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新疆前海联合海盈货币A(002247)

新疆前海联合海盈货币:2018年第三季度报告查看PDF公告

 
 
新 疆 前 海 联合 海 盈 货 币市 场 基 金 
2018 年第3 季度报告 
 
2018 年9 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 新疆前海联 合基金管理有限公 司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
报告 送 出日期:2018 年10 月24 日 新疆前海联合海盈货币市场基金 2018 年第 3 季度报告 
第 2 页 共 12 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 , 于2018 年 10 月23 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2018 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 新疆前 海联 合海 盈货 币 交易代 码 002247 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 12 月 24 日 报告期 末基 金份 额总 额 5,695,116,341.32 份 投资目 标 在控制 投资 组合 风险, 保 持相对 流动 性的 前提 下 , 力 争实现 超越 业绩 比较 基准 的投资 回报 。 投资策 略 本基金 将采 用积 极管 理的 投资策 略, 通过 对货 币 市 场 利率走 势的 预判, 控制 利 率风险 、 在满 足基 金流 动 性 需求的 前提 下, 减 少基 金 资产净 值波 动 , 力 争获 取 超 越比较 基准 的投 资收 益。 1、资 产配 置策 略 本基金 通过 比较 各类 资产 的风险 与收 益率 变化 , 动 态 调整优 先配 置的 资产 类别 和配置 比例 , 在 满足 流 动 性 需求的 前提 下择 机进 行杠 杆操作 。 2、利 率债 投资 策略 本基金 将采 用 “ 自上 而下 ” 的研 究方 法, 通过 对 宏 观 经济走势的预判以及资本市场流动性变化的预测估 算未来 利率 市场 的走 势及 合理中 枢, 进而 动态 调 整 组 合的久 期策 略。 3、信 用债 投资 策略 本基金 通过 “ 自下 而上 ” 的定性 和定 量的 研究 方 法 分 析发债主体的实际偿债能力来控制投资组合信用风 险,以 达到 信用 风险 可控 的目标 。 新疆前海联合海盈货币市场基金 2018 年第 3 季度报告 第 3 页 共 12 页


业绩比 较基 准 活期存 款利 率( 税后) 。 风险收 益特 征 本基金 为货 币市 场基 金, 是证券 投资 基金 中的 低 风 险 品种, 其长 期平 均预 期风 险和预 期收 益率 低于 股 票 型 基金、 混合 型基 金和 债券 型基金 。 基金管 理人 新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 下属 分 级基 金 的 基金 简称 新疆前 海联 合 海 盈货 币A 新 疆 前 海 联 合 海 盈 货 币B 下属分 级基 金的 交易 代码 002247 002248 报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 45,835,625.08 份 5,649,280,716.24 份


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2018 年 7 月 1 日 - 2018 年9 月 30 日 ) 新疆前 海联 合海 盈货 币 A 新疆前 海联 合海 盈货 币 B 1. 本期已 实现 收益 335,116.52 52,303,512.05 2.本 期利 润 335,116.52 52,303,512.05 3.期 末基 金资 产净 值 45,835,625.08 5,649,280,716.24 注:本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除 相关费 用后 的余 额, 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ,由于 货币 市场 基金 采用摊 余成 本法 核算 ,因 此,公 允价 值变 动收 益为 零,本 期已 实现 收益 和本 期利润 的金 额相 等。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 新疆前海联合海盈货币 A 阶段 净值收 益率① 净值收 益率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 0.7463% 0.0014% 0.0894% 0.0000% 0.6569% 0.0014% 新疆前海联合海盈货币 B 阶段 净值收 益率① 净值收 益率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 0.8099% 0.0014% 0.0894% 0.0000% 0.7205% 0.0014% 注:本 基金 收益 分配 方式 是按日 结转 份额 。 新疆前海联合海盈货币市场基金 2018 年第 3 季度报告 第 4 页 共 12 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:按 照基 金合 同和 招募 说明书 的约 定, 本基 金自 基金合 同 生 效日 起6 个月 内为建 仓期 ,建 仓期 结束时 本基 金的 各项 投资 比例符 合基 金合 同的 有关 约定。


