平安鼎弘：关于开放日常申购、赎回业务和定期定额投资的公告查看PDF公告
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平安大华基 金管理有 限公司
关于 平安 大华 鼎弘 混 合型 证券 投资 基金（LOF ） 开放 日常 申 购、 赎回
业务 和 定 期定 额投 资 的公告
公告送出日期：2018 年 10 月 23 日
1. 公告基本信息
基金名称 平安大华鼎 弘混合型 证券投资 基金（LOF ）
基金简称 平安大华鼎 弘混合 （ 场内简称 ：平安鼎 弘）
基金主代码 167003
基金运作方 式
契约型开放 式
基金合同生 效日 2017 年4 月26 日
基金管理人 名称 平安大华基 金管理有 限公司
基金托管人 名称 中国工商银 行股份有 限公司
基金注册登 记机构名 称 中国证券登 记结算有 限责任公 司
公告依据
《 中 华 人 民 共和 国 证 券 投资 基 金 法》 及 其 配 套法 规 、
《平安大华鼎 弘混合型证 券投资基 金 基金合同 》 、 《 平
安大华鼎弘 混合型证 券投资基 金 招募说 明书》等
申购起始日 2018 年 10 月 26 日
赎回起始日 2018 年 10 月 26 日
定期定额投 资起始日 2018 年 10 月 26 日
2. 日常申购、赎回 及定期定额投资 的办理 时间
投资人在开 放日办理 基金份额 的申购和 赎回， 具体 办 理时间为上 海证券交 易所、 深圳 证
券交易所及 相关期货 交易所的 正常交易 日的交易 时间 ， 但基金管理 人根据法 律法规、 中 国证
监会的要求 或基金合 同的规定 公告暂停 申购、赎 回时 除外。
基金合同生 效后， 若出 现新的证 券、 期货 交易市场 、 证券、 期货交 易所交易 时间变更 或
其他特殊情 况， 基金管 理人将视 情况对前 述开放日 及 开放时间进 行相应的 调整， 但应 在实施
日前依照 《 证 券投资基 金 信息披 露 管理 办法》 （以 下简 称 “ 《信息披 露办法》 ” ） 的有关 规定在
指定媒介上 公告。
3. 日常申购业务
3.1 申购金额限制
（1） 场外申 购基金， 首次申购 单笔最低 申购金额 为 1 元 （含申购费 ， 下同） ， 追加申购2
单笔最低申 购金额为 1 元。
通 过具 有基金 销售 业务 资格且 符合 深圳证 券交 易所 有关 风险 控制要 求的 深圳 证券交 易
所会员单位 场内申购 基金，单 笔申购最 低金额为 1000 元或其整数 倍。
场内申购及 持有场内 基金份额 的数量限 制， 深圳证券 交易所和中 国证券登 记结算有 限责
任公司的相 关业务规 则有规定 的，从其 最新规定 办理 。
实际操作中 ，以各销 售机构的 具体规定 为准 ，但 不得 低于上述规 定。
（2）本基金存续 期间对单个 基金份额持 有人不设置 最高累计申购金 额限制，但 单一投
资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% （在基金运作过程中因基金份额
赎回、 基金份 额上市交 易、 基金管 理人委托 的登记机 构技术条件 不允许等 情形导致 被动达到
或超过 50% 的除外 ） 。
（3）基金管理人 可在法律法 规允许的情 况下，调整 上述规定申购金 额的数量限 制。基
金管理人必 须在调整 实施前依 照 《信息披 露办法》 的 有关规定在 指定媒介 上公告并 报中国证
监会备案。
（4）申购份额、 余额的处理 方式：申购 的有效份额 为净申购金额除 以当日的基 金份额
净值， 有效份 额 单位为 份。 场外 申购涉及 金额、 份 额 的计算结果 均按四舍 五入方法， 保留到
小数点后 2 位， 由此产 生的收益 或损失由 基金财产 承 担。 场内申购 涉及金额 的计算结 果按四
舍五入方法， 保 留到小数 点后两位， 由 此产生的 收益 或损失由基 金财产承 担； 场内申购 涉及
份额的计算 结果先按 四舍五入 的方法保 留小数点 后两 位， 再按截位法， 保 留到整数 位， 小数
部分的份额 对应的资 金返还至 投资人资 金账户。
3.2 申购费率
（1） 本基金 申购费率 随申购金 额的增加 而递减 ， 最高 申购费率不 超过 1.2% 。 投资人 在
一天之内如 果有多笔 申购，适 用费率按 单笔分别 计算 。
本基金的场 外申购费 率如下：
申购金额区 间 申购 费率
100 万元以下 1.20%
100 万元（含 ）以上 300 万元 以下 0.80%
300 万元（含 ）以上 500 万元 以下 0.50%
500 万元（含 ）以上 1000 元/ 笔
注： 投资者通过 基金管理 人网上直 销系统、 直销 柜台 申购本基金 实行优惠 费率， 详见基3
金管理人公 告；部分 代销机构 如实行优 惠费率， 请投 资人参见代 销机构公 告。
本基金的场 内申购费 率由场内 代销机构 参照场外 申购 费率执行。
本基金的申 购费用由 投资人承 担， 不列 入基金 财产， 主 要用于本基 金的市场 推广、 销 售、
登记等各项 费用。
（2）基金管理人 可以在基金 合同约定的 范围内调整 费率或收费方式 ，并最迟应 于新的
费率或收费 方式实施 日前依照 《信息披 露办法》 的有 关规定在指 定媒介上 公告。
（3）基金管 理人可以 在不违反 法律法规 规定及 基金 合同约定的 情形下根 据市场情 况开
展基金促销 活动。 在基金 促销活动 期间， 按相关 监管 部门要求履 行必要手 续后， 基金管 理人
可以适当调 低销售费 率。
3.3 其他与申购相关的事项
（1）申购以金额 申请，遵循 “未知价” 原则，即申 购价格 以申请当 日收市 后计 算的基
金份额净值 为基准进 行计算；
（2）拒绝或 暂停申购 的情形
本基金转为 开放式运 作以后， 发 生下列情 况时， 基金 管理人可拒 绝或暂停 接受投资 人的
申购申请：
1） 因不可抗 力导致基 金无法正 常运作。
