富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书（摘要）
（2018年第2号）
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（摘要）（2018 年第 2号）
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重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2013年10月22日证监许可
【2013】1327号文注册，基金合同于2014年3月10日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基
金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性
风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生
巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现
对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正
常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中中低风险的基金品种，其预期
风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金投
资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，
投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品
的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基
金投资要承担相应风险，包括因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格
产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资
者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产
生的基金管理风险，以及本基金投资策略所特有的风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018年 9月 10日，有关财务数
据和净值表现截止日为 2018年 6月 30日（财务数据未经审计）。富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地
一期C-6栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
成立日期：2004年11月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币贰亿贰仟万元
存续期限：50年
联系人：施颖楠
联系电话：021-3855 5555
股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持
有51％股权，邓普顿国际股份有限公司持有49％股权
二、主要人员情况
（一）董事会成员：
董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行
广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面
工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任
公司副总裁、国海证券有限责任公司副总裁、国海富兰克林基金管理有限公司
督察长、董事长、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、国海富兰
克林基金管理有限公司副董事长兼总经理、、国海富兰克林投资管理（上海）
有限公司执行董事兼总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长，兼
任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、代为履行总经理职责。
副董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生，文学学士，硕士学位以及
法学博士学位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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交易委员会的资深律师。麦敬恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团，
担任Templeton Worldwide
Inc. 执行副总裁、董事和法律总顾问。曾任多个
富兰克林邓普顿公司董事，包括但不限于Franklin Templeton Management
Luxembourg S.A.（卢森堡），富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香港），
Templeton Asset Management Ltd.（新加坡），Franklin Templeton Holding
Limited（毛里求斯），Franklin Templeton Services Limited（爱尔兰），
国海富兰克林基金管理有限公司董事长，中国人寿富兰克林资产管理有限公司
股东代表。现任富兰克林邓普顿投资集团高级战略顾问，Templeton
International Inc.执行副总裁及法律总顾问，Franklin Templeton France
S.A和Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd.董事，Templeton
Investment Counsel, LLC执行副总裁，Franklin Templeton Investment
Services Gmbh咨询委员会委员，Brinker Destinations Trust独立董事，国
海富兰克林基金管理有限公司股东代表、副董事长，国海富兰克林资产管理
（上海）有限公司董事，中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事，国寿富兰
克林（深圳）股权投资基金管理有限公司董事， Global Capital Plc.独立董
事。
董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅
第五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财
务部副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任，
国海证券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成
员、机关党委书记，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资
集团有限公司党委副书记，国海证券股份有限公司董事长、党委书记，国海良
时期货有限公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基
金管理有限公司董事。
董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司
人力资源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生
证券有限责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经
理、机构客户部总经理，国海证券有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办
公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务），副总裁富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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兼北京分公司总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、北
京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼企业金融服务委员会主
任及深圳分公司总经理，国海富兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林
资产管理（上海）有限公司董事。
董事陆晓隽先生，工商管理硕士。历任上海市徐汇区旅游局科员，上海
PSD管理咨询公司顾问、项目经理，华信惠悦咨询公司顾问、高级顾问、咨询经
理、咨询总监，韬睿惠悦咨询（上海）有限公司全球数据业务中国区副总经理
暨首席顾问、资本市场中国区总经理、人力资本业务中国区总经理暨首席顾问、
中国区金融业董事总经理，国海证券股份有限公司战略管理部总经理。现任国
海证券股份有限公司人力资源总监兼首席战略官、研究所所长、战略管理部总
经理，国海富兰克林基金管理有限公司董事。
董事梁葆玲（Linda Liang）女士，CPA，加利福尼亚执照，经济学文学学
士。历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员，安
永会计师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁
葆玲女士于2005年加入富兰克林邓普顿投资集团，历任富兰克林邓普顿投资总
部美国公司税及全球税总监，富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司（新加坡）
亚洲规划与策略总监。现任邓普顿资产管理有限公司首席行政官，国海富兰克
林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主
