国泰上证5年期联接：更新招募说明书摘要（2018年第二号）查看PDF公告
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国泰上证5 年期国债交易型开放式指数证券
投资基金联接基金更新招募说明书摘要
(2018 年第二号)
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]11号文核准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
在投资本基金前，投资人应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，对认购或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金
投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素
对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基
金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资有风险，
投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风
险，由投资人自行负担。
本基金为上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金（目标ETF）的联接基金，二
者既有联系也有区别。
本基金与目标ETF的联系主要体现在以下几个方面：1.两只基金跟踪同一个标的指数即
上证5年期国债指数；2.两只基金的投资目标均为紧密跟踪标的指数即上证5年期国债指数
的表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化；3.两只基金具有相似的风险收益特征；4.目
标ETF是本基金的主要投资对象。
本基金与目标ETF的区别主要体现在以下几个方面：1.基金的投资管理方式不同：目标
ETF通过直接买卖标的指数成份国债和备选成份国债等，直接跟踪复制标的指数的表现；而2
本基金则是通过买卖目标ETF（包括在一级市场以债券篮子组合进行目标ETF的申购与赎回，
也包括在二级市场直接以现金买卖目标ETF份额），间接跟踪标的指数的表现；2.基金的申
购赎回不同：目标ETF采用债券篮子组合的方式进行基金份额的申购与赎回；而本基金的认
购、申购和赎回均采用现金方式；3.基金是否挂牌交易不同：目标ETF在上海证券交易所挂
牌交易；而本基金则不上市交易；4.价格揭示机制不同：目标ETF有实时市场交易价格和每
日基金份额净值；而本基金只揭示每日基金份额净值；5.投资人申购赎回基金的程序不同：
目标ETF的投资人依据申购赎回清单，按以组合证券为主的申购对价、赎回对价进行申购赎
回，申购赎回均以份额申报；本基金的投资人依据基金份额净值，以现金方式进行申购赎回，
金额申购、份额赎回。
本基金的业绩表现与目标ETF的业绩表现可能会出现差异，差异产生的主要原因有以下
几个方面：1.投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的业绩有差异；2.投资管理方式
的不同，如在指数化投资过程中，不同的管理方式会导致跟踪指数的水平、技术手段、买入
卖出的时机选择等的不同，会导致两只基金的业绩有差异；3.基金规模、投资成本、各种费
用与税收的不同，会导致两只基金的业绩有差异。由于两只基金的投资对象和投资范围不同，
投资管理方式不同，基金规模也可能不同，所以，本基金的投资成本、各种费用及税收可能
不同于目标ETF；4.现金比例及现金管理方式的不同，会导致两只基金的业绩有差异。本基
金须保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，而目
标ETF则没有这项规定。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所
载内容截止日为 2018年 9月 7日，投资组合报告为 2018年 2季度报告，有关财务数据和净
值表现截止日为 2018年 6月 30日。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室3
办公地址：上海市虹口区公平路 18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间：1998年3月5日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，4008888688
股本结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司
60%
意大利忠利集团
30%
中国电力财务有限公司
10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至 2018年 9月 7日，本基金管理人共管理94只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长
灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰
金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基
金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值
混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而
来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金
象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合
型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型
而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债
券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金
(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰
平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资
基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级
证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股4
票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、
国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式
指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式
证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置
混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活
配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合
型证券投资基金（原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金）、国泰结构转型灵活配置
混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国
泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国
泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而
来）、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基
金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰
互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混
合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投
资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交
易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车
指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰
国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金转
型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基
金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金
（LOF）、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵
活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型
证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配
置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期
开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国
泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国
泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备
股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型5
证券投资基金、国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配
置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10年期国债交易型开放
式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基
金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用
精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转
债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵
活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量
化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混
合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券
投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理
人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得
企业年金投资管理人资格。2008年2 月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资
产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内
机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资
格。
（三）主要人员情况
1.董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月在中国建设银
行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。
1992年 11月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京
分公司总经理。1998年 3月至 2015年 10月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998年
3月至 1999年 10月任总经理，1999 年 10月至 2015年 8月任董事长。2015年 1月至
2016年 8月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年 3月至 2016年 8月，在中建
投信托有限责任公司任监事长。2016 年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒
华文公司任监事长、纪委书记。2016 年 11月起任公司党委书记，2017年 3月起任公司董事
长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际经营财务部。
