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华 夏 希望债 券 型证券 投 资基金 
招 募 说明书 （ 更新） 
 
2018 年第 2 号 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人：华 夏基金管 理有限 公司 
基金托管 人：中 国工商银 行股份 有限公司 
 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
重要提示 
 
华夏希望 债券 型证券 投资 基金（以 下简 称 “本 基金 ”）经中 国证 监会2008 年1 月21日证
监 许可[2008]114 号文 核准 募集。 本基 金基 金合 同于2008 年3 月10 日正 式生 效。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 基 金管 理人
在基金 管理 实施 过程 中产 生的积 极管 理风 险， 本基 金的特 定风 险等 。本 基金 为债券 型基 金 ，
其长期 平均 风险 和预 期收 益率低 于股 票基 金、 混合 基金， 高于 货币 市场 基金 。投资 有风 险 ，
投资人 申购 基金 时 ， 应 认真 阅读本 招募 说明 书 ， 全 面认 识本基 金的 风险 收益 特征 和产品 特性 ，
并充分 考虑 自身 的风 险承 受能力 ，理 性判 断市 场， 谨慎做 出投 资决 策。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2018年9 月10 日，有 关财务数 据和 净值表 现数据 截止 日
为2018 年6 月30 日。 （ 本招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ） 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
 
目录 
一、绪 言........................................................................................................................................... 1 
二、释 义........................................................................................................................................... 1 
三、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 5 
四、基 金托 管人 ............................................................................................................................. 13 
五、相 关服 务机 构 ......................................................................................................................... 17 
六、基 金的 募集 ............................................................................................................................. 73 
七、基 金合 同的 生效 ..................................................................................................................... 73 
八、基 金份 额的 申购 、赎 回与转 换 ............................................................................................. 73 
九、基 金的 非交 易过 户与 转托管 等业 务 ..................................................................................... 99 
十、基 金的 投资 ........................................................................................................................... 100 
十一、 基金 的业 绩 ....................................................................................................................... 111 
十二、 基金 的财 产 ....................................................................................................................... 113 
十三、 基金 资产 的估 值 ............................................................................................................... 114 
十四、 基金 的收 益与 分配 ........................................................................................................... 118 
十五、 基金 的费 用与 税收 ........................................................................................................... 119 
十六、 基金 的会 计与 审计 ........................................................................................................... 121 
十七、 基金 的信 息披 露 ............................................................................................................... 122 
十八、 风险 揭示 ........................................................................................................................... 127 
十九、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ................................................................... 132 
二十、 基金 合同 的内 容摘 要 ....................................................................................................... 134 
二十一 、基 金托 管协 议的 内容摘 要 ........................................................................................... 147 
二十二 、对 基金 份额 持有 人的服 务 ........................................................................................... 163 
二十三 、其 他应 披露 事项 ........................................................................................................... 165 
二十四 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ....................................................................................... 166 
二十五 、备 查文 件 ....................................................................................................................... 166 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
1 
一、绪言 
《华夏 希望 债券 型证 券投 资基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 》 （以 下简 称 “ 本招 募说 明 书 ” ） 依
据《中 华人民 共和国 证券 投资基 金法》 （ 以下 简称 “ 《基金 法》 ”） 、 《证 券投 资基金 销售管
理办法 》 （以 下简 称 “ 《 销 售办法 》 ” ） 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 运作
办法》 ”） 、 《 证券投 资基 金信息 披露管 理办法 》 （以 下简称 “《信 息披露 办法 》 ”） 、 《 公开
募集开 放式 证券 投资 基金 流动性 风险 管理 规定 》( 以 下简称 《 流动 性 风 险管 理 规定 》) 及 其他
有关规 定以 及《 华夏 希望 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 （以 下简 称 “ 基金 合 同 ”） 编写 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何 其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金
合同当 事人 之间 基本 权利 义务的 法律 文件 ， 其他 与本 基金相 关的 涉及 基金 合同 当事人 之间 权
利义务 关系 的任 何文 件或 表述 ， 均 以基 金合同 为准 。 基 金合 同的 当事人 包括 基金管 理人 、 基
金托管 人和 基金 份额 持有 人。 基 金投 资者 自依 基金 合同取 得本 基金 基金 份额 ， 即成 为基 金份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受。 基 金份 额持 有人 作为 基金合 同当 事人 并 不 以在 基金合 同上 书面 签章 为必 要条件 。 基 金合
同当事 人按照 《基金 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承 担义务 。基 金投资 者欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。 
二、释义 
本招募 说明 书中 ， 除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义： 
基金合 同 、 《基 金合 同》 ： 指 《华 夏希 望债 券型 证券 投资基 金基 金合 同》 及对 本合同 的任 何有 效
的修订 和补 充。 
中国： 指中华 人民 共和 国 （ 仅为 基金合 同 目 的不 包括 香港 特别行 政区 、 澳 门
特别行 政区 及台 湾地 区 ） 。 
法律法 规： 指中国 现时 有效 并公 布实 施的法 律、 行政 法规、 部门 规章及 规范 性文
件。 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
2 
《基金 法》 ： 指 《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 及 颁布 机关 对其不 时作 出的 修
订。 
《销售 办法 》 ： 指《证 券投 资基 金销 售管 理办法 》 及 颁布 机关 对其 不时作 出的 修 订 。 
《运作 办法 》 ： 指《证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 及 颁布 机关 对其 不时作 出的 修 订 。 
《信息 披露 办法 》 ： 指 《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》 及 颁布 机关 对其不 时作 出的 修
订。 
《证券 法》 ： 指《中 华人 民共 和国 证券 法》及 颁布 机关 对其 不时 作出的 修订 。 
《 流 动 性 风 险 管 理 规
定》： 
指中国 证监 会 2017 年 8 月 31 日颁 布 、 同年 10 月 1 日实 施的 《公 开
募 集 开放 式证 券投 资基 金流 动 性风 险管 理规 定》 及颁 布 机关 对其 不
时做出 的修 订 。 
元： 指中国 法定 货币 人民 币元 。 
基金或 本基 金： 指依据 基金 合同 所募 集的 华夏希 望债 券型 证券 投资 基金。 
招募说 明书 ： 指《华 夏希 望债 券型 证券 投资基 金招 募说 明书 》及 其定期 的更 新。 
托管协 议： 指基金 管理 人与 基金 托管 人签订 的 《华 夏希 望债 券型 证券投 资基 金托
管协议 》及 其任 何有 效修 订和补 充。 
发售公 告： 指《华 夏希 望债 券型 证券 投资基 金基 金份 额发 售公 告》 。 
《业务 规则 》 ： 指《华 夏基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则》 。 
中国证 监会 ： 指中国 证券 监督 管理 委员 会。 
银行监 管机 构： 指中国 银行 保险 监督 管理 委员会 或其 他经 国务 院授 权的机 构。 
基金管 理人 ： 指华夏 基金 管理 有限 公司 。 
基金托 管人 ： 指中国 工商 银行 股份 有限 公司。 
基金份 额持 有人 ： 指根据 基金 合同 及相 关文 件合法 取得 本基 金基 金份 额的投 资者 。 
基金代 销机 构： 指符合 《 销售 办法 》 和 中 国证监 会规 定的 其他 条件 ， 取 得基 金代 销业
务资格 ， 并 与基 金管 理人 签订基 金销 售与 服务 代理 协议， 代为 办理 本
基金发 售、 申购 、赎 回和 其他基 金业 务的 代理 机构 。 
销售机 构： 指基金 管理 人及 基金 代销 机构。 
基金销 售网 点： 指基金 管理 人的 直销 网点 及基金 代销 机构 的代 销网 点。 
登记结 算业 务： 指基金 登记 、 存管 、 清 算 和交收 业务 ， 具体 内容 包 括投资 者基 金账 户
管理 、 基 金份 额登 记 、 清 算及基 金交 易确 认 、 发 放 红利 、 建 立并 保管华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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基金份 额持 有人 名册 等。 
基金登 记结 算机 构： 指 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 或 其 委 托 的 其 他 符 合 条 件 的 办 理 基 金 登 记
结算业 务的 机构 。 
基金合 同 当 事人 ： 指受基 金合 同 约 束， 根据 基金合 同 享 受权 利并 承担 义务的 法律 主体 ，
包括基 金管 理人 、基 金托 管人和 基金 份额 持有 人。 
个人投 资者 ： 指符合 法律 法规 规定 的条 件可以 投资 开放 式证 券投 资基金 的自 然 人 。 
机构投 资者 ： 指 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 在 中 国 合 法 注
册登记 并存 续或 经政 府有 关部门 批准 设立 的并 存续 的企业 法人 、 事业
法人、 社会 团体 和其 他组 织。 
合格境 外机 构投 资者 ： 指符合 《合 格境 外机 构投 资者境 内证 券投 资管 理办 法》 及 相关 法律 法
规 规 定 的 可 投 资 于 中 国 境 内 合 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的
基金管 理机 构、 保险 公司 、证券 公司 以及 其他 资产 管理机 构。 
投资者 ： 指个人 投资 者、 机构 投资 者、 合 格境 外机 构投 资者 和法律 法规 或中 国
证监会 允许 购买 开放 式证 券投资 基金 的其 他投 资者 的总称 。 
基金合 同生 效日 ： 基金募 集达 到法 律规 定及 基金合 同 约 定的 条件 ， 基金 管理人 聘请 法定
机构验 资并 办理 完毕 基金 备案手 续， 获得 中国 证监 会书面 确认 之 日 。 
募集期 ： 指自基 金份 额发 售之 日起 不超 过 3 个 月的 期限 。 
基金存 续期 ： 指基金 合同 生效 后合 法存 续的不 定期 之期 间。 
日/ 天： 指公历 日。 
月： 指公历 月。 
工作日 ： 指上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日 。 
开放日 ： 指销售 机构 办理 本基 金份 额申购 、赎 回等 业务 的工 作日。 
T 日： 指申购 、赎 回或 办理 其他 基金业 务的 申请 日。 
T+n 日： 指自 T 日 起第 n 个 工作 日 （不包 含 T 日 ） 。 
认购 ： 指在本 基金 募集 期内 投资 者购买 本基 金基 金份 额的 行为。 
发售： 指在本 基金 募集 期内 ，销 售机构 向投 资者 销售 本基 金份额 的行 为。 
申购： 指基金 投资 者根 据基 金销 售网点 规定 的手 续 ， 向 基金 管理人 购买 基金
份额的 行为 。 
赎回： 指基金 投资 者根 据基 金销 售网点 规定 的手 续 ， 向 基金 管理人 卖出 基金华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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份额的 行为 。 
巨额赎 回： 指在单 个开 放日 ， 本 基金 的基金 份额 净赎 回申 请 （ 赎回申 请总 数加 上
基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 总 数 及 基 金 转 换 中 转
入 申请 份额 总数后 的余 额 ） 超过 上一 日本基 金总 份额 的 10% 时 的情
形。 
基金账 户： 指 基 金 登 记 结 算 机 构 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录 投 资 者 持 有 基 金 管 理
人管理 的开 放式 基金 份额 情况的 账户 。 
交易账 户： 指 各 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办 理 基 金
交易所 引起 的基 金份 额的 变动及 结余 情况 的账 户。 
销售服 务费 ： 指从基 金资 产中 计提 的， 用于本 基金 市场 推广 、 销 售以及 基金 份额 持
有人服 务的 费用 。 
基金份 额类 别： 指根据 认购 费、 申购 费、 销 售服务 费收 取方 式的 不同 将基金 份额 分为
不同的 类别 ， 各 基金 份额 类别分 别设 置代 码， 分别 计算和 公告 基金 份
额净值 和基 金份 额累 计净 值。 
转托管 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 的 同 一 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额 从 某 一 交
易账户 转入 另一 交易 账户 的行为 。 
基金转 换： 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 本 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 的 公 告 规
定的条 件 ， 向 基金 管理 人提 出申请 将其 所持 有的 基金 管理人 管理 的某
一开放 式基 金 （ 转出 基金 ） 的全部 或部 分基 金份 额转 换为基 金管 理人
管理的 其他 开放 式基 金 （ 转入基 金 ） 的基 金份 额的 行为。 
定期定 额投 资计 划： 指投资 者通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期扣 款日、 扣款 金额 及
扣款方 式 ， 由 销售 机构 于每 期约定 扣款 日在 投资 者指 定银行 账户 内自
动完成 扣款 及基 金申 购申 请的一 种投 资方 式。 
基金收 益： 指基金 投资 所得 的股 票红 利、 股息 、 债券 利息 、 票 据投资 收益 、 买卖
证券差 价 、 银 行存 款利 息以 及其他 收益 和因 运用 基金 财产带 来的 成本
或费用 的节 约。 
基金资 产总 值： 指基金 所拥 有的 各类 证券 及票据 价值 、 银行 存款 本息 和本基 金应 收的
申购基 金款 以及 其他 投资 所形成 的价 值总 和。 
基金资 产净 值： 指基金 资产 总值 扣除 负债 后的净 资产 值。 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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基金资 产估 值： 指计算 评估 基金 资产 和负 债的价 值， 以确 定基 金资 产净值 的过 程。 
货币市 场工 具： 指现金 ； 一 年以 内 （含一年 ） 的 银行 定期 存款、 大 额存单 ； 剩 余期 限
在三百 九十 七天 以内 （ 含三 百九十 七天 ） 的债 券； 期限 在一年 以内 （ 含
一年） 的债 券回 购； 期 限 在一年 以内 （含 一年 ） 的 中央银 行票 据； 中
国证监 会、 中国 人民 银行 认可的 其他 具有 良好 流动 性的金 融工 具。 
流动性 受限 资产 ： 指由于 法律 法规 、 监 管、 合 同或操 作障 碍等 原因 无法 以合理 价格 予以
变现的 资产 ，包 括但 不限 于到期 日在 10 个 交易 日以 上的逆 回购 与银
行定期存款（含协议约定 有条件提前支取的银行存 款） 、停牌 股票、
流通受 限的 新股 及非 公开 发行股 票、 资产 支持 证券、 因发行 人债 务违
约无法 进行 转让 或交 易的 债券等 。 
摆动定 价机 制 ： 指 当 开 放 式 基 金 遭 遇 大 额 申 购 赎 回 时 ， 通 过 调 整 基 金 份 额 净 值 的 方
式， 将 基金 调整 投资 组 合 的市场 冲击 成本 分配 给实 际申购 、 赎 回的 投
资者， 从而 减少 对存 量基 金份额 持有 人利 益的 不利 影响， 确保 投资 者
的合法 权益 不受 损害 并得 到公平 对待 。 
指定媒 体： 指中国 证监 会指 定的 用以 进行信 息披 露的 报刊 和互 联网网 站。 
不可抗 力： 指基金 合同 当事 人不 能预 见、不 能避 免且 不能 克服 的客观 事件 。 
三、基金管理人 
（ 一） 基金 管理 人概 况 
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司 
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层 
设立日 期：1998 年4 月9日 
法定代 表人 ： 杨 明辉 
联系人 ：李彬 
客户服 务电 话：400-818-6666 
传真：010-63136700 
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为23800 万元 ，公 司 股权结 构如 下： 
持股单位 持股占总股本比例 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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中信证 券股 份有 限公 司 62.2% 
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9% 
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9% 
天津海 鹏科 技咨 询有 限公 司 10% 
合计 100% 
（ 二） 主要 人员 情况 
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况 
杨明辉 先生 ： 董 事长 、 党 委书记 ， 硕 士， 高 级 经济 师。 现 任中 信证 券股 份有 限公司 党委
副书记 、 执 行董 事、 总 经 理、 执 行委 员会 委员， 华 夏基金 （香 港） 有 限公 司 董事长 。 曾 任中
信证券 公司 董事、 襄理、 副总经 理， 中 信控 股公 司 董事、 常 务副 总裁， 中信 信托董 事， 中 国
建银投 资证 券有 限责 任公 司执行 董事 、 总裁 ， 信 诚 基金管 理有 限公 司董 事长 、 证 通股 份有 限
公司董 事等 。 
Barry Sean McInerney 先 生 ： 董 事 ， 硕 士 。 现 任 万 信 投 资 公 司 （Mackenzie Financial 
Corporation ）总 裁兼 首席 执行官 。曾 在多 家北 美领 先的金 融机 构担 任高 级管 理职位 。 
胡祖六 先生 ： 董 事 ， 博士 ， 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级
经济学 家， 达沃 斯世 界经 济论坛 首席 经济 学家 ， 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经
理。 
葛小波 先生 ： 董 事， 硕士 。 现任 中信 证券 股份 有限 公司党 委委 员、 执行 委员 会委员 、 财
务负责 人， 兼任CLSA B.V. 董事、 CLSA Americas Holdings, Inc. 董事、 北 京中 赫国 安足球 俱乐
部有限 责任 公司 董事 等 。 曾任中 信证 券股 份有 限公 司投资 银行 部经 理和 高级 经理 、A 股 上市
办公室 副主 任、 风险 控制 部副总 经理 和执 行总 经理 、 交易 与衍 生品 业务 部、 计划财 务部 、 风
险管理 部 、 海 外业务 及固 定收益 业务 行政 负责 人、 上海自 贸试 验区 分公 司负 责人 。 葛 先生 于
2007 年 荣获 全国 金融 五一 劳动奖 章。 
杨冰先 生： 董事 ， 硕 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 执行委 员会 委员 、 资 产管 理业务 行
政负责 人 。 曾 任中信 证券 股份有 限公 司固 定收 益部 交易员 、 资产 管理业 务投 资经理 、 资产 管
理业务 投资 主管 等。 
李一梅 女士 ： 董 事、 总 经 理， 硕 士。 兼 任证 通股 份 有限公 司董 事、 华夏 基金 （香港） 有
限公司 董事 。 曾 任华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、 营销 总监 、 市 场总 监、 基 金营销 部总 经
理，上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司 执行 董事 、总 经理等 。 
张平先 生： 独立 董事 ， 博 士。 现 任中 国社 科院 经济 研究所 研究 员。 兼任 民生 通惠资 产管
理公司 及香 港中 航工 业国 际独立 董事 。 曾 任中 国社 科院经 济研 究所 宏观 研究 室副主 任、 经济华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
7 
增长室 主任 、所 长助 理、 副所长 ，国 家金 融与 发展 实验室 副主 任等 。 
张宏久 先生 ： 独 立董 事， 硕士， 现任 北京 市竞 天公 诚律师 事务 所合 伙人 。 兼 任博天 环境
股份有 限公 司及 中信 信托 有限公 司独 立董 事 ， 全 国律 师协会 外事 委员 会及 金融 证券专 业委 员
会副主 任 ， 全 国侨联 法律 顾问委 员会 委员 ， 中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会、 上海国 际经 济 贸
易仲裁 委员 会及 吉隆 坡地 区国际 仲裁 院仲 裁员 等。 
张礼卿先 生： 独立董 事， 博士，现 任中 央财经 大学 金融学院 教授 （博导） 、国 际金融 研
究中心 主任 。 兼 任保 利地 产 、 国美 金融 科技 及瑞 丰银 行 独立董 事， 中国 世界 经济 学 会副会 长，
中国国 际金 融学 会副 秘书 长， 中国 国际 经济关 系学 会、 中国 城市 金融学 会常 务理事 ， 中国 金
融学会 理事 ， 鸿 儒金 融教 育基金 会常 务理 事及 学术 委员会 副主 任， 北京 国际 金融论 坛学 术委
员等。 
杨一夫先生：监事长 ，硕 士。现任鲍尔太平有 限公 司总裁，负责总部加 拿大 鲍尔公司
（Power Corporation of Canada ） 在中 国的 投资 活动 ， 兼任三 川能 源开 发有 限公 司董事 、 中国
投资协 会常 务理 事。 曾任 国际金 融公 司 （ 世界 银行 组织成 员） 驻中 国的 首席 代表， 华夏 基金
管理有 限公 司董 事等 。 
杨 维华 先生 ：监事 ，硕 士。 现任 中信 证券股 份有 限公 司风 险管 理部B 角（主持 工作 ） 。
曾任中 信证 券股 份有 限公 司风险 管理 部总 监等 。 
史本良 先生 ：监 事， 硕士 ，注册 会计 师。 现任 中信 证券股 份有 限公 司计 划财 务部B角。
曾任中 信证 券股 份有 限公 司计划 财务 部总 监等 。 
汪贵华 女士 ： 监 事， 博士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司党委 委员 。 曾 任财 政部 科研所 助
理研究 员 、 中 关村 证券 股份 有限公 司计 划资 金部 总经 理、 华夏 基金 管理 有限 公司 财务总 监 等 。 
李彬女 士： 监事 ， 硕 士。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 合规部 执行 总经 理、 信息 披露负 责
人。 曾 任中 信证 券股 份有 限公司 基金 管理 部项 目经 理、 中 信基 金管 理有 限责 任公司 监察 稽核
部高级 副总 裁、 华夏 基金 管理有 限公 司法 律监 察部 总监等 。 
宁晨新 先生 ： 监 事， 博士 ， 高级 编辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监、 董 事会
秘书 （ 兼） 。 曾 任中 国证 券 报社记 者、 编 辑、 办 公室 主任、 副 总编 辑， 中 国政 法大学 讲师 等 。 
张霄岭 先生： 副总 经理， 博士。 现兼任 华夏 基金 （ 香港） 有 限公 司首 席执 行 官、 中国 石
化销售 股份 有限 公司 董事 、 清华大 学五 道口 金融 学院 特聘教 授 。 曾 任美 国联 邦储 备委员 会 （华
盛顿总 部） 经济 学家 、 摩 根士 丹 利 （ 纽约 总部 ） 信 用衍生 品交 易模 型风 险主 管、 中 国银 监会
银行监 管三 部副 主任 等。 
刘义先 生： 副总 经理 ， 硕 士。 现 任华 夏基 金管 理有 限公司 党委 委员 。 曾 任中 国人民 银行华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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总行计 划资 金司 副主 任科 员、 主 任科 员， 中 国农 业发 展银行 总行 信息 电脑 部信 息综合 处副 处
长（主 持工作） ，华 夏基金 管理有 限公司 监事、 党办 主任、 养老金 业务总 监， 华夏资 本管理
有限公 司执 行董 事、 总经 理等。 
阳琨先 生： 副总 经理 、 投 资总监 ， 硕 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾 任中
国对外 经济 贸易 信托 投资 有限公 司财 务部 部门 经理 ，宝盈 基金 管理 有限 公司 基金经 理助 理 ，
益民基 金管 理 有 限公 司投 资部部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。 
周璇女 士： 督察 长， 硕士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司纪委 书记 。 曾 任华 夏基 金管理 有
限公司 总经 理助 理； 曾任 职于中 国证 监会 、北 京金 融街建 设开 发公 司。 
2 、本 基金 基金 经理 
何家琪 先生 ， 清华 大学 应 用经济 学硕 士 。2012 年7 月 加入华 夏基 金管 理有 限公 司， 曾任
固定收 益部 研究 员 、 基 金经 理助理 、 华夏 新锦 泰灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 （2017
年9月8 日至2018 年5 月25 日 期间） 、 华夏 新锦 鸿灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 （2017
年9月8 日至2018 年7 月23 日 期间） 、 华夏 新起 航灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 （2017
年9月8日至2018 年7 月30 日 期间） 等，现 任固定 收益 部高级 副总裁 ，华夏 永福 混合型 证券投
资基金基金经理（2016 年9 月5 日 起 任 职 ） 、 华 夏 鼎 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理
（2016 年11 月18 日起任 职 ） 、华夏可转债增 强债券型 证券投资基金基 金经理（2016 年11 月18
日起任 职） 、华 夏债 券投资 基金基 金经理 （2017 年1 月18日起 任职） 、 华夏 希望债 券型证 券投
资基金 基金经 理（2017 年9 月8日起 任职） 、华夏 新锦 程灵活 配置混 合型证 券投 资基金 基金经
理（2017 年9月8 日 起 任 职） 、 华 夏 新 锦 绣灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资基 金 基 金 经理 （2017 年9
月8日起 任职） 、华夏 聚利 债券型 证券投 资基金 基金 经理（2017 年12月19 日起 任职） 、 华夏 永
康添福 混合型 证券投 资基 金基金 经理（2018 年2月1 日起任 职） 、华 夏鼎 顺三个 月定期 开放债
券型发 起式证 券投资 基金 基金经 理（2018 年8 月6日 起任职） 、华夏 鼎福 三个月 定期开 放债券
型发起 式证 券投 资基 金基 金经理 （2018 年9 月21 日起 任职） 、 华夏 新锦 汇灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金基 金经 理（2018 年9月28 日 起任 职） 。 
历任基 金经 理：2008 年3 月10日至2017 年9 月8 日 期间 ，韩会 永先 生任 基金 经理 。 
3 、本 公司 固定 收益 投资 决 策委员 会 
主任： 阳琨 先生 ，华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、投资 总监 ，基 金经 理。 
成员： 李一 梅女 士， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。 
王劲松 先生 ， 华 夏基 金管 理有限 公司 总经 理助 理， 董事总 经理 ， 机 构投 资总 监， 投 资经
理。 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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孙彬先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 ，董 事总经 理， 基金 经理 。 
范义先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司固 定收 益总 监， 董事总 经理 ，投 资经 理。 
曲波先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ，基 金经理 。 
刘明宇 先生 ，华 夏基 金管 理 有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理， 基金 经理 。 
柳万军 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 固定 收益 部总 监，基 金经 理。 
张驰先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司机 构债 券投 资部 总监。 
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
（ 三） 基金 管理 人的 职责 
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 国务 院证券 监督 管理机构 认定 的其他 机构 代为办 理
基金份 额的 发售 、申 购、 赎回和 登记 事宜 。 
2 、办 理基 金备 案手 续 。 
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资。 
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益。 
5 、进 行基 金会 计核 算 并 编 制基金 财务 会计 报告 。 
6 、编 制中 期和 年度 基金 报 告。 
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格。 
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项。 
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会。 
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料。 
11 、 以基 金管 理 人 名义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 。 
12 、国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 职责 。 
（ 四） 基金 管理 人承 诺 
1 、本基 金管理 人将根 据基 金合同的 规定 ，按照 招募 说明书列 明的 投资目 标、 策略及 限
制等全 权处 理本 基金 的投 资 。 
2 、本基 金管理 人不从 事违 反《证券 法》 的行为 ，并 建立健全 内部 控制制 度， 采取有 效
措施， 防止 违反 《证 券法 》行为 的发 生。 
3 、本基 金管理 人不从 事违 反《基金 法》 的行为 ，并 建立健全 内部 控制制 度， 采取有 效
措施， 保证 基金 财产 不用 于下列 投资 或者 活动 ： 
（1） 承销 证券 。 
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保 。 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资 。 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外 。 
（5）向 基金管 理人、 基金 托管人出 资或 者买卖 基金 管理人、 基金 托管人 发行 的股票 或
者债券 。 
（6）买 卖与基 金管理 人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与基 金管理 人、 基金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 。 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动 。 
（8） 依照 法律 、 行 政法 规 有关规 定 ， 由 国务院 证券 监督管 理机 构规 定禁 止的 其他活 动 。 
4 、 本 基金 管理 人将 加强 人 员管理 ， 强化 职业操 守 ， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下行为 ： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 。 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 。 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟 取利 益 。 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 。 
（5） 依照 法律 、 行 政法 规 有关规 定 ， 由 国务院 证券 监督管 理机 构规 定禁 止的 其他行 为 。 
5 、基 金经 理承 诺 
（1）依 照有关 法律、 法规 和基金合 同的 规定， 本着 谨慎的原 则为 基金份 额持 有人谋 取
利益 。 
（2）不 利用职 务之便 为自 己、被代 理人 、被代 表人 、受雇人 或任 何其他 第三 人谋取 不
当利益 。 
（3）不 泄漏在 任职期 间知 悉的有关 证券 、基金 的商 业秘密， 尚未 依法公 开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息。 
（ 五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
基金管 理人 根据 全面 性原 则、 有 效性 原则 、 独 立性 原则 、 相互 制约 原则 、 防 火墙原 则和
成本收 益原 则建 立了 一套 比较完 整的 内部 控制 体系 。 该内部 控制 体系 由一 系列 业务管 理制 度
及相应 的业 务处 理、 控制 程序组 成， 具体 包括 控制 环境、 风险 评估 、 控 制活 动、 信 息沟 通 、
内部 监控 等要素 。 公司 已经 通过了ISAE3402 （ 《鉴证 业务国 际准则 第3402号》 ） 认证， 获得
无保留 意见 的控 制设 计合 理性及 运行 有效 性的 报告 。 
1 、控 制环 境 
良好的 控制 环境 包括 科学 的公司 治理 、 有 效的 监督 管理、 合理 的组 织结 构和 有力的 控制华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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文化。 
（1） 公司 引入 了独 立董 事 制度 ， 目 前有 独立董 事3 名 。 董 事会 下设 审计委 员会 等 专门 委
员会。 公 司 管理 层设 立了 投资决 策委 员会 、风 险管 理委员 会等 专业 委员 会 。 
（2）公 司各部 门之间 有明 确的授权 分工 ，既互 相合 作，又互 相核 对和制 衡， 形成了 合
理的组 织结 构 。 
（3）公 司坚持 稳健经 营和 规范运作 ，重 视员工 的 合 规守法意 识和 职业道 德的 培养， 并
进行持 续教 育。 
2 、风 险评 估 
公司各 层面 和各 业务 部门 在确定 各自 的目 标后 ，对 影响目 标实 现的 风险 因素 进行分 析 。
对于不 可控 风险 ，风 险评 估的目 的是 决定 是否 承担 该风险 或减 少相 关业 务； 对于可 控风 险 ，
风险评 估的 目的 是分 析如 何通过 制度 安排 来控 制风 险程度 。 风险 评估 还包 括各 业务部 门对 日
常工作 中新 出现 的风 险进 行再评 估并 完善 相应 的制 度， 以及 新业 务设 计过 程中 评估相 关风 险
并制定 风险 控制 制度 。 
3 、控 制活动 
公司对 投资 、 会计 、 技 术 系统和 人力 资源 等主 要业 务制定 了严 格的 控制 制度 。 在 业务 管
理制度 上， 做到 了业 务操 作流程 的科 学、 合理 和标 准化， 并要 求完 整的 记录 、 保存 和严 格的
检查、 复核； 在岗位 责任 制度上 ， 内部 岗位 分工 合 理、 职责 明确 ， 不相 容的 职务、 岗 位分 离
设置， 相互 检查 、相 互制 约。 
（1） 投资 控制 制度 
投资决 策委 员会 是公 司的 最高投 资决 策机 构， 负责 资产配 置和 重大 投资 决策 等； 基 金经
理小组 负责 在投 资决 策委 员会资 产配 置基 础上 进行 组合构 建 ， 基 金经 理领 导基 金经理 小组 在
基金合 同和 投资 决策 权限 范围内 进行 日常 投资 运作 ；交易 管理 部负 责所 有交 易的集 中 执 行 。 
① 投资 决策 与执 行相 分离 。 投资 管理 决策 职能 和交 易执行 职能 严格 隔离 ， 实 行集中 交易
制度， 建立 和完 善公 平的 交易分 配制 度， 确保 各投 资组合 享有 公平 的交 易执 行机会 。 
② 投资授权 控 制。 建 立明确 的 投 资决 策 授权 制 度，防 止 越 权决 策 。 投 资 决策委 员 会 负
责 制 订 基 金 投资 组 合 的 久期 和 类 属 配 置政 策 ； 基 金经 理 小组 在 投资 决 策 委 员会 确 定 的 范围
内， 负责 确定 与实施 投资 策略 、 建 立和 调整投 资组 合并下 达投 资指 令， 对于 超过投 资权 限 的
操作需 要经 过严 格的 审批 程序 ； 交 易管 理部 依据 基金 经理或 基金 经理 授权 的小 组成员 的指 令
负责交 易执 行。 
③ 警示 性控 制。 按照 法规 或公司 规定 设置 各类 资产 投资比 例的 预警 线， 交易 系统 在 投资华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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比例 达 到接 近限 制比 例前 的某一 数值 时自 动预 警。 
④ 禁 止 性控 制 。 根 据 法律、 法 规 和公 司 相关 规定 ，基 金 禁 止投 资 受限 制 的证券 并禁止
从事 受 限制 的行 为 。 交易 系统 通 过预 先的 设定 ， 对 上述禁 止进 行 自 动提 示和 限制。 
⑤ 多重 监控 和反 馈 。 交 易管 理部对 投资 行为 进行 一线 监控 ； 风 险管 理部 进行 事中 的监控 ；
监察稽 核部 门进 行事 后的 监控。 在监 控中 如发 现异 常情况 将及 时反 馈并 督促 调整 。 
（2） 会计 控制 制度 
① 建立 了基 金会 计的 工作 制度及 相应 的操 作和 控制 规程， 确保 会计 业务 有章 可循。 
② 按照 相互 制约 原则 ， 建立 了基金 会计 业务 的复 核制 度以及 与托 管 人 相关 业务 的相互 核
查监督 制度 。 
③ 为了 防范 基金 会计 在资 金头寸 管理 上出 现透 支风 险，制 定了 资金 头寸 管理 制度。 
④ 制定 了完 善的 档案 保管 和财务 交接 制度 。 
（3） 技术 系统 控制 制度 
为保证 技术 系统 的安 全稳 定运行 ， 公 司对 硬件 设备 的安全 运行 、 数 据传 输与 网络安 全管
理、 软 硬件 的维 护、 数据 的备份 、 信 息技 术人 员操 作管理 、 危 机处 理等 方面 都制定 了完 善的
制度。 
（4） 人力 资源 管理 制度 
公司建 立了 科学 的招 聘解 聘制度 、 培 训制 度、 考核 制度、 薪酬 制度 等人 事管 理制度 ， 确
保人力 资源 的有 效管 理。 
（5） 监察 制度 
公司设 立了 监察 部门 ， 负 责公司 的法 律事 务和 监察 工作。 监察 制度 包括 违规 行为的 调查
程序和 处理 制度 ，以 及对 员工行 为的 监察 。 
（6） 反洗 钱制 度 
公司设 立 了 反洗 钱工 作小 组作为 反洗 钱工 作的 专门 机构 ， 指 定专 门人 员负 责反 洗钱和 反
恐融资 合规 管理 工作 ； 各 相关部 门设 立了 反洗 钱岗 位， 配备 反洗 钱负责 人员 。 除 建立 健全 反
洗钱组 织体 系外 ， 公 司还 制定了 《反 洗钱 工作 内部 控制制 度》 及相 关业 务操 作规程 ， 确 保依
法切实 履行 金融 机构 反洗 钱义务 。 
4 、信 息沟 通 
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系，通 过建 立有 效的 信息 交流渠 道 ，
公司员 工及 各级 管理 人员 可以充 分了 解与 其职 责相 关的信 息 ， 信 息及 时送 交适 当的人 员进 行
处理。 目前 公司 业务 均已 做到了 办公 自动 化， 不同 的人员 根据 其业 务性 质及 层级具 有不 同的华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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权 限。 
5 、内 部监控 
公司设 立了 独立 于各 业务 部门的 稽核 部 门 ， 通过 定期 或不 定期 检查 ， 评 价公 司内部 控制
制度合 理性 、 完备性 和有 效性 ， 监 督公 司各项 内部 控制制 度的 执行 情况 ， 确 保公司 各项 经 营
管理活 动的 有效 运行 。 
6 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 
（1） 本公 司确 知建 立、 实 施和维 持内 部控 制制 度是 本公司 董事 会及 管理 层的 责任 。 
（2） 上述 关于 内部 控制 的 披露真 实、 准确 。 
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。 
四、基金托管人 
（一） 基金 托管 人基 本情 况 
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司（ 简称 “中 国工 商银 行 ” ） 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号 
成立时 间：1984 年1 月1日 
法定代 表人 ：易 会满 
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元 
联系电 话：010-66105799 
联系人 ：郭 明 
（二） 主要 人员 情况 
截至2018 年6月 ， 中 国工 商 银行资 产托 管部 共有 员工212 人 ， 平 均年 龄33 岁，95% 以上员
工拥有 大学 本科 以上 学历 ，高管 人员 均拥 有研 究生 以上学 历或 高级 技术 职称 。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 
作为中国大陆托管服务的 先行者，中国工商银行自1998 年在国内首家提供托管 服务以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信 托 资 产 、保 险 资产 、 社会 保 障 基 金、 基 本养 老 保险 、 企 业 年金 基 金、QFII 资产、QDII 资华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资 产证券化 、基金公司特定 客户资产 管理、QDII 专户 资产 、ESCROW 等门类齐 全的托 管
产品体 系 ， 同 时在国 内率 先开展 绩效 评估 、 风 险管 理等增 值服 务 ， 可以 为各 类客户 提供 个 性
化的托 管服 务 。 截至2018 年6月 ， 中 国工 商银 行共 托 管证券 投资 基金874 只。 自2003 年以 来，
本行连 续十五 年获得 香港 《亚洲 货币》 、 英国 《全球 托管人》 、香港 《财 资》 、 美国《 环球金
融》 、内 地《证 券时 报》 、 《 上海证 券报》 等境内 外权 威财经 媒体评 选的61 项最 佳托管 银行大
奖； 是 获得 奖项 最多 的国 内托管 银行 ， 优 良的 服务 品质获 得国 内外 金融 领域 的持续 认可 和广
泛好评 。 
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度 
中国工 商银 行资 产托 管 部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 、
2015 、2016 、2017 共 十一 次顺利 通过 评估 组织 内部 控制和 安全 措施 最权 威的ISAE3402 审 阅，
获得无 保留 意见 的控 制及 有效性 报告 。 充 分表 明独 立第三 方对 我行 托管 服务 在风险 管理 、 内
部控 制方面的健全 性和有效性 的全面认可,也证明 中国工 商银行托管服 务的风险控 制能力已
经 与国际 大型托 管银行 接轨 ，达到 国际先 进水平 。目 前，ISAE3402 审阅已 经成 为年度 化、
常规化 的内 控工 作手 段。 
1 、内 部风 险控 制目 标 
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保 障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。 
2 、内 部风 险控 制组 织结 构 
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。 
3 、内 部 风 险控 制原 则 
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 
（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。 
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。 
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。 
4 、内 部风 险控 制措 施实 施 
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能 够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。 
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。 
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通 过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。 
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。 
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。 
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。 
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。 
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。 
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的 位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。 
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
根据《基 金法》 、基金 合同 、托管协 议和 有关基 金法 规的规定 ，基 金托管 人对 基金的 投
资范围 和投 资对 象、 基金 投融资 比例 、 基 金投 资禁 止行为 、 基 金参 与银 行间 债券市 场、 基金
资产净 值的 计算 、 基 金份 额净值 计算 、 应 收资 金到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确定、 基金 收益华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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分配 、 相 关信 息披露 、 基 金宣传 推介 材料 中登 载基 金业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查 ， 其 中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。 
基金托管 人发 现基金 管理 人 违反《 基金 法》 、基 金合 同、基金 托管 协议或 有关 基金法 律
法规规 定的 行为 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基 金管 理人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 
五、相关服务机构 
（ 一） 销售 机构 
1 、直 销机 构： 华夏 基金 管 理有限 公司 
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层 
法定代 表人 ： 杨 明辉 
客户服 务电 话：400-818-6666 
传真：010-63136700 
联系人 ： 张 德根 
网址：www.ChinaAMC.com 
2 、代 销机 构 
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号 
法定代 表人 ：易 会满 
客户服 务电 话：95588 
传真：010-66107914 
联系人 ：王 佺 
网址：www.icbc.com.cn 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 
法定代 表人 ：周 慕冰 
客户服 务电 话：95599 
联系人 ：客 户服 务中 心 
网址：www.abchina.com 
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 
法定代 表人 ：陈 四清 
电话：010-66596688 
传真：010-66593777 
联系人 ：客 户服 务中 心 
网址：www.boc.cn 
客户服 务 电 话：95566 
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼 
法定代 表人 ：田 国立 
客户服 务电 话：95533 
传真：010-66275654 
联系人 ：王 嘉朔 
网址：www.ccb.com 
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号 
法定代 表人 ：彭 纯 
电话：021-58781234 
传真：021-58408483 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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联系人 ：王 菁 
网址：www.bankcomm.com 
客户服 务电 话：95559 
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司 
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 
法定代 表人 ：李 建红 
电话：0755-83198888 
传真：0755-83195109 
联系人 ：邓 炯鹏 
网址：www.cmbchina.com 
客户服 务电 话：95555 
（7） 中信 银行 股份 有限 公 司 
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街8 号富 华大 厦C 座 
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座 
法定代 表人 ：李 庆萍 
电话：010-65556689 
传真：010-65550827 
联系人 ：方 爽 
网址：bank.ecitic.com 
客户服 务电 话：95558 
（8） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 
住所： 上海 市中 山东 一路12 号 
办公地 址： 上海 市北 京东 路689 号 
法定代 表人 ：高 国富 
电话：021-61618888 
传真：021-63602431 
联系人 ：高 天、 汤嘉 惠 
网址：www.spdb.com.cn 
客户服 务电 话：95528 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
20 
（9） 兴业 银行 股份 有限 公 司 
住所： 福州 市湖 东路154 号 
办公地 址： 福州 市湖 东路154 号 
法定代 表人 ：高 建平 
电话：0591-87839338 
传真：0591-87841932 
联系人 ：梁 曦 
网址：www.cib.com.cn 
客户服 务电 话：95561 
（10） 中国 光大 银行 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大街25号 、甲25号 中国 光大中 心 
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 、甲25号 中国光 大中 心 
法定代 表人 ：李 晓鹏 
电话：010-63636153 
传真：010-63639709 
联系人 ：朱 红 
网址：www.cebbank.com 
客户服 务电 话：95595 
（11 ）中 国民 生银 行股 份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 
法定代 表人 ：董 文标 
客户服 务电 话：95568 
传真：010-57092611 
联系人 ：董 云巍 
网址：www.cmbc.com.cn 
（12） 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 宣武 门西大 街131 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号 
法定代 表人 ：刘 安东 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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客户服 务电 话：95580 
传真：010-68858117 
联系人 ：陈 春林 
网址：www.psbc.com 
（13） 北京 银行 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街甲17号 首层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号 
法定代 表人 ：闫 冰竹 
电话：010-66223587 
传真：010-66226045 
联系人 ：谢 小华 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
客户服 务电 话：95526 
（14） 华夏 银行 股份 有限 公司 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号 
法定代 表人 ：吴 建 
电话：010-85238670 
传真：010-85238680 
联系人 ：李 慧 
网址：www.hxb.com.cn 
客户服 务电 话：95577 
（15） 上海 银行 股份 有限 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路168 号 
办公地 址： 上海 市浦 东 新 区银城 中路168 号 
法定代 表人 ：范 一飞 
电话：021-68475888 
传真：021-68476111 
联系人 ：张 萍 
网址：http://www.bosc.cn/ 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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客户服 务电 话：95594 
（16） 平安 银行 股份 有限 公司 
住所： 广东 省深 圳市 深南 东路5047 号 
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号 
法定代 表人 ：孙 建一 
电话：0755-82088888 
传真：0755-25841098 
联系人 ：张 莉 
网址：bank.pingan.com 
客户服 务电 话：95511-3 
（17） 宁波 银行 股份 有限 公司 
住所： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号 
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号 
法定代 表人 ：陆 华裕 
电话：0574-89068340 
传真：0574-87050024 
联系人 ：胡 技勋 
网址：www.nbcb.cn 
客户服 务电 话：962528 （ 北京、 上海 ） 、96528 （其 他地区 ） 
（18） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东大道981 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路8号 中融 碧玉 蓝天 大厦15层 
法定代 表人 ：胡 平西 
电话：021-38523692 
传真：021-50105124 
联系人 ：施 传荣 
网址：www.shrcb.com 
客户服 务电 话：021-962999 
（19） 北京 农村 商业 银行 股份有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 阜成 门内大 街410 号 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心B 座 
法定代 表人 ：乔 瑞 
电话：010-85605588 
传真：010-63229478 
联系人 ：董 汇 
网址：www.bjrcb.com 
客户服 务电 话：96198 
（20） 青岛 银行 股份 有限 公司 
住所： 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦 
办公地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路68 号华 普大 厦 
法定代 表人 ：郭 少泉 
电话：0532-85709749 
传真：0532-85709839 
联系人 ：赵 蓓蓓 
网址：www.qdccb.com 
客户服 务电 话：96588 （ 青 岛） 、400-669-6588 （全 国 ） 
（21） 徽商 银行 股份 有限 公司 
住所： 合肥 市安 庆路79号 天徽大 厦A 座 
办公地 址： 合肥 市安 庆路79 号天 徽大 厦A 座 
法定代 表人 ：李 宏鸣 
电话：0551-62667635 
传真：0551-62667684 
联系人 ：叶 卓伟 
网址：www.hsbank.com.cn 
客户服 务电 话：400-889-6588 
（22） 浙商 银行 股份 有限 公司 
住所： 浙江 省杭 州市 下城 区庆春 路288 号 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 下城区 庆春 路288 号 
法定代 表人 ：张 达洋 
电话：0571-87659546 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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传真：0571-87659188 
联系人 ：毛 真海 
网址：www.czbank.com 
客户服 务电 话：95527 
（23） 东莞 银行 股份 有限 公司 
住所： 东莞 市莞 城区 体育 路21号 
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育路21号 
法定代 表人 ：廖 玉林 
电话：13316603168 
传真：0769-22117730 
联系人 ：胡 昱 
网址：www.dongguanbank.cn 
客户服 务电 话：0769-96228 
（24） 杭州 银行 股份 有 限 公司 
住所： 杭州 市庆 春路46号 杭州银 行大 厦 
办公地 址： 杭州 市庆 春路46 号杭 州银 行大 厦 
法定代 表人 ：吴 太普 
电话：0571-85108195 
传真：0571-85106576 
联系人 ：陈 振峰 
网址：www.hzbank.com.cn 
客户服 务电 话：400-888-8508 
（25） 南京 银行 股份 有限 公司 
住所： 南京 市白 下区 淮海 路50号 
办公地 址： 南京 市白 下区 淮海路50号 
法定代 表人 ：林 复 
电话：025-84544021 
传真：025-84544129 
联系人 ：翁 俊 
网址：www.njcb.com.cn 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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客户服 务电 话：400-889-6400 
（26） 临商 银行 股份 有限 公司 
住所： 山东 省临 沂市 沂蒙 路336 号 
办公地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙路336 号 
法定代 表人 ：王 傢玉 
电话：0539-7877780 
传真：0539-8051127 
联系人 ：吕 芳芳 
网址：www.lsbchina.com 
客户服 务电 话：400-699-6588 
（27） 温州 银行 股份 有限 公司 
住所： 温州 市车 站大 道华 海广场1号楼 
办公地 址： 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼 
法定代 表人 ：夏 瑞洲 
电话：0577-88990082 
传真：0577-88995217 
联 系人 ：林 波 
网址：www.wzbank.cn 
客户服 务电 话：96699 （ 浙 江和上 海地 区） 、0577-96699 （其 他地 区） 
（28） 汉口 银行 股份 有限 公司 
住所： 武汉 市江 汉区 建设 大道933 号 武汉 商业 银行 大 厦 
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道933 号 武汉 商业 银 行大厦 
法定代 表人 ：陈 新民 
电话：027-82656867 
传真：027-82656236 
联系人 ：黄 慧琼 
网址：www.hkbchina.com 
客户服 务电 话：96558 （ 武 汉） 、400-609-6558 （全 国 ） 
（29） 江苏 银行 股份 有限 公司 
住所： 南京 市 洪 武北 路55 号 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
26 
办公地 址： 南京 市洪 武北 路55号 
法定代 表人 ：黄 志伟 
电话：025-58588167 
传真：025-58588164 
联系人 ：田 春慧 
网址：www.jsbchina.cn 
客户服 务电 话：95319 
（30） 洛阳 银行 股份 有限 公司 
住所： 洛阳 市洛 阳新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口 
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号 洛阳 银行 三 楼306 室 
法定代 表人 ：王 建甫 
电话：0379-65921977 
传真：0379-65921869 
联系人 ：董 鹏程 
网址：www.bankofluoyang.com.cn 
客户服 务电 话：0379-96699 
（31） 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司 
住所： 乌鲁 木齐 市新 华北 路8号 
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北路8号 
法定代 表人 ：农 惠臣 
电话：0991-8824667 
传真：0991-8824667 
联系人 ：何 佳 
网址：www.uccb.com.cn 
客户服 务电 话：0991-96518 
（32） 烟台 银行 股份 有限 公司 
住所： 山东 省烟 台市 芝罘 区海港 路25 号 
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号 
法定代 表人 ：叶 文君 
电话：0535-6699660 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
27 
传真：0535-6699884 
联系人 ：王 淑 华 
网址：www.yantaibank.net 
客户服 务电 话：400-831-1777 
（33） 大连 银行 股份 有限 公司 
住所： 辽宁 省大 连市 中山 区中山 路88 号 
办公地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路88 号 
法定代 表人 ：陈 占维 
电话：0411-82356627 
传真：0411-82356590 
联系人 ：李 格格 
网址：www.bankofdl.com 
客户服 务电 话：400-664-0099 
（34） 河北 银行 股份 有限 公司 
住所： 河北 省石 家庄 市平 安北大 街28 号 
办公地 址： 河北 省石 家庄 市平安 北大 街28 号 
法定代 表人 ：乔 志强 
电话：0311-88627522 
传真：0311-88627027 
联系人 ：王 栋 
网址：www.hebbank.com 
客户服 务电 话：400-612-9999 
（35） 西安 银行 股份 有限 公司 
住所： 陕西 省西 安市 高新 路60号 
办公地 址： 陕西 省西 安市 高新路60号 
法定代 表人 ：郭 军 
电话：029-88992881 
传真：029-88992475 
联系人 ：白 智 
网址：www.xacbank.com 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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客户服 务电 话：400-869-6779 
（36） 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司 
住所： 江苏 省常 州市 和平 中路413 号 
办 公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路413 号 
法定代 表人 ：陆 向阳 
电话：0519-80585939 
传真：0519-89995170 
联系人 ：蒋 娇 
网址：www.jnbank.com.cn 
客户服 务电 话：0519-96005 
（37） 包商 银行 股份 有限 公司 
住所： 内蒙 古包 头市 青山 区钢铁 大街6号 
办公地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大街6号 
法定代 表人 ：李 镇西 
电话：0472-5189051 
传真：0472-5189057 
联系人 ：刘 芳 
网址：www.bsb.com.cn 
客户服 务电 话 ：96016 （ 内 蒙古 、 北 京） 、967210 （ 宁 波、 深圳） 、028-65558555 （成 都） 
（38） 厦门 银行 股份 有限 公司 
住所： 厦门 市湖 滨北 路101 号商业 银行 大厦 
办公地 址： 厦门 市湖 滨北 路101 号商 业银 行大 厦 
法定代 表人 ：吴 世群 
电话：0592-5337315 
传真：0592-5061952 
联系人 ：许 蓉芳 
网址：www.xmccb.com 
客户服 务电 话：400-858-8888 
（39） 吉林 银行 股份 有限 公司 
住所： 吉林 省长 春市 经济 开发区1817 号 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
29 
办公地 址： 吉林 省长 春市 经济开 发区1817 号 
法定代 表人 ：唐 国兴 
电话：0431-84999627 
传真：0431-84992649 
联系人 ：孙 琦 
网址：www.jlbank.com.cn 
客户服 务电 话：400-889-6666 
（40） 苏州 银行 股份 有限 公司 
住所： 江苏 省苏 州市 工业 园区钟 园路728 号 
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园路728 号 
法定代 表人 ：王 兰凤 
电话：0512-69868389 
联系人 ：项 喻楠 
网址：www.suzhoubank.com 
客户服 务电 话：96067 
（41） 汇丰 银行 （中 国） 有限公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼22楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼22楼 
法定代 表人 ：廖 宜建 
电话：021-38882834 、021-38881449 
传真：021-23208558 
联系人 ：宾 蔚风 、周 海平 
网址：www.hsbc.com.cn 
客户服 务电 话：800-820-8828 、400-820-8828、021-38888828 
（42） 恒生 银行 （中 国） 有限公 司 
住所 ： 上 海市 浦东 新区 陆家 嘴环路1000 号恒 生银 行大 厦34楼、 36楼 及上 海市 浦东 南路528
号证券 大厦27楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦34 楼、 36 楼 及上 海市浦 东南
路528 号证 券大 厦27 楼 
法定代 表人 ：李 慧敏 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
30 
电话：021-38658644 
传真：021-68828880 
联系人 ：叶 馨雯 
网址：www.hangseng.com.cn 
客户服 务电 话：800-830-8008 、400-830-8008 
（43） 泉州 银行 股份 有限 公司 
住所： 泉州 市丰 泽区 云鹿 路3号 
办公地 址： 泉州 市丰 泽区 云鹿路3号 
法定代 表人 ：傅 子能 
电话：0595-22551071 
传真：0595-22578871 
联系人 ：董 培姗 
网址：www. qzccbank.com 
客户服 务电 话：400-889-6312 
（44） 青岛 农村 商业 银行 股份有 限公 司 
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区香港 东路109 号 
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 香港 东路109 号 
法定代 表人 ：刘 仲生 
电话：0532-66957228 
传真：0532-85933730 
联系人 ：李 洪姣 
网址：www.qrcb.com.cn 
客户服 务电 话：400-11-96668 （全 国） 、96668 （ 青岛 ） 
（45） 中原 银行 股份 有限 公司 
住所： 河南 省郑 州市 郑东 新区CBD 商务 外环 路23 号 中科金 座 
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区CBD 商务 外环 路23 号中 科金 座 
法定代 表人 ：窦 荣兴 
电话：0371-85517710 
传真：0371-85519869 
联系人 ：牛 映雪 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
31 
网址：www.zybank.com.cn 
客户服 务电 话：95186 
（46） 天相 投资 顾问 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B 座701 
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5 层 
法定代 表人 ：林 义相 
电话：010-66045529 
传真：010-66045518 
联系人 ：尹 伶 
网址：www.txsec.com 
客户服 务电 话：010-66045678 
（47） 鼎信 汇金 （北 京） 投资管 理有 限公 司 
住所： 北京 市海 淀区 太月 园3号楼5层521 室 
办公地 址： 北京 市海 淀区 太月园3号楼5层521 室 
法定代 表人 ：齐 凌峰 
电话：010-82050520 
传真：010-82086110 
联系人 ：阮 志凌 
网址：www.9ifund.com 
客户服 务电 话：400-158-5050 
（48） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技园4栋10 层1006# 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座9层 
法定代 表人 ：陈 操 
电话：010-63130889-8369



