诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
诺德增强收益债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金管理人：诺德基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇一八年十月重要提示
1、诺德增强收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国
证监会 2008年 12月 14日证监许可【2008】1392号文核准。本基金的基金合同于
2009年 3月 4日生效。
2、基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
3、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
4、本基金主要投资于固定收益品种并参与新股申购（含增发）和套利性机会投
资，其中对债券类（包括可转债）资产的投资比例不低于基金资产净值的 80%，持有
的非债类资产不高于基金资产净值的 20%，保留的现金以及到期日在一年以内的政府
债券（包括央行票据）的比例合计不低于基金资产净值的 5%。基金净值会因为证券
市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资
人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基
金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请
仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，全面认识本基金产品的风险收益
特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时
机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则，在投资
者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负
担。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投
资者自行负责。
5、基金的过往业绩并不预示其未来表现。
6、本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金
份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其
2他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截至 2018年 9月 3日，财务数据和净值表现截至
2018年 6月 30日（财务数据未经审计）。
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诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：诺德基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号 18层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层
邮政编码：200120
法定代表人：潘福祥
成立日期：2006年 6 月 8日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字[2006]88号
经营范围：发起、设立和销售证券投资基金；管理证券投资基金；经中国证监
会批准的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）。
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
联系人：孟晓君
联系电话：021-68985199
股权结构：
清华控股有限公司
51%
宜信惠民投资管理（北京）有限公司
49%
管理基金：
诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券投资基
金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券投资基金、
诺德中小盘混合型证券投资基金，诺德优选 30混合型证券投资基金、诺德双翼
债券型证券投资基金（LOF）、诺德周期策略混合型证券投资基金、诺德深证
300指数分级证券投资基金、诺德货币市场基金、诺德成长精选灵活配置混合
型证券投资基金、诺德新享灵活配置混合型证券投资基金、诺德新盛灵活配置
混合型证券投资基金、诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金、诺德新宜灵活
配置混合型证券投资基金、诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金、诺德天富
灵活配置混合型证券投资基金以及诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金。
（二）主要人员情况
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1.基金管理人董事会成员
潘福祥先生，董事长，代任总经理，清华大学学士、硕士，中国社会科学
院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总
部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国
家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
秦亚峰先生，董事，清华大学工商管理硕士，中国社会科学院经济学博士。
1993年 7月至 1997年 7月在中国银行湖南信托公司证券部工作；1997年 7月
至 2000年 1月担任中国东方信托湖南证券部技术中心经理；2000年 2月至
2002年 9月担任中国银河证券湖南证券部技术中心经理；2002年 10月至
2004年 12月担任亚洲证券湖南证券营业部副总经理；2004年 12月至 2017年
12月任职华安财产保险股份公司，先后担任资产管理中心副总经理、资产管理
中心总经理、公司副总经理，并自 2013年 9月起同时担任华安财保资产管理有
限责任公司董事兼总经理至今。
薛嘉麟先生，董事，华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士。现
任清控资产管理有限公司总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高
级研究员，中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通软
联合信息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官，启迪融资租赁有
限公司总经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业
务总监、副总裁。
唐宁先生，董事，美国 The University of the South 经济学学士。现任宜信
惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（CGC）董事长，
宜信（香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢
资产管理（上海）有限公司总经理。曾任美国 DLJ 投资银行部（DLJ
Investment Bank）投资分析师，亚信（Asia Info）战略投资部总监。
侯琳女士，董事，北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理（北
京）有限公司副总经理。
Frank Fuxing Wang(王福星)先生，董事，清华大学学士学位、加利福尼亚
大学硕士学位和加利福尼亚大学伯克利（UC Berkeley）分校 Haas 商学院的
MBA 学位。现任普信恒业科技发展（北京）有限公司董事总经理。曾先后任职
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于百诚集团（Parsons Brinckerhoff）、美国运通（American Express）、UBS 瑞
士银行、花旗北美公司（Citicorp North America Inc）、Napier Park Global
Capital 和花旗集团（Citigroup）。
陈达飞先生，独立董事，对外经济贸易大学学士，University of Minnesota
Law School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所
律师，高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。
王岚女士，独立董事，北京大学法学学士，法国巴黎商学院（Paris School
of Business)及美国华盛顿大学（University of Washington）访问学者。现任北京
德恒律师事务所合伙人，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。
许亮先生，清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院 MBA。现任合一资
本创始合伙人、董事长，新财知社董事长，曾任北京清华永新信息工程有限公
司市场部副总裁，英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项目经理，鼎
晖投资基金管理公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技术有限公司执行副
总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影工
场文化传播有限公司董事长。
2.基金管理人监事会成员
刘大伟先生，监事，西安交通大学学士，国防科技大学硕士，清华大学硕
士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自动化
站主任，北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）
有限公司渠道总监。
薛雯女士，监事，苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士。
现任清控资产管理有限公司风控总监，曾任启迪控股股份有限公司金融资产运
营中心投资经理、建纬（北京）律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。
冯奕先生，监事，北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士，清华
大学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理，曾任清华
兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、
诺德基金管理有限公司公共事务总监。
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刘静女士，监事，清华大学本科毕业，现任职于诺德基金管理有限公司北
京分公司，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。
3.公司高级管理人员
潘福祥先生，董事长，代任总经理。清华大学学士、硕士，中国社会科学
院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总
部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国
家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
罗凯先生，副总经理，清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业
集团投资发展处。2007年 7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠
道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场
总监。
陈培阳先生, 督察长, 清华大学法学学士，国立首尔大学国际通商硕士。历
任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员，诺德基金管理有限公司监察稽核
主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF 事业部副总监，利得资本管
理有限公司法律事务副总监，华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等
职务。
4.本基金基金经理
（1）现任基金经理
刘先政先生，北京大学软件工程硕士。2014年 6月至 2017年 11月期间，
先后担任云南国际信托有限公司信托经理、中诚信托有限责任公司信托经理、
太平人寿保险有限公司研究员、太平基金管理有限公司资深研究员、百年保险
资产管理有限责任公司高级投资经理。2017年 11月加入诺德基金管理有限公
司，担任基金经理助理职务，具有基金从业资格。刘先政先生自 2018年 1月
30日起担任本基金基金经理，自 2018年 6月 9日起担任诺德新旺灵活配置混