2008年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。2010年 3月至今，在中国建银投资有
限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处6
长。2014年 4月至 2015年 11月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014年 2月至
2017年 11月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任
股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开
市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略发
展部总经理助理。2014年 5月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；
1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL
LLP 合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在
EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013年 6月起任 GENERALI INVESTMENTS
EUROPE 总经理。2013年 11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。1989 年至 1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；
1994年至 1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至 1998年任忠利保
险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至 2017年任忠利亚洲中国地区总经理；
2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；
2007年至 2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董
事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。
吕胜，董事，硕士。1991年 7月至 1994年 6月，在水利水电规划设计总院任科员。
1994年 6月至 1997年 1月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997年
1月至 2003年 1月，在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003年 1月
至 2008年 1月，在国家电网公司建设运行部任处长。2008年 1月至 2008年 8月，在国网信
息通信有限公司任总会计师、党组成员。2008年 8月至 2017年 12月在英大泰和财产保险股
份有限公司任总会计师、党组成员。2017年 12月至今，在中国电力财务有限公司任总会计
师、党委委员。2018年 3月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，22 年金融从业经历。1996年 7月至 2004年 12月在中国
建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年 12月至7
2011年 1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。
2011年 1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年 11月至 2016年 7月 7日
任公司副总经理，2016年 7月 8日起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执
教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律
专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经
济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事
会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁
委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司
（目前已上市）独立董事，2015年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年 6月
起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧州
市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行
长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省
分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至 2014年
任北京银泉大厦董事长。2014年 10月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年 7月至 1991年 6月，在中国建
设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。
1991年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年 9月至 1994年
7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年 7月至 1999年 3月，在中国建设银行
总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年 3月至
2010年 1月，在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。
2010年 4月至 2012年 3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年 8月至
2016年 1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年 6月至 1999年 1月在中国财政研
究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财
政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年 1月至 2003年 6月
在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。
2003年 6月至 2005年 11月，在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。
2014年 9月至 2016年 7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年 8月起兼任中8
国上市公司协会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国电子信息产业集团有限
公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012年 3月至 2016年
7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年 1月至 2016年 11月，在中国
电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年 5月起兼任首
约科技（北京）有限公司独立董事。2017年 10月起任公司独立董事。
2.监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年 8月至 2006年 6月，先后于
建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总
经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。
2007年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年 3月至 2012年 8月在
中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资
有限责任公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming
India 任公司秘书及法务。2000 年 9月至 2003年 2月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规
部主管、公司秘书兼法务。2003年 3 月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase India 合规部副总
经理。2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合规部主管。2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。
2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014年 12月起任公司监
事。
刘锡忠，监事，研究生。1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽核监察局主
任科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、
副总经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监
察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。
2017年 3月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基金管理有限公
司，历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基
金经理助理，2008年 4月至 2018年 3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经
理，2009年 5月至 2018年 3月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股9
票型证券投资基金）的基金经理，2013年 9月至 2015年 3月兼任国泰估值优势股票型证券
投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9月至 2018年 3月兼任国泰央企改革股票型证券投
资基金的基金经理。2017年 7月起任权益投资总监。2015年 8月起任公司职工监事。
倪蓥，监事，硕士研究生。1998 年 7月至 2001年 3月，任新晨信息技术有限责任公司
项目经理。2001年 3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、运营管理部总监，
现任公司总经理助理。2017年 2月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计师事务所上海
分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理，现任纪检
监察室副主任、审计部总监。2017年 3月起任公司职工监事。
3.高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
陈星德，博士，16年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管
理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年 1月至
2015年 11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015年 12月加
入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李辉，大学本科，18年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于上海远洋运输
公司，2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年 1月至 2005年
7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG 集团，2007年
7月至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财
富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，