传真：010-58325282 
联系人 ：刘 宝文 
网址：8.jrj.com.cn 
客户服 务电 话：400-850-7771 
（49） 和讯 信息 科技 有限 公司 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
32 
住所： 北京 市朝 外大 街22 号泛利 大厦10层 
办公地 址： 北京 市朝 外大 街22号 泛利 大厦10层 
法定代 表人 ：王 莉 
电话：021-20835787 
传真：010-85657357 
联系人 ：吴 卫东 
网址：licaike.hexun.com 
客户服 务电 话：400-920-0022 、021-20835588 
（50） 上海 挖财 基金 销售 有限公 司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 杨高 南路799 号5层01 、02 、03 室 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路799 号5 层01 、02 、03 室 
法定代 表人 ：胡 燕亮 
电话：021-50810687 
传真：021-58300279 
联系人 ：李 娟 
网址：www.wacaijijin.com 
客户服 务电 话：021-50810673 
（51） 诺亚 正行 基金 销售 有限公 司 
住所： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄9号3724 室 
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B 座12 楼 
法定代 表人 ：汪 静波 
电话：021-38509680 
传真：021-38509777 
联系人 ：张 裕 
网址：www.noah-fund.com 
客户服 务电 话：400-821-5399 
（52） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司 
住所： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大厦8楼801 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801 
法定代 表人 ：薛 峰 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
33 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
联系人 ：童 彩平 
网址：www.zlfund.cn 
客户服 务电 话：4006-788-887 
（53） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2号楼 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7 楼 
法定代 表人 ：其 实 
电话：021-54509998-7019 
传真：021-64385308 
联系人 ：潘 世友 
网址：www.1234567.com.cn 
客户服 务电 话：400-181-8188 
（54） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 
住所： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄37 号4号楼449 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大厦903~906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 
电话：021-20613635 
传真：021-68596916 
联系人 ：胡 锴隽 
网址：www.ehowbuy.com 
客户服 务电 话：400-700-9665 
（55） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司 
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路1218 号1栋202 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路1号 环球 金融 中 心西塔14层 
法定代 表人 ：陈 柏青 
电话：18205712248 
联系人 ：韩 爱彬 
网址：www.antfortune.com 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
34 
客户服 务电 话：95188 
（56） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路526 号2 幢220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
电话：021-20691832 
传真：021-20691861 
联系人 ：黄 辉 
网址：www.erichfund.com 
客户服 务电 话：400-820-2899 
（57） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 
住所： 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦903 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 号楼2 楼 
法定代 表人 ：凌 顺平 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-88910240 
联系人 ：胡 璇 
网址：www.5ifund.com 
客户服 务电 话：400-877-3772 
（58） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司 
住所： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 富街6号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层 
法定代 表人 ：闫 振杰 
电话：010-62020088-6006 
传真：010-62020355 
联系人 ：翟 飞飞 
网址：www.myfund.com 
客户服 务电 话：400-888-6661 
（59） 上海 利得 基金 销售 有限公 司 
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
35 
办公地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路1098 号53楼 
法定代 表人 ：沈 继伟 
电话：021-50583533 
传真：021-61101630 
联系人 ：曹 怡晨 
网址：http://a.leadfund.com.cn/



客户服 务电 话：400-067-6266 
（60） 浙江 金观 诚基 金销 售有限 公司 
住所： 杭州 市拱 墅区 登云 路45号 （锦 昌大 厦）1幢10楼1001 室 
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路45号 锦昌 大厦 一楼 金观诚 财富 
法定代 表人 ：徐 黎云 
电话：0571-88337717 
传真：0571-88337666 
联系人 ：孙 成岩 
网址：www.jincheng-fund.com 
客户服 务电 话：400-068-0058 
（61） 嘉实 财富 管理 有限 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 办 公楼二 期53 层5312-15 单元 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路91号 金地 中心A 座6 层 
法定代 表人 ：赵 学军 
电话：010-85097570 
传真：010-85097308 
联系人 ：余 永键 
网址：www.harvestwm.cn 
客户服 务电 话：400-021-8850 
（62） 乾道 盈泰 基金 销售 （北京 ）有 限公 司 
住所： 北京 市海 淀区 东北 旺村南1号楼7层7117 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场1302 室 
法定代 表人 ：王 兴吉 
电话：010-62062880 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
36 
传真：010-82057741 
联系人 ：高 雪超 
网址：www.qiandaojr.com 
客户服 务电 话：4000888080 
（63） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 民丰 胡同31 号5 号楼215A 
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A 
法定代 表人 ：梁 蓉 
电话：010-66154828-809 
传真：010-88067526 
联系人 ：张 晶晶 
网址：www.5irich.com 
客户服 务电 话：400-6262-818 
（64） 宜信 普泽 （北 京） 基金销 售有 限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路88号9号楼15 层1809 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路88号SOHO 现代 城C 座18 层1809 
法定代 表人 ：沈 伟桦 
电话：010-52855713 
传真：010-85894285 
联系人 ：程 刚 
网址：www.yixinfund.com 
客户服 务电 话：400-609-9200 
（65） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司 
住所： 南京 市玄 武区 苏宁 大道1-5号 
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道苏 宁总 部 
法定代 表人 ：刘 汉青 
电话：025-66996699-887226 
传真：025-66008800-887226 
联系人 ：王 峰 
网址：www.snjijin.com 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
37 
客户服 务电 话：95177 
（66） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 北四 环中路27号院5 号楼3201 内3201单元 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座9层04-08 
法定代 表人 ：王 斐 
电话：010-59497361 
传真：010-64788105 
联系人 ：付 少帅 
网址：www.wy-fund.com 
客户服 务电 话：400-876-9988 
（67） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司 
住所： 深圳 市福 田区 金田 路2028 号卓 越世 纪中 心1 号楼1806-1808 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路2028 号卓 越 世 纪中 心1号楼1806-1808单元 
法定代 表人 ：曾 革 
电话：0755-33376853 
传真：0755-33065516 
联系人 ：鄢 萌莎 
网址：www.tenyuanfund.com 
客户服 务电 话：400-687-7899 
（68） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司 
住所： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄107 号201 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南路799 号陆 家嘴 世 纪金融 广场9楼 
法定代 表人 ：马 刚 
电话：021-60818757 、13916871276 
传真：021-60818280 
联系人 ：周 晶 
网址：www.tonghuafund.com 
客户服 务电 话：400-669-5156 
（69） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 
住所： 北京 市经 济技 术开 发区宏 达北 路10 号五 层5122 室 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
38 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路20号 乐成 中心A 座23层 
法定代 表人 ：梁 越 
电话：13501068175 
传真：010-56810630 
联系人 ：马 鹏程 
网址：www.chtfund.com 
客户服 务电 话：400-898-0618 
（70） 深圳 宜投 基金 销售 有限公 司 
住所：深 圳市 前海深 港合 作区前湾 一路 鲤鱼门 街1号 前海深港 合作 区管理 局综 合办公 楼
A 栋201 室（ 入驻 深圳市 前 海商务 秘书 有限 公司 ） 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路2028 号皇 岗商 务中 心2405 
法定代 表人 ：华 建强 
电话：0755-23919681 
传真：0755-88603185 
联系人 ：马 文静 
网址：www.yitfund.com 
客户服 务电 话：400-895-5811 
（71） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大街11 号11 层1108 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11 号11 层1108 
法定代 表人 ：王 伟刚 
电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
联系人 ：丁 向坤 
网址： www.hcjijin.com 
客户服 务电 话：400-619-9059 
（72） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 
住所： 北京 市怀 柔区 九渡 河镇黄 坎村735 号03 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲6号 万通 中心D 座21层 
法定代 表人 ：蒋 煜 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
39 
电话：010-58170806 
传真：010-58170910 
联系人 ：蒋 煜 
网址：www.shengshiview.com.cn 
客户服 务电 话：010-58170761 
（73） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街6号1 幢9 层1008-1012 
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012 
法定代 表人 ：赵 荣春 
电话：010-57418829 
传真：010-57569671 
联系人 ：魏 争 
网址：www.niuji.net 
客户服 务电 话：400-893-6885 
（74） 北京 植信 基金 销售 有限公 司 
住所： 北京 市密 云县 兴盛 南路8 号院2 号楼106-67 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 盛世龙 源国 食苑10号楼 
法定代 表人 ：杨 纪峰 
客户服 务电 话：400-680-2123 
联系人 ：陶 翰辰 
网址：www.zhixin-inv.com 
（75） 上海 久富 财富 管 理 有限公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区莱 阳路2819 号1幢109 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路1403 号 信息 大厦1215 室 
法定代 表人 ：赵 惠蓉 
电话：021-68682279 转604 
传真：021-68682297 
联系人 ：潘 静洁 
网址：www.jfcta.com 
客户服 务电 话：400-021-9898 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
40 
（76） 天津 国美 基金 销售 有限公 司 
住所： 天津 经济 技术 开发 区南港 工业 区综 合服 务区 办公楼D 座二 层202-124 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云路26号 鹏润 大厦B 座9 层 
法定代 表人 ：丁 东华 
电话：010-59287984 
传真：010-59287825 
联系人 ：郭 宝亮 
网址：www.gomefund.com 
客户服 务电 话：400-111-0889 
（77） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司 
住所： 上海 浦东 杨高 南路428 号1 号楼10-11 层 
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路428 号1 号楼10-11 层 
法定代 表人 ：申 健 
电话：021-20219536 
传真：021-20219923 
联系人 ：王 悦伟 
网址：www.wg.com.cn 
客户服 务电 话：021-20219931 
（78） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 
住 所 ：北 京 市海 淀 区东 北旺 西 路 中 关 村软 件 园二 期（ 西 扩）N-1 、N-2 地 块 新浪 总 部科
研楼5 层518 室 
办 公 地址 ： 北京 市 海淀 区东 北 旺西 路 中关 村 软件 园二 期 （西 扩 ）N-1 、N-2 地块 新 浪总
部科研 楼5 层518 室 
法定代 表人 ：李 昭琛 
电话：010-60619607 
传真：010-62676582 
联系人 ：付 文红 
网址：www.xincai.com 
客户服 务电 话：010-62675369 
（79） 北京 君德 汇富 基金 销售有 限公 司 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
41 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街18 号4 层办 公楼 二 座414 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号4 层办 公 楼二座414 
法定代 表人 ：李 振 
电话：010-65181028-810 
传真：010-65174782 
联系人 ：周 雯 
网址：https://www.kstreasure.com/ 
客户服 务电 话：400-829-1218 
（80） 济安 财富 （北 京） 资本管 理有 限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中路7号4 号楼40层4601 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心A 座46层 
法定代 表人 ：杨 健 
电话：18610508307 
传真：010-65330699 
联系人 ：赵 程程 
网址：www.pjfortune.com 
客户服 务电 话：400-075-6663 
（81） 上海 万得 基金 销售 有限公 司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 福山 路33 号11 楼B 座 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路1500 号 万得 大厦11 楼 
法定代 表人 ：王 廷富 
电话：021-50712782 
传真：021-50710161 
联系人 ：徐 亚丹 
网址：www.520fund.com.cn 
客户服 务电 话：400-821-0203 
（82） 凤凰 金信 （银 川） 基金销 售有 限公 司 
住所： 宁夏 回族 自治 区银 川市金 凤区 阅海 湾中 央商 务区万 寿路142 号14 层1402 （750000 ） 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路18号 院朝 来高 科技 产业园18号 楼（100000 ） 
法定代 表人 ：程 刚 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
42 
电话：010-58160168 
传真：010-58160173 
联系人 ：张 旭 
网址：www.fengfd.com 
客户服 务电 话：400-810-5919 
（83） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 富特 北路277 号3层310 室 
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层 
法定代 表人 ：燕 斌 
电话：15201924977 
传真：021-52975270 
联系人 ：兰 敏 
网址：www.66zichan.com 
客户服 务电 话：400-166-6788 
（84） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司 
住所： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙园3号 
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号 
法定代 表人 ：林 卓 
电话：0411-88891212-327 
传真：0411-84396536 
联系人 ：姜 焕洋 
网址：www.haojiyoujijin.com 
客户服 务电 话：400-6411-999 
（85） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 
住所： 上海 市中 山南 路100 号金外 滩国 际广 场19 楼 
办公地 址： 上海 市虹 梅路1801 号 凯科 国际 大厦7 楼 
法定代 表人 ：冯 修敏 
电话：021-33323999 
传真：021-33323837 
联系人 ：陈 云卉 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
43 
网址：https://tty.chinapnr.com 
客户服 务电 话：400-821-3999 
（86） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司 
住所： 上海 市崇 明县 长兴 镇路潘 园公 路1800 号2号楼6153室 （上 海泰 和经 济发 展区） 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路488 号太 平金 融 大厦1503 室 
法定代 表人 ：王 翔 
电话：021-35385521*210 
传真：021-55085991 
联系人 ：蓝 杰 
网址：www.jiyufund.com.cn 
客 户服 务电 话：400-820-5369 
（87） 上海 中正 达广 基金 销售有 限公 司 
住所： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道2815 号302 室 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室 
法定代 表人 ：黄 欣 
电话：021-33768132-801 
传真：021-33768132-802 
联系人 ：戴 珉微 
网址：www.zhongzhengfund.com 
客户服 务电 话：400-6767-523 
（88） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 工人 体育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙房2层222 单元 
法定代 表人 ：郑 毓栋 
电话：010-65951887 
传真：010-65951887 
联系人 ：姜 颖 
网址：www.hongdianfund.com 
客户服 务电 话：400-618-0707 
（89） 深圳 富济 基金 销售 有限公 司 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
44 
住所： 深圳 市南 山区 粤海 街道科 苑南 路高 新南 七道 惠恒集 团二 期418 室 
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期418 室 
法定代 表人 ：刘 鹏宇 
电话：18938644421 
传真：0755-83999926 
联系人 ：马 力佳 
网址：www.jinqianwo.cn 
客户服 务电 话：0755-83999907 
（90） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1333 号14楼09单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼 
法定代 表人 ：郭 坚 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
联系人 ：宁 博宇 
网址：www.lufunds.com 
客户服 务电 话：400-821-9031 
（91） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 
住所： 南京 市建 邺区 江东 中路222 号 南京 奥体 中心 现 代五项 馆2105 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路505 号 东方 纯一大厦15楼 
法定代 表人 ：袁 顾明 
电话：13671788303 
传真：021-20324199 
联系人 ：刘 璐 
网址：www.dtfunds.com 
客户服 务电 话：400-928-2266 
（92） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路6 号105 室-3491 
办公地 址： 广东 省广 州市 海珠区 琶洲 大道 东1 号保 利 国际广 场南 塔B1201-1203 
法定代 表人 ：肖 雯 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
45 
电话：020-89629021 
传真：020-89629011 
联系人 ：吴 煜浩 
网址：www.yingmi.cn 
客户服 务电 话：020-89629066 
（93） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司 
住所： 河南 自贸 试验 区郑 州片区 （郑 东） 东风 东路 东、 康 宁街 北6 号楼6 楼602 、603 房间 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 酒仙桥 路6 号院 国际 电子 城b座 
法定代 表人 ：王 旋 
电话：0371-85518396 
传真：0371-85518397 
联系人 ：胡 静华 
网址：www.hgccpb.com 
客户服 务电 话：4000-555-671 
（94） 奕丰 基金 销售 有限 公司 
住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路1 号A 栋201 室 
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115-1116室及1307 室 
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE 
电话：0755-89460507 
传真：0755-21674453 
联系人 ：叶 健 
网址：www.ifastps.com.cn 
客户服 务电 话：400-684-0500 
（95） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司 
住所： 北京 市丰 台区 东管 头1号2 号楼2-45室 
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作区A 座5 层 
法定代 表人 ：钱 昊旻 
电话：010-59336519 
传真：010-59336500 
联系人 ：孙 雯 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
46 
网址：www.jnlc.com 
客户服 务电 话：4008-909-998 
（96） 北京 肯特 瑞基 金销 售有限 公司 
住所： 北京 市海 淀区 中关 村东路66号1号楼22 层2603-06 
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总部 
法定代 表人 ：江 卉 
电话：010-89189289 、18910325400 
传真：010-89180000 
联系人 ：万 容 
网址：http://fund.jd.com/ 
客户服 务电 话：95118 、400-098-8511



（97） 中民 财富 基金 销售 （上海 ）有 限公 司 
住所： 上海 市黄 浦区 中山 南路100 号7 层05 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄证 大五 道 口广场1号楼27 层 
法定代 表人 ：弭 洪军 
电话：021-33357030 
传真：021-63353736 
联系人 ：李 娜 
网址：www.cmiwm.com 
客户服 务电 话：400-876-5716 
（98） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司 
住所： 深圳 市南 山区 粤海 街道科 技园 中区 科苑 路15 号科兴 科学 园B 栋3 单元11 层 
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路15号 科兴 科学 园B 栋3 单元7层 
法定代 表人 ：赖 任军 
电话：0755-29330513 
传真：0755-26920530 
联系人 ：刘 昕霞 
网址：www.jfzinv.com 
客户服 务电 话：400-930-0660 
（99） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
47 
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大街1号院6号楼2 单元21层222507 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层222507 
法定代 表人 ：钟 斐斐 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
联系人 ：袁 永姣 
网址：https://danjuanapp.com 
客户服 务电 话：4000-618-518 
（100 ）中 欧钱 滚滚 基金 销 售（上 海） 有限 公司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路333 号729S 室 
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平路18号8栋 嘉昱 大厦6 层 
法定代 表人 ：许 欣 
电话：021-68609600-5905 
传真：021-33830351 
联系人 ：屠 帅颖 
网址：www.qiangungun.com 
客户服 务电 话：400-700-9700 
（101 ）天 津万 家财 富资 产 管理有 限公 司 
住所： 天津 自贸 区（ 中心 商务区 ）迎 宾大 道1988 号 滨海浙 商大 厦公 寓2-2413 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同28 号太 平洋 保险 大厦5 层 
法定代 表人 ：李 修辞 
电话：18511290872 
传 真：010-59013828 
联系人 ：邵 玉磊 
网址：www.wanjiawealth.com 
客户服 务电 话：010-59013842 
（102 ）中 信期 货有 限公 司 
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路8 号卓 越时 代广 场（ 二 期）北 座13 层1301-1305 、14层 
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座13 层1301-1305 、14
层 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
48 
法定代 表人 ：张 皓 
电话：010-60833754 
传真：0755-83217421 
联系人 ：刘 宏莹 
网址：www.citicsf.com 
客户服 务电 话：400-990-8826 
（103 ）国 泰君 安证 券股 份 有限公 司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路618 号



办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼 
法定代 表人 ：杨 德红 
电话：021-38676161 
传真：021-38670161 
联系人 ：芮 敏祺 
网址：www.gtja.com 
客户服 务电 话：95521



