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银河君荣灵活配置混 合型 证券投资基金
招募说明书
（更新摘要）
【重要 提示 】
本基金 根据 中国 证券 监督 管理委 员 会2016 年6 月13 日 《关 于 准予 银河 君荣 灵活配置 混
合型证券投 资基 金 注册 的 批复》(证监 许可【2016 】1270 号)的 注册 ，进 行募 集。
基金管理 人保 证《银 河君 荣灵活配 置混 合型证 券投 资基金招 募说 明书》( 以下 简称“ 招
募说明书”或“本招 募说 明书”) 的内容 真实 、准确 、完整。 本招 募说明 书经 中国证监 会注
册， 但中国 证监 会对 本基 金募集 的 注册 ， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证
投资本 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 基金 份额 持有 人的 最低收 益 ； 因 基金价 格可 升可跌 ， 亦不 保
证基金 份额 持有 人能 全数 取回其 原本 投资 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资人在 投资
本基金 前， 需全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能
力， 理 性判 断市 场， 对投 资本基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 投资 人根
据所持 有份 额享 受基 金的 收益， 但同 时也 需承 担相 应的投 资风 险。 投资 本基 金可能 遇到 的风
险包括 ： 市场 风险、 管理 风险、 流动性 风险、 信用 风险、 本 基金 投资 策略 所 特有的 风险、 投
资股指 期货 、国 债期 货 的特定风 险 和未知 价风 险 等等。
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 中等 风险品 种， 其预 期风 险与 预期收 益高
于债券 型基 金和 货币 市场 基金， 低于 股票 型基 金。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2018 年 9 月 5 日, 有关财 务数 据和 净值 表现 截止 日为
2018 年6 月 30 日( 财务 数据未经 审计) 。
原招募 说明 书与 本次 更新 的招募 说明 书不 一致 的， 以本次 更新 的招 募说 明书 为准。
投资有 风险 ， 投 资人 在投 资本基 金前 应认 真阅 读本 招募说 明书 。 基 金的 过往 业绩并 不代
表未来 表现 。基 金管 理人 管理的 其他 基金 的业 绩并 不构成 对本 基金 业绩 表现 的保证 。
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第 一节 基金管 理人
一、基金管理人概况
基金 管理人 ： 银河 基 金管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由贸 易实 验区 世纪 大道1568 号 15 层
办公地 址： 中国 （上 海）自 由贸 易实 验区 世纪 大道1568 号 15 层
法定 代表人 ： 刘 立达
成立日 期：2002 年6 月14 日
注册资 本：2.0 亿元 人民 币
电话：(021)38568888
联系人 ：罗琼
股权结 构：
持股单 位 出资额(万元) 占总股 本比 例
中国银 河金 融控 股有 限责 任公司 10000 50%
中国石 油天 然气 集团 公司 2500 12.5%
上海城 投（ 集团 ）有 限公 司 2500 12.5%
首都机 场集 团公 司 2500 12.5%
湖南电 广传 媒股 份有 限公 司 2500 12.5%
合
计 20000 100%
二、主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
董事长 刘立 达先 生， 中共 党员， 英国 威尔 士大 学 （ 班戈） 金融MBA。2014 年4 月被 选举
为银河 基金 管理 有限 公司 董事。1988 年至2008 年在 中国人 民银 行总 行工 作， 历任金 融研 究
所国内金融研究室助 理研究 员，研究局资本市 场处主 任科员、货币政策 处副调 研员。2008
年6 月 进入 中国 银河 金融 控股有 限责 任公 司工 作， 曾任股 权管 理运 营部 总经 理、 银 河保 险经
纪公司董 事、 战略发 展部 总经理、 综合 管理部 总经 理等职。2016 年加 入银河 基金管理 有限
公司担 任总 经理 。
董事范 永武 先生 ， 中 共党 员 ， 中国 社会 科学 院应 用经 济 学博士 后， 厦门 大学 会计 学 博士，
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哥伦比亚 大学 硕士， 持有 注册会计 师、 注册资 产评 估师等专 业资 格证书 。18 年金融行 业从
业经历 ， 1999 年7 月至 2014 年1 月任 职于 中国 证监 会， 担任并 购监 管二 处处 长等职务 ； 2014
年1 月至2015 年1 月 ，担 任中信 证券 股份 有限 公司 董事总 经理 ；2015 年 1 月至 2017 年 11
月， 担任 中信 并购基 金管 理有限 公司 法定 代表 人、 总经理 ； 现任 银河基 金管 理有限 公司 总 经
理。
董事王 志强 先生 ，中 共党 员，工 商管 理硕 士。2006 年 3 月被 选举 为银 河基 金管理有 限
公司第 二届 董事 会董 事， 第三届 董事 会、 第四 届董 事会连 任。 历任 上海 机电 （集团 ） 公 司科
长、 处 长、 总会 计师， 上海 久事公 司计 财部 副总 ， 上 海市城 市建 设投 资开 发总 公司计 财部 副
总经理 、副 总会 计师 等职 。现任 上海 市城 市建 设投 资开发 总公 司副 总经 理。
董事熊 人杰 先生 ，大 学本 科学历 。2006 年 3 月 被选 举为银 河基 金管 理有 限公 司第二 届
董事会 董事 ， 第 三届 董事 会、 第 四届 董事 会连 任。 曾任职 于湖 南人 造板 厂进 出口公 司、 湖南
省广电 总公 司、 湖南 电广 传媒股 份有 限公 司。 现任 深圳市 达晨 创业 投资 公司 副总裁 。
董事付 华杰 先生 ，中 共党 员，硕 士研 究生 学历 。2018 年 3 月被选 举为 银河 基金管理 有
限公司 第四 届董 事会 董事 。 历任 金飞 民航 经济 发展 中心投 资主 管， 首都 机场 地产集 团有 限公
司部门 经理 助理 ， 首 都机 场集团 资产 管理 有限 公司 部门经 理。 现任 首都 机场 集团公 司资 本运
营部副 总经 理。
董事陆 地先 生， 中共 党员 ，大学 本科 学历 。2017 年 2 月被 选举 为银 河基 金 管理有 限公
司第四 届董 事会 董事 。 历 任中国 人保 信托 投资 公司 副处长 、 中 国银 河证 券经 纪业务 总部 机构
部副经 理、 中国 银河 证券 北京安 外证 券营 业部 总经 理、 中 国银 河金 融控 股有 限责任 公司 综合
部董事 长秘 书， 现任 中国 银河金 融控 股有 限责 任公 司股权 管理 运营 部副 总经 理。
董事戚 振忠 先生 ，中 共党 员，企 业管 理硕 士， 高级 经济师 。2017 年 2 月被选 举为银 河
基金管 理有 限公 司第 四届 董事会 董事 。 历 任大 港油 田总机 械厂 技术 员、 大港 油田局 办公 室科
员、大 港油 田经 济研 究所 科员， 现任 中石 油集 团公 司资本 运营 部处 长。
独立董 事王 福山 先生 ，中 共党员 ，大 学本 科学 历， 高级工 程师 。2002 年 6 月被选举 为
银河基 金管 理有 限公 司第 一届董 事会 独立 董事 ， 第 二届、 第三 届、 第四 届董 事会连 任。 历任
北京大 学教 师， 国家 地震 局副司 长， 中国人民 保险 公司部 门总 经理 ， 中国人 保信托 投资 公司
副董事 长， 深圳 阳光 基金 管理公 司董 事长 等职 。现 任中国 人寿 保险 公司 巡视 员。
独立董 事王 建宁 先生 ， 中 共党员 ， 硕士 ， 律师 。2015 年 11 月被选 举为 银河 基金管理 有
限公司 第四 届董 事会 独立 董事 。 历 任国 家建设 委员 会干部 ， 国家 经济委 员会 外事局 干部 ， 国
家计划 委员 会工 业经 济联 合会国 际部 干部 ， 日 本野 村证券 株式 会社 总部 投资 及咨询 顾问 ， 全
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国律协 会员 法律 助理 ，现 任北京 德恒 律师 事务 所律 师、合 伙人 。
独立董 事郭 田勇 先生 ，2014 年 4 月被选 举为 银河 基金管理 有限 公司 独立 董事 。中央 财
经大学 金融 学院 教授 、 博士生导 师， 中央财经 大学 中国银 行业 研究 中心 主任 。 亚洲开 发银 行
高级顾 问 、 中 国人民 银行 货币政 策委 员会 咨询 专家 、 中 国银 监会 外聘专 家 、 中国支 付清 算协
会互联 网金 融专 家委 员会 委员、 中国 国际 金融 学会 理事。
独立董 事李 笑明 先生 ，中 共党员 ，经 济师 。2014 年 4 月被 选举 为银 河基 金 管理有 限公
司独立 董事。 历任 中国人 民银行 国家外 汇管理 局办 公室副 主任、 主任； 国家 外汇管 理局办
公室副 主任 、主 任； 中央 汇金投 资有 限公 司副 总经 理；中 再保 、国 开行 董事 。
监事长 李立 生先 生， 中共 党员 ， 硕 士研 究生学 历 。 历任建 设部 标准 定额 研究 所助理 研究
员， 中 国华 融信 托投 资公 司证券 总部 研究 发展 部副 经理， 中国 银河 证券 有限 责任公 司研 究中
心综合 研究 部副 经理 ， 银 河基金 管理 有限 公司 筹备 组成员 ， 银 河基 金管 理有 限公司 研究 部总
监、基 金管 理部 总监 、基 金经理 、金 融工 程部 总监 、产品 规划 部总 监、 督察 长等职 。
监事朱 洪先 生， 中共 党员 ， 经济 学硕 士， 高级 经济 师。 历 任中 国工 商银 行华 融信托 投资
公司华 东分 部总 经理 、 远 东房地 产公 司总 经理 ； 银 河证券 上海 总部 党委 书记 、 总经 理、 公司
纪检委 员； 亚 洲证 券 （银 河证券 党委 派任） 总裁、 党委书 记； 银 河保 险经 纪 公司总 经理、 董
事长等 职， 现任 中国 银河 投资管 理有 限公 司董 事。
监事赵 斌先 生， 中共 党员 ， 大学 本科 学历。2015 年11 月被选 举为 银河 基金 管理有限 公
司第四 届监 事会 监事 。 先 后任职 于北 京城 建华 城监 理公司 、 银河 证券有 限公 司。 现为 银河 基
金管理 有限 公司 员工 。
总经理 范永 武先 生， 中共 党员 ， 中 国社 会科学 院应 用经济 学博 士后 ， 厦 门大 学会计 学博
士，哥伦 比亚 大学硕 士， 持有注册 会计 师、注 册资 产评估师 等专 业资格 证书 。18 年金融 行
业从业 经历， 1999 年7 月至 2014 年1 月 任职 于中 国 证监会， 担任 并购 监管 二处 处长等 职务 ；
2014 年 1 月至 2015 年 1 月，担 任中 信证 券股 份有 限公司 董事 总经 理；2015 年 1 月至 2017
年 11 月 ，担 任中 信并 购基 金管理 有限 公司 法定 代表 人、总 经理 ；2017 年 12 月加入 银河 基
金管理 有限 公司 。
副总经 理陈勇先生，中共党员， 大学本科学历。历任哈尔 滨证券公司友谊路证券交 易
营业部 电脑 部经 理、 和平 路营业 部副 总经 理， 联合 证券有 限责 任公 司哈 尔滨 和平路 营业 部总
经理、 联合 证券 公司 投资 银行总 部高 级经 理， 中国 银河证 券有 限责 任公 司总 裁办公 室秘 书处
副处长 、处长、 （党 委办公 室）副 主任， 中国银 河证 券股份 有限公 司总裁 办公 室（党 委办公
室） 副 主任 （主 持工 作） ， 期间任 北京 证券 业协 会秘 书长 （ 兼）, 中国 银河 金融 控股有 限责 任