2015年 8月至 2017年 2月任公司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，20年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分行营业部、大
成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015年 1月至 2018年 7月在国寿安保
基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018年 7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司
副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，19年证券从业经历。1999年 7月至 2014年 2月
就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽
查二处副处长等；2014年 2月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；
2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年10
2月至 2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年 7月起任公司督察长；2016年
3月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长。
4.本基金的基金经理
（1）现任基金经理
韩哲昊，硕士，8年证券基金从业经历。2010年9月至2011年9月在旻盛投资有限公
司工作，任交易员。2011年9月加入国泰基金管理有限公司，历任债券交易员、基金经理助
理。2015年6月起任国泰货币市场证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰民安增
利债券型发起式证券投资基金和上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金及其联接基
金的基金经理；2015年6月至2017年3月任国泰信用债券型证券投资基金的基金经理，
2015年7月至2017年3月任国泰淘金互联网债券型证券投资基金的基金经理，2015年7月
至2017年8月兼任国泰创利债券型证券投资基金（由国泰6个月短期理财债券型证券投资
基金转型而来）的基金经理，2016年12月起兼任国泰利是宝货币市场基金的基金经理，
2017年2月至2018年4月任国泰润利纯债债券型证券投资基金的基金经理，2017年3月起
兼任国泰润泰纯债债券型证券投资基金的基金经理，2017年3月至2017年10月任国泰现金
宝货币市场基金的基金经理，2017年7月起兼任国泰润鑫纯债债券型证券投资基金的基金经
理，2017年8月起兼任上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金和国泰瞬利交易型
货币市场基金的基金经理，2017年12月至2018年6月任国泰民润纯债债券型证券投资基金
和国泰润享纯债债券型证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
本基金自成立之日起至2015年6月24日由张一格担任基金经理，自2015年6月25日
至今由韩哲昊担任基金经理。
5.投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理11
委员：
周向勇：总经理
陈星德：副总经理
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于
2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2017年6月末，本集团资产总额216,920.67亿元，较上年末增加7,283.62亿元，增幅
3.47%。上半年，本集团实现利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长1.30%；净利润较上年
同期增长3.81%至1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。
2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》12
“2016中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳
流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国
最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国
《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美
国《财富》2016年世界500强排名第22位。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监
督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自
2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常
规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信
贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有
八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并
担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保13
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务
体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末，中国建设
银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》
“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并
在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1.直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
1
国泰基金管理有限
公司直销柜台
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端
“国泰基金”微信交易平台
2
国泰基金
电子交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2.销售机构
（1）销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心 传真：010-85109219
1
中国农业银行股
份有限公司
网址：www.95599.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心
2
中国银行股份有
限公司
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
3
中国建设银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号14
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立 客服电话：95533
网址：www.ccb.com
注册地址：上海市银城中路188号
法定代表人：彭纯 客服电话：95559
联系人：王菁 电话：021-58781234
4
交通银行股份有
限公司
网址：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
5
招商银行股份有
限公司
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富 电话：021-61618888
6
上海浦东发展银
行股份有限公司
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
7
上海农村商业银
行股份有限公司
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
法定代表人：陈占维 联系人：李鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
8
大连银行股份有
限公司
客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷
客服电话：95313 电话：020-28852729
9
广州农村商业银
行股份有限公司
网址： www.grcbank.com
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
10
东莞农村商业银
行股份有限公司
客服电话：0769-961122 电话：0769-2286625415
网址：www.drcbank.com
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
11
国泰君安证券股
份有限公司
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
12
中信建投证券股
份有限公司
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
16-26楼
法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
13
国信证券股份有
限公司
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
14
招商证券股份有
限公司
客服电话：400-888-8111/95565
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安 联系人：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
15
中国银河证券股
份有限公司
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
16
海通证券股份有
限公司
网址：www.htsec.com
17
申万宏源证券有
限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层16
法定代表人：李梅 联系人：黄莹
电话：021-33388211
客服电话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋
18、19层
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
18
万联证券有限责
任公司
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
19
上海证券有限责
任公司
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
20
光大证券股份有
限公司
网址：www.ebscn.com
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号
618室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、
36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
21
广发证券股份有
限公司
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
22
中信证券股份有
限公司
网址：www.cs.ecitic.com
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼
101室
23
渤海证券股份有
限公司
办公地址：天津市河西区宾水道8号17
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
1507-1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场
1号楼第20层（266061）
法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
24
中信证券（山东）
有限责任公司
客服电话：95548 网址：www.citicssd.com
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
25
长江证券股份有
限公司
客服电话：95579 网址：www.95579.com
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
26
中泰证券股份有
限公司
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12.