任，香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英国）
联席董事，德意志信托（香港）有限公司董事。2000年7月加入富兰克林邓普顿
投资，先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香港区
总监。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司大中华区总监及董事，国海
富兰克林基金管理有限公司董事。
独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广
西柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书
长、财办主任，广西财政厅预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受
正厅级待遇），现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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任深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公
司总经理助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公
司总经济师，三亚财经论坛发展有限公司董事。现任国海富兰克林基金管理有
限公司独立董事。
独立董事刘戎戎女士，MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲亚
洲基金合伙人，Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经理，
博信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理，联新国际医疗
集团投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事施宇澄先生，工商管理硕士，为奥迈资本管理有限公司创办人兼
管理合伙人。施先生曾经担任中国人寿资产管理有限公司独立董事及中国人寿
富兰克林资产管理（香港）公司独立董事，现任中国人寿资产管理公司另类投
资咨询委员会成员，笔克远东控股公司（香港联交所主板上市公司）独立董事，
国海富兰克林基金管理有限公司独立董事，以及上海发展研究基金会理事及兼
职研究员。
管理层董事林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调
查分析员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金
交易中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有
限公司固定收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总
经理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理，资产管
理事业部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限
公司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管
理层董事。
（二）监事会成员
监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投
资服务代表，Asiabondportal.com营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲
区项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部
副董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银
瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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有限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国
海富兰克林基金管理有限公司监事会主席。
监事梁江波先生，研究生班学历，中共党员，经济师、会计师。历任广西
信托投资公司计划财务部核算一科副科长，太平洋保险公司（寿险）南宁分公
司财务部会计，国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良时
期货有限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副
总经理（主持工作）。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富
兰克林基金管理有限公司监事。
职工监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中
国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程师，
海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数
量分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经
理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资
总监、金融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金和国富中证100指数增强
分级基金基金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生，香港大学MBA。历任淄博矿业集团项目经理，浙江
证券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责
任公司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国
富弹性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理，国富沪深300指
数增强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、
QDII投资总监，国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国富弹性市值
混合基金和国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。
（三）经营管理层人员
总经理林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分
析员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金交易
中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有限公
司固定收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总经理、
金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理、资产管理事业富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限公司资
产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董
事。
副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经
大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管理
有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限
公司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总
经理兼投资经理、管理层董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、
投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基
金和国富研究精选混合基金基金经理。
副总经理王雷先生，硕士研究生。历任华东计算技术研究所技术安全部职
员，平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、南京北门桥路证券
营业部总经理、经纪业务事业部执行总经理，招商基金管理有限公司华东机构
理财中心副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副
总经理。
副总经理胡昕彦女士，工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科
员，汇丰数据处理（上海）有限公司共同基金部高级专员，2004年加入国海富
兰克林基金管理有限公司，先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经
理、行政管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副
总经理。
（四）督察长
督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院
法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经
理，李宁体育（上海）有限公司法律顾问。2005年加入国海富兰克林基金管理
有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监
察稽核部总经理、管理层董事、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事