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公司战 略发 展部 执行 总经 理，银 河资 本资 产管 理有 限公司 董事 长、 法定 代表 人。
督察长 秦长建先生，中共党员， 研究生学历，硕士学位。 持有中国注册会计师、国 际
注册内 部审 计师 、 法 律职 业资格 证书 、 中国注 册资 产评估 师等 专业 资格 证书 ， 先 后在 会计 师
事务所、 上市 公司等 行业 从事内审 、财 务、资 产评 估等工作 。2007 年 加入银 河基金， 先后
任监察 部监 察稽 核( 内审) 、财务 部总 监、 综合 管理 部总监 。
2、本基金 基金 经理
刘铭先 生， 硕士研 究生 学历，7 年金融 行业 相关 从业 经历 。 曾任职 于上 海汽 车集团财 务
有限责 任公 司固 定收 益部 、 上 海银 行股 份有限 公司 资产管 理部 ， 从事固 定收 益交易 、 研究 与
投资相 关工 作，2016 年7 月加入 我公 司固 定收 益部 。2016 年 12 月起 担任 银河 银富货 币市 场
基金的 基金 经理 ，2017 年 4 月起 担任 银河 君尚 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理、
银河君 荣灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 、 银河君 信灵 活配置混 合型 证券投 资基 金
的基金 经理 、 银 河君 盛灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理、 银河 君润 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 、 银河 君耀 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理、 银 河君 腾灵
活配置混合型证 券投资基金 的基金经理、 银河鑫利灵 活配置混合型 证券投资基 金的基金经
理，2017 年6 月 起担 任银 河钱包 货币 市场 基金 的基 金经理 ，2017 年12 月起担 任银河 铭忆 3
个月定 期开 放债 券型 发起 式证券 投资 基金 的基 金经 理。
本基金 历任 基金 经理 ：杨 鑫先生 ：2016 年 9 月至 2017 年 4 月； 韩晶 先生 ：2016 年 9
月至2017 年12 月； 袁曦 女士：2016 年 12 月至 2018 年 9 月； 刘铭 先生：2017 年 4 月至 今。
3、投资决 策委 员会 成员
总经理 范永武 先 生， 副总 经理陈 勇先 生 ， 总经 理助 理兼股 票投 资部 总监 钱睿 南先生 ， 总
经理助 理兼 战略 规划 部总 监吴磊 先生 ， 固 定收 益部 总监韩晶先 生， 股票 投资 部 副总 监 张杨先
生，股 票投 资部 基金 经理 神玉飞 先生 。
上述人 员之 间均 无近 亲属 关系。
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第 二节 基金托管 人
一、 基本情况
1、基 本情 况
名称： 北京 银行 股份 有限 公司(简称： 北京 银行)
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：张 东宁
成立时间：1996 年 01 月 29 日
组织形 式： 股份 有限 公司 （上市 ）
注册资 本： 人民 币 88 亿 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监许 可[2008]776 号
联系人 ：赵 姝
联系电 话：(010) 6622 3695
传真：010-66226045
经营范 围： 吸收 公众 存款 ；发放 短期 、中 期和 长期 贷款； 办理 国内 结算 ；办 理票据 贴
现；发 行金 融债 券； 代理 发行、 代理 兑付 、承 销政 府债券 ；买 卖政 府债 券； 从事同 业拆 借 ；
提供担 保； 代理收付 款项 及代理 保险 业务 ； 提供保 管箱业 务； 办理地方 财政 信用周 转使 用资
金的委 托贷 款业 务； 外汇 存款； 外汇 贷款 ； 外汇汇 款； 外币 兑换 ； 同业外 汇拆 借； 国际 结算 ；
结汇、 售汇； 外汇 票据 的 承兑和 贴现 ； 外 汇担 保； 资信调 查、 咨询、 见证 业 务； 买 卖和 代理
买卖股 票以 外的 外币 有价 证券 ； 自 营和 代客外 汇买 卖； 证券 结算 业务 ； 开 放 式证券 投资 基金
代销业 务； 债券结算 代理 业务 ； 短期融 资券主 承销 业务 ； 经中国 银行业 监督 管理委 员会 批准
的其它 业务 。
发展概 况：
北京银 行成 立于1996 年， 是一家 中外 资本 融合 的新 型股份 制银 行 。 成立21年来， 北京 银
行依托 中国 经济 腾飞 崛起 的大好 形势 ，先 后实 现引 资、上 市、 跨区 域、 综合 化等战 略突 破 。
2017 年， 北京 银 行 提出 未 来三年 打造 “十 大银 行” 的中期 愿景 ，引 领全 行发 展。城 市副 中
心分行 、 青 岛分 行、 赣州 分行获 批筹 建， 株洲 分行 、 延安 分行 正式 开业 ， 全 行分支 机构 总数
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达到532 家 ； 同 时， 村镇 银行建 设加 快， 全行 区域 布局更 加完 善。 坚持 创新 发展， 积极 争取
直销银 行牌 照， 各投 资机 构均取 得了 良好 业绩 。 各项战略 的稳 步实 施和 深入 推进 ， 为北京 银
行持续 稳健 发展 奠定 基础 。
截至2017年上半 年， 公司实现净 利润111.55 亿 元， 同比增 长4.51%。 截至报 告期末， 表
内外资 产2.96 万亿 元， 其 中表内 资产2.24 万亿元 ，较年初 增长5.80% ；贷 款总 额1.03 万亿
元，较 年初 增长14.41%；存款总 额1.27万亿元 ，较 年初增 长10.17% ；不 良贷 款率1.18%；拨
备覆盖 率237.03% ，经营指 标和资 产质 量保 持同 业优 秀水平 。伴随业 绩增 长，北京银 行品 牌
价值进 一步 提升 至365 亿元， 保持中 国银 行业 第7 位； 按 一级 资本 在全 球千 家大银 行的 最新
排名提 升至 第73 位 ，连 续 四年跻 身全 球百 强银 行， 受到国 际国 内高 度赞 誉。
2017 年 ， 北 京银行 业务 创新呈 现良 好态 势。 公司 业务成 功发 行第 一期 绿色 金融债 ， 创
新推出 “农 权贷” 产品， 发展基 础持 续筑 牢夯 实。 零售业 务深 化 “ 一体 两翼 ” 战略，个人 理
财余额 突破3,000 亿元， 创新推 出 “京 彩易 联” 互联网金 融服 务体 系， 连续9 次荣 获 《亚 洲
银行家 》 “ 中国 最佳 城市 商 业零售 银行 ”奖 。金 融市 场业务 加大 产品 创新 力度 ，深化 银登 中
心合作 ，成 功开 展租 赁收 益权项 目； 托管 资产 规模 达到1.68 万亿 元； 自贸 联动业务 取得 积
极突破 。
二、主要人员情况
刘晔女 士， 北京 银行 资产 托管部 总经 理， 硕士 研究 生学历 。1994 年毕业 于中 国人民 大
学财政金 融系 ，1997 年毕 业于中国 人民 银行总 行研 究生部， 具有 十多年 银行 和证券行 业从
业经验 。 曾就 职于证 券公 司从事 债券 市场 和股 票研 究工作 。 在北 京银行 工作期间 ， 先后从 事
贷款审 查、 短期 融资 券承 销、 基 金销 售及 资产 托管 等工作 。2008 年 7 月至 2012 年 9 月任北
京银行 资产 托管 部总 经理 助理，2012 年 9 月至 2014 年 12 月任 北京 银行 资产 托管部 副总 经
理，2014 年 12 月起 至今 任北京 银行 资产 托管 部总 经理。
北京银 行总 行资 产托 管部 充分发 挥作 为新 兴托 管银 行的高 起点 优势 ， 搭建 了由 高素质 人
才组成 的专 业团 队， 内设 核算估 值岗 、 资 金清 算岗 、 投资 运作 监督 岗、 系统 运行保 障岗 及风
险内控 岗， 各岗 位人 员均 分别具 有相 应的 会计 核算 、 资产 估值 、 资 金清 算、 投资监 督、 风险
控制等 方面 的专 业知 识和 丰富的 业务 经验 ，70% 的 员工拥 有研 究生 及以 上学 历。
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三、基金托管业务情 况
北京银 行资产托管部 秉持“严谨 、专业、高效 ”的经营理 念，严格履行 托管人的各 项
职责， 切实 维护 基金 持有 人 的合法 权益 ， 为 基金 提供 高 质量的 托管 服务 。 经 过多 年 稳步发 展，
北京银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 基 金
专户理 财、 证券 公司 资产 管理计 划、 信托 计划 、 银 行理财 、 保 险资 金、 股权 投资基 金等 产品
在内的 托管 产品 体系 ，北 京银行 专业 高效 的托 管服 务赢得 了客 户的 广泛 高度 认同。
四、基金托管人的内 部控 制制 度
1、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 北 京银 行严格 遵守 国家 有关 托管 业务的 法律 法规 、 行 业监 管规章 和本
行有关 管理 规定 ， 守 法经 营、 规 范运 作、 严格 管理 ， 确保 基金 托管 业务 的稳 健运行 ， 保 证基
金财产 的安 全完 整， 确保 有关信 息的 真实 、 准 确、 完整、 及时 披露 ， 保 护基 金份额 持有 人的
合法权 益。
2、内 部控 制组 织结 构
北京银 行设 有风 险与 内控 管理委 员会 ， 负 责全 行风 险管理 与内 部控 制工 作， 对托管 业务
风险控 制工 作进 行检 查指 导。 资 产托 管部 设有 内控 监查岗 ， 配 备了 专职 内控 监督人 员负 责托
管业务 的内 控监 督工 作。
3、内 部控 制制 度及 措施
北京银 行资 产托 管部 具备 系统 、 完 善的 内部控 制制 度体系 ， 建立 了业务 管理 制度 、 内部
控制制 度 、 业 务操作 流程 ， 可 以保 证托 管业务 的规 范操作 和顺 利进 行； 业务 人员均 具备 从 业
资格； 业务 操作 严格 实行 经办、 复核 、 审 批制 度， 授权工 作实 行集 中控 制， 制约机 制严 格有
效； 业 务印章 按规 程保 管 、 存放、 使用， 账户 资料 严格保 管， 未 经授 权不 得 查看； 业 务操 作
区封闭 管理 ， 实 施音 像监 控； 业 务信 息由 专职 信息 披露人 负责 ， 防 止泄 密； 业务实 现系 统自
动化操 作， 防止 人为 操作 风险的 发生 ；技 术系 统完 整、独 立。
五、基金托管人对基金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金运作 管理 办法 》的 相关规 定，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或者 违反 基金
合同约 定的 ， 应 当拒 绝执 行， 立 即通 知基 金管 理人 ， 并及 时向 证券 监督 管理 机构报 告。 基金
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托管人 如发 现基 金管 理人 依据交 易程 序已 经生 效的 投资指 令违 反法 律 、 行 政法 规和其 他有 关
规定 ， 或 者违 反基金 合同 约定的 ， 应当 立即通 知基 金管理 人 ， 并 及时向 证券 监督管 理机 构 报
告。
第 三节 相关服 务机 构
一、基金份额销售机 构
1、直 销机 构
（1） 银河基 金管 理有 限公 司
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1568 号 15 层
法定代 表人 ：刘 立达
公司网 站：www.galaxyasset.com （支持网 上交 易）
客户服 务电 话：400-820-0860
直销业 务电话：(021)38568981/ 38568507
传真交 易电 话：(021)38568985
联系人 ：赵冉、 郑夫 桦
（2）银河 基金 管理 有限 公司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 月坛 西街 6 号 A-F 座 3 楼（ 邮编：100045 ）