2） 发生基金 合同规定 的暂停基 金资产估 值情况 。
3） 证券、期货交 易所交易时 间非正常停 市，导致基 金管理人无法计 算当日基金 资产净
值。
4） 基金管理人认 为接受某笔 或某些申购 申请可能会 影响或损害现有 基金份额持 有人利
益时。
5） 基金资产规模 过大，使基 金管理人无 法找到合适 的投资品种，或 其他可能对 基金业
绩产生负面 影响，或 发生其他 损害现有 基金份额 持有 人利益的情 形。
6） 基金管理人 、 基金托 管人、 基金 销售机构 或登记机 构的异常情 况导致基 金销售系 统、
基金登记系 统或基金 会计系统 无法正常 运行。
7） 基金管理人接 受某笔或者 某些申购申 请有可能导 致单一投资者持 有基金份额 的比例
达到或者超 过 50% ，或者变 相规避 50% 集 中度的情 形 时。
8） 某笔或者某些 申购申请超 过基金管理 人设定的基 金总规模、单日 净申购比例 上限、
单一投资者 单日或单 笔申购金 额上限的 。
9） 当前一 估 值日 基金资产 净值 50% 以上的 资产出现 无可参考的 活跃市场 价格且采 用估4
值技术仍导 致公允价 值存在重 大不确定 性时， 经与 基 金托管人协 商确认后， 基金管理 人应当
暂停基金估 值时，并 采取暂停 接受基金 申购申请 的措 施。
10 ） 法律法 规规定或 中国证监 会认定的 其他情形 。
发生上述第 1） 、2） 、3） 、5） 、6 ） 、9） 、10 ）项暂停 申购情形之一且 基金管理人 决定暂
停投资者的 申购申请 时， 基金管 理人应当 根据有关 规 定在指定媒 介上刊登 暂停申购 公告。 如
果投资人的 申购申请 被全部或 部分拒绝 的， 被拒绝 的 申购款项本 金将退还 给投资人。 在暂停
申购的情况 消除时， 基金管理 人应及时 恢复申购 业务 的办理。
4. 日常赎回业务
4.1
赎回份额限制
（1）基金份 额持有人 在销售机 构赎回时 ，每次 对本 基金的赎回 申请不得 低于 0.5 份基
金份额。基 金份额持 有人赎回 时或赎回 后在销售 机构 （网点）保 留的基金 份额余额 不足 0.5
份的，在赎 回时需一 次全部申 请赎回。
每个场外交 易账户最 低持有基 金份额余 额为 0.5 份， 若某笔赎回 导致某一 场外销售 机构
的某一交易 账户的基 金份额余 额少于 0.5 份时， 余额 部分基金份 额必须一 同赎回。
基金份额持 有人办理 基金份额 场内赎回 时，赎回 份额 必须是整数 份额。
场内赎回及 持有场内 基金份额 的数量限 制， 深圳证券 交易所和中 国证券登 记结算有 限责
任公司的相 关业务规 则有规定 的，从其 最新规定 办理 。
（2）基金管理人 可在法律法 规允许的情 况下，调整 上述规定赎回份 额的数量限 制。基
金管理人必 须在实施 前依照 《信 息披露办 法》 的有关 规定在指定 媒介上公 告并报中 国证监会
备案。
4.2
赎回费率
本基金的场 内赎回费 率如下：
持有期 费率
持有期<7 日 1.50%
7 日<=持有期 0.50%
场内份额的 具体持有 期限 ， 以 登记机构 计算为准 。
赎回费用由 基金赎回 人承担。 对份 额持有期 限少于 7 天的基金份 额持有人 收取的赎 回费
将全额计入 基金财产； 对份额持 有期限不 少于 7 天 的 基金份额持 有人收取 的赎回费 用， 不低5
于赎回费总 额的 25% 应归入 基金财产 。
本基金场外 赎回费率 按持有时 间递减， 具体如下 ：
持有期 费率
持有期<7 日 1.50%
7 日<= 持有期<30 日 0.75%
30 日<= 持有期<6 个月 0.50%
6 个月<=持有期<1 年 0.10%
1 年<=持有期<2 年 0.05%
2 年<=持有期 0%
其中， 在场外 认购以及 本基金 转为上市 开放式基 金 （LOF ） 之后场外 申购的投 资者其份
额持有期限 以份额实 际持有期 限为准；
场外赎回费 用由基金 赎回人承 担，在场 外赎回的 份额 ，对份额存 续时间小于 30 个自然
日的，赎回 费用全部 归基金财 产，对份 额存续时 间小 于 3 个自 然月的， 赎回费用 的 75% 归
基金财产， 对份额存 续时间小 于 6 个 自然月的 ，赎回 费用的 50% 归基 金财产， 对份额存 续
时间大于等 于 6 个 自然月的 ，赎回费 用的 25% 归基 金财产，其 余用于支 付市场推 广、登记
费和其他必 要的手续 费。 （前述 一个自然 月按 30 个自 然日计算）
4.3 其他与赎回相关的事项
（1 ）赎回以份 额申请 ， 遵循“未 知价”原 则，即赎 回 价格以申 请当日收 市后计算 的基
金份额净值 为基准进 行计算；
（2 ）场外 赎回 遵循 “先 进先出” 原则，即 按照投资 人认购、申 购的先后 次序进行 顺序
赎回 ；
（3）暂停赎 回或延缓 支付赎回 款项的情 形
本基金转为 开放式运 作以后， 发 生下列情 形时， 基金 管理人可暂 停接受投 资人的赎 回申
请或延缓支 付赎回款 项：
1） 因不可抗 力导致基 金管理人 不能支付 赎回款 项。
2） 发生基金 合同规定 的暂停基 金资产估 值情况 。
3） 证券、期货交 易所交易时 间非正常停 市，导致基 金管理人无法计 算当日基金 资产净
值。
4） 连续两个 或两个以 上开放日 发生巨额 赎回。 6
5） 发生继续接受 赎回申请将 损害现有基 金份额持有 人利益的情形时 ，可暂停接 受投资
人的赎回申 请。
6） 当前一 估值日 基金资产 净值 50% 以上的 资产出现 无可参考的 活跃市场 价格且采 用估
值技术仍导 致公允价 值存在重 大不确定 性时， 经与 基 金托管人协 商确认后， 基金管理 人应当
暂停基金估 值时，并 采取延缓 支付赎回 款项或暂 停接 受基金赎回 申请的措 施。
7） 法律法规 规定或中 国证监会 认定的其 他情形 。