13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元
法定代表人：高涛 联系人：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
27
中国中投证券有
限责任公司
客服电话：400-600-8008、95532
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心
57层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
28
华宝证券有限责
任公司
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
29
中国国际金融股
份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及
28层18
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
30
信达证券股份有
限公司
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
31
国元证券股份有
限公司
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-
20层
法定代表人：谢永林 联系人：周一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
32
平安证券股份有
限公司
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人：姚文平 联系人：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
33
德邦证券股份有
限公司
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融
大厦A座41楼
法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
34
中航证券有限公
司
客服电话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
35
江海证券有限公
司
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号
36
西南证券股份有
限公司
法定代表人：余维佳 联系人：张煜19
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦
9层10层
法定代表人：常喆 联系人：黄静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
37
国都证券股份有
限公司
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智
中心B1座
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
38
华安证券股份有限
公司
客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层
A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
39
华鑫证券有限责任
公司
网址：www.cfsc.com.cn
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
40
国金证券股份有限
公司
客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座13层 1301-1305室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓 联系人：洪诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
41
中信期货有限公司
网址：www.citicsf.com
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦20楼2005室
42
申万宏源西部证
券有限公司
法定代表人：李季 联系人：王怀春20
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大
厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大
厦
法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273 传真：028-86150040
43
华西证券股份有
限公司
客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
注册地址：杭州市建国中路99号
法定代表：张晨 联系人：仇侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
44
杭州联合农村商
业银行股份有限
公司
客服电话：96592 网址：www.urcb.com
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表：李镇西 法定代表：刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
45
包商银行股份有
限公司
网址： www.bsb.com.cn
注册地址：山东寿光市银海路19号
法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞
电话：0536－5293756 传真：0536－5293756
46
山东寿光农村商
业银行股份有限
公司
客服电话：0536－96633
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
A座
法定代表：阎俊生
47
晋商银行股份有
限公司
客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
48
宁波银行股份有
限公司
网址：www.nbcb.com.cn
注册地址：张家港市人民中路66号
49
张家港农村商业
银行股份有限公
司
法定代表：王自忠 联系人：朱芳21
电话：0512-96065 客服电话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号
法定代表： 蔡国华
客服电话：400-813-8888
50
恒丰银行股份有
限公司
网址：www.egbank.com
注册地址：广东省越秀区东风东路713号
法定代表人：杨明生
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电话：400-830-8003
51
广发银行股份有
限公司
网址：www.cgbchina.com.cn
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电话：0512-96067
52
苏州银行股份有
限公司
网址：www.suzhoubank.com
注册地址：常州市和平中路413号
法定代表：陆向阳 联系人：包静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电话：(0519)96005
53
江苏江南农村商业
银行股份有限公司
网址：www.jnbank.com.cn.
（2）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
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1
诺亚正行基金销
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2
上海好买基金销
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3
蚂蚁（杭州）基
金销售有限公司
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4
深圳众禄基金销
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5
上海长量基金销
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北京展恒基金销
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浙江同花顺基金
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8
江苏金百临投资
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9
上海天天基金销
售有限公司
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法定代表：李招弟 联系人：李艳
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10
众升财富（北京）
基金销售有限公
司
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电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
11
上海利得基金销
售有限公司
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1701室
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1701室
法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
12
鼎信汇金（北京）
投资管理有限公
司
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10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚
财富
法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电话：400-068-0058
13
浙江金观诚基金
销售有限公司
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传真： 021-20280110、010-85097308
14
嘉实财富管理有
限公司
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法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
15
宜信普泽投资顾
问（北京）有限
公司
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A座22层2208
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A座2208
法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越
客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877
16
一路财富（北京）
信息科技有限公
司
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客户服务热线：400-001-8811
17
北京增财基金销
售有限公司
公司网站：www.zcvc.com.cn
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法定代表人：燕斌 联系人：兰敏
18
上海联泰资产管
理有限公司
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法定代表人：金佶 联系人：陈云卉
