TMTA：可能发生不定期份额折算的风险提示公告查看PDF公告
国 泰 深证 TMT50 指 数分 级 证 券投 资基 金可 能 发生 不定 期份 额 折算 的 风 险 提示 公告 根据《国泰 深证 TMT50 指数分级 证券投资 基金基金 合 同》 （以下简 称基金合 同）关于 基 金不定期份 额折算的 相关约定， 当 国泰深 证 TMT50 指 数分级 证券 投资基金 （ 以下简称 本基金） 之 B 类份额的基金 份额净值 小于或等于 0.2500 元时 ， 国泰深证 TMT50 指数分级 证券投资 基 金之基础份 额 （ 基金简 称： 国 泰 TMT50， 基金 代码 ：160224）、 TMTA 份额 （场 内简称：TMTA， 基金代码 ：150215）、 TMTB 份额 （ 场内简 称：TMTB， 基金代码 ：150216 ） 将进 行不定期 份额 折算。 由于近期A 股市场波 动较大 ， 截至 2018 年 10 月 18 日收盘，TMTB 份额 的基金份 额净值 接近基金合 同约定的 不定期份 额折算阈 值，在此 提请 投资者密切 关注 TMTB 份 额近期基 金份 额净值的波 动情况， 并警惕可 能出现的 风险。 针对不定期 份额折算 可能带来 的风险， 本基金管 理人 特别提示如 下： 一、由于 TMTA 份额 、TMTB 份额 折算前可 能存在折 溢 价交易情形 ，不定期 份额折算 后， TMTA 份额、TMTB 份额的 折溢价率 可能发生 较大变化 。特提请参 与二级市 场交易的 投资者注 意高溢价所 带来的风 险。 二、TMTB 份额 表现为高预期 风险、高预 期收益的特 征，不定期份额 折算后其将恢 复至 初始杠杆水 平。 三、TMTA 份额 表现为较低预 期风险和较 低预期收益 的特征，在不定 期份额折算后 ，原 TMTA 份额持 有人的风 险收益特 征将发生 较大变化， 由 持有单一的 较低风险 收益特征TMTA 份 额变为同时 持有较低 风险收益 特征TMTA 份额与较 高风 险收益特征 的 国泰TMT50 份额 的 情况， 因此， 原 TMTA 份额持 有人预期 收益实现 的不确定 性 将会增加。 此外，国 泰 TMT50 为 跟踪 深 证 TMT50 指数 的基础份 额，其份 额净值将 随市场 涨跌 变化，因此 原 TMTA 份 额持有人 还可能 会承担因市 场下跌而 遭受损失 的风险。 请投资者 认真 阅读本基金 的 《基金合 同 》 和 《 招募说 明书 》 了解 相关内容 。 四、由于触发折 算阈值当日，TMTB 的份 额净值可能 已低于阈值，而 折算基准日在 触发 阈值日后才 能确定， 此折算基 准日 TMTB 的份额 净值 可能与折算 阈值 0.2500 元有一 定差异 。 本基金管理 人的其他 重要提示 ：
一、 根据深圳 证券交易 所的相关 业务规则 ， 场内份 额数 将取整计算 （ 最小单位 为 1 份） ，舍去部分计 入基金资 产，持有 极小数量 国泰 TMT50 份 额、TMTA 份额、TMTB 份额的持 有人存 在折算后份 额因为不 足 1 份而 被强制归 入基金资 产的 风险。
二、 为保证折算 期间本基 金的平稳 运作， 基金管 理人 可根据深圳 证券交易 所、 中国证券 登 记结 算有 限责 任公 司的相 关业 务规 定暂停 TMTA 份额 与 TMTB 份 额的 上市 交易以 及国泰 TMT50 份额的 申购、 赎 回等相关 业务。 届 时本基金 管 理人将会对 相关事项 进行公告， 敬请投 资者予以关 注。
投资者若希 望了解基 金不定期 份额折 算 业务详情 ， 请 参阅本基金 的 《基金合 同》 及 《 招 募说明书》 或者 拨打 本 基金管 理人 客服 电话 ：400-888-8688 。 三、 本基金管理 人承诺以 诚实信用、 勤 勉尽责的 原则 管理和运用 基金资产， 但 不保证基 金一定盈利， 也不保证 最低收益。 投资者投 资于本基 金管理人管 理的基金 时应认真 阅读该基 金的 《基金合 同》 、 《招 募说明书 》 等法律 文件， 了 解 基金产品的 详细情况， 选择与 自己风险 识别能力和 风险承受 能力相匹 配的基金 ，并注意 投资 风险 。 特此公告 国泰基金管 理有限公 司 2018 年 10 月 19 日