发 生上 述情形 之一 且基 金管理 人决 定暂停 接受 基金 份额 持有 人的赎 回申 请或 延缓支 付
赎回款项时， 基 金管理人 应在当日 报 中国证 监会备案 ， 已确认的赎回 申请， 基金管 理人应足
额支付； 如暂时 不能足额 支付， 对于场 外赎回申 请， 应将可支付 部分按单 个账户申 请量占申
请总量的比 例分配给 赎回申请 人， 未支付 部分可延 期 支付， 并以后 续开放日 的基金份 额净值
为依据计算 赎回金额 。 若出 现上述第 4 ） 项所 述情形 ， 按基金合 同的相关 条款处 理。 基金 份
额持有人在 申请场外 赎回时可 事先选择 将当日可 能未 获受理部分 予以撤销。 对 于场内赎 回申
请， 按照深圳 证券交易 所及中国 证券登记 结算有限 责 任公司的有 关规定办 理。 在暂停 赎回的
情况消除时 ，基金管 理人应及 时恢复赎 回业务的 办理 并公告。
（4）投资者份额 持有时间记 录规则以登 记结算机构 最新业务规则为 准，具体持 有时间
以登记结算 机构系统 记录为准 。
5. 日常转换业务
本基金转为 上市开放 式基金 （LOF ） 后， 暂 不开通日 常转换业务。 基金管理 人可在法 律
法规允许的 情况下， 调 整上述关 于本基金 日常转换 业 务的规定。 基 金管理人 必须在调 整实施
前依照《信 息披露办 法》的有 关规定在 指定媒介 上公 告并报中国 证监会备 案。
6. 定期定额投资业务
“定期定额 投资业务 ” 是基金 申购业 务的一种 方式。 投 资者可以通 过销售机 构提交申 请，
约定每期扣 款时间、 扣 款金额及 扣款方式， 由销售机 构于每期约 定扣款日 在投资者 指定资金
账户内自动 完成扣款 及基金申 购业务。 投 资者在办 理 基金定期定 额投资业 务的同时， 仍然可
以进行日常 申购、赎 回业务。
（1）扣款日 期和扣款 金额
投资者应遵 循销售机 构的规定 并与销售 机构约定 每期 固定扣款日 期， 若 遇非基金 申购开
放日则实际 扣款日顺 延至基金 下一申购 开放日。
投资者投资 基金管理 人 “定期 定额投 资计划” 时， 每 期扣款金额 最低不少 于人民币 1007
元（含申购 费） 。实际 操作中， 以各销售 机构的 具体 规定为准。
（2）交易确 认
基金申购申 请日为每 期实际扣 款日， 以每 期实际扣 款 日 （T 日） 的基金份额净 值为基准
计算申购份 额。基金 份额将在 T+1 工作日 确认成功 后直接计入 投资者的 基金账户 内，投资
者可于 T+2 工作日 起到各销 售网点查 询申购确 认结果 。
（3）变更和 终止
投资者办理 “ 定期定额 投资业务” 的变更和 终止， 须 携带本人有 效身份证 件及相关 凭证
到原办理该 业务网点 申请办理 ，办理程 序遵循各 销售 机构的规定 。
（4）办理机 构
本公司直销 渠道开放 本基金的 定期定额 投资业务 。 其 他销售机构 开通本基 金定投业 务的
时间 以销售 机构为准， 本公司可 不再特别 公告， 敬请 广大投资者 关注各销 售机构开 通上述业
务的公告或 垂询有关 销售机构 。
（5）定期定 额投资费 率优惠活 动的说明
投资者通过 基金管理 人网上直 销渠道定 投申购本 基金 如实行优惠 费率， 详见基金 管理人
公告； 其他销售 机构如实 行定投申 购优惠费 率， 以销 售机构为准， 请 投资人参 见其他销 售机
构公告。
7. 基金销售机构
7.1 场外销售机构
（1 ） 直销机 构
名称：平安 大华基金 管理有限 公司直销 中心
办公地址： 深圳市福 田区福田 街道益田 路 5033 号平 安金融中心 34 层
电话：0755 －22627627
传真：0755 －23990088
联系人：郑权
网址：www.fund.pingan.com
客户服务电 话：400 －800 －4800
（2 ） 网上交 易
平安大华基 金管理有 限公司 网 上交易
网址：www.fund.pingan.com
8
联系人：张勇
客户服务电 话：400 －800 －4800
（3 ） 其他销 售 机构
1) 中国工 商银行股 份有限 公司
注册地址： 北京 市西 城区复兴 门内大街 55 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：易会满
客服电话：95588
联系人：李 鸿岩
联系电话：010-66107913
网址：www.icbc.com.cn
2) 中国银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
办公地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
法定代表人 ：陈四清
联系人：陈 洪源
联系电话：010-66592194
客服电话：95566
传真：010-66594465
网址：www.boc.cn
3) 交通银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：彭纯
联系人：曹 榕
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
4) 中信银 行股份有 限公司 9
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 8 号富华 大厦 C 座
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 9 号
法定代表人 ：李庆萍
联系人：王 晓琳
联系电话：010-89937325
传真：010-65550827
网址：www.bank.ecitic.com
5) 兴业银 行股份 有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 154 号
办公地址： 福州市湖 东路 154 号
法定代表人 ：高建平
联系人：卞 晸煜
