交银施罗德定期支付双息平衡混合型
证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2018年第2号）
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二〇一八年九月
基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6个月更新一次，并于每 6个月结束之日后的 45日
内公告，更新内容截至每 6个月的最后 1日。交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
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【重要提示】
交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经
2013年 6月 6日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可
【2013】753号文核准募集。本基金基金合同于2013年9月4日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、
信用风险、本基金投资策略所特有的风险、本基金定期支付相关的特定风险，例如
定期支付不等同于收益分配、年化现金支付比率不代表基金实际投资收益率、定期
支付被确认失败的风险、年化现金支付比率发生调整的风险等等。本基金是一只混
合型基金，在证券投资基金中属于较高风险的品种，其长期平均风险和预期收益高
于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
本基金按照基金合同的约定，每月定期按照年化现金支付比率计算现金支付金
额并通过自动赎回基金份额向基金份额持有人支付一定现金，但基金管理人不保证
本基金一定盈利，也不保证最低收益，定期支付不等同于收益分配，年化现金支付
比率也不代表本基金的实际投资收益率。根据基金合同的约定，特定情形下并存在
当期定期支付业务被确认失败的风险。基金管理人可以根据基金实际运作情况和市
场环境的变化，在履行适当程序后对上述约定的年化现金支付比率进行调整，并至
少在调整前一个月公告，上述调整不须召开份额持有人大会。交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
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投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
同。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间
权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额
持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金
合同。
本招募说明书所载内容截止日为2018年9月4日，有关财务数据和净值表现
截止日为2018年6月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
邮政编码：200120
法定代表人：于亚利
成立时间：2005年 8月 4日
注册资本：2亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：郭佳敏
电话：（021）61055050
传真：（021）61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字
[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称
“交通银行”）
65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（二）主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
于亚利女士，董事长，硕士学位。历任交通银行郑州分行财务会计处处长、郑
州分行副行长，交通银行财务会计部副总经理、总经理，交通银行预算财务部总经
理, 交通银行首席财务官、交通银行执行董事、副行长。
陈朝灯先生，副董事长，博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投
资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景
顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
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阮红女士，董事，总经理，代任督察长，博士学位，兼任交银施罗德资产管理
有限公司董事长。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副
总经理、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理，交通银
行投资管理部总经理。
徐瀚先生，董事，硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交通
银行香港分行电脑中心副总经理，交通银行信息技术部副总经理，交通银行太平洋
信用卡中心副首席执行官、首席执行官。
孙荣俊先生，董事，硕士学位，现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）
副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区
柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。
李定邦先生，董事，硕士学位，现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗德
投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁
兼亚太区基金业务拓展总监。
谢丹阳先生，独立董事，博士学位。现任香港科技大学经济系教授。历任武汉
大学经济与管理学院院长，蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家
和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心
主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大
学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。
周林先生，独立董事，博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、
教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美
国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大
学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、教授。
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通
银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经
理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
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裴关淑仪女士，监事，双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总
经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行
（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED，施罗德投资管理(香港)有
限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司监察稽
核及风险管理总监。
张玲菡女士，监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。
历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基
金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部
副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
佘川女士，监事、硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。
历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理，银河基金管理
有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控
副总监。
3、基金管理人高级管理人员
阮红女士，总经理，代任督察长。简历同上。
许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有
限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任
公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济
学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、
高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、
副市长（挂职）。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教
员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中
国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
印皓女士，副总经理，上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发部
副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
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通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理
助理、副总经理。
4、本基金基金经理
杨浩先生，基金经理。北京邮电大学通信与信息系统专业硕士，8年基金行业
从业经验。2010年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任行业分析师。2015年
8月 15日起担任交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金基金经理至今。
2016年 11月 11日起担任交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金基金
