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1000分级(162413)

1000分级:可能发生不定期份额折算的风险提示公告查看PDF公告

华 宝 中证1000 指 数分 级 证券 投资 基金 可能 发 生 
不 定 期份 额折 算的 风 险提 示公 告 
 
根据《华宝 中证 1000 指 数分级证 券投资基 金 基金合 同》 (以下简 称 “基金 合同 ” ) 中关
于不定期份 额折算的 相关规定 ,当 华宝 中证 1000B 份额 的基金份 额参考净 值跌 至 0.2500 元
或以下 时, 本基金将 分别对 华 宝中证 1000 份额 (场 内简称:1000 分级 ,代码 :162413)、
华宝中证 1000A 份额 (场 内简称:1000A , 代码:150263)、 华宝中证 1000B 份额 (场 内简称:
1000B ,代码 :150264 )进行 不 定期 份额 折算 。 
由于近期A 股市 场波动较 大,截至 2018 年10 月 18 日,华宝中证1000B 份额 的基金份
额 参考 净值接 近基金 合同 规定的 不定期 份额 折算条 件, 因此 提请投 资者密 切关 注 华宝 中证
1000B 份额 近 期的 基 金份额 参 考净值波 动情况, 并警 惕可能出现 的风险。 
针对前述情 形下的 不 定期折算 所带来的 风险 ,本 基金 管理人特别 提示如下 : 
1、 触发 不定期 折算当日 , 华宝中 证 1000B 份额的基 金 份额 参考净 值已 跌至0.2500 元或
以下 , 而折算 基准日在 触发日后 才能确定, 因此折算 基准日 华宝 中证 1000B 份额的 基金份额
参考 净值可 能与 0.2500 元有差 异。 
2、 由于华宝 中证 1000A、 华宝中证 1000B 份额折算 前可能存在 折溢价交 易情形, 不定
期份额折算 后, 华宝中 证 1000A 、 华宝中 证 1000B 份 额的折溢价 率可能发 生较大变 化。 特提
请参与二级 市场交易 的投资者 注意高溢 价所带来 的风 险 。 
3、 华宝中 证 1000B 份额 具有预 期风险、 预期收益 较 高的特征 。 随着 华宝 中证 1000B 份
额 的基金份 额参考净 值降低, 其杠 杆率升高。 在 不定 期份额折算 后 , 华宝中证1000B 份额 的
杠杆 率 将恢 复至初始 杠杆水平 。 
4、 华宝中证 1000A 份额 具有预期 风险、预 期收益较 低的特征 。 但在 发生 不定期份 额折
算后 , 华宝中证 1000A 份额 的持有人会 获得一定 比 例的 华宝中证 1000 份额 , 原华宝中证
1000A 份额 持 有人的 风险收益 特征将发 生一定变 化, 由持有单一 的较低风 险收益特 征的 华宝
中证1000A 份额 变为同 时持有较 低风险收 益特征的 华 宝中证1000A 份额 与较 高风险收 益特征
的 华宝中 证 1000 份额 ,因此原 华宝中 证 1000A 份额 持有人预期 收益实现 的不确定 性将会增
加。此外, 华宝中证 1000 份额 为 跟踪指数 的基础份 额,其份额 净 值将随 市场涨跌 而变化,
因此原 华宝 中证 1000A 份额持 有人还可 能会承担 因市 场下跌而遭 受损失的 风险。 
5、 根据深圳证券 交易所 、中 国证券登记 结算有限责 任公司 和基金管 理人 的相关 业务规则, 场外份额 进行份额 折算时计 算结果保 留到小 数点 后2 位, 小数点 后2 位以 后的部分 舍去,
舍 去部 分计入 基金财 产。 场内份 额进行 份额 折算时 计算 结果 保留至 整数位 (最 小单位 为 1
份) ,小数点以后 的部分舍去 ,舍去部分 计入基金财 产。因此,在不 定期份额折 算过程中,
由于尾差处 理, 可能使 持有人的 资产净值 出现微小 误 差, 但 视为未 改变基金 份额持有 人的资
产净值 。 
6、 在二级市场可 以做交易的 证券公司并 不全部具备 中国证监会颁发 的基金销售 资格,
而投资者只 能通过具 备基金销 售资格的 证券公司 赎回 基金份额。 因 此, 如果投 资者通过 不具
备基金销售 资格的证 券公司购 买 华宝中 证 1000A 份额 , 在不定期份 额折算后, 则折算新 增的
华宝中 证 1000 份额无 法赎回。 投资者可 以选择在 折 算前将 华宝 中证 1000A 份额卖出 ,或者
在折算后将 新增的 华 宝中证 1000 份额转 托管 到 具有 基金销售资 格的证券 公司后赎 回。 
本基金管理 人的其他 重要提示 : 
1、为保证折算期 间本基金的 平稳运作 , 基金管理人 可根据深圳证券 交易所、中 国证券
登记结算有 限责任公 司的相关 业务规定 暂停 华宝 中证1000A 份额 与 华宝中证1000B 份额 的上
市交易和 华 宝中证 1000 份额 的申 购 、赎回 、配对转 换 等相关业 务。届时 本基金管 理人将会
对相关事项 进行公告 ,敬请投 资者予以 关注。 
2、 投资者若希望 了解基金不 定期份额折 算业务详情 ,请参阅本基金 的基金合同 及《 华
宝中证 1000 指 数分级证 券投资基 金 招募说 明书》( 以 下简称 “招 募说明书 ”)或者拨 打本公
司客服电话 :400-700-5588( 免长途话 费) 、021-38924558 。 
3、本基金管理人 承诺 以诚实 信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用基金 资产 ,但不 保证基
金一定盈利 ,也不保 证最低收 益。 
本基金管理人提 醒投资者基 金投资的 “ 买者自负”原则 ,在做出投资 决策后,基金 运营
状况与基金 净值变化 引致的投 资风险 , 由投资者 自行 承担。 投资有 风险 , 选 择须谨慎 。 敬请
投资者于投 资前认真 阅读本基 金的基金 合同和招 募说 明书等相关 法律文件 和临时公 告 。 
 
特此公告。 
华宝基金管 理有限公 司 
2018 年 10 月 19 日