会秘书。自2006年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管
理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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（五）基金经理
现任基金经理：
刘怡敏女士，CFA，四川大学金融学硕士。历任西南证券研究发展中心债券
研究员、富国基金管理有限公司从事债券投资及研究工作、国海富兰克林基金
管理有限公司国富中国收益混合基金的基金经理。截至本报告期末任国海富兰
克林基金管理有限公司固定收益投资总监，国富强化收益债券基金、国富恒久
信用债券基金及国富恒利债券（LOF）基金的基金经理。
历任基金经理：
2014年3月至2015年12月由刁晖宇先生担任本基金基金经理。
（六）投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：林勇先生（公司总经理）；徐荔蓉先生
（公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；张志强先生
（量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；赵晓东
先生（权益投资总监、QDII投资总监、基金经理、职工监事）；刘怡敏女士
（固定收益投资总监、基金经理）；叶斐先生（风险控制部总经理助理）。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
（七）上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、
基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2018年6月30日，中国银行已托管674只证券投资基金，其中境内基金638只，
QDII基金36只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，
秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部
风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内
外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，
能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及
时向国务院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
（一）直销机构：
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地
一期C-6栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
联系人：王蓉婕
联系电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
（二）代销机构：
1、场外代销机构
（1） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街1号
办公地址：北京市复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（2） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（3） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（4） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（5） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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传真：010-57092611
联系人：杨成茜
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（6） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：0755－83709350
传真：0755－83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（7） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587
公司网址：www.csc108.com
（8） 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭8号
办公地址：江苏省南京市大钟亭8号富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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法定代表人：步国旬
电话：025-52310550
传真： 025-52310586
联系人：王万君
客户服务电话：95386
公司网址：www.njzq.com.cn
（9） 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786633
传真：023-63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355 、4008096096
公司网址： www.swsc.com.cn
（10）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：朱雅崴
客户服务电话：400-8888-666/95521
公司网址：www.gtja.com
（11）海通证券股份有限公司富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（12）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（13）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（14）申万宏源证券有限公司富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523、4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（15）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（16）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
17
（17）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
电话：021-20315290
传真：0531-68889095
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
公司网址： www.zts.com.cn
（18）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
（19）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：张慧斌
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn 富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
18
（20）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：蔡一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭静
客户服务电话：400-88-35316
公司网址：www.cfzq.com
（21）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045152
联系人：李景平
客户服务电话：010-66045678
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网站：www.jjm.com.cn
（22）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
19
公司网址：www.ebscn.com
（23）江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（24）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579或4008-888-999
客户服务网站：www.95579.com
（25）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼
法定代表人：陈灿辉
电话：021-63898427
传真：021-68776977-8427富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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联系人：徐璐
客户服务电话：400-820-5999
公司网址：www.shhxzq.com
（26）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：孙秋月
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（27） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话: 95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（28） 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人： 洪诚