电话：(010)56086900
传真：(010) 56086939
联系人 ：郭森慧
（3）银河 基金 管理 有限 公司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 天河 北路 90-108 号光 华大 厦西 座三楼( 邮编: 510620)
电话： （020 ）37602205
传真： （020 ）37602384
联系人 ：史 忠民
（4）银河 基金 管理 有限 公司哈尔 滨分 公司
地址： 哈尔 滨市 南岗 区果 戈里大 街 206 号三层
电话： （0451）82812867
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传真： （0451）82812869
联系人 ：崔 勇
（5）银河 基金 管理 有限 公司南京 分公 司
地址： 南京 市江 东中 路 201 号 3 楼南 京银 河证 券江 东中路 营业 部内 （邮 编：
210019 ）
电话： （025 ）84671299
传真： （025 ）84523725
联系人 ：李 晓舟
（6）银河 基金 管理 有限 公司深圳 分公 司
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 4001 号时 代金 融中 心大厦 6F （邮编 ：518046 ）
电话： （0755）82707511
传真： （0755）82707599
联系人 ：史 忠民
2、场外 代销机 构
（1）北京 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：张东宁 客户 服务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（2）东莞 农村 商业 银行 股份有限 公司
住所： 东莞 市南 城路 2 号东莞农 商银 行大 厦
法定代 表人 ：何 沛良
客户服 务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
（3）南京 银行 股份 有限 公司
住所： 南京 市中 山路 288 号
法定代 表人 ：胡 昇荣
客户服 务电 话：95302
网址：www.njcb.com.cn
（更新 摘要 ）
11
（4）中国 银河 证券 股份 有限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
电话： （010 ）66568292
传真： （010 ）66568990
联系人 ：邓 颜
客户服 务电 话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
(5) 中泰证 券股 份有 限公 司
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话： （021 ）20315290
传真： （021 ）20315125
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
(5) 国信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大厦 6 楼
法定代 表人 ：何 如
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(6) 兴业证 券股 份有 限公 司
住所： 福州 市湖 东路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
电话： （021 ）38565547
（更新 摘要 ）
12
联系人 ：乔 琳雪
客户服 务电 话：95562
网址： www.xyzq.com.cn
(7) 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：(0755)82943666
传真：(0755)82943636
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
(8) 光大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：(021)22169999
传真: (021)22169134
联系人 ：李 芳芳
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
(9) 海通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东路 689 号海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
电话：(021)23219000
传真：(021)23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.htsec.com
(10) 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 湖北 省武 汉市 新华 路特 8 号长 江证 券大 厦
（更新 摘要 ）
13
法定代 表人 ：尤 习贵
电话：(027)65799999
传真：(027)85481900
联系人 ：奚 博宇
客户服 务电 话：4008-888-999 或 95579
网址：www.95579.com
(11) 申万宏 源证 券有 限公 司
住所:上海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话： （021 ）33389888
传真：(021)33388224
联系人 ：黄 莹
客户服 务电 话：95523 或 400-889-5523
网址: www.swhysc.com
(12) 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号招商 银行大 厦第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号中信 证券 大厦 20 层
法定代 表人 ： 王东 明
联系人 ：陈 忠
电话： （010 ）84683893
传真： （010 ）84685560
客户服 务电 话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
(13) 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳市 福田 区金 田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：(0755)82825551
传真：(0755)82558355
联系人 ：朱 贤
（更新 摘要 ）
14
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
(14) 中航 证券 有限 公司
住所： 江西 省南 昌市 抚河 北路 291 号
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号国际金 融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
电话：(0791)6768763
传真：(0791)6789414
联系人 ：余 雅娜
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：www.scstock.com
(15) 中信 证券 （山 东） 有限 责任公 司
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路 222 号 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(16) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 168 号上海 银行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
电话：(021)38676767
传真：(021)38670666
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
客户服 务电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(17) 金元 证券 股份 有限 公司
住所： 海口 市南 宝路 36 号证券 大厦 4 楼
（更新 摘要 ）
15
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话： （0755）83025666
传真： （0755）83025625
联系人 ：蒋 浩
客户服 务电 话：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
(18) 华龙 证券 股份 有限 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 城关 区静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话： （0931）4890100、（ 0931）4890619
传真： （0931）4890628
联系人 ：邓 鹏怡
客户服 务电 话：95368
网址：www.hlzq.com
(19)华安 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话： （0551）65161666
传真： （0551）65161600
联系人 ：甘 霖
客户服 务电 话：95318
网址：www.hazq.com
(20) 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号投资 广场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话： （021 ）20333333
（更新 摘要 ）
16
传真： （021 ）50498851
联系人 ：王 一彦
客户服 务电 话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(21) 中信 建投 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话： （010 ）85130588
传真： （010 ）65182261
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
(22) 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 南京 市建 邺区 江东 中路 228 号华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
客户服 务电 话：95597
联系人 ：庞 晓芸
电话： （0755）82492193
传真： （0755）82492962
网址：www.htsc.com.cn
(23) 山西 证券 股份 有限 公司
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话： （0351）8686703
传真： （0351）8686619
联系人 ：邓 颖云
客户服 务电 话：95573
网址：www.i618.com.cn
(24) 申万 宏源 西部 证券 有限 公司
（更新 摘要 ）
17
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区（ 新市 区） 北京 南 路 358 号大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地 址: 新疆乌 鲁木 齐市 高新区 （新 市区 ）北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室（邮 编:830002 ）
法定代 表人 ：韩 志谦
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
联系人 ：王 怀春
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(25) 华宝 证券 有限 责任 公司
