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建信全球(539001)

建信全球:更新招募说明书摘要(2018年第2号)查看PDF公告

建信全球机遇混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
2018年第2号 
基金管理人:建信基金管理有限责任公司
境外投资顾问:信安环球投资有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
境外托管人:布朗兄弟哈里曼银行
二〇一八年十月 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
1
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2010年7月23日证监许可
[2010]982号文核准募集。本基金的基金合同于2010年9月14日正式生
效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有
风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依
基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照
《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利
和义务,应详细查阅《基金合同》。
本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等因
素产生波动。投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充
分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,并承担基
金投资中出现的各类风险,一是全球投资的特殊风险,包括海外市场风险、
新兴市场投资风险、法律和政治风险、政府管制风险等;二是投资工具风
险,包括股票风险、债券风险、衍生品风险、正回购/逆回购风险等;三
是基金投资的一般风险,包括积极管理风险、流动性风险、操作或技术风
险、交易结算风险等。投资有风险,投资者在认购(申购)本基金前,请
仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2
本招募说明书所载内容截止日为2018年9月13日,有关财务数据和
净值表现截止日为2018年6月30日(财务数据未经审计)。本招募说明
书已经基金托管人复核。建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
3
一、基金的名称
建信全球机遇混合型证券投资基金。
二、基金的类型
混合型证券投资基金。
三、基金的投资目标
本基金通过全球化的资产配置和组合管理,在分散和控制投资风险的
同时追求基金资产长期增值。
四、基金的投资方向
本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具,包括
股票和其他权益类证券、现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工
具。其中,股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优
先股、存托凭证、公募股票基金等。现金、债券及中国证监会允许投资的
其他金融工具包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货
币市场工具,中长期政府债券、公司债券、可转换债券、债券基金、货币
市场基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券,中国证监会
认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在
履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金为混合型基金,投资组合中股票及其他权益类证券市值占基金
资产的比例不低于60%;现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工
具市值占基金资产的比例不高于40%,其中现金和到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值的5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
本基金投资于境外上市的中国公司股票的股票投资组合称为“海外中
国组合”,投资于其他上市公司股票的股票投资组合称为“全球(中国除建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
4
外)组合”。其中,境外上市的中国公司是指在香港、美国、英国、新加
坡等地上市的公司,这些公司注册于中国大陆境内,或者虽注册于中国大
陆境外,但其主要控股股东或主要业务收入源自中国大陆。
海外中国组合占本基金股票投资的目标比例为30%(比例范围0%-
60%);全球(中国除外)组合占本基金股票投资的目标比例为70%(比例
范围40%-100%)。
五、基金的投资策略
本基金采取“自上而下”的资产配置与“自下而上”的证券选择相结
合、定量研究与定性研究相结合、组合构建与风险控制相结合的投资策略
进行投资组合的构建(如图1所示)。
研究支持
研究支持
资产 与行业配 置
个股 与个券选 择
投资组合
投资组合
研究支持
研究支持
资产 与行业配 置
个股 与个券选 择
投资组合
投资组合
图1 本基金投资组合构建策略示意图
在大类资产、区域和行业资产配置方面,本基金综合运用定量和定性
分析手段,评估证券市场当期系统性风险以及可预见的未来时期内大类资
产、区域和行业资产的预期风险和收益水平,并参考业绩比较基准,制定
本基金的大类资产、区域和行业资产的超配或低配比例,以达到降低风险、
提高收益的目的。
在股票投资方面,本基金通过分析全球各区域市场、政治经济环境,
运用定量分析和定性分析相结合的方法,对上市公司业绩的基本面、成长