（104 ）中 信建 投证 券股 份 有限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66号4号楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号 
法定代 表人 ：王 常青 
客户服 务电 话：95587 
传真：010-65182261 
联系人 ：权唐 
网址：www.csc108.com 
（105 ）国 信证 券股 份有 限 公司 
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 
法定代 表人 ：何 如 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
联系人 ：周 杨 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
49 
网址：www.guosen.com.cn 
客户服 务电 话：95536 
（106 ）招 商证 券股 份有 限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层 
法定代 表人 ：霍 达 
电话：0755-82943666 
传真：0755-82943636 
联系人 ：黄 健 
网址：www.newone.com.cn 
客户服 务电 话：95565 
（107 ）广 发证 券股 份有 限 公司 
住所： 广州 天河 区天 河北 路183-187号 大都 会广 场43 楼（4301-4316房） 
办公地 址： 广 州天 河区 天 河北路183-187号 大都 会广 场5、18、19 、36、38、39 、41、42、
43 、44 楼 
法定代 表人 ：孙 树明 
电话：020-87555888 
传真：020-87555417 
联系人 ：黄 岚 
网址：www.gf.com.cn 
客户服 务电 话：95575 或 致 电各地 营业 网点 
（108 ）中 信证 券股 份有 限 公司 
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三路8号 卓越 时代 广 场（二 期） 北座 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦 
法定代 表人 ：张 佑君 
电话：010-60838888



传真：010-60836029 
联系人 ：郑 慧 
网址：www.cs.ecitic.com 
客户服 务电 话：95548 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
50 
（109 ）中 国银 河证 券股 份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号2-6层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座 
法定代 表人 ： 陈 共炎 
电话：010-66568430 
传真：010-66568990 
联系人 ：田 薇 
网址：www.chinastock.com.cn 
客户服 务电 话：4008-888-888 或95551 
（110 ）海 通证 券股 份有 限 公司 
住所： 上海 市淮 海中 路98 号 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼 
法定代 表人 ：王 开国 
电话：021-23219000 
传真：021-63410456 
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣 
网址：www.htsec.com 
客户服 务电 话：95553 、400-888-8001 
（111 ） 申万 宏源 证券 有限 公 司 
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层（200031 ） 
法定代 表人 ：李 梅 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
联系人 ：陈 宇 
网址：www.swhysc.com 
客户服 务电 话：95523 、400-889-5523 
（112 ）兴 业证 券股 份有 限 公司 
住所： 福州 市湖 东路268 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路36 号 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
51 
法定代 表人 ：杨 华辉 
电话：021-38565547 
传真：021-38565955 
联系人 ：乔 琳雪 
网址：www.xyzq.com.cn 
客户服 务电 话：95562 
（113 ）长 江证 券股 份有 限 公司 
住所： 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦 
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：杨 泽柱 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
联系人 ：李 良 
网址：www.95579.com 
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999 
（114 ）安 信证 券股 份有 限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元 
法定代 表人 ：王 连志 
电话：0755-82558305 
传真：0755-82558355 
联系人 ：陈 剑虹 
网址：www.essence.com.cn 
客户服 务电 话：95517 
（115 ）西 南证 券股 份有 限 公司 
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑8号 
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦 
法定代 表人 ：廖 庆轩 
电话：023-67616310 
传真：023-63786212 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
52 
联系人 ：周 青 
网址：www.swsc.com.cn 
客户服 务电 话：400-809-6096 
（116 ）湘 财证 券股 份有 限 公司 
住所： 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中路198 号新 南城 商 务中心A 栋11 楼 
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A 栋11 楼 
法定代 表人 ：孙 永祥 
电话：021-38784580-8918 
传真：021-68865680 
联系人 ：李 欣 
网址：www.xcsc.com 
客户服 务电 话：95351 
（117 ）万 联证 券股 份有 限 公司 
住所： 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 座18、19 楼 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号 高德 置地 广 场F 座18、19楼 
法定代 表人 ：张 建军 
电话：020-38286588 
传真：020-22373718-1013 
联系人 ：王 鑫 
网址：www.wlzq.com.cn 
客户服 务电 话：95322 
（118 ）民 生证 券股 份有 限 公司 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街28 号民 生金 融中 心A 座16-20层 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心A 座16-20层 
法定代 表人 ：冯 鹤年 
电话：010-85127609 
传真：010-85127641 
联系人 ：韩 秀萍 
网址：www.mszq.com 
客户服 务电 话：95376 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
53 
（119 ）国 元证 券股 份有 限 公司 
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号 
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号 
法定代 表人 ：蔡 咏 
电话：0551-62257012 
传真：0551-62272100 
联系人 ：祝 丽萍 
网址：www.gyzq.com.cn 
客户服 务电 话：95578 
（120 ）渤 海证 券股 份有 限 公司 
住所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大街42号 写字 楼101 室 
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道8 号 
法定代 表人 ：王 春峰 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
联系人 ：蔡 霆 
网址：www.ewww.com.cn 
客户服 务电 话：400-651-5988 
（121 ）华 泰证 券股 份有 限 公司 
住所： 南京 市江 东中 路228 号 
办公地址： 南京市建 邺区 江东中路228 号华泰 证券广 场、深圳市 福田区深 南大 道4011 号
港中旅 大厦18楼 
法定代 表人 ：周 易 
电话：0755-82492193 
传真：0755-82492962 （深 圳） 
联系人 ：庞 晓芸 
网址：www.htsc.com.cn 
客户服 务电 话：95597 
（122 ）山 西证 券股 份有 限 公司 
住所： 山西 省太 原市 府西 街69号 山西 国贸 中心 东塔 楼 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
54 
办公地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国贸 中心 东塔楼 
法定代 表人 ：侯 巍 
电话：0351-8686703 
传真：0351-8686619 
联系人 ：张 治国 
网址：www.i618.com.cn 
客户服 务电 话：95573 
（123 ）中 信证 券（ 山东 ） 有限责 任公 司 
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路222 号1 号楼2001 
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 东海 西路28号 龙翔 广场东 座5 层 
法定代 表人 ：姜 晓林 
电话：0531-89606165 
传真：0532-85022605 
联系人 ：刘 晓明 
网址：www.zxzqsd.com.cn 
客户服 务电 话：95548 
（124 ）东 兴证 券股 份有 限 公司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街5 号新 盛大 厦B 座12-15 层 
办公地 址： 北 京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层 
法定代 表人 ：魏 庆华 
电话：010-66555316 
传真：010-66555246 
联系人 ：汤 漫川 
网址：www.dxzq.net.cn 
客户服 务电 话：95309 
（125 ）东 吴证 券股 份有 限 公司 
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号 
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号 
法定代 表人 ：范 力 
电话：0512-65581136 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
55 
传真：0512-65588021 
联系人 ：方 晓丹 
网址：www.dwzq.com.cn 
客户服 务电 话：95330 
（126 ）信 达证 券股 份有 限 公司 
住 所： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼 
法定代 表人 ：张 志刚 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
联系人 ：尹 旭航 
网址：www.cindasc.com 
客户服 务电 话：95321 
（127 ）东 方证 券股 份有 限 公司 
住所： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层、23 层、25 层-29层 
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼13 层、21 层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 
层、40 层 
法定代 表人 ：潘 鑫军 
电话：021-63325888 
传真：021-63326729 
联系人 ：孔 亚楠 
网址：www.dfzq.com.cn 
客户服 务电 话：95503 
（128 ）方 正证 券股 份有 限 公司 
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22-24层 
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层 
法定代 表人 ：雷 杰 
电话：0731-85832503 
传真：0731-85832214 
联系人 ：郭 军瑞 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
56 
网址：www.foundersc.com 
客户服 务电 话：95571 
（129 ）长 城证 券股 份有 限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道6008 号 特区 报业 大 厦14 、16 、17 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：黄 耀华 
电话：0755-83516089 
传真：0755-83515567 
联系人 ：李 春芳 
网址：www.cgws.com 
客户服 务电 话：400-666-6888 、0755-33680000 
（130 ）光 大证 券股 份有 限 公司 
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 
电话：021-22169081 
传真：021-22169134 
联系人 ：刘 晨 
网址：www.ebscn.com 
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788 
（131 ）广 州证 券股 份有 限 公司 
住所： 广州 市天 河区 珠江 西路5 号广 州国 际金 融中 心 主塔19 层、20层 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层 
法定代 表人 ：邱 三发 
电话：020-88836999-5408 
传真：020-88836654 
联系人 ：梁 微 
网址：www.gzs.com.cn 
客户服 务电 话：95396 
（132 ）东 北证 券股 份有 限 公司 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
57 
住所： 长春 市生 态大 街6666 号 
办公地 址： 长春 市生 态大 街6666 号 
法定代 表人 ：李 福春 
电话：0431-85096517 
传真：0431-85096795 
联系人 ：安 岩岩 
网址：www.nesc.cn 
客户服 务电 话：95360 
（133 ）南 京证 券股 份有 限 公司 
住所： 江苏 省南 京市 江东 中路389 号 
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路389 号 
法定代 表人 ：步 国旬 
电话：025-58519523 
传真：025-83369725 
联系人 ：王 万君 
网址：www.njzq.com.cn 
客户服 务电 话：95386 
（134 ）上 海证 券有 限责 任 公司 
住所： 上海 市西 藏中 路336 号 
办公地 址： 上海 市 西 藏中 路336 号 
法定代 表人 ：龚 德雄 
电话：021-51539888 
传真：021-65217206 
联系人 ：张 瑾 
网址：www.962518.com 
客户服 务电 话：400-891-8918 
（135 ）新 时代 证券 股份 有 限公司 
住所： 北京 市海 淀区 北三 环西路99号院1 号楼15 层1501 
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501 
法定代 表人 ：叶 顺德 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
58 
电话：010-83561146 
传真：010-83561094 
联系人 ：田 芳芳 
网址：www.xsdzq.cn 
客户服 务电 话：95399 
（136 ）大 同证 券有 限责 任 公司 
住所： 大同 市城 区迎 宾街15 号桐 城中 央21 层 
办公地 址： 山西 省太 原市 长治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13 
法定代 表人 ：董 祥 
电话：0351-4130322 
传真：0351-4192803 
联系人 ：薛 津 
网址：www.dtsbc.com.cn 
客户服 务电 话：400-712-1212 
（137 ）国 联证 券股 份有 限 公司 
住所： 无锡 市太 湖新 城金 融一街8号 国联 金融 大厦 
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一街8号 国联 金融 大 厦 
法定代 表人 ：姚 志勇 
电话：0510-82831662 
传真：0510-82830162 
联系人 ：祁 昊 
网址：www.glsc.com.cn 
客户服 务电 话：95570 
（138 ）浙 商证 券股 份有 限 公司 
住所： 杭州 市江 干区 五星 路201 号 
办公地 址： 杭州 市江 干区 五星路201 号浙 商证 券大 楼8楼 
法定代 表人 ：吴 承根 
电话：0571-87901053 
传真：0571-87901913 
联系人 ：谢 相辉 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
59 
网址：www.stocke.com.cn 
客户服 务电 话：95345 
（139 ）平 安证 券股 份有 限 公司 
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田路4036 号荣 超大 厦16-20层 
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20层 
法定代 表人 ：谢 永林 
电话：021-38631117 
传真：021-33830395 
联系人 ：石 静武 
网址：www.pingan.com 
客户服 务电 话：95511-8 
（140 ）华 安证 券股 份有 限 公司 
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号 
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财智 中心B1 座 
法定代 表人 ：章 宏韬 
电话：0551-65161666 
传真：0551-65161600 
联系人 ：范 超 
网址：www.hazq.com 
客户服 务电 话：95318 
（141 ）国 海证 券股 份有 限 公司 
住所： 广西 桂林 市辅 星路13 号 
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46号 
法定代 表人 ：何 春梅 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
联系人 ：牛 孟宇 
网址：www.ghzq.com.cn 
客户服 务电 话：95563 
（142 ）东 莞证 券股 份有 限 公司 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
60 
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号金 源中 心 
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼 
法定代 表人 ：张 运勇 
电话：0769-22115712 、0769-22119348 
传真：0769-22119423 
联系人 ：李 荣、 孙旭 
网址：www.dgzq.com.cn 
客户服 务电 话：95328 
（143 ）国 都证 券股 份有 限 公司 
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街3 号国 华投 资大 厦9层、10 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层 
法定代 表人 ：常 喆 
电话：010-84183389 
传真：010-84183311-3389 
联系人 ：黄 静 
网址：www.guodu.com 
客户服 务电 话：400-818-8118 
（144 ）东 海证 券股 份有 限 公司 
住所： 江苏 省常 州延 陵西 路23号 投资 广场18层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 东方 路1928 号 东海 证券 大厦 
法定代 表人 ：赵 俊 
电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
联系人 ：王 一彦 
网址：www.longone.com.cn 
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588 
（145 ）中 银国 际证 券股 份 有限公 司 
住所： 上海 浦东 新区 银城 中路200 号 中银 大厦39 层 
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路200 号 中银 大厦39层 
法定代 表人 ：钱 卫 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
61 
电话：021-50372474 
传真：021-50372474 
联系人 ：王 炜哲 
网址：www.bocichina.com.cn 
客 户服 务电 话：400-620-8888 
（146 ）恒 泰证 券股 份有 限 公司 
住所： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城区 新华 东街111 号 
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号 
法定代 表人 ：庞 介民 
电话：021-68405273 
传真：021-68405181 
联系人 ：张 同亮 
网址：www.cnht.com.cn 
客户服 务电 话：400-196-6188 
（147 ）国 盛证 券有 限责 任 公司 
住所： 南昌 市北 京西 路88 号江信 国际 金融 大厦 
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际大 厦4层 
法定代 表人 ：马 跃进 
电话：0791-86283080 
传真：0791-86281305 
联系人 ：俞 驰 
网址：www.gszq.com 
客户服 务电 话：400-822-2111 
（148 ）华 西证 券股 份有 限 公司 
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二街198 号 
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街198 号 
法定代 表人 ：杨 炯洋 
电话：010-52723273 
传真：028-86150040 
联系人 ：谢 国梅


华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
62 
网址：www.hx168.com.cn 
客户服 务电 话：400-888-8818 
（149 ）申 万宏 源西 部证 券 有限公 司 
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区（ 新市 区） 北 京 南路358 号大 成国 际大 厦20 楼2005 室 
办公地址 ：新 疆乌鲁 木齐 市高新区 （新 市区） 北京 南路358 号大成 国际 大厦20 楼2005 室
（830002 ） 
法定代 表人 ：韩 志谦 
电话：0991-2307105 
传真：0991-2301927



联系人 ：王 怀春 
网址：www.hysec.com 
客户服 务电 话：400-800-0562 
（150 ）中 泰证 券股 份有 限 公司 
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
电话：021-20315290 
传真：021-20315125 
联系人 ：许 曼华 
网址：www.zts.com.cn 
客户服 务电 话：95538 
（151 ）世 纪证 券有 限责 任 公司 
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼 
法定代 表人 ：姜 昧军 
客户服 务电 话：400-832-3000 
传真：0755-83199511 
联系人 ：王 雯 
网址：www.csco.com.cn 
（152 ）第 一创 业证 券股 份 有限公 司 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
63 
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路12 号中 民时 代广 场B 座25 、26 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路115号 投行 大厦18 楼 
法定代 表人 ：刘 学民 
电话：0755-25831754 
传真：0755-23838750 
联系人 ：毛 诗莉 
网址：www.firstcapital.com.cn 
客户服 务电 话：95358 
（153 ）金 元证 券股 份有 限 公司 
住所： 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 楼 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 层 
法定代 表人 ：陆 涛 
电话：0755-83025022 
传真：0755-83025625 
联系人 ：马 贤清 
网址：www.jyzq.cn 
客户服 务电 话：95372 
（154 ）中 航证 券有 限公 司 
住所： 江西 省南 昌市 红谷 滩新区 红谷 中大 道1619 号 南昌国 际金 融大 厦A 栋41层 
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南 昌国 际金 融大 厦A 栋41层 
法定代 表人 ：王 宜四 
电话：0791-86768681 
传真：0791-86770178 
联系人 ：戴 蕾 
网址：www.avicsec.com 
客户服 务电 话：95335 
（155 ）华 林证 券股 份有 限 公司 
住所： 西藏 自治 区拉 萨市 柳梧新 区察 古大 道1-1号君 泰国际B 栋一 层3号 
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦6楼 
法定代 表人 ：林 立 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
64 
电话：0755-83255199 
传真：0755-82707700 
联系人 ：胡 倩 
网址：www.chinalin.com 
客户服 务电 话：400-188-3888 
（156 ）德 邦证 券股 份有 限 公司 
住所： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半幢9 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路500 号 城建 国际 中 心26楼 
法定代 表人 ：姚 文平 
电话：021-68761616-8076 
传真：021-68767032 
联系人 ：刘 熠 
网址：www.tebon.com.cn 
客户服 务电 话：400-888-8128 
（157 ）西 部证 券股 份有 限 公司 
住所： 陕西 省西 安 市 东新 街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼 
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼 
法定代 表人 ：刘 建武 
电话：029-87417129 
传真：029-87424426 
联系人 ：刘 莹 
网址：www.westsecu.com 
客户服 务电 话：95582 
（158 ）华 福证 券有 限责 任 公司 
住所： 福州 市五 四路157 号 新天地 大厦7、8 层 
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层 
法定代 表人 ：黄 金琳 
电话：0591-87383623 
传真：0591-87383610 
联系人 ：张 腾 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
65 
网址：www.hfzq.com.cn 
客户服 务电 话：95547 
（159 ）华 龙证 券股 份有 限 公司 
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号 
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号 
法定代 表人 ：李 晓安 
电话：0931-4890100 
联系人 ：李 昕田 
网址：www.hlzqgs.com 
客户服 务电 话：95368 、400-468-8888 （全国 ） 
（160 ）中 国国 际金 融股 份 有限公 司 
住所： 北京 市建 国门 外大 街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层 
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层 
法定代 表人 ：金 立群 
电话：010-65051166 
传真：010-65058065 
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明 
网址：www.cicc.com.cn 
客户服 务电 话：010-65051166 
（161 ）财 通证 券股 份有 限 公司 
住所： 杭州 市杭 大路15号 嘉华国 际商 务中 心 
办公地 址： 杭州 市杭 大路15 号嘉 华国 际商 务中 心 
法定代 表人 ：沈 继宁 
电话：0571-87925129 
传真：0571-87818329 
联系人 ：夏 吉慧 
网址：www.ctsec.com 
客户服 务电 话：95336 
（162 ）上 海华 信证 券有 限 责任公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道100 号环 球金 融中 心 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
66 
办公地 址： 上海 市黄 埔区 南京西 路399 号 明天 广场20楼 
法定代 表人 ：陈 灿辉 
电话：021-63898427 
传真：021-68776977-8427 
联系人 ：徐 璐 
网址：www.shhxzq.com 
客户服 务电 话：400-820-5999 
（163 ）华 鑫证 券有 限责 任 公司 
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号 
法定代 表人 ：俞 洋 
电话：021-54967552 
传真：021-54967032 
联系人 ：杨 莉娟 
网址：www.cfsc.com.cn 
客户服 务电 话：95323 、400-109-9918 
（164 ）瑞 银证 券有 限责 任 公司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街7 号英 蓝国 际金 融中 心12层、15层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层 
法定代 表人 ：程 宜荪 
电话：010-58328112 
传真：010-58328748 
联系人 ：牟 冲 
网址：www.ubssecurities.com 
客户服 务电 话：400-887-8827 
（165 ）中 国中 投证 券有 限 责任公 司 
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层 及 第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层 
法定代 表人 ：高 涛 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
67 
电话：0755-88320851 
传真：0755-82026942 
联系人 ：胡 芷境 
网址：www.china-invs.cn 
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532 
（166 ）中 山证 券有 限责 任 公司 
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼7层、8层 
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新 发 展大楼7层、8层 
法定代 表人 ：黄 扬录 
电话：0755-82570586 
传真：0755-82960582 
联系人 ：罗 艺琳 
网址：www.zszq.com 
客户服 务电 话：95329



（167 ）西 藏东 方财 富证 券 股份有 限公 司 
住所： 拉萨 市北 京中 路101 号 
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄东 方企 业园24号 
法定代 表人 ：贾 绍君 
电话：021-36533016 
传真：021-36533017 
联系人 ：王 伟光 
网址：www.xzsec.com 
客户服 务电 话：95357 
（168 ）国 融证 券股 份有 限 公司 
住所： 呼和 浩特 市新 城区 锡林南 路18 号 
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号 
法定代 表人 ：孔 佑杰 
电话：010-88086830-730 、010-88086830-737 
传真：010-66412537 
联系人 ：陈 韦杉 、朱 晓光 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
68 
网址：www.rxzq.com.cn 
客户服 务电 话：95385 
（169 ）联 讯证 券股 份有 限 公司 
住所： 广东 省惠 州市 惠城 区江北 东江 三路 惠州 广播 电视新 闻中 心三 、四 楼 
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 
法定代 表人 ：徐 刚 
电话：0755-83331195 
联系人 ：彭 莲 
网 址：www.lxsec.com 
客户服 务电 话：95564 
（170 ）江 海证 券有 限公 司 
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路56 号 
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号 
法定代 表人 ：孙 名扬 
电话：0451-85863719 
传真：0451-82287211 
联系人 ：刘 爽 
网址：www.jhzq.com.cn 
客户服 务电 话：400-666-2288 
（171 ）国 金证 券股 份有 限 公司 
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上街95号 
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上街95号



法定代 表人 ：冉 云 
电话：028-86690057 、028-86690058 
传真：028-86690126



联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏 
网址：www.gjzq.com.cn 
客户服 务电 话：95310 
（172 ）中 国民 族证 券有 限 责任公 司 
住所： 北京 市西 城区 金融 街5号 新盛 大厦A 座6 层-9层 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
69 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦A 座6 层-9 层 
法定代 表人 ：赵 大建 
电话：010-59355941 
传真：010-66553791 
联系人 ：李 微 
网址：www.e5618.com 
客户服 务电 话：400-889-5618 
（173 ）华 宝证 券有 限责 任 公司 
住所： 上海 市陆 家 嘴 环路166 号27 楼 
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼 
法定代 表人 ：陈 林 
电话：021-50122128 
传真：021-50122398 
联系人 ：徐 方亮 
网址：www.cnhbstock.com 
客户服 务电 话：400-820-9898 
（174 ）长 城国 瑞证 券有 限 公司 
住所： 福建 省厦 门市 莲前 西路2 号莲 富大 厦十 七层 
办公地 址： 福建 省厦 门市 深田路46号 深田 国际 大厦19-20楼 
法定代 表人 ：王 勇 
电话：0592-2079259 
传真：0592-2079602 
联系人 ：邱 震 
网址：www.gwgsc.com 
客户服 务电 话：400-0099-886 
（175 ）爱 建证 券有 限责 任 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道1600 号陆 家嘴 商务 广场32 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道1600 号陆 家嘴 商务广 场32 楼 
法定代 表人 ：钱 华 
电话：021-32229888 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
70 
传真：021-62878783 
联系人 ：王 薇 
网址：www.ajzq.com 
客户服 务电 话：400-196-2502 
（176 ）华 融证 券股 份有 限 公司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街8 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街18 号中 国人 保寿险 大厦 
法定代 表人 ：祝 献忠 
电话：010-85556048 
传真：010-85556088 
联系人 ：孙 燕波 
网址：www.hrsec.com.cn 
客户服 务电 话：95390 
（177 ）天 风证 券股 份有 限 公司 
住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路2 号 高科大 厦四 楼 
办公地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼 
法定代 表人 ：余 磊 
电话：027-87618882 
传真：027-87618863 
联系人 ：翟 璟 
网址：www.tfzq.com 
客户服 务电 话：400-800-5000 
（178 ）宏 信证 券有 限责 任 公司 
住所： 四川 省成 都 市 锦江 区人民 南路 二段18号 川信 大厦10 楼 
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 人民 南路 二段18号 川信大 厦10 楼 
法定代 表人 ：吴 玉明 
电话：028-86199278 
传真：028-86199382 
联系人 ：郝 俊杰 
网址：www.hxzq.cn 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
71 
客户服 务电 话：400-836-6366 
（179 ）太 平洋 证券 股份 有 限公司 
住所： 云南 省昆 明市 青年 路389 号志 远大 厦18 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街9 号华 远企 业号D 座3单元 
法定代 表人 ：李 长伟 
电话：010-88321717 、18500505235 
传真：010-88321763 
联系人 ：唐 昌田 
网址：www.tpyzq.com 
客户服 务电 话：400-665-0999 
（180 ）开 源证 券股 份有 限 公司 
住所： 陕西 省西 安市 高新 区锦业 路1 号都 市之 门B 座5 层 
办公地 址： 陕西 省西 安市 高新区 锦业 路1 号都 市之 门B 座5 层 
法定代 表人 ：李 刚 
电话：029-88447611 
传真：029-88447611 
联系人 ：曹 欣 
网址：www.kysec.cn 
客户服 务电 话：95325 、400-860-8866 
（181 ）华 瑞保 险销 售有 限 公司 
住所： 上海 市嘉 定区 南翔 镇众仁 路399 号 运通 星财 富 广场1 号楼B 座13、14层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路501 号上 海中 心 大厦32 层 
法定代 表人 ：路 昊 
电话：021-61058785 
传真：021-61098515 
联系人 ：茆 勇强 
网址：www.huaruisales.com 
客户服 务电 话：400-111-5818 
（182 ）上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司 
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路687 号 一幢 二楼268 室 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
72 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层 
法定代 表人 ：李 一梅 
电话：010-88066632 
传真：010-88066214 
联系人 ：仲 秋玥 
网址：www.amcfortune.com 
客户服 务电 话：400-817-5666 
基金管 理人 可以 根据 情况 增加或 者减 少代 销机 构， 并另行 公告 。 销 售机 构可 以根据 情况
增加或 者减 少其 销售 城市 。 
（二） 登记 结算 机构 
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司 
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层 
法定代 表人 ： 杨 明辉 
客户服 务电 话：400-818-6666 
传真：010-63136700 
联系人 ：朱威 
（ 三） 律师 事务 所 
名称： 北京 市天 元律 师事 务所 
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同28 号太 平洋 保险 大厦10 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同28 号太 平洋 保险 大厦10 层 
法定代 表人 ：朱 小辉 
联系电 话：010-57763888 
传真：010-57763777 
联系人 ：李 晗 
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗 
（ 四） 会计 师事 务所 
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ） 
住所： 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场安 永大 楼17层01-12室 
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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执行事 务合 伙人 ：毛 鞍宁 
联系电 话：010-58153000 
传真：010-85188298 
联系人 ：徐 艳 
经办注 册会 计师 ：徐 艳、 王珊珊 
六、基金的募集 
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定募 集。 本基 金募 集申 请已经 中国 证监 会2008年1 月21日 证监 许可[2008]114 号文核 准。 
本基金 为 契 约型 开放 式基金 ，基 金存 续期 限为 不定 期。 
本基金 募集 期间 基金 份额 净值为 人民 币1.00 元 ，按 面值发 售。 
本基金 自2008 年2月14 日至2008年3月5 日进 行发 售。 
本基金 设立 募集 期共 募集9,322,690,505.32 份基 金份额， 有效 认购 户数 为168,327 户。 
七、基金合同的生效 
根据有关 规定 ，本基 金满 足基金合 同生 效条件 ，基 金合同于2008 年3 月10 日正 式生效 。
自基金 合同 生效 之日 起， 本基金 管理 人正 式开 始管 理本基 金。 
八、基金份额的申购 、赎 回与转换 
（一） 申购 与赎 回办 理的 场所 
1 、直 销机 构 
本基金 直销 机构 为本 公司 北京 分 公司 、 上 海 分 公司 、 深圳 分公 司 、 南京 分公 司、 杭 州分
公司、 广州 分公 司、 成 都分 公司 ， 设在 北京、 上海、 广 州的投 资理 财中 心以 及电子 交易 平台 。 
（1） 北京 分公 司 
地址： 北京 市西 城区 金融 大街33 号通 泰大 厦B 座1 层（100033 ） 
电话：010-88087226/27/28 
传真：010-88087225 
（2） 北京 海淀 投资 理财 中 心 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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地址： 北京 市西 城区 金融 大街33 号通 泰大 厦B 座8 层（100033 ） 
电话：010-88066318 
传真：010-88066222 
（3） 北京 东中 街投 资理 财 中心 
地址： 北京 市东 城区 东中 街29号 东环 广场B 座一 层（100027 ） 
电话：010-64185181/82/83 
传真：010-64185180 
（4） 北京 科学 院南 路投 资 理财中 心 
地址： 北京 市海 淀区 中关 村科学 院南 路9 号（ 新科 祥 园小区 大门 口一 层） （100190 ） 
电话：010-82523197/98/99 
传真：010-82523196 
（5） 北京 崇文 投资 理财 中 心 
地址： 北京 市西 城区 金融 大街33 号通 泰大 厦B 座8 层（100033 ） 
电话：010-88066442 
传真：010-88066214 
（6） 北京 亚运 村投 资理 财 中心 
地址： 北京 市西 城区 金融 大街33 号通 泰大 厦B 座8 层（100033 ） 
电话：010-88066552 
传真：010-88066480 
（7） 北京 朝外 大街 投资 理 财中心 
地址： 北京 市西 城区 金融 大街33 号通 泰大 厦B 座8 层（100033 ） 
电话：010-88066460 
传真：010-88066130 
（8） 北京 东四 环投 资理 财 中 心 
地址： 北京 市朝 阳区 八里 庄西里100 号1幢103 号（100025 ） 
电话：010-85869585 
传真：010-85869575 
（9） 上海 分公 司 
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号101A 室（200120 ） 
电话：021-58771599 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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传真：021-58771998 
（10） 上海 静安 嘉里 投资 理财中 心 
地址： 上海 市静 安区 南京 西路1515 号 静安 嘉里 中心 办公楼 一座2608 单元 （200040 ） 
电话：021-60735022 
传真：021-60735010 
（11 ）深 圳分 公司 
地址： 深圳 市福 田区 莲花 街道益 田路6001 号太 平金 融大厦40层02室（518038 ） 
电话：0755-82033033/88264716/88264710 
传真：0755-82031949 
（12） 南京 分公 司 
地址： 南京 市鼓 楼区 汉中 路2号 金陵 饭店 亚太 商务 楼30层B区（210005 ） 
电话：025-84733916/3917/3918 
传真：025-84733928 
（13） 杭州 分公 司 
地址： 浙江 省杭 州市 西湖 区杭大 路1 号黄 龙世 纪广 场B 区4 层G05 、G06室（310007 ） 
电话：0571-89716606/6607/6608/6609 
传真：0571-89716611 
（14） 广州 分公 司、 广州 天河投 资理 财中 心 
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路5 号广 州国 际金 融中 心 主塔写 字楼 第50 层02 单元 （510623 ） 
电话：020-38461058 、020-37277484 
传真：020-38067182 
（15） 成都 分公 司 
地 址 ： 成 都 市 高 新 区 交 子 大 道177 号 中 海 国 际 中 心B 座1 栋1 单元14 层1406-1407 号
（610000 ） 
电话：028-65730073/75 
传真：028-86725411 
（16） 电子 交易 
本公司 电子 交易 包括 网上 交易、 移动 客户 端交 易等。 投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系
统或移 动客 户端 办理 基金 的申购 、 赎 回等 业务， 具体 业务办 理情 况及 业务 规则 请登录 本公 司
网站查 询。 本公 司网 址：www.ChinaAMC.com 。 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
76 
2 、代 销机 构 
本 基 金 代 销 机 构 的 名 称 、 住 所 等 信 息 请 详 见 本 招 募 说 明 书 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 中
“ （一 ）销售 机构 ” 的相 关描述 。 
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构 。 投 资者 应当 在销售 机
构办理 基金 销售 业务 的营 业场所 或按 销售 机构 提供 的其他 方式 办理 基金 的申 购与赎 回。 
（ 二） 申购 与赎 回的 开放 日及开放 时间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
本基金 在开 放日 为 投 资者 办理申 购、 赎回 等业 务 。 具 体业务 办理 时间 以销 售机 构公布 时
间为准 。 
若出现 新的 证券 交易 市场 、 证券 交易 所交 易时 间变 更或其 他特 殊情 况， 基金 管理人 将视
情况对 前述 开放 日及 开放 时间进 行相 应的 调整 并公 告。 
投资人 在基 金合 同约 定之 外的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回申 请的 ， 其 基金 份 额申购 、 赎
回价格 为本 基金 下次 办理 基金份 额申 购、 赎回 时间 所在开 放日 的价 格。 
2 、申 购、 赎回 的开 始时 间 
本基金 已于2008 年4 月28 日 起开始 办理 日常 申购 、 赎 回等业 务，于 2009 年5 月19 日起开 始
办理基 金转 换业 务。 
（ 三） 申购 与赎 回的 原则 
1 、“未 知价” 原则， 即基 金的申购 与赎 回价格 以受 理申请当 日收 市后计 算的 基金份 额
净值为 基准 进行 计算 。 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 。 
3 、本基 金份额 分为多 个类 别，适用 不同 的申购 费率 或销售服 务费 率，投 资者 在申购 时
可自行 选择 基金 份额 类别 。 
4 、投资 者办理 申购、 赎回 等业务时 应提 交的文 件和 办理手续 、办 理时间 、处 理规则 等
在遵守 基金 合同 和招 募说 明书规 定的 前提 下， 以各 销售机 构的 具体 规定 为准 。 
5 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销 。 
6 、基金 管理人 可根据 基金 运作的实 际情 况并在 不 影 响基金份 额持 有人实 质利 益的前 提
下调整 上述 原则 。 基 金管 理人必 须在 新规 则开 始实 施前按 照 《信 息披露 办法 》 的 有关 规定 在
指定媒 体及 基金 管理 人网 站公告 并报 中国 证监 会备 案。 
（ 四） 申购 与赎 回的 数额 限制 
1 、投资 者通过 直销机 构 或 华夏财富 办理 本基金 的申 购 及赎回 业务 ，每次 最低 申购金 额华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
77 
为10.00 元 （含 申购 费） ， 每 次赎回 申请 不得 低于10.00 份基金 份额 。 基金份 额持 有人赎 回时 或
赎回 后在 直销 机构或华夏财富 保留的基 金份额余额不足10.00 份的 ，在赎回 时需一 次全部 赎
回。 具 体业 务办 理请 遵循 基金管 理人 直销 机构 及华 夏财富 的相 关规 定。 
2 、 投 资者通过其他 代 销 机 构 办 理 本 基 金 的 申 购 及 赎 回 业 务 ， 每 次 最 低 申 购 金 额 为
1,000.00 元 （含 申购 费 ， 定 期定额 不受 此限 制 ） ，每 次 赎回申 请不 得低 于100.00 份基金 份额 。
基金份 额持 有人 赎回 时或 赎回后 在 该 代销 机构 （ 网点 ） 保留的 基金 份额 余额 不足100.00 份的 ，
在赎回 时需 一次 全部 赎回 。 具体 业务 办理 请遵 循各 代销机 构的 相关 规定 。 
3 、当接 受申购 申请对 存量 基金份额 持有 人利益 构成 潜在重大 不利 影响时 ，基 金 管理 人
应当采 取设定 单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒 绝大 额申购 、 暂 停基
金 申购 等措 施， 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 ，具 体请 参见 相关 公告 。 
4 、基金 管理人 可根据 市场 情况，合 理调 整对申 购金 额和赎回 份额 的数量 限制 ，基金 管
理人进 行前 述调 整必 须提 前3个 工作 日在 至少 一种 指 定媒体 上刊 登公 告。 
（ 五） 申购 与赎 回的 程序 
1 、申 购 与 赎回 的申 请方 式 
基金投 资者 必须 根据 基金 销售机 构规 定的 程序 ， 在开 放日的 业务 办理 时间 向基 金销售 机
构提出 申购 或赎 回的 申请 。 
投资者 在申 购本 基金 时须 按销售 机构 规定 的方 式备 足申购 资金 ， 投资 者在 提交 赎回申 请
时，必 须有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回的 申请 无效 而不 予成交 。 
2 、申 购 与 赎回 申请 的确 认 
T 日规 定时间受理的 申请，正常 情况下，基金 登记结算机 构在T+1 日内为 投资者对 该交
易 的有 效性 进行 确认 ，在T ＋2日后 （ 包括 该日 ）投资 者 应 向销 售机 构或 以销售 机构 规定 的
其他方 式查 询申 购与 赎回 的成交 情况 。 
基金销 售机 构对 申购 申请 的受理 并不 代表 该申 请一 定成功 ， 而仅 代表 销售 机构 确实接 收
到申购 申请 。申 购的 确认 以登记 结算 机构 或基 金管 理公司 的确 认结 果为 准。 
3 、申 购 与 赎回 的款 项支 付 
申购采 用全 额缴 款方 式， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 ， 若申 购不
成功或 无效 ，申 购款 项将 退回投 资者 账户 。 
投资者T 日赎 回申请 成功 后 ， 基 金管 理人 将 通 过基 金 登记结 算机 构及 其相 关基 金销售 机
构在T ＋7 日 （包 括该 日 ）内 将赎 回款 项划 往基 金份额 持有 人账 户。 在发 生巨额 赎回 的情 形
时，款 项的 支付 办法 参照 基金合 同的 有关 条款 处理 。 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
78 
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对上 述业 务办理 时间 进行 调整 ， 并提 前公 告 。 
（ 六） 申购 费与 赎回 费 
1 、对于A 类基金 份额，投资 者在申购 时需交 纳前端申 购费，费 率按申 购金额递 减，具
体如下 ： 
申购金额 （含申购费 ） 前端申购费率 
100 万 元以 下 1% 
100 万 元以 上 （ 含 100 万元 ）-500 万 元以 下 0.8% 
500 万 元以 上 （ 含 500 万元 ）-1000 万 元以 下 0.5% 
1000 万元 以上 （含 1000 万元 ） 每笔 1,000.00 元 
申购费 由申 购人 承担 ，用 于市场 推广 、销 售、 登记 结算等 各项 费用 。 
2 、本 基金C 类 基金 份额 不 收取申 购费 。 
3 、 本基 金A 类、C 类基 金 份额均 收取 赎回 费 ， 赎 回 费由赎 回人 承担 ， 在投 资 者赎回 基金
份额时 收取 。 赎 回时 份额 持有不 满7 天的， 收取1.5% 的赎回 费， 赎回 时份 额持 有满7 天 （含7
天）不 满60 天的 ，收 取0.1% 的赎 回费 ，持 有满60 天 以上（ 含60 天） 的， 赎回 费为0 。其 中，
对 于 赎 回 时份 额 持 有不 满7 天 的 ， 收 取的 赎 回 费全 额计 入 基 金 资产 ， 对 赎回 时份 额持有满7
天以上（含7天）收取的赎回费， 所收取赎回费总额的25% 归入基金资产，其余用于支付 登
记结算 费、 销售 手续 费等 各项费 用。 
4 、基金 管理人 可以根 据基 金合同的 相关 约定调 整费 率或收费 方式 ，基金 管理 人最迟 应
于新的 费率 或收 费方 式实 施日前2个 工作 日在 至少 一 家指定 报刊 及基 金管 理人 网站公 告。 
5 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 特定 地域范 围、 特定 行业 、 特 定职业 的投 资者 以及 以特 定交易 方式 （如
网上交 易 、 移动 客户 端交 易 ）等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活动。
在基金 促销 活动 期间 ， 按相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申
购费率 、基 金赎 回费 率。 
6 、当发 生大额 申购或 赎回 情形时， 基金 管理人 可以 采用摆动 定价 机制， 以确 保基金 估
值的公 平性 ， 具 体处 理原 则与操 作规 范遵 循相 关法 律法规 以及 监管 部门 、自 律规则 的 规 定 。 
（ 七） 申购 份额 与赎 回金 额的计 算方 式 
1 、申 购份额 的 计算 
（1） 当投 资者 选择 申购A 类基金 份额 时， 申购 份额 的计算 方法 如下 ： 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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① 申购 费用 适用 比例 费率 时，申 购份额 的 计算 方法 如下： 
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋前 端申 购费 率 ） 
前端申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额 
申购份额 ＝ 净申 购金 额/T 日A 类基 金份 额净 值 
② 申购 费用 为固 定金 额时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下： 
前端申 购费 用＝ 固定 金额 
净申购 金额= 申购 金额 －前 端申购 费用 
申购份额 ＝ 净申 购金 额/T 日A 类基 金份 额净 值 
（2 ） 当投 资者 选择 申购C 类基金 份额 时， 申购 份额 的计算 方法 如下 ： 
申购份额 ＝ 申购 金额/T 日C 类基金 份额 净值 
（3）申购 份额 按照四 舍五 入方法， 保留 小数点 后两 位，由此 误差 产生的 损失 由基金 财
产承担 ，产 生的 收益 归基 金财产 所有 。 
例 一： 假定T 日 基金 的A 类 基金份 额净 值为1.230 元， 若三笔 申购 金额 分别 为1,000 元、 100
万元 和500 万元 ，则 申购 负 担的前 端申 购费 用和 获得 的基金 份额 计算 如下 ： 
 申购1 申购2 申购3 
申购金 额（ 元，a ） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00 
适用前 端申 购费 率（b） 1.0% 0.8% 0.5% 
净申购 金额 （c=a/ （1+b）） 990.10 992,063.49 4,975,124.38 
前端申 购费 （d=a-c ） 9.90 7,936.51 24,875.62 
该类基 金份 额净 值（e ） 1.230 1.230 1.230 
申购份 额（f=c/e ） 804.96 806,555.68 4,044,816.57 
若申购 金额 为1000 万 元， 则 申购 负担 的前 端申 购费 用和获 得的 基金 份额 计算 如下： 
 申购4 
申购金 额（ 元，a ） 10,000,000.00 
前端申 购费 （b ） 1,000.00 
净申购 金额 （c=a-b） 9,999,000.00