住所： 上海浦 东新 区世 纪大道 100 号环球 金融 中心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）68778075
传真： （021 ）68777723
联系人 ：汪 明丽
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
(26) 天相 投资 顾问 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号新盛 大厦 B 座 4 层
法定代 表人：林 义相
电话： （010 ）66045566
传真： （010 ）66045500
联系人 ：林 爽
客户服 务电 话： （010 ）66045678
网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com
(27) 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话： （010 ）63081000
（更新 摘要 ）
18
传真： （010 ）63080978
联系人 ：唐 静
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
(28) 华福 证券 有限 责任 公司
住所： 福州 市五 四路 157 号新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路 157 号新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：021-20655183
传真： （0591）87841150
联系人 ：王 虹
客户服 务电 话： （0591）96326
网址：www.hfzq.com.cn
(29) 中国 国际 金融 股份 有限 公司
住所： 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国贸 大厦 2 座 6 层
法定代 表人 ：金 立群
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65058065
联系人 ：肖 婷
客户服 务电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
(30) 中山 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
联系人 ：罗 艺琳
客户服 务电 话： 95329
（更新 摘要 ）
19
网址：www.zszq.com
(31) 平安证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号荣超 大厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
电话：021-38637436
传真：（ 0755）82400862
客户服 务电 话：95511-8
联系人 ：周 一涵
网址： stock.pingan.com
(32)东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
电话： （0431）85096517
传真： （0431）85096795
联系人 ：安 岩岩
客户服 务电 话：95360
网址：www.nesc.cn
(33) 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市黄 浦区 四川 中路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
电话： （021 ）53686888
传真： （021 ）53686100-7008，(021)53686200-7008
客户服 务电 话： （021 ）962518
网址：www.962518.com
(34) 中信 期货 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号卓 越时 代广场（ 二期 ）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
（更新 摘要 ）
20
电话：(0755 ）23953913
传真： （0755）83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(35) 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 四川 省成 都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：95310
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话：(028)86690057 、(028)86690058
传真号 码：(028)86690126
网址：www.gjzq.com.cn
(36) 第一 创业 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
电话： （0755）23838750
传真： （0755）25838701
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(37)华西 证券 股份 有限 公司
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号华 西证 券大厦
法定代 表人: 杨炯 洋
联系人 ：李 进
电话：(021)65080566
传真：(028)86150040
客户服 务电 话：95584、4008-888-818
网址：www.hx168.com.cn
(38) 中国 民族 证券 有限 责任 公司
住所： 北京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号院 5 号楼
（更新 摘要 ）
21
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 40-43 层
法定代 表人 ：何 亚刚
客户服 务电 话：95571
联系人 ：程 博怡
电话：(010)59355807
传真：(010)56437030
网址：www.e5618.com
(39) 方正 证券 股份 有限 公司
住所 ： 湖南省 长沙 市天 心区湘江 中路 二段 36 号华 远华中 心 4 、 5 号楼 3701-3717 办公 地
址：北 京市 朝阳 区北 四环 中路 27 号盘古 大观 40 层
法人代 表： 高利
电话：(010)59355807
传真：(010)56437013
联系人 ：程 博怡
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（40）华鑫 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
法定代 表人 ：俞 洋
电话：(021)54967552
传真：(021)54967293
联系人 ： 杨莉 娟
客户服 务电 话：95323，4001099918
网址： www.cfsc.com.cn
（41）南京 证券 股份 有限 公司
住所： 南京 市江 东中 路 389 号
办公地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
法定代 表人 ：步 国旬
电话：(025)58519523
传真：(025)83369725
（更新 摘要 ）
22
联系人 ：王 万君
客户服 务电 话：95386
网址：www.njzq.com.cn
3、第 三方 销售 机构
（1）上海 天天 基金 销售 有限公司
住所： 浦东新 区峨 山路 613 号 6 幢 551 室
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（2）浙江 同花 顺基 金销 售有限公 司
住所： 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（3）和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号泛利 大厦 1002 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号保利 广场 18 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
（4）北京 懒猫 金融 信息 服务有限 公司
住所： 北京 市石 景山 区石 景山 路 31 号院 盛景 国际 广场 3 号楼 1119
法定代 表人 ：许 现良
客户服 务电 话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（5）武汉 市伯 嘉基 金销 售有限公 司
住所： 湖北 省武 汉市 江汉 区武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城（ 一期 ）第 七
幢 23 层 1 号 4 号
（更新 摘要 ）
23
法定代 表人 ：陶 捷
客户服 务电 话：(027)87006003
（6）杭州 科地 瑞富 基金 销 售公司
住所： 杭州 市下 城区 武林 时代商 务中 心 1604 室
法定代 表人 ：陈 刚
客户服 务电 话：(0571)86655920
网址：www.cd121.com
（7）凤凰 金信 （银 川） 投资管理 有限 公司
住所： 宁夏 回族 自治 区银 川市金 凤区 阅海 湾中 央商 务区万 寿 路 142 号 14 层 1402
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
客户服 务电 话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（8）北京 肯特 瑞财 富投 资管理有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 海淀 东三 街 2 号 4 层 401-15
法定代 表人 ：陈 超
客户服 务电 话：95118/400-098-8511
网址：jr.jd.com
（9）日发 资产 管理 （上 海）有限 公司
住所： 上海 市陆 家嘴 花园 石桥 路 66 号东 亚银 行大 厦 1307 室
法定代 表人 ：周 泉恭
客户服 务电 话： （021 ）61600500
网址： www.rffund.com
（10）上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代 表人 ：李 一梅
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（11 ）中 民财 富管 理（ 上海）有 限公 司
（更新 摘要 ）
24
住所： 上海 市黄 浦区 中山 南路 100 号 07 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 07 层
法定代 表人 ：弭 洪军
客户服 务电 话：400-876-5716
公司网 站：www.cmiwm.com
（12）北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
客户服 务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
（13）上海 挖 财金融 信息 服务有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01 、02/03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02/03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
客户服 务电 话：400-025-6569
网址：www.wacaijijin.com
（14） 金惠 家保 险代 理有 限公司
住所： 北京 市海 淀区 东升 园公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
法定代 表人 ：夏 予柱
客户服 务电 话：400-855-7333
网址：www.jhjfund.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