电话：021-52629999-218022
客服电话：95561
传真：021-62569070/62569187
网址：www.cib.com.cn
6) 平安银 行股份有 限公司
注册地址: 广 东省深圳 市深南东 路 5047 号
办公地址： 广东省深 圳市深南 东路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：赵 杨
联系电话：0755-22166574
客服电话：95511-3
传真：021-50979507
网址：http://bank.pingan.com/
7) 宁波银 行股份有 限公司
注册地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
办公地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：任 巧超 10
联系电话：0574-81850830
客服电话：95574
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
8) 国泰君 安证券股 份有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：钟 伟镇
联系电话：021-38032284
客服电话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
9) 中信建 投证券股 份有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
联系电话：010-65608231
客服电话：400-8888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
10) 国信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 16-26 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 16-26 层
法定代表人 ：何如
联系人：李 颖
联系电话：0755-82133066
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn 11
11) 中信证券 股份有限 公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：郑 慧
联系电话：010-60838888
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
12) 中国 银河证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
客服电话：400-8888-888/95551
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
13) 海通 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市黄 浦区广东 路 689 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号海通证 券大厦
法定代表人 ：周杰
联系人：李 笑鸣
联系电话：021-23219275
客服电话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
14) 申万 宏源证券 有限公司
注册地址： 上海市长 乐路 989 号世纪商 贸广场 45 楼
办公地址： 上海市长 乐路 989 号世纪商 贸广场 40 楼
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷 12
联系电话：021-33388229
客服电话：95523 或 4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
15) 长江 证券股份 有限公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
办公地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
联系电话：021-68751860
客服电话：95579 或 4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
16) 安信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
电话：0755-82555551
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
17) 西南 证券股份 有 限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号西 南证券大 厦
法定代表人 ：吴坚
联系人：张 煜
电话：023-63786633
客服电话：95355 、400-8096-096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn 13
18) 渤海 证券股份 有限公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：王 星
电话：022-28451922
网址：www.ewww.com.cn
19) 华泰 证券股份 有限公司
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
办公地址： 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰证 券广 场