经理。
历任基金经理
李德亮先生，2013年 9月 4日至 2015年 8月 28日任本基金基金经理
张迎军先生，2013年 9月 4日至 2015年 7月 10日任本基金基金经理
项廷锋先生，2013年 9月 4日至 2014年 12月 18日任本基金基金经理
5、投资决策委员会成员
委员：阮红（总经理）
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
马俊（研究总监）
上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2018年 9月
4日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
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成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年
1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、
负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最
多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有
商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每
年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的
大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳
健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造
“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的
金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优
质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。
2007年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的
SAS70 审计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的
风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，
品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突
出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
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资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；
2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记
结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银
行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的
公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银
行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务
管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信
息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先
进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余
名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年
以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2018年 06月 30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 425只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守
法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保
有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务
风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备
了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
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具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业
务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；
业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按
规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门
设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实
现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人
的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其
他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处
理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式
对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台（网站及
APP，下同）。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心二期 21-22楼交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
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法定代表人：于亚利
成立时间：2005年 8月 4日
电话：（021）61055724
传真：（021）61055054
联系人：傅鲸
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000
网址：www.fund001.com
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、
定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台
网址：www.fund001.com。
2、代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区金融大街 25号
法定代表人：田国立
电话：（010）66275654
传真：（010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
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（3）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：李建红
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
电话：（010）89936330
传真：（010）85230024
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（6）江苏常熟农村商业银行股份有限公司交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
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住所：江苏省常熟市新世纪大道 58号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号
法定代表人：宋建明
联系电话：（0512）52909128
传真：（0512）52909122
联系人：黄晓
客户服务电话：962000
网址：www.csrcbank.com
（7）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：王耀球
电话：（0769）22866254
传真：（0769）22866282
联系人：林培珊
客户服务电话：（0769）961122
网址：www.drcbank.com
（8）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路 413号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
联系人：蒋姣
客户服务电话：96005
网址：http://www.jnbank.com.cn
（9）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
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办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（10）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
电话：（010）85130588
传真：（010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（11）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
联系人：辛国政
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（12）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
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电话： 021-38565547
联系人：乔琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
（13）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：（010）60838888