该类基 金份 额净 值（d） 1.230 
申购份 额（e=c/d ） 8,129,268.29



例二： 假定T 日 基金的C 类 基金份 额净 值为1.200 元 ， 申购金 额为10 万元 ， 则 申 购获得 的
基金份 额计 算如 下： 
申购份 额＝100,000.00/1.200=83,333.33 元 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
80 
2 、赎 回金 额的 计算 
（1 ） 当投 资者 赎回A 类 基 金份额 时， 赎回 金额 的计 算方法 如下 ： 
赎回总 金额 ＝赎 回份额×T 日A 类基 金份 额净 值 
赎回费 用＝ 赎回 总金额× 赎 回费率 
净赎回 金额= 赎回 总金额- 赎回费 用 
（2 ） 当投 资者 赎回C 类 基 金份额 时， 赎回 金额 的计 算方法 如下 ： 
赎回总 金额 ＝赎 回份额×T 日C 类基 金份 额净 值 
赎回费 用＝ 赎回 总金额× 赎 回费率 
净赎回 金额= 赎回 总金额- 赎回费 用 
例 三 ： 假 定某 投资 者在T 日 赎回10,000 份A 类 基金 份额 ， 持 有期 限10 天 ， 该 日A 类 基金份
额净值 为1.250 元， 则其 获 得的赎 回金 额计 算如 下： 
赎回总 金额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元 
赎回费 用＝12,500.00× 0.1 ％＝12.50 元 
净赎回 金额=12,500.00-12.50＝12,487.50元 
例 四 ： 假 定某 投资 者在T 日 赎回10,000 份C 类基 金份 额 ， 持 有60 天， 该日C 类 基金 份额净
值为1.225 元， 则其 获得 的 赎回金 额计 算如 下： 
赎回金 额=10,000.00× 1.225=12,250.00 元 
（3）T 日 的基 金份 额净 值 在当日 收市 后计 算， 并在T+1 日 公告 。 各 个基 金份 额 类别单 独
计算基 金份 额净 值 ， 计 算公 式为计 算日 该类 别基 金资 产净值 除以 计算 日发 售在 外的该 类别 基
金份额 总数 。 基金份 额净 值的计 算保 留到 小数 点后3 位， 小数 点后 第4位 四舍 五 入。 如遇 特殊
情况， 经中 国证 监会 同意 ， 可以 适当 延迟 计算 或公 告。 
（ 八） 申购 与赎 回的 登记 结算 
投资者 申购 基金 成功 后， 基金登 记结 算机 构在T+1 日 为投资 者登 记权 益并 办理 登记结 算
手续， 投资 者自T+2 日 （含 该日 ） 后有 权赎 回该 部分 基金份 额。 
投资者 赎回 基金 成功 后， 基金登 记结 算机 构在T+1 日 为投资 者办 理扣 除权 益的 登记结 算
手续。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对 上述 登记结 算办 理时 间进 行 调 整， 但 不得
实质影 响投资 者的合 法权 益，并 最迟于 开始实 施前3 个工作 日在至 少一家 指定 媒体及 基金管
理人网 站公 告。 
（ 九） 拒绝 或暂 停申 购的 情形及 处理 方式 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
81 
除非出 现如 下情 形， 基金 管理人 不得 暂停 或拒 绝基 金投资 者的 申购 申请 ： 
1 、不 可抗 力的 原因 导致 基 金无法 正常 运作 。 
2 、证 券交 易场 所在 交易 时 间非正 常停 市， 导致 当日 基金资 产净 值无 法计 算 。 
3 、发生 本基金 合同规 定的 暂停基金 资产 估值的 情况 。基金管 理人 可暂停 接收 投资人 的
申购申 请 。 当前 一估值 日 基金资 产净 值50% 以 上的 资产出 现无 可参 考的 活跃 市场价 格且 采用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大 不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商确 认后 ， 基金 管理 人应
当暂停 接受 基金 申购 申请 。 
4 、因基 金收益 分配、 或基 金投资组 合内 某个或 某些 证券即将 上市 或进行 权益 分派等 原
因，使 基金 管理 人认 为短 期内继 续接 受申 购可 能会 影响或 损害 已有 基金 份额 持有人 利 益 的 。 
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或可能 对基 金业绩 产
生负面 影响 ，从 而损 害现 有基金 份额 持有 人的 利益 。 
6 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 可暂 停申 购的情 形 。 
7 、个别 投资者 的申购 、赎 回过于频 繁， 导致基 金的 交易费用 和变 现成本 增加 ，或使 得
基金管 理人 无法 顺利 实 施 投资策 略 ， 继 续接 受其 申购 可能对 其他 基金 份额 持有 人的利 益产 生
损害 。 
8 、基金 管理人 接受某 笔或 者某些申 购申 请有可 能导 致单一投 资者 持有基 金份 额的比 例
达到或 者超 过50% ， 或者 变相规 避50% 集 中度 的情 形时 。 
9 、基 金管 理人 认为 会有 损 于现有 基金 份额 持有 人利 益的某 笔申 购。 
发生上 述情 形之 一的 ，申 购款项 将全 额退 还投 资者 。发生 上述1到6 项暂 停申 购情形 时 ，
基金管 理人 应当 在至 少一 家指定 媒体 及基 金管 理人 网站刊 登暂 停申 购公 告。 
（ 十） 暂停 赎回 或者 延缓 支付赎 回款 项的 情形 及处 理方式 
除非出 现如 下情 形 ， 基 金管 理人不 得拒 绝接 受或 暂停 基金份 额持 有人 的赎 回申 请或者 延
缓支付 赎回 款项 ： 
1 、不 可抗 力的 原因 导致 基 金管理 人不 能支 付赎 回款 项； 
2 、证 券交 易场 所依 法决 定 临时停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值； 
3 、发生 本基金 合同规 定的 暂停基金 资产 估值的 情况 ； 基金管 理人 可暂停 接收 投资人 的
赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项 。 当前 一估 值日基 金 资产净 值50% 以 上的 资产 出现无 可参 考的
活跃市 场价 格且 采用 估值 技术仍 导致 公允 价值 存在 重大不 确定 性时 ， 经与 基金 托管人 协商 确
认后， 基金 管理 人应 当暂 停接受 基金 赎回 申请 或延 缓支付 赎回 款项 ； 
4 、出 现连 续2个或2 个以 上 开放日 巨额 赎回 ， 导 致本 基金的 现金 支付 出现 困难 ； 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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5 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形之 一的 ， 基金 管理人 应在 当日 立即 向中 国证监 会备 案 。 已 接受 的赎 回申请 ，
基金管 理人 将足 额支 付； 如暂时 不能 足额 支付 的， 可延期 支付 部分 赎回 款项 ， 按 每个 赎回 申
请人已 被接 受的 赎回 申请 量占已 接受 赎回 申请 总量 的比例 分配 给赎 回申 请人 ， 未支付 部分 由
基金管 理人 按照 发生 的情 况制定 相应 的处 理办 法在 后续开 放日 予以 支付 。 
同时，在 出现 上述第4 款的 情形时， 对已 接受的 赎回 申请可延 期支 付赎回 款项 ， 但延 缓
期限 不 得超过20 个工 作日 ， 并在 至少 一家 指定 的媒 体及基 金 管 理人 网站 公告 。 投资 者在 申请
赎回时 可事 先选 择将 当日 可能未 获受 理部 分予 以撤 销。 
暂停基 金的 赎回 ， 基金 管理 人应及 时在 至少 一家 指定 媒体及 基金 管理 人网 站上 刊登暂 停
赎回公 告。 
在暂停 赎回 的情 况消 除时 ， 基金 管理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 ， 并 依照 有关规 定在
至少一 家指 定媒 体及 基金 管理人 网站 上公 告。 
（ 十一 ）巨 额赎 回的 情形 及处理 方式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
本基金 单个 开放 日， 基金 净赎回 申请 （赎 回申 请总 数加上 基金 转换 中转 出申 请份额 总数
后 扣 除 申 购 申请 总 数 及 基金 转 换 中 转 入申 请 份 额 总数 后 的 余 额 ）超 过 上 一 日基 金 总 份 额的
10% 时 ，即 认为 发生 了巨 额赎回 。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管 理人可 以根 据本 基金 当时 的资产 组合 状况 决定 全额 赎回或 部
分顺延 赎回 。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 者的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分顺延 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资者 的赎回申 请有 困难或 认为 支付投 资
者的赎 回申 请可 能会 对基 金的资 产净 值造 成较 大波 动时 ， 基 金管 理人 在当 日接 受赎回 比例 不
低于上 一日 基金 总份 额的10% 的前 提下 ， 对其 余赎 回 申请延 期予 以办 理 。 对 于 单个基 金份 额
持有人 的赎 回申 请， 应当 按照其 申请 赎回 份额 占当 日申请 赎回 总份 额的 比例 ， 确定 该单 个基
金份额 持有 人当 日办 理的 赎回份 额； 投资 者未 能赎 回部分 ， 除 投资 者在 提交 赎回申 请时 选择
将当日 未获 办理 部分 予以 撤销外 ， 延 迟至 下一 个开 放日办 理， 赎回 价格 为下 一个开 放日 的价
格。 依照 上述 规定转 入下 一个开 放日 的赎 回不 享有 赎回优 先权 ， 并以此 类推 ， 直 到全 部赎 回
为止。 部分 顺延 赎回 不受 单笔赎 回最 低份 额的 限制 。 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（3） 巨额 赎回 的公 告： 当 发生巨 额赎 回并 顺延 赎回 时， 基金 管理 人应在2日 内 通过指 定
媒体及 基金 管理 人的 公司 网站或 代销 机构 的网 点刊 登公告 ， 并在 公开 披露 日向 中国证 监会 和
基金管 理人 主要 办公 场所 所在地 中国 证监 会派 出机 构备案 。 同时 以邮寄 、 传 真或 《招 募说 明
书》规 定的 其他 方式 通知 基金份 额持 有人 ，并 说明 有关处 理方 法。 
本基金连 续2个 开放日 以上 发生巨额 赎回 ，如基 金管 理人认为 有必 要，可 暂停 接受赎 回
申请 ； 已 经接 受的赎 回申 请可以 延缓 支付 赎回 款项 ， 但 延缓 期限 不得超 过20 个工作 日 ， 并 应
当在至 少一 家指 定媒 体及 基金管 理人 网站 公告 。 
（4）如果基 金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额20% 以上的大 额
赎回申 请情 形下 ， 如果 基金 管理人 认为 支付 全部 投资 人的赎 回申 请有 困难 或认 为因支 付全 部
投资人 的赎 回申 请而 进行 的财产 变现 可能 会对 基金 资产净 值造 成 较 大波 动时 ， 基金管 理人 可
以延期 办理 赎回 申请 。具 体分为 两种 情况 ： 
①如果 基金 管理 人认 为有 能力支 付其 他投 资人 的全 部赎回 申请 ， 为了 保护 其他 赎回投 资
人 的 利 益 ， 对于 其 他 投 资人 的 赎 回 申 请按 正 常 程 序进 行 。 对 于 单个 投 资 人 超过 基 金 总 份额
20% 以 上的 大额 赎回 申请， 基金管 理人 在剩 余支 付能 力范围 内对 其按 比例 确认 当日受 理的 赎
回份额 ， 未 确认 的赎 回部 分作自 动延 期处 理。 延期 的赎回 申请 与下 一开 放日 赎回申 请一 并处
理， 无优 先权 并以下 一开 放日的 基金 份额 净值 为基 础计算 赎回 金额 ， 以 此类 推， 直到 全部 赎
回为止 。 如 投资 人在 提交 赎回申 请时 选择 取消 赎回 的， 则 当 日 未获 受理 的部 分赎回 申请 将被
撤销。