3.3 其 他指 标 无。 新疆前海联合海盈货币市场基金 2018 年第 3 季度报告 第 5 页 共 12 页


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 张雅洁 本基金的 基金经 理 2015 年12 月24 日 - 8 年 张雅洁 女士, 悉尼 大学 及中 央 昆士兰 大学 金融 与会 计双 硕 士,8 年 证券 基金 投资 研究 经 验。 2013 年6 月至2015 年9 月在 博时基金从事固定收益研究 和投资 工作, 曾担 任博 时上 证 企债 30ETF 等 基 金 的 基 金 经 理助理 ,2010 年 2 月至 2013 年 5 月在融通基金从事信用 债研究 工作 。2015 年 9 月加 入前海 联合 基金, 现任 新疆 前 海联合海盈货币 兼 前海联合 添利债 券 、 前 海联 合添 鑫定 开 债券、 前海 联合 添和 纯债 、 前 海联合 永兴 纯债 、 前海 联合 添 惠纯债和前海联合泳祺纯债 的基金 经理 。 敬夏玺 本基金的 基金经 理 2016 年8 月 18 日 - 8 年 敬夏玺 先生, 中央 财经 大学 金 融学硕 士, 8 年基 金投 资研 究、 交易经 验。 2011 年7 月至2016 年5 月任 职于融 通基 金, 历 任债 券交 易 员、 固 定收 益部 投资 经理, 管 理 公 司 债 券 专 户 产 品 。2010 年 7 月至 2011 年 7 月 任工 银 瑞信基 金中 央交 易室 交易 员。 2016 年 5 月 加入 前海 联合 基 金。 现任 新疆 前海 联合 海盈 货 币兼前 海联 合添 利债 券、 前海 联合添 鑫定 开债 券 、 前 海联 合 汇盈货 币 、 前 海联 合泓 元定 开 债券、 前 海联 合泓 瑞定 开债 券 和前海联合润丰混合的基金 经理。 曾婷婷 本基金的 基金经 理 2016 年9 月 5 日 - 6 年 曾婷婷 女士 , 北 京大 学硕 士、 中山大 学双 学士 ,CPA ,6 年新疆前海联合海盈货币市场基金 2018 年第 3 季度报告 第 6 页 共 12 页


证券、 基金 从业 经历 。 2013 年4 月至2015 年8 月任 华润元大基金固定收益部研 究员。2011 年 11 月至 2013 年3 月, 任职 于第 一创 业证 券 研究所。 2008 年 10 月至 2011 年 10 月 任安 永会 计师 事务 所 高级审 计。2015 年 10 月加 入 前海联 合基 金。 现 任新 疆前 海 联合海盈货币 兼 前海联合汇 盈货币 的基 金经 理。 注:1 、对 基金 的首 任基 金 经理, 其 “ 任职 日期 ”为 基金合 同生 效日 , “ 离任 日期 ” 为根 据公 司对 外公告 的解 聘日 期; 对此 后的非 首任 基金 经理 , “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司对 外公告 的聘 任日 期和 解聘 日期。 2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规和 本基金 合同 的规 定,本 着诚 实信 用、 勤 勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ,在 严格 控制 风险 的基础 上, 为基 金持 有人谋 求最 大利 益。 基金 运作合 法合 规, 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。基 金的投 资范 围、 投资 比例符 合有 关法 律法 规的 规定及 基金 合同 的约 定。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本报告 期内 , 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 , 完 善 了相应 的制 度和 流程 ,通 过系统 和人 工等 各种 方式 在授权 、研 究、 决策 、交 易和业 绩评 估等 各个 业务环 节保 证公 平交 易制 度的严 格执 行, 公平 对待 旗下管 理的 所有 投资 组合 ,保护 投资 者合 法权 益。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说 明 本基金 报告 期内 ,未 发生 有可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 3 季度 ,贸 易摩 擦升 级, 中美贸 易战 为全 球经 济都 带来了 极大 的不 确定 性。9 月 PMI 从 前值 51.3 回落 至50.8 , 地产 、 汽车销 售乏 力, 发电 耗煤 同比增 速也 有所 下滑 ,经 济总需 求依 然不 振 。 宽货币 到宽 信用 传导 渠道 依然不 畅, 民企 违约 潮持 续爆发 ,民 营企 业融 资难 问题尚 未看 到明 显改 观,融 资需 求延 续放 缓。 货币政 策 “ 合理 充裕 ” , 降 准后资 金宽 松, 短端 利率 先后经 历了 大幅 下行 再上 升的过 程。1 年新疆前海联合海盈货币市场基金 2018 年第 3 季度报告 第 7 页 共 12 页