传真：（010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（14）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
法定代表人：李梅
电话：（021）33389888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523或 4008895523
网址：www.sywg.com
（15）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（16）中信证券（山东）有限责任公司交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
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住所：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507－1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
法定代表人：杨宝林
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话：（0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（17）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话：（010）88085858
传真：（010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（18）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
电话：（0531）68889155
传真：（0531）68889752
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（19）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
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法定代表人：孙名扬
电话：（0451）85863719
传真：（0451）82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（20）财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
法定代表人： 沈继宁
电话：0571-87789160
联系人： 陶志华
客户服务电话：95336,40086-96336
网址：www.ctsec.com
（21）五矿证券有限公司
名称：五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47层
法定代表人：赵立功
公司客服电话：400180028
传真号：075582545500
网址：www.wkzq.com.cn
（22）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：毕明建
电话：（010）65051166交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
18
传真：（010）85679203
联系人：杨涵宇
网址：www.cicc.com.cn
（23）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人：程宜荪
电话：（010）58328112
传真：（010）58328740
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（24）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：黄耀华
电话：（0755）83516289
传真：（0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话：（0755）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（25）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
电话：（028）86690057，（028）86690058
传真：（028）86690126
联系人：刘婧漪 贾鹏
客户服务电话：95310交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
19
网址：www.gjzq.com.cn
（26）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
电话：（010）63081000
传真：（010）63081344
联系人：尹旭航
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（27）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话：（023）63786141
传真：（023）63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355、400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（28）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18层-21层
及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A 栋第 04、18层至
21层
法定代表人：龙增来
电话：（0755）82023442
传真：（0755）82026539
联系人：刘毅交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
20
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（29）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人：宋德清
电话：（010）58568235
传真：（010）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话：（010）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（30）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B 座 25、26层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B 座 25、26层
法定代表人：刘学民
电话：（0755）25832852
传真：（0755）25831718
联系人：崔国良
客户服务电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
（31）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C 座 5层
法定代表人：林义相
电话：（010）66045529
传真：（010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话：（010）66045678交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
21
网址：http://www.txsec.com，www.jjm.com.cn
（32）联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
电话：（021）33606736
传真：（021）33606760
联系人：陈思
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（33）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话：（028）86135991
传真：（028）86150400
联系人：周志茹
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
（34）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话：（0755）22627802
传真：（0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
22
网址：www.pingan.com
（35）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
邮政编码：200030
法定代表人：陈宏
电 话：021-23586603
传 真：021-23586860
客服电话：95357
网址：http://www.18.cn
（36）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-
1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
电话：（0755）23953913
传真：（0755）83217421
联系人： 洪诚
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（37）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218号 1幢 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B 座 6楼
法定代表人：陈柏青
电话：（0571）81119792
传真：（0571）22905999
联系人：韩爱彬交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
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客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（38）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
电话：（0755）33227953
传真：（0755）33227951
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
（39）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B 座 16层
法定代表人：张跃伟
电话：（021）20691832
传真：（021）20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（40）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室
法定代表人：杨文斌
传真：（021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
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（41）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C 栋 2楼