公司网站：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
（29） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦26层
法定代表人：曹实凡
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人：周驰
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（30）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号26楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：0571-26888888
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（32）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯大厦9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗屿
电话：021-20613643
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址： www.ehowbuy.com
（33）诺亚正行（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
电话：021-80358749
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（34）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（35）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6楼
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：010-5960136-7167
传真：0351-4110714
客户服务电话：400-818-8000
公司网址： www.myfund.com
（36）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：021-65884788
客户服务电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
（37）众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客户服务电话：400-059-8888
公司网址：www.zscffund.com
（38） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：张跃伟
联系人：常艳琴
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（39）海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
公司网址： www.fundhaiyin.com
（40）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
25
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号4楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
（41）深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
法定代表人：马勇
联系人: 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话: 4001661188
公司网址: www.jrj.com.cn
（42）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼4楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
电话：0571-88911818-8654
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（43）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院
法定代表人: 江卉
联系人：韩锦星
电话：13810801527
传真：010-89188000
客户服务电话：95118
公司网址：fund.jd.com
（44）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
法定代表人: 陶捷
联系人：陆锋
电话：027-83863742
传真：027-83862682
客户服务电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（45）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8 座3层
法定代表人: 燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-166-6788
公司网址：www.66zichan.com
（46）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
联系人：孙先帅
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客户服务电话：400-6411-999
公司网址： www.taichengcaifu.com
（47）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层
法定代表人：袁顾明
电话： 021-20324155
传真：021-20324199
联系人：赵明
客户服务电话：4009282266
公司网址：www.dtfunds.com
（48） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：+86(10)88312099
联系人：徐越
客户服务电话：4000011566
公司网址： www.yilucaifu.com
（49）奕丰基金销售有限公司富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
28
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司 ）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-8946 0500
传真：0755-21674453
客户服务电话： 400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（50）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（51）上海景谷基金销售有限公司
注册地址：浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3809室
法定代表人：袁飞
联系人：袁振荣
电话：021-61621602-807
传真：021-61621602-819
客户服务电话：021-61621602
公司网址：www.g-fund.com.cn
（52）上海基煜基金销售有限公司富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
29
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海
泰和经济发展区）
法定代表人：王翔
联系人：张巍婧
电话：021-65370077-255
传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（53）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
法定代表人: 王伟刚
联系人：王骁骁
电话：18601178886
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
场内代销机构是指具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员，具体会
员单位名单详见深圳证券交易所网站：
http://www.szse.cn/main/marketdata/catalog_hylb.aspx
本基金募集结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位可通
过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。具体名单可在深圳证券交
易所网站查询，基金管理人将不就此事项进行公告。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
二、登记机构富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街27号投资广场23 层
办公地址：北京西城区金融大街27号投资广场23 层
法定代表人：金颖
联系人：朱立元
联系电话：010-58598839
传真：010-58598907
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
负责人：韩炯
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
联系电话：021- 31358666
传真：021- 31358600
四、审计基金财产的会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：单峰、潘晓怡
联系人：单峰、潘晓怡
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
四、基金名称
富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
31
五、基金的类型
债券型基金