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
传真：0755-82492962 （深 圳）
网址：www.htsc.com.cn
20) 中信 证券（山 东）有限 责任公司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路 29 号澳 柯玛大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼 第 20 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：吴 忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
21) 信达 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航 14
联系电话：010-63081493
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
22) 方正 证券股份 有限公司
注册地址： 湖南长沙 芙蓉中路 2 段华侨 国际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙 芙蓉中路 2 段华侨 国际大厦 22-24 层
法定代表人 ：高利
联系人：高 洋
联系电话：010-59355546
客服电话：95571
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
23) 长城 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：丁益
联系人：金 夏
联系电话：0755 -83516289
客服电话：400-6666-888
传真：0755 －83515567
网址：www.cgws.com
24) 光大 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：何 耀、李芳 芳
联系电话：021-22169999
客服电话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com 15
25) 东北 证券股份 有限公司
注册地址： 吉林省长 春市自由 大路 1138 号
办公地址： 吉林省长 春市自由 大路 1138 号
法定代表人 ：李福春
联系人：安 岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
26) 上海 证券有限 责任公司
注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
法定代表人 ：李俊杰
联系人：邵 珍珍
联系电话：021-53686262
传真：021-53686100 ，021-53686200
网址：www.962518.com
27) 大同 证券有限 责任公司
注册地址： 大同市城 区迎宾街 15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市长治 路 111 号山西世 贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人 ：董祥
联 系人：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
28) 国联 证券股份 有限公司
注册地址： 江苏省无 锡市太湖 新城金融 一街 8 号 7-9 层
办公地址： 江苏省无 锡市太湖 新城金融 一街 8 号 7-9 层
法定代表人 ：姚志勇
联系人：沈 刚 16
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
29) 平安 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：何之江
联系人：周 一涵
联系电话：021-38637436
客服电话：400-8816-168
传真：0755-82400862
网址：stock.pingan.com
30) 东海 证券股份 有限公司
注册地址： 江苏省常 州延陵西 路 23 号投 资广场 18 层
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦
法定代表人 ：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王 一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
31) 恒泰 证券股份 有限公司
注册地址： 内蒙古呼 和浩特赛 罕区敕勒 川大街东 方君 座 D 座
办公地址： 内蒙古呼 和浩特赛 罕区敕勒 川大街东 方君 座 D 座
法定代表人 ：庞介民
联系人：熊 丽
电话：0471-3953168
传真：0471-3979545
客服电话：400-196-6188 17
网址：www.cnht.com.cn
32) 申万 宏源西部 证券有限 公司
注册地址： 新 疆乌鲁木 齐市高新 区 （新市 区） 北京 南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005
室
办公地址： 新 疆乌鲁木 齐市高新 区 （新市 区） 北京 南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005
室
法定代表人 ：韩志谦
联系人：王 怀春
联系电话： 0991-2307105
传真：010-88085195
客服电话：4008000562
网址：www.hysec.com
33) 中泰 证券股份 有限公司