法定代表人：汪静波
电话：（021）38600735
传真：（021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（42）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
电话：（021）20835789
传真：（021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（43）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座 10楼
法定代表人：其实
电话：（021）54509998
传真：（021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（44）北京钱景财富投资管理有限公司 交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
25
住所：北京市海淀区丹棱街 6幢 1号 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6幢 1号 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：（010）57418829
传真：（010）57569671
联系人： 魏争
客户服务电话： 400-678-5095
网址：www.niuji.net
（45）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 9层
法定代表人：陈操
电话：（010）58325395
传真：（010）58325282
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网址：http://8.jrj.com.cn/
（46）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
电话：（010）59601366-7024
传真：（010）62020355
联系人：
马林
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（47）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C 座 702交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
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办公地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A 座 22层 2208
法定代表人： 吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人： 苏昊
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
（48）上海大智慧财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层
法定代表人：申健
电话：021-20219931
传真：021-20219923
联系人：付江
客户服务电话：021-20219931
网址：https://8.gw.com.cn
（49）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
客户服务电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（50）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C 座 1809交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
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法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（51）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
电话：（0571）88911818
传真：（0571）86800423
联系人：吴强
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（52）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
电话：（0411）88891212
传真：（0411）84396536
联系人：薛长平
客户服务电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
（53）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002 室交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
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法定代表人：王翔
电话：（021）65370077
传真：（021）55085991
联系人：俞申莉
客户服务电话：（021）65370077
网址：http://www.fofund.com.cn/
（54）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集团二期 418室
法定代表人：齐小贺
电话：（0755）83999907-802
传真：（0755）83999926
联系人： 马力佳
客户服务电话：（0755）83999907
网址：www.jinqianwo.com
（55）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：（020）89629099
传真：（020）89629011
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：（020）89629066
网址：www.yingmi.cn
（56）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址：上海市虹梅路 1801号凯科国际大厦 7楼
法定代表人：冯修敏交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
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电话：（021）33323999
传真：（021）33323837
联系人：陈云卉
客户服务电话：4008213999
网址：https://tty.chinapnr.com
（57）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
电话：（021）20665952
传真：（021）22066653
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（58）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：胡伟
电话：（010）65951887
传真：（010）65951887
联系人：姜颖
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（59）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333319交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
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传真：021-63332523
联系人：李晓明
客服电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（60）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人： 徐鹏
客服电话：400-005-6355
网址：a.leadfund.com.cn
（61）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B 区 4楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
电话：（025）68206846
传真：（021）22268089
联系人：何庭宇
客户服务电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（62）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
电话：（010）670009888
传真：（010）670009888-6000交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
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联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（63）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
电话：（010）56282140
传真：（010）62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com
（64）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO 嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：李悦
电话：（010）56642600
传真：（010）56642623
联系人：张晔
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（65）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28号 C 座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B 座 19层
法定代表人：齐剑辉
电话：（010）57298634
传真：（010）82055860
联系人：王英俊 交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
32
客户服务电话：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
（66）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦 A 座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：（0755）89460500
传真：（0755）21674453
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（67）北京创金启富投资管理有限公司