（15）深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行大 厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客户服 务电 话：400-6788-887
网址： www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
（更新 摘要 ）
25
（16）民商 基金 销售 （上 海）有 限公 司
注册地 址： 上海 黄浦 区北 京东 路 666 号 H 区（东 座）6 楼 A31 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区张扬 路 707 号生命 人寿 大厦 32 楼
法定代 表人 ：贲 惠琴
客户服 务电 话：021-50206003
网址：www.msftec.com
4、场 内代 销机 构
通过上 海证 券交 易 所 开放 式基金 销售 系统 办理 开放 式基金 的认 购、 申购、 赎回 和转托 管
等业务 的上 海证 券交 易所 会员。 具体 以上 海证 券交 易所最 新公 布名 单为 准。
( 二) 基金 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街 17 号
法定代 表人 ：周明
电话：(010)50938839
传真：(010)50938907
联系人 ：朱 立元
( 三) 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
地址： 上海 市浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 ：廖 海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律 师： 刘佳 、徐莘
( 四) 会计 师事 务所 和经 办注 册会计 师：
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙)
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场东 方经 贸城安 永大 楼 16 层
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中心 50 楼
法定代 表人 ：毛 鞍宁
经办会 计师 ：蒋 燕华 、石 静筠
电话：(021)22288888
第 四节 基金概 况
基金名 称： 银河君 荣灵活配置混 合型 证券 投资 基金
基金简 称： 银河君荣 混合
基金类 型： 混合型 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
第 五节 基金的 投资
（一）投资目标
本基金 在合 理控 制风 险的 前提下 ， 在 深入 的基 本面 研 究的基 础上 ， 通过灵 活的 资产配置 、
策略配置与严谨 的风险管理 ，分享中国在 加快转变经 济发展方式的 过程中所孕 育的投资机
遇，追 求实 现基 金资 产的 持续稳 定增 值。
（二）投资范围
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，包括国 内依法发行上 市的股票（包
含中小 板、创 业板及 其他 经中国 证监会 核准上 市的 股票） 、 债券（ 包括 国债、 金融债 、央行
票据、 地方 政府 债券、 企 业债券 、 公 司债 券、 中 期 票据、 短期 融资 券、 可 转 换债券 、 分 离交
易的可 转换公 司债券 、债 券回购 等） 、货 币 市 场工具 、权证 、资产 支持证 券、 股指期 货、国
债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中 国证监会相关
规定) 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 股票 资产 投资 比例 为基金 资产 的 0%-95% 。 本 基金每 个交 易日 日终 在扣 除股指 期
货、国债 期货 合约 需缴 纳的交易 保证 金后 ， 保持 不低于基 金资 产净 值的 5%的现金或 者到 期
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日在一 年以 内的 政府 债券 ， 其中 现金 不包 括结 算备 付金、 存出 保证 金、 应收 申购款 等。 权证
的投资 比例 不超 过基 金资 产净值 的 3% ，股指 期 货 、 国债期 货及 其他 金融 工具 的投资 比例 依
照法律 法规 或监 管机 构的 规定执 行。
（三）投资策略
本基金 通过 合理 稳健 的资 产配置 策略 ， 将基 金资 产在 权益类 资产 和固 定收 益类 资产之 间
灵活配 置， 同时 采取 积极 主动的 股票 投资 和债 券投 资策略 ， 把 握中 国经 济增 长和资 本市 场发
展机遇 ，严 格控 制下 行风 险，力 争实 现基 金份 额净 值的长 期平 稳增 长。
本基金 投资 策略 主要 包括 资产配 置策 略 、 股票 投资 策略 、 固 定收 益类资 产投 资策略 、 股
指期货 和国 债期 货投 资策 略、权 证投 资策 略等 。
1、资 产配 置策 略
本基金 管理人在大类 资产配置过 程中，结合定 量和定性分 析，从宏观、 中观、微观 等
多个角 度考 虑宏 观经 济面 、 政策面 、 市场面 等多 种因素 ， 综合分 析评判 证券 市场的 特点 及其
演化趋 势， 重点 分析 股票 、 债券 等资 产的 预期 收益 风险的 匹配 关系 ， 在 此基 础上， 在投 资比
例限制 范围 内， 确定 或调 整投资 组合 中股 票和 债券 的比例 ， 以 争取 降低 单一 行业投 资的 系统
性风险 冲击 。
本基金 考虑 的宏 观经 济指 标包 括 GDP 增长率 ， 居民消费价 格指 数(CPI) ， 生产者价格 指
数(PPI) ，货币 供应 量(M0 ，M1 ，M2)的增长 率等 指标。
本基金 考虑 的政 策面 因素 包括但 不限 于货 币政 策 、 财政政 策 、 产 业政 策的 变 化趋势 等。
本基金 考虑 的市 场因 素包 括但不 限于 市场 的资 金供 求变化 、 上市 公司 的盈 利 增长情 况、
市场总 体 P/E 、P/B 等 指标 相对于 长期 均值 水平 的偏 离度等 。
2、股 票投 资策 略
（1）行业 配置 策略
本基金 管理 人在 进行 行业 配置时 ， 将采 用自 上而 下与 自下而 上相 结合 的方 式确 定行业 权
重。 在 投资 组合 管理 过程 中， 基 金管 理人 也将 根据 宏观经 济形 势以 及各个行 业的基 本面 特征
对行业 配置 进行 持续 动态 地调整 。 自上 而下 的行 业配 置策略 是指 通过 深入 分析 宏观经 济指 标
和不同 行业 自身 的周 期变 化特征 以及 在国 民经 济中 所处的 位置 ， 确定 在当 前宏 观背景 下适 宜
投资的 重点 行业 ，主 要包 括：
1）宏 观 政策影 响分 析： 根据 政府 产业 政策 、 财政 税收政策 、 货币 政策 等变 化， 分析各
项政策 对各行业 及其 子行 业 的影 响， 前瞻 性的 布局 受益于 国家 政策 较大 的行 业及子 行业 。
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2） 市场需 求变 化： 不同 行业 及子 行业 在技术优 势 、 定价策 略 、 销售 渠道 等方 面的差 异，
影响到 其盈利水 平。 本 基金 将前瞻 性的 配置 市场 需求 预期比 较稳 定或 预期 保持 较高增 长的行
业或子 行业 。
3）本 基金 将综 合研 究社 会 发展趋 势、 经济 发展 趋势 、科学 技术 发展 趋势 、消 费者需 求
变化趋 势等 因素 ， 采 取 “ 自上而 下” 的研 究方 法， 对各个 子行 业的 基本 面进 行深入 分析 ， 通
过行业 评级 及行 业估 值与 轮动等 因素 确定 各行 业的 配置比 例。
自下而 上的 行业 配置 策略 是指从 行业 的成 长能 力、 盈利趋 势 、 价 格动量 、 市 场估值 等因
素来确 定基 金重 点投 资的 行业。 对行 业的 具体 分析 主要包 括以 下方 面：
1）景 气分 析
行业的 景气 程度 可通 过观 测销量 、 价 格、 产能 利用 率、 库 存、 毛利 率等 关键 指标进 行跟
踪。 行 业的 景气 程度 与宏 观经济 、 产 业政 策、 竞争 格局、 科技 发展 与技 术进 步等因 素密 切相
关。
2）财 务分 析
行业财 务分 析的 主要 目的 是评价 行业 的成 长性 、 成 长的可 持续 性以 及盈 利质 量， 同 时也
是对行 业景 气分 析结 论的 进一步 确认 。 财 务分 析考 量的关 键指 标主 要包 括净 资产收 益率 、 主
营业务 收入 增长 率、 毛利 率、净 利率 、存 货周 转率 、应收 账款 周转 率、 经营 性现金 流状 况 、
债务结 构等 等。
3）估 值分 析
结合上 述分 析， 本基 金管 理人将 根据 各行 业的 不同 特点确 定适 合该 行业 的估 值方法 ， 同
时参考 可比 国家 类似 行业 的估值 水平 ， 来 确定 该行 业的合 理估 值水 平， 并将 合理估 值水 平与
市场估 值水 平相 比较 ， 从 而得出 该行 业高 估、 低估或中性 的判 断。 估值 分析 中还将 运用 行业
估值历 史比 较、 行业 间估 值比较 等相 对估 值方 法进 行辅助 判断 。
此外， 本基金还将运 用数量化方 法对上述行业 配置策略进 行辅助，并在 适当情形下 对
行业配 置进 行战 术性 调整 ， 使用 的方 法包 括行 业动 量与反 转策 略， 行业 间相 关性跟 踪与 分析
等。
（2）精选 个股 策略
本基金 采用 定性 与定 量相 结合的 方式 ， 对 上市 公司 的投资 价值 进行 综合 评估 ， 精选 具有
较强竞 争优 势的 上市 公司 作为投 资标 的。
1）定 性分 析
本基金 将通 过定 性分 析， 深入分 析企 业的 基本 面以 及国家 相关 政策 、 人 口结 构变化 等因
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素，确 定具 有比 较竞 争优 势的上 市公 司。
①研发 能力
研发能 力的强弱关乎 着公司的长 期生命力。本 基金将重点 投资具有明确 的产品开发 战
略、良 好的 研发 团队 、有 保障的 研发 开支 和激 励机 制的上 市公 司；
②市场 能力
本基金 将重点考察上 市公司是否 建立相应的营 销体系，公 司的销售能力 ，市场占有 率
情况等 。
③企业 的产 品线
公司是 否有完善的产 品线布局， 能否推出具有 高市场容量 的品种并使短 、中长期的 产
品有效 衔接 。
④公司 治理 结构
本基金 将重 点考 察公 司的 法人治 理结 构， 实际 控制 人的发 展战 略， 关联 交易 等事项 。
⑤公司 管理
公司的 管理团队是否 和谐高效， 能够在公司战 略、作业与 成本、质量与 安全、营销 等
方面具 有同 业中 居前 的管 理水平 。
⑥政府 政策
本基金 将密切关注政 府社会保障 政策、行政管 制等政策的 调整对各行业 及其子行业 的
影响。
⑦人口 及经 济结 构变 迁
人口以 及因经济发展 而导致的人 均收入水平的 提高及需求 变化，都会对 社会经济发 展
产生深 远的 影响 。本 基金 将动态 的跟 踪这 些变 化， 并分析 其影 响。
2）定 量分 析
本基金 在定量指标方 面，重点考 察企业的成长 性、盈利能 力的估值水平 ，选择财务 健
康，成 长性 好， 估值 合理 的股票 。
成长性 指标 方面 ， 本 基金 主要考 虑 （ 不限 于） 主营 业务收 入、 主营 业务 利润 增长率 及其
增长变 动的 方向 和速 率； 盈利指 标方 面， 本 基金 主 要考虑 （不限 于） 毛 利率 、 净利率 、 净 资
产收益 率等 ；价 值指 标方 面，本 基金 主要 考 虑 PE 、PB 、PEG 、PS 等。
3、固 定收 益类 资产 投资 策略
在进行 固定 收益 类资 产投 资时 ， 本 基金 将会考 量利 率预期 策略 、 信用债 券投 资策略 、 套
利交易 策略 、 可 转换 债券 投资策 略和 资产 支持 证券 投资策 略， 选择 合适 时机 投资于 低估 的债
