新 疆 前 海 联合 泓 元 纯 债定 期 开 放 债券 型
发 起 式 证 券投 资 基 金
2018 年第3 季度报告
2018 年9 月30 日
基金管 理人： 新疆前海联 合基金管理有限公 司
基金托 管人： 浙商银行股 份有限公司
报告 送 出日期：2018 年10 月24 日 新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 浙商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年10 月 23 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 前海联 合泓 元定 开债 券
交易代 码 005378
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 12 月6 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,996,136,588.05 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制风 险和 保持资 产流 动性 的基 础上 ，
通过积 极主 动的 投资 管理 ， 力争 实现 基金 资产 的长 期
稳健增 值。
投资策 略
1、封 闭期 投资 策略
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内， 通过 对宏 观
经济运 行状 况、 国家 货币 政策和 财政 政策 、 国 家产 业
政策及 资本 市场 资金 环境 的研究 ， 积 极把 握宏 观经 济
发展趋 势、 利率 走势、 债 券市场 相对 收益 率、 券种 的
流动性 以及 信用 水平 ， 结 合定量 分析 方法 ， 确 定资 产
在非信 用类 固定 收益 类证 券 （国 债、 中央 银行 票据 等 ）
和信用 类固 定收 益类 证券 之间的 配置 比例 。
2、开 放期 投资 策略
开放期 内， 本 基 金为 保持 较高的 组合 流动 性， 方便 投
资人安 排投 资， 在遵 守本 基金有 关投 资限 制与 投资 比
例的前 提下 ， 将 主要 投资 于高流 动性 的投 资品 种， 防
范流动 性风 险， 满足 开放 期流动 性的 需求 。
业绩比 较基 准 中债综 合全 价（ 总值 ）指 数收益 率。
风险收 益特 征
本基金 是债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风
险品种 ， 长 期预 期风 险收 益水平 低于 股票 型基 金、 混新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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合型基 金， 高于 货币 市场 基金。
基金管 理人 新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司
基金托 管人 浙商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年 7 月 1 日 － 2018 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 26,868,591.00
2.本期 利润 52,435,902.24
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0175
4.期末 基金 资产 净值 3,066,527,763.51
5.期末 基金 份额 净值 1.0235
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 者交 易基金 的各 项费 用 ， 计 入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为 本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.74% 0.05% 0.57% 0.07% 1.17% -0.02%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 中债 综合 全价 （总 值）指 数收 益率 。 新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 的基 金合 同 于 2017 年12 月 6 日 生效 ， 截至 本报 告期 末， 本基 金成立 未满 一年 。
2、 按 照基 金合 同和 招募 说 明书的 约定 ， 本基 金自 基 金合同 生效 日 起6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓期 结
束时本 基金 的各 项投 资比 例符合 基金 合同 的有 关约 定。 截 至本 报告 期末 ， 本 基金建 仓期 结束 未满
一年。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓 名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
敬夏玺
本 基 金 的
基金经 理
2017 年12 月
6 日
- 8 年
敬夏玺 先生 ， 中 央财
经大学 金融 学硕 士，8
年基金 投资 研究 、交
易经验 。 新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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2011 年7 月至2016 年
5 月任 职于 融通 基金，
历任债券交易员、固
定收益部投资经理，
管理公司债券专户产
品。2010 年 7 月至
2011 年 7 月 任工 银瑞
信基金中央交易室交
易员。2016 年 5 月加
入前海联合基金。 现
任 前海联合泓元定开
债券 兼 新疆前海联合
海盈货币、前海联合
添利债券、前海联合
添鑫定开债券 、 前海
联合汇盈货币 、 前海
联合泓瑞定开债券 和
前海联合润丰混合 的
基金经 理。