客服电话：400-821-3999
19
汇付基金销售有
限公司
手机客户端：天天盈基金
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办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人：鲍东华
客户服务电话：400-821-9031
20
上海陆金所基金
销售有限公司
网站：www.lufunds.com
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法定代表人：林卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电话：4006411999
21
泰诚财富基金销
售（大连）有限
公司
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法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
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北京钱景基金销
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办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心
B座裙楼二层
法定代表人：胡伟
客户服务电话：400-618-0707
23
北京虹点基金销
售有限公司
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注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金
融商业楼341室
法定代表人：梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
24
北京微动利基金
销售有限公司
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27层2704
公司地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座
7层
客户服务电话：400-166-1188
法定代表人：张彦
联系人：文雯
电话：010-83363101
25
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
公司
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法定代表：陈继武 联系人： 李晓明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
26
上海凯石财富基
金销售有限公司
网址：www.lingxianfund.com
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层
01B、02、03、04单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层
01B、02、03、04单位
法定代表：刘鹏宇 联系人：杨涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
27
深圳富济财富管
理有限公司
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办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔
12楼1201-1203单元
法定代表：肖雯 联系人：李孟军
电话：18500050725 传真：021-63333390
28
珠海盈米财富管
理有限公司
客服电话：020-8962909927
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扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表：李昭琛 联系人：付文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电话：010-62675369
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北京新浪仓石基
金销售有限公司
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11楼B座
法定代表：王廷富 联系人：姜吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
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上海万得基金销
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办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁总部）
法定代表：钱燕飞 联系人：喻明明
电话：025-66996699-884131
传真：025-66008800-
884131
客服电话：95177
31
南京苏宁基金销
售有限公司
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法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
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北京汇成基金销
售有限公司
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5层
法定代表：李修辞 联系人：邵玉磊
电话：010-59013795
33
天津万家财富资
产管理有限公司
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注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
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北京创金启富基
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办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表：李悦章 联系人：曹庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电话：400-066-8586
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北京格上富信基
金销售有限公司
网址：www.igesafe.com
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层
2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院
法定代表：江卉 联系人：赵德赛
电话：010-89188343 客服电话：95118
36
北京肯特瑞基金
销售有限公司
网址：fund.jd.com
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元
21层222507
办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507
法定代表：钟斐斐 联系人：戚晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电话：4000618518
37
北京蛋卷基金销
售有限公司
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注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层
5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心
30层3001室
法定代表：周斌 联系人：张鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电话：4008980618
38
北京恒天明泽基
金销售有限公司
网址：www.chtwm.com29
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层
法定代表：李一梅 联系人：仲秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
39
上海华夏财富投
资管理有限公司
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注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融
广场3号楼9楼
法定代表：兰奇 联系人：庄洁茹
电话：021-60818110 客服电话：95156转5
40
通华财富（上海）
基金销售有限公
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注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表：于龙 联系人：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电话：4006-802-123
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北京植信基金销
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法定代表：李淑慧 联系人：胡静华
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和耕传承基金销
售有限公司
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法定代表人：刘明军
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腾安基金销售（深
圳）有限公司
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法定代表人：钱昊旻 传真：010-59336586
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中证金牛（北京）
投资咨询有限公司
客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com
(二)注册登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人：陈勇胜
联系人：辛怡
传真：021-31081700
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹 31
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
四、基金的名称
国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金
五、基金类型和存续期限
1.基金类型：联接基金
2.基金运作方式：契约型开放式
3.基金的存续期间：不定期
六、投资目标
通过主要投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
七、投资范围
本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份国债和备选成份国债。
为更好地实现基金的投资目标，本基金还可以投资于国内依法发行上市的债券、货币市
场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相
