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东方红领先(001202)

东方红领先:2018年第三季度报告查看PDF公告

 
 
 
 
东 方 红 领 先精 选 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资
基金 
2018 年第3 季度报告 
 
2018 年9 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 上海东方证 券资产管理有限公 司 
基金托 管人: 招商银行股 份有限公司 
报告送 出日期:2018 年10 月24 日 东方红领先精选混合 2018 年第 3 季度报告 
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§1 重要提 示 上海东 方证 券资 产管 理有 限公司 的董 事会 及董 事保 证本报 告所 载资 料不 存在 虚假记 载、 误导 性陈述 或重 大遗 漏, 并对 其内容 的真 实性 、准 确性 和完整 性承 担个 别及 连带 责任。 基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2018 年10 月22 日复核 了本 报 告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组 合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 上海东 方证 券资 产管 理有 限公司 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ,但 不保证 基金 一定 盈利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2018 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 东方红 领先 精选 混合 基金主 代码 001202


前端交 易代 码 001202 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 4 月 17 日 报告期 末基 金份 额总 额 819,272,155.66 份 投资目 标 本基金 在有 效控 制风 险的 前提下 , 通 过股 票、 债券 等 大类资 产间 的灵 活配 置和 多样化 的投 资策 略, 追求 基 金资产 的长 期稳 健增 值。 投资策 略 本 基 金 通 过 严 谨 的 大 类 资 产 配 置 策 略 和 个 券 精 选 策 略, 在 做好 风险 管理 的基 础上, 运用 多样 化的 投资 策 略实现 基金 资产 的稳 定增 值。 通 过定 性与 定量 研究 相 结合的 方法 , 确 定投 资组 合中股 票、 债券 和现 金类 大 类资产 的配 置比 例。 业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率*20%+ 中债综 合指 数收 益率*75%+ 银行活 期存 款利 率( 税后)*5% 风险收 益特 征 本基金 是一 只混 合型 基金 , 属于 较高 预期 风险 、 较 高 预期收 益的 证券 投资 基金 品种, 其预 期风 险与 收益 高 于债券 型基 金与 货币 市场 基金, 低于 股票 型基 金。 基金管 理人 上海东 方证 券资 产管 理有 限公司 基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司


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§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2018 年 7 月 1 日 - 2018 年9 月 30 日 ) 1.本期 已实 现收 益 -23,337,340.55 2.本期 利润 -9,030,515.12 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0107 4.期末 基金 资产 净值 890,748,027.42 5.期末 基金 份额 净值 1.087 注:1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。 2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相 关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。


3.2 基 金净 值表现


3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -1.00% 0.45% 0.11% 0.27% -1.11% 0.18% 注:过 去三 个月 指2018 年7 月1 日-2018 年9 月30 日。


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:截 止日期为 2018 年9 月 30 日。





§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 纪文静 上 海 东方 证券 资产 管 理 有 限公 司公 募固 定 收 益 投 资 部 副 总 经 理 、 兼任 东方 红领 先 精 选 混合 型证 券投 资 基 金 、东 方红 稳健 精 2015 年 7 月 14 日 - 11 年 硕士,曾任东海证券 股份有限公司固定收 益部投资研究经理、 销售交易经理,德邦 证券股份有限公司债 券投资与交易部总经东方红领先精选混合 2018 年第 3 季度报告 第 5 页 共 13 页


