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中欧盛世(166011)

中欧盛世:2018年第三季度报告

 
 
 
中 欧盛世成 长混合 型证券投 资基 金(LOF) 
2018 年第3 季度报 告 
2018 年09 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金 管理人:中 欧基金管理有 限公司 
基金 托管人:广 发银行股份有 限公司 
报告 送出日期:2018 年10 月24日 中欧 盛世 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年第 3 季度 报告 
第


页 2 §1


重要提 示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于2018年10 月23日复核 了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合 报告等内容, 保 证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产, 但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险, 投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。


本报告期自2018年07月01日起至2018 年09月30 日止。


§2


基金产 品概况 基金简称 中欧盛世成长混合(LOF) 基金主代码 166011 基金运作方式 契约型上市开放式(LOF) 基金合同生效日 2012 年03月29日 报告期末基金份额总额 536,072,794.03 份 投资目标 把握中国经济发展主线,在合理估值的基础上,投 资于行业成长性优良,个股盈利持续增长的上市公 司,严格控制风险,追求基金资产长期稳健增值。 投资策略 本基金在资产配置方面," 自上而下"地调整股票和 债券等各类资产的配置比例;在权益类资产投资方 面,以"自上而下"的行业配置策略为基础,精选优 质行业中的优质个股来确定具有投资价值的证券品 种。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%+中证全债指数收益率× 25% 风险收益特征 本基金为混合型基金,具 有较高风险、较高预期收 益的特征,其风险和预期收益均高于货币市场基金 和债券型基金,低于股票型基金 基金管理人 中欧基金管理有限公司 中欧 盛世 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年第 3 季度 报告 第


页 3 基金托管人 广发银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 中欧盛世成长 混合(LOF)A 中欧盛世成长 混合(LOF)E 中欧盛世成长 混合(LOF)C 下属分级基金场内简称 中欧盛世 - - 下属分级基金的交易代码 166011 001888 004233 报告期末下属分级基金的份额总 额 526,678,765.8 8份 6,029,488.95 份 3,364,539.20 份 §3


主要财 务指标和基金 净值表现 3.1 主要财 务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2018 年07月01日 - 2018 年09月30日) 中欧盛世成长混合 (LOF)A 中欧盛世成长混合 (LOF)E 中欧盛世成长混合 (LOF)C 1.本期已实现收益 -58,723,713.40 -676,536.22 -371,568.10 2.本期利润 -4,570,252.43 -32,793.34 -178,650.42 3.加权平均基金份 额本期利润 -0.0085 -0.0056 -0.0394 4.期末基金资产净 值 613,726,454.04 7,050,492.23 3,890,190.67 5.期末基金份额净 值 1.1653 1.1693 1.1562 注:1. 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 (不含公允价值变动 收益) 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期 已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 3.2 基金净 值表现 3.2.1 本 报告期基金份 额净值增长 率及其与同 期业 绩比较基准收 益率的比较 中欧 盛世成长混合(LOF)A 净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 -0.76% 1.51% -1.10% 1.02% 0.34% 0.49% 中欧 盛世 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年第 3 季度 报告 第


页 4 中欧 盛世成长混合(LOF)E 净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 -0.75% 1.51% -1.10% 1.02% 0.35% 0.49% 中欧 盛世 成长混合(LOF)C 净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 -0.86% 1.51% -1.10% 1.02% 0.24% 0.49% 3.2.2 自 基金合同生效 以来基金累 计净值增长率变 动及其与同期 业绩比较基 准收益率 变动 的比较 注:本基金转型日期为2015 年 3 月30 日。


中欧 盛世 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年第 3 季度 报告 第


页 5 注: 本基金于2015 年10 月 8 日新增 E 份额, 图示日期为2015 年10 月13 日至2018 年 09 月30 日。


注:本基金于2017 年 1 月12 日新增 C 类份额 ,图示日期为2017 年 1 月13 日至2018 年09 月30 日。


§4


管理人 报告 中欧 盛世 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年第 3 季度 报告 第


页 6 4.1 基金经 理(或基金经 理小组)简 介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 魏博 基金经理 2013-03- 29 - 11年 历任中原证券股份有限公司研 究员,东方证券股份有限公司 研究员。2009-11-12加入中欧 基金管理有限公司,历任中欧 基金管理有限公司基金经理助 理兼研究员 注:1 、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日;若该基金经理自基金合 同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日。