六、基金的投资目标
在追求基金资产稳定增值、有效控制风险的基础上，通过积极主动的投资
管理，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的国债、中央银行票据、金融债、地方政府债、短期融资券、企业债、公司债、
中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、回购和银行定期存款等固定收
益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融
工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80％。在恒利A的开放日及
该日的前四个工作日内和分级运作期结束后，本基金所持有的现金和到期日不
超过一年的政府债券不低于基金资产净值的5％，其中，现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
本基金不从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场股
票首次发行或新股增发。本基金因投资可转换债券转股所得的股票、及因投资
分离交易可转债而产生的权证等而持有的非固定收益类金融工具，应在其可交
易的30个工作日内卖出。
八、基金的投资策略
本基金采取自上而下的方法确定投资组合久期，结合自下而上的个券选择
方法，灵活运用利率预期策略、信用债券投资策略、套利交易策略、相对价值
判断等多重投资策略，构建债券投资组合，力求实现基金资产的长期稳定增值。
1、利率预期策略富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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本基金将综合考虑宏观经济运行指标、货币市场运行情况、国家财政货币
政策动向等因素，对未来利率变化的趋势进行判断，结合组合风险承受能力确
定债券组合的目标久期，以降低利率波动给资产组合带来的损失。例如当预期
利率期限结构更加陡峭化时，未来长期债券的价格可能会由于长期利率的上升
而下跌，短期债券的价格可能会由于短期利率的下降而上涨，因此可适量降低
组合久期的目标，增加对短期债券的投资，同时减少对长期债券的投资。
本基金根据所确定的目标久期配置策略，基于对债券市场收益率曲线的形
态特征及其预期变化的分析和判断，灵活运用哑铃形策略、纺锤形策略和梯形
策略等，配置各期限固定收益品种的比例，以达到预期投资收益最大化的目的。
2、债券类别配置
本基金基于对国内外宏观经济形势、货币政策与财政政策、经济周期及利
率走势等各种因素的动态分析，对利率走势、收益率曲线变化趋势和信用利差
变化等进行预判，并结合各类属债券的估值水平、风险收益特征及市场流动性，
确定整个债券组合中各类别债券的投资比例。
3、信用品种的投资策略
本基金通过对宏观经济运行周期、资金面供需状况、基准利率走势、债券
发行人所处行业的发展趋势、公司基本面及个券信用状况等方面的分析，深入
挖掘价值低估的信用类债券品种，把握因市场波动带来的信用价差投资机会，
努力获取超额收益。本基金信用债投资在操作上主要采取信用利差投资策略和
基于信用债本身信用质量变化的投资策略。
（1） 信用利差投资策略
本基金通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史统
计区间等因素，判断当前信用债市场信用利差的合理水平、相对投资价值和风
险以及信用利差曲线的未来走势，确定信用债券总体的投资比例。
（2） 基于信用质量变化的投资策略
债券发行人自身质量的变化，包括公司所处行业的发展前景、公司治理结
构、经营状况、偿债能力等方面的变化将对信用级别产生影响。本基金通过对
公司所处行业的发展前景和公司基本面进行深入的分析，结合内外部信用评级，
分析违约风险及合理信用利差，对信用债券的投资价值进行评估。通过动态跟富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
33
踪信用债券的信用质量变化，确定信用债券的合理信用利差水平，挖掘价值被
低估的品种。
4、息差策略
息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购融资并持
续买入债券的操作，只要回购资金成本低于债券收益率，就可以达到杠杆放大
的套利目标。
本基金将根据对市场回购利率走势的判断，适当地选择杠杆比率，谨慎地
实施息差策略，提高投资组合的收益水平。
5、可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、
分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对公司基本面和转债条款深入研究的
基础上进行估值分析，充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分
布，买入并持有转换溢价率低的债券，力争获得超额收益。同时，本基金还将
密切关注可转债市场与股票市场之间的互动关系，选择恰当的时机进行套利。
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券
（MBS）等，其定价受市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还
率等因素的影响。
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产支持证券的
交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等方面进行分析，运用量
化模型进行定价，评估其内在价值进行投资。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中
债综合指数（全价）。
中债综合（全价）指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，是以
2001年12月31日为基期，基点为100点，并于2002年12月31日起发布。
中债综合指数由在沪深证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债、
央行票据、及企业短期融资券所构成，该类人民币债券均为投资级以上，其剩
余期限大于一个月，且付息方式均为固定利率付息和一次还本付息。中债综合富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
34
指数样本每月调整一次，符合上述基本条件的债券自下个月第一个交易日起计
入指数；不合格债券将在每月最后一个交易日被剔除。
由于本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类金融工具，并以为投资
者创造持续稳健投资收益为目标，因此以中债综合指数作为本基金的业绩比较
基准能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，
本基金可以在基金管理人和基金托管人协商一致，履行适当程序后变更业绩比
较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
从基金资产整体运作来看，本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的
中低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和
股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年7月
18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截止2018年6月30日，本报告中财务资料未经
审计。
1. 报告期末基金资产组合情况富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
35
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资 - -
其中：股票 - -
2
固定收益投资 20,271,330.90 94.24
其中：债券 19,271,330.90 89.59
资产支持证券 1,000,000.00 4.65
3
贵金属投资 - -
4
金融衍生品投资 - -
5
买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合
计
721,823.86 3.36
7
其他资产 518,137.04 2.41
8
合计 21,511,291.80
100.00
注：本基金未通过港股通交易机制投资港股。
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4. 报告期末按券种品种分类的债券投资组合
序号
债券品
种
公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1
国家债券 1,055,125.00 6.19
2
央行票据 - -富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
36
3
金融债券 8,944,819.40 52.43
其中：政策性金融债 8,944,819.40 52.43
4
企业债券 7,743,808.70 45.39
5
企业短期融资券 - -
6
中期票据 - -
7
可转债（可交换债） 1,527,577.80 8.95
8
同业存单 - -
9
其他 - -
10
合计 19,271,330.90 112.97
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
数量（张）
公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 170209
17国开09
40,000 4,008,400.00 23.50
2 018006
国开1702
17,000 1,694,050.00 9.93
3 018005
国开1701
16,630 1,669,319.40 9.79
4 180205
18国开05
15,000 1,573,050.00 9.22
5 136164
16中油01
15,000 1,447,350.00 8.48