期国开 从6 月末 3.82% 开 始下行 ,8 月初 达最 低点2.67% , 下行 幅度 接 近115BP 。后 货币 市场 利率 有所上 行、 通胀 预期 升温 、利率 债供 给制 约、 美国 加息等 利空 因素 干扰 ,收 益率开 始回 升。9 月 整月收 益率 盘整 震荡 ,1 年期国 开收 益 在3.08% 附 近。 一级国 股存 单收 益也 经历 了大幅 下行 再上 升过 程 , 3 个月国 股存 单从 前期 的最 高 4.55%下行至 最低 点1.9% , 后回 升至 2.7%-3% 之间 ,3 季度3 个 月 国股存 单峰 值 为 3% 。 由于资 金价 格的 整体 下行 ,货币 基金 的收 益也 跟随 市场资 金利 率而 下降 。 报告期 内, 本基 金主 要以 同业存 单、 中短 期存 款为 主,在 季末 时点 ,通 过逆 回购来 增加 超额 收益。 组合 维持 较好 的静 态收益 , 远 超业 绩比 较基 准 。流 动性 未出 现异 常, 满足了 投资 者正 常的 申购、 赎回 要求 。 4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 本报告 期新 疆前 海联 合海 盈货 币 A 的 基金 份额 净值 收益率 为 0.7463% , 本报 告期新 疆前 海联 合海盈 货 币B 的 基金 份额 净值收 益率 为 0.8099% , 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 0.0894% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 无。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 固定收 益投 资 2,460,326,714.46 41.01 其中: 债券 2,457,921,714.46 40.97 资产支 持证 券 2,405,000.00


0.04 2 买入返 售金 融资 产 1,919,785,399.68 32.00 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,605,424,218.06 26.76 4 其他资 产 14,314,779.02 0.24 5 合计 5,999,851,111.22 100.00 5.2 报 告期 债券回 购融 资情况


序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 3.17 其中: 买断 式回 购融 资 - 新疆前海联合海盈货币市场基金 2018 年第 3 季度报告 第 8 页 共 12 页


序号 项目 金额( 元) 占基金 资产 净值 的比 例 ( %) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 299,999,350.00 5.27 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注:报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每日 融资 余额占 资产 净值 比例 的简单 平均 值。 债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明 序号 发生日 期 融资余 额占 基金 资产 净值比 例 (%) 原因 调整期 1 2018 年7 月1 日 25.99 6 月 27 日 发生 巨额 赎回, 资 产到 期 资金以 及银行 间 融 资应对 赎回, 正回购 比 例 未超 40% ,符 合 《货币 市 场基金 监督管 理办法 》 对 巨额赎 回情况 下正回 购 比例的 规定 。 2018 年7 月3 日 调整完 毕。 2 2018 年7 月2 日 24.49 6 月 27 日 发生 巨额 赎回, 资 产到期 资金以 及银行 间 融 资应对 赎回, 正回购 比 例 未超 40% ,符 合 《货币 市 场基金 监督管 理办法 》 对 巨额赎 回情况 下正回 购 比例的 规定 。 2018 年7 月3 日 调整完 毕。 5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限 5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 55 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 69 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 30 报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明 本报告 期内 本基 金投 资组 合平均 剩余 期限 未超 过 120 天。 5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例


序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净 值 的比例 (% ) 各期限 负债 占基 金资 产净 值 的比例 (% ) 1 30 天 以内 47.14


5.27


其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 0.00 - 2 30 天( 含)-60 天 30.83 0.00 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 0.53 - 新疆前海联合海盈货币市场基金 2018 年第 3 季度报告 第 9 页 共 12 页


3 60 天( 含)-90 天 15.29 0.00 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 0.00 - 4 90 天( 含)-120 天 0.00 0.00 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 0.00 - 5 120 天(含)-397 天( 含) 11.84 0.00 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 0.00 - 合计 105.10 5.27 5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明 本报告 期内 本基 金投 资组 合平均 剩余 存续 期未 超 过240 天。 5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投 资 组合


序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 468,644,244.52 8.23 其中: 政策 性金 融债 448,763,484.03 7.88 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 179,991,959.60 3.16 6 中期票 据 - - 7 同业存 单 1,809,285,510.34 31.77 8 其他 - - 9 合计 2,457,921,714.46 43.16 10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮 动利率 债券 30,123,892.78 0.53 5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张 ) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 111821281 18 渤海 银行 CD281 3,000,000 298,533,703.74 5.24 2 160415 16 农发 15 2,500,000 248,871,371.81 4.37 3 111813035 18 浙商 银行 CD035 2,000,000 199,411,758.62 3.50 4 111815332 18 民生 银行 CD332 1,000,000 99,907,257.62 1.75 5 111714292 17 江苏 银行 CD292 1,000,000 99,816,851.14 1.75 6 111818203 18 华夏 银行 CD203 1,000,000 99,796,150.76 1.75 7 111881865 18 天津 银行 CD222 1,000,000 99,733,590.04 1.75 新疆前海联合海盈货币市场基金 2018 年第 3 季度报告 第 10 页 共 12 页