注：1 、对 基金 的首 任基 金 经理， 其 “ 任职 日期 ”为 基金合 同生 效日 ， “ 离任 日期 ” 为根 据公 司对
外公告 的解 聘日 期； 对此 后的非 首任 基金 经理 ， “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司对
外公告 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规和 本基金 合同 的规
定，本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ，在 严格 控制 风险 的基础 上， 为基 金持
有人谋 求最 大利 益， 基金 运作合 法合 规， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。基 金的投 资范 围、 投资
比例符 合有 关法 律法 规的 规定及 基金 合同 的约 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，完
善了相 应的 制度 和流 程， 通过系 统和 人工 等各 种方 式在授 权、 研究 、决 策、 交易和 业绩 评估 等各
个业务 环节 保证 公平 交易 制度的 严格 执行 ，公 平对 待旗下 管理 的所 有投 资组 合，保 护投 资者 合法
权益。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 ，未 发生 有可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 。
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4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年三 季度 国内 经济 面 临着内 外压 力， 中美 之间 关于贸 易摩 擦的 谈判 陷入 僵局， 短期 内没
有明显的改善 ，而国内 信 用收缩导致实 体层面的 中 小企业及民营 企业融资 难 的问题暂时 也没得到
缓解。尽管国 内财政、 货 币政策开始转 向积极， 地 方政府债券开 始加速发 行 以获取 基建 投资储备
资金，央行通 过降准及 公 开市场操作向 市场提供 稳 定的流动性， 并积极引 导 商业银行对 民企小微
企业的 信贷 投放 ， 《 资管 新 规》 也在 理财 产品 投资 表 外非标 资产 方面 做出 了适 当的放 松 ， 但 我们 可
以看到 短期 内的 政 策 效果 并不太 明显 ，经 济基 本面 仍然有 回落 的压 力。
三季度债券市 场的表现 并 不强，债券收 益率先下 后 上，整体呈现 震荡走势 。 前期受到宽松 的
货币政 策影 响， 资金 面宽 松导致 短端 债券 收益 率大 幅下行 ， 长 端债 券收 益率 跟随出 现了 小幅 下行 。
三季度中后期 受到财政 政 策加码及地方 债发行放 量 的挤出影响， 债券收益 率 出现反弹。 本基金三
季度大 致维 持了 上一 季度 的配置 ，期 间受 益于 中短 端收益 率快 速下 行， 获得 了较好 的超 额收 益。
展望未 来一 个季 度， 预计 国内政 策方 面会 继续 向宽 信用、 稳经 济的 方面 倾斜 ，政策 效果 或逐
步显现 ，但 政策 重心 在“ 稳”而 非强 刺激 ，而 在宽 信用 的 过程 中流 动性 将会 保持合 理的 充裕 ，因
此对债 券市 场而 言， 短端 债券收 益率 将维 持在 低位 ，长端 债券 收益 率在 经济 偏弱甚 至小 幅企 稳的
假设下 可能 会有 小幅 上行 的压力 ，但 上行 空间 不会 太大， 而在 政策 效果 不明 显且外 部压 力突 显的
时候， 长债 收益 率反 而会 向短端 收益 率靠 近。 因此 ，四季 度配 置重 心仍 将维 持在中 短端 优质 信用
债及利 率债 上， 对长 债而 言则需 在收 益率 调整 后择 时配置 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.0235 元 ； 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 1.74% ， 业绩
比较基 准收 益率 为0.57% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - - 新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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3 固定收 益投 资
3,695,676,400.00 98.27
其中： 债券
3,414,068,400.00 90.78
资产支 持证 券
281,608,000.00 7.49
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,026,138.93 0.08
8 其他资 产
62,031,608.13 1.65
9 合计
3,760,734,147.06
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 境内 股 票。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,653,447,400.00 53.92
其中： 政策 性金 融债 624,217,400.00 20.36
4 企业债 券 919,427,000.00 29.98
5 企业短 期融 资券 40,224,000.00 1.31
6 中期票 据 276,351,000.00 9.01
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 524,619,000.00 17.11
9 其他 - -
10 合计 3,414,068,400.00 111.33
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 1720085
17 北 京银
行绿色 金
融债
2,900,000 295,046,000.00 9.62
2 1828001
18 华 夏银
行01