性和投资价值进行综合评估。采取“自下而上”的选股策略,通过深入研
究和实地调研精选出核心投资品种,构建投资组合。建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
5
作为混合型基金,债券投资不是本基金的投资重点,仅在股票市场系
统性风险过高时,本基金将考虑投资债券品种并举行海外投资决策会议,
决定当期债券投资比重和策略。本基金将衍生品投资作为辅助投资策略,
仅在适当的时候运用衍生品投资来降低市场系统性风险。在多币种管理策
略方面,本基金将主要通过将资产分散投资于多个币种来减少汇率风险。
本基金严格执行一套可持续的、可复制的投资流程,由选股创造超额
收益并通过严格风险控制保持超额收益。
1、大类资产配置策略
本基金综合运用定量和定性分析手段,通过深入的市场研究,判断股
票和债券等大类资产的预期风险和收益水平及其相关性,并根据现代投资
组合理论综合考虑仓位调整成本等因素,确定最优大类资产配置。本基金
重点关注的定量和定性分析指标包括:重点区域住房市场、PMI 领先指标、
消费者信心指标、资本开支、就业数据、通胀指标、资本市场估值水平及
各国货币及财政政策等。
基金管理人将比较股票、债券及货币市场的收益水平,考察其估值的
相对吸引力,对其未来收益水平、风险状况等关键因素进行预测,并在市
场当前均衡收益的基础上,将研究人员的专业判断与市场客观状况相结合,
形成资产配置的优化结果。
通常情况下,基金管理人将以月度为周期,根据市场变化,以研究结
果为依据对当前资产配置进行评估并作必要调整。特殊情况下(如市场发
生重大突发事件或预期将产生剧烈波动),基金管理人也会对本基金在股
票、债券、现金等资产之间的配置比例进行及时调整,以达到降低风险及
提高收益的目的。
2、区域资产配置策略
(1)区域配置策略
本基金将根据全球经济以及区域化经济发展、不同国家或地区经济体
的宏观经济变化和经济增长情况,以及各证券市场的表现、全球资本的流
动情况,挑选部分特定国家或地区的股票或基金作为重点投资对象,增加
该目标市场在资产组合中的配置比例。
在股票投资方面,本基金将股票投资组合划分为海外中国组合和全球建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
6
(中国除外)组合两部分,并分别进行组合管理。两个组合分别动态跟踪
标准普尔BMI中国(除A、B股)指数和标准普尔全球BMI市场指数。
在区域资产配置中,本基金投资于海外中国组合的股票占股票总资产
的目标比例为30%(比例范围0%-60%),其他为全球(中国除外)组合
(比例范围40%-100%)。
本基金管理人在确定上述两个组合总体配置比例后,在全球(中国除
外)组合的国家和地区配置方面,将动态跟踪标准普尔全球BMI市场指数
中各国家或地区的权重,对估值水平及风险收益特征进行研究并结合风险
预算确定超配和低配比例。同时,为了使投资研究有效覆盖所有上市公司,
本基金还将对各个国家及地区(尤其是新兴市场国家及地区)上市公司在
境外交易所上市情况和存托凭证可替代性进行分析。
本基金力争在控制调整成本的同时,实现资产在国家或地区间的有效
配置以及在重点投资区域的最优配置,构建具备持续增长潜力的资产组合。
本基金强调在严格控制投资风险的前提下进行区域资产配置,原则上不对
单一国家或地区进行过大的超配或低配。本基金秉承研究创造价值的投资
理念,当研究支持不足以覆盖某些市场时,将对该类市场实行指数化投资
策略。
本基金将定期对区域资产配置进行必要的调整。
(2)投资的主要市场
本基金仅投资于业绩比较基准指数所覆盖的国家或地区,并且将考察
这些国家或地区的区域代表性、经济权重、估值水平及可投资性等因素,
其中对某一国家或地区可投资性的考察主要包括该国家或地区市场进入便
利性、交易清算便利性、市场流动性及其政治风险等因素。
综合考虑上述因素,在中短期内,本基金投资的股票市场主要包括:
香港、美国、日本、英国、加拿大、法国、澳大利亚、瑞士、德国、巴西、
韩国、台湾等。对于与中国证监会签署谅解备忘录(MOU)的其他国家或
地区股市,本基金若考虑投资的,将采取被动式投资的方式进行。未与中
国证监会签署谅解备忘录(MOU)的国家和地区在标准普尔全球BMI市场
指数中的权重较低,本基金管理人根据在法律法规的规定进行投资,避免
大幅超配或低配该类国家和地区,从而避免引起较大的跟踪误差。对于市建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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场准入受到限制或基于运营成本考虑暂不直接进入的国家和地区,本基金
管理人将采用在非受限国家交易的存托凭证、市场指数化产品、掉期或类
似产品作为替代投资品种。将来随着市场环境的变化以及本基金管理人研
究覆盖能力提高,本基金将适当增加采取主动式投资的国家或地区范围。
3、行业资产配置策略
本基金通过行业分析系统,运用多种指标对各个行业进行综合分析评
估,并在大类资产配置和区域框架下确定行业配置方案。行业评估指标包
括:行业基本面指标(如行业销售状况及利润率等)、政策支持因素、行
业风格(前周期、后周期、防御型)及行业估值等。
本基金的海外中国部分和全球(中国除外)部分将分别动态跟踪标准
普尔BMI中国(除A、B股)指数及标准普尔全球BMI市场指数,结合行
业分析,考虑市场相关度并基于行业风险预算确定行业资产的具体超配和
低配比例,原则上不对单一行业进行过大的超配或低配。
4、股票投资组合策略
在确定国家、地区配置和行业比例的基础上,本基金将根据目标证券
市场的特点选择品质优良、估值合理的上市公司股票进行投资。
本基金强调对具有良好流动性、基本面发生积极变化、具有良好市场
预期甚至可能超出市场预期、并具有合理估值水平的股票进行发掘。在选
股过程中,结合研究员的研究成果和信安环球投资有限公司全球研究平台
中的选股模型(如图2所示)对股票进行系统评估,以此为基础,构建股
票池,投资与研究团队对所选择的股票进行研究和筛选,形成投资组合。
基金管理人将根据自身研究实力安排研究重点,着重于海外中国股票的调
研;对于全球(中国以外)组合部分,将主要参考境外投资顾问的个股投
资建议。建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
8
 