住所： 北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A 综合楼 712室
法定代表人：梁蓉
电话：（010）66154828
传真：（010）63583991
联系人：李婷婷
客户服务电话：400-6262-818
网址： www.5irich.com
（68）日发资产管理（上海）有限公司
住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行大厦 3301室
办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行大厦 3301室
法定代表人： 周泉恭
电话：（021）61600500
传真：（021）61600602
联系人：蔡小威 交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
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33
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（69）上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层，200127
办公地址：上海市锦康路 308号 6号楼 6层
法定代表人：戴新装
电话：（021）20538888
传真：（021）20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
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（70）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所： 北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5层
法定代表人： 钱昊旻
电话：（010）59336533
传真：（010）59336500
联系人： 孟汉霄
客户服务电话：4008-909-998
网址： www.jnlc.com
（71）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302室
法定代表人： 王兴吉
电话：（010）62062880
传真：（010）82057741
联系人：高雪超
客户服务电话： 4000-888-080交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
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34
网址：www.qiandaojr.com
（72）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部
法定代表人：陈超
电话：4000988511，4000888816
传真：（010）89188000
联系人：赵德赛
客户服务电话：4000988511，4000888816
网址： http://fund.jd.com/
（73）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
电话：（010）60619607
传真：8610-62676582
联系人：付文红
客户服务电话：（010）62675369
网址：www.xincai.com
（74）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼
法定代表人：陈刚
电话：（0571）85267500
传真：（0571）85269200
联系人：胡璇交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
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35
客户服务电话：（0571）86655920
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（75）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层
1402(750000)
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼
(100000)
法定代表人：程刚
电话：（010）58160168
传真：（010）58160173
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（76）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507
法定代表人：钟斐斐
电话：（010）61860688
传真：（010）61840699
联系人：戚晓强
客户服务电话：400-0618-518
网址：https://danjuanapp.com/
（77）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7楼
法定代表人：赖任军
电话：（0755）66892301
传真：（0755）66892399
联系人：张烨 交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
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36
客户服务电话：400-9500-888
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（78）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区上丰路 977号 1幢 B 座 812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690号 4号楼 2楼
法定代表人：廖冰
电话：（021）80234888
传真：（021）80234898
客户服务电话：400-699-1888
网址：www.998fund.com
（79）格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
电话：（010）85594745
传真：（010）65983333
联系人：张林
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（80）苏州财路基金销售有限公司
住所：江苏省苏州市高新区华佗路 99号 6幢 1008室
办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599号 7号楼 1101室
法定代表人：高志华
电话：(0512) 68603767
传真：(0512) 68603767
联系人：马贇
客户服务电话：(0512) 68603767
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（81）中民财富管理（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层
法定代表人：弭洪军
电话：（021）33355392
传真：（021）63353736
联系人： 茅旦青
客户服务电话：400-876-5716
网址： www.cmiwm.com
（82）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 9楼
法定代表人： 王廷富
电话：021-50712782
传真：021-50710161
联系人： 徐亚丹
客户服务电话：400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
（83）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-
2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
电话：（010）59013828
传真：（010）59013707
联系人：王芳芳
客户服务电话：010-59013842
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（84）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人： 胡燕亮
电话：（021）50810687
传真：（021）58300279
联系人： 李娟
客户服务电话：（021）50810673
网址：www.wacaijijin.com
（85）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-
15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A 座 6层
法定代表人： 赵学军
电话：（021）38789658
传真：（021）68880023
联系人： 王宫
客户服务电话：400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
（二）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
电话：（010）50938617
传真：（010）50938907
联系人：周莉
（三）出具法律意见书的律师事务所 交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
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名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：朱宏宇
经办注册会计师：薛竞、朱宏宇
四、基金的名称
本基金名称：交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
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40
六、基金的投资目标
本基金精选具有长期增长潜力和较好分红能力的股票，以及具有较高息票率的
债券，力争实现基金资产的长期增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股票
（含中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、债券、货币市场工
具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国
证监会的相关规定）。
本基金的投资组合比例为：股票、权证等权益类资产占基金资产净值的 30%-
70%，其中权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%；债券、资产支持证券、货
币市场工具、银行存款等固定收益类资产和现金不低于基金资产净值的 30%，其
中现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，现金
不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资
范围。
八、基金的投资策略
本基金精选具有较好现金分红能力、长期增长潜力且估值水平合理的上市公司
以及具有较高息票率的债券，通过在股票和债券等不同类别资产中的平衡配置，追
求基金资产在风险可控前提下的持续增值，充分享受股票分红和债券利息的双重收
