内 部控 制建 设， 并围绕 内部 环境 、风 险评 估、控 制活 动、 信息 与沟 通、内 部监 督等 方面
不断加 强和 完善 内部 控制 机制。 基于 相关 研究 ，本 基金判 断， 上述 处罚 对公 司影响 极小 。今 后，
我们将 继续 加强 与该 公司 的沟通 ，密 切关 注其 制度 建设与 执行 等公 司基 础性 建设问 题的 合规 性以
及企业 的经 营状 况。
2 、浦 发银 行
根据银 保监 会2018 年 5 月4 日 公布 的《 中国 银行 保险监 督管 理委 员会 行政 处罚信 息公 开表-长盛盛世混合 2018 年第 3 季度 报告
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银监罚 决字 〔2018〕4 号- 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 》 的 公告 ， 浦 发银 行因内 控管 理严 重 违
反审慎 经营 规则 ；通 过资 管计划 投资 分行 协议 存款 ，虚增 一般 存款 ；通 过基 础资产 在理 财产 品之
间的非 公允 交易 进行 收益 调节； 理财 资金 投资 非标 准化债 权资 产比 例超 监管 要求； 提供 不实 说明
材料、 不配 合调 查取 证； 以贷转 存， 虚增 存贷 款； 票据承 兑、 贴现 业务 贸易 背景审 查不 严； 国内
信用证 业务 贸易 背景 审查 不严； 贷款 管理 严重 缺失 ，导致 大额 不良 贷款 ；违 规通过 同业 投资 转存
款方式 ，虚 增存 款； 票据 资管业 务在 总行 审批 驳回 后仍继 续办 理； 对代 理收 付资金 的信 托计 划提
供保本 承诺 ；以 存放 同 业 业务名 义开 办委 托定 向投 资业务 ，并 少计 风险 资产 ；投资 多款 同业 理财
产品未 尽职 审查 ，涉 及金 额较大 ；修 改总 行理 财合 同标准 文本 ，导 致理 财资 金实际 投向 与合 同约
定不符 ；为 非保 本理 财产 品出具 保本 承诺 函； 向关 系人发 放信 用贷 款； 向客 户收取 服务 费， 但未
提供实 质性 服务 ， 明显 质 价不符 ； 收费 超过 服务 价 格目录 ， 向客 户转 嫁成 本 共19 项违 规被 罚罚 款
5845 万元 ，没 收违 法所 得10.927 万 元， 罚没 合计5855.927 万 元。 根据1 月 20 日浦 发银 行《 关
于成都 分行 处罚 事项 的公 告》2018 年1 月 18 日， 银监会 四川 监管 局对 公司 成都分 行作 出行 政处
罚决定 ， 对 成都 分行 内控 管理严 重失 效, 授信 管理 违 规， 违 规办 理信 贷业 务等 严重违 反审 慎经 营规
则的违 规行 为依 法查 处， 执行罚 款 46,175 万 元人 民 币。此 外， 对成 都分 行原 行长、2 名 副行 长、
1 名部 门负 责人 和1 名支 行行长 分别 给予 禁止 终身 从事银 行业 工作 、取 消其 高级管 理人 员任 职资
格、警 告及 罚款 。
对以上 事件 ，本 基金 做出 如下说 明： 浦发 银行 是中 国最优 秀的 银行 之一 ，基 本面良 好， 上述
处罚对 经营 管理 不构 成实 质性影 响， 同时 公司 高度 重视相 关事 项， 已进 一步 采取控 制措 施改 进或
正在落 实整 改。 针对 成都 分行上 述违 规经 营事 项， 浦发银 行高 度重 视， 在监 管机构 和地 方政 府的
指导和 帮助 下， 及时 调整 了成都 分行 经营 班子 ，并 对资产 状况 进行 了全 面评 估，分 类施 策、 强化
管理， 按照 审慎 原则 计提 风险拨 备， 稳妥 有序 化解 风险。 目前 ，成 都分 行已 按监管 要求 完成 了整
改，总 体风 险可 控， 客户 权益未 受影 响， 经营 管理 迈入正 轨。 在此 基础 上， 公司在 全行 范围 内认
真开展 举一 反三 教育 整改 工作， 深刻 反思 ，统 一思 想，吸 取教 训； 端正 全行 经营理 念， 更加 关注
安全性 、流 动性 和效 益性 的平衡 发展 ，强 化统 一法 人管理 ；将 防范 和化 解金 融风险 放在 更加 突出
的位置 ，强 化合 规内 控体 制机制 建设 ，着 重提 升内 控执行 力和 有效 性， 确保 全行依 法合 规、 稳健
发展。 并且 上述 处罚 金额 已全额 计 入 2017 年 度公 司 损益， 对公 司的 业务 开展 及持续 经营 无重 大不
利影响 。基 于相 关研 究， 本基金 判断 ，上 述处 罚对 公司影 响极 小。 今后 ，我 们将继 续加 强与 该公
司的沟 通， 密切 关注 其制 度建设 与执 行等 公司 基础 性建设 问题 的合 规性 以及 企业的 经营 状况 。
3 、农 业银 行
根据5 月 15 日 农业 银行 “ 非公开 发行 股票 申请 文件 反馈意 见的 回复 ” 中提 到 “农 业银 行及 境长盛盛世混合 2018 年第 3 季度 报告
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内分支 机构 报告 期内(2015 年至2017 年) 存在 被税 务 机关处 以的 单笔 金额 为10 万元( 含)以 上的 税
务处罚 共 计44 笔,涉 及罚 款金额 共计 约 2,320.43 万元,主 要涉 及的 处罚 事由 为 少申报 税款 、未 按
规定代 扣代 缴个 人所 得税 等。 ” 其中 涉及 湖北 省分 行 、浙江 省分 行、 广东 省分 行等。