高超的股票选择
严谨的风险管理
预期
α
估值
基本面改变
图2 美国信安环球投资有限公司的选股模型
5、固定收益类投资组合策略
本基金为混合型基金,以股票等权益类证券作为主要投资对象,但在
必要时(如股票市场系统性风险过高),也将部分投资于安全性较高的、
流动性较好的债券或债券(指数)基金。本基金管理人海外投资团队拥有
海外债券投资经验。本基金将举行海外投资决策会议决定当期债券投资的
比重和策略,并由海外投资部负责提供研究支持;境外投资顾问也将在必
要时提供具体的研究支持。
6、衍生品投资策略
为了规避风险、实现投资组合的风险管理,本基金在必要时将适度投
资金融衍生工具,包括掉期、期权、股指期货等。其中,在出现市场准入
限制性情况时,本基金可以采用掉期或类似产品间接投资于拟投资的市场;
期权则主要用于套期保值;股指期货投资既可用于套期保值,也可以用于
在保持现金仓位的前提下提高投资收益。
7、多币种管理策略
多币种国际化投资可有效分散汇率风险,有助于在同一风险水平上提
高组合收益。进行国际化的多币种投资将意味着本基金资产将以多币种的
形式存在。
由于本基金是以人民币计价、多币种投资的产品,组合资产将涉及除
人民币以外的港币、美元、欧元等多种货币。本基金将主要通过将资产分
散投资于多个币种来减少汇率风险,不主动进行汇率风险对冲交易。建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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六、基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为:标准普尔全球BMI市场指数总收益率
(S&P Global BMI)×70%+标准普尔BMI中国(除A、B股)指数总收益
率(S&P BMI China ex-A-B-Shares)×30%。
标准普尔全球市场指数(S&P Global BMI)是市场中首只采用自由流
通市值进行加权的全市场指数。该指数覆盖全球47个市场的12,000多家
上市公司,其中包括26个发达市场和21个发展中市场;涵盖全球上市股
票约97%的市值,在国际上被广泛采用为有关投资产品的业绩基准。
标准普尔BMI中国(除A、B股)指数(S&P BMI China ex-A-B-
Shares)是由标准普尔指数公司于2007年11月15日推出的标准普尔
QDII系列指数之一,旨在为中国境内合格机构投资者(QDII)在海外资本
市场进行投资提供广泛的市场比较基准和投资方案。该指数反映在香港证
券市场、美国证券市场、新加坡证券市场、日本证券市场上市的以外币计
价的中国公司股票价格走势。
基金管理人认为上述市场指数适合作为本基金的业绩比较基准,并根
据本基金长期目标资产配置比例确定了上述两个指数在业绩比较基准中的
权重。该业绩基准涵盖了本基金重点投资的主要股票市场,充分反映上述
股票市场的综合表现,是兼具代表性与权威性的比较基准。
如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数
或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时,经与基
金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准
并及时公告。
七、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,
高于债券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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八、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。 
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于
2018年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日,本报告所列财务数
据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额(人民币元 )
占基金总资产的比例
(%)
1
权益投资
50,767,305.13 83.03
其中:普通股
45,322,292.80 74.13
优先股
- -
存托凭证
5,445,012.33 8.91
房地产信托
凭证
- -
2
基金投资
2,737,445.03 4.48
3
固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产支持证
券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中:远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购
的买入返售金融资
产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备
付金合计
6,893,675.86 11.28
8
其他资产
742,740.18 1.21
9
合计
61,141,166.20 100.00
2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分
布
国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
11
美国 24,865,638.92 41.77
中国香港 14,933,919.68 25.09
英国 2,600,167.48 4.37
德国 1,485,182.31 2.50
澳大利亚 1,461,572.45 2.46
日本 1,371,371.54 2.30
法国 1,167,589.21 1.96
韩国 955,402.97 1.61
瑞士 747,376.91 1.26
意大利 603,731.51 1.01
加拿大 575,352.15 0.97
合计 50,767,305.13 85.29
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
信息技术
14,685,210.74 24.67
必需消费品
1,754,006.21 2.95
电信服务
849,642.45 1.43
工业
3,642,594.89 6.12
医疗保健
4,336,733.67 7.29
非必需消费品
7,565,770.68 12.71
金融
11,764,422.69 19.76
能源
2,598,857.81 4.37
公用事业
674,718.34 1.13
材料
2,895,347.65 4.86
合计
50,767,305.13 85.29
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
及存托凭证投资明细
序
号
公司名称 (英
文)
公司名
称(中文) 证券代码
所
在
证
券
市
场
所
属
国
家
(地
区)
数量
(股)
公允价值(人
民币元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1
TENCENT 
HOLDINGS LTD
腾讯控
股
KYG875721634
香
港
证
券
交
易
所
中
国
香
港
10,200 3,386,530.36 5.69
2
ALIBABA GROUP 
HOLDING-SP 
ADR
阿里巴
巴集团
控股有
限公司
US01609W1027
纽
约
证
券
交
美
国
1,952 2,396,231.86 4.03建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
12
易
所
3
BAXTER 
INTERNATIONAL 
INC
百特
US0718131099
纽
约
证
券
交
易
所
美
国
2,223 1,086,090.54 1.82
4
VALERO ENERGY 
CORP
Valero 
能源
US91913Y1001
纽
约
证
券
交
易
所
美
国
1,416 1,038,377.97 1.74
5
CHARTER 
FINANCIAL 
CORP
Charter
金融公
司/MD
US16122W1080
纳
斯
达
克
证
券
交
易
所
美
国
6,406 1,023,620.44 1.72
6 AMGEN INC AMGEN-T US0311621009
纳
斯
达
克
证
券
交
易
所
美
国
809 988,078.78 1.66
7
SAMSUNG 
ELECTRONICS 
CO LTD
三星电
子有限
公司
KR7005930003
韩
国
证
券
交
易
所
韩
国
3,450 955,402.97 1.61
8
BAIDU INC - 
SPON ADR
百度
US0567521085
纳
斯
达
克
证
券
交
易
所
美
国
586 942,190.61 1.58建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
13
9
JPMORGAN 
CHASE & CO
摩根大
通
US46625H1005
纽
约
证
券
交
易
所
美
国
1,352 932,136.02 1.57
10
CHINA 
NATIONAL 
BUILDING MA-H
中国建
材
CNE1000002N9
香
港
证
券
交
易
所
中
国
香
港
139,400 913,193.65 1.53
注:所用证券代码采用ISIN代码。
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券
投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产
支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融
衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金
投资明细
序号 基金名称
基金类
型
运作方式 管理人
公允价值(人
民币元)
占基金资
产净值比
例(%)
1
ISHARES 
CORE S&P 
500 ETF
ETF基
金
交易型开
放式指数
BlackRock 
Fund Advi
sors
1,806,662.63 3.04
2
ISHARES 
MSCI 
CHINA 
INDEX ETF
ETF基
金
交易型开
放式指数
BlackRock 
Asset