2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人 对报告期内本 基金运作遵 规守信情况的 说明 本报告期内, 本基金管理人严格遵循了 《证券 投资基金法》 及其各项实施细则、 本 基金基金合同和其他相关法律法规的规定, 本着诚实信用、 勤勉尽责、 取信于市场、 取 信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内, 基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定, 无违法违规、 未履行基金合同承诺或损 害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交 易专项说明 4.3.1 公 平交易制度的 执行情况 报告期内, 本基金管理人严格按照 《证券投资基 金管理公司公平交易制度指导意见》 及公司内部相关制度等规定, 从研究分析、 投 资决策、 交易执行、 事后监控等环节严格 把关, 通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行, 未发现不同投资组合 之间存在非公平交易的情况。 4.3.2 异 常交易行为的 专项说明 报告期内, 本基金管理人管理的所有投资组合 不存在参与的交易所公开竞价同日反 向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况, 且不存在其他可能导 致非公平 交易和利益输送的异常交易行为。 4.4 报告期 内基金的投资 策略和运作 分析 敬畏市场; 研究分析, 屏蔽信息噪音; 重视行业的变化、 不轻信偶然, 保持思考体 系的开放性。 资本市场无法避免情绪的波动, 我们尽量做到事前事后都客观的衡量自己中欧 盛世 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年第 3 季度 报告 第


页 7 的选择标的, 阶段性清零、 不被既有选择羁绊 , 判断和操作周期保持一致。 组合上以具 有长期前景的行业为配置重点,根据行业景气度和标的价格的变化动态调整。 转型期和不可知论是盛世展望市场一贯的两个认知前提。宏观经济短期韧性增强, 基于对 美好生 活的 向往,社会 化需 求不断 显现 ,传统 行业发 生变 化的 同时许 多新 的细分 行业也在孕育和衍生。 对内改革和对外拓展是政策和社会经济活动的两个维度, 随着国 家实力的变化, 两者必将并行, 我们认为现阶段对内改革更为重要。 未来一段时间政策 执行力增强, 解决社会现实问题的工具变多; 进入深水区的改革, 开始阶段显示出来的 正向效果较多, 其伴随的负作用如何化解, 需要在实践中观察研究。 没有永远成功的投 资策略, 市场的不同时期, 不同投资风格的投资者都可以取得优异的投资业绩, 但随着 经济周期的波动, 以及市场风格发挥到极致之后的均值回归, 过去一段时间看似取得了 成功的投资策略一夜间可能就会失灵。 我们将把投资视野 放得更长、 选股标准变得更严 格, 选取我们能理解的行业, 通过挖掘并耐心持有的策略来获取超额收益。 基金持有人 是盛世生存和发展的基础,未来仍将充满波折坎坷,感谢持有人的支持。 4.5 报告期 内基金的业绩 表现 本 报 告 期 内 , 基 金A 类 份 额 净 值 增 长 率 为-0.76% , 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 -1.10% ; 基金E类份额净值增长率为-0.75%, 同期业绩比较基准收益率为-1.10%; 基金C 类份额净值增长率为-0.86% ,同期业绩比较基准收益率为-1.10% 。 4.6 报告期 内基金持有人 数或基金资 产净值预警说 明 本报告期内基金 管理人无应说明预警信息 。 §5


投资组 合报告 5.1 报告期 末基金资产组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 517,030,941.62 82.56 其中:股票 517,030,941.62 82.56 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 60,000,000.00 9.58 中欧 盛世 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年第 3 季度 报告 第


页 8 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 46,889,752.64 7.49 8 其他资产 2,360,769.42 0.38 9 合计 626,281,463.68 100.00 5.2 报告期 末按行业分类 的股票投资 组合 5.2.1 报 告期末按行业 分类的境内 股票投资组合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产净值比例 (% ) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 235,773,339.47 37.74 D 电力、 热力、 燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、 仓储和邮政业 108,599,717.18 17.39 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技 术服务业 172,657,884.97 27.64 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、 环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、 修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 517,030,941.62 82.77 中欧 盛世 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年第 3 季度 报告 第