合型证券投资基金。
应颖女士，复旦大学金融学硕士、法国里昂高等商学院数量金融学硕士。
2014年 7月任上海证券有限责任公司量化管理岗。2015年 10月加入诺德基金
管理有限公司，担任量化研究员职务，具有基金从业资格。应颖女士自
2018年 4月 25日起担任本基金基金经理。
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景辉先生，上海财经大学金融学硕士。2005年 2月至 2017年 4月期间，
先后任职于金川集团、浙江银监局、杭州银行股份有限公司。2017年 5月加入
诺德基金管理有限公司，担任固定收益部副总监职务，从事投资研究工作，具
有基金从业资格。景辉先生自 2018年 6月 22日起担任本基金基金经理。
（2）历任基金经理
赵滔滔先生，自 2016年 6月 23日至 2017年 12月 3日担任诺德增强收益
债券型证券投资基金基金经理。。
郝旭东先生，自 2016年 11月 05日至 2017年 12月 3日担任诺德增强收益
债券型证券投资基金基金经理。
郎琳女士，自 2017年 12月 4日至 2018年 6月 14日担任诺德增强收益债
券型证券投资基金基金经理。
5.投资决策委员会成员
公司代任总经理潘福祥先生、投资总监朱红先生、研究总监罗世锋先生、
固定收益部总监赵滔滔先生。
6.上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上
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市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2017年 6月末，本集团资产总额 216,920.67亿元，较上年末增加
7,283.62亿元，增幅 3.47%。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93亿元，较上
年同期增长 1.30%；净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09亿元，盈利水平
实现平稳增长。
2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100余项重要奖项。荣获
《欧洲货币》“2016中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银
行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化
服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协
会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界
银行 1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》
2016年世界 500强排名第 22位。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、
核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在上海设有投资托管
服务上海备份中心，共有员工 220余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会
计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计
划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审
批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际
部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰
富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、
委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰
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富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，
长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营
销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行
托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质
量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托
管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本
养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是
目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017年二季度末，中国建
设银行已托管 759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和
业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11年获得《全球托管人》
、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”
、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市
场唯一一家“最佳托管银行”。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保
业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完
整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制
工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内
控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和
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能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；
业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作
实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约
机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由
专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资
运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法
规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组
合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节
中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情
况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例
控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与
基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监
会。
(2)收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
(3)根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基
金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金销售机构：
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1.直销机构
名称：诺德基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层
法定代表人：潘福祥
客户服务电话：400-888-0009
021-68604888
传真：021-68985121
联系人：许晶晶
网址：www.nuodefund.com
2.代销机构：
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
客户服务统一咨询电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
客户服务统一咨询电话：95566
网址：http://www.boc.cn
（3）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：陈铭铭
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客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号
法定代表人：孙建一
联系人：周晓霞
联系电话：0755-22166212
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：0755-25879453
网址：www.bank.pingan.com
（5）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
联系人：丰靖
电话：010-65557083
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（6）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：4008-888-999或95579
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券长网网址：www.95579.com
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（7）广发证券股份有限公司
法定代表人：林治海
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-
4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和
42楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点
公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn
（8）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼
法定代表人：邱三发
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：林洁茹
客户服务电话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（9）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
客户服务热线：95521
网址：www.gtja.com
（10）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
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办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：周易
联系人：樊昊
联系电话：025－84457777
客服热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
（11）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话：0512-33396288
网址： http://www.dwzq.com.cn
（12）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大?五道口广场1号楼21层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
业务联系电话：021-38565785
客服电话：4008888123
公司网站（www.xyzq.com.cn）
（13）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
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传真：0755-82943636
客户服务热线：95565
网址：www.newone.com.cn
（14）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
联系人：田薇