关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
在建仓完成后，本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%。现金或
者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括32
结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
八、投资策略
本基金为目标ETF的联接基金，以目标ETF作为其主要投资标的，方便特定的客户群通
过本基金投资目标ETF。本基金并不参与目标ETF的管理。
在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决
定采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖的方式投资于目标ETF。本基金投资于目标
ETF的方式以申购和赎回为主，但在目标ETF二级市场流动性较好的情况下，为了更好地实
现本基金的投资目标，减小与业绩比较基准的跟踪偏离度和跟踪误差，也可以通过二级市场
交易买卖目标ETF。
在正常市场情况下，本基金与业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.3%，年
跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述
范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:上证5年期国债指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)
×5%
如果目标ETF变更其标的指数，或者中证指数有限公司变更或停止上证5年期国债指数
的编制及发布，或者上证5年期国债指数被其他指数所替代，或者由于指数编制方法等重大
变更导致上证5年期国债指数不宜继续作为本基金的标的指数，或者证券市场有其他代表性
更强、更适合于投资的指数推出，基金管理人依据维护投资人合法权益的原则，经与基金托
管人协商一致，在履行适当程序后有权变更本基金的标的指数并相应地变更业绩比较基准，
而无须召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金属于债券基金，其预期收益及风险水平低于股票基金、混合基金，高于货币市场
基金。本基金属于国债指数基金，是债券基金中投资风险较低的品种。属于低风险、低收益33
的开放式基金。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年7月17日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2018年6月30日。本报告所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1
权益投资 - -
其中：股票 - -
2
基金投资 6,875,329.13 87.27
3
固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4
贵金属投资 - -
5
金融衍生品投资 - -
6
买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计 968,842.45 12.30
8
其他各项资产 34,340.85 0.44
9
合计 7,878,512.43 100.00
2、期末投资目标基金明细
基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资产净
值比例（%）
上证 5年期国债 债券型 交易型开放 国泰基金 6,875,329.13 90.3634
交易型开放式指
数证券投资基金
式 管理有限
公司
3、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原
则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交
易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种
选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执
行。
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
12、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告
编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。35
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金 2,428.64
2
应收证券清算款 -
3
应收股利 -
4
应收利息 179.21
5
应收申购款 31,733.00
6
其他应收款 -
7
待摊费用 -
8
其他 -
9
合计 34,340.85
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十二、基金的业绩
本基金业绩截止日为2018年6月30日，并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
国泰上证5年期国债ETF联接A：
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长率
标准差 ②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自 2013年 3月
7日至 2013年
12月 31日
-3.80%
0.15% -5.13% 0.13% 1.33% 0.02%
2014年度
7.07% 0.16% 5.28% 0.11% 1.79% 0.05%
2015年度
-4.47% 0.58% 3.67% 0.10% -8.14% 0.48%
2016年度
-1.22% 0.12% -0.98% 0.09% -0.24% 0.03%36
2017年度
-3.09% 0.09% -3.63% 0.08% 0.54% 0.01%
2018年上半年
1.49% 0.08% 1.85% 0.07% -0.36% 0.01%
自 2013年 3月
7日至 2018年
6月 30日
-4.40% 0.28% 0.63% 0.10% -5.03% 0.18%
注：基金合同生效日为2013年3月7日。
国泰上证5年期国债ETF联接C：
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增长率
标准差 ②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自 2013年
3月 7日至
2013年 12月
31日
-4.10%
0.15% -5.13% 0.13% 1.03% 0.02%
2014年度
6.88% 0.16% 5.28% 0.11% 1.60% 0.05%
2015年度
-5.56% 0.63% 3.67% 0.10% -9.23% 0.53%
2016年度
0.93% 0.20% -0.98% 0.09% 1.91% 0.11%
2017年度
-2.56% 0.09% -3.63% 0.08% 1.07% 0.01%
2018年上半年
2.21% 0.08% 1.85% 0.07% 0.36% 0.01%
自 2013年
3月 7日至
2018年 6月
30日
-2.70% 0.30% 0.63% 0.10% -3.33% 0.20%
注：基金合同生效日为2013年3月7日。
十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.销售服务费：本基金从C类基金份额的基金资产中计提销售服务费；
4.基金财产拨划支付的银行费用；
5.基金合同生效后的基金信息披露费用；
6.基金份额持有人大会费用；37
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
8.基金的证券交易费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用
10. 依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法
规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理人对本基金投资组合中投资于目标ETF部分的基金资产净值不计提基金管理费。
前一日的基金资产净值为已扣除本基金投资于目标ETF部分基金资产净值后的净额，金
额为负时以零计。
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，
自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金
划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进
行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管人对本基金投资组合中投资于目标ETF部分的基金资产净值不计提基金托管费。
前一日的基金资产净值为已扣除本基金投资于目标ETF部分基金资产净值后的净额，金
额为负时以零计。
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，38
自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金
划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进
行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
3.销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为0.25%。
本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.25%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动
扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
4. 上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，由基金托管人根据其他有关法规
及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，
以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信
息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公
告。
(六)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作39
管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2018年4月
20日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“三、基金管理人”中的相关内容；
3、更新了“五、相关服务机构” 中销售机构的相关内容；
4、更新了“八、基金份额的申购与赎回”中的相关内容；
5、更新了“九、基金的投资”中基金投资组合报告，数据截止至2018年6月30日；
6、更新了“十、基金的业绩”，数据截止至2018年6月30日；
7、更新了“二十二、其他应披露的事项”，新增了自上次招募说明书披露以来涉及本
基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站
www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二〇一八年十月二十日