Ma nagement North Asi a Ltd 930,782.40 1.56 10、投资组合报告附注建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 14 (1)本基金该报告期内,投资前十名证券的发行主体均无被监管部门 立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2) 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 181,603.95 4 应收利息 601.94 5 应收申购款 557,994.84 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 2,539.45 9 合计 742,740.18 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。





(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 九、基金的业绩 基金业绩截止日为2018年6月30日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2010年9月 14日— 2010年 12月31日 -1.60% 0.57% 10.35% 0.83% -11.95% -0.26% 2011年1月 1日— 2011年 12月31日 -19.00% 1.14% -15.21% 1.29% -3.79% -0.15%建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 15 2012年1月 1日— 2012年 12月31日 13.80% 0.75% 17.13% 0.80% -3.33% -0.05% 2013年1月 1日— 2013年 12月31日 12.13% 0.67% 16.88% 0.69% -4.75% -0.02% 2014年1月 1日— 2014年 12月31日 6.00% 0.60% 7.47% 0.59% -1.47% 0.01% 2015年1月 1日- 2015年 12月31日 -1.30% 1.09% 2.60% 0.98% -3.90% 0.11% 2016年1月 1日— 2016年 12月31日 8.18% 0.78% 14.36% 0.81% -6.18% -0.03% 2017年1月 1日- 2017年 12月31日 23.72% 0.49% 23.14% 0.47% 0.58% 0.02% 2018年1月 1日- 2018年6月 30日 2.53% 0.87% 1.60% 0.76% 0.93% 0.11% 自基金合同 生效起- 2018年6月 30日 46.00% 0.81% 97.14% 0.83% -51.14% -0.02% 同期业绩比较基准以人民币计价。 十、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 设立日期:2005年9月19日 法定代表人:孙志晨 联系人:郭雅莉 电话:010-66228888建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 16 注册资本:人民币2亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文 批准设立。公司的股权结构如下:中国建设银行股份有限公司,65%;美 国信安金融服务公司,25%;中国华电集团资本控股有限公司,10%。 本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金 投资者的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经 营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过 股东会依法行使权利,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和 基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董 事会由9名董事组成,其中3名为独立董事。根据公司章程的规定,董事 会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定 权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会,由6名监事组成,其中包括3名职工代表监事。监事 会向股东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员 尽职情况。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 孙志晨先生,董事长,1985年获东北财经大学经济学学士学位, 2006年获得长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处 长,中国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长,中国建设银行总 行个人银行业务部副总经理。2005年9月出任建信基金公司总裁, 2018年4月起任建信基金公司董事长。 张军红先生,董事,现任建信基金公司总裁。毕业于国家行政学院行 政管理专业,获博士研究生学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科 员、副主任科员、主任科员;零售业务部主任科员;个人银行业务部个人 存款处副经理、高级副经理;行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘 书、高级经理;投资托管服务部总经理助理、副总经理;投资托管业务部 副总经理;资产托管业务部副总经理。2017年3月出任公司监事会主席, 2018年4月起任建信基金公司总裁。建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 17 曹伟先生,董事,现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄 证券部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、 北京分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人 存款与投资部总经理助理。 张维义先生,董事,现任信安北亚地区总裁。1990年毕业于伦敦政治 经济学院,获经济学学士学位,2012年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长,新加坡电信国 际有限公司业务发展总监,信诚基金公司首席运营官和代总经理,英国保 诚集团(马来西亚)资产管理公司首席执行官,宏利金融全球副总裁,宏 利资产管理公司(台湾)首席执行官和执行董事,信安北亚地区副总裁。 郑树明先生,董事,现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运 官。1989年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理, 新加坡法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长,爱德蒙得洛希尔亚 洲有限公司市场行销总监。 华淑蕊女士,董事,现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。 毕业于吉林大学,获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工 作部记者,湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监,锦辉控股集团 公司副总裁、锦辉精细化工有限公司总经理,吉林省信托有限责任公司业 务七部副总经理、理财中心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理、副 总经理,光大证券财富管理中心总经理(MD)。 李全先生,独立董事,现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。 1985年毕业于中国人民大学财政金融学院,1988年毕业于中国人民银行 研究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国 际财务有限公司总经理助理/资金部总经理,博时基金管理有限公司副总 经理,新华资产管理股份有限公司总经理。 史亚萍女士,独立董事,现任中金资本跨境股权投资部顾问。1994年 毕业于对外经济贸易大学,获国际金融硕士;1996年毕业于耶鲁大学研究 生院,获经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、 野村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 18 有限公司等多家金融机构担任管理职务。 邱靖之先生,独立董事,现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 首席合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业,获EMBA学位,全国会 计领军人才,中国注册会计师,注册资产评估师,高级会计师,澳洲注册 会计师。1999年10月加入天职国际会计师事务所,现任首席合伙人。 2、监事会成员 马美芹女士,监事会主席,高级经济师,1984毕业于中央财政金融学 院,获学士学位,2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。 1984年加入建设银行,历任总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副 处长、处长、资深客户经理(技术二级),个人金融部副总经理,个人存 款与投资部副总经理。2018年5月起任建信基金公司监事会主席。 方蓉敏女士,监事,现任信安国际(亚洲)有限公司亚洲区首席律师。 曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保 险副总裁等职务。方女士1990年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有 新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 李亦军女士,监事,高级会计师,现任中国华电集团资本控股有限责 任公司机构与战略研究部总经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学 士,2009年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司,中进 会计师事务所,中瑞华恒信会计师事务所,中国华电集团财务有限公司计 划财务部经理助理、副经理,中国华电集团资本控股(华电财务公司)计 划财务部经理,中国华电集团财务有限公司财务部经理,中国华电集团资 本控股有限公司企业融资部经理。 安晔先生,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司信息技术总监 兼信息技术部总经理。1995年毕业于北京工业大学计算机应用系,获得学 士学位。历任中国建设银行北京分行信息技术部,中国建设银行信息技术 管理部北京开发中心项目经理、代处长,建信基金管理公司基金运营部总 经理助理、副总经理,信息技术部执行总经理、总经理。 严冰女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总 经理。2003年7月毕业于中国人民大学行政管理专业,获硕士学位。曾任 安永华明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005年8月加入建信基建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 19 金管理公司,历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、 总经理。 刘颖女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司内控合规部副 总经理兼内控合规部审计部(二级部)总经理,英国特许公认会计师公会 (ACCA)资深会员。1997年毕业于中国人民大学会计系, 获学士学位; 2010年毕业于香港中文大学, 获工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计 师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。 2006年12月至今任职于建信基金管理有限责任公司内控合规部。 3、公司高管人员 张军红先生,总裁(简历请参见董事会成员)。 曲寅军先生,副总裁,硕士。1999年7月加入中国建设银行总行,历 任审计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、 行长办公室高级副经理;2005年9月起就职于建信基金管理公司,历任董 事会秘书兼综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席 战略官;2013年8月至2015年7月,任我公司控股子公司建信资本管理 有限责任公司董事、总经理。2015年8月6日起任我公司副总裁, 2015年8月至2017年11月30日专任建信资本管理有限责任公司董事、 总经理,2017年11月30日起兼任建信资本管理公司董事长。 张威威先生,副总裁,硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分 行,从事个人零售业务,2001年1月加入中国建设银行总行个人金融部, 从事证券基金销售业务,任高级副经理;2005年9月加入建信基金管理公 司,一直从事基金销售管理工作,历任市场营销部副总监(主持工作)、 总监、公司首席市场官等职务。2015年8月6日起任我公司副总裁。 吴曙明先生,副总裁,硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物 资贸易总公司工作;1999年7月加入中国建设银行,先后在总行营业部、 金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务,历任科员、副主任科 员、主任科员、机构业务部高级副经理等职;2006年3月加入建信基金管 理公司,担任董事会秘书,并兼任综合管理部总经理。2015年8月6日起 任我公司督察长,2016年 12月23日起任我公司副总裁。 吴灵玲女士,副总裁,硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 20 海经贸股份有限公司工作;2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部, 历任副主任科员、业务经理、高级经理助理;2005年9月加入建信基金管 理公司,历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼 综合管理部总经理。2016年12月23日起任我公司副总裁。 