益。
1、资产配置策略交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
41
本基金的大类资产配置采取在股票和债券等不同类别资产进行平衡配置的策略，
并在基金合同约定的资产配置范围内以投资时钟理论为指导，通过对经济周期所处
的发展阶段及其趋势的分析和判断以及不同资产类别的预期表现，对基金资产配置
进行动态调整。
在资产配置过程中，本基金对于经济周期的判断主要通过分析经济增长与通货
膨胀的方向性变化实施。对于中长期的经济波动，本基金重点考察社会需求结构变
化进而带动产业或行业结构变迁条件下经济增长与通货膨胀之间的演绎关系。如分
析居民收入与财富增长的结构性变化、新兴技术的出现、出口结构的变化、政府政
策鼓励等；在中短期内，产业或行业发展相对稳定，经济周期调整更多地体现为实
体经济运行中需求与成本的阶段性波动，此时，本基金将重点考察经济领域各宏观
经济指标的变动及其趋势。通过经济运行周期以及不同阶段内经济运行特征的分析
判断，本基金将结合证券市场投资价值综合评估的结果，确定一定阶段内的类别资
产配置比例及其调整方向。
2、股票投资策略
本基金的股票资产主要投资于具有较好现金分红能力、长期增长潜力且估值水
平合理的上市公司的股票。本基金采取定性和定量相结合的方法，对上市公司分红
能力，分红意愿和分红预期等因素进行综合考察和筛选，并辅以投资价值评价，通
过深入的调查研究，挖掘上市公司的价值，合理降低投资风险，实现基金资产的长
期、稳定增值。
（1）品质筛选
筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构建备
选股票池，主要筛选指标包括：盈利能力指标、经营效率指标和财务状况指标。
（2）现金分红能力和估值水平评估
在上述品质筛选的基础上，本基金采取定性和定量的方法对备选股票进行综合
分析，通过综合分析上市公司分红历史和分红预期等因素对上市公司的现金分红能
力进行评估，在优选红利股票的同时,本基金将注重考查具有长期增长潜力的公司：
1）定量分析指标主要包括分红能力指标、分红意愿指标、估值水平指标等。交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
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分红能力指标包括盈利性指标（如 ROE，ROA 等）和现金流指标（如经营性
现金支出/折旧、自由现金流/销售等）。
分红意愿指标包括股息支付比例、股利分配率等。
估值水平指标包括市盈率（P/E）、市净率(P/B)、市价现金流比率（P/CF）等。
2）定性分析主要集中于对公司基本面因素，本基金将重点考察上市公司的治
理结构、盈利持续性和财务稳定性等因素,深入挖掘上市公司的潜在价值。定性分
析时重点关注具有以下特征的优质公司：
①所处行业具有良好的行业发展空间；
②具有良好公司治理结构，公司注重股东回报，管理层能力较强，内部运作机
制顺畅；
③已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏；
④行业地位突出，具有较强的核心竞争力，并具有与行业竞争结构相适应的、
清晰的竞争战略；
⑤在行业内拥有成本优势、规模优势、品牌优势、技术优势或其它特定优势，
公司主要业务或产品市场份额处于行业前列；
⑥财务稳健，经营效率及盈利能力较强等。
（3）股票选择及组合优化
本基金将综合定性分析与定量价值评估的结果，精选估值合理或被低估以及具
有上升潜力和投资价值的股票构建股票投资组合，并根据股票的预期收益与风险水
平对投资组合进行优化。
3、债券投资策略
本基金的债券资产主要投资于信用债，包括金融债（不含政策性金融债）、地
方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、可转换债券及分离交易可转
债、资产支持证券等除国债和中央银行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融
工具。
债券投资方面，本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将规范化的基本面研
究、严谨的信用分析与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
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况和金融市场运行趋势的基础上，自上而下决定债券组合久期及债券类属配置；在
严谨深入的信用分析基础上，综合考量信用债券的信用评级，以及各类债券的流动
性、供求关系和收益率水平等，自下而上地精选个券。
（1）久期管理策略
在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币
政策变化做出判断，密切跟踪 CPI、PPI、汇率、M2 等利率敏感指标，运用数量化
工具，对未来市场利率趋势进行分析与预测，并据此确定合理的债券组合目标久期，
通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理。
（2）债券的类属配置
本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险及其经
风险调整后的收益率水平或盈利能力，通过比较或合理预期不同类属债券类资产的
风险与收益率变化，确定并动态地调整不同类属债券类资产间的配置比例。
（3）信用债券投资策略
信用债券同时承载了利率风险与信用风险，而信用风险对信用债券表现的影响
胜于利率风险。具体而言，本基金信用债券的投资遵循以下流程：
①信用债券研究
信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式，
“自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业（或产业）经济前景，“自下而上”地分
析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用债券
信用评级指标体系，对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上，建立本基
金的信用债券池。
②信用债券投资
本基金从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合，主要考虑以下因素：
a.信用债券信用评级的变化。
b.不同信用等级的信用债券，以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利差
变化。
（4）资产支持证券（含资产收益计划）投资策略
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
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变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提
前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券
收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等
积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整
后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
（5）可转换债券投资策略
可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种，兼具股性和债性的双重特征。
本基金对于可转换债券股性的研究将完全依托于公司投研团队对标的股票的研
究，在此基础上量化投资部利用可转换债券定价模型，充分考虑转债发行后目标转
债标的股票股价波动率可能出现的变化，对目标转债的股性进行合理定价。
对于本基金可转换债券债性的研究，将引进公司信用债券信用评级指标体系，
对可转换债券的发行主体及标的债券进行信用评级，并在信用评级的基础上对其进
行合理定价。
通过对标的转债股性与债性的合理定价，力求寻找出被市场低估的品种，构建
本基金可转换债券的投资组合。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为 50%×中证红利指数收益率+50%×中债综合全价指数
收益率
中证红利指数挑选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的现金股息率高、
分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 100 只股票作为样本，以反映 A 股市场
红利股票的整体状况和走势。该指数具有较好的权威性、市场代表性，作为衡量本
基金股票投资部分业绩的比较基准，较为合适。
中债综合全价指数综合反映了债券市场整体价格和回报情况，是目前市场上较
为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一。该指数合理、透明、公开，具有
较好的市场接受度，作为衡量本基金债券投资部分业绩的比较基准，较为合适。交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
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考虑到本基金的投资比例及各投资对象价格的变动对基金净值的不同影响，本
基金对上述两个基准指数按照目标资产配置比例分配权重，作为综合衡量本基金投
资业绩的比较基准。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又
或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理
人可与基金托管人协商一致，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只混合型基金，在证券投资基金中属于较高风险的品种，其长期平
均风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2018年 7月 17日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2018年 4月 1日至 6月 30日。本报告财务资料未经审计师审计。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 893,187,599.80 60.83
其中：股票 893,187,599.80 60.83
2 基金投资 - -交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
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3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 447,783,493.43 30.50
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 122,406,402.54 8.34
8 其他各项资产 4,854,747.19 0.33
9 合计 1,468,232,242.96 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 14,618,682.50 1.01
