长 盛 可 转 债债 券 型 证 券投 资 基 金
2018 年第3 季度报告
2018 年9 月30 日
基金管 理人： 长盛基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期：2018 年10 月24 日 长盛可转债 2018 年第 3 季度报 告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年10 月23 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记 载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 长盛可 转债
基金主 代码 003510
交易代 码 003510
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 12 月7 日
报告期 末基 金份 额总 额 16,725,298.40 份
投资目 标
在合理 控制 信用 风险 、保 持适当 流动 性的 基础
上， 以可 转债 为主 要投 资 标的， 力 争取 得超 越基
金业绩 比较 基准 的收 益。
投资策 略
本基金 综合 运用 定性 和定 量的分 析手 段， 在对 宏
观经济 因素 进行 充分 研究 的基础 上， 判断 宏观 经
济周期 所处 阶段。 基金 将 依据经 济周 期理 论， 结
合对证 券市 场的 系统 性风 险以及 未来 一段 时期
内各大 类资 产风 险和 预期 收益率 的评 估， 制定 本
基金在 股票、 债券、 现金 等大类 资产 之间 的配 置
比例、 调整 原则 。
本基金 主要 投资 于可 转换 债券等 固定 收益 类品
种， 在有 效控 制风 险的 基 础上， 以 可转 换债 券为
主要投 资标 的， 力求 取得 超越基 金业 绩比 较基 准
的收益。 本基 金可 投资 可 转债、 分 离交 易可 转债
或含赎 回或 回售 权的 债券 等， 这 类债 券赋 予债 权
人或债 务人 某种 期权 ，比 普通的 债券 更为 灵活 。
本基金 将采 用专 业的 分析 和计算 方法 ， 综 合考 虑
可转债 的久 期、 票 面利 率 、 风险等 债券 因素 以及
期权价 格， 力 求选 择被 市 场低估 的品 种， 获 得超
额收益 。 分 离交 易可 转债 与传统 可转 债的 不同 点长盛可转债 2018 年第 3 季度报 告
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主要体 现在 分离 交易 可转 债在上 市后 分离 为债
券部分 跟权 证部 分分 别独 自进行 交易 。 本 基金 的
债券投 资将 主要 采取 久期 策略、 类属 配置 策略 、
收益率 曲线 策略 、 骑 乘策 略、 息 差策 略、 债 券选
择策略 等积 极投 资策 略。
本基金 股票 投资 以精 选个 股为 主 ， 发 挥基 金管 理
人专业 研究 团队 的研 究能 力， 从 定量 和定 性两 方
面考察 上市 公司 的增 值潜 力。
业绩比 较基 准
中证可 转换 债券 指数 收益 率×60 ％＋ 中证 综合
债券指 数收 益率 ×30 ％＋ 沪深300 指 数收 益率
×10％
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 证券投 资基 金中 的较 低
风险品 种， 其长 期平 均预 期风险 和预 期收 益率 低
于股票 型基 金和 混合 型基 金，高 于货 币市 场基
金。 本基 金主 要投 资于 可 转换债 券， 在 债券 型基
金中属 于风 险水 平相 对较 高的投 资产 品。
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简 称 长盛可 转 债 A 长盛可 转 债 C
下属分 级基 金的 交易 代码 003510 003511
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 11,577,387.16 份 5,147,911.24 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年7 月1 日 － 2018 年9 月 30 日 ）
长盛可 转 债A 长盛可 转 债C
1． 本 期已 实现 收益 -148,922.49 -291,765.90
2．本 期利 润 123,304.69 814,359.03
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0104 0.0441
4．期 末基 金资 产净 值 11,316,217.20 5,083,918.48
5．期 末基 金份 额净 值 0.9774 0.9876
注：1 、所 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 ，计入 费用 后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
2、所 列数 据截 止到2018 年 9 月30 日。
3、本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。 长盛可转债 2018 年第 3 季度报 告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
长盛可 转 债 A
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.08% 0.52% 1.84% 0.40% -0.76% 0.12%
长盛可 转 债 C
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.13% 0.52% 1.84% 0.40% -0.71% 0.12%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较 基准 收益 率
变 动的 比较
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注：按 照本 基金 合同 规定 ，本 基 金基 金管 理人 应当 自基金 合同 生效 之日 起六 个月内 使基 金的 投资