4、督察长 吴曙明先生,督察长(简历请参见公司高级管理人员)。 5、本基金的基金经理 李博涵先生,海外投资部副总经理,硕士,加拿大籍华人。曾就职于 美国联邦快递北京分公司、美国联合航空公司北京分公司和美国万事达卡 国际组织北京分公司。2005年2月起加入加拿大蒙特利尔银行,任全球资 本市场投资助理;2006年 8月起加入加拿大帝国商业银行,任全球资本市 场投资顾问;2008年8月加入我公司海外投资部,历任高级研究员兼基金 经理助理、基金经理,2018年5月起兼任部门副总经理;2013年8月 5日起任建信全球资源混合型证券投资基金的基金经理;2017年11月 13日起任建信全球机遇混合型证券投资基金、建信新兴市场优选混合型证 券投资基金的基金经理。 6、投资决策委员会成员 张军红先生,总裁。 赵乐峰先生,总裁特别助理。 李博涵先生,海外投资部副总经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 十一、境外投资顾问 (一)基本情况 名称:信安环球投资有限公司(Principal Global Investors, LLC.) 注册地址:801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490 办公地址:801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490 成立日期:1998年10月13日建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 21 监管机关批准文号:801-55959 组织形式:股份有限公司 存续期间:持续经营 联系人:Barbara McKenzie 电话:001-515-362-2800 公司网址:www.principalglobal.com (二)简要介绍 信安环球投资有限公司是信安金融集团的成员公司。信安集团成立于 1879年,是美国最大的养老金管理机构之一,也是《财富》500强企业, 在全球拥有超过1.46万雇员,为全球1920万企业、个人和机构客户提供 多元化的金融产品和服务,包括退休和投资服务、人寿和健康保险以及银 行服务。信安集团在亚洲、欧洲、澳洲、拉丁美洲和美国等地的十八个国 家设有机构。 由于公司主要致力于资产管理,信安环球投资有限公司的目标可以概 括为:提供优秀的投资业绩、高效率的运营和客户满意度。 截至2014年12月31 日,信安环球投资有限公司共有员工1,357名, 资产管理规模为3,331亿美元。 信安环球投资有限公司组织架构如图所示: 信安环球投资有限公司 机构投资顾 问服务部 附属机构 运作部 运作部 财务部 战略规划部 权益投资部 固定收益 投资部 房地产 投资部 信安环球投资公司业务成长迅速,从资产管理规模来看,2001年为 831亿美元,到2014年12月底增长到3,331亿美元。同时,信安环球投建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 22 资有限公司将通过维护和扩展现有的客户关系,开发新的机构客户来实现 资产管理规模的持续增长。 十二、基金的费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金的管理费; (2)基金的托管费; (3)基金信息披露费用; (4)基金的证券交易、登记、实际发生的费用等各项费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、税务顾 问费、诉讼费、追索费等根据有关法规、《基金合同》及相应协议的规定, 由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付, 列入或摊入当期基金费用; (7)基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任 何税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述 各项有关的任何利息、罚金及费用)(简称“税收”); (8)基金的银行汇划费用; (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列 支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 基金的管理费包含基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾问费 两部分,其中境外投资顾问的投资顾问费在境外投资顾问与基金管理人签 订的《顾问协议》中进行约定。 基金管理费自基金合同生效日起,按如下方法进行计提。计算方法如建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 23 下: H=E×1.8%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值。非估值日的 E为非估值日后第一个估值日的E 基金于每个估值日计提自上一估值日(不含上一估值日)至当日(含 当日)的管理费,累计至月末按月支付,由基金管理人向基金托管人发送 基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财 产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延。 (2)基金托管人的托管费 基金托管费自基金合同生效日起,按如下方法进行计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.35%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值。非估值日的 E为非估值日后第一个估值日的E 基金于每个估值日计提自上一估值日(不含上一估值日)至当日(含 当日)的托管费,累计至月末按月支付,由基金管理人向基金托管人发送 基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财 产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺 延。 本条第1款第(3)至第(9)项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支 付。 (二)基金销售时发生的费用 1、申购费 (1)本基金申购费率最高不高于1.6%,且随申购金额的增加而递减, 具体费率如下表所示:建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 24 申购金额(M) 申购费率 M<100万元 1.6% 100万元≤M<500万元 1.0% M≥500万元 每笔1,000元 (2)申购份额的计算 本基金以净申购金额为基数采用比例费率计算申购费用。基金申购份 额具体的计算方法如下: 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五 入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例:某投资者投资5万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.05元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=50,000/(1+1.6%)=49,212.60元 申购费用=50,000-49,212.60=787.40元 申购份额=49,212.60/1.05=46869.14份 即:投资者投资5万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.05元,则其可得到46869.14份基金份额。 2、赎回费 (1)本基金赎回费率不高于0.5%,随申请份额持有时间增加而递减。 具体如下表所示: 持有期限 赎回费率 持有期<7日 1.5% 7日≤持有期<1年 0.5% 1年≤持有期<2年 0.3% 持有期≥2年 0% 注:1年指365天。建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 25 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额 计入基金财产;对持有期长于7日的基金份额所收取的赎回费,赎回费的 25%应归基金财产,其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手 续费。 (2)基金赎回金额的计算 本基金采用“份额赎回”方式。基金赎回金额具体的计算方法如下: 基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用,其中: 赎回总额=赎回份额?赎回当日基金份额净值 赎回费用=赎回金额?赎回费率 净赎回金额=赎回金额?赎回费用 赎回金额计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分四 舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例:某投资者赎回本基金1万份基金份额,持有时间为两年六个月, 对应的赎回费率为0%,假设赎回当日基金份额净值是1.25 元,则其可得 到的赎回金额为: 赎回金额=10,000×1.25=12,500 元 赎回费用=12,500×0%=0 元 净赎回金额=1,2500-0=1,2500 元 即投资者赎回本基金1万份基金份额,持有期限为两年六个月,假设 赎回当日基金份额净值是1.25元,则其可得到的赎回金额为12,500元。 3、基金份额净值的计算 基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。遇特殊情况,经中 国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算, 保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的误差计入基 金财产。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用 支出或基金财产的损失;建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 26 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律 师费、信息披露费用等费用。 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费 用的项目。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金 管理费率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议, 除非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定;调低基金管理费率和 基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定报刊和网站等媒 介上公告,并在公告日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在 地中国证监会派出机构备案。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按各个国家税收法 律、法规执行。 十三、基金托管人 (一)基金托管人情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间:1984年 1月 1日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 27 截至 2018年 6月,中国工商银行资产托管部共有员工 212人,平均 年龄 33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究 生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998年在国内首 家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科 学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业 的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产 管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包 括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资 产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基 金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管 产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为 各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018年 6月,中国工商银行共托 管证券投资基金 874只。自 2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内 地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61项最 佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得 国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 (四)基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持 在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓 业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改 进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风 险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、 2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织 内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅,获得无保留意见的控制及建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 28 有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面 的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制 能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前, ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。