2,600,000 262,314,000.00 8.55 新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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3 1620003
16 杭 州银
行债
2,500,000 249,800,000.00 8.15
4 1820023
18 徽 商银
行绿色 金
融01
2,000,000 202,060,000.00 6.59
5 180201 18 国开 01 2,000,000 200,880,000.00 6.55
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 1789281 17 和信 1A2 1,000,000 100,640,000.00 3.28
2 1789280 17 和信 1A1 1,000,000 100,600,000.00 3.28
3 1889116 18 和享 1A 800,000 29,728,000.00 0.97
4 1689171 16 居融 1A 500,000 23,175,000.00 0.76
5 1889131 18 建元11A1_bc 300,000 16,065,000.00 0.52
6 061607001
16 湖 州公 积金
1A
400,000 11,400,000.00 0.37
注：本 基金 本报 告期 末 仅 持有上述 资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 中 ， 除 17 北京 银行 绿 色金 融债 、18 华夏
银行01 、16 杭 州银 行债 、18 徽商 银行 绿色金 融01 外， 在本 报告期 内没 有出现 被监
管 部门 立案调 查， 或在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
(1) 17 北 京银 行绿 色金 融债 债 务主体 被 北 京市 西城 区人 民法院 纳入 被执 行人 名单 事项 新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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2018 年 2 月 12 日， 北京 银行被 北京 市西 城区 人民 法院纳 入被 执行 人名 单， 案号：(2018) 京
0102 执 2623 号。
本基金投资于 北京银行 的 决策程序说明 ：基于北 京 银行基本面研 究以及二 级 市场的判断， 本
基金投 资于 北京 银行 ，其 决策流 程符 合公 司投 资管 理制度 的相 关规 定。
基金管理人分 析认 为， 北 京银行净资产 规模大， 经 营情况良好， 上述事件 对 北京银行正常 经
营影响 很小 ，不 影响 北京 银行对 本基 金所 持有 的债 券到期 偿付 义务 的履 行。
(2) 18 华 夏银 行01 债务 主体 被 证监 会责 令 予 以改 正事 项
2018 年 6 月 12 日， 华夏 银行未 严格 区分 相关 银行 账户属 性， 将开 立在 爱建 证券名 下的 客 户
交易结 算资 金账 户上 传至 查控系 统， 造成 证券 公司 客户交 易结 算资 金被 冻结 ； 在发 现上 述情 况后 ，
华夏银 行亦 未及 时向 证监 会报告 。 上 述行 为违 反了 《客户 交易 结算 资金 管理 办法》 （证 监会 令第3
号） 第 21 条、 第 29 条 的 有关规 定， 按照 《 客户 交 易结算 资金 管理 办法 》 第 34 条 的 规定， 证监 会
责令华 夏银 行予 以改 正， 且应当 在 3 个月 内向 证监 会提交 书面 整改 报告 。
本基金投资于 华夏银行 的 决策程序说明 ：基于华 夏 银行基本面研 究以及二 级 市场的判断， 本
基金投 资于 华夏 银行 ，其 决策流 程符 合公 司投 资管 理制度 的相 关规 定。
基金管理人分 析认为， 华 夏银行近年经 营情况良 好 ，该事件对华 夏银行正 常 经营影响很小 ，
不影响 华夏 银行 对本 基金 所持有 的债 券到 期偿 付义 务的履 行。
(3) 16 杭 州银 行债 债务 主体 被 浙江银 监局 处罚 事项
2017 年12 月 20 日 ， 杭 州 银行个 人消 费贷 款资 金流 入股市 ； 虚增 存贷 款 ； 贷 款 “ 三查 ” 不到
位； 办理 未发 生现 金转 移 的存取 现业 务 ， 依 据 《中 华人民 共和 国银 行业 监督 管理法 》 第四 十六 条；
《中华 人民 共和 国商 业银 行法 》 第 七十 四条 ； 《个 人 贷款管 理暂 行办 法 》 第 四 十二条 ， 被浙 江银 监
局处以 人民 币140 万 元的 罚款。
本基金投资于 杭州银行 的 决策程序说明 ：基于杭 州 银行基本面研 究以及二 级 市场的判断， 本
基金投 资于 杭州 银行 ，其 决策流 程符 合公 司投 资管 理制度 的相 关规 定。
基金管理人分 析认为， 杭 州银行净资产 规模大， 经 营情况良好， 上述罚款 占 其净利润比例 较
低， 对 杭州 银行 正常 经营 影响很 小， 不影 响杭 州银 行对本 基金 所持 有的 债券 到期偿 付义 务的 履 行 。
(4) 18 徽 商银 行绿 色金 融01 债务主 体 中 国人 民银 行合 肥中 心 支行 处罚 事项
2018 年7 月6 日， 徽商银 行违反 收单 银行 结算 账户 管理相 关法 律制 度规 定， 被中国 人民 银 行
合肥中 心支 行责 令限 期改 正，给 予警 告， 并 处10 万 元罚款 。
本基金投资于 徽商银行 的 决策程序说明 ：基于徽 商 银行基本面研 究以及二 级 市场的判断， 本
基金投 资于 徽商 银行 ，其 决策流 程符 合公 司投 资管 理制度 的相 关规 定。 新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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基金管理人分 析认为， 徽 商银行净资产 规模大， 经 营情况良好， 上述罚款 占 其净利润比例 较
低， 对 徽商 银行 正常 经营 影响很 小， 不影 响徽 商银 行对本 基金 所持 有的 债券 到期偿 付义 务的 履 行 。