注册地址： 山东省济 南市经十 路 20518 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号证 券大厦
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
联系电话：021-20315117
客服电话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.zts.com.cn
34) 第一 创业证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号 投行大厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号 投行大厦 15-20 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
18
35) 德邦 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市普 陀区曹杨 路 510 号 南半幢 9 楼
办公地址： 上海市福 山路 500 号城建国 际中心 26 楼
法定代表人 ：武晓春
联系人：刘 熠
电话：021-68761616
网址：www.tebon.com.cn
36) 中国 国际金融 股份有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市建 国门外大 街甲 6 号 SK 大厦
法定代表人 ：毕明建
联系人：杨 涵宇
电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
37) 华鑫 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
法定代表人 ：俞洋
办公地址： 上 海市徐 汇区宛平 南路 8 号
联系人：杨 莉娟
业务联系电 话：021-54967552
传真电话：021-54967293
网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
38) 中国 中投证券 有限责任 公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层至 21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人 ：高涛 19
联系人：刘 毅
客服电话：95532 、400-600-8008
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
39) 联讯 证券股份 有限公司
注册地址： 广东省惠 州市惠城 区江北东 江三路惠 州广 播电视新闻 中心三、 四楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 中路 2002 号中广 核大 厦北楼 10 楼
法定代表人 ：徐刚
联系人：彭 莲
电话：0755-83331195
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
40) 国金 证券股份 有限公司
注册地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
办公地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
41) 中国 民族证券 有限责任 公司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观 40-43 层
法定代表人 ：何亚刚
联系人：齐 冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
42) 天风 证券股份 有限公司 20
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路 2 号高科大 厦 4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：岑 妹妹
电话：027-87617017
客服电话：95391/400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
43) 首创 证券有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区德胜 门外大街 115 号德胜 尚 城 E 座
办公地址： 北京市西 城区德胜 门外大街 115 号德胜 尚 城 E 座
法定代表人 ：毕劲松
联系人：刑 飞
电话：010-59366004
网址：www.sczq.com.cn
44) 奕丰 金融服务 （深圳） 有限公司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深圳市 前海商务 秘
书有限公司 ）
办公地址： 深圳市南 山区海德 三路海岸 城大厦 1115 、1116 及 1307 室
法定代表人 ：TAN YIK KUAN
联系人：项 晶晶
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
45) 中信 期货有限 公司
注册地址 ： 深圳市 福田区中 心三路 8 号卓越 时代广场 （二期 ） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址 ： 深圳市 福田区中 心三路 8 号卓越 时代广场 （二期 ） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人 ：张皓 21
联系人：韩 钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