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券品种 ，通 过积 极主 动管 理，获 得超 额收 益。
（1）利率 预期 策略
本基金通 过全 面研 究 GDP 、物价、 就业 以及国 际收 支等主要 经济 变量， 分析 宏观经 济
运行的 可能 情景 ， 并预测 财政政 策、 货币政策 等宏 观经济 政策 取向 ， 分析金 融市场 资金 供求
状况变 化趋 势及 结构 。 在此基础 上， 预 测金融 市场 利率水 平变 动趋 势， 以及 金融市 场收 益 率
曲线斜 度变 化趋 势。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标。 本基 金将 根据对 市场 利率 变化 趋势 的预期 ， 制
定出组 合的 目标 久期 ： 预期市场 利率 水平 将上 升时 ， 降低组 合的 久期 ； 预期市场利 率将 下降
时，提 高组 合的 久期 。
（2）信用 债券 投资 策略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段， 分析 企业 债券 、 公 司 债券等 发行 人所 处行 业发 展前景 、 业
务发展 状况 、 市 场竞 争地 位、 财 务状 况、 管理 水平 和债务 水平 等因 素， 评价 债券发 行人 的信
用风险 ， 并 根据 特定 债券 的发行 契约 ， 评 价债 券的 信用级 别， 确定 企业 债券 、 公司 债券 的信
用风险 利差 。
债券信 用风 险评 定需 要重 点分析 企业 财务 结构 、 偿 债能力 、 经营 效益等 财务 信息 ， 同 时
需要考 虑企 业的 经营 环境 等外部 因素 ， 着重 分析 企业 未来的 偿债 能力 ， 评估 其违 约风险 水 平 。
（3）套利 交易 策略
在预测和 分析 同一市 场不 同板块之 间（ 比如国 债与 金融债） 、不同 市场的 同一 品种、 不
同市场 的不 同板 块之 间的 收益率 利差 基础 上 ， 基 金管 理人采 取积 极策 略选 择合 适品种 进行 交
易来获 取投 资收 益。 在正 常条件 下它 们之 间的 收益 率利差 是稳 定的 。 但 是在 某种情 况下 ， 比
如若某个行业在 经济周期的 某一时期面临 信用风险改 变或者市场供 求发生变化 时这种稳定
关系便 被打 破， 若能 提前 预测并 进行 交易 ，就 可进 行套利 或减 少损 失。
（4）可转 换债 券投 资策 略
本基金 着重 对可 转换 债券 对应的 基础 股票 的分 析与 研究 ， 同 时兼 顾其 债券 价值 和转换 期
权价值 ，对 那些 有着 较强 的盈利 能力 或成 长潜 力的 上市公 司的 可转 换债 券进 行重点 投资 。
本基金 管理 人将 对可 转换 债券对 应的 基础 股票 的基 本面进 行分 析 ， 包 括所 处行 业的景 气
度、 成 长性 、 核 心竞 争力 等， 并 参考 同类 公司 的估 值水平 ， 研 判发 行公 司的 投资价 值； 基于
对利率 水平 、 票 息率 及派 息频率 、 信 用风 险等 因素 的分析 ， 判 断其 债券 投资 价值； 采用 期权
定价模 型， 估算 可转 换债 券的转 换期 权价 值。 综合 以上因 素， 对可 转换 债券 进行定 价分 析 ，
制定可 转换 债券 的投 资策 略。
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（5）资产 支持 证券 投资
本基金 将分析资产支 持证券的资 产特征，估计 违约率和提 前偿付比率， 并利用收益 率
曲线和 期权 定价 模型 ， 对 资产支 持证 券进 行估 值。 本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投
资规模 并进 行分 散投 资， 以降低 流动 性风 险。
4、股 指期 货投 资策 略
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 以 套期 保值 为目 的。 基 金管理 人根 据对 指数 点位 区间判 断，
在符合 法律 法规 的前 提下 ， 决 定套 保比 例。 再根 据 基金股 票投 资组 合的 贝塔 值， 具体 得出 参
与股指 期货 交易 的买 卖张 数。 基 金管 理人 根据 股指 期货当 时的 成交 金额 、 持 仓量和 基差 等数
据，选 择和 基金 组合 相关 性高的 股指 期货 合约 为交 易标的 。
5、国 债期 货投 资策 略
本基金 参与 国债 期货 交易 以套期 保值 为目 的， 根据 风险管 理的 原则 ， 在 风险 可控的 前提
下， 投 资于 国债 期货 合约， 有效管 理投 资组 合的 系统 性风险 ， 积 极改 善组 合的 风 险收益 特征 。
本基金 通过 对宏 观经 济和 利率市 场走 势的 分析 与判 断，并 充分 考虑 国债 期货 的收益 性 、
流动性 及风 险特 征， 通过 资产配 置， 谨慎 进行 投资 ， 以调 整债 券组 合的 久期 ， 降低 投资 组合
的整体 风险 。 具体而 言 ， 本基金 的国 债期 货投 资策 略包括 套期 保值 时机 选择 策略 、 期 货合 约
选择和 头寸 选择 策略 、展 期策略 、保 证金 管理 策略 、流动 性管 理策 略等 。
本基金 在运 用国 债期 货投 资控制 风险 的基 础上 ， 将 审慎地 获取 相应 的超 额收 益， 通 过国
债期货 对债 券的 多头 替代 和稳健 资产 仓位 的增 加， 以及国 债期 货与 债券 的多 空比例 调整 ， 获
取组合 的稳 定收 益。
本基金 管理 人针 对国 债期 货交易 制订 严格 的授 权管 理制度 和投 资决 策流 程 ， 确 保研究 分
析、 投 资决 策、 交易 执行 及风险 控制 各环 节的 独立 运作， 并明 确相 关岗 位职 责。 此 外， 基金
管理人 建立 国债 期货 交易 决策部 门或 小组 ， 并授 权特 定的管 理人 员负 责国 债期 货的投 资审 批
事项。
6、权证 投资策 略
本基金 采用 数量化期 权定 价 公式 对权 证价 值进 行计 算， 并结 合行 业研 究员 对权 证标的 证
券的估 值分 析结 果， 选择 具有良 好流 动性 和较 高投 资价值 的权 证进 行投 资。 采用的 策略 包括
但不限 于下 列策 略或 策略 组合：
本基金 采取 现金 套利 策略 ， 兑现 部分 标的 证券 的投 资收益 ， 并 通过 购买 该证 券认购 权证
的方式 ，保 留未 来股 票上 涨所带 来的 获利 空间 。
根据权 证与 标的 证券 的内 在价值 联系 ， 合 理配 置权 证与标 的证 券的 投资 比例 ， 构建 权证
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与标的 证券 的避 险组 合， 控制投 资组 合的 下跌 风险 。 同 时， 本基 金积 极发 现 可能存 在的 套利
机会， 构建 权证 与标 的证 券的套 利组 合， 获取 较高 的投资 收益 。
（四）投资限制
1、组 合限 制
（1） 本基 金的 股票 资产 投 资比例 为基 金资 产的 0%-95% ；
（2）本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约、 国债期货 合约 需缴纳 的交 易保证 金
后， 保持不 低于 基金 资产 净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ， 其中 现金 不包
括结算 备付 金、 存出 保证 金、应 收申 购款 等 ；
（3）本基 金持 有一 家公 司发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4）本基 金管 理人 管理 的全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 基金 总资 产不 超过 基金净资 产的 140%；
（6）本基 金持 有的 全部 权证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值的 3％；
（7） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的
10％；
（8 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（9）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（10） 本基 金持 有的 全部 资产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20％；
（11 ） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模的 10 ％；
（12） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％；
（13）本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（14）基 金 财产参与 股票 发行申 购， 本基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（15 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（16） 本基 金参 与股 指期 货交易 和国 债期 货交 易依 据下列 标准 建构 组合 ：
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1)本基 金在 任何 交易 日日 终， 持 有的 买入 股指 期货 合约价 值， 不得 超过 基金 资产净 值的
10%； 基金 在任 何交 易日 日终， 持有的 买入 国债 期货 合约价值 ， 不得超 过基 金资 产净值 的 15% ；
2)本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的买 入国 债期 货和 股指期 货合 约价 值与 有价 证券市 值
之和不 得超 过基 金资 产净 值的95% ， 其 中， 有价 证券 指股票 、 债券 （ 不含 到期 日在一 年以 内
的政府 债券 ） 、 权证 、资 产 支持证 券、 买入 返售 金融 资产（ 不含 质押 式回 购） 等；
3)本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的卖 出股 指期 货合 约价值 不得 超过 本基 金持 有的股 票
总市值 的20% ； 在任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 国债 期货合 约价 值不 得超 过基 金持有 的债 券
总市值 的30% ；
4)本基 金所 持有 的股 票市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符
合基金合 同关 于股票 投资 比例的有 关约 定， 即 0%-95% ；本基 金所 持有的 债券 （不含到 期日
在一年 以内 的政 府债 券） 市值和 买入 、 卖 出国 债期 货合约 价值 ， 合 计 （ 轧差 计算） 应当 符合
基金合 同关 于债 券投 资比 例的有 关约 定；
5)本基 金在 任何 交易 日内 交易 （ 不包 括平 仓） 的 股指 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一
交易日 基金 资产 净值 的20%；本基 金在 任何 交易 日内 交易（ 不包 括平 仓） 的国 债期货 合约 的
成交金 额不 得超 过上 一交 易日基 金资 产净 值的30% ；
（17 ） 本 基金 投资流 通受 限证券 ， 基金 管理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与基 金
托管人 在基 金托 管协 议中 明确基 金投 资流 通受 限证 券的比 例， 根据 比例 进行 投资。 基金 管理
人应制 订严 格的 投资 决策 流程和 风险 控制 制度 ， 防 范流动 性风 险、 法律 风险 和操作 风险 等各
种风险 ；
（18） 本基 金管 理人 管理 的全部 开放 式基 金持 有一 家上市 公司 发行 的可 流通 股票， 不得
超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15% ；
（19） 本基 金管 理人 管理 的全部 投资 组合 持有 一家 上市公 司发 行的 可流 通股 票， 不 得超