②如果 基金 管理 人认 为仅 支付其 他投 资人 的赎 回申 请也有 困难 时 ， 则 所有 投资 人的赎 回
申请（ 包括 单个 投资 人超 过基金 总份 额20% 以 上的 大额赎 回申 请和 其他 投资 人的赎 回申 请）
都按照 上述 “ （2 ）部 分顺 延赎回 ”的 约定 一并 办理 。 
（ 十二 ）重 新开 放申 购或 赎回的 公告 
如果发 生暂 停的 时间 为一 天， 基金 管理 人应 于重 新开 放日在 至少 一家 指定 媒体 及基金 管
理人网 站刊 登基 金重 新开 放申购 或赎 回的 公告 并公 布最近 一个 开放 日的 基金 份额净 值。 
如果发 生暂 停的 时间 超过 一天但 少于 两周 ， 暂 停结 束基金 重新 开放 申购 或赎 回时， 基金
管 理人 应提前2 个工 作日在 至少一 家指定 媒体及 基金 管理人 网站刊 登基金 重新 开放申 购或赎
回的公 告， 并在 重新 开始 办理申 购或 赎回 的开 放日 公告最 近一 个开 放日 的基 金份额 净值 。 
如果发 生暂 停的 时间 超过 两周， 暂停 期间， 基金 管理 人应每 两周 至少 重复 刊登 暂停公 告
一次 ； 当 连续 暂停时 间超 过两个 月时 ， 可对重 复刊 登暂停 公告 的频 率进 行调 整。 暂停 结束 基
金重新 开放申 购或赎 回时 ，基金 管理人 应提前2个工 作日在 至少一 家指定 媒体 及基金 管理人华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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网站连 续刊 登基 金重 新开 放申购 或赎 回的 公告 ， 并在 重新开 放申 购或 赎回 日公 告最近 一个 开
放日的 基金 份额 净值 。 
（ 十三 ）基金 份额 的 转换 
1 、基 金转 换的 原则 
（1） 投资 者只 可在 同时 销 售转出 基金 及转 入基 金的 机构办 理基 金转 换业 务。 
（2） 基金 转换 以份 额为 单 位进行 申请 。 
（3）基 金转换 采取 “ 未知 价 ”法， 即基 金的转 换价 格以转换 申请 受理当 日转 出、转 入
基金的 份额 净值 为基 准进 行计算 。 
（4） 投资 者Ｔ 日申 请基 金 转换后 ，T+1 日可 获得 确认 。 
（5） 除 另有 规定 外， 基 金 份额持 有人 单笔 转出 申请 遵循转 出基 金有 关赎 回份 额的限 制，
单笔转 入申 请不 受转 入基 金最低 申购 限额 限制 。 
（6）发 生巨额 赎回时 ，基 金转出与 基金 赎回具 有相 同的优先 级， 基金管 理人 可根据 基
金资产 组合 情况 ， 决 定全 额转出 或部 分转 出， 并且 对于基 金转 出和 基金 赎回 ， 将 采取 相同 的
比例确 认； 在转 出申 请得 到部分 确认 的情 况下 ， 未 确认的 转出 申请 可根 据投 资者事 先的 选择
和代销 机构 的相 关规 定予 以顺延 或撤 销基 金转 换。 
（7）投 资者办 理基金 转换 业务时， 转出 基金必 须处 于可赎回 状态 ，转入 基金 必须处 于
可申购 状态 。 
由于各 代销 机构 系统 及业 务安排 等原 因， 可能 开展 基金转 换业 务的 时间 有所 不同， 投资
者应参 照各 代销 机构 的具 体规定 。 
基金管理 人有 权根据 市场 情况调整 转换 的程序 及有 关限制， 但应 最迟在 调整 生效前2 个
工作日 在至 少一 种中 国证 监会指 定的 信息 披露 媒体 公告 。 
2 、暂 停基 金转 换的 情形 及 处理 
出现下 列情 况之 一时 ，基 金管理 人可 以暂 停基 金转 换业务 ： 
（1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作。 
（2）证 券交易 场所在 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值。 
（3）因 市场剧 烈波动 或其 它原因而 出现 连续巨 额赎 回，基金 管理 人认为 有必 要暂停 接
受该基 金份 额的 转出 申请 。 
（4） 基金 管理 人认 为会 有 损于现 有基 金份 额持 有人 利益的 某笔 转换 申请 。 
（5） 基金 管理 人有 正当 理 由认为 需要 拒绝 或暂 停接 受基金 转换 申请 的。 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（6） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金申 购或 赎回 的情 形。 
（7） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
发生上 述情 形之 一的 ， 基金 管理人 应立 即向 中国 证监 会备案 并于 规定 期限 内在 至少一 种
中国证 监会 指定 媒体 上刊 登暂停 公告 。 重 新开 放基 金转换 时， 基金 管理 人应 及时在 至少 一种
中国证 监会 指定 媒体 上刊 登重新 开放 基金 转换 的公 告。 
3 、基 金转 换费 用 
（1） 基金 转换 费： 无。 
（2）转 出基金 费用： 按转 出基金赎 回时 应收的 赎回 费收取， 如该 部分基 金采 用后端 收
费模式 购买 ， 除收取 赎回 费外 ， 还 需收 取赎回 时应 收的后 端申 购费 。 转 换金 额 指 扣 除赎 回 费
与后端 申购 费（ 若有 ）后 的余额 。 
（3） 转入 基金 费用 ：转 入 基金申 购费 用 根 据适 用的 转换情 形收 取， 详细 如下 ： 
①从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金 
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用比 例费 率。 
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。 
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例” 中例 一。 
②从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转入 其他 前 端（固 定费用 ） 收费 基金 
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且转 出基金 申购 费率 适用 比例 费率 ， 转 入基 金申 购费 率适 用固定 费 用 。 
费用收 取方 式 ： 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ；反之 ，收 取的 申购 费用 为 0。 
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例” 中例 二。 
③从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ， 转 入其 他后 端收费 基金 
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率适 用比 例费率 。 
费用收 取方 式： 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。 
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例” 中例 三。 
④从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额， 且转 出基 金申 购费 率适用 比例 费率 。 
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。 
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例” 中例 四。 
⑤从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金 
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的 基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且转 出基金 申购 费率 适用 固定 费用 ， 转 入基 金申 购费 率适 用比例 费 率 。 
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。 
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例” 中例 五。 
⑥从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金 
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用固 定费 用。 
费用收 取方 式： 收取 的申 购费用 ＝转 入基 金申 购 费 用－转 出基 金申 购费 用， 最低 为 0 。 
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例” 中例 六。 
⑦从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金 
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率适 用固 定费用 。 
费用收 取方 式： 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。 
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例” 中例 七。 
⑧从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金 
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某 一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额， 且转 出基 金申 购费 率适用 固定 费用 。 
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。 
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例” 中例 八。 
⑨从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 比例 费率 ）收费 基金 
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用比 例费率 。 
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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购费率 最高 档， 最低 为 0 。 
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例” 中例 九。 
⑩ 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 固定 费用 ）收费 基金 
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用固 定费用 。 
费用收 取方 式 ： 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ；反之 ，收 取的 申购 费用 为 0。 
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例” 中例 十。 
? 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他后 端收 费基 金 
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 。 
费用收 取方 式： 后端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。 
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例” 中例 十一 。 
? 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他不 收取 申购 费用 的基金 
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额。 
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。 
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例” 中例 十二 。 
? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他前 端（ 比例费 率） 收费 基金 
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额，且 转入 基金 申购 费率 适用比 例费 率。 
费用收 取方 式： 收取 的申 购费率= 转入 基金 的申 购费 率－转 出基 金的 销售 服务 费率× 转
出基金 的持 有时 间（ 单位 为年） ，最 低为 0。 
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例” 中例 十三 。 
? 从不 收取 申购 费用 基金 转出， 转入 其他 前端 （固 定费用 ）收 费基 金 
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额，且 转入 基金 申购 费率 适用固 定费 用。 
费用收 取方 式： 收取 的申 购费用= 固定 费用 －转 换金 额×转 出基 金的 销售 服务 费 率× 转
出基金 的持 有时 间（ 单位 为年） ，最 低为 0。 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例” 中例 十四 。 
? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他后 端收 费基金 
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他后 端收 费基 金基 金份 额。 
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 的基 金转 入其 他后 端收费 基金 时， 转入 的基 金份额 的持
有期将 自转 入的 基金 份额 被确认 之日 起重 新开 始计 算。 
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例” 中例 十五 。 
? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他不 收取 申购费 用的 基金 
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他不 收取 申购 费用 的基 金基金 份额 。 
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。 
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例” 中例 十六 。 
? 对 于货 币基 金的 基金 份 额转出 情况 的补 充说 明 
对于货 币型 基金 ，每 当有 基金新 增份 额时 ，均 调整 持有时 间， 计算 方法 如下 ： 
调整后 的持 有时 间= 原 持有 时间× 原份 额/ （ 原份 额+ 新增份 额） 
（4） 上述 费用 另有 优惠 的 ，从其 规定 。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调整 基金 转换 的有 关业 务规则 。 
4 、业 务举 例 
例一： 假定 投资 者在 T 日 转出 1,000 份 甲基 金基 金 份额（ 前端 收费 模式 ） ， 该 日甲基 金
基金份 额净 值 为 1.200 元 。甲基 金前 端申 购费 率最 高档 为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。 
（1）若 T 日转 入乙 基金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且 乙基 金适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ： 
项目 费用计 算 
转出份 额（A ） 1,000.00 
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200 
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00 
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% 
转出基 金费 用 （E=C*D ） 6.00 
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00 
转入时 收取 申购 费率 （G ） 2.0%-1.5%=0.5% 
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,188.06 
转入基 金费 用（I=F-H ） 5.94 
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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转入基 金份 额（K=H/J ） 913.89 
（2）若 T 日转 入丙 基金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且 丙基 金适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ： 
项目 费用计 算 
转出份 额（A ） 1,000.00 
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200 
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00 
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% 
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00 
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00 
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00% 
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,194.00 
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00 
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300 
转入基 金份 额（K=H/J ） 918.46 
例 二： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 甲基 金
申购费 率适 用 比 例费 率， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。 
（1）若 T 日转 入乙 基金 （ 前端收 费模 式） ， 且乙 基金 适用的 申购 费用 为 1,000 元， 乙基
金前端 申购 费率 最高 档 为 2.0% ， 该日 乙基 金基 金份 额净值 为 1.300 元。 则 转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下： 
项目 费用计 算 
转出份 额（A ） 10,000,000.00 
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200 
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00 
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% 
转出基 金费 用 （E=C*D ） 60,000.00 
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00 
转入基 金费 用（G ） 1,000.00 
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,000.00 
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300 
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,183,846.15 
（2）若 T 日转 入丙 基金 （ 前端收 费模 式） ， 且丙 基金 适用的 申购 费用 为 1,000 元， 丙基
金前端 申购 费率 最高 档 为 1.2% ， 该日 丙基 金基 金份 额净值 为 1.300 元。 则 转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下： 
项目 费用计 算 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
90 
转出份 额（A ） 10,000,000.00 
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200 
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00 
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% 
转出基 金费 用 （E=C*D ） 60,000.00 
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00 
转入基 金费 用（G ） 0.00 
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00 
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300 
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38 
例三： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转 出持 有的 前端收 费
基金甲 1,000 份 ，转 入后 端收费 基金 乙， 该日 甲、 乙基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500
元。2010 年 3 月 16 日这 笔转换 确认 成功 。 甲 基金 适用赎 回费 率 为 0.5% 。 则 转出基 金费 用、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下： 
项目 费用计 算 
转出份 额（A ） 1,000.00 
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200 
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00 
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% 
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00 
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00 
转入基 金费 用（G ） 0.00 
净转入 金额 （H=F-G ） 1,194.00 
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500 
转入基 金份 额（J=H/I ） 796.00 
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ，适用 后
端申购 费率 为 1.2% ， 此 时 赎回 乙 基金 不收 取赎 回费 ， 该 日乙 基金 基金 份额 净 值为 1.300 元。
则赎回 金额 计算 如下 ： 
项目 费用计 算 
赎回份 额（K ） 796.00 
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300 
赎回总 金额 （M=K*L ） 1,034.80 
赎回费 用 （N ） 0.00 
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2% 
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O)） 14.16 
赎回金 额（Q=M-N-P ） 1,020.64 
例四： 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 1,000 份， 转入 不收 取申 购费 用基金 乙。华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
91 
T 日 甲、 乙基 金基 金份 额 净值分 别 为 1.300 、1.500 元。甲 基金 赎回 费率 为 0.5% 。则 转出 基
金费用 、转 入基 金费 用及 份额计 算如 下： 
项目 费用计 算 
转出份 额（A ） 1,000.00 
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300 
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00 
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% 
转出基 金费 用(E=C*D) 6.50 
转换金 额（F=C-E ） 1,293.50 
转入基 金费 用（G ） 0.00 
净转入 金额 （H=F-G ） 1,293.50 
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500 
转入基 金份 额（J=H/I ） 862.33 
例五： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 甲基 金
申购费 率适 用固 定费 用， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.2% ，赎 回费 率为 0.5% 。 
（1） 若 T 日 转入 乙基 金 （前端 收费 模式 ） ， 且乙 基 金申购 费率 适用 比例 费率 ，乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.5% ，该 日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下： 
项目 费用计 算 
转出份 额（A ） 10,000,000.00 
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200 
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00 
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% 
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00 
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00 
转入时 收取 申购 费率 （G ） 1.5%-1.2%=0.3% 
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,904,287.14 
转入基 金费 用（I=F-H ） 35,712.86 
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300 
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,157,143.95 
（2） 若 T 日 转入 丙基 金 （前端 收费 模式 ） ， 且丙 基 金申购 费率 适用 比例 费率 ，丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.0% ，该 日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下： 
项目 费用计 算 
转出份 额（A ） 10,000,000.00 
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
92 
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00 
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% 
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00 
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00 
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00% 
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,940,000.00 
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00 
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300 
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,184,615.38 
例六： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 该日 甲
基金基 金份 额净 值 为 1.200 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.5% 。 
（1） 若 T 日转 入乙 基金 （前端 收费 模式 ） ， 甲基 金 适用的 申购 费用 为 500 元 ，乙基 金
适用的 申购 费用 为 1,000 元，该 日乙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元 。则 转出 基金费 用、 转入
基金费 用及 份额 计算 如下 ： 
项目 费用计 算 
转出份 额（A ） 10,000,000.00 
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200 
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00 
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% 
转出基 金费 用 （E=C*D ） 60,000.00 
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00 
转入基 金费 用（G ） 1,000-500=500.00 
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,500.00 
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300 
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,230.77 
（2） 若 T 日转 入丙 基金 （ 前端收 费模 式） ， 甲基 金适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ， 丙基金
适用的 申购 费用 为 500 元 ， 该日 丙基 金基 金份 额净 值为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下： 
项目 费用计 算 
转出份 额（A ） 10,000,000.00 
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200 
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00 
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% 
转出基 金费 用 （E=C*D ） 60,000.00 
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00 
转入基 金费 用（G ） 0.00 
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00 
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
93 
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38 
例七： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转 出持 有的 前端收 费
基金 甲 10,000,000 份 ， 转 入后端 收费 基金 乙， 甲基 金申购 费率 适用 固定 费用 ， 该日 甲、 乙基
金基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转 换确 认成 功 。 甲基 金适 用
赎回费 率 为 0.5% 。则 转出 基金费 用、 转入 基金 费用 及份额 计算 如下 ： 
项目 费用计 算 
转出份 额（A ） 10,000,000.00 
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200 
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00 
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% 
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00 
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00 
转入基 金费 用（G ） 0.00 
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00 
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500 
转入基 金份 额（J=H/I ） 7,960,000.00 
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ，适用 后
端申购 费率 为 1.2% ， 此 时 赎回 乙 基金 不收 取赎 回费 ， 该 日乙 基金 基金 份额 净 值为 1.300 元。
则赎回 金额 计算 如下 ： 
项目 费用计 算 
赎回份 额（K ） 7,960,000.00 
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300 
赎回总 金额 （M=K*L ） 10,348,000.00 
赎回费 用（N ） 0.00 
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2% 
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O)） 141,581.03 
赎回金 额（Q=M-N-P ） 10,206,418.97 
例八： 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 10,000,000 份 ，转 入不 收取 申购 费用基
金乙， 甲基 金申 购费 率适 用固定 费用 。 T 日甲、 乙基 金基金 份额 净值 分别 为 1.300 、 1.500 元。
甲基金 赎回 费率 为 0.5% 。 则转 出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下： 
项目 费用计 算 
转出份 额（A ） 10,000,000.00 
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300 
转出总 金额 （C=A*B ） 13,000,000.00 
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
94 
转出基 金费 用(E=C*D) 65,000.00 
转换金 额（F=C-E ） 12,935,000.00 
转入基 金费 用（G ） 0.00 
净转入 金额 （H=F-G ） 12,935,000.00 
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500 
转入基 金份 额（J=H/I ） 8,623,333.33 
例九： 假定 投资 者在 T 日转 出 1,000 份持 有期 为半 年的 甲基金 基金 份额 （后 端收 费 模式） ，
转出时 适用 甲基 金后 端申 购费率 为 1.8% ，该 日甲 基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。甲 基金 前
端申购 费率 最高 档 为 1.5% ，赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲基 金基 金份 额净 值 为 1.100 元。 
（1） 若 T 日转 入乙 基金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且 乙基 金适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ： 
项目 费用计 算 
转出份 额（A ） 1,000.00 
转出基金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200 
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00 
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% 
赎回费 （E=C*D ） 6.00 
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100 
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8% 
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45 
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45 
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55 
转入时 收取 申购 费率 （K ） 2.0%-1.5%=0.5% 
净转入 金额 （L=J/(1+K)） 1,168.71 
转入基 金费 用（M=J-L ） 5.84 
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300 
转入基 金份 额（O=L/N ） 899.01 
（2） 若 T 日转 入丙 基金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且 丙基 金适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ： 
项目 费用计 算 
转出份 额（A ） 1,000.00 
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200 
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00 
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% 
赎回费 （E=C*D ） 6.00 
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100 
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8% 
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45 
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45 
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
95 
转入时 收取 申购 费率 （K ） 0.00% 
净转入 金额 （L=J/(1+K)） 1,174.55 
转入基 金费 用（M=J-L ） 0.00 
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300 
转入基 金份 额（O=L/N ） 903.50 
例十： 假定 投资 者 在 T 日 转出 10,000,000 份持 有期 为半年 的甲 基金 基金 份额 （后端 收
费模式 ） ， 转出 时适 用甲 基 金后端 申购 费率 为 1.8% ， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。
甲基金 前端 申购 费率 最高 档为 1.5% ， 赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.100
元。 
（1） 若 T 日转 入乙 基金 （ 前端收 费模 式） ， 且乙 基金 适用的 申购 费用 为 1,000 元， 乙 基
金前端 申购 费率 最高 档 为 2.0% ， 该日 乙基 金基 金份 额净值 为 1.300 元 。则 转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下： 
项目 费用计 算 
转出份 额（A ） 10,000,000.00 
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200 
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00 
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% 
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00 
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100 
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8% 
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02 
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02 
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98 
转入基 金费 用（K ） 1,000.00 
净转入 金额 （L=J-K ） 11,744,500.98 
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300 
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,034,231.52 
（2） 若 T 日转 入丙 基金 （ 前端收 费模 式） ， 且丙 基金 适用的 申购 费用 为 1,000 元， 丙 基
金前端 申购 费率 最高 档 为 1.2% ， 该日 丙基 金基 金份 额净值 为 1.300 元 。则 转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下： 
项目 费用计 算 
转出份 额（A ） 10,000,000.00 
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200 
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00 
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% 
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00 
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100 
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8% 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
96 
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02 
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02 
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98 
转入基 金费 用（K ） 0.00 
净转入 金额 （L=J-K ） 11,745,500.98 
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300 
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,035,000.75 
例十一 ：假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了基金 转换 申请 ，转 出持 有期 为 3
年的 后端收费 基金 甲 1,000 份 ，转入后 端收费基 金乙， 转出时适 用甲基金 后端申 购费率 为
1.0% ， 该日 甲、 乙基 金基 金份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确
认成功 。申 购当 日甲 基金 基金份 额净 值 为 1.100 元 ，适用 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费
用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下： 
项目 费用计 算 
转出份 额（A ） 1,000.00 
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300 
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00 
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% 
赎回费 （E=C*D ） 6.50 
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100 
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0% 
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89 
转出基 金费 用（I=E+H ） 17.39 
转换金 额（J=C-I ） 1,282.61 
转入基 金费 用（K ） 0.00 
净转入 金额 （L=J-K ） 1,282.61 
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.500 
转入基 金份 额（N=L/M ） 855.07 
若投资 者 在 2012 年 9 月 15 日赎 回乙 基金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 2 年 半， 适用后 端
申购费 率 为 1.2%, 且乙 基金 赎回费 率 为 0.5% ， 该 日乙 基金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则赎 回
金额计 算如 下： 
项目 费用计 算 
赎回份 额（O ） 855.07 
赎回日 基金 份额 净值 （P ） 1.300 
赎回总 金额 （Q=O*P ） 1,111.59 
赎回费 率（R ） 0.5% 
赎回费 （S=Q*R ） 5.56 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
97 
适用后 端申 购费 率（T ） 1.2% 
后端申 购费 （U=O*M*T/(1+T)） 15.21 
赎回金 额（V=Q-S-U ） 1,090.82 
例十二 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 3 年 的后 端收费 基金 甲 1,000 份 ， 转 入不收 取
申购费 用 基 金乙 。T 日甲 、 乙基 金基 金份 额净 值分 别为 1.200 、1.500 元。 申 购当日 甲基 金基
金份额 净值 为 1.100 元， 赎回费 率 为 0.5% ，转 出时 适用甲 基金 后端 申购 费率 为 1.0% 。则 转
出基金 费用 、转 入基 金费 用及份 额计 算如 下： 
项目 费用计 算 
转出份 额（A ） 1,000.00 
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200 
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00 
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% 
赎回费 （E=C*D ） 6.00 
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100 
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0% 
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89 
转出基 金费 用（I=E+H ） 16.89 
转换金 额（J=C-I ） 1,183.11 
转入基 金费 用（K ） 0.00 
净转入 金额 （L=J-K ） 1,183.11 
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.500 
转入基 金份 额（N=L/M ） 788.74 
例十三 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 146 天的 不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份 ， 转
入前端 收费 基金 乙。T 日 甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.300 元。 甲基金 销售 服务
费率 为 0.3% ， 此时 转出 不收 取赎 回费 。 乙基 金适 用 申购费 率 为 2.0% 。 则转 出 基金费 用 、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下： 
项目 费用计 算 
转出份 额（A ） 1,000.00 
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200 
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00 
转出基 金费 用（D ） 0.00 
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00 
销售服 务费 率（F ） 0.3% 
转入基 金申 购费 率（G ） 2.0% 
收取的 申购 费率 （H=G-F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ） 
1.88% 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
98 
净转入 金额 （I=E/(1+H)） 1,177.86 
转入基 金费 用（J=E-I ） 22.14 
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（K ） 1.300 
转入基 金份 额（L=I/K ） 906.05 
例十四 ： 假 定投 资者 在 T 日 转出持 有期 为 10 天的 不收 取申购 费用 基金 甲 10,000,000 份，
转入前 端收 费基 金乙 。T 日甲、 乙基 金基 金份 额净 值分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲基 金销 售服
务费率 为 0.3% ，此时 转出 不收取 赎回 费。 乙基 金适 用固定 申购 费 1,000.00 元 。则转 出基 金
费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ： 
项目 费用计 算 
转出份 额（A ） 10,000,000.00 
转出基 金 T 日 基金 份 额 净 值（B ） 1.200 
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00 
转出基 金费 用（D ） 0.00 
转换金 额（E=C-D ） 12,000,000.00 
销售服 务费 率（F ） 0.3% 
转入基 金申 购费 用（G ） 1,000.00 
转入基 金费 用 （H=G-E*F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ） 
13.70 
净转入 金额 （I=E-H ） 11,999,986.30 
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300 
转入基 金份 额（K=I/J ） 9,230,758.69 
例十五 ：假 定投 资者在 2010 年 3 月 15 日成功 提交 了基金 转换 申请 ，转 出持 有 60 天的
不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份， 转入 后端 收费 基金 乙， 该 日甲、 乙基 金基 金 份额净 值分 别
为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转 换确 认 成功。 此时 转出 甲基 金不 收取赎 回费 。
则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下 ： 
项目 费用计 算 
转出份 额（A ） 1,000 
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200 
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00 
转出基 金费 用（D ） 0.00 
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00 
转入基 金费 用（F ） 0.00 
净转入 金额 （G=E-F ） 1,200.00 
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500 
转入基 金份 额（I=G/H ） 800.00 
若投资 者 在 2013 年 9 月 15 日赎 回乙 基金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 3 年 半， 适用后 端
申购费 率 为 1.0% ，且 乙基 金赎回 费率 为 0.5% ， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
99 
回金额 计算 如下 ： 
项目 费用计 算 
赎回份 额（J ） 800.00 
赎回日 基金 份额 净值 （K ） 1.300 
赎回总 金额 （L=J*K ） 1,040.00 
赎回费 率（M ） 0.5% 
赎回费 （N=L*M ） 5.20 
适用后 端申 购费 率（O ） 1.0% 
后端申 购费 （P=J*H*O/(1+O)） 11.88 
赎回金 额（Q=L-N-P ） 1,022.92 
例十六 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 不收 取申 购费 用基 金甲 1,000 份 ， 转 入不 收取 申购费 用
基金乙 。T 日 甲、 乙基 金 基金份 额净 值分 别 为 1.300 、1.500 元 。甲 基金 赎回 费 率为 0.1% 。
则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下： 
项目 费用计 算 
转出份 额（A ） 1,000.00 
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300 
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00 
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.1% 
转出基 金费 用（E=C*D ） 1.30 
转换金 额（F=C-E ） 1,298.70 
转入基 金费 用（F ） 0.00 
净转入 金额 （G=E-F ） 1,298.70 
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500 
转入基 金份 额（I=G/H ） 865.80 
九、基金的非交易过 户与 转托管等业务 
（ 一） 基金 的非 交易 过户 
非交易 过户 是指 不采 用申 购、 赎 回等 基金 交易 方式， 将一定 数量 的基 金份 额按 照一定 规
则从某 一投 资者 基金 账户 转移到 另一 投资 者基 金账 户的行 为。 
基金登 记结 算机 构只 受 理 继承 、 捐 赠、 司法 强制 执 行和经 登记 结算 机构 认可 的 、 符合 法
律法规 的 其 他情 况下 的非 交易过 户 。 其 中， “继承 ”指基 金份 额持 有人 死亡 ， 其 持有 的基 金
份额由 其合 法的 继承 人继 承； “捐赠 ” 指基 金份 额持 有人将 其合 法持 有的 基金 份额捐 赠给 福
利性质 的基 金会 或社 会团 体的情 形 ； “ 司法 执行 ”是 指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
100 
额持有 人持 有的 基金 份额 强制划 转给 其他 自然 人、 法人 、 社 会团 体或其 他组 织。 无论 在上 述
何种情 况下 ， 接受 划转 的主 体应符 合相 关法 律法 规和 基金合 同规 定的 持有 本基 金份额 的投 资
者的条 件。 办理 非交 易过 户必须 提供 基金 登记 结算 机构要 求提 供 的 相关 资料 。 
基金登 记结 算机 构受 理上 述情况 下的 非交 易过 户， 其他销 售机 构不 得办 理该 项业务 。 对
于符合 条件 的非 交易 过户 申请按 《业 务规 则》 的有 关规定 办理 。 
（二） 转托 管 
基金份 额持 有人 可以 办理 其基金 份额 在不 同交 易账 户间的 转托 管手 续 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。具 体办 理方 法参 照 基金 管理 人及 销售 机构 的业务 规则 。 
（ 三） 基金 的冻 结与 解冻 
基金登记结算机构只 受理 国家有权机关依法要 求的 基金份额的冻结与解 冻以 及登记结
算机构 认可 的 、 符合 法律 法规的 其他 情况 下的 冻结 与解冻 。 基金 份额被 冻结 的， 被冻 结部 分
产生的 权益 按照 有 关 规定 来决定 是否 冻结 ，被 冻结 部分份 额仍 然参 与收 益分 配与支 付。 
十、基金的投资 
（ 一） 投资 目标 
在控制 风险 和保 持资 产流 动性的 前提 下， 追求 较高 的当期 收入 和总 回报 。 
（ 二） 投资 范围 
本基金 主要 投资 于固 定收 益类金 融工 具， 包括 国内 依法发 行、 上市 的国 债、 央行票 据 、
金融债 、 企业 （公司 ） 债 、 可 转换 债券 、 资 产支 持 证券等 。 本基 金80% 以上 的基金 资产 投资
于债券 类金融 工具（ 含可 转债） ； 本基金 还可 投资于 一级市 场新股 申购、 持有 可转债 转股所
得的股 票、 投资 二级 市场 股票以 及权 证等 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 它金 融工具 ， 但 上述
非固定 收益 类金 融工 具的 投资比 例合 计不 超过 基金 资产的20% 。 基金 持有 现金 以及到 期日 在
1年以 内的 政府 债券 不低 于 基金资 产净 值的5% 。 此 外 ， 如 法律 法规 或中 国证 监 会允许 基金 投
资其他 品种 的， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ，可 以将其 纳入 本基 金的 投资 范围。 
（ 三） 投资 策略 
基金将 坚持 稳健 投资 ，在 严格控 制风 险的 基础 上， 追求较 高的 当期 收入 和总 回报。 
1 、稳 健资 产配 置 
本 基 金80% 以 上 的 基 金 资 产 投 资 于 债 券 类 金 融 工 具 ， 本 基 金 股 票 投 资 比 例 上 限 不 超 过
20% ， 一 般情 况下 保持 在10% 左右 ， 以便 控制 市场 波 动风险 。 随着 股票 市场 的 波动 ， 基 金管华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
101 
理人还 将采 取风 险预 算策 略 ， 在市 场上 涨幅度 较大 时止赢 ， 在市 场下跌 较快 时止损 ， 以追 求
绝对回 报为 目标 。 
2 、债 券投 资策 略 
本基金 将在 保持 组合 低波 动性的 前提 下， 运用 多种 积极管 理增 值策 略， 追求 绝对回 报 。
绝对回 报投 资组 合的 目标 在于资 本金 保值 、持 续性 地以绝 对正 回报 的方 式实 现增值 。 
（1） 久期 调整 策略 
本基金 将根 据对 利率 水平 的预期 ， 在预 期利率 下降 时， 增加 组合 久期 ， 以 较 多地获 得债
券价格 上升 带来 的收 益， 在预期 利率 上升 时， 减小 组合久 期， 以规 避债 券价 格下降 的 风 险 。 
（2） 收益 率曲 线策 略 
在久期 确定 的基 础上 ， 根 据对收 益率 曲线 形状 变化 的预测 ， 采用 子弹型 策略 、 哑 铃型 策
略或梯 形策 略， 在长 期、 中期和 短期 债券 间进 行配 置， 以 从长 、 中、 短期 债 券的相 对价 格变
化中获 利。 
（3） 债券 类属 配置 策略 
根据国 债 、 金 融债 、 企 业 债等不 同债 券板 块之 间的 相对投 资价 值分 析， 增持 价值被 相对
低估的 债券 板块 ， 减 持价 值被相 对高 估的 债券 板块 ， 借以 取得 较高 收益 。 其 中， 随 着债 券市
场的发 展 ， 基 金将加 强对 企业债 、 资产 抵押债 券等 新品种 的投 资 ， 主要 通过 信用风 险的 分 析
和管理 ，获 取超 额收 益。 
（4） 骑乘 策略 
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况 （通常是收益率曲线短端的1-3 年，买入收 益
率曲线 最陡 峭处 所对 应的 期限债 券 ， 随 着基 金持 有债 券时间 的延 长 ， 债 券的 剩余 期限将 缩短 ，
到期收 益率 将下 降， 基金 从而可 获得 资本 利得 收入 。 
（5） 相对 价值 策略 
相对价 值策 略包 括研 究国 债与金 融债 之间 的信 用利 差、交 易所 与银 行间 的市 场利差 等 。
金融债 与国 债的 利差 由税 收因素 形成 ， 利 差的 大小 主要受 市场 资金 供给 充裕 程度决 定， 资金
供给越 充分 上述 利差 将越 小。 交 易所 与银 行间 的联 动性随 着市 场改 革势 必渐 渐加强 ， 两 市之
间的利 差能 够提 供一 些增 值机会 。 
（6） 信用 利差 策略 
企业债 与国 债的 利差 曲线 理论上 受经 济波 动与 企业 生命周 期影 响 ， 相 同资 信等 级的公 司
债在利 差期 限结 构上 服从 凸性回 归均 衡的 规律 。 内外 部评级 的差 别与 信用 等级 的变动 会造 成
相对利 差的 波动 ， 另 外在 经济上 升或 下降 的周 期中 企业债 利差 将缩 小或 扩大 。 管理 人可 以通华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
102 
过对内 外部 评级 、利 差曲 线研究 和经 济周 期的 判断 主动采 用相 对利 差投 资策 略。 
（7） 回购 放大 策略 
该策略 在资 金相 对充 裕的 情况下 是风 险很 低的 投资 策略。 即在 基础 组合 的基 础上， 使用
基础组 合持有 的债券 进行 回购放 大融入 短期资 金滚 动操作 ，同时 选择2 年以下 的交易 所和银
行间品 种进 行投 资以 获取 骑乘及 短期 债券 与货 币市 场利率 的利 差。 
（8） 可转 债投 资策 略 
可转债 不同 于一 般的 企业 债券 ， 其 投资 人具有 在一 定条件 下转 股 、 回售 的权 利， 因此 其
理 论 价 值 等 于作 为 普 通 债券 的 基 础 价 值加 上 可 转 债内 含 选 择 权 的价 值 。 本 基金 投 资 于 可转
债， 主要 目标 是降低 基金 净值的 下行 风险 ， 基 金投 资的可 转债 可以 转股 ， 以 保留参 与股 票 升
值的收 益潜 力。 
① 积极 管理 策略 
可转债内含选择权定 价是 决定可转债投资价值 的关 键因素。本基金将采 取积 极管理策
略， 重 视对 可转 债对 应股 票的分 析与 研究 ， 选 择那 些公司 行业 景气 趋势 回升 、 成长 性好 、 估
值水平 偏低 或合 理的 转债 进行投 资， 以获 取收 益。 
② 一级 市场 申购 策略 
目前， 可转 债均 采取 定价 发行， 对于 那些 发行 条款 优惠、 期权 价值 较高 、 公 司基本 面优
良的 可 转债， 因供 求不 平 衡， 会 产生较 大的 一、 二 级市场 价差。 因此， 为增 加组合 收益， 本
基金将 在充 分研 究的 基础 上， 参 与可 转换 债券 的一 级市场 申购 ， 在 严格 控制 风险的 前提 下获
得稳定 收益 。 
（9） 资产 支持 证券 投资 策 略 
对于资 产抵 押贷 款支 持证 券 （ABS ） 、 住 房抵 押贷 款 支持证 券 （MBS ） 等资 产 支持证 券，
其定价 受多 种因 素影 响， 包括市 场利 率、 发行 条款、 支持资 产的 构成 及质 量、 提前偿 还率 等。
本基金 将深 入分 析上 述基 本面因 素， 并辅 助采 用蒙 特卡洛 方法 等数 量化 定价 模型， 评估 其内
在价值 。 
3 、股 票投 资策 略 
（1） 新股 申购 策略 
在股票 发行 市场 上 ， 股 票 供 求关系 不平 衡经 常导 致股 票发行 价格 与二 级市 场价 格之间 存
在 一 定 的 价 差， 从 而 使 得新 股 申 购 成 为一 种 风 险 较低 的 投 资 方 式。 本 基 金 将研 究 首 次 发行
（IPO ） 股 票及 增发 新股 的 上市公 司基 本面 ， 根 据股 票市场 整体 定价 水平 ， 估 计新股 上市 交
易的合 理价 格 ， 同时 参考 一级市 场资 金供 求关 系， 制定相 应的 新股 申购 策略 。 本 基金 对于 通华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
103 
过参与 新股 认购 所获 得的 股票， 将根 据其 市场 价格 相对于 其合 理内 在价 值的 高低， 确定 继续
持有或 者卖 出。 
（2） 个股 精选 策略 
本基金 将主 要采 取自 下而 上的个 股精 选策 略， 投资 于具备 稳定 内生 增长 、 能 给股东 创造
经济价值 （EVA ）的股 票 。 基金将以 超额收益 （α 值 ）为目标， 利用 “多 因素 选股模型 ” ，
综合考 察股 票所 属行 业发 展前景 、 上 市公 司行 业地 位、 竞 争优 势、 盈利 能力 、 成长 性、 估值
水平等 多种 因素 ，挑 选出 预期表 现将 超过 大盘 的个 股，构 建核 心组 合。 
（3） 组合 动态 调整 策略 
本基金 将根 据市 场波 动性 及其走 向趋 势 ， 采 用时 间平 均法调 整建 仓节 奏 ， 控 制建 仓成本 ，
同时设 置止 赢止 损点 ， 在 组合获 利达 到既 定目 标时 及时兑 现， 以实 现基 金每 年的绝 对收 益目
标。 
基金在 构建 股票 组合 时， 会根据 最近 一段 时间 市场 走势 ， 预 先设 定建仓 节奏 。 如 市场 振
荡较大 时， 基金 将放 慢建 仓节奏 ， 如 市场 趋势 明显 、 振 荡 不大 时， 基金 将加 快建仓 节奏 。 时
间平均 法可 有效 控制 建仓 成本， 降低 组合 波动 。 另 外， 基 金将 监控 股票 组合 的表现 ， 根 据对
市场走 势和 宏观 经济 的预 期， 预 先设 定组 合止 赢点 ， 在止 赢点 附近 ， 基 金将 部分变 现， 降低
股票仓 位， 以兑 现收 益。 
4 、权 证投 资策 略 
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权证 投资。 基金 权证 投资 将以 价值分 析为
基础， 在采 用数 量化 模型 分析其 合理 定价 的基 础上 ，把握 市场 的短 期波 动， 进行积 极操 作 ，
追求在 风险 可控 的前 提下 实现稳 健的 超额 收益 。 
未来 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其 他投 资机 会， 履行 适当 程序后 更新 和丰 富组 合投 资策略 。 
（ 四） 投资 管理 程序 
研究、 决策 、 组 合构 建、 交易、 评估 、 组 合调 整的 有机配 合共 同构 成了 本基 金的投 资管
理程序 。严 格的 投资 管理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行， 避免 重大 风险 的发生 。 
1 、研 究 
本基金 的债 券投 资研 究依 托公司 整体 的债 券研 究平 台， 由 固定 收益 部负 责。 通 过自上 而
下的宏 观基 本面 和资 金技 术面分 析、 自下 而上 的债 券信用 利差 分析 、 个 券估 值分析 以及 数量
化的相 对价 值分 析， 研究 员对未 来市 场利 率和 收益 率曲线 变化 趋势 、 债 券类 属和行 业配 置提
出分析 意见 ， 并 经公 司固 定收益 部久 期和 收益 率 曲 线决策 小组 、 类 属和 行业 配置决 策小 组讨华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
104 
论后形 成结 论。 公司 的股 票投资 部负 责股 票投 资的 研究。 
2 、资 产配 置决 策 
投资决 策委 员会 负责 判断 一段时 间内 证券 市场 的基 本走势 ， 决 定基 金资 产在 股票、 债券
等 资 产 类 别 间的 分 配 比 例范 围 。 基 金 经理 小组 在 投资 决 策 委 员 会决 定 的 资 产配 置 比 例 范围
内，结 合基 金风 险预 算的 要求， 决定 基金 的具 体资 产配置 。 
3 、组 合构 建 
基金经 理小组 根 据研 究员 提交的 投资 报告 ， 结 合自 身的研 究判 断， 决定 具体 的投资 品种
并决定 买卖 时机 ，其 中重 大单项 投资 决定 需经 投资 决策委 员会 审批 。 
4 、交 易执 行 
交易管 理部 负责 具体 的交 易执行 ， 同 时履 行一 线监 控的职 责， 监控 内容 包括 基金资 产配
置、个 股投 资比 例等 。 
5 、风 险与 绩效 评估 
风险管 理部 定期 和不 定期 对基金 进行 风险 和绩 效评 估， 并 提供 相关 报告。 风险 报告使 得
投 资 决 策 委 员会 和 基 金 经理 小 组 能 够 随时 了 解 组 合承 担 的 风 险 水平 以 及 是 否符 合 既 定 的投
资策略 。 绩效 评估 能够 确认 组合是 否实 现了 投资 预期 、 组合收 益的 来源 及投 资策 略成功 与否 ，
基金经 理小 组 可 以据 以检 讨投资 策略 ，进 而调 整投 资组合 。 
6 、组 合监 控与 调整 
基金经 理小 组 将 跟踪 经济 状况、 证券 市场 和上 市公 司的发 展变 化， 结合 基金 申购和 赎回
的现金 流量 情况 ， 以 及组 合风险 与绩 效评 估 的 结果 ， 对 投资 组合 进行监 控和 调整 ， 使 之不 断
得到优 化。 
基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下 ， 有 权根据 环境 变化 和实 际需 要对上 述
投资程 序做 出调 整， 并在 基金招 募说 明书 更新 中公 告。 
（ 五） 投资 限制 
1 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 提供 担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但法律 法规 或中 国证 监会 另有规 定的 除外 ； 
（5）向 基金管 理人、 基金 托管人出 资或 者买卖 其基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股 票华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
105 
或债券 ； 
（6）买 卖与基 金管理 人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与基 金管理 人、 基金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动； 
（8） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 基金 合同 规定禁 止从 事的 其他 行为 。 
如法律 法规 或监 管部 门修 改或取 消上 述禁 止性 规定 ， 本基金 管理 人在 履行 适当 程序后 可
相应调 整投 资禁 止行 为的 规定， 不受 上述 规定 的限 制。 
2 、投 资组 合限 制 
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制： 
（1） 持有 一家 上市 公司 的 股票， 其市 值不 得超 过基 金资产 净值 的10% ； 
（2）本 基金与 由本基 金管 理人管理 的其 他基金 共同 持有一家 公司 发行的 证券 ，不得 超
过该证 券的10% ； 
（3）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基金 资产净 值
的40% ； 
（4） 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额 ， 不 超 过上一 交易 日基 金资 产净 值的0.5% ，
基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3% ，基金管理人管理 的全部基金持有 同
一权证 的比 例不 超过 该权 证的10% 。 法律 法规 或中 国证监 会另 有规 定的 ，遵 从其规 定； 
（5）现金和到期日 不超过1年的政府债券不低 于5% ， 其中，现金不包括结算备付金 、
存出保 证金 、应 收 申 购款 等 ； 
（6） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值的20% ； 
（7）本 基金持 有的同 一 （ 指同一信 用级 别 ）资 产支 持证券的 比例 ，不得 超过 该资产 支
持证券 规模 的10% ； 
（8）本 基金管 理人管 理的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模的10% ； 
（9）本 基金财 产参与 股票 发行申购 ，所 申报的 金额 不得超过 本基 金的总 资产 ，所申 报
的股票 数量 不得 超过 拟发 行股票 公司 本次 发行 股票 的总量 ； 
（10） 本基 金管 理人 管理 的全部 开放 式基 金持 有一 家上市 公司 发行 的可 流通 股票， 不得
超 过该 上市 公司 可流 通股 票的 15% ； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 投资 组合 持有 一家 上市公 司发 行的 可流 通股 票， 不 得超
过该上 市公 司可 流通 股票 的 30% ； 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
106 
（12） 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 本基 金资 产净 值的 15% 。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不符
合前款 所规 定比 例限 制的 ，基金 管理 人不 得主 动新 增流动 性受 限资 产的 投资 ； 
（13 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
（14） 本基 金不 得违 反基 金合同 关于 投资 范围 、投 资策略 和投 资比 例的 约定 ； 
（15） 相关 法律 法规 以及 监管部 门规 定的 其它 投资 限制。 
《基金 法》 及其 他有 关法 律法规 或监 管部 门修 改或 取消上 述限 制的 ，履 行适 当程序 后 ，
本基金 可相 应调 整投 资组 合限制 的规 定， 不受 上述 限制。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起6 个月内 使基 金的投资 组合 比例符 合基 金合同 的
约定。 除第（5）、（12）、（ 13 ）项 另有约 定外， 由于 证券市 场波动 、上市 公司 合并、 基金规
模变动 、 股权 分置 改革 中支 付对价 等基 金管 理人 之外 的原因 导致 的投 资组 合不 符合上 述约 定
的比例 不在 限制 之内 ， 但 基金管 理人 应在10 个 交易 日内进 行调 整 ， 以达 到标 准。 法律 法规 另
有规定 的从 其规 定。 
对于因 基金 份额 拆分 、 大比 例分红 等集 中持 续营 销活 动引起 的基 金净 资产 在10 个交易 日
内增加10亿 元以 上， 导致 证券投 资比 例低 于基 金合 同的约 定时 ， 基 金管 理人 同基金 托管 人协
商一致 并及 时书 面报 告中 国证监 会后 ，可 将调 整时 限从10 个交 易日 延长 到3 个 月。 
（ 六） 业绩 比较 基准 
本基金 业绩 比较 基准 ：中 证综合 债券 指数 。 
中证综合债券指数是 由中 证指数公司编制，该 指数 是综合反映银行间和 交易 所市场国
债、 金 融债 、 企 业债、 央 票及短 融整 体走 势的 跨市 场债券 指数 ， 具 有广 泛的 市场代 表性 ， 适
合作为 本基 金的 业绩 比较 基准。 
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 债券 指数 时， 本基 金可以 在报 中国
证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。 
（ 七） 风险 收益 特征 
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混 合基 金， 高于 货
币市场 基金 。 
（ 八） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的处 理原 则及方 法 
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
107 
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益 ； 
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。 
（ 九） 基金 的融 资、 融券 
本基金 可以 按照 国家 的有 关法律 法规 规定 进行 融资 、融券 。 
（十） 基金 投资 组合 报告 
以下内 容摘 自本 基金2018 年第2 季度 报告 ： 
“5.1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 
序号 项目 金额( 元) 
占基金 总资 产的
比例(%) 
1 权益投 资 185,395,814.50 16.02 
 其中： 股票 185,395,814.50 16.02 
2 固定收 益投 资 890,379,099.83 76.93 
 其中： 债券 887,625,099.83 76.69 
 资产支 持证 券 2,754,000.00 0.24 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产 
- - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 61,850,260.83 5.34 
7 其他各 项资 产 19,757,547.37 1.71 
8 合计 1,157,382,722.53 100.00 
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 
5.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
108 
比例（ ％） 
A 农、林 、牧 、渔 业 
- - 
B 采矿业 
- 
 