组合比 例符 合基 金合 同的 约定。 截至 报告 日， 本基 金的各 项资 产配 置比 例符 合基金 合同 的有 关约
定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
李琪
本 基 金 基 金 经 理 ，
长盛双 月红 1 年期
定 期 开 放 债 券 型 投
资 基 金 基 金 经 理 ，
长 盛 盛 辉 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经
理 ， 长 盛 战 略 新 兴
产 业 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基
2018 年6 月
29 日
- 10 年
李琪先 生， 1975 年2 月 出生 。
天津大 学管 理学 博士。 历 任
大公国际资信评估有限公
司信用 分析 师、 信 用评 审 委
员会委 员， 泰 康资 产管 理 有
限责任公司信用研究员。
2011 年3 月加 入长 盛基 金 管
理有限 公司， 曾任 信用 研 究
员、基 金经 理助 理等 职务 。长盛可转债 2018 年第 3 季度报 告
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金 经 理 ， 长 盛 盛 世
灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经
理 ， 长 盛 盛 琪 一 年
期定期开放债券型
证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 ， 长 盛 全 债 指
数 增 强 型 债 券 投 资
基 金 基 金 经 理 ， 长
盛 同 禧 债 券 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经
理。
杨哲
本 基 金 经 理 ， 长 盛
全 债 指 数 增 强 型 债
券 投 资 基 金 基 金 经
理 ， 长 盛 同 禧 债 券
型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 ， 长 盛 盛 杰
一 年 期 定 期 开 放 混
合 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理。
2018 年6 月
11 日
- 8 年
杨哲先 生， 1984 年2 月 出生 ，
经济学 硕士。 曾任 大公 国 际
资信评估有限公司公司信
用分析 师、 信 用评 审委 员 会
委员 。 2013 年 9 月 加入 长 盛
基金管 理有 限公 司， 曾 任 信
用研究 员等 职务 。
注：1 、上 表基 金经 理的 任 职日期 和离 任日 期均 指公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期；
2、 “ 证券 从业 年限 ” 中 “ 证券从 业 ” 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相
关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 及其 各项 实施 准则 、本基 金基 金合
同和其 他有 关法 律法 规、 监管部 门的 相关 规定 ，依 照诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金
资产， 在严 格控 制投 资风 险的基 础上 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，没 有损害 基金 份额 持有
人利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 公司 严格 执行 《公司 公平 交易 细则 》各 项规定 ，在 研究 、投 资授 权与决 策、 交易
执行等 各个 环节 ，公 平对 待旗下 所有 投资 组合 ，包 括公募 基金 、社 保组 合、 特定客 户资 产管 理组
合等。 具体 如下 ：
研究支 持， 公司 旗下 所有 投资组 合共 享公 司研 究部 门研究 成果 ，所 有投 资组 合经理 在公 司研
究平台 上拥 有同 等权 限。
投资授 权与 决策 ，公 司实 行投资 决策 委员 会领 导下 的投资 组合 经理 负责 制， 各投资 组合 经理长盛可转债 2018 年第 3 季度报 告
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在投资 决策 委员 会的 授权 范围内 ，独 立完 成投 资组 合的管 理工 作。 各投 资组 合经理 遵守 投资 信息
隔离墙 制度 。
交易执 行， 公司 实行 集中 交易制 度， 所有 投资 组合 的投资 指令 均由 交易 部统 一执行 委托 交易 。
交易部 依照 《公 司公 平交 易细则 》的 规定 ，场 内交 易，强 制开 启恒 生交 易系 统公平 交易 程序 ；场
外交易 ，严 格遵 守相 关工 作流程 ，保 证交 易执 行的 公平性 。
投资管 理行 为的 监控 与分 析评估 ， 公司 风险 管理 部 、 监 察稽 核部 ， 依照 《 公 司公平 交易 细则 》
的规定 ，持 续、 动态 监督 公司投 资管 理全 过 程 ，并 进行分 析评 估， 及时 向公 司管理 层报 告发 现问
题，保 障公 司旗 下所 有投 资组合 均被 公平 对待 。
公司对 过 去4 个 季度 的同 向交易 行为 进行 数量 分析 ，计算 溢价 率、 贡献 率、 占优比 等指 标，
使用双 边90% 置 信水 平对1 日、3 日、5 日 的交 易片 段进 行 T 检 验， 未发 现违 反公平 交易 及利 益 输
送的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 公司 旗下 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 交易 中， 未发 现同日 反向 交易