页 9 5.2.2 报 告期末按行业 分类的港股 通投资股票投资 组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期 末按公允价值 占基金资产 净值比例大小 排序的前十名 股票投资明 细 序号 股票代 码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 000661 长春高新 197,119 46,717,203.00 7.48 2 600038 中直股份 1,097,260 43,736,783.60 7.00 3 300253 卫宁健 康 2,957,860 42,652,341.20 6.83 4 600893 航发动力 1,739,423 41,850,517.38 6.70 5 002007 华兰生物 1,047,382 39,695,777.80 6.35 6 601021 春秋航空 1,098,568 39,460,562.56 6.32 7 600570 恒生电子 702,588 38,789,883.48 6.21 8 002368 太极股份 1,223,429 37,449,161.69 6.00 9 603885 吉祥航空 2,783,842 36,913,744.92 5.91 10 601111 中国国航 3,954,038 32,225,409.70 5.16 5.4 报告期 末按债券品种 分类的债券 投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期 末按公允价值 占基金资产 净值比例大小 排序的前五名 债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期 末按公允价值 占基金资产 净值比例大小 排序的前十名 资产支持证 券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期 末按公允价值 占基 金资产 净值比例大小 排序的前五名 贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期 末按公允价值 占基金资产 净值比例大小 排序的前五名 权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期 末本基金投资 的股指期货 交易情况说明 5.9.1 报 告期末本基金 投资的股指 期货持仓和损益 明细 中欧 盛世 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年第 3 季度 报告 第


页 10 股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 5.9.2 本 基金投资股指 期货的投资 政策 股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 5.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况说 明 5.10.1 本期国债期货 投资政策 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 5.10.2 报告期末本基 金投资的国 债期货持仓和损 益明细 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 5.10.3 本期国债期货 投资评价 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 5.11 投资 组合报告附注


5.11.1 本基金投资的 前十名证券 的发行主体本报 告期内没有被 监管部门立 案调查,或 在报 告编制日前一 年内受到公 开谴责、处 罚的情形 。 5.11.2 本基金投 资的前十名 股票中, 没 有投资于超 出基金合同规 定备选库之 外的股 票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 466,702.60 2 应收证券清算款 1,811,526.81 3 应收股利 - 4 应收利息 -34,119.32 5 应收申购款 116,659.33 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,360,769.42 5.11.4 报告期末持有 的处于转股 期的可转换债券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十 名股票中存 在流通受限情况 的说明 本基金本报告期 末前十名股票中不存在流通受限情况。 中欧 盛世 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年第 3 季度 报告 第


页 11 5.11.6 投资组合报告 附注的其他 文字描述部分 本报告中因四舍五入原因, 投资组合报告中市 值占总资产或净资产比例的分项之和与合 计可能存在尾差。 §6


开放式 基金份额变动 单位:份 中欧盛世成长混合 (LOF)A 中欧盛世成长混合 (LOF)E 中欧盛世成长混合 (LOF)C 报告期期初基金份 额总额 547,134,551.98 5,607,936.34 5,510,426.03 报告期期间基金总 申购份额 12,328,336.66 1,005,064.47 1,561,834.02 减:报告期期间基 金总赎回份额 32,784,122.76 583,511.86 3,707,720.85 报告期期间基金拆 分变动份额(份额 减少以“-”填列) 0.00 0.00 0.00 报告期期末基金份 额总额 526,678,765.88 6,029,488.95 3,364,539.20 注:申购份额含红利再投、转换入份额,赎回份额含转换出份额。 §7


基金管 理人运用固有 资金投资本 基金情况 7.1 基金管 理人持有本基 金份额变动 情况 单位:份 中欧盛世成长 混合(LOF)A 中欧盛世成长 混合(LOF)E 中欧盛世成长 混合(LOF)C 报告期期初管理人持有的本基金份 额 - - 124,875.12 报告期期间买入/申购总份额 - - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 124,875.12 报告期期末管理人持有的本基金份 额 - - - 报告期期末持有的本基金份额占基 金总份额比例(%) 0.00 0.00 0.00 中欧 盛世 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF)2018 年第 3 季度 报告 第


页 12 注:买入/申购总份额含红利再投、转换入份额,卖出/赎回总份额含转换出份额。 7.2 基金管 理人运用固有 资金投资本 基金交易明细 序号 交易方 式 交易日 期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费 率 1 申赎 2018-08-2 2 -124,875.12 -140,147.35 0.0000 合计


-124,875.12 -140,147.35 注: 本基金管理人于本报告期内通过中欧基金管理有限公司直销机构赎回本基金, 适用 费率严格遵守本基金招募说明书和相关公告的规定。 §8


备查文 件目录 8.1 备查文 件目录 1 、中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)相关批准文件


2 、《中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 基金合同》


3 、《中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 托管协议》


4 、《中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF) 招募说明书》


5 、基金管理人业务资格批件、营业执照


6 、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告


8.2 存放地 点 基金管理人的办公场所。 8.3 查阅方 式 投资者可登录基金管理人网站(www.zofund.com) 查阅, 或在营业时间内至基金管理 人办公场所免费查阅。


投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人中欧基金管理有限公司:


客户服务中心电话:021-68609700 ,400-700-9700 中欧 基金管理有限 公司 2018 年10 月24日