选 混 合型 证券 投资 基 金 、 东方 红睿 逸定 期 开 放 混合 型发 起式 证 券 投 资基 金、 东方 红 6 个 月定 期开 放纯 债 债 券 型发 起式 证券 投 资 基 金、 东方 红收 益 增 强 债券 型证 券投 资 基 金 、东 方红 信用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 东方 红稳 添利 纯 债 债 券型 发起 式证 券 投 资 基金 、 东 方红 战 略 精 选沪 港深 混合 型 证 券 投资 基金 、东 方 红 价 值精 选混 合型 证 券 投 资基 金、 东方 红 益 鑫 纯债 债券 型证 券 投 资 基金 、东 方红 智 逸 沪 港深 定期 开放 混 合 型 发起 式证 券投 资 基 金 、东 方红 货币 市 场基金 基金 经理 。 理,上海东方证券资 产管理有限公司固定 收益部副总监;现任 上海东方证券资产管 理有限公司公募固定 收益投资部副总经理 兼任东方红领先精选 混合、东方红稳健精 选混合、东方红睿逸 定期开放混合、东方 红 6 个月定 开纯 债、 东 方 红 收 益 增 强 债 券、东方红信用债债 券、东方红稳添利纯 债、东方红战略精选 混合、东方红价值精 选混合、东方红益鑫 纯债债券、东方红智 逸沪港深定开混合、 东 方 红 货 币 基 金 经 理。具有基金从业资 格,中 国国 籍。 注:1 、上 述表 格内 基金 首 任基金 经理 “任 职日 期 ” 指基金 合同 生效 日, “离 任日期 ”指 根据 公司 决定确 定的 解聘 日期 ;对 此后非 首任 基金 经理 ,基 金经理 的 “ 任职 日期 ”和 “离任 日期 ”均 指根 据公司 决定 确定 的聘 任日 期和解 聘日 期。 2、证 券从 业的 涵义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本 基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期, 上海 东方 证券 资产管 理有 限公 司作 为本 基金管 理人 ,严 格遵 守《 中华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》、 《中 华人民 共和 国证 券法 》、 基金合 同以 及其 它有 关法 律法规 的规 定, 本着 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产, 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ,无 损害 基金 持有人 利益 的行 为, 本基 金投资 组合 符合 有关 法规 及基金 合同 的约 定。 4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合, 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和流 程,东方红领先精选混合 2018 年第 3 季度报告 第 6 页 共 13 页


通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公 平 执行。 报告 期内 ,本 公司 严格执 行了 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 上海 东方证 券资 产管 理有 限公 司公平 交易 制度 》等 规定。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 报告期 内, 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券当 日成 交 量5% 的情 况 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 权益方 面, 与二 季度 相比 ,三季 度的 宏观 环境 没有 发生太 大变 化。 海外 因素 的不确 定性 仍然 对市场 情绪 产生 一定 的抑 制,国 内经 济也 延续 了之 前回落 的走 势, 而货 币政 策也维 持了 相对 宽松 的基调 。展 望未 来, 我们 对于宏 观环 境的 判断 相比 前期没 有发 生大 的改 变。 但随着 市场 的逐 步下 跌,资 产价 格对 于负 面因 素的反 应逐 渐充 分, 我们 认为权 益资 产的 配置 价值 开始逐 步提 升, 一些 优质公 司的 估值 水平 开始 更具吸 引力 。 我 们仍 然坚 持价值 投资 理念 , 在 配置 上逐渐 加大 估值 合理 、 基本面 稳健 的优 质龙 头公 司的配 置比 例。 债券方 面,7 月 中下 旬以 来政策 方面 一直 强调 从宽 货币转 向宽 财政 ,资 管新 规细则 边际 也有 所放松 ,食 品价 格上 升带 来对通 胀的 担忧 ,加 上地 方债发 行大 幅放 量、 美联 储加息 预期 ,债 券市 场回调 盘整 。同 时受 益于 政策密 集出 台, 信用 环境 改善, 市场 风险 偏好 回升 ,低等 级信 用债 估值 有所修 复。 展望四 季度 ,经 济基 本面 方面, 宽财 政作 用下 ,基 建投资 增速 或有 企稳 ,然 而前期 作为 亮点 的地产 投资 增速 将面 临较 大的下 行压 力。 通胀 方面 ,食品 价格 上涨 是推 动 CPI 走高 的主 要因 素, 需要注 意短 期通 胀超 预期 的可能 。但 食品 价格 的上 涨有一 定的 季节 性因 素, 也受疫 病、 天气 等因 素影响 。 而PPI 三季 度已 重回下 行通 道, 一方 面 PPI 翘尾 再度 回落 ,另 一方 面在国 内经 济下 行压 力仍存 的情 况下 , 工 业品 价格将 承压 。 因 此, 长 期 通胀压 力有 限, 目前 通胀 水平难 言达 到 “ 滞胀” 阶段, 也不 足以 对货 币政 策产生 压力 。海 外方 面, 美联储 持续 加息 ,美 债收 益率抬 升, 短期 给国 债收益 率下 行带 来一 定的 约束, 但不 会制 约债 市的 中长期 走势 。综 上, 债券 市场面 临的 基本 面及 货币政 策环 境均 较为 有利 ,较为 宽松 资金 面以 及较 低的回 购利 率使 得债 券票 息收益 更为 确定 。因 此,杠 杆票 息策 略将 可能 继续提 供丰 厚的 回报 。利 率债方 面, 短期 仍维 持震 荡走势 ,长 期在 资金 面宽松 以及 经济 压力 加大 情况下 , 有望 下行 , 可 积 极关注 短期 波动 带来 的介 入机会 。 信用 债方 面,东方红领先精选混合 2018 年第 3 季度报告 第 7 页 共 13 页