成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5%的交易 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易行 为。
4.4 报 告期 内基 金 投资 策略和 运作 分析
1 、报 告期 内行 情回 顾
报告期 内， 国内 经济 总体 稳中趋 缓， 固定 资产 投资 继续放 缓， 基建 投资 增速 持续下 行是 拖累
投资的 主要 因素 ，进 口增 速持续 放缓 显示 内需 增长 动能不 足； 外需 方面 ，则 受贸易 摩擦 影响 ，出
口增速 波动 增大 。社 融略 有改善 ，但 企业 长期 贷款 数据仍 然偏 弱。 货币 政策 边际放 松， 流动 性总
体合理 充裕 ，资 金面 整体 相对宽 松。
报告期 内， 债券 收益 率呈 现先下 后上 的震 荡走 势。7 月份 至8 月初 ，受 央行 定向降 准、 公开
市场投 放流 动性 等因 素影 响，资 金利 率大 幅下 行， 各期限 债券 收益 率快 速下 行；随 后， 受资 金利
率逐渐 回归 至政 策利 率水 平、地 方债 供给 冲击 、美 联储加 息预 期等 因素 影响 ，各品 种债 券收 益率
呈现上 行走 势。
报告期 内，A 股 市场 整体 呈震荡 走势 ，创 业板 跌幅 明显较 大。 受经 济疲 弱、 中美贸 易摩 擦升
级、人 民币 贬值 等因 素影 响，A 股市 场低 位震 荡。 从行业 看， 银行 、非 银、 采掘、 钢铁 、军 工表
现较好 ，而 家电 、纺 织、 医药、 电子 等行 业跌 幅较 大；从 风格 看， 低估 值大 盘股、 龙头 股表 现好
于小盘 成长 股。
可转债 方面 ，在 股市 震荡 走势下 ，可 转债 整体 低位 企稳， 中证 转债 指数 小幅 上涨， 可转 债平长盛可转债 2018 年第 3 季度报 告
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均转股 溢价 率小 幅压 缩。
2 、报 告期 内本 基金 投资 策 略分析
报告期 内， 本基 金坚 持稳 健操作 思路 ，在 股市 震荡 背景下 ，精 选正 股业 绩增 长确定 、估 值水
平合理 、流 动性 高的 转债 ，在优 化底 层资 产结 构的 基础上 ，把 握市 场交 易时 机，择 机进 行波 段操
作。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 长盛 可转 债 A 基 金份 额净 值 为0.9774 元 ，本 报告 期基 金份 额 净值增 长率 为
1.08% ；截 至本 报告 期末 长 盛可转 债 C 基金 份额 净值 为 0.9876 元， 本报 告期 基 金份额 净值 增长 率
为1.13% ； 同期 业绩 比较 基准收 益率 为 1.84% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 自2018 年7 月26 日至2018 年9 月30 日 期 间出现 连续20 个工 作日基 金资产 净值 低于
5000 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 732,140.00 4.39
其中： 股票
732,140.00 4.39
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
14,572,233.00 87.40
其中： 债券
14,572,233.00 87.40
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
759,313.07 4.55
8 其他资 产
608,683.36 3.65
9 合计
16,672,369.43
100.00
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 91,700.00 0.56
C 制造业 640,440.00 3.91
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 732,140.00 4.46
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
1 603019 中科曙 光 8,000 375,040.00 2.29
2 002475 立讯精 密 10,000 154,200.00 0.94
3 000852 石化机 械 10,000 111,200.00 0.68
4 601857 中国石 油 10,000 91,700.00 0.56
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述四 只股 票。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 955,700.00 5.83
其中： 政策 性金 融债 955,700.00 5.83
4 企业债 券 - - 长盛可转债 2018 年第 3 季度报 告
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5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 13,616,533.00 83.03
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 14,572,233.00 88.85
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 128024 宁行转 债 20,067 2,279,009.19 13.90
2 113011 光大转 债 21,000 2,275,560.00 13.88
3 110032 三一转 债 14,820 1,881,102.60 11.47
4 128027 崇达转债 9,780 1,168,025.40 7.12
5 113516 吴银转 债 10,000 1,047,900.00 6.39