客服电话：4008-888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（15）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：王连志
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
（16）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼8楼
法定代表人：詹露阳
全国免费业务咨询电话：4008816168
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系电话：4008866338
网址：http://www.PINGAN.com
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（17）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客户咨询电话：4008888108
公司网址：www.csc108.com
（18）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人：蔡咏
联系人：李飞
联系电话：0551-22057039
客户电话：400-8888-777
公司网址：www.gyzq.com.cn
（19）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：周杰
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
客服电话：400-8888-001（全国）、021-95553
公司网址：www.htsec.com
（20）中航证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大
厦A栋41层
法定代表人：王宜四
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联系人：余雅娜
联系电话：0791-6768763
客服电话：400-8866-567
公司网址：http://www.avicsec.com/
（21）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼
法定代表人：王作义
联系人：马贤清
业务联系电话：0755-83025022
客服电话：4008-888-228
公司网址： www.jyzq.cn
（22）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（23）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：李俊杰
电话：021-53519888
传真：021-62470244
联系人：张瑾
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客服电话：4008918918、021-962518或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.962518.com
（24）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100140
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 邮编：100140
法定代表人：李俊杰
客服电话：010-66045678
传真：010-66045500
天相投顾网-网址：www.txsec.com
天相基金网-网址：www.txjijin.com
联系人：潘鸿
联系电话：010-66045446
（25）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
基金业务对外联系人电话：010-5832 8112
基金业务对外联系人传真：010-5832 8748
客户服务热线：400-887-8827
公司网址：www.ubssecurities.com
（26）长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
法定代表人：王勇
公司联系人：卢金文
电话：0592-5161642
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客服电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.cn
（27）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：李工
公司联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客服电话：96518(安徽) /4008096518(全国)
公司网址：www.hazq.com/
（28）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层
法定代表人：张佑君
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
公司网址：www.ecitic.com
（29）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
邮政编码：350003
法定代表人：黄金琳
开放式基金业务联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
开放式基金业务传真：0591-87383610
公司网址：www.hfzq.com.cn
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（30）东海证券股份有限公司
注册地址：常州市延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
法定代表人：赵俊
基金业务对外联系人：李涛
联系电话：0519-88157761
联系传真：0519-88157761
公司网址：http://www.longone.com.cn
客服电话：400-888-8588
（31）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层
法定代表人：冯鹤年
联系人：赵明
业务联系电话：010-85127622
客服电话：4006198888
公司网站：www.mszq.com
（32）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴 建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(33)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
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法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：4008888788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
邮编：200040
（34）信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（35）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
（266061）
法定代表人：杨宝林
基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（36）方正证券股份有限公司
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
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邮政编码：410015
法定代表人：高利
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
（37）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦16-20层
法定代表人：刘学民
客户服务或投诉电话：4008881888
公司网址：http://www.firstcapital.com.cn
（38）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（39）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
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电话: 021-58870011
传真: 68596916
公司网址：www.ehowbuy.com
客服电话：400-700-9665
（40）深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人：薛峰
注册资本：2000万元人民币
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：http://www.zlfund.cn及http://www.jjmmw.com
（41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：李晓明
电话：0571-28829790，021-60897869
传真：0571-26698533
网站：www.fund123.cn
客户服务电话：4000-766-123
（42）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
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联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
（43）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平
网站：www.ijijin.cn
客服电话：95105885
（44）包商银行股份有限公司：
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表人：李镇西
联系电话：0472-5109729
传真：0472-5176541
联系人：刘芳
公司网址：www.bsb.com.cn
客服电话：内蒙古地区：0472-96016
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210
成都地区：028-65558555
（45）东北证券股份有限公司
地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
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法人代表：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话：4006-000686
公司网址：www.nesc.cn
（46）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38602377
传真：021-38509777
联系人：方成
客服电话：400-821-5399
公司网址：http:www.noah-fund.com
（47）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：张煜
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（48）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层
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法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
公司网站：www.myfund.com
（49）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0.51-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
（50）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
（51）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
法定代表人：李招弟
电话：010-59393923
传真：010 -59393074
联系人：高晓芳
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
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(52）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：潘世友
公司网址：www.1234567.com.cn
客服电话：400-1818-188
（53）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-678-5095
公司网站：www.niuji.net