虽然近 期信 用环 境有 所改 善,但 对于 低评 级信 用债 仍不宜 过度 乐观 ,分 化是 长期事 件, 仍需 维持 个券精 细化 操作 ,城 投债 优选经 济发 达地 区核 心平 台,产 业债 精 选 具备 核心 经营业 务及 竞争 力的 个券。 4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.087 元, 份额 累计净 值 为 1.207 元 ;本 报告期 基金 份额 净值增 长率 为-1.00% ,业 绩比较 基准 收益 率 为 0.11% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 报告期 内, 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值低于 五千 万元 的情 形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 200,619,765.77 17.43 其中: 股票


200,619,765.77 17.43 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


914,196,364.67 79.42 其中: 债券


914,196,364.67 79.42 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


16,656,335.07 1.45 8 其他资 产


19,608,485.77 1.70 9 合计





1,151,080,951.28





100.00 注:本 基金 本报 告期 末未 持有通 过港 股通 交易 机制 投资的 港股 。


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


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5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 133,368,161.92 14.97 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,374,928.35 0.38 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 25,330,571.42 2.84 J 金融业 22,875,000.00 2.57 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 8,162,400.00 0.92 M 科学研 究和 技术 服务 业 7,508,704.08 0.84 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 200,619,765.77 22.52


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 通过港 股通 交易 机制 投资 的港股 。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 601166 兴业银 行 1,000,000 15,950,000.00 1.79 2 002008 大族激 光 260,000 11,016,200.00 1.24 3 600196 复星医 药 331,784 10,467,785.20 1.18 4 300408 三环集 团 500,000 10,395,000.00 1.17 5 002415 海康威 视 353,581 10,161,917.94 1.14 6 600741 华域汽 车 425,000 9,562,500.00 1.07 7 600600 青岛啤 酒 240,000 8,344,800.00 0.94 东方红领先精选混合 2018 年第 3 季度报告 第 9 页 共 13 页


8 300124 汇川技 术 300,000 8,310,000.00 0.93 9 601888 中国国旅 120,000 8,162,400.00 0.92 10 600887 伊利股 份 300,000 7,704,000.00 0.86





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 150,517,800.00 16.90 其中: 政策 性金 融债 79,949,800.00 8.98 4 企业债 券 533,489,308.70 59.89 5 企业短 期融 资券 40,328,000.00 4.53 6 中期票 据 80,588,000.00 9.05 7 可转债 (可 交换 债) 109,273,255.97 12.27 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 914,196,364.67 102.63


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 143627 18 招商 G3 400,000 40,568,000.00 4.55 2 018005 国开 1701 388,000 39,032,800.00 4.38 3 136443 16 蓉金 01 370,000 36,811,300.00 4.13 4 180204 18 国开 04 300,000 30,873,000.00 3.47 5 143478 18 皖投 01 300,000 30,711,000.00 3.45