1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建 立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管 理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产 的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运 行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽 核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及 资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管 理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设 置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在 总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监 察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监 管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规 范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节, 覆盖所有的部门、岗位和人员。 (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记 录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建 立相关的规章制度。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保 证基金资产和其他委托资产的安全与完整。 (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 29 要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人 员的例外。 (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作 人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必 须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建 立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行 为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资 产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政 策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别 情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情 况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。 (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线” 、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树 立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和 核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书, 使员工树立风险防范与控制理念。 (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各 种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到 资源利用和效益最大化目的。 (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加 强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导 业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加 密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据 安全。 (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 30 定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组 织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准, 从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资 产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人 员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控 思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。 (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要 从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、 有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部 门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵 向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互 制衡的组织结构。 (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一 贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流 程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度, 包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖 所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同 等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之 日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制 体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、 新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的 位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (五)基金托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合 同的约定,对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止 行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 31 资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入 确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩 表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运 作违反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容 的约定和其他有关法律法规的规定,应及时以书面形式通知基金管理人进 行整改,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收 到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在 规定时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人 改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基 金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》 、基金合同和有关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限 期改正,如基金管理人未能在通知期限内纠正的,基金托管人应向中国证 监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和 本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管 理人应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证; 对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监 会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和 制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会, 同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理 人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取 拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出 警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。 十四、境外资产托管人 本基金的境外托管人为布朗兄弟哈里曼银行(Brown