过该上 市公 司可 流通 股票 的 30% ；
（20） 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 本基 金资 产净 值的 15% ；
因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金
不符合 前述 规定 比例 限制 的，基 金管 理人 不得 主动 新增流 动性 受限 资产 的投 资；
（21 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
（22） 法律 法规 和中 国证 监会规 定的 其他 投资 比例 限制。
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除上述第 （2）、（13 ）、 （20）、 （21 ）项以 外， 因证券、期货 市场波 动、 证券发 行
人合并 、 基金 规模 变动 等基 金管理 人之 外的 因素 致使 基金投 资不 符合 基金 合同 约定的 投资 比
例的， 基金 管理 人应 当在 十个交 易日 内进 行调 整， 但法律 法规 或中 国证 监会 规定的 特殊 情形
除外。
基金管理人应当自基金 合同 生效之日起六个月内 使基 金的投资组合比例符 合基 金合同
的有关 约定 。 期 间， 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 基金合 同生 效之 日起 开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制 。
如果法 律法 规或 监管 部门 对基金 合同 约定 投资 组合 比例限 制进 行变 更的 ， 以变 更后的 规定 为
准，不 需要 经基 金份 额持 有人大 会审 议。
2、禁止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1）承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3）从事 承担 无限 责任 的投资；
（4）向其 基金 管理 人、 基金托管 人出 资；
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（6）法律 、行 政 法规 和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的， 应当 符合 基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按 照市 场公 平合 理价格 执行 。 相 关交 易必 须事先 得到 基金
托管人 的同 意 ， 并按 法律 法规予 以披 露 。 重大 关联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 ， 并 经
过 三分之二以上 的独立董事 通过。基金管 理人董事会 应至少每半年 对关联交易 事项进行审
查。 基金 托管 人对 基金 管理 人的违 法违 规投 资等 上述 事项不 承担 任何 责任 和由 此造成 的任 何
损失。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 基金 管理 人在 履行适 当程 序后 ， 则 本基 金投资 不再
受相关 限制 。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准是 ：
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上证国 债指 数收 益率 ×50%+ 沪深300 指数收 益率 ×50%。
上证国 债指 数能 够反 映国 债市场 基本 情况 ，市 场认 同度较 高、 指数 编制 方法 较为科 学 ；
沪深300 指 数能 够较 为全 面 反映股 票市 场的 情况 ， 市 场认同 度较 高、 指数 编制 方法比 较科 学。
上证国 债指 数收 益率 ×50%+ 沪深300 指数 收益 率 ×50% 作为 本基 金的 业绩 比较 基准比 较符
合本基 金的 风险 收益 特征 ，有利 于投 资者 对本 基金 风险收 益特 征进 行判 断。
在本基 金的 运作 过程 中， 在不对 份额 持有 人利 益产 生实质 性不 利影 响的 情况 下， 如 果法
律法规 变化 或者 出现 更有 代表性 、 更权 威、 更为 市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准， 则基 金管 理
人与基金托 管人 协商 一致 ， 并 报中 国证 监会备 案后 公告 ， 对 业绩 比较基 准进 行变更 ， 无需 召
开基金 份额 持有 人大 会 ， 基 金管理 人应 在调 整前 在中 国证监 会指 定的 信息 披露 媒介上 刊登 公
告。
（六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中预 期风 险与预 期收 益中 等的 投资 品种， 其风
险收益 水平 高于 货币 市场 基金和 债券 型基 金， 低于 股票型 基金 。
（七）基金管理人代 表基 金行使相关 权利的处 理原 则及方法
1、有 利于 基金 资产 的安 全与增值 ；
2、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 相关权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益；
3、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。
（八）基金投资组合 报告 （截止于2018 年 6 月 30 日）
本投资 组合 报告 已经 基金 托管人 复核 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者
重大遗 漏。 本报 告中 所列 财务数 据未 经审 计。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 80,715,891.65 78.17
其中：股票 80,715,891.65 78.17
（更新 摘要 ）
36
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 19,887,000.00 19.26
其中：债券 19,887,000.00 19.26
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断 式回 购的买 入返 售 金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 2,152,747.60 2.08
8 其他资产 498,793.78 0.48
9 合计 103,254,433.03 100.00
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1 ） 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 11,050,800.00 10.72
C 制造业 33,113,493.94 32.12
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 71,559.85 0.07
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 28,834,811.72 27.97
K 房地产业 7,564,000.00 7.34
L 租赁和商务服务业 - -
（更新 摘要 ）
37
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.08
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 80,715,891.65 78.29
2 ） 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 600519 贵州茅台 11,300 8,265,498.00 8.02
2 600585 海螺水泥 234,935 7,865,623.80 7.63
3 601318 中国平安 133,000 7,791,140.00 7.56
4 600048 保利地产 620,000 7,564,000.00 7.34
5 600196 复星医药 153,000 6,332,670.00 6.14
6 600028 中国石化 950,000 6,165,500.00 5.98
7 601398 工商银行 970,000 5,160,400.00 5.01
8 601088 中国神华 245,000 4,885,300.00 4.74
9 601166 兴业银行 335,000 4,824,000.00 4.68
10 600036 招商银行 159,963 4,229,421.72 4.10
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
（更新 摘要 ）
38
2 央行票据 - -
3 金融债券 6,022,800.00 5.84
其中：政策性金融债 6,022,800.00 5.84
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 13,864,200.00 13.45
9 其他 - -
10 合计 19,887,000.00 19.29
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 111815209
18 民生银行
CD209
140,000 13,864,200.00 13.45
2 018005 国开 1701 60,000 6,022,800.00 5.84
6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投资明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
（更新 摘要 ）
39
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1 ） 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本基金报告期内未持有股指期货合约
2 ） 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本基金未对股指期货进行投资。
10. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1 ） 本 期国 债期货 投资 政策
注：本基金未投资国债期货。
2 ） 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本基金未投资国债期货。
3 ） 本 期国 债期货 投资 评价
注：本基金未投资国债期货。
11. 投 资组 合报告 附注
1）
本基金投资的前十名证券中， 没有发行主体被监管部门立案调查的情形， 在
报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。
2 ）
报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之
外的股票。
（更新 摘要 ）
40
3 ） 其 他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 211,711.59
2 应收证券清算款 156,515.98
3 应收股利 -
4 应收利息 130,566.21
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 498,793.78
4 ） 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 ） 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6 ） 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
注： 因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差.