46 ） 上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人 ：其实
联系人：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
47 ） 上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号 鄂尔多 斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
48 ） 蚂蚁（ 杭州）基 金销售有 限公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街文一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路 18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013 22
客服电话：400-766-123
网址：www.fund123.cn
49 ） 浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册地址： 杭州市文 二西路 1 号 903 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区翠柏路 7 号电子 商务 产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
50 ） 南京苏 宁基金销 售有限公 司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ：钱燕飞
联系人：赵 耶
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
51 ） 京东金 融- 北京 肯特瑞 财富投资 管理有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区海淀 东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址： 北京市海 淀区海淀 东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人 ：陈超
联系人：赵 德赛
电话：4000888816
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com
52 ）深圳新 兰德证券 投资咨询 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街 28 号富 卓大 厦 16 层
法定代表人 ：杨懿
联系人：张 燕 23
电话：010-83363099
传真：010-83363010
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
53 ）上海联 泰基金销 售 有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区富特北 路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海市长 宁区金钟 路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人 ：燕斌
联系人：陈 东
电话：021-52822063-8301
传真：021-62990063
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
54 ） 大泰金 石投资管 理有限公 司
注册地址： 南京市建 邺市江东 中路 359 号
办公地址： 上海市长 宁区虹桥 路 1386 号 文广大 厦 15 楼
法定代表人 ：袁顾明
联系人：何 庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
55 ） 珠海盈 米财富管 理有限公 司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼
法定代表人 ：肖雯
联系人：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客 服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
56 ） 中民财 富基金销 售（上海 ）有限公 司 24
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 19 层
办公地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 17 层 05 单元
法定代表人 ：弭洪军
联系人：黄 鹏
电话：021-33355333
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
57 ） 上海利 得基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人 ：沈继伟
联系人：徐 鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583533
客服电话：400-067-6266
网址：http://admin.leadfund.com.
58 ） 上海万 得基金销 售有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 上海市浦 东新区福 山路 33 号 8 楼
法定代表人 ：王廷富
网址：www.520fund.com.cn
客服电话：400-821-0203
59 ） 深圳市 金斧子投 资咨询有 限公司
注册地址： 深圳市南 山区智慧 广场第 A 栋 11 层 1101-02