8 111881897 18 锦州 银行 CD172 1,000,000 99,720,975.03 1.75 9 111811233 18 平安 银行 CD233 1,000,000 99,575,356.44 1.75 10 111883862 18 中原 银行 CD201 1,000,000 99,534,313.69 1.75 5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离


项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0934% 报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0167% 报告期 内每 个工作 日 偏离 度 的绝 对值 的简 单平 均值 0.0557% 报 告期内 负偏 离度的绝 对值 达到 0.25% 情 况说 明 本报告 期内 本基 金负 偏离 度的绝 对值 未达 到0.25% 。 报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明 本报告 期内 本基 金正 偏离 度的绝 对值 未达 到0.5% 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(%) 1 1889112 18 上和 1A1 100,000 2,405,000.00 0.04 注:本 基金 本报 告期 末 仅 持有上述 资 产支 持证 券。 5.9 投 资组 合报告 附注 5.9.1 本 基金 采用“ 摊余 成本法 ”计 价,即 计价 对象以 买入 成本列 示, 按票面 利率 或 商 定利 率并考 虑其 买入时 的溢 价和折 价, 在其剩 余期 限内平 均摊 销,每 日计 提收 益。 5.9.2 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 在本 报告期 内没 有出现 被监 管部门 立案 调 查 ,或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。 5.9.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 14,314,779.02 4 应收申 购款 - 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 新疆前海联合海盈货币市场基金 2018 年第 3 季度报告 第 11 页 共 12 页


8 合计 14,314,779.02 5.9.4 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 新疆前 海联 合海 盈货 币 A 新疆前 海联 合海 盈货 币 B 报告期 期初 基金 份额 总额 49,959,353.71 4,188,330,859.68 报告期 期间 基金 总申 购份 额 49,286,331.50 6,737,158,019.53 报告期 期间 基金 总赎 回份 额 53,410,060.13 5,276,208,162.97 报告期 期末 基金 份额 总额 45,835,625.08 5,649,280,716.24 注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 金额 ,总 赎回 份额含 转换 出份 额。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细 序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额( 份 ) 交易金 额 ( 元) 适用费 率 1 赎回 2018 年8 月23 日 2,000,000.00 2,000,000.00 0.00% 2 赎回 2018 年9 月20 日 2,500,000.00 2,500,000.00 0.00% 合计


4,500,000.00 4,500,000.00


§8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投 资 者 类 别 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序 号 持有基 金份 额 比例达 到或 者 超过20% 的 时间 区间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份 额 份额 占比 机 构 1 2018 年7 月1 日 -2018 年9 月 30 日 2,048,300,963.70 16,554,124.64 - 2,064,855,088.34 36.26% 个 人 - -


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- 新疆前海联合海盈货币市场基金 2018 年第 3 季度报告 第 12 页 共 12 页


产品特 有风 险 本基金本 报告期 内存在 单 一投资者 持有基 金份额 比 例达到或 超过 20% 的情 况 , 单一投资 者持有基 金份额 比例过 于 集中可能 引起产 品的流 动 性风险, 本基金 管理人 将 审慎确认 大额 申购与大 额赎回, 有效防 控产品流 动性风 险, 公平 对待投资 者, 保障 中小投 资者合法 权益, 本基金管 理人拥 有完全 、 独立的投 资决策 权,不 受 特定投资 者的影 响。 注:报 告期 内申 购份 额包 含红利 再投 份额 。 8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 本基金 管理 人 于2018 年7 月21 日及10 月 18 日发 布 公告, 李华 先生 自2018 年7 月21 日起 离任公 司督 察长 职务 ,由 总经理 王晓 耕女 士代 为履 行督察 长职 务, 代履 行职 务期 限 不超 过2019 年1 月16 日。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 核准 新疆 前 海联合 海盈 货币 市场 基金 募集的 文件 ; 2 、 《新 疆前 海联 合海 盈货 币市场 基金 基金 合同 》 ; 3 、 《新 疆前 海联 合海 盈货 币市场 基金 托管 协议 》 ; 4 、法 律意 见书 ; 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。 9.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及 网 站免 费查 阅备查 文件 。 在 支付工 本费 后, 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。 新 疆前 海联合 基金 管理有 限公 司 2018 年 10 月24 日