第 六节 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资人申购基金时应认 证阅读 本招募说明书。有 关业绩 数据经托管人复核。 （数据 截止 2018
年6 月 30 日）
银河君荣混合A
（更新 摘要 ）
41
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
2016.09.05( 合同生效
日)-2016.12.31
-0.09% 0.06% 0.16% 0.36% -0.25% -0.30%
2017.01.01-2017.12.31 7.91% 0.14% 10.86% 0.32% -2.95% -0.18%
2018.01.01-2018.06.30 -4.32% 0.96% -5.15% 0.58% 0.83% 0.38%
自基金合同生效日至今 3.15% 0.51% 5.31% 0.41% -2.16% 0.10%
银河君荣混合C
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2016.09.05( 合同生效
日)-2016.12.31
-0.24% 0.06% 0.16% 0.36% -0.40% -0.30%
2017.01.01-2017.12.31 7.44% 0.14% 10.86% 0.32% -3.42% -0.18%
2018.01.01-2018.06.30 -4.55% 0.96% -5.15% 0.58% 0.60% 0.38%
自基金合同生效日至今 2.30% 0.51% 5.31% 0.41% -3.01% 0.10%
银河君荣混合I
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2016.09.05( 合同生效
日)-2016.12.31
0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
2017.01.01-2017.12.31 0.15% 0.24% 0.17% 0.45% -0.02% -0.21%
2018.01.01-2018.06.30 -4.34% 0.96% -5.15% 0.58% 0.81% 0.38%
自基金合同生效日至今 -4.20% 0.89% -4.99% 0.56% 0.79% 0.33%
（更新 摘要 ）
42
自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
（更新 摘要 ）
43
（更新 摘要 ）
44
注：1.本基金的业绩比较基准是： 上证国债指数收益率×50%+沪深300 指数收益
率×50%。
2.银河君荣灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效日为 2016 年 9 月 5 日，
根据 《银河君荣灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 规定， 本基金应自基金
合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。
第 七节 基金的 费用
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 销售 服务 费： 本 基金 从C 类基 金份 额和I 类基金 份额 的 基金 资产 中计 提销 售服务 费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、仲裁 费 和诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费用；
7、基 金的 证券 、期 货 交易费用；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、基金的 相关 账户 的开 户及维护 费用 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的 0.6%年费率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×0.6%÷ 当年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 自基 金合 同生 效之日 起每日计 提， 逐日 累计至 每月 月末 ， 按 月支 付， 由基 金
管理人 向基 金托 管人 发送 基金管 理费 划付 指令 ， 基金 托管人 复核 无误 后于 次月 首日 起 5 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。 若 遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无
法按时 支付 的， 顺延 至 法 定节假 日、 休息 日结 束之 日起5 个工 作日 内或 不可 抗力情 形消 除之
日起5 个工 作日 内支 付 。
2、基 金托 管人 的托 管费
（更新 摘要 ）
45
本基金的托管费按前一日基 金资产净值的 0.15% 的年 费率计提。托管费的计算 方法如
下：
H＝E×0.15%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 自基 金合 同生 效之日 起每日计 提， 逐日 累计至 每月 月末 ， 按 月支 付， 由基 金
管理人 向基 金托 管人 发送 基金托 管费 划付 指令 ， 基金 托管人 复核 无误 后于 次月 首日 起 5 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。 若遇 法定 节假 日、 休息日 或 不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的，
顺延至 法定 节假 日、 休息日 结束之 日起 5 个工作 日内 或不可 抗力 情形 消除 之日 起 5 个工作 日
内支付 。
3、销 售服 务费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C类基金 份额的销 售服 务费 年费 率为0.5%，I
类基金 份额 的销 售服 务费 年费率 为0.05% 。销 售服 务 费主要 用于 本基 金持 续销 售以及 基金 份
额持有 人服 务等 各项 费用 。
在通常 情况 下，C类基金 份额销售 服务 费按 前一 日C 类 基金份 额资 产净 值的0.5 % 年费率
计提。C类 基金 份额 的销 售 服务费 计提 的计 算公 式如 下：
H＝E×0.5%÷ 当年天 数
H为每 日应 计提 的C类 基金 份额销售服 务费
E 为前 一日 的 C 类基 金份 额的基金资 产净 值
在通常 情况 下，I 类基 金份 额销售 服务 费按 前一 日I 类基金 份额 资产 净值 的 0.05 % 年费
率计提 。I 类基 金份 额的 销售服 务费 计提 的计 算公 式如下 ：
H＝E×0.05%÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的I类 基金 份额销售服 务费
E 为前 一日 的 I 类基 金份 额的基金资 产净 值
销售服 务费 自基 金合 同生 效之日 起每 日计 算， 逐日 累计至 每月 月末 ， 按 月支 付， 由基 金
管理人向 基金 托管人 发送 基金销售 服务 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 5 个工 作
日内从 基金 财产 中划 出， 由基金 管理 人按 照相 关合 同规定 支付 给基 金销 售机 构。 若 遇法 定节
假日、休息日或 不可抗力致 使无法按时支 付的，顺延 至法定节假日 、休息日结 束之日起 5
个工作 日内 或不 可抗 力情 形消除 之日 起5 个工 作日 内支付 。
（更新 摘要 ）
46
4、 上述“（ 一） 基金费 用的种类” 中第 4 －10 项费 用， 根据有 关 法律 法 规及 相应协 议规
定，按 费用 实际 支出 金额 列入当 期费 用， 由基 金托 管人从 基金 财产 中支 付。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（更新 摘要 ）
47
第八节 对招募 说明 书更 新部 分的 说明
银河君 荣灵活配 置混 合型 证券投 资基 金本次更 新 招募说明 书依 据 《中 华人 民共 和国证 券
投资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露管 理办 法》 、 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 等有 关法 规及 《 银河 君 荣灵活配 置混 合型 证券 投资基 金基金
合同》 进行 更新 编写 ，更 新的内 容主 要包 括以 下几 部分：
1 、 “重要提示 ”日期根据实际情 况进行了相应更 新，本招 募说明书所载内 容截止日 为
2018 年9 月5 日, 有关 财务 数据和 净值 表现 截止 日为2018 年6 月30 日( 财务 数据 未经审 计)，
定于2018 年 10 月 19 日前公告 。
2、 “一、绪言”部分中更新了招募说明书的编写依据。
3、 “二、 释义” 部分新 增了 “ 《流动性风险管理规定》 ” 、 “流动性受限资产” 、
“摆动定价机制”等有关条目的解释。
4、 “三 、基 金管 理人 ”部 分，根据实 际情 况更 新基 金管理 人的 相关 信息 。
5、 “四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据托 管人 提供 的资 料更新 了的 相关 信息 。
6 、 “五、相关 服务机构”部分， 增加了相关代销 机构，对 原有销售机构进 行了更新 ，
各新增 代销 机构 均在 指定 媒体上 公告 列示 。
7、 “八、 基金份额的申购、 赎回、 非交易过户与转托管” 根据相关法律法规
及基金合同的修订进行更新。
8、 “十 、基金 的投资 ”之“ （ 二）投 资范 围” 、 “ （四）投 资限制 ”根 据基金 合同修 订进
行了更 新， “（ 八 ） 基金投 资组合 报告 ” 更新为 截止 日为 2018 年 6 月 30 日的 报告， 该部 分内
容均按 有关规 定编制 ，并 经基金 托管人 复核， 未经 审计。 “ （九） 、 基金的 业绩 ”中对 基金成
立以来 至2018 年6 月30 日的基 金业 绩表 现进 行了 披露。 该部 分内 容均 按有 关规定 编制 ， 并
经基金 托管 人复 核， 但相 关财务 数据 未经 审计 。
9、 “十 二、 基金 资产 估值 ”部分 根据 基金 合同 修订 进行了 部分 更新 。
10、 “ 十七 、基 金的 信息 披 露”部 分根 据相 关法 律法 规及基 金合 同修 订进 行了 更新。
11、 “十八 、风 险揭 示” 中根据相 关法 律法 规要 求完 善了流 动性 风险 揭示 。
12、 “二十 一、 基金 托管 协议内容 摘要 ”部 分根 据托 管协议 的修 订进 行了 更新 。
13、 、“ 二十 三、 其他 应披 露事项 ” 中列 示了本 报告 期内本 基金 及本 基金 管理 公司在 指
（更新 摘要 ）
48
定报纸 上披 露的 公告。
银河基 金管 理有 限公 司
二○一 八年 十月 十九 日