C 制造业 220,174,421.54 15.24
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
71,559.85 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 96,474,985.38 6.68
G 交通运输、仓储和邮政业 42,938,317.25 2.97
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
338,052,407.66 23.40
J 金融业 - -
K 房地产业 26,858,409.00 1.86
L 租赁和商务服务业 17,085,895.20 1.18
M 科学研究和技术服务业 21,633,003.84 1.50交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
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N
水利、环境和公共设施管理
业
81,226.14 0.01
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 115,198,691.44 7.97
S 综合 - -
合计 893,187,599.80 61.83
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 300413 快乐购 2,043,672 77,536,915.68 5.37
2 300170 汉得信息 4,736,900 76,927,256.00 5.32
3 300188 美亚柏科 3,837,495 70,226,158.50 4.86
4 300059 东方财富 4,874,673 64,248,190.14 4.45
5 000681 视觉中国 2,155,900 61,874,330.00 4.28
6 002475 立讯精密 1,821,800 41,063,372.00 2.84
7 603039 泛微网络 437,246 38,425,178.48 2.66
8 000661 长春高新 158,100 35,999,370.00 2.49
9 300182 捷成股份 3,870,468 29,338,147.44 2.03
10 600048 保利地产 2,181,345 26,612,409.00 1.84
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
48
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在
本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
11.2本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的
股票。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
49
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2018年6月30日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
1 存出保证金 334,428.33
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 203,176.39
5 应收申购款 4,317,142.47
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,854,747.19交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
50
过去三个月 -5.32% 1.17% -4.05% 0.52% -1.27% 0.65%
2018年上半
年
7.27% 1.27% -4.94% 0.54% 12.21% 0.73%
2017年度 32.50% 0.80% 6.69% 0.30% 25.81% 0.50%
2016年度 0.05% 1.29% -4.08% 0.72% 4.13% 0.57%
2015年度 59.94% 2.08% 17.50% 1.32% 42.44% 0.76%
2014年度 28.13% 0.85% 27.64% 0.57% 0.49% 0.28%
2013年度
（自基金合
同生效日起
至2013年
12月31日）
1.30% 0.13% -2.15% 0.63% 3.45% -0.50%
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2013年 9月 4日至 2018年 6月 30日）
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基金各项交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
51
资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺
延至最近可支付日支付。
（2）基金托管人的托管费交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
52
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支
付日支付。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市
场推广、销售、登记等各项费用。
投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金的申购费率如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
50万元以下 1.5%
50万元（含）至 100万元 1.2%
100万元（含）至 200万元 0.8%
200万元（含）至 500万元 0.5%
申购费率
500万元以上（含 500万） 每笔交易 1000 元
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠，有关费率优惠活动的具体费率折
扣及活动起止时间如有变化，敬请投资者留意本基金管理人的有关公告，届时费率
优惠相关事项以最新公告为准：
1）通过本基金管理人直销柜台办理本基金申购业务的投资者，享受申购费率
一折优惠；若享有折扣前的原申购费率为固定费用的，则按原固定费率执行，不再
享有费率折扣。
2）通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金申购及定期定额投资业务交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
53
的个人投资者享受申购费率及定期定额投资费率优惠，赎回费率标准不变。具体优
惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台申购费率表、定期定额投
资费率表或相关公告。
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公
司网站。
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规
的要求提前进行公告。
（2）申购份额的计算
申购总金额=申请总金额
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申
购费用金额）
申购费用=申购总金额-净申购金额
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）
申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T 日基金份额净值
例一：某投资人投资 40,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为
1.040元，申购费率为 1.5%，则其可得到的申购份额为：
申购总金额＝40,000元
净申购金额=40,000/（1+1.5%）=39,408.87 元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额=（40,000-591.13）/1.040=37,893.14 份
（3）赎回费
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金
份额时收取，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其
他必要的手续费。其中，对持续持有期少于 7日的基金份额持有人收取不低于 1.5%的
赎回费并全额计入基金财产。
本基金的赎回费率如下：
赎回费率 持有期限 赎回费率交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
54
7日以内 1.5%
7日（含）—1年（含） 0.5%
1年—2年（含） 0.2%
2年以上 0
上表中的“年”指的是 365个自然日。
（4）赎回金额的计算
赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用
例二：某投资人赎回认购（申购）持有的 10,000份基金份额，对应的赎回费
率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.016元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% ＝ 50.80元
赎回金额 = 10,000×1.016-50.80 ＝ 10,109.20元
即：投资人赎回本基金 10,000份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是
1.016元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20元。
（5）转换费
1）每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2）转出基金的赎回费用
转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎回
费率和计费方式收取，赎回费用按一定比例归入基金财产（收取标准遵循各基金最
新的更新招募说明书相关规定），其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转
换，收取前端申购补差费用；从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或
不收取申购费用的基金转换，不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则上按照
转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进
行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档，并随着转出确认
金额递减。
4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
55
从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金转