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 116905
招碧01A
10,000 1,000,000.00 5.86
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
37
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
11. 投资组合报告附注
1) 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在
报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
2) 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
3) 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金 12,224.28
2
应收证券清算款 145,786.78
3
应收股利 -
4
应收利息 359,626.38
5
应收申购款 499.60
6
其他应收款 -
7
待摊费用 -
8
其他 -
9
合计 518,137.04
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
1 128027
崇达转债
184,972.90 1.08
2 110034
九州转债
158,250.00 0.93
3 128032
双环转债
86,574.40 0.51
4 128029
太阳转债
83,621.10 0.49
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至2018年6月30日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
比较：
转型前：
阶段
净值增长
率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
① －③ ② －④
2014年 3月 10日－
2014年 12月 31日
10.19% 0.17% 4.77% 0.11% 5.42% 0.06%
2015年 1月 1日－
2015年 12月 31日
22.94% 0.80% 4.19% 0.08% 18.75% 0.72%
2016年 1月 1日－ 3.82% 0.08% -1.63% 0.09% 5.45% -0.01%富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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2016年 12月 31日
2017年 1月 1日-
2017年 3月 10日
0.31% 0.05% -1.28% 0.08% 1.59% -0.03%
2014年 3月 10日－
2017年 3月 10日
41.09% 0.47% 6.01% 0.10% 35.08% 0.37%
转型后：
（一）富兰克林国海恒利债券型证券投资基金[A 类]
阶段
净值增长
率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
① －③ ② －④
2017年 3月 11日－
2017年 12月 31日
1.70% 0.07% -2.14% 0.06% 3.84% 0.01%
2018年 1月 1日-
2018年 6月 30日
1.90% 0.17% 2.16% 0.08% -0.26% 0.09%
2017年 3月 11日-
2018年 6月 30日
3.63% 0.11% -0.03% 0.07% 3.66% 0.04%
(二）富兰克林国海恒利债券型证券投资基金[C 类]
阶段
净值增长
率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
① －③ ② －④
2017年 3月 11日－
2017年 12月 31日
1.41% 0.07% -2.14% 0.06% 3.55% 0.01%
2018年 1月 1日-
2018年 6月 30日
1.69% 0.16% 2.16% 0.08% -0.47% 0.08%
2017年 3月 11日-
2018年 6月 30日
3.12% 0.12% -0.03% 0.07% 3.15% 0.05%富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
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十三、基金的费用概述
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的上市交易费用；
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70％年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.70 ％÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20％的年费率计提。托管费的
计算方法如下：富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
41
H＝E× 0.20％÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第3－7项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、基金销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持
有人服务费等。
（1）本基金自基金合同生效之日起 3年内的销售服务费
自基金合同生效之日起 3 年内，恒利 A 基金份额收取销售服务费，年费
率为 0.35％，恒利B基金份额不收取销售服务费。
在通常情况下，销售服务费按前一日恒利 A 基金资产净值的 0.35％年费
率计提。计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H为恒利A基金份额每日应计提的销售服务费
E为前一日恒利A 的基金份额参考净值与恒利A的基金份额数的乘积
基金销售服务费每日计提，按月支付。
（2）自基金合同生效之日起满 3 年后，本基金转换为富兰克林国海恒利
债券型证券投资基金（LOF）的销售服务费
自本基金基金合同生效之日起满 3年后，本基金将转换为上市开放式基金
（LOF），其中A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，
年费率为0.35％。
在通常情况下，销售服务费按前一日富兰克林国海恒利债券型证券投资基
金（LOF）的C类基金资产净值的 0.35％年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）的 C 类基金份额每日富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
42
应计提的销售服务费
E 为富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）的 C 类基金份额前一
日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基
金销售服务费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致
使无法按时支付的，支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作
日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。
4、上述（一）中第4到第9项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及
相应协议的规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财
产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”一章中更新了本招募说明书（2018年第2号）所载内容截止日及有
关财务数据和净值表现截止日。
2、“基金管理人”一章相关内容更新如下：
（1）更新了董事长吴显玲女士的信息；富兰克林国海恒利债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年 2号）
43
（2）更新了董事陆晓隽先生的信息；
（3）更新了独立董事徐同女士的信息；
（4）更新了独立董事施宇澄先生的信息。
3、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。
4、“相关服务机构”一章更新如下：
（1）新增了北京汇成基金销售有限公司等销售机构的信息
（2）更新了交通银行股份有限公司、中泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、
诺亚正行（上海）基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、和讯信息科技
有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京
肯特瑞财富投资管理有限公司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、奕丰基金销售有限
公司、珠海盈米财富管理有限公司等销售机构的信息
（3）更新了会计师事务所信息
5、“基金份额的申购、赎回和转换” 一章更新了“申购与赎回的价格、费用及其用
途”中关于场内外持有期限的说明。
6、在“基金的投资”一章中，根据最新的风险评级修改了风险收益特征；更新了基金
投资组合报告中本基金最近一期投资组合的内容，内容更新至2018年6月30日。
7、在“基金的业绩”一章中，描述了基金合同生效以来至2018年6月30日的本基金
投资业绩。
8、更新了“其他应披露事项”一章中自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公
告。
国海富兰克林基金管理有限公司
2018年 10月 24日