Brothers


建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 32 Harriman & Co.)。 (一)基本情况 名称:布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.) 地址:140 Broadway New York, NY 10005 法定代表人:


William B. Tyree (Managing Partner) 组织形式:合伙制 存续期间:持续经营 成立于1818年的布朗兄弟哈里曼银行(“BBH”)是全球领先的托管 银行之一。BBH自1928年起已经开始在美国提供托管服务。 1963年, BBH开始为客户提供全球托管服务,是首批开展全球托管业务的美国银行 之一。目前全球员工约5,900千人,在全球18个国家和地区设有分支机 构。 BBH的惠誉长期评级为A+,短期评级为F1。 (二)托管业务及主要人员情况情况 布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在 全球范围内,该部门由本行合伙人Sean Pairceir先生领导。在亚洲,该 部门由本行合伙人Taylor Bodman先生领导。 作为一家全球化公司,BBH拥有服务全球跨境投资的专长,其全球托 管网络覆盖近一百个市场。截至2018年3月底,BBH的全球托管服务所涉 托管资产规模超过5.4万亿美元,主要集中于金融机构和基金管理机构。 亚洲是BBH业务增长最快的地区之一。我们投身于亚洲市场,迄今已近 30年,亚洲区服务的资产超6000亿美元。 投资者服务部(Investor Services)是公司最大的业务,拥有超过 4800名员工。我们致力为客户提供稳定优质的服务,并根据客户具体需求 提供定制化的全面解决方案,真正做到“以客户为中心”。. 由于坚持长期提供优质稳定的客户服务,BBH多年来在行业评比中屡 获殊荣,包括∶建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 33


《全球托管人》 2017年 行业领袖杰出奖 获奖者–编辑选择奖:次托管服务 –北美 获奖者 – 共同基金管理 过户代理 – 北美 2016年 行业领袖杰出奖 获奖者 – 共同基金管理 托管服务 – 北美 2015年 共同基金行政管理调查 被评为“全球卓越者” 2015年行业领袖杰出奖 获奖者 – 共同基金管理 客户服务 – 北美 2014年 代理银行调查 #1 – 美国代理银行提供的资产服务


《全球投资人》 2016年 全球托管银行调查 #1 – 共同基金/ UCITS – 美洲地区(原始分数) #2 – 使用多个托管人的客户 – 欧洲、中东和非洲地区 (加权分数) 2015年 全球托管银行调查 #1 – 使用多个托管人的客户 – 亚太地区 (加权分数) #2 – 共同基金管理者 (全球和仅美洲地区) 2014年 全球托管银行调查 #1 – 资产管理规模超过30亿美元的客户 – 全球 #1 – 资产管理规模超过30亿美元的客户 – 欧洲、中东和非洲 #1 – 美洲共同基金管理人建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 34





《ETF Express》 2018年ETF Express大奖 最佳欧洲ETF基金行政管理人 2017年ETF Express大奖 最佳北美ETF基金行政管理人 2016年ETF Express大奖 最佳欧洲ETF基金行政管理人 2014年ETF Express大奖 最佳北美ETF基金行政管理人





《R&M 调查》 2014年 Global Custody.net 全球托管银行调查 #1 – 美洲 (三)境外托管人的职责 1、安全保管受托财产; 2、计算境外受托资产的资产净值; 3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜; 4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设 受托资产的资金账户以及证券账户; 5、按照相关合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、 交易信息; 6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料; 7、其他由基金托管人委托其履行的职责。 十五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 35 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 (1)直销柜台 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人:孙志晨 联系人:郭雅莉 电话:010-66228800 (2)网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投 资等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司 网址:www.ccbfund.cn。 2、代销机构 (1) 中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2) 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道201-205号 办公地址:天津市河东区海河东路218号 法定代表人: 李伏安 客服电话:95541 网址:www.cbhb.com.cn (3) 中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座 法定代表人:李庆萍 客服电话:95558建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 36 网址:bank.ecitic.com (4) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:洪琦 传真:010-83914283 客户服务电话:95568 公司网站:www.cmbc.com.cn (5) 交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号(邮政编码:200120) 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号(邮政编码:200120) 法定代表人:彭纯 客服电话:95559 网址:http://www.95559.com.cn (6) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 客户服务电话:95555(或拨打各城市营业网点咨询电话) 网址:www.cmbchina.com (7) 中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:陈四清 客服电话:95566 网址:www.boc.cn (8) 中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人:易会满 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 37 (9) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com (10)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人:马勇 客户服务热线:400-166-1188 网址:http://www.jrj.com.cn/ (11)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 客户服务电话: 4009200022 网址:www. Licaike.com (12)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com/ (13)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、 J单元 法定代表人:薛峰 客户服务电话: 4006788887 网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com (14)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人:其实建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 38 客户服务电话: 4001818188 网址:www.1234567.com.cn (15)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人:杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (16)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 法定代表人:陈柏青 客户服务电话: 4000766123 网址:www.fund123.cn (17)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人:凌顺平 客户服务电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com (18)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人:李兴春 客户服务热线:400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn (19)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15单元 法定代表人:赵学军 客户服务热线:400-021-8850 网址:https://www.harvestwm.cn (20)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 39 法定代表人:周斌 客户服务电话:4007868868 网址:www.chtfund.com (21)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人:王伟刚 客户服务热线:010-56282140 网址:www.hcjijin.com (22)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人:蒋煜 客户服务电话:4008188866 网址:www.shengshiview.com (23)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 地址:北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦A座1504/1505室。 法定代表人:张冠宇 客户服务热线:400-819-9868 网址: http://www.tdyhfund.com/ (24)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 法定代表人:张皛 客户服务电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com (25)北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人: 季长军 客户服务电话:400-819-6665 网址: www.buyforyou.com.cn (26)北京虹点基金销售有限公司建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 40 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人:郑毓栋 客户服务电话:400-618-0707 网址:http://www.hongdianfund.com/ (27)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、 03、04单位 法定代表人:刘鹏宇 客户服务电话:0755-83999913 网址:http://www.fujiwealth.cn/ (28)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人:王之光 客户服务电话:400-821-9031 网址: www.lufunds.com / (29)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人:肖雯 客户服务热线:020-89629066 网址:http://www.yingmi.cn/ (30)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻 深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:TEO WEE HOWE 客户服务热线:400-684-0500 网址:https:// www.ifastps.com.cn (31)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 222507 法定代表人:钟斐斐 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 41 客户服务热线:4000-618-518