5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 东方红领先精选混合 2018 年第 3 季度报告 第 10 页 共 13 页


5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 未进 行股 指期货 投资 。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 投资 股指 期货 以套 期保值 为目 的, 以回 避市 场风险 。故 股指 期货 空头 的合约 价值 主要 与股票 组合 的多 头价 值相 对应。 基金 管理 人通 过动 态管理 股指 期货 合约 数量 ,以萃 取相 应股 票组 合的超 额收 益。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的 国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 投资 国债 期货 以套 期保值 为目 的, 以回 避市 场风险 。故 国债 期货 空头 的合约 价值 主要 与债券 组合 的多 头价 值相 对应。 基金 管理 人通 过动 态管理 国债 期货 合约 数量 ,以萃 取相 应债 券组 合的超 额收 益。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 未进 行国 债期货 投资 。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 未进 行国 债期货 投资 。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本基金 持有 的兴 业银 行 ( 代码 : 601166 ) 发 行主 体兴 业银行 股份 有限 公司 ( 以 下简称 “ 公司” ) , 因公司 存在 重大 关联 交易 未按 规 定审 查审 批且 未向 监管部 门报 告等 十二 项违 法违规 行为 ,中 国银 保监会 于2018 年4 月19 日对公 司作 出行 政处 罚决 定 ( 银保 监银 罚决 字 〔2018 〕1 号) , 处以5870东方红领先精选混合 2018 年第 3 季度报告 第 11 页 共 13 页


万元罚 款。 本基金 对上 述证 券的 投资 决策程 序符 合基 金合 同及 公司制 度的 相关 规定 ,本 基金管 理人 会对 上述证 券继 续保 持跟 踪研 究。 本基金 持有 的前 十名 证券 中其余 九名 证券 的发 行主 体本期 未出 现被 监管 部门 立案调 查, 或在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。 5.11.2


基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 89,290.98 2 应收证 券清 算款 3,128,472.39 3 应收股 利 - 4 应收利 息 16,390,722.40 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 19,608,485.77


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (%) 1 128024 宁行转 债 12,492,700.00 1.40 2 128035 大族转 债 10,440,000.00 1.17 3 113019 玲珑转 债 9,745,871.20 1.09 4 113505 杭电转 债 9,065,455.00 1.02 5 110034 九州转 债 7,029,232.70 0.79 6 123006 东财转 债 6,917,400.00 0.78 7 132012 17 巨化 EB 5,844,000.00 0.66 8 113013 国君转 债 5,230,000.00 0.59 9 132005 15 国资 EB 4,579,600.00 0.51 东方红领先精选混合 2018 年第 3 季度报告 第 12 页 共 13 页


10 128017 金禾转 债 2,753,460.27 0.31 11 113015 隆基转 债 2,531,880.00 0.28 12 113011 光大转 债 2,167,200.00 0.24 13 120001 16 以岭 EB 989,400.00 0.11 14 123007 道氏转 债 720,820.00 0.08 5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中市 值占 净值 比例的 分项 之和 与合 计项 之间可 能存 在尾 差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 869,115,138.32 报告期 期间 基金 总申 购份 额 - 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 49,842,982.66 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 819,272,155.66 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 本报告 期, 本基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 本报告 期, 本基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 东方红领先精选混合 2018 年第 3 季度报告 第 13 页 共 13 页


§8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 准予 注册 东 方红领 先精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 文件 ; 2 、《 东方 红领 先精 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 ; 3 、《 东方 红领 先精 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 ; 4 、东 方红 领先 精选 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金财 务报表 及报 表附 注;


5 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告 ; 6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 8.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人的办 公场 所: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 31 层。 8.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人的 办公场 所免 费查 阅备 查文 件, 亦 可通 过公 司网 站查 阅, 公 司网 址为 : www.dfham.com 。 上 海东 方证券 资产 管理有 限公 司 2018 年 10 月24 日