对此事 件， 本基 金做 出如 下说明 ：农 业银 行是 中国 最优秀 的银 行之 一， 基本 面良好 ，上 述行
政处罚 种类 主要 为罚 款, 且 未导致 农业 银行 或境 内分 支机构 之合 法存 续受 影响 或业务 经营 所需 之
批准、 许可、 授权 或备 案 被撤销,包 括但 不限 于被 吊 销 《金 融许 可证》 或营 业 执照等 重大 后果 。 基
于相关 研究 ，本 基金 判断 ，上述 处罚 对公 司影 响极 小。今 后， 我们 将继 续加 强与该 公司 的沟 通，
密切关 注其 制度 建设 与执 行等公 司基 础性 建设 问题 的合规 性以 及企 业的 经营 状况。
除上述 事项 外， 本报 告期 内基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 无被 监管 部门 立案调 查记 录，
无在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 168,320.65
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,579.33
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 170,899.98
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基 金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票不 存在 流通 受限 情况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 长盛盛 世混 合 A 长盛盛 世混 合 C
报告期 期初 基金 份额 总额 1,821,278.83 99,648,940.94
报告期 期间 基金 总申 购份 额 22,444.68 5,713,063.92 长盛盛世混合 2018 年第 3 季度 报告
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减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 177,774.62 28,218.41
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 1,665,948.89 105,333,786.45
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 基金 本报 告期 无基 金管理 人运 用固 有资 金投 资本基 金的 情况 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 基金 本报 告期 无基 金管理 人运 用固 有资 金投 资本基 金的 情况 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20180701~20180930 98,617,357.00 0.00 0.00 98,617,357.00 92.17%
产品特有 风险
本基金本 报告期 存在单 一 投资者持 有基金 份额比 例 超过 20% 的情况， 当该基 金份额持 有人大 量赎回 本 基金时， 可 能
导致的风 险包括 ： 巨额 赎 回风险、 流动性 风险、 基 金资产净 值持续 低于 5000 万元的 风险、 基金份 额 净值大幅 波动
风险以及 基金收 益水平 波 动风险。 本基金 管理人 将 对申购赎 回进行 审慎的 应 对，保护 中小投 资者利 益 。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本基金 本报 告期 内无 影响 投资者 决策 的其 他重 要信 息。 长盛盛世混合 2018 年第 3 季度 报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、《 长盛 盛世 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 长盛 盛世 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》；
4 、《 长盛 盛世 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
5 、法 律意 见书 ；
6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
9.2 存 放地 点
备查文 件 存 放于 基金 管理 人的办 公地 址和/或 基金 托 管人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人的 办公地 址和/或 基金 托管 人 的住所 和/ 或基 金管 理人 互 联网站 免费 查
阅备查 文件 。在 支付 工本 费后， 投资 者可 在合 理时 间内取 得备 查文 件的 复制 件或复 印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-888-2666 、010-62350088 。
网址：http://www.csfunds.com.cn 。
长 盛基 金管理 有限 公司
2018 年 10 月24 日