- 
 
C 制造业 
68,121,285.02 6.51 
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 
- - 
E 建筑业 
- - 
F 批发和 零售 业 
6,044,000.00 0.58 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 
28,272,721.60 2.70 
H 住宿和 餐饮 业 
- - 
I 信息传 输、 软件 和信 息 技 术服务 业 
20,580,377.36 1.97 
J 金融业 
35,997,775.00 3.44 
K 房地产 业 
- - 
L 租赁和 商务 服务 业 
5,634,215.97 0.54 
M 科学研 究和 技术 服务 业 
16,648,000.00 1.59 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 
- - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 
- - 
P 教育 
- - 
Q 卫生和 社会 工作 
4,097,439.55 0.39 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
- - 
S 综合 
- - 
 合计 
185,395,814.50 17.70 
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净值
比例( ％) 
1 601336 新华保 险 514,000 22,040,320.00 2.10 
2 300404 博济医 药 800,000 16,648,000.00 1.59 
3 600779 水井坊 300,000 16,569,000.00 1.58 
4 600115 东方航 空 2,499,930 16,549,536.60 1.58 
5 600702 舍得酒 业 349,400 12,609,846.00 1.20 
6 002202 金风科 技 824,300 10,419,152.00 0.99 
7 000546 金圆股 份 675,500 9,031,435.00 0.86 
8 600029 南方航 空 1,000,000 8,450,000.00 0.81 
9 002195 二三四 五 1,915,550 8,198,554.00 0.78 
10 601601 中国太 保 254,300 8,099,455.00 0.77 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
109 
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净值
比例( ％) 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 50,190,000.00 4.79 
 其中： 政策 性金 融债 50,190,000.00 4.79 
4 企业债 券 548,147,360.80 52.35 
5 企业短 期融 资券 30,101,000.00 2.87 
6 中期票 据 99,805,000.00 9.53 
7 可转债 （可 交换 债） 159,381,739.03 15.22 
8 同业存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 887,625,099.83 84.76 
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 
占基金 资产
净值比 例
（％） 
1 018005 国开 1701 500,000 50,190,000.00 4.79 
2 124548 14 裕 峰债 400,000 41,496,000.00 3.96 
3 122956 09 常 高新 411,770 41,366,414.20 3.95 
4 124753 14 海控 01 300,000 30,633,000.00 2.93 
5 101354002 
13 桂 机场
MTN001 
300,000 30,333,000.00 2.90 
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比（% ） 
1 142911 PR 优 A 170,000.00 2,754,000.00 0.26 
2 - - - - - 
3 - - - - - 
4 - - - - - 
5 - - - - - 
6 - - - - - 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
110 
7 - - - - - 
8 - - - - - 
9 - - - - - 
10 - - - - - 
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 
5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 
5.9.2 本 基金 投资 股 指 期货 的投资 政策 
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政 策 
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评 价 
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 
5.11 投资 组合 报告 附注 
5.11.1 报告 期内， 本基 金投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 ， 未 发现 本基 金投资 的前 十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责 、
处罚的 情形 。 
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 
5.11.3 其他 资产 构成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保 证金 245,828.47 
2 应收证 券清 算款 5,521,737.22 
3 应收股 利 - 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
111 
4 应收利 息 13,820,483.91 
5 应收申 购款 169,497.77 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 19,757,547.37 
5.11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例(%) 
1 123006 东财转 债 21,803,628.03 2.08 
2 110032 三一转 债 12,766,187.40 1.22 
3 128024 宁行转 债 12,651,533.40 1.21 
4 128015 久其转 债 11,694,945.60 1.12 
5 113015 隆基转 债 11,226,184.00 1.07 
6 113013 国君转 债 11,223,121.80 1.07 
7 113011 光大转 债 9,420,388.40 0.90 
8 110042 航电转 债 8,018,739.00 0.77 
9 113009 广汽转 债 7,508,407.00 0.72 
10 113014 林洋转 债 5,044,416.00 0.48 
11 110033 国贸转 债 2,244,967.40 0.21 
5.11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 
5.11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ” 
十一、基金的业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。 
（一） 华夏 希望 债券 （A 类） 
阶段 
净值增
长率① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率 ③ 
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
① －③ ②－④ 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
112 
④ 
2008 年 3 月 10 日至
2008 年 12 月 31 日 
11.23% 0.16% 8.01% 0.11% 3.22% 0.05% 
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日 
8.94% 0.34% 0.27% 0.06% 8.67% 0.28% 
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日 
3.49% 0.22% 2.00% 0.07% 1.49% 0.15% 
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日 
-2.21% 0.21% 3.79% 0.06% -6.00% 0.15% 
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日 
7.55% 0.10% 4.03% 0.04% 3.52% 0.06% 
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日 
1.27% 0.13% 1.78% 0.05% -0.51% 0.08% 
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日 
13.56% 0.25% 9.41% 0.16% 4.15% 0.09% 
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日 
14.38% 0.36% 6.16% 0.07% 8.22% 0.29% 
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日 
-0.61% 0.17% 2.12% 0.08% -2.73% 0.09% 
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日 
3.04% 0.14% -1.48% 0.12% 4.52% 0.02% 
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日 
-1.90% 0.37% 4.04% 0.07% -5.94% 0.30% 
（二） 华夏 希望 债券 （C 类） 
阶段 
净值增
长率① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率 ③ 
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④ 
①－③ ②－④ 
2008 年 3 月 10 日至
2008 年 12 月 31 日 
11.03% 0.16% 8.01% 0.11% 3.02% 0.05% 
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日 
8.58% 0.34% 0.27% 0.06% 8.31% 0.28% 
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日 
3.15% 0.22% 2.00% 0.07% 1.15% 0.15% 
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日 
-2.51% 0.21% 3.79% 0.06% -6.30% 0.15% 
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日 
7.23% 0.11% 4.03% 0.04% 3.20% 0.07% 
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日 
0.99% 0.13% 1.78% 0.05% -0.79% 0.08% 
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日 
13.26% 0.25% 9.41% 0.16% 3.85% 0.09% 
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日 
14.05% 0.36% 6.16% 0.07% 7.89% 0.29% 
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日 
-0.96% 0.18% 2.12% 0.08% -3.08% 0.10% 
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日 
2.71% 0.14% -1.48% 0.12% 4.19% 0.02% 
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日 
-2.11% 0.36% 4.04% 0.07% -6.15% 0.29% 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
113 
十二、基金的财产 
（ 一） 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指基 金所 拥有的 各类 证券 及票 据价 值、 银行 存款 本息 和基 金应 收的申 购
基金款 以及 其他 投资 所形 成的价 值总 和。 
其构成 主要 有： 
1 、银 行存 款及 其应 计利 息 ； 
2 、清 算备 付金 及其 应计 利 息； 
3 、根 据有 关规 定缴 纳的 保 证金及 其应 收利 息； 
4 、应 收证 券交 易清 算款 ； 
5 、应 收申 购款 ； 
6 、股 票投 资及 其估 值调 整 ； 
7 、债 券投 资及 其估 值调 整 和应计 利息 ； 
8 、权 证投 资及 其估 值调 整 ； 
9 、其 他投 资及 其估 值调 整 ； 
10 、其 他资 产等 。 
（ 二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（ 三） 基金 财产 的账 户 
本基金 以基 金托 管人 的名 义开立 资金 结算 账户 和托 管专户 用于 基金 的资 金结 算业务 ， 并
以基金 托管 人和 本基 金联 名的方 式开 立基 金证 券账 户、 以本 基金 的名 义开 立银 行间债 券托 管
账户并 报中 国人 民银 行备 案。 开立 的基 金专用 账户 与基金 管理 人 、 基金 托管 人、 基金 代销 机
构和基 金登 记结 算机 构自 有的财 产账 户以 及其 他基 金财产 账户 相独 立。 
（ 四） 基金 财产 的保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 代销机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基 金管 理人 、 基 金托 管人不 得将 基金 财产 归入 其固有 财产 ； 基 金管 理人 、 基金 托管 人因
基金财 产的 管理 、 运 用或 其他情 形而 取得 的财 产和 收益， 归入 基金 财产 。 基 金管理 人、 基金
托管人 、 基 金登 记结 算机 构和基 金代 销机 构以 其自 有的财 产承 担其 自身 的法 律责任 ， 其 债权
人不得 对本 基金 财产 行使 请求冻 结、 扣押 或其 他权 利。 除 依法 律法 规和 基金 合同的 规定 处分
外，基 金财 产不 得被 处分 。 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
114 
基金管 理人 管理 运作 基金 财产所 产生 的债 权， 不得 与其固 有资 产产 生的 债务 相互抵 消 ；
基金管 理人 管理 运作 不同 基金的 基金 财产 所产 生的 债权债 务不 得相 互抵 消。 
十三、基金资产的估 值 
（ 一） 估值 目的 
基金资 产估 值的 目的 是客 观、 准 确地 反映 基金 资产 的价值 ， 依 据经 基金 资产 估值后 确定
的基金 资产 净值 而计 算出 的基金 份额 净值 ，是 计算 基金申 购与 赎回 价格 的基 础。 
（ 二） 估值 日 
本基金的估值日为相 关的 证券交易场所的正常 交易 日以及国家法律法规 规定 需要对外
披露基 金净 值的 非交易 日。 
（ 三） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 债券 、权证 和银 行存 款本 息等 资产和 负债 。 
（ 四） 估值 程序 
基金日 常估 值由 基金 管理 人进行 。 基 金管 理人 完成 估值后 ， 将 估值 结果 加盖 业务公 章以
书面形 式加 密传 真至 基金 托管人 ， 基 金托 管人 按法 律 法规、 基金 合同 规定 的估 值 方法、 时间、
程序进 行复 核 ， 复 核无 误后 在基金 管理 人传 真的 书面 估值结 果上 加盖 业务 公章 返回给 基金 管
理人； 月末 、年 中和 年末 估值复 核与 基金 会计 账目 的核对 同时 进行 。 
（ 五） 估值 方法 
本基金 按以 下方 式进 行估 值： 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等 ） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （ 收 盘价 ） 估 值； 估 值 日无交 易的 ， 且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化， 以最 近交
易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易 日后 经济 环境发 生了 重 大 变化 的， 可参考 类似 投资
品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ，调 整最 近交 易市 价，确 定公 允价 格 。 
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘价 估值 。 如 最近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格 。 
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化， 按最 近交 易 日 债券 收盘 价减去 债券 收盘 价中 所含 截止最 近交 易日 的债 券应 收利息 得到 的
净价进 行估 值。 如最 近交 易日后 经济 环境 发生 了重 大变化 的， 可参 考类 似投 资品种 的现 行市
价及重 大变 化因 素， 调整 最近交 易市 价， 确定 公允 价格 。 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的市价 （收 盘价 ）估 值； 该日无 交易 的， 以最 近一 日的市 价 （ 收盘 价 ） 估值 。 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 市价 （收 盘价 ） 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁定 期的 股票 ， 按 监管 机构或 行业 协会
有关规 定确 定公 允价 值。 
3 、因 持有 股票 而享 有的 配 股权， 采用 估值 技术 确认 公允价 值 ； 
4 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 ； 
5 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 ； 
6 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值 ； 
7 、当发 生大额 申购或 赎回 情形时， 基金 管理人 可以 采用摆动 定价 机制， 以确 保基金 估
值的公 平性 。 
8 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
根据《基 金法》 ，基金 管理 人计算并 公告 基金资 产净 值，基金 托管 人复核 、审 查基金 管
理人计 算的 基金 资产 净值 。 因 此， 就与 本基 金有 关 的会计 问 题 ， 如经相 关各 方在平 等基 础上
充分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致的 意见 ， 按 照基 金管 理人对 基金 资产 净值 的计 算结果 对外 予以
公布。 
（ 六） 基金 份额 净值 的确 认和估 值错 误的 处理 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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基金份 额净 值的 计算 保留 到小数 点后3位， 小数 点后 第4位 四舍 五入。 当估 值或 份额净 值
计价错 误实 际发 生时 ，基 金管理 人应 当立 即纠 正， 并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大 。
当错误 达到 或超 过基 金资 产净值 的0.25% 时 ， 基金 管 理人应 报中 国证 监会 备案 ； 当 估值 错误
偏 差 达到 基 金份 额 净值 的0.5% 时 ，基 金 管理 人 应当公 告 ，并 报 中国 证 监会 备案 。 因基 金 估
值错误 给投 资者 造成 损失 的，应 先 由 基金 管理 人承 担，基 金管 理人 对不 应由 其承担 的责 任 ，
有权向 过错 人追 偿。 
关于差 错处 理， 合同 的当 事人按 照以 下约 定处 理： 
1 、差 错类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 结算机 构 、 或代理 销售
机构 、 或 投资 者自身 的过 错造成 差错 ， 导致其 他当 事人遭 受损 失的 ， 过 错的 责任人 应当 对 由
于该差 错遭 受损 失的 当事 人 （ “受 损方 ” ） 按 下述 “ 差错处 理原 则 ” 给予 赔偿 承担赔 偿责 任 。 
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于： 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达指 令差 错等 ； 对 于因 技术原 因引 起的差 错 ， 若 系同行 业现 有技术 水平 无 法
预见、 无法 避免 、无 法抗 拒，则 属不 可抗 力， 按照 下述规 定执 行。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资者的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2 、差 错处 理原 则 
（1）差 错已发 生，但 尚未 给当事人 造成 损失时 ，差 错责任方 应及 时协调 各方 ，及时 进
行更正 ， 因 更正 差错 发生 的费用 由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错 责任 方未 及时 更正已 产生 的差
错， 给当 事人 造成损 失的 由差错 责任 方承 担； 若差 错责任 方已 经积 极协 调， 并且有 协助 义 务
的当事 人有 足够 的时 间进 行更正 而未 更正 ， 则 其应 当承担 相应 赔偿 责任 。 差 错责任 方应 对更
正的情 况向 有关 当事 人进 行确认 ，确 保差 错已 得到 更正 。 
（2）差 错的责 任方对 可能 导致有关 当事 人的直 接损 失负责， 不对 间接损 失负 责，并 且
仅对差 错的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 差错而 获得不 当得 利的当事 人负 有及时 返还 不当得利 的义 务。但 差错 责任方 仍
应对差 错负 责 ， 如 果由 于获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利 益损失 （“受 损方 ”） ，则 差错责 任方 应赔偿 受损方 的损失 ，并在 其支 付的赔 偿金额
的范围 内对 获得 不当 得利 的当事 人享 有要 求交 付不 当得利 的权 利 ； 如 果获 得不 当得利 的当 事
人已经 将此 部分 不当 得利 返还给 受损 方 ， 则 受损 方应 当将其 已经 获得 的赔 偿额 加上已 经获 得华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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的不当 得利 返还 的总 和超 过其实 际损 失的 差额 部分 支付给 差错 责任 方 。 
（4） 差错 调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式 。 
（5）差 错责任 方拒绝 进行 赔偿时， 如果 因基金 管理 人过错造 成基 金资产 损失 时，基 金
托管人 应为 基金 的利 益向 基金管 理人 追偿 ， 如 果因 基金托 管人 过错 造成 基金 资产损 失时 ， 基
金管理 人应 为基 金的 利益 向基金 托管 人追 偿 。 除 基金 管理人 和托 管人 之外 的第 三方造 成基 金
资产的 损 失 ，并 拒绝 进行 赔偿时 ，由 基金 管理 人负 责向差 错方 追偿 。 
（6）如 果出现 差错的 当事 人未按规 定对 受损方 进行 赔偿，并 且依 据法律 、行 政法规 、
基金合 同或 其他 规定 ， 基金 管理人 自行 或依 据法 院判 决、 仲裁 裁决 对受 损方 承担 了赔偿 责任 ，
则基金 管理 人有 权向 出现 过错的 当事 人进 行追 索 ， 并 有权要 求其 赔偿 或补 偿由 此发生 的费 用
和遭受 的损 失 。 
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。 
3 、差 错处 理程 序 
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
（1）查 明差错 发生的 原因 ，列明所 有的 当事人 ，并 根据差错 发生 的原因 确定 差错的 责
任方 。 
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估 。 
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失 。 
（4）根 据差错 处理的 方法 ，需要修 改基 金登记 结算 机构的交 易数 据的， 由基 金登记 结
算机构 进行 更正 ，并 就差 错的更 正向 有关 当事 人进 行确认 。 
（5 ） 基 金管 理 人及 基 金托管 人 基 金份 额 净值 计 算错误 偏 差 达到 基 金份 额 净值的0.25%
时， 基 金管 理人 应当 报告 中国证 监会 ； 基 金管 理人 及基金 托管 人基 金份 额净 值计算 错误 偏差
达到基 金份 额净 值的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 并报中 国证 监会 备案 。 
（ 七） 暂停 估值 的情 形 
1 、与 本基 金投 资有 关的 证 券交易 场所 遇法 定节 假日 或因其 他原 因暂 停营 业时 。 
2 、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时 。 
3 、 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
暂停基 金估 值 。 
4 、中 国证 监会 认定 的其 他 情形。 
（ 八） 特殊 情形 的处 理 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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1 、 基金 管理 人按 估值 方法 的第6 项进 行估 值时， 所造 成的误 差不 作为 基金 资产 估值错 误
处理； 
2 、由于 证券交 易所及 其登 记结 算公 司发 送的数 据错 误，或由 于其 他不可 抗力 原因， 基
金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适 当 、 合理的 措施 进行 检查 ， 但 是未能 发现 该错
误的 ， 由 此造 成的基 金资 产估值 错误 ， 基金管 理人 和基金 托管 人可 以免 除赔 偿责任 。 但基 金
管理人 、基 金托 管人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 
十四、基金的收益与 分配 
（ 一） 基金 收益 的构 成 
基金收 益包 括： 基金 投资 所得红 利、 股息 、债 券利 息、票 据投 资收 益、 买卖 证券差 价 、
银行存 款利 息以 及其 他收 入。因 运用 基金 财产 带来 的成本 或费 用的 节约 计入 收益。 
（ 二） 基金 净收 益 
基金净 收益 为基 金收 益扣 除按照 有关 规定 可以 在基 金收益 中扣 除的 费用 后的 余额。 
（ 三） 基金 收益 分配 原则 
1 、由于 基金费 用的不 同， 不同类别 的基 金份额 在收 益分配数 额方 面可能 有所 不同， 基
金管理 人可 对各 类别 基金 份额分 别制 定收 益分 配方 案， 同一 类别 内的 每一 基金 份额享 有同 等
分配权 ； 
2 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 每年 收益分配 次数 最多为12 次 ，每次 分
配比例 不得 低于 可供 分配 收益的20% ，若 基金 合同 生效不 满3 个月 可不 进行 收 益分配 ； 
3 、 本基 金收 益分 配方 式分 两种 ： 现 金分 红与 红利 再 投资 ， 基 金份 额持 有人 可 对A 类、C
类基金 份额 分别 选择 不同 的分红 方式 ， 选 择采 取红 利再投 资形 式的 ， 同 一类 别基金 份额 的分
红资金 将按 分红 权益 再投 资日 （ 具体 以届 时的 分红 公告为 准） 该类 别的 基金 份额净 值转 成相
应的同 一类 别的 基金 份额 ；若投 资者 不选 择， 本基 金默认 的收 益分 配方 式是 现金分 红； 
4 、基 金投 资当 期出 现净 亏 损，则 不进 行收 益分 配； 
5 、基 金当 年收 益应 先弥 补 上一年 度亏 损后 ，才 可进 行当年 收益 分配 ； 
6 、基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ； 
7 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（ 四） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 净收 益 、 基金 收益 分配对 象 、 分 配时间 、 分 配数额 及比华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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例、分 配方 式等 内容 。 
（ 五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 拟定 ， 由 基金 托管 人复核 ， 基 金管 理人 按法 律法规 的规
定向中 国证 监会 备案 并公 告。 
（ 六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
红利分 配时 所发 生的 银行 转账或 其他 手续 费用 应由 投资者 自行 承担 。 当投 资者 的现金 红
利小于 一定 金额 ， 不 足于 支付银 行转 账或 其他 手续 费用时 ， 基 金登 记结 算机 构可将 基金 份额
持有人 的现 金红 利按 分红 权益再 投资 日 （ 具体 以届 时的分 红公 告为 准） 该类 别的基 金份 额净
值转为 相应 的同 一类 别的 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 
十五、基金的费用 与 税收 
（ 一） 基金 运作 费用 
1 、基 金费 用的 种类 
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ； 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ； 
（3） 销售 服务 费； 
（4） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的信 息披 露费 用； 
（5） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费； 
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用； 
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ； 
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ； 
（9） 按照 国家 有关 规定 和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。 
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 
2 、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式 
（1） 基金 管理 人的 管理 费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的0.7% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E× 0.7%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金资 产净 值 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理费 划款指 令， 基金托 管人复 核后于 次月 前2个工 作日内 从基 金财产 中一次 性支付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.2 ％的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下： 
H ＝E× 0.2 ％÷ 当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月前2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。 
（3） 销售 服务 费 
销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广、 销售 以及 基金 份额持 有人 服务 等各 项费 用。 本 基金
份额分为不同的类别，适 用不同的销售服务费率。 其中，A 类不收取销 售服 务费，C 类销售
服务费 年费 率为0.3% 。 
各类别 基金 份额 的销 售服 务费计 算方 法如 下： 
H ＝E× R÷ 当年 天数 
H 为 各类 别基 金份 额每 日 应计提 的销 售服 务费 
E 为 各类 别基 金份额 前一 日 基金资 产净 值 
R 为 各类 别基 金份 额适 用的 销售服 务费 率 
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起2个工 作日 内从基 金财产 中划出 ，经登 记结 算机构 分别支
付给各 个基 金销 售机 构。 
（4） 本 条第 （ 一） 款第 1 项中第 （4） 至第 （9） 项 费用根 据有 关法 规及 相应 协议规 定，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。 
3 、不 列入 基金 费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ； 
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用； 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（3）基 金合同 生效前 的相 关费用， 包括 但不限 于验 资费、会 计师 和律师 费、 信息披 露
费用等 费用 ； 
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 
4 、费 用调 整 
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。 
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率须 召开 基金 份额 持有人 大会 审议 ， 但 根据 法律法 规的
要求提 高管 理费 、 托 管费 的情形 除外 ； 调 低基 金管 理费率 、 基 金托 管费 率， 无须召 开基 金份
额持有 人大会 。基金 管理 人必须 最迟于 新的费 率实 施日前2 日在至 少一 种指定 媒体和 基金管
理人网 站上 公告 。 
（ 二） 基金 销售 费用 
1 、本基 金申购 费、赎 回费 的费率水 平、 计算公 式、 收取方式 和使 用方式 请详 见本招 募
说明书 “八、 基金 份额 的 申购、 赎回与 转换 ”中的 “ （六） 申购 费与赎 回费 ” 与“ （ 七） 申
购 份额 与赎 回金 额的 计算 方式 ” 中的 相关 规定 。 
2 、 本 基金 转换 费的 费率 水 平、 计算 公式 、 收 取方 式和 使用方 式请 详见 本招 募说 明书 “ 八、
基金份 额的 申购 、赎 回与 转换” 中“ （十 三） 基金 份额的 转换 ”中 的相 关规 定。 
（ 三） 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 
十六、基金的会计与 审计 
（ 一） 基金 会计 政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的1月1 日至12 月31日； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托 管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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式确认 。 
（ 二） 基金 的年 度审 计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 和基 金托 管人 同意。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 日内 在至 少一 家 指定媒 体及 基金 管理 人网 站公告 并报 中国 证监 会备 案。 
十七、基金的信息披 露 
（ 一） 本基金 的信息 披露 应符合 《基金 法 》 、 《 运作 办法》 、 《 信息 披露办 法》 、 基金合 同
及其他 有关 规定 。 
（ 二） 信息 披露 义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定 的媒 体和 基金 管理人 、 基金 托管人 的互 联网网 站 （以 下简称 “网站 ” ） 等 媒介 披
露， 并保 证基 金投 资者 能够 按照基 金合 同约 定的 时间 和方式 查阅 或者 复制 公开 披露的 信息 资
料。 
（ 三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（ 四 ） 本 基金 公开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义 的 ，以 中文 文本 为准 。 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（ 五） 公开 披露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1 、基 金招 募说 明书 、基 金 合同、 基金 托管 协议 
基金募集 申请 经中国 证监 会核准后 ，基 金管理 人在 基金份额 发售 的3 日前 ，将 基金招 募
说明书 、 基金 合同摘 要登 载在指 定媒 体和 基金 管理 人网站 上 ； 基 金管理 人 、 基金托 管人 应当
将 基金 合同 、基 金托 管协 议登载 在网 站上 。 
（1）基 金招募 说明书 应当 最大限度 地披 露影响 基金 投资者决 策的 全部事 项， 说明基 金
认购、 申购 和赎 回安 排、 基金投 资、 基金 产品 特性 、 风险 揭示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容。 基金合 同 生 效后， 基金管 理人在 每6个 月结束 之日起45 日内 ，更 新招募 说明书
并 登 载 在 网 站上 ， 将 更 新后 的 招 募 说 明书 摘 要 登 载在 指 定 媒 体 上； 基 金 管 理人 在 公 告 的15
日前向 主要 办公 场所 所在 地的中 国证 监会 派出 机构 报送更 新的 招募 说明 书 ， 并 就有关 更新 内
容提供 书面 说明 。 
（2）基 金合同 是界定 基金 合同 当事 人的 各项权 利、 义务关系 ，明 确基金 份额 持有人 大
会召开 的规 则及 具体 程序 ， 说明基 金产 品的 特性 等涉 及基金 投资 者重 大利 益的 事项的 法律 文
件。 
（3）基 金托管 协议是 界定 基金托管 人和 基金管 理人 在基金财 产保 管 及基 金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
2 、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒体 和基金 管理 人网 站上 。 
3 、基 金合 同 生 效公 告 
基金管理人应当在 基金 合同 生效的次日在指定 媒体 和基金管理人网站上 登载 基金合同
生效公 告。 
4 、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
基金合 同 生 效后 ， 在 开始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前， 基金 管理 人应 当至 少每周 公告
一次基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额销售 网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
124 
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 体和基 金管 理人 网站 上。 
5 、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管 理人 应当 在 基 金合 同 、 招 募说 明书 等信 息披 露文件 上载 明基 金份 额申 购、 赎 回价
格的计 算方 式及 有关 申购 、 赎回 费率， 并保 证投 资者 能够在 基金 份额 销售 网点 查阅或 者复 制
前述信 息资 料。 
6 、基 金定 期报 告 
基金定 期报 告包 括基 金年 度报告 、基 金半 年度 报告 和基金 季度 报告 。 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起90 日内 ， 编 制完 成基金 年度 报告 ， 并 将年 度报告 正文
登载于 网站 上， 将年 度报 告摘要 登载 在指 定媒 体上 。 基金 年度 报告 的财 务会 计报告 应当 经过
审计。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起60日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ， 并 将半年 度报
告正文 登载 在网 站上 ，将 半年度 报告 摘要 登载 在指 定媒体 上。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起15 个工 作日 内， 编 制完 成基 金季 度报 告， 并 将季
度报告 登载 在指 定媒 体和 基金管 理人 网站 上。 
基金合同 生效 不足2 个 月的 ，基金管 理人 可以不 编制 当期季度 报告 、半年 度报 告或者 年
度报告 。 
基金定期 报告 在公开 披露 的第2个 工作日 ，分别 报中 国证监会 和基 金管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 
基金管理人应当在基 金年 度报告和半年度报告 中披 露基金组合资产情况 及其 流动性风
险分析 等。 
如报告 期内 出现 单一 投资 者持有 基金 份额 达到 或超 过基金 总份 额20% 的 情形， 为保障 其
他投资 者的 权益 ，基 金管 理人至 少应 当在 基金 定期 报告“ 影响 投资 者决 策的 其他重 要信 息 ”
项下披 露该 投资 者的 类别 、 报告 期末 持有 份额 及占 比、 报 告期 内持 有份 额变 化情况 及产 品的
特有风 险， 中国 证监 会认 定的特 殊情 形除 外。 
7 、临 时报 告 
本基金发 生重 大事件 ，有 关信息披 露义 务人应 当在2 日内编制 临时 报告书 ，予 以公告 ，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
125 
的下列 事件 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 基金 合同 ； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7）基 金管 理 人的董 事长 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理和基 金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（8） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（9）基 金管理 人、基 金托 管人基金 托管 部门的 主要 业务人员 在一 年内变 动超 过百分 之
三十； 
（10） 涉及 基金 管理 人、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 ； 
（11 ）基 金管 理人 、基 金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（12） 基金 管理 人及 其董 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人 员、 基 金经 理受 到严 重行 政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
（13） 重大 关联 交易 事项 ； 
（14） 基金 收益 分 配 事项 ； 
（15） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 ； 
（16） 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五； 
（17） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（18） 变更 基金 销售 机构 ； 
（19） 更换 基金 登记 结算 机构； 
（20） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（21） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付； 
（22） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（23） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回 ； 
（24） 本基 金重 新开 始办 理申购 、赎 回； 
（25） 本基 金发 生涉 及基 金申购 、赎 回事 项调 整或 潜在影 响投 资者 赎回 等重 大事项 。 
（26） 基金 管理 人采 用摆 动定价 机制 进行 估值 。 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
126 
（27） 基金 份额 的拆 分； 
（28） 基金 推出 新业 务或 服务 ； 
（29） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。 
8 、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 核准 或者备 案 ，
并予以 公告 。 召 开基 金份 额持有 人大 会的 ， 召 集人 应当至 少提 前30 日公 告基 金份额 持有 人大
会的召 开时 间、 会议 形式 、审议 事项 、议 事程 序和 表决方 式等 事项 。 
基金份 额持 有人 依法 自行 召集基 金份 额持 有人 大会 ， 基金 管理 人、 基 金托 管人 对基金 份
额持有 人大 会决 定的 事项 不依法 履行 信息 披 露 义务 的，召 集人 应当 履行 相关 信息披 露 义 务 。 
9 、中 国证 监会 规定 的其 他 信息。 
（ 六） 信息 披露 事务 管理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 基金 合同 的约 定， 对基金 管理
人编制 的基 金资 产净 值、 基金份 额净 值 、 基金 份额 申购赎 回价 格 、 基金 定期 报告和 定期 更 新
的招募 说明 书等 公开 披露 的相关 基金 信息 进行 复核 、 审查， 并向 基金 管理 人出 具书面 文件 或
者盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 体和 基金 管理人 网站 上披 露信 息外 ， 还可 以根
据需要 在其 他公 共媒 体披 露信息 ， 但是 其他 公共 媒体 不得早 于指 定媒 体和 基金 管理人 网站 披
露信息 ，并 且在 不同 媒介 上披露 同一 信息 的内 容应 当一致 。 
（ 七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构所在 地 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 所在 地 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
127 
十八、风险揭 示 
证券投 资基 金 （ 以下 简称 “基金 ”） 是一 种长 期投 资工具 ， 其 主要 功能 是分 散投资 ， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资人购 买基 金， 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失。 
基金在 投资 运作 过程 中可 能面临 各种 风险 ， 既 包括 市场风 险， 也包 括基 金自 身的管 理风
险、 技术 风险 和合规 风险 等。 巨额 赎回 风险是 开放 式基金 所特 有的 一种 风险 ， 即 当单 个交 易
日基金 的净 赎回 申请 超过 基金总 份额 的百 分之 十时 ， 投资人 将可 能无 法及 时赎 回持有 的全 部
基金份 额。 
基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同类 型， 投资 人投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承担 不同 程度的 风险 。 一般来 说 ， 基金的 收益 预期
越高， 投资 人承 担的 风险 也越大 。 
投资人 应当 充分 了解 基金 定期定 额投 资和 零存 整取 等储蓄 方式 的区 别 。 定 期定 额投资 是
引导投 资人 进行 长期 投资 、 平均 投资 成本 的一 种简 单易行 的投 资方 式。 但是 定期定 额投 资并
不能规 避基 金投 资所 固有 的风险 ， 不 能保 证投 资人 获得收 益， 也不 是替 代储 蓄的等 效理 财方
式。 
投资人 应当 认真 阅读 本基 金 “基 金合 同 ” 、 “ 招募 说明书 ”等 基金 法律 文件 ， 了解 本基
金的风 险收 益特 征， 并根 据自身 的投 资目 的、 投资 期限、 投资 经验 、 资 产状 况等判 断基 金是
否和投 资人 的风 险承 受能 力相适 应。 
投资人 应当 通过 本基 金管 理人或 代销 机构 购买 和赎 回基金 ， 基金 代销 机构 名单 详见本 基
金的招 募说 明书 以及 相关 公告。 
本基金在 认购 期内按1.00 元面值发 售并 不改变 基金 的风险收 益特 征。投 资者 按1.00元面
值购买 基金 份额 以后 ，有 可能面 临基 金份 额净 值跌 破1.00 元、 从而 遭受 损失 的风险 。 
（ 一） 投资 于本 基金 的主 要风险 
1 、市 场风 险 
证券市 场价 格因 受各 种因 素的影 响而 引起 的波 动， 将使本 基金 资产 面临 潜在 的风险 。 市
场风险 可以 分为 债券 投资 风险和 股票 投资 风险 。 
（1） 债券 投资 风险 主要 包 括： 
① 利率 风险 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
128 
市场利 率波 动会 导致 债券 市场的 收益 率和 价格 的变 动， 如 果市 场利 率上 升， 本 基金持 有
债券将 面临 价格 下降 、 本 金损失 的风 险 ， 而如 果市 场利率 下降 ， 债券利 息的 再投资 收益 将 面
临下降 的风 险。 
② 收益 率曲 线风 险 
如果基 金对 长、 中、 短期 债券的 持有 结构 与基 准存 在差异 ， 长 、 中、 短期 债 券的相 对价
格发生 变化 时， 基金 资产 的收益 可能 低于 基准 。 
③ 利差 风险 
债券市 场不 同期 限 、 不 同类 属债券 之间 的利 差变 动导 致相应 期限 和类 属债 券价 格变化 的
风险。 
④ 信用 风险 
基金在 交易 过程 中发 生交 收违约 ， 或 者基 金所 投资 债券之 发行 人出 现违 约、 拒绝支 付到
期本息 ，或 由于 债券 发行 人信用 质量 降低 导致 债券 价格下 降， 造成 基金 资产 损失的 风险 。 
⑤ 市场 供需 风险 
如果宏 观经 济环 境、 政府 财 政政策 、 市 场监 管政 策、 市 场参与 主体 经营 环境 等发 生变化 ，
债券市 场参 与主 体可 用资 金数量 和债 券市 场可 供投 资的债 券数 量可 能发 生相 应的变 化 ， 最 终
影响债 券市 场的 供需 关系 ，造成 基金 资产 投资 收益 的变化 。 
⑥ 购买 力风 险 
基金投 资所 取得 的收 益率 有可能 低于 通货 膨胀 率 ， 从 而导致 投资 者持 有本 基金 资产实 际
购买力 下降 。 
（2） 股票 投资 风险 主要 包 括： 
① 国家 货币 政策 、 财 政政 策、 产业 政策 等的变 化对 证券市 场产 生一 定的 影响 ， 导 致市 场
价格水 平波 动的 风险 。 
② 宏观 经济 运行 周期 性波 动，对 股票 市场 的收 益水 平产生 影响 的风 险。 
③ 上市 公司 的经 营状 况受 多种因 素影 响， 如市 场、 技术、 竞争 、 管 理、 财 务 等都会 导致
公司盈 利发 生变 化， 从而 导致股 票价 格变 动的 风险 。 