5.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中， 没有投 资超 出基金 合同 规定备 选股 票库的 情
形。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 318,437.71
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 61,713,170.42
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 62,031,608.13
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 2,996,136,588.05
报告期 期间 基金 总申 购份 额 -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 -
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 2,996,136,588.05
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 10,001,000.00
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 10,001,000.00
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例（% ） 0.33%
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 ，基 金管 理人 不存在 申购 或赎 回本 基金 的情况 。
§8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况
项目
持有份 额总 数 持 有 份 额 占
基 金 总 份 额
比例
发起份 额总 数 发 起 份 额 占
基 金 总 份 额
比例
发 起 份 额
承 诺 持 有
期限
基 金 管 理 人 固 有
资金
10,001,000.00 0.33% 10,001,000.00 0.33% 3 年
基 金 管 理 人 高 级
管理人 员
- - - - -
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,001,000.00 0.33% 10,001,000.00 0.33% -
注：上 述份 额总 数为 扣除 认购费 用并 包含 利息 结转 份额后 的总 份额 数。
新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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§9 影响投 资者决策的其他重 要信息
9.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份
额比例 达到
或者超 过
20%的 时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额 份额占 比
机
构
1
2018 年7 月
1 日-2018
年9 月30 日
2,986,135,588.05 - - 2,986,135,588.05 99.67%
个
人
- -
-
-
-
-
-
产品特 有风 险
报告期 内， 本基 金存 在单 一投资 者持 有份 额比 例达 到或超 过 20% 的 情况， 由此 可能导 致的 特
有风险 主要 包括 ：当 投资 者持有 份额 占比 较为 集中 时，个 别投 资者 的大 额赎 回可能 会对 基金 资
产运作 及净 值表 现产 生较 大影响 ；极 端情 况下 基金 管理人 可能 无法 以合 理价 格及时 变现 基金 资
产以应 对投 资者 的赎 回申 请，可 能带 来流 动性 风险 ；如个 别投 资者 大额 赎回 引发巨 额赎 回， 基
金管理 人可 能根 据基 金合 同约定 决定 延缓 支付 赎回 款项， 可能 影响 投资 者赎 回业务 办理 ；本 基
金基金 合同 生效 满三 年后 继续存 续时 ，若 个别 投资 者大额 赎回 后本 基金 出现 连续六 十个 工作 日
基金资 产净 值低 于5000 万 元， 基 金将 面临 终止 基金 合同的 情形 ； 持 有基 金份 额占比 较高 的投 资
者在召 开持 有人 大会 并对 审议事 项进 行投 票表 决时 可能拥 有较 大话 语权 。
9.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本基金 管理 人于 2018 年7 月21 日及10 月 18 日发 布 公告， 李华 先生 自2018 年7 月21 日起
离任公 司督 察长 职务 ，由 总经理 王晓 耕女 士代 为履 行督察 长职 务， 代履 行职 务期限 不超 过 2019
年1 月16 日。
§10 备查文 件目录
10.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 新疆 前 海联合 泓元 纯债 定期 开放 债券型 发起 式证 券投 资基 金募集 的文 件 ；
2 、《 新疆 前海 联合 泓元 纯 债定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金基 金合 同》 ； 新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发起式证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
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3 、《 新疆 前海 联合 泓元 纯 债定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。
10.2 存 放地 点
除上述 第6 项文 件存 放于 基金托 管人 处外 ，其 他备 查文件 等文 本存 放于 基金 管理人 处 。
10.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
新 疆前 海联合 基金 管理有 限公 司
2018 年 10 月24 日