换，不收取后端申购补差费用，但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金
的后端申购费；从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取申购费
用的基金转换，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回的时候需全额收取
转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应分档的转出
基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
5）网上直销的申购补差费率优惠
为更好服务投资者，本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以
通过“网上直销交易平台”办理基金转换业务，其中部分转换业务可享受转换费率
优惠，优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用，转出基金的赎回费用无优
惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体情况请参
阅本基金管理人网站。
个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台的单笔转换份额不得低于
10份，投资者可将其全部或部分基金份额转换成其它基金，单笔转换申请不受转
入基金最低申购限额限制。
具体转换费率水平请参见本基金管理人网站（www.fund001.com）列示的相关
转换费率表或相关公告。
6）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在中国证监会指定媒体上公告。
（6）基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购
补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝固交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
56
定金额的申购补差费）
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍
五入，误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000份，持有期半
年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010元，交银成长的基金份额净值
为 2.2700元。若该投资者将 100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端
基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0 元
转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93 份
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000份，持有期一年半，转
换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200元，交银趋势的基金
份额净值为 1.010元。若该投资者将 1,000,000份交银增利 A 类基金份额转换为交
银趋势前端基金份额，则转入交银趋势确认的基金份额为：
转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09 元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17 份
例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000份，转换申请当日交银
增利 C 类基金份额净值为 1.2500元，交银精选的基金份额净值为 2.2700元。若该交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
57
投资者将 100,000份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额，则转入
交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29 元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000份，该 100,000份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52元，转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净值为
1.2700元，交银货币的基金份额净值为 1.00元。若该投资者将 100,000份交银货币
A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额，则转入确认的交银增利 A 类基金份
额为：
转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65 元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52）/1.2700=78,163.68 份
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购
补差费率
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
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转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍
五入，误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000份，持有期一
年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500元，交银稳健的基金份额
净值为 2.2700元。若该投资者将 100,000份交银主题后端基金份额转换为交银稳健
后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95 份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000份，持有期一
年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500元，交银货币的基金份额
净值为 1.00元。若该投资者将 100,000份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，
则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00 份
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000份，持有期三
年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500元，交银增利 B 类基金份
额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000份交银蓝筹后端基金份额转换
为交银增利 B 类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000×0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000×0=0 元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
59
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48 份
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000份，该 100,000份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52元，转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值为
1.2700元，交银货币的基金份额净值为 1.00元。若该投资者将 100,000份交银货币
A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额，则转入确认的交银增利 B 类基金份
额为：
转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份
（8）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上
公告。
（9）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市
场情况制定基金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金
促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当
调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
60
十四、对招募说明书更新部分的说明
总体更新
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办
法》及其它有关法律法规的要求,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的
内容如下：
（一）更新了“重要提示”中相关内容。
（二）更新了“一、绪言”中的相关内容。
（三）更新了“二、释义”中的相关内容。
（四）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（五）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（六）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（七）更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容。
（八）更新了“十一、基金的投资”中相关内容，数据截止到2018年6月
30日。
（九）更新了“十二、基金的业绩”中相关内容，数据截止到2018年6月
30日。
（十）更新了“十四、基金资产的估值”中的相关内容。
（十一）更新了“十八、基金的信息披露”中的相关内容。
（十二）更新了“十九、风险揭示”中的相关内容。
（十三）更新了“二十二、托管协议的内容摘要”中的相关内容。
（十四）更新了“二十四、其他应披露事项”中本次招募说明书更新期间，涉
及本基金的相关信息披露。
交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2018年第 2号）
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交银施罗德基金管理有限公司
二〇一八年十月十九日