网址:https://danjuanapp.com/ (32)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表人:毛淮平 客户服务热线:400-817-5666 网址:https://www.amcfortune.com (33)国泰君安证券股份有限公司 地址:上海市延平路135号 法定代表人:杨德红 客服电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (34)中信证券股份有限公司 住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人:张佑君 客服电话:95558 网址:www.citics.com (35)中信证券(山东)有限责任公司 地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人:姜晓林 客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (36)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 客服电话:10108998 网址:www.ebscn.com (37)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人:霍达建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 42 客户服务热线:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn (38)长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:丁益 客服电话:0755-82288968 网址:www.cc168.com.cn (39)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路689号 法定代表人:周杰 客户服务电话:400-8888-001,(021)962503 网址:www.htsec.com (40)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人:陈共炎 客户服务电话:4008-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (41)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 客户服务电话:4008-888-999 公司网址:www.95579.com (42)中信建投证券有限责任公司 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 客户服务电话:400-8888-108 公司网址:www.csc108.com (43)华泰证券股份有限公司 地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 43 法定代表人:周易 客户咨询电话:025-84579897 网址:www.htsc.com.cn (44)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经十路128号 法定代表人:李玮 客户服务热线:95538 网址: www.qlzq.com.cn (45)东北证券股份有限公司 地址:长春市自由大路1138号 法定代表人:李福春 客户服务电话:0431-96688、0431-85096733 网址:www.nesc.cn (46)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人:王春峰 客户服务电话: 4006515988 网址:www.bhzq.com (47)广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路183号大都会广场43楼 法定代表人:孙树明 客户服务电话:020-95575 网址:www.gf.com.cn (48)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人:黄金琳 客服热线:0591-96326 网址:www.gfhfzq.com.cn (49)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 44 法定代表人:张志刚 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (50)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路99号 法定代表人:杨华辉 客户服务电话: 4008888123 网址:www.xyzq.com.cn (51)财富证券股份有限公司 注册地址:长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人:蔡一兵 客户服务电话:0731-4403340 网址:www.cfzq.com (52)平安证券股份有限公司 地址:深圳市金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人:何之江 客服热线:4008866338 网址:stock.pingan.com (53)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 法定代表人:赵俊 客服热线:4008888588 网址:www.longone.com.cn (54)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦 法定代表人:何如 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (55)红塔证券股份有限公司建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 45 地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人:李素明 客服电话:0871-3577930 网址:http://www.hongtastock.com/ (56)广州证券股份有限公司 地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、 20层 法定代表人:胡伏云 客服热线:95396 网址:http://www.gzs.com.cn (57)浙商证券股份有限公司 地址:浙江省杭州市江干区五星路201号 法定代表人:吴承根 客服热线:95345 网址:https://www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp (58)九州证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼 法定代表人:魏先锋 客服电话:0755-33331188 网址:www.tyzq.com.cn (59)申万宏源证券有限公司 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 客服电话:95523或 4008895523 网址:www.sywg.com (60)申万宏源西部证券有限公司 地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国家大厦20楼2005室 法定代表人:李琦 客服电话:4008-000-562建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 46 网址:www.hysec.com (61)上海证券有限责任公司 地址:上海市西藏中路336号 法定代表人:李俊杰 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com (62)安信证券股份有限公司 地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 法定代表人:王连志 客户服务电话:0755-82825555 网址:www.axzq.com.cn (63)国元证券股份有限公司 注册地址:合肥市寿春路179号 法定代表人:蔡咏 客户服务热线:400-8888-777 网址:www.gyzq.com.cn (64)华融证券股份有限公司 地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至 18层 法定代表人:祝献忠 客户服务电话:95390 网址:http://www.hrsec.com.cn (65)上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址:上海浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 电话:400-820-2899 网址:http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html (66)中信期货有限公司 地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 13层1301-1305、14层建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 47





法定代表人:张皓





客服电话:400 9908 826





网址:http://www.citicsf.com (67)民生证券投资有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16- 20层 法定代表人:冯鹤年 客户服务热线:95376/400-619-8888 网址:http://www.mszq.com/index 基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代 理销售本基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人:孙志晨 联系人:郑文广 电话:010-66228888 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:韩炯 联系人:黎明 电话:010-66555050转1026 传真:010-66555060 经办律师:秦悦民、黎明 (四)审计基金资产的会计师事务所 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银 行大厦507单元01室 办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼 建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 48 电话:021-2323 8888 执行事务合伙人:李丹 经办注册会计师:许康玮、沈兆杰 联系人:沈兆杰 十六、对招募说明书更新部分的说明 1、更新了“第四部分:基金的投资”的“十三、基金的投资组合报 告”。 2、更新了“第五部分:基金的业绩”。 3、更新了“第六部分:基金管理人”的“基金管理人概况”,更新 了公司董事的信息; 4、更新了“第七部分:境外投资顾问”的“简要介绍”; 5、更新了“第十八部分:基金托管人”的“主要人员情况”和“基 金托管业务经营情况”; 6、更新了“第二十二部分:相关服务机构”,更新了代销机构的信 息。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说 明书正文,可登陆基金管理人网站www.ccbfund.cn














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二〇一八年十月