2 、流 动性 风险 
在市场 或个 股流 动性 不足 的情况 下， 基金 管理 人可 能无法 迅速 、 低 成本 地调 整基金 投资
组合， 从而 对基 金收 益造 成不利 影响 。 
由于开 放式 基金 的特 殊要 求， 本 基金 必须 保持 一定 的现金 比例 以应 付赎 回要 求， 在 管理
现金头 寸时 ，有 可能 存在 现金不 足的 风险 和 现 金过 多带来 的收 益下 降风 险。 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
129 
在本基 金发 生流 动性 风险 时， 基金 管理 人可 以综 合利 用备用 的流 动性 风险 管理 工具以 减
少或应 对基 金的 流动 性风 险， 投 资者 可能 面临 巨额 赎回申 请被 延期 办理 、 赎 回申请 被暂 停接
受、 赎 回款 项被 延缓 支付、 被收取 短期 赎回 费、 基金 估值被 暂停 、 基 金采 用摆 动定价 等风 险。
投资者 应该 了解 自身 的流 动性偏 好， 并评 估是 否与 本基金 的流 动性 风险 匹配 。 
（1） 基金 申购 、赎 回安 排 
投资人 具体 请参 见基 金合 同 “五 、 基 金份 额的 申购 与赎回 ” 和 本招 募说 明书 “八、 基金
份额的 申购 、赎 回与 转换 ” ，详细 了解 本基 金的 申购 以及赎 回安 排。 
（2） 拟投 资市 场、 行业 及 资产的 流动 性风 险评 估 
本基金 主要 投资 对象 为具 有良好 流动 性的 金融 工具 ，包括 国内 依法 发行 、上 市的国 债 、
央行票 据、 金 融债、 企业 （公司） 债、 可转 换债 券 、 资产支 持证 券等。 本基 金80% 以上 的基
金资产 投资于 债券类 金融 工具（ 含可转 债） ； 本基金 还可投 资于一 级市场 新股 申购、 持有可
转债转 股所 得的 股票 、 投资 二级市 场股 票以 及权 证等 中国证 监会 允许 基金 投资 的其它 金融 工
具， 但上 述非 固定 收益 类 金融工 具的 投资 比例 合计 不超过 基金 资产 的20% 。 一 般情况 下本 基
金拟投 资的 资产 类别 具有 较好的 流动 性 ， 但 是在 特殊 市场环 境下 本基 金仍 有可 能出现 流动性
不足的 情形 。本 基金 管理 人将根 据历 史经 验和 现实 条件， 制定 出现 金持 有量 的上下 限计 划 ，
在该限 制范 围内 进行 现金 比例调 控或 现金 与证 券的 转化。 同时， 本基 金管 理人 会进行 标的 的
分散化 投资 并结 合对 各类 标的资 产的 预期 流动 性合 理进行 资产 配置 ，以 防范 流动性 风险 。 
（3） 巨额 赎回 情形 下的 流 动性风 险管 理措 施 
当本基 金发 生巨 额赎 回情 形时， 基金 管理 人可 以采 用以下 流动 性风 险管 理措 施： 
①延期 办理 巨额 赎回 申请 ； 
②暂停 接受 赎回 申请 ； 
③延缓 支付 赎回 款项 ； 
④摆动 定价 ； 
⑤中国 证监 会认 定的 其他 措施。 
（4） 实施 备用 的流 动性 风 险管理 工具 的情 形 、 程序 及对投 资者 的潜 在影 响 
基金管 理人 经与 基金 托管 人协商 ， 在 确保 投资 者得 到公平 对待 的前 提下 ， 可 依照法 律法
规及基 金合 同的 约定 ， 综 合运用 各类 流动 性风 险管 理工具 ， 对赎 回申请 等进 行适度 调整 ， 作
为特定 情形 下基 金管 理人 流动性 风险 的辅 助措 施， 包括但 不限 于： 
①延期 办理 巨额 赎回 申请 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
130 
部分延 期赎 回。 
在此情 形下 ， 投 资人 的全 部或部 分赎 回申 请可 能将 被延期 办理 ， 同 时投 资人 完成基 金赎
回时的 基金 份额 净值 可能 与其提 交赎 回申 请时 的基 金份额 净值 不同 。 
②暂停 接受 赎回 申请 
投资人 具体 请参 见基 金合 同 “ 五 、 基 金份 额的 申购 与赎回 ” 中的 “( 十) 暂 停赎 回或者 延
缓 支付赎 回款项 的情 形及处 理方式 ”和“( 十一) 巨额 赎回的 情形及 处理 方式” ， 详细了 解本
基金暂 停接 受赎 回申 请的 情形及 程序 。 
在此情 形下 ， 投 资人 的部 分或全 部赎 回申 请可 能被 拒绝， 同时 投资 人完 成基 金赎回 时的
基金份 额净 值可 能与 其提 交赎回 申请 时的 基金 份额 净值不 同。 
③延缓 支付 赎回 款项 
投资人 具体 请参 见基 金合 同 “ 五 、 基 金份 额的 申购 与赎回 ” 中的 “( 十) 暂 停赎 回或者 延
缓 支付赎 回款项 的情 形及处 理方式 ”和“( 十一) 巨额 赎回的 情形及 处理 方式” ， 详细了 解 本
基金延 缓支 付赎 回款 项的 情形及 程序 。 
在此情 形下 ，投 资人 接收 赎回款 项的 时间 将可 能比 一般正 常情 形下 有所 延迟 。 
④收取 短期 赎回 费 
本基金 对持 续持 有期 少于7 日的投 资者 收取 不低 于1.5% 的赎 回费， 并将 上述 赎 回费全 额
计入基 金财 产。 
⑤暂停 基金 估值 
投 资人 具体请 参见 基金合同 “十 三、基 金资 产估值” 中的 “( 七) 暂 停估 值的情 形” ，详
细了解 本基 金暂 停估 值的 情形及 程序 。 
在此情 形下 ，投 资人 没有 可供参 考的 基金 份额 净值 ，基金 申购 赎回 申请 或被 暂停。 
⑥摆动 定价 
当本基 金发 生大 额申 购或 赎回情 形时 ， 基 金管 理人 可以采 用摆 动定 价机 制， 以确保 基 金
估值的 公平 性。 
当基金 采用 摆动 定价 时， 投资者 申购 或赎 回基 金份 额时的 基金 份额 净值 ， 将 会根据 投资
组合的 市场 冲击 成本 而进 行调整 ， 使得 市场 的冲 击成 本能够 分配 给实 际申 购 、 赎 回的投 资者 ，
从而减 少对 存量 基金 份额 持有人 利益 的不 利影 响 ， 确 保投资 者的 合法 权益 不受 损害并 得到 公
平对待 。 
⑦中国 证监 会认 定的 其他 措施。 
3 、积 极管 理风 险 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
131 
在精选 个股 的实 际操 作过 程中 ， 基 金管 理人可 能限 于知识 、 技术 、 经 验等 因 素而影 响其
对相关 信息 、 经 济形 势和 证券价 格走 势的 判断 ， 其 精选出 的个 股的 业绩 表现 不一定 持续 优于
其他股 票。 
4 、操 作或 技术 风险 
相关当 事人 在业 务各 环节 操作过 程中 ， 因内 部控 制存 在缺陷 或者 人为 因素 造成 操作失 误
或违反 操作 规程 等引 致的 风险， 例如 ， 越 权违 规交 易、 会 计部 门欺 诈、 交易 错误、IT 系 统故
障等风 险。 
在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影
响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者的 利益 受到 影响 。这种 技术 风险 可能 来自 基金管 理公 司 、
登记结 算机 构、 销售 机构 、证券 交易 所、 证券 登记 结算机 构等 等。 
根据证 券交 易资 金前 端风 险控制 相关 业务 规则 ， 中登 公司和 交易 所对 交易 参与 人的证 券
交易资 金进 行前 端额 度控 制， 由 于执 行、 调整、 暂 停该控 制， 或该 控 制 出现 异常等 ， 可 能影
响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者人 的利 益受 到影 响。 
5 、其 他风 险 
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
资产的 损失 。 金 融市 场危 机、 行 业竞 争、 代理 商违 约、 托 管行 违约 等超 出基 金管理 人自 身直
接控制 能力 之外 的风 险， 可能导 致基 金或 者基 金份 额持有 人利 益受 损。 
（ 二） 声明 
1 、本基 金未经 任何一 级政 府、机构 及部 门担保 。投 资者自愿 投资 于本基 金， 须自行 承
担投资 风险 。 
2 、除基 金管理 人直接 办理 本基金的 销售 外，本 基金 还通过代 销机 构销售 ，但 是，本 基
金并不 是代 销机 构的 存款 或负债 ， 也 没有 经代 销机 构担保 或者 背书 ， 代 销机 构并不 能保 证其
收益或 本金 安全 。 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证本基 金一
定盈利 ， 也不 保证最 低收 益。 本基 金的 过往业 绩及 其净值 高低 并不 预示 其未 来业绩 表现 。 基
金管理 人提 醒投 资人 基金 投资的 “买 者自 负 ” 原则 ， 在做 出投 资决 策后， 基金 运营状 况与 基
金净值 变化 引致 的投 资风 险，由 投资 人自 行负 担。 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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十九 、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算 
（ 一） 基金 合同 的变 更 
1 、以 下变 更 基 金合 同 的 事 项应经 基金 份额 持有 人大 会决议 通过 ： 
（1） 更换 基金 管理 人； 
（2） 更换 基 金 托管 人； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 ，但 根据法律 法规 的要求 提高 该等报 酬
标准的 除外 ； 
（5） 变更 基金 类别 ； 
（6） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 （ 法 律法 规和 中国证 监会 另有 规定 的除 外 ） ； 
（7） 变更 基金 份额 持有 人 大会召 开程 序； 
（8） 终止 基金 合同 ； 
（9） 其他 可能 对基 金当 事 人权利 和义 务产 生重 大影 响的事 项。 
但出现 下列 情况 时， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意
后变更 并公 告， 并报 中国 证监会 备案 ： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费和 其他 应由 基金 资产承 担 的 费用 ； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3）在 法律法 规和基 金合 同规定的 范围 内变更 本基 金的基金 份额 类别设 置或 调整各 类
别基金 份额 的申 购费 率、 赎回费 率、 销售 服务 费率 或收费 方式 ； 
（4）经 中国证 监会允 许， 基金管理 人、 代销机 构、 登记结算 机构 在法律 法规 规定的 范
围内调 整有 关基 金认 购、 申购、 赎回 、转 换、 非交 易过户 、转 托管 等业 务的 规则； 
（5） 经中 国证 监会 允许 ， 基金推 出新 业务 或服 务； 
（6） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 基金 合同 进行修 改； 
（7）对 基金合 同 的修 改对 基金份额 持有 人利益 无实 质性不利 影响 或修改 不涉 及 基金 合
同 当事 人权 利义 务关 系发 生变化 ； 
（8） 除按 照法 律法 规和 基 金合同 规定 应当 召开 基金 份额持 有人 大会 的以 外的 其他情 形 。 
2 、关于 基金合 同 变更 的基 金份额持 有人 大会决 议经 中国证监 会核 准生效 后方 可执行 ，
自持有 人大 会决 议生 效之 日起在 至少 一家 指定 媒体 公告。 
（ 二） 基金 合同 的终 止 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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有下列 情形 之一 的， 基金 合同 应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、 基 金管 理人、 基金 托管 人职责 终止 ， 在6 个月 内没 有新基 金管 理人 、 新 基金 托管人 承
接的； 
3 、基 金合 同 约 定的 其他 情 形； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（ 三） 基金 财产 的清 算 
1 、基金 财产清 算小组 ：自 出现 基金 合同 终止事 由之 日起60 个 工作 日内成 立清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序 
（1） 基金 合 同 终止 后， 由 基金财 产清 算小 组统 一接 管基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
（ 四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（ 五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（ 六） 基金 财产 清算 的公 告 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于 基 金合同 终止 并
报中国 证监 会备 案后5个 工 作日内 由基 金财 产清 算小 组进行 公告 。 
（ 七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存15 年以上 。 
二十、基金合同的内 容摘 要 
以下内 容摘 自《 华夏 希望 债券型 证券 投资 基 金 基金 合同》 。 
“ 六、 基金 合同 当事 人的 权利与 义务 
2 、基 金管 理人 的权 利 
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金管理 人的 权利 包括 但不 限于： 
（1） 依法 募集 基金 ； 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、委 托、 更换 基 金代销 机构 ，对 基金 代销 机构的 相关 行为 进行 监督 和处理 ； 
（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 结算机构 办理 基金登 记结 算业务 并
获得《 基金 合同 》规 定的 费用； 
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ； 
（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ； 
（12）在 符合 有关法 律法 规和《基 金合 同》的 前提 下，制订 和调 整《业 务规 则》 ，决 定
和调整 除调 高管 理 费 率和 托管费 率之 外的 基金 相关 费率结 构和 收费 方式 ； 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
135 
（13） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ； 
（14） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资； 
（15） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ； 
（16） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ； 
（17） 法律 法规 、 《 基金 合 同》及 国务 院证 券监 督管 理机构 规定 的其 他权 利。 
3 、基 金管 理人 的义 务 
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金管理 人的 义务 包括 但不 限于： 
（1）依 法募集 基金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购、 赎回和 登记 事宜； 如认为 基金代 销机 构违反 《基金 合同》 、基金 销售与 服务代
理协议 及国 家有 关法 律规 定， 应 呈报 中国 证监 会和 其他监 管部 门， 并采 取必 要措施 保护 基金
投资者 的利 益； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自 《基 金合 同》 生效 之日起 ， 以 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 半年 度和 年度 基金报 告； 
（11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召 集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16 ） 按 规 定 保 存 基金 财产 管 理 业 务 活 动 的 会计 账册 、 报 表 、 记 录 和 其他 相关 资 料15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ， 参 与基 金财 产的保 管、 清理、 估价、 变 现和分 配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 但 因第 三方 责任导 致基 金财 产或 基金 份额持 有人 利益 受到 损失 ， 而基 金管 理人
首先承 担了 责任 的情 况下 ，基金 管理 人有 权向 第 三 方追偿 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 
（24）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基金合 同》不 能生 效，基 金
管 理 人 承 担 全部 募 集 费 用， 将 已 募 集 资金 并 加 计 银行 同 期 存 款 利息 在 基 金 募集 期 结 束 后30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（26） 法律 法规 、 《 基金 合 同》及 国务 院证 券监 督管 理机构 约定 的其 他义 务。 
（ 二） 基金 托管 人 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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2 、基 金托 管人 的权 利 
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金托管 人的 权利 包括 但不 限于： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 收
入； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4）以 基金托 管人和 基金 联名的方 式在 中国证 券登 记结算有 限公 司上海 分公 司和深 圳
分公司 开设 证券 账户 ； 
（5） 以基 金托 管人 名义 开 立证券 交易 资金 账户 ，用 于证券 交易 资金 清算 ； 
（6）以 基金的 名义在 中央 国债登记 结算 有限公 司开 设银行间 债券 托管账 户， 负责基 金
投资债 券的 后台 匹配 及资 金的清 算； 
（7） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（8） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（9） 法律 法规、 《基 金合 同》及 国务 院证 券监 督管 理机构 规定 的其 他权 利。 
3 、基 金托 管人 的义 务 
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金托管 人的 义务 包括 但不 限于： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在名 册登 记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面相 互独 立； 
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户和 证券账 户， 按照《基 金合 同》的 约定 ，根据 基华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
138 
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定 进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资料15年 以上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 
（15 ） 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额
持有人 大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基 金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《基 金合 同》 造成基 金财 产损 失时 ，应 为基金 利益 向基 金管 理人 追偿； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（22） 法律 法规 、 《 基金 合 同》及 国务 院证 券监 督管 理机构 约 定 的其 他义 务。 
（ 三） 基金 份额 持有 人 
基金投 资者 购买 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自取 得依 据 《 基金 合同 》 募集 的基 金份 额， 即成 为本基 金份 额持 有人 和 《 基金合 同》 的当
事人， 直至 其不 再持 有本 基金的 基金 份额 。 基 金份 额持有 人作 为 《 基金 合同 》 当事 人并 不以
在《基 金合 同》 上书 面签 章或签 字为 必要 条件 。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申 请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8） 对基 金管 理人 、 基 金 托管人 、 基金 销售机 构损 害其合 法权 益的 行为 依法 提起诉 讼 ； 
（9） 法律 法规、 《基 金合 同》及 国务 院证 券监 督管 理机构 规定 的其 他权 利。 
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于： 
（1） 遵守 法律 法规、 《基 金合同 》 ； 
（2） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用； 
（3） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（4） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（5）返 还在基 金交易 过程 中因任何 原因 ，自基 金管 理人、基 金托 管人及 代销 机构处 获
得的不 当得 利； 
（6） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； 
（7） 法律 法规、 《基 金合 同》及 国务 院证 券监 督管 理机构 约定 的其 他义 务。 
七、基 金份 额持 有人 大会 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人或 基金 份额 持有人 的合 法授 权代 表共 同组 成 。 基
金份额 持有 人持 有的 每一 基金份 额拥 有平 等的 投票 权。 
（ 一） 召开 事由 
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
140 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 ，但 根据法律 法规 的要求 提高 该等报 酬
标准的 除外 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 （ 法 律法 规和 中国证 监会 另有 规定 的除 外 ） ； 
（8） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（9） 基金 管理 人或 基金 托 管人要 求召 开基 金份 额持 有人 大 会； 
（10） 单独 或合 计持 有本 基 金总份 额10 ％以 上 （ 含10 ％ ） 基金 份额 的基 金份 额持 有 人 （以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下 同 ） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
（11 ）对 基金 当事 人权 利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（12）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会
的事项 。 
2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不 需召 开基 金份 额持 有人大 会 ： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费和 其他 应由 基金 资产承 担的 费用 ； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3）在 法律法 规和基 金合 同规定的 范围 内变更 本基 金的基金 份额 类别设 置或 调整各 类
别基金 份额 的申 购费 率、 赎回费 率、 销售 服务 费率 或收费 方式 ； 
（4）经 中国证 监会允 许， 基金管理 人、 代销机 构、 登记结算 机构 在法律 法规 规定的 范
围内调 整有 关基 金认 购、 申购、 赎回 、转 换、 非交 易过户 、转 托管 等业 务的 规则； 
（5） 经中 国证 监会 允许 ， 基金推 出新 业务 或服 务； 
（6） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（7） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（8）除 按照法 律法规 和《 基金合同 》规 定应当 召开 基金份额 持有 人大会 的以 外的其 他
情形。 
（ 二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集； 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
141 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起10 日内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人 。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起60日 内召 开； 基金 管理 人决定 不召 集 ，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当由 基金 托管 人自行 召集 。 
4 、 代表 基金 份额10% 以上（ 含10% ）的 基金 份额 持有 人就 同一 事项 书面 要求召 开基 金
份额持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日起
10 日内 决定 是否 召集 ， 并 书面告 知提 出提 议的 基金 份额持 有人 代表 和基 金托 管人。 基金 管理
人决定 召集 的 ， 应当 自出 具书面 决定 之日 起60 日内 召开 ； 基 金管 理人决 定不 召集 ， 代 表基 金
份额10%以上 （ 含10% ） 的 基金份 额持 有人 仍认 为有 必要召 开的 ， 应当 向基 金 托管人 提出 书
面提议 。 基 金托 管人 应当 自收到 书面 提议 之日 起10 日内决 定是 否召 集， 并书 面告知 提出 提议
的基金 份额 持有 人代 表和 基金管 理人 ； 基 金托 管人 决定召 集的 ， 应 当自 出具 书面决 定之 日起
60 日内 召开 。 
5 、 代表 基金 份额10% 以上（ 含10% ）的 基金 份额 持有 人就 同一 事项 要求 召开基 金份 额
持有人 大会 ， 而 基金 管理 人 、 基金 托管 人都 不召 集的 ， 单独或 合计 代表 基金 份额10% 以上 （含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有权自 行召 集 ， 并 至少 提 前30日 报中 国证 监会 备案 。 基 金份 额持 有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的， 基金 管理 人、 基 金托 管人 应当 配合 ， 不得 阻碍 、 干
扰。 
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（ 三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1 、召开 基金份 额持有 人大 会，召集 人应 于会议 召开 前30天， 在至 少一家 指定 媒体及 基
金管理 人网 站公 告。 基金 份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点、方 式和 会议 形式 ； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 形式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4） 授 权委 托书 的内 容要 求 （包 括但 不限 于代 理人 身 份， 代 理权 限和 代理 有效 期 限等 ） 、
送达时 间和 地点; 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 。 
2 、采取 通 讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定通 讯方式 和书 面表决 方
式， 并 在会 议通 知中 说明 本次基 金份 额持 有人 大会 所采取 的具 体通 讯方 式、 委托的 公证 机关
及其联 系方 式和 联系 人、 书面表 决意 见寄 交的 截止 时间和 收取 方式 。 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
142 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 书面 表决意 见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金托 管人 ， 则 应另 行书面 通知 基金 管理 人到 指定地 点对 书面
表决意 见的 计票 进行 监督 ； 如召 集人 为基 金份 额持 有人， 则应 另行 书面 通知 基金管 理人 和基
金托管 人到 指定 地点 对书 面表决 意见 的计 票进 行监 督。 基金 管理 人或 基金 托管 人拒不 派代 表
对书面 表决 意见 的计 票进 行监督 的， 不影 响表 决意 见的计 票结 果。 
（ 四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 。 
会议的 召开 方式 由会 议召 集人确 定。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 书委派 代表 出席， 现
场开会 时基 金管 理人 和基 金托管 人的 授权 代表 应当 列席基 金份 额持 有人 大会 ， 基金管 理人 或
托管人 不派 代表 列席 的， 不影响 表决 效力 。 现 场开 会同时 符合 以下 条件 时， 可以进 行基 金 份
额持有 人大 会议 程： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出 具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及委 托人的 代理 投票授 权委托 书符合 法律 法规、 《 基金合 同》 和会议 通知的 规定。
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权利 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额的50% （含50% ） 。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。 通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 ， 书 面表决 方式 是指
持有人 需在 派发 或自 制 （ 如裁剪 、 打 印、 复印、 复 制） 的 书面 表决 票上 填写 表决意 见并 签字
或盖章 ， 并 以书 面方 式提 供持有 人大 会会 议通 知中 要求的 文件 资料 。 召 集人 则应在 持有 人大
会会议 通知 中公 告书 面表 决的提 交方 式， 如现 场提 交、邮 寄、 传真 等。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 规定 公布 会议 通知 后，连 续公 布相 关提 示性 公告； 
（2） 大会 召集 人按 本基 金 合同规 定通 知基 金托 管人 或/ 和基 金管 理人 （ 分别 或 共同地 称
为 “监 督人 ”） 到指 定地 点对书 面表 决意 见的 计票 进行监 督； 
（3）会 议召集 人在公 证机 关的监督 下按 照会议 通知 规定的方 式收 取基金 份额 持有人 的
书面表 决意 见； 
（4）本 人直接 出具书 面意 见或授权 他人 代表出 具书 面意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额的50% （含50% ） ； 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
143 
（5） 上述 第 （4 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额的 凭证及 委托 人的代 理投票 授权委 托书 符合法 律法规、 《基 金合同 》和会 议通知
的规定 ， 并 与基 金登 记结 算机构 记录 相符 ， 并 且委 托人出 具的 代理 投票 授权 委托书 符合 法律
法规、 《基 金合 同》 和会 议 通知的 规定 ； 
（6） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ； 表面 符合 法律 法规和 会议 通
知规定 的书 面表 决意 见即 视为有 效的 表决 ，表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决 ，
但应当 计入 出具 书面 意见 的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。 
（ 五） 议事 内容 与程 序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、法律 法规及 《基金 合同 》规 定 的其他
事项以 及会 议召 集人 认为 需提交 基金 份额 持有 人大 会讨论 的其 他事 项 。 基 金份 额持有 人大 会
的召集 人发 出召 集会 议的 通知后 ， 对原 有提 案的 修改 应当在 基金 份额 持有 人大 会召开 前及 时
公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ， 首 先由大 会主 持人 按照 下列 第 （ 七） 条规 定程 序确 定 和公布 监票
人， 然 后由 大会 主持 人宣 读提案 ， 经 讨论 后进 行表 决， 并 形成 大会 决议 。 大 会主持 人为 基金
管理人 授权 出席 会议 的代 表， 在 基金 管理 人授 权代 表未能 主持 大会 的情 况下 ， 由基 金托 管人
授权其 出席 会议 的代 表主 持； 如果 基金 管理 人授 权代 表和基 金托 管人 授权 代表 均未能 主持 大
会， 则由 出席 大会 的基 金 份额持 有人 所持 表决 权的50% 以上 （ 含50% ） 选举 产 生一名 基金 份
额持有 人作 为该 次基 金份 额持有 人大 会的 主持 人 。 基 金管理 人和 基金 托管 人不 出席或 主持 基
金份额 持有 人大 会， 不影 响基金 份额 持有 人大 会作 出的决 议的 效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称 ） 、 注册 号、 持有 或代 表 有表决 权的 基金 份额 、委 托人姓 名 （ 或单 位名 称 ） 等事项 。 
（2） 通讯 开会 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
144 
在通讯开 会的 情况下 ，首 先由召集 人提 前30日 公布 提案 ，在 所通 知的表 决截 止日期后2
个工作 日内 在监 督人 和公 证机关 监督 下由 召集 人统 计全部 有效 表决 并形 成决 议。 如监 督人 经
通知但 拒绝 到场 监督 ，不 影响基 金份 额持 有人 大会 决议的 效力 。 
（ 六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、一般决议 ，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%
以上 （含50% ）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他 事
项均以 一般 决议 的方 式通 过。 
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人 或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做出 。 转 换基 金运作 方式 、 更 换基 金管 理人或 者基 金托
管人、 终止 《基 金合 同》 以特别 决议 通过 方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 提交 符合 会议通 知中
规定的 确认 投资 者身 份文 件的表 决视 为有 效出 席的 投资者 ， 符合 会议 通知 规定 的书面 表决 意
见视为 有效 表决 ， 表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决， 但应 当计 入出具 书面 意见
的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提 案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
（ 七） 计票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 出
席 会 议 的 基 金份 额 持 有 人和 代 理 人 中 选举 两 名 基 金份 额 持 有 人 代表 与 大 会 召集 人 授 权 的一
名监督 员共 同担 任监 票人 ； 如大 会由 基金 份额 持有 人自行 召集 ， 基 金份 额持 有人大 会的 主持
人 应 当 在 出 席会 议 的 基 金份 额 持 有 人 和代 理 人 中 推举 两 名 基 金 份额 持 有 人 代表 与 基 金 管理
人、 基 金托 管人 授权 的一 名监督 员共 同担 任监 票人 ， 但如 基金 管理 人或 基金 托管人 授权 代表
未出席 大会 的 ， 基 金份 额持 有人大 会的 主持 人应 当在 出席 会 议的 基金 份额 持有 人和代 理人 中
选举三 名基 金份 额持 有人 代表担 任监 票人 。 基 金管 理人或 基金 托管 人不 出席 大会的 ， 不 影响
计票的 效力 。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
145 
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 对于提 交的 表决结果 有怀 疑，可 以在 宣布表 决
结果后 立即 对所 投票 数要 求进行 重新 清点 。 监票 人应 当进行 重新 清点 ， 重新 清点 以一次 为限 。
重新清 点后 ，大 会主 持人 应当当 场公 布重 新清 点结 果。 
2 、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 监督 人派出 的授
权代表 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关 对其 计票 过程予 以公 证。 如监 督人 经通知 拒派 代表
对书面 表决 意见 的计 票进 行监督 的， 不影 响计 票和 表决结 果。 
（ 八） 生效 与公 告 
基金份额 持有 人大会 的决 议，召集 人应 当自通 过之 日起5日 内报中 国证监 会核 准或者 备
案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自中 国证 监会 依法 核准 或者出 具无 异议 意见 之日 起生效 。 
基金份额 持有 人大会 决议 自生效之 日起2 个工作 日内 在至少一 家指 定媒体 及基 金管理 人
网站上 公告 。 如果采 用通 讯方式 进行 表决 ， 在 公告 基金份 额持 有人 大会 决议 时， 必须 将公 证
书全文 、公 证机 构、 公证 员姓名 等一 同公 告。 
基金管理 人 、 基 金 托管 人和 基 金 份 额 持 有 人 应当 执行 生 效 的 基 金 份 额 持有 人大 会 的 决
议。 
基金份 额持 有人 大会 决议 对全体 基金 份额 持有 人 、 基 金管理 人 、 基 金托 管人 均有 约束 力 。 
（ 九） 法律 法规 或监 管机 关对基 金份 额持 有人 大会 另有规 定的 ，从 其规 定。 
十八、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 
（ 二） 《基 金合 同》 的终 止 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、 基 金管 理人、 基金 托管 人职责 终止 ， 在6 个月 内没 有新基 金管 理人 、 新 基金 托管人 承
接的； 
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（ 三） 基金 财产 的清 算 
1 、基金 财产清 算小组 ：自 出现《基 金合 同》终 止事 由之日起60 个 工作日 内成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止后 ，由基 金财 产清 算小 组统 一接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。 
（ 四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（ 五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依 据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（ 六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算公 告于 《基 金合 同》 终
止并报 中国 证监 会备 案后5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（ 七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存15 年以上 。 
二十一 、争 议的 处理 和 适 用的法 律 
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 应 提交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会根 据该 会当 时有 效的 仲裁规 则进 行
仲裁 ， 仲 裁地 点为北 京 ， 仲裁裁 决是 终局 性的 并对 各方当 事人 具有 约束 力， 仲裁费 由败 诉方华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
147 
承担。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
二十二 、基 金合 同的 效力 
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 代销 机构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 ； 投 资者 也可按 工本 费购 买 《 基金 合同》 复制 件或 复印 件， 但内容 应以 《基
金合同 》正 本为 准。 ” 
二十一、基金托管协 议的 内 容摘要 
以下内 容摘 自《 华夏 希望 债券型 证券 投资 基金 托管 协议》 。 
“ 一、 托管 协议 当事 人 
（ 一） 基金 管理 人 
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司 
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 
法定代 表人 ：杨 明辉 
成立时 间：1998 年 4 月 9 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]16 号文 
注册资 本：2.38 亿元 
组织形 式: 有 限责 任公 司 
存续期 间：100 年 
经营范 围： （一） 基金 募集 ； （二 ） 基 金销售 ； （ 三） 资产管 理； （四） 从事 特定 客户资 产
管理业 务； （五 ）中 国证 监 会核准 的其 他业 务。 
（ 二） 基金 托管 人 
名称： 中国 工商 银 行 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号（100032 ） 
法定代 表人 ： 易 会满 
成立时 间：1984 年1 月1日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元 
批准设立 机关 和设立 文号 ：国务院 《关 于中国 人民 银行专门 行使 中央银 行职 能的决定 》华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（ 国发[1983]146 号 ） 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 办理 人民 币存 款、 贷 款、 同业 拆借 业务； 国内外 结算 ； 办 理票 据承 兑、 贴 现、
转贴现 、 各 类汇 兑业 务； 代 理资金 清算 ； 提 供信 用证 服务及 担保 ； 代 理销 售业 务； 代 理发 行、
代理承 销、代 理兑付 政府 债券； 代收代 付业务 ；代 理证券 投资基 金清算 业务 （ 银证 转账 ） ；
保险代 理业 务； 代理 政策 性银行 、 外 国政 府和 国际 金融机 构贷 款业 务； 保管 箱服务 ； 发 行金
融债券 ； 买 卖政 府债 券、 金融债 券； 证券 投资 基金 、 企业 年金 托管 业务 ； 企 业年金 受托 管理
服务； 年金账 户管 理服 务 ； 开放 式基金 的注 册登 记 、 认购、 申购 和赎回 业务 ； 资信调 查、 咨
询、 见 证业 务； 贷 款承 诺 ； 企业、 个人 财务 顾问 服 务； 组 织或 参加 银团 贷款 ； 外汇 存款； 外
汇贷款 ； 外币 兑换； 出口 托收及 进口 代收； 外汇 票 据承兑 和贴 现； 外 汇借 款 ； 外汇担 保； 发
行、 代 理发 行、 买卖 或代 理买卖 股票 以外 的外 币有 价证券 ； 自 营、 代客 外汇 买卖； 外汇 金融
衍生业 务； 银行 卡业 务； 电话银 行、 网上 银行、 手 机银行 业务 ； 办 理结 汇、 售汇业 务； 经国
务院银 行业 监督 管理 机构 批准的 其他 业务 。 
三、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 
（ 一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的投 资行 为行 使监 督权 
1 、 基 金托 管人根 据有 关法 律法规 的规 定和 《基 金合 同》 的 约定 ， 对 下述 基金 投资范 围、
投资对 象进 行监 督。 
本基金 将投 资于 以下 金融 工具： 
国内依 法发 行、 上市 的国 债、 央 行票 据、 金融 债、 企业 （ 公司 ） 债 、 可 转换 债券、 资产
支持证 券等 。 本基金 还可 投资于 一级 市场 新股 申购 、 持 有可 转债 转股所 得的 股票 、 投 资二 级
市场股 票以 及权 证等 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 。 
本基金 不得 投资 于相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。 
2 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定对 下述基 金投 融资比 例
进行监 督： 
（1） 按法 律法 规的 规定 及 《基金 合同 》的 约定 ，本 基金的 投资 资产 配置 比例 为： 
本基金80% 以上的基金资产投资于债券类金融工具（含可转债） ；非固定收益类金融 工
具的投资比例合计不超过基金资产的20% 。基金持有现金以及到期日在1年以内的政府债 券
不低于 基金 资产 净值 的5% 。 
因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致投 资组 合不 符合 上述规 定的 ， 基金 管理 人应 在合理 的
期限内 调整 基金 的投 资组 合，以 符合 上述 比例 限定 。法律 法规 另有 规定 时， 从其规 定。 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围， 并可依 据届 时有 效的 法律 法规适 时合 理地 调整 投资 范围。 
（2） 根据 法律法 规的 规定 及 《基 金合 同》 的约 定， 本 基金投 资组 合遵 循以 下投 资限 制 ： 
a 、持 有一 家上 市公 司的 股 票，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值的10% ； 
b 、本基 金与由 本基金 管理 人管理的 其他 基金共 同持 有一家公 司发 行的证 券， 不得超 过
该证券 的10% ； 
c 、本基金进入 全国银行间 同业市场进行 债券回购 的 资金余额不得 超过基金 资 产净值的
40% ； 
d 、本 基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 ，不 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的0.5% ，
基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3% ，基金管理人管理 的全部基金持有 同
一权证 的比 例不 超过 该权 证的10% 。 法律 法规 或中 国证监 会另 有规 定的 ，遵 从其规 定； 
e 、现金和到期 日不超过1年的政 府债券不低于5% ，其中， 现金不包括结 算备付金、 存
出保证 金、 应收 申购 款等 ； 
f 、本基 金持 有的 全部 资产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的20% ； 
g 、本基 金持有 的同一 （ 指 同一信用 级别 ）资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模的10% ； 
h 、本基 金管理 人管理 的全 部基金投 资于 同一原 始权 益人的各 类资 产支持 证券 ，不得 超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的10% ； 
i 、本基 金财产参与股 票发行申购 ，所申报的金 额不得超过 本基金的总资 产，所申报 的
股票数 量不 得超 过拟 发行 股票公 司本 次发 行股 票的 总量； 
j 、一只 基金持有一家 公司发行的 流通受限证券 ，其市值不 得超过基金资 产净值的百 分
之二 ； 一 只基 金持有 的所 有流通 受限 证券 ， 其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的百分 之十 ； 经
基金管 理人 和托 管人 协商 ，可对 以上 比例 进行 调整 ； 
k、本基 金管理 人管理 的全 部开放式 基金 持有一 家上 市公司发 行的 可流通 股票 ，不得
超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15% ； 
l 、本 基金管理人管 理的全部投 资组合持有一 家上市公司 发行的可流通 股票，不得 超
过该上 市公 司可 流通 股票 的 30% ； 
m 、本基金主 动投 资于 流 动性受 限资 产的 市值 合计 不得超 过本 基金 资产 净值 的 15% 。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不符
合前款 所规 定比 例限 制的 ，基金 管理 人不 得主 动新 增流动 性受 限资 产的 投资 ； 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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n 、本基 金与私 募类证 券资 管产品及 中国 证监会 认定 的其他主 体为 交易对 手开 展逆回 购
交易的 ，可 接受 质押 品的 资质要 求应 当与 基金 合同 约定的 投资 范围 保持 一致 ； 
o 、本 基金 不得 违反 《基 金 合同》 关于 投资 范围 、投 资策略 和投 资比 例的 约定 ； 
p 、相 关法 律法 规以 及监 管 部门规 定的 其它 投资 限制 。 
《基金 法》 及其 他有 关法 律法规 或监 管部 门修 改或 取消上 述限 制的 ，履 行适 当程序 后 ，
本基金 可相 应调 整投 资组 合限制 的规 定， 不受 上述 限制。 
除投资 资产 配置 外 ， 基 金托 管人对 基金 的投 资的 监督 和检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开
始。 
（3） 法规 允许 的基 金投 资 比例调 整期 限 
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起6 个 月内使基金的投资组合比例符合上述的约
定。 
除第e 、m 、n 项另 有约 定外 ， 由 于证 券市 场波 动 、 上 市公司 合并 、 基金 规模 变 动、 股权
分置改 革中 支付 对价 等基 金管理 人之 外的 原因 导致 的投资 组合 不符 合上 述约 定的比 例 ， 不 在
限制之 内 ， 但 基金管 理人 应在10 个交 易日 内进 行调 整， 以达 到规 定的投 资比 例限制 要求 。 法
律法规 另有 规定 的从 其规 定。 
对于因 基金 份额 拆分 、 大比 例分红 等集 中持 续营 销活 动引起 的基 金净 资产 在10 个交易 日
内增加10亿 元以 上的 情形 ， 而导 致证 券投 资比 例低 于基金 合同 约定 的， 基金 管理人 同基 金托