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末无 国债期 货投 资。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体无 被监 管部门 立案 调查 ，无 在报 告编制 日前 一年
内受到 公开 谴责 、处 罚。
长盛可转债 2018 年第 3 季度报 告
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5.10.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内的 股票 。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 3,647.89
2 应收证 券清 算款 543,837.19
3 应收股 利 -
4 应收利 息 45,269.37
5 应收申 购款 15,928.91
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 608,683.36
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 128024 宁行转 债 2,279,009.19 13.90
2 113011 光大转 债 2,275,560.00 13.88
3 110032 三一转 债 1,881,102.60 11.47
4 128027 崇达转 债 1,168,025.40 7.12
5 123006 东财转 债 691,740.00 4.22
6 110033 国贸转 债 644,697.60 3.93
7 127005 长证转 债 556,508.40 3.39
8 128017 金禾转 债 551,430.99 3.36
9 110040 生益转 债 534,000.00 3.26
10 113019 玲珑转 债 515,600.00 3.14
11 128030 天康转 债 190,672.80 1.16
12 128016 雨虹转 债 167,242.40 1.02
13 123002 国祯转 债 122,120.82 0.74
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 长盛可 转 债 A 长盛可 转 债 C
报告期 期初 基金 份额 总额 13,424,465.79 40,245,876.81
报告期 期间 基金 总申 购份 额 191,027.23 10,211,397.41 长盛可转债 2018 年第 3 季度报 告
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减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 2,038,105.86 45,309,362.98
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少
以"-" 填列 ）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 11,577,387.16 5,147,911.24
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 基金 本报 告期 无基 金管理 人运 用固 有资 金投 资本基 金的 情况 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 基金 本报 告期 无基 金管理 人运 用固 有资 金投 资本基 金的 情况 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况
报告期 末持 有
基金情 况
序
号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有
份额
份额
占比
机
构
1 20180726~20180801 10,257,462.30 0.00 10,257,462.30 0.00 0.00%
个
人
1 20180802~20180807 0.00 6,949,270.33 6,949,270.33 0.00 0.00%
产品特 有风 险
本 基金 本报 告期 存在 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 超过 20% 的 情况， 当该 基金 份额持 有人 大量 赎回 本
基金时 ，可 能导 致的 风险 包括： 巨额 赎回 风险 、流 动性风 险、 基金 资产 净值 持续低 于 5000 万 元的 风
险、 基金 份额 净值 大幅 波 动风险 以及 基金 收益 水平 波动风 险 。 本 基金 管理 人 将对申 购赎 回进 行审 慎的
应对， 保护 中小 投资 者利 益。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本基金 本报 告期 内无 影响 投资者 决策 的其 他重 要信 息。 长盛可转债 2018 年第 3 季度报 告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、《 长盛 可转 债债 券型 证 券投资 基金 基金 合同 》；
3 、《 长盛 可转 债债 券 型 证 券投资 基金 托管 协议 》；
4 、《 长盛 可转 债债 券型 证 券投资 基金 招募 说明 书》 ；
5 、法 律意 见书 ；
6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人的办 公地 址和/或 基金 托 管人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人的 办公地 址和/或 基金 托管 人 的住所 和/ 或管 理人 互联 网 站免费 查阅 备
查文件 。在 支付 工本 费后 ，投资 者可 在合 理时 间内 取得备 查文 件的 复制 件或 复印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-888-2666 、010-62350088 。
网址：http://www.csfunds.com.cn 。
长 盛基 金管理 有限 公司
2018 年 10 月24 日