办公地址： 深圳市南 山区科苑 路 18 号东 方科技 大厦 18 楼
法定代表人 ：陈姚坚
联系人：陈 姿儒
网址：www.jfzinv.com
电话：4009500888 25
60 ） 北京恒 天明泽基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市经 济技术开 发区宏达 北路 10 号五 层 5122 室
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 39 号 第一上 海中 心 C 座 6 层
法定代表人 ：李悦
联系人：张 晔
电话：010-58845312
网址：www.chtfund.com
客服电话：400-8980-618
61 ）北京唐 鼎耀华基 金销售 有 限公司
注册地址： 北京市延 庆县延庆 经济开发 区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路 38 号院 1 号泰 康金融中心 38 层
法定代表人 ：张冠宇
联系人：王 国壮
联系电话： 010-85870662
传真： 010-59200800
网址：www.datangwealth.com
客服电话： 400—819 —9858
62 ）一路财 富（北京 ）基金销 售 有限公 司
注册地址： 北京市西 城区车公 庄大街 9 号五栋大 楼 C 座 702 室
办公地址： 北京市西 城区阜成 门外大街 2 号万通 新世 界广场 A 座 2208
法定代表人 ：吴雪秀
联系人：刘 栋栋
电 话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
7.2 场内销售机构
具有基金销 售业务资 格， 且经深圳 证券交易 所及 中国 证券登记结 算有限责 任公司 认 可的
会员单位。
26
8. 基金份额净值公告/ 基金收益公告的披露安排
本基金的 《基 金合同》 生效后， 在基金份 额开始上 市 交易前， 基金 管理人将 至少每周 公
告一次基金 资产净值 和基金份 额净值。
在 基金份额 上市交易 后 ， 基金管理 人应当通 过基金管 理人网站、 上市 的证券交 易所、 基
金销售网点 以及其他 媒介，在 每个开放 日的次日 披露 基金份额净 值、 基金 份额累计 净值 。
基金管理人应当 公告半年度 和年度最后 一个市场交易 日基金资产净值 和基金份额 净值。
基金管理人应当 在前款规定 的市场交易 日的次日， 将 基金资产净值、 基金份额净 值和基金
份额累计净 值登载在 指定媒介 上。
9. 其他需要提示的事项
（1）申购和 赎回的申 请方式
投资人必须 根据销售 机构规定 的程序， 在开 放日的具 体业务办理 时间内提 出申购或 赎回
的申请。
（2）申购和 赎回的款 项支付
投资人申购 基金份额 时， 必须全 额交付 申购款项， 投 资人交付申 购款项， 申 购成立 ， 登
记机构确认 基金份额 时，申购 生效。
基金份额持 有人递交 赎回申请， 赎 回成立； 基金 份额 登记机构确 认赎回时， 赎 回生效 投
资人 赎回申 请 生效 后 ，基金管 理人将在 T ＋7 日( 包括 该日) 内支 付赎回款 项。在 发生巨额 赎
回或基金合 同 载明 的 其他暂停 赎回或延 缓支付赎 回款 项的情形时， 款 项的支付 办法参照 基金
合同有关条 款处理。
遇交易所或 交易市场 数据传输 延迟、 通讯 系统故障、 银行数据交 换系统故 障或其它 非基
金管理人及 基金托管 人所能控 制的因素 影响业务 处理 流程， 则赎回款 顺延至上 述情形消 除后
的下一个工 作日划出 。
基金管理人可以 在法律法规 和基金合同 允许的范围内 ，对上述业务办 理时间进行 调整，
基金管理人 必须在调 整 实施前 依照《信 息披露办 法》 的有关规定 在指定媒 介上公告 。
（3）申购和 赎回申请 的确认
基 金管 理人应 以交 易时 间结束 前受 理有效 申购 和赎 回申 请的 当天作 为申 购或 赎回申 请
日(T 日) ，在 正常情况 下，本 基金登记 机构在 T+1 日 内对该交易 的有效性 进行确认 。T 日提
交的有效申 请， 投资人应 在 T+2 日后( 包括该 日) 及时 到销售网点 柜台或以 销售机构 规定的其
他方式查询 申请的确 认情况。 若申购不 成功，则 申购 款项 本金退 还给投资 人。 27
基金销售机 构对申购、 赎回申请 的受理并 不代表该 申 请一定成功， 而仅代表 销售机构 确
实接收到申 购、 赎回申 请。 申购 、 赎回的 确认以登 记 机构的确认 结果为准。 对于申 购、 赎回
申请的确认 情况， 投资人 应及时查 询并妥善 行使合法 权利， 否则， 由此产 生的任何 损失由投
资人自行承 担。
本公告仅对 本基金开 放日常申 购、 赎回 和 定期定额 投 资 业务 的有 关事项予 以说明。 投 资
者欲了解本 基金的详 细情况， 请 详细阅读 本基金 基 金 合同和招募 说明书。 投 资者亦可 拨打本
基 金 管 理 人 的 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 400-800-4800 （ 免 长 途 话 费 ） 及 直 销 专 线 电 话
0755-22621438 咨 询相关事 宜。
风险提示： 基金管理 人依照恪 尽职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉的原则 管理和运 用基金财 产，
但不保证基 金一定盈 利， 也不保证 最低收益。 投 资有 风险， 敬请投资 者在投资 基金前认 真阅
读基金合同、 招 募说明书 等基金法 律文件， 了解 基金 的风险收益 特征， 并根据 自身的风 险承
受能力选择 适合自己 的基金产 品 。
平安大华基 金管理有 限公司
2018 年 10 月 23 日