管人协 商一 致并 及时 书面 报告中 国证 监会 后， 可 将 调整时 限从10个 交易 日延 长到3 个月 。 
基金管理 人应 在出现 可预 见资产规 模大 幅变动 的情 况下，至 少提 前2 个工 作日 正式向 基
金托管 人发 函说 明基 金可 能变动 规模 和公 司应 对措 施，便 于托 管人 实施 交易 监督。 
（4） 本基 金可 以按 照国 家 的有关 规定 进行 融资 融券 。 
（5） 相关 法律 、法 规或 部 门规章 规定 的其 他比 例限 制。 
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自《 基金 合同 》生效 之日 起开 始。 
3 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定对 下述基 金投 资禁止 行
为进行 监督 ： 
根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定， 本基 金禁止 从事 下列 行为 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 提供 担 保； 
（3） 从事 可能 使基 金承 担 无限责 任的 投资 ； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但法律 法规 或中 国证 监会 另有规 定的 除外 ； 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（5）向 基金管 理人、 基金 托管人出 资或 者买卖 其基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股 票
或债券 ； 
（6）买 卖与基 金管理 人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与基 金管理 人、 基金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动； 
（8） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为 。 
如法律 法规 或监 管部 门修 改或取 消上 述禁 止性 规定 ， 基金管 理人 在履 行适 当程 序后可 相
应调整 投资 禁止 行为 的规 定，不 受上 述规 定的 限制 。 
4 、基金 托管人 依据有 关法 律法规的 规定 和《基 金合 同》的约 定对 于基金 关联 投资限 制
进行监 督。 
根据法 律法 规有 关基 金禁 止从事 的关 联交 易的 规定 ， 基金管 理人 和基 金托 管人 应事先 相
互提供 与本 机构 有控 股关 系的股 东或 与本 机构 有其 他重大 利害 关系 的公 司名 单及其 更新 ， 加
盖公章 并书 面提 交， 并确 保所提 供的 关联 交易 名单 的真实 性、 完整 性、 全面 性。 基 金管 理人
有责任 保管 真实 、 完 整、 全面的 关联 交易 名单 ， 并 负责及 时更 新该 名 单 。 名 单变更 后基 金管
理人应 及时发 送基金 托管 人，基 金托管 人于2 个工作 日内进 行回函 确认已 知名 单的变 更。如
果基金 托管 人在 运作 中严 格遵循 了监 督流 程， 基金 管理人 仍违 规进 行关 联交 易， 并 造成 基金
资产损 失的 ，由 基金 管理 人承担 责任 。 
若基金托管人发现基 金管 理人与关联交易名单 中列 示的关联方进行法律 法规 禁止基金
从事的 关联 交易 时 ， 基 金托 管人应 及时 提醒 并协 助基 金管理 人采 取必 要措 施阻 止该关 联交 易
的发生 ， 若 基金 托管 人采 取必要 措施 后仍 无法 阻止 关联交 易发 生时 ， 基 金托 管人有 权向 中国
证监会 报告 。 对 于交 易所 场内已 成交 的违 规关 联交 易， 基 金托 管人 应按 相关 法律法 规和 交易
所规则 的规 定进 行结 算， 同时向 中国 证监 会报 告。 
5 、基金 托管人 依据有 关法 律法规的 规定 和《基 金合 同》的约 定对 基金管 理人 参与银 行
间债券 市场 进行 监督 。 
（1）基 金托管 人依据 有关 法律法规 的规 定和《 基金 合同》的 约定 对于基 金管 理人参 与
银行间 市场 交易 时面 临的 交易对 手资 信风 险进 行监 督。 
基金管 理人 向基 金托 管人 提供符 合法 律法 规及 行业 标准的 银行 间市 场交 易对 手的名 单 ，
并按照 审慎 的风 险控 制原 则在该 名单 中约 定各 交易 对手所 适用 的交 易结 算方 式。 基金 托管 人
在收到 名单后2 个工 作日内 回函确 认收到 该名单 。基 金管理 人应定 期或不 定期 对银行 间市场
现券及 回购 交易 对手 的名 单进行 更新 ， 名单 中增 加或 减少银 行间 市场 交易 对手 时须向 基金 托华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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管人提 出书面 申请， 基金 托管人 于2个工 作日 内回函 确认收 到后， 对名单 进行 更新。 基金管
理人收 到基 金托 管人 书面 确认后 ， 被 确认 调整 的名 单开始 生效 ， 新 名单 生效 前已与 本次 剔除
的交易 对手 所进 行但 尚未 结算的 交易 ，仍 应按 照协 议进行 结算 。 
如果基 金托 管人 发现 基金 管理人 与不 在名 单内 的银 行间市 场交 易对 手进 行交 易， 应及 时
提醒基 金管 理人 撤销 交易 ， 经提 醒后 基金 管理 人仍 执行交 易并 造成 基金 资产 损失的 ， 基 金托
管人不 承担 责任 ，发 生此 种情形 时， 托管 人有 权报 告 中国 证监 会。 
（2） 基金 托管 人对 于基 金 管理人 参与 银行 间市 场交 易的交 易方 式的 控制 
基金管 理人 在银 行间 市场 进行现 券买 卖和 回购 交易 时， 需按 交易 对手 名单 中约 定的该 交
易对手 所适 用的 交易 结算 方式进 行交 易 。 如 果基 金托 管人发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定
的有利 于信 用风 险控 制的 交易方 式进 行交 易时 ， 基金 托管人 应及 时提 醒基 金管 理人与 交易 对
手重新 确定 交易 方式 ，经 提醒后 仍未 改正 时造 成基 金资产 损失 的， 基金 托管 人不承 担 责 任 。 
（3）基 金管理 人参与 银行 间市场交 易的 核心交 易对 手为中国 工商 银行、 中国 银行、 中
国建设 银行 、 中国农 业银 行和交 通银 行 ， 基 金 管理 人与基 金托 管人 协商 一致 后， 可以 根据 当
时的市 场情 况调 整核 心交 易对手 名单 。 基 金管 理人 有责任 控制 交易 对手 的资 信风险 ， 在 与核
心交易 对手 以外 的交 易对 手进行 交易 时 ， 由 于交 易对 手资信 风险 引起 的损 失先 由基金 管理 人
承担， 其后 有权 要求 相关 责任人 进行 赔偿 ， 如 果基 金托管 人在 运作 中严 格遵 循了上 述监 督流
程，则 对于 由于 交易 对手 资信风 险引 起的 损失 ，不 承担赔 偿责 任。 
6 、基 金托 管人 对基 金管 理 人选择 存款 银行 进行 监督 
本基金 投资 银行 存款 的信 用风险 主要 包括 存款 银行 的信用 等级 、 存款 银行 的支 付能力 等
涉及到 存款 银行 选择 方面 的风险 。 本基 金核心 存款 银 行名 单为 中国 工商 银行 、 中 国银 行、 中
国建设 银行 、 中 国农 业银 行和交 通银 行， 本基 金投 资除核 心存 款银 行以 外的 银行存 款出 现由
于存款 银行 信用 风险 而造 成的损 失时 ， 先 由基 金管 理人负 责赔 偿， 之后 有权 要求相 关责 任人
进行赔 偿， 如果 基金 托管 人在运 作过 程中 遵循 上述 监督流 程， 则对 于由 于存 款银行 信用 风险
引起的 损失 ， 不承担 赔偿 责任 。 基 金管 理人与 基金 托管人 协商 一致 后， 可以 根据当 时的 市 场
情况对 于核 心存 款银 行名 单进行 调整 。 
7 、基 金托 管人 对基 金投 资 流通受 限证 券的 监督 
（1）基 金投资 流通受 限证 券，应遵 守《 关于规 范基 金投资非 公开 发行证 券行 为的紧 急
通 知》 、 《关 于基 金投 资非 公开发 行股 票等 流通 受限 证券有 关问 题的 通知 》 等 有关法 律法 规规
定。 
（2）流 通受限 证券， 包括 由《上市 公司 证券发 行管 理办法》 规范 的非公 开发 行股票 、华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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公开发 行股 票网 下配 售部 分等在 发行 时明 确一 定期 限锁定 期的 可交 易证 券 ， 不 包括由 于发 布
重大消 息或 其他 原因 而临 时停牌 的证 券、 已发 行未 上市证 券、 回购 交易 中的 质押券 等流 通受
限证券 。 
（3）基 金管理 人应在 基金 首次投资 流通 受限证 券前 ，向基金 托管 人提供 经基 金管理 人
董事会 批准 的有 关基 金投 资流通 受限 证券 的投 资决 策流程 、 风 险控 制制 度。 基 金投资 非公 开
发行股 票， 基金 管理 人还 应 提供 基金 管理 人董 事会 批准的 流动 性风 险处 置预 案。 上 述资 料应
包括但 不限 于基 金投 资流 通受限 证券 的投 资额 度和 投资比 例控 制情 况。 
基金管理人应至少于 首次 执行投资指令之前两 个工 作日将上述资料书面 发至 基金托管
人， 保证 基金 托管 人有 足够 的时间 进行 审核 。 基金 托管 人应在 收到 上述 资料 后两 个工作 日内 ，
以书面 或其 他双 方认 可的 方式进 行确 认。 
（4）基 金投资 流通受 限证 券前，基 金管 理人应 向基 金托管人 提供 符合法 律法 规要求 的
有关书 面信 息 ， 包括 但不 限于拟 发行 证券 主体 的中 国证监 会批 准文 件、 发行 证券数 量 、 发 行
价格、 锁定期 ， 基金 拟认 购的数 量、 价 格、 总 成 本 、 总成本 占基 金资 产净 值 的比例、 已持 有
流通受 限证 券市 值占 资产 净值的 比例 、 资金 划付 时间 等。 基金 管理 人应 保证 上述 信息的 真实 、
完整， 并于 拟执 行投 资指 令前将 上述 信息 书面 发至 基金托 管人 ， 保 证基 金托 管人有 足够 的时
间进行 审核 。 
（5）基 金托管 人应对 基金 管理人是 否遵 守法律 法规 、投资决 策流 程、风 险控 制制度 、
流动性 风险 处置 预案 情况 进行监 督， 并审 核基 金管 理人提 供的 有关 书面 信息 。 基金 托管 人认
为上述 资料 可能 导致 基金 出现风 险的 ， 有权 要求 基金 管理人 在投 资流 通受 限证 券前就 该风 险
的消除 或防 范措 施进 行补 充书面 说明 ， 并保 留查 看基 金管理 人风 险管 理 部 门就 基金投 资流 通
受限证 券出 具的 风险 评估 报告等 备查 资料 的权 利 。 否 则， 基金 托管 人有 权拒 绝执 行有关 指令 。
因拒绝 执行 该指 令造 成基 金财产 损失 的， 基金 托管 人不承 担任 何责 任， 并有 权报告 中国 证监
会。 
如基金 管理 人和 基金 托管 人无法 达成 一致 ， 应 及时 上报中 国证 监会 请求 解决 。 如果 基金
托管人 切实 履行 监督 职责 ， 则 不承 担任 何责任 。 如 果基金 托管 人没 有切 实履 行监督 职责 ， 导
致基金 出现 风险 ，基 金托 管人应 承担 连带 责任 。 
（ 二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 对基 金资产 净值
计算、 基金 份额 净值 计算 、 应收 资金 到账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 监督 和核 查。 
（ 三 ） 基 金托 管人发 现基 金管理 人的 投资 运作 及其 他运作 违反 《 基金法 》 、 《 基金合 同》 、华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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基金托 管协 议及 其他 有关 规定时 ， 应 及时 以书 面形 式通知 基金 管理 人限 期纠 正， 基 金管 理人
收到通 知后 应在 下一 个工 作日及 时核 对， 并以 书面 形式向 基金 托管 人发 出回 函， 进 行解 释或
举证。 
在限期 内 ， 基 金托管 人有 权随时 对通 知事 项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基金
托管人 有义 务要 求基 金管 理人赔 偿因 其违 反《 基金 合同》 而致 使投 资者 遭受 的损失 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反关 法律 法规规 定或 者违 反 《 基金 合同》 约定
的，应 当拒 绝执 行， 立即 通知基 金管 理人 ，并 向中 国证监 会报 告。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行政 法规和 其
他有关 规定 ， 或 者违 反 《基 金合同 》 约 定的， 应当 立即 通知基 金管 理人 ， 并 报告 中国证 监会 。 
基金管 理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人 的监 督和 核查 ， 必 须在 规定 时间 内答 复基金 托
管人并 改正 ， 就 基金 托管 人的疑 义进 行解 释或 举证 ， 对基 金托 管人 按照 法规 要求需 向 中 国证
监会报 送基 金监 督报 告的 ，基金 管理 人应 积极 配合 提供相 关数 据资 料和 制度 等。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 
基金管 理人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金托管 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 托管人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 
四、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 
基金管 理人 对基 金托 管人 履行托 管职 责情 况进 行核 查， 核查 事项 包括 但不 限于 基金托 管
人安全 保管 基金 财产 、 开 设基金 财产 的资 金 账 户和 证券账 户、 复核 基金 管理 人计算 的基 金资
产净值 和基 金份 额净 值、 根据管 理人 指令 办理 清算 交收、 相关 信息 披露 和监 督基金 投资 运作
等行为 。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人擅自 挪用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实行 分账 管理 、 未执 行或
无故延 迟执 行基 金管 理人 资金划 拨指 令 、 泄露 基金 投资信 息等 违反 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 、
本托管 协议 及其 他有 关规 定时， 基金 管理 人应 及时 以书面 形式 通知 基金 托管 人限期 纠正 ， 基
金托管 人收 到通 知后 应及 时核对 确认 并以 书面 形式 向基金 管理 人发 出回 函。 在限期 内， 基金
管理人 有权 随时 对通 知事 项进行 复查 ， 督促基 金托 管人改 正 ， 并 予协 助 配合 。 基 金托 管人 对
基金管 理人 通知 的违 规事 项未能 在限 期内 纠正 的， 基金管 理人 应报 告中 国证 监会。 基金 管理
人有义 务要 求基 金托 管人 赔偿基 金因 此所 遭受 的损 失。 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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基金管 理人 发现 基金 托管 人有重 大违 规行 为 ， 应 立即 报告中 国证 监会 和银 行业 监督管 理
机构， 同时 通知 基金 托管 人限期 纠正 。 
基金托 管人 应积 极配 合基 金管理 人的 核查 行为 ， 包 括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基金
管理人 核查 托管 财产 的完 整性和 真实 性， 在规 定时 间内答 复基 金管 理人 并改 正。 
基金托 管人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金管理 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 管理 人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。 
五、基 金财 产保 管 
（ 一） 基金 财产 保管 的原 则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 。未 经基金 管理 人的正当 指令 ，不得 自行 运用、 处
分、分 配基 金的 任何 财产 。 
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4 、基金 托管人 对所托 管的 不同基金 财产 分别设 置账 户，与基 金托 管人的 其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。 
5 、对于 因基金 认 （ 申 ） 购 、基金投 资过 程中产 生的 应收财产 ，应 由基金 管理 人负责 与
有关当 事人 确定 到账 日期 并通知 基金 托管 人， 到账 日基金 财产 没有 到达 基金 托管人 处的 ， 基
金托管 人应 及时 通知 基金 管理人 采取 措施 进行 催收 。 由此 给基 金造 成损 失的， 基金管 理人 应
负责向 有关 当事 人追 偿基 金的损 失， 基金 托管 人对 此不承 担责 任。 
（ 二） 募集 资金 的验 证 
募集期 内销 售机 构按 销售 与服务 代理 协议 的约 定 ， 将 认购资 金划 入基 金管 理人 在具有 托
管资格 的商 业银 行开 设的 华夏基 金管 理有 限公 司基 金募集 专户 。 该账 户由 基金 管理人 开立 并
管理。 基金 募集 期满 ， 募 集的基 金份 额总 额、 基金 募集金 额、 基金 份额 持有 人人数 符合 《基
金法》 、 《 运作 办法 》 等 有 关规定 后 ， 由 基金管 理人 聘请具 有从 事证 券业 务资 格的会 计师 事务
所进行 验资 ， 出 具验 资报 告， 出 具的 验资 报告 应由 参加验 资的2名 以上 （ 含2 名） 中 国注 册会
计师签 字有 效。 验资 完成， 基金管 理人 应将 募集 的属 于本基 金财 产的 全部 资金 划入基 金托 管
人为基 金开 立的 资产 托管 专户中 ，基 金托 管人 在收 到资金 当日 出具 确认 文件 。 
若基金 募集 期限 届满 ， 未 能达到 《基 金合 同》 生效 的条件 ， 由 基金 管理 人按 规定办 理退
款事宜 。 
（ 三） 基金 的银 行账 户的 开立和 管理 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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基金托管人以基金托 管人 的名义在其营业机构 开设 资产托管专户，保 管基 金的 银 行 存
款。 该 资产 托管 专户 是指 基金托 管人 在集 中托 管模 式下， 代表 所托 管的 基金 与中国 证券 登记
结算有 限责 任公 司进 行一 级结算 的专 用账 户。 该账 户的开 设和 管理 由基 金托 管人承 担。 本基
金的一 切货 币收 支活 动， 均需通 过基 金托 管人 的资 产托管 专户 进行 。 
资产托 管专 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 假借 本基 金的 名义 开立其 他任 何银 行账 户 ； 亦 不得使 用基 金的 任何 银行 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。 
资 产 托 管 专 户的 管 理 应 符合 《 人 民 币 银行 结 算 账 户管 理 办 法》 、 《 现金 管 理 暂行 条 例》 、
《人民 币利 率管 理规 定》 、 《利 率管 理暂 行规定 》 、 《 支付结 算办 法 》 以及 银行 业监督 管理 机构
的其他 规定 。 
（ 四） 基金 证券 账户 与证 券交易 资金 账户 的开 设和 管理 
基金托管人以基金托 管人 和本基金联名的方式 在中 国证券登记结算有限 公司 上海分公
司/ 深圳 分公 司开 设证 券账 户。 
基金托 管人以基金托 管人的名义 在中国证券登 记结算有限 责任公司上海 分公司/ 深圳 分
公司开 立基 金证 券交 易资 金账户 ，用 于证 券清 算。 
基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 出借 和未 经对 方同 意擅自 转让 基金 的任 何证 券账户 ； 亦不 得使 用基 金的 任何账 户进 行
本基 金 业务 以外 的活 动。 
（ 五） 债券 托管 账户 的开 立和管 理 
1 、 《 基金 合同 》 生 效后 ， 基 金管理 人负 责以 基金 的名 义申请 并取 得进 入全 国银 行间同 业
拆借市 场的 交易 资格 ， 并 代表基 金进 行交 易； 基金 托管人 负责 以基 金的 名义 在中央 国债 登记
结算有 限责 任公 司开 设银 行间债 券市 场债 券托 管自 营账户 ， 并由 基金 托管 人负 责基金 的债 券
的后台 匹配 及资 金的 清算 。 
2 、基金 管理人 和基金 托管 人应一起 负责 为基金 对外 签订全国 银行 间国债 市场 回购主 协
议，正 本由 基金 托管 人保 管，基 金管 理人 保存 副本 。 
（ 六） 其他 账户 的开 设和 管理 
在本托 管协 议订 立日 之后 ， 本 基金 被允 许从事 符合 法律法 规规 定和 《基 金合 同》 约定 的
其他投 资品 种的 投资 业务 时， 如 果涉 及相 关账 户的 开设和 使用 ， 由 基金 管理 人协助 托管 人根
据有关 法律 法规 的规 定和 《基金 合同 》 的 约定， 开立 有关账 户。 该账 户按 有关 规则使 用并 管
理。 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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（ 七） 基金 财产 投资 的有 关实物 证券 、银 行定 期存 款存单 等有 价凭 证的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券由 基金 托管 人存 放于 基金托 管人 的保 管库 ； 其中 实物证 券
也可存入 中央国债登记结算有限责 任公司或中国证券登记结 算有限责任公司上海分公 司/ 深
圳分公 司或 票据 营业 中心 的代保 管库 。 实 物证 券的 购买和 转让 ， 由 基金 托管 人根据 基金 管理
人的指 令办 理。 属于 基金 托管人 实际 有效 控制 下的 实物证 券在 基金 托管 人保 管期间 的损 坏 、
灭失， 由此 产生 的责 任应 由基金 托管 人承 担。 基金 托管人 对基 金托 管人 以外 机构实 际有 效控
制的证 券不 承担 保管 责任 。 
（ 八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别应 由基 金托 管人 、 基 金
管理人 保管 。 除 本协 议另 有规定 外， 基金 管理 人在 代表基 金签 署与 基金 有关 的重大 合同 时应
保证基 金一 方持 有两 份以 上的正 本 ， 以 便基 金管 理人 和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本的 原
件。基 金管理 人在合 同签 署后5个 工作日 内通 过专人 送达、 挂号邮 寄等 安 全方 式将合 同原件
送 达 基 金 托 管人 处 。 合 同原 件 应 存 放 于基 金 管 理 人和 基 金 托 管 人各 自 文 件 保管 部 门15 年以
上。 
八、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算 
（ 一） 基金 资产 净值 的计 算 
1 、基 金资 产净 值的 计算 、 复核的 时间 和程 序 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 基金份 额净 值是 指计 算日 基金资 产
净值除 以该计 算日基 金总 份额后 的数值 。基金 份额 净值的 计算保 留到小 数点 后3位， 小数 点
后第4 位四 舍五 入， 由此 产 生的误 差计 入基 金财 产。 
本基金 根据 认购 费、 申购 费、销 售服 务费 收取 方式 的不同 将基 金份 额分 为不 同的类 别 ，
各基金 份额 类别 分别 设置 代码， 分别 计算 和公 告基 金份额 净值 ； 基 金份 额净 值计算 公式 为计
算日该 类别 基金 资产 净值 除以计 算日 发售 在外 的该 类别基 金份 额总 数。 
基金管 理人 应每 工作 日对 基金资 产估 值 。 估值 原则 应符合 《 基金 合同》 、 《 证 券投资 基金
会计核 算业 务指 引》 及其 他法律 、 法规 的规定 。 用 于基金 信息 披露 的基 金资 产净值 和基 金份
额净值 由基 金管 理人 负责 计算， 基金 托管 人复 核。 基 金管理 人应 于每 个工 作日 交易结 束后 计
算当日 的基 金份 额资 产净 值并以 加密 传真 方式 发送 给基金 托管 人 。 基 金托 管人 对净值 计算 结
果复核 后 ， 签 名、 盖章 并 以加密 传真 方式 传送 给基 金管理 人 ， 由 基金管 理人 对基金 净值 予 以
公布。 
基金资 产净 值计 算和 基金 会计核 算的 义务 由基 金管 理人承 担。 因此， 就与 本基 金有关 的华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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会计问 题 ， 本 基金的 会计 责任方 是基 金管 理人 ， 如 经相关 各方 在平 等基 础上 充分讨 论后 ， 仍
无法达 成一 致的 意见 ，按 照基金 管理 人对 基金 资产 净值的 计算 结果 对外 予以 公布。 
（ 二） 基金 资产 估值 方法 
1 、估 值对 象 
基金的 估值 对象 为基 金所 拥有的 股票 、债 券、 权证 和银行 存款 本息 等资 产及 负债。 
2 、估 值方 法 
本基金 按以 下方 式进 行估 值： 
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 
A 、 交易所上 市的有 价证券 （包括股 票、权 证等 ） ，以 其估值日 在证券 交易所挂 牌的市
价 （ 收 盘价 ） 估 值； 估 值 日无交 易的 ， 且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化， 以最 近交
易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易 日后 经济 环境发 生了 重大 变化 的， 可参考 类似 投资
品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ，调 整最 近交 易市 价，确 定公 允价 格。 
B 、 交易 所上 市实 行净 价交 易的债 券按 估值 日收 盘价 估值 ， 估 值日 没有 交易 的 ， 且 最近
交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化， 按最 近交 易日 的收盘 价估 值。 如最 近交 易日后 经济 环境
发生了 重大 变化 的， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素， 调整 最近交 易市 价 ，
确定公 允价 格； 
C 、 交易 所上 市未 实行 净价 交易的 债券 按估 值 日 收盘 价减去 债券 收盘 价中 所含 的债券 应
收利息 得到 的净 价进 行估 值； 估值 日没 有交 易的 ， 且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化，
按 最 近 交 易 日债 券 收 盘 价减 去 债 券 收 盘价 中 所 含 截止 最 近 交 易 日的 债 券 应 收利 息 得 到 的净
价进行 估值 。 如 最近 交易 日后经 济环 境发 生了 重大 变化的 ， 可 参考 类似 投资 品种的 现行 市价
及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 市价 ，确 定公 允价 格； 
D 、 交易 所上 市不 存在 活跃 市场的 有价 证券 ， 采 用估 值技术 确定 公允 价值 。 交 易所上 市
的资产 支持 证券 ， 采用 估值 技术确 定公 允价 值 ， 在 估值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，
按成本 估值 。 
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理： 
A 、 送股、 转增 股、 配 股和 公开增 发的 新股 ， 按 估值 日在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的
市价 （ 收盘 价 ） 估值 ；该 日无交 易的 ，以 最近 一日 的市价 （收 盘价 ）估 值； 
B 、 首 次公 开发 行未 上市 的 股票、 债 券和 权证， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值。 
C 、 首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 同一 股票 在 交易所 上市 后 ， 按 交易 所 上市的 同华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
159 
一股票 的市 价 （ 收盘 价 ） 估值； 非公 开发 行有 明确 锁定期 的股 票， 按监 管机 构或行 业协 会有
关规定 确定 公允 价值 。 
（3） 因持 有股 票而 享有 的 配股权 ，采 用估 值技 术确 认公允 价值 。 
（4）全 国银行 间债券 市场 交易的债 券、 资产支 持证 券等固定 收益 品种， 采用 估值技 术
确定公 允价 值。 
（5） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
（6）如 有确凿 证据表 明按 上述方法 进行 估值不 能客 观反映其 公允 价值的 ，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
（7）当 发生大 额申购 或赎 回情形时 ，基 金管理 人可 以采用摆 动定 价机制 ，以 确保基 金
估值的 公平 性 。 
（8）相 关法律 法规以 及监 管部门有 强制 规定的 ，从 其规定。 如有 新增事 项， 按国家 最
新规定 估值 。 
根据《基 金法》 ，基金 管理 人计算并 公告 基金资 产净 值，基金 托管 人复核 、审 查基金 管
理人计 算的 基金 资产 净值 。 因 此， 就与 本基 金有 关 的会计 问题 ， 如经相 关各 方在平 等基 础上
充分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致的 意见 ， 按 照基 金管 理人对 基金 资产 净值 的计 算结果 对外 予以
公布。 
（ 三） 估值 差错 处理 
因基金 估值 错误 给投 资者 造成损 失的 应先 由基 金管 理人承 担 ， 基 金管 理人 对不 应由其 承
担的责 任， 有权 向过 错人 追偿。 
当基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值、 基金 份额 净值 已由基 金托 管人 复核 确认 后公告 的 ，
由此造 成的 投资 者或 基金 的损失 ， 应 根据 法律 法规 的规定 对投 资者 或基 金支 付赔偿 金， 就实
际向投 资者 或基 金支 付的 赔偿金 额 ， 由 基金 管理 人与 基金托 管人 按照 管理 费率 和托管 费率 的
比例各 自承 担相 应的 责任 。 
由于一 方当 事人 提供 的信 息错误 ， 另一 方当 事人 在采 取了必 要合 理的 措施 后仍 不能发 现
该错误 ， 进而 导致基 金资 产净值 、 基金 份额净 值计 算错误 造成 投资 者或 基金 的损失 ， 以及 由
此 造 成 以 后 交易 日 基 金 资产 净 值 、 基 金份 额 净 值 计算 顺 延 错 误 而引 起 的 投 资者 或 基 金 的损
失，由 提供 错误 信息 的当 事人一 方负 责赔 偿。 
由于证 券交 易所 及其 登记 结算公 司发 送的 数据 错误 ， 或由 于其 他不 可抗 力原 因， 基 金管
理人和 基金 托管 人虽 然已 经采取 必要 、 适 当、 合 理的 措施进 行检 查， 但是 未能 发 现该错 误的 ，
由此造 成的 基金 资产 估值 错误， 基金 管理 人和 基金 托管人 可以 免除 赔偿 责任 。 但基 金管 理人华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
160 
和基金 托管 人应 当积 极采 取必要 的措 施消 除由 此造 成的影 响。 
当基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值与 基金 托管 人的 计算结 果不 一致 时 ， 相 关各 方应本 着
勤勉尽 责的 态度 重新 计算 核对， 如果 最后 仍无 法达 成一致 ， 应 以基 金管 理人 的计算 结果 为准
对外公 布 ， 由 此造 成的 损失 以及因 该交 易日 基金 资产 净值计 算错 误而 引起 的损 失由基 金管 理
人承担 赔偿 责任 ，基 金托 管人不 负赔 偿责 任。 
（ 四） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照相 关各 方约 定的 同一 记账方 法
和会计 处理 原则 ， 分 别独 立地设 置 、 登 录和保 管本 基金的 全套 账册 ， 对 相关 各方各 自的 账 册
定期进 行核 对， 互相 监督 ， 以保 证基 金资 产的 安全 。 若双 方对 会计 处理 方法 存在分 歧， 应以
基金管 理人 的处 理方 法为 准。 
经对账 发现 相关 各方 的账 目存在 不符 的 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人必 须及 时查 明原因 并
纠正 ， 保 证相 关各方 平行 登录的 账册 记录 完全 相符 。 若 当日 核对 不符 ， 暂 时 无法查 找到 错账
的原因 而影 响到 基金 资产 净值的 计算 和公 告的 ，以 基金管 理人 的账 册为 准。 
（ 五） 基金 定期 报告 的编 制和复 核 
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制。 月度 报表 的编 制， 应 于每
月终了 后5 个工 作日 内完 成 。 
在 《 基金 合同 》 生 效后 每 六个月 结束 之日 起45 日内 ， 基 金管 理人 对招募 说明 书更新 一次
并登载 在网 站上 ， 并 将更 新后的 招募 说明 书摘 要登 载在指 定媒 体上 。 基 金管 理人在 每个 季度
结束之 日起15个 工作 日内 完成季 度报 告编 制并 公告 ； 在会计 年度 半年 终了 后60 日内完 成半 年
报告编 制并 公告 ；在 会计 年度结 束后90日 内完 成年 度报告 编制 并公 告。 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 对 报表 加盖 公章 后， 以 加密 传真 方式 将有 关报表 提供
基金托 管人复 核；基 金托 管人在3 个工作 日内 进 行复 核，并 将复核 结果及 时书 面通知 基金管
理人 。 基 金管 理人在 季度 报告完 成当 日 ， 将有 关报 告提供 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 在 收
到后7个 工作日 内进 行复核 ，并将 复核结 果书面 通知 基金管 理人。 基金管 理人 在半年 报完成
当日 ， 将 有关 报告提 供基 金托管 人复 核 ， 基金 托管 人在收 到后30日 内进 行复 核， 并将 复核 结
果书面 通知 基金 管理 人 。 基 金管理 人在 年度 报告 完成 当日 ， 将 有关 报告 提供 基金 托管人 复核 ，
基金托 管人 在收 到后45 日 内复核 ，并 将复 核结 果书 面通知 基金 管理 人。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 相关 各方 的报 表存 在不符 时， 基金 管理 人和 基金托 管人
应共同 查 明 原因 ， 进 行调 整， 调 整以 相关 各方 认可 的账务 处理 方式 为准 。 核 对无误 后， 基金
托 管 人 在 基 金管 理 人 提 供的 报 告 上 加 盖业 务 印 鉴 或者 出 具 加 盖 托管 业 务 部 门公 章 的 复 核意华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
161 
见书， 相关 各方 各自 留存 一份。 如果 基金 管理 人与 基金托 管人 不能 于应 当发 布公告 之日 之前
就相关 报表 达成 一致 ， 基 金管理 人有 权按 照其 编制 的报表 对外 发布 公告 ， 基 金托管 人有 权就
相关情 况报 证监 会备 案。 
基金托 管人 在对 财务 会计 报告 、 季 度报 告、 半年 报 告或年 度报 告复 核完 毕后 ， 需 盖章 确
认或出 具相 应的 复核 确认 书，以 备有 权机 构对 相关 文件审 核时 提示 。 
基金定期 报告 应当在 公开 披露的第2个工 作日 ， 分别 报中国证 监会 和基金 管理 人主要 办
公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构备 案。 
十二、 基金 份额 持有 人名 册的保 管 
基金管 理人 和基 金托 管人 须分别 妥善 保管 的基 金份 额持有 人名 册 ， 包括 《 基 金合同 》 生
效日、 《基 金合 同》 终 止日 、 基金 份额 持有 人大 会权 利登记 日、 每年6月30 日、12 月31 日的 基
金份额 持有 人名 册 。 基 金份 额持有 人名 册的 内容 必须 包括基 金份 额持 有人 的名 称和持 有的 基
金份额 。 
基金份 额持 有人 名册 由基 金的基 金登 记结 算机 构根 据基金 管理 人的 指令 编制 和保管 ， 基
金托管 人应 按照 目前 相关 规则保 管基 金份 额持 有人 名册 。 保 管方 式可 以采 用电 子或文 档的形
式。保 管期 限为15年。 
基金管理 人应 当及时 向基 金托管人 提交 下列日 期的 基金份额 持有 人名册： 《基 金合同 》
生效日 、 《 基金 合同》 终止 日、 基 金份 额持 有人 大会 权利登 记日 、 每 年6 月30 日 、 每年12月31
日的基 金份 额持 有人 名册 。 基金份 额持 有人 名册 的内 容必须 包括 基金 份额 持有 人的名 称和 持
有的基 金份 额 。 其 中每 年12 月31日 的基 金份 额持 有人 名册应 于下 月前 十个 工作 日内提 交； 《 基
金合同 》生效 日、 《 基金合 同》终 止日等 涉及到 基金 重要事 项日期 的基金 份额 持有人 名册应
于发生 日后 十个 工作 日内 提交。 
基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册， 并定 期刻 成光 盘备 份， 保 存期
限为15 年 。 基 金托 管人 不得 将所保 管的 基金 份额 持有 人名册 用于 基金 托管 业务 以外的 其他 用
途，并 应遵 守保 密义 务。 
若基金 管理 人或 基金 托管 人由于 自身 原因 无法 妥善 保管基 金份 额持 有人 名册 ， 应按有 关
法规规 定各 自承 担相 应的 责任。 
十八、 争议 解决 方式 
相关各 方当 事人 同意 ， 因 本协议 而产 生的 或与 本协 议有关 的一 切争 议， 除经 友好协 商可
以解决 的， 应提 交中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会根 据该会 当时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 ， 仲
裁的地 点在 北京 ，仲 裁裁 决是终 局性 的并 对相 关各 方均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方 承 担 。 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
162 
争议处 理期 间， 相关 各方 当 事人应 恪守 基金 管理 人和 基金托 管人 职责 ， 继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和托管 协议 规定 的义 务， 维护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
十六、 基金 托管 协议 的变 更、终 止与 基金 财产 的清 算 
（ 一） 托管 协议 的变 更与 终止 
1 、托 管协 议的 变更 程序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议的 内容 进行变 更 。 变 更后的 托管 协议 ， 其 内
容不得 与《 基金 合同 》的 规定有 任何 冲突 。基 金托 管协议 的变 更报 中国 证监 会核准 后 生 效 。 
2 、基 金托 管协 议终 止的 情 形 
发生以 下情 况， 本托 管协 议终止 ： 
（1） 《 基金 合同 》终 止； 
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ； 
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权； 
（4） 发生 法律 法规 或《 基 金合同 》规 定的 终止 事项 。 
（ 二） 基金 财产 的清 算 
1 、基金 财产清 算小组 ：自 出现《基 金合 同》终 止事 由之日起60 个 工作日 内成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、在基 金财产 清算小 组接 管基金财 产之 前，基 金管 理人和基 金托 管人应 按照 《基金 合
同》和 本托 管协 议的 规定 继续履 行保 护基 金财 产安 全的职 责。 
3 、基金 财产 清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
4 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
5 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止后 ，由基 金财 产清 算小 组统 一接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 基金 清算 组做 出清 算 报告； 
（5） 会计 师 事 务所 对清 算 报告进 行审 计； 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
163 
（6） 律师 事务 所对 清算 报 告出具 法律 意见 书； 
（7） 将基 金清 算结 果报 告 中国证 监会 ； 
（8） 公布 基金 清算 公告 ； 
（9） 对基 金财 产进 行分 配 。 
6 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金清 算小 组在进 行基 金清 算过 程中 发生的 所有 合理 费用 ， 清算 费用由 基
金清算 小组 优先 从基 金财 产中支 付。 
7 、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿： 
（1） 支付 清算 费用 ； 
（2） 交纳 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 基金 债务 ； 
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 
基金财 产未 按前 款 （1） － （3） 项规 定清 偿前 ，不 分 配给基 金份 额持 有人 。 ” 
二十二、对基金份额 持有 人的服务 
对本基 金份 额持 有人 的服 务主要 由基 金管 理人 和代 销机构 提供 。 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 基金 管理 人将 根据 基金 份额持 有
人的需 要和 市场 的变 化， 增加或 变更 服务 项目 。主 要服务 内容 如下 ： 
（一） 资料 发送 
1 、基 金交 易对 账单 
基金管 理人 根据 持有 人账 户情况 定期 或不 定期 发送 对账单 ， 但由 于基 金份 额持 有人在 本
公司未 详实 填写 或更 新客 户资料 （含 姓名 、手 机号 码、电 子邮 箱、 邮寄 地址 、邮政 编码 等 ）
导致基 金管 理人 无法 送出 的除外 。 
2 、其 他相 关的 信息 资料 
指随基 金交 易对 账单 不定 期发送 的基 金资 讯材 料， 如基金 新产 品或 新服 务的 相关材 料 、
客户服 务问 答等 。 
（ 二） 电子 交易 
持有中 国建 设银 行储 蓄卡 、 中 国农 业银 行金穗 借记 卡、 中国 工商 银行借 记卡 、 中 国银 行
借记卡 、 招 商银 行储 蓄卡 、 交通 银行 太平 洋借 记卡 、 兴业 银行 借记 卡、 民生 银行借 记卡 、 浦华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
164 
发银行东 方卡/ 活期账户一本通、广 发银行借记卡、上海银行 借记卡、平安银行借记卡 、中
国邮政 储蓄 银行 借记 卡、 华夏银 行借 记卡 等银 行卡 的个人 投资 者， 开通 天天 盈账户 等第 三方
支付账 户的 个人 投资 者， 以及在 华夏 基金 投资 理财 中心开 户的 个人 投资 者， 在登录 本公 司网
站（www.ChinaAMC.com ） 或本 公司 移动 客户 端， 与本公 司达 成电 子交 易的 相关协 议， 接受
本公司 有关 服务 条款 并办 理相关 手续 后， 即可 办理 基金账 户开 立、 基金 申购 、赎回 、转 换 、
资料变 更 、 分 红方式 变更 、 信 息查 询等 各项业 务 ， 具体业 务办 理情 况及 业务 规则请 登录 本公
司网站 查询 。 
（ 三） 电子 邮件 及短 信服 务 
投资者 在申 请开 立本 公司 基金账 户时 如预 留准 确的 电子邮 箱地 址、 手机 号码， 将不定 期
通过邮 件、 短信 形式 获得 市场资 讯、 产品 信息 、公 司动态 等服 务提 示。 
（ 四） 呼叫 中心 
1 、自 动语 音服 务 
提供每周7天、 每天24 小时 的自动语 音服 务，客 户可 通过电话 查询 最新热 点问 题、基 金
份额净 值、 基 金 账户 余额 等信息 。 
2 、人 工电 话服 务 
提供每 周7 天的人 工服 务。 周一至 周五 的人 工电 话服 务时间 为8 ：30~21 ：00 ， 周六至 周
日的人 工电 话服 务时 间为8 ：30~17 ：00 ，法 定节 假日 除外。 
客户服 务电 话：400-818-6666 
客户服 务传 真：010-63136700 
（ 五） 在线 服务 
投资者 可通 过本 公司 网站 、APP 、 微信 公众 号、 微 官网等 渠道 获得 在线 服务 。 
1 、查 询服 务 
投资者 可登 录本 公司 网站 “基金 账户 查询 ” ， 查询 基 金账户 情况 、更 改个 人信 息。 
2 、自 助服务 
在线客服 提供 每周7 天 、每 天24小时 的自 助服务 ，投 资者可通 过 在 线客服 查询 最新热 点
问题、 业务 规则 、基 金份 额净值 等信 息。 
3 、人 工服 务 
周一至 周五 的在 线客 服人 工服务 时间 为8 ： 30~21 ： 00 ， 周 六至 周日 的在 线客 服 人工服 务
时间为8：30~17 ：00， 法 定节假 日除 外。 
4 、资 讯服 务 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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投资者 可通 过本 公司 网站 获取基 金和 基金 管理 人各 类信息 ， 包 括基 金法 律文 件、 基 金管
理人最 新动 态、 热点 问题 等。 
公司网 址：www.ChinaAMC.com 
电子信 箱：service@ChinaAMC.com 
（ 六） 客户 投诉 和建 议处理 
投资者 可以 通过 基金 管理 人提供 的呼 叫中 心人 工电 话、 在 线客 服、 书信、 电子 邮件、 传
真等渠 道对 基金 管理 人和 销售机 构所 提供 的服 务进 行投诉 或提 出建 议 。 投 资者 还可以 通过 代
销机构 的服 务电 话对 该代 销机构 提供 的服 务进 行投 诉或提 出建 议。 
二十三、其他应披露 事项 
（一）2018 年3 月13 日发布 华夏基金 管理 有限公 司关 于旗下部 分开 放式基 金新 增天津 万
家财富 资产 管理 有限 公司 为代销 机构 的公 告。 
（二）2018 年3 月19 日发布 华夏基金 管理 有限公 司关 于旗下部 分开 放式基 金新 增中原 银
行股份 有限 公司 为代 销机 构的公 告。 
（三）2018 年3 月20 日发布 华夏基金 管理 有限公 司关 于旗下部 分开 放式基 金新 增中欧 钱
滚滚基 金销 售（ 上海 ）有 限公司 为代 销机 构的 公告 。 
（四）2018 年3 月23 日发布 华夏基金 管理 有限公 司关 于根据《 公开 募集开 放式 证券投 资
基金流 动性 风险 管理 规定 》修订 旗下 开放 式基 金基 金合同 的公 告。 
（五）2018 年3 月23 日发布 华夏基金 管理 有限公 司关 于根据《 公开 募集开 放式 证券投 资
基金流 动性 风险 管理 规定 》对短 期投 资行 为收 取短 期赎回 费的 提示 性公 告。 
（六）2018 年3 月28 日发 布 华夏希 望债 券型 证券 投资 基金2017 年 年度 报告 。 
（七）2018 年4 月21 日发 布 华夏希 望 债 券型 证券 投资 基金2018年第1 季度 报告 。 
（八）2018 年4 月23 日发布 华夏基金 管理 有限公 司关 于旗下部 分开 放式基 金新 增中民 财
富基金 销售 （上 海） 有限 公司为 代销 机构 的公 告。 
（九）2018 年4 月28 日发 布 华夏基 金管 理有 限公 司公 告。 
（十 ） 2018 年5 月9 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 和耕传 承
基金销 售有 限公 司为 代销 机构的 公告 。 
（十一 ）2018 年5月19 日 发 布华夏 基金 管理 有限 公司 公告。 
（十二 ） 2018 年6月5日 发布 华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式基 金新 增西安 银华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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行股份 有限 公司 为代 销机 构的公 告。 
（十三 ） 2018 年6月7日 发布 华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式基 金在 国金证 券
股份有 限公 司开 通定 期定 额申购 业务 的公 告。 
（十四）2018 年6月29 日发 布华夏基 金管 理有限 公司 关于旗下 部分 开放式 基金 新增凤 凰
金信（ 银川 ）基 金销 售有 限公司 为代 销机 构的 公告 。 
（十五 ） 2018 年7月5日 发布 华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式基 金新 增鼎信 汇
金（北 京） 投资 管理 有限 公司为 代销 机构 的公 告。 
（十六 ） 2018 年7月5日 发布 关于华 夏基 金管 理有 限公 司旗下 基金 在浙 江金 观诚 基金销 售
有限公 司暂 停办 理认 购、 申购等 业务 的公 告。 
（十七 ）2018 年7月18 日 发 布华夏 希望 债券 型证 券投 资基金2018 年第2季 度报 告 。 
（十八）2018 年7月26 日发 布华夏基 金管 理有限 公司 关于旗下 部分 开放式 基金 新增北 京
晟视天 下投 资管 理有 限公 司为代 销机 构的 公告 。 
（十九 ） 2018 年8月1日 发布 华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式基 金新 增开源 证
券股份 有限 公司 为代 销机 构的公 告。 
（二十 ） 2018 年8月9日 发布 华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式基 金在 上海证 券
有限责 任公 司开 通定 期定 额申购 业务 的公 告。 
（二十一 ）2018 年8 月20 日 发布华夏 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分开放 式基 金在中 国
国际金 融股 份有 限公 司开 通定期 定额 申购 业务 的公 告。 
（二十 二）2018 年8 月25 日 发布华 夏希 望债 券型 证券 投资基 金2018 年 半年 度报 告。 
二十四、招募说明书 存放 及查阅方式 
本基金 招募 说明 书存 放在 基金管 理人 的办 公场 所和 营业场 所， 投资 者可 免费 查阅。 在支
付工本 费后 ，可 在合 理时 间内取 得上 述文 件的 复制 件或复 印件 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与公 告的 内容完 全一 致。 
二十五、备查文件 
（一） 备查 文件 目录 
1 、中 国证 监会 核准 华夏 希 望债券 型证 券投 资基 金募 集的文 件 
2 、 《华 夏希 望债 券型 证券 投资基 金基 金合 同》 华夏希望债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 
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3 、 《华 夏希 望债 券型 证券 投资基 金托 管协 议》 
4 、法 律意 见书 
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
（二） 存放 地点 
备查文 件存 放于 基金 管理 人 和/ 或 基金 托管 人 处 。 
（三） 查阅 方式 
投资者 可 在 营业 时间 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 可 在合 理时 间内 取得备 查文
件的复 制件 或复 印件 。 
 
 
华夏基 金管 理有 限公 司 
二〇 一 八年 十 月 二十 四日