(54）联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：惠州市江北东江三路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人： 徐刚
传真：021-33606760
客服电话：95564
网址：http://www.lxzq.com.cn/
（55）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
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办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：程刚
电话：010-52855713
客服电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
(56）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人：黄扬录
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（57）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
客户服务电话：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
（58）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
联系人电话：028-86135991
传真：028-86150040
网址：http://www.hx168.com.cn
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(59) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
客服电话：95523或4008895523
网址: www.swhysc.com
(60)上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人：金佶
客户服务电话：400-820-2819
网址：https://tty.chinapnr.com/
(61)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
客户服务电话：4008-219-031
公司官网官网：www.lufunds.com
（62）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层
5312-15单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层
5312-15单元
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法定代表人：赵学军
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
(63）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集团二期 418室
法定代表人：刘鹏宇
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（64）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
（65）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
网址：www.xds.com.cn
（66）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层
法定代表人：姜新
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电话：010-65807865
客服电话：95162-2
网址：www.cifcofund.com
（67）浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
客服电话：400-068-0058
网址：http://www.jincheng-fund.com
（68）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
法定代表人：徐福星
客服电话：400-600-0030
网址： www.bzfunds.com
（69）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层
1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
网址:：www.citicsf.com
（70）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b) 单元
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办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦第 28层 A01、B01(b) 单
元
法定代表人：俞洋
客服电话：4001099918
网址: www.cfsc.com.cn
（71）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网址:：www.yingmi.cn
（72）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号奥体中心现代五项馆2105室
法定代表人：袁顾明
客服电话：400-928-2266
网址: www.dtfunds.com
（73）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
法定代表人：赖任军
客服电话：4009-500-888
网址: www.jfzinv.com
（74）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
法定代表人：许现良
客服电话：4001-500-882
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网址: www.lanmao.com
（75）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
法定代表人：高锋
客服电话：400-804-8688
网址: www.keynesasset.com
（76）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
法定代表人：周斌
客服电话：4007-868-868
网址：www.chtfund.com
（77）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及
1307室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
（78）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
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网址：www.fundzone.cn
（79）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21层
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
（80）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B 座
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（81）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
网址: www.taichengcaifu.com
（82）大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
法定代表人：董祥
客服电话：400-712-1212
公司网站：http://www.dtsbc.com.cn
（83）尚智逢源（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室
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36
法定代表人：刘磊
客服电话：400-920-6677
公司网站：www.szfyfund.com
（84）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通大厦A座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通大厦A座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
公司网站：www.yilucaifu.com
（85）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人：何亚刚
客服电话：400-889-5618
公司网站：www.e5618.com
（86）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室
办公地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层1701室
法定代表人：齐凌峰
客服电话：400-158-5050
公司网站：www.9ifund.com
（87）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#（仅限办公）
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
法定代表人：张彦
客服电话：400-166-1188
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37
公司网站：http://8.jrj.com.cn/
（88）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座
法定代表人：阎俊生
客服电话：95105588
公司网站：www.jshbank.com
（89）北京格上富信投资顾问有限公司
注册住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：李悦章
客服电话：400-066-8586
公司网站：www.igesafe.com
（90）上海联泰资产管理有限公司
注册住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
客服电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（91）大有期货有限公司
住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
客服电话：400-636-5058
公司网站：http://www.dayouf.com
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38
（92）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
注册住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号
14层1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼
法定代表人：程刚
客服电话：400-810-5919
公司网站：www.fengfd.com
（93）国都证券股份有限公司
注册住所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9层10层
法定代表人：王少华
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（94）上海华信证券有限责任公司
住所：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人：郭林
客服电话：400-820-5999
公司网站：www.shhxzq.com
（95）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
法定代表人：陈刚
客服电话：0571-86655920
公司网站：www.cd121.com
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39
（96）华融证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11-18层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11-18层
法定代表人：祝献忠
客服电话：95390
公司网站：www.hrsec.com.cn
（97）财达证券股份有限公司
住所：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层
法定代表人：翟建强
客服电话：400-612-8888
公司网站：www.s10000.com
（98）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：钱燕飞
客服电话：95177
公司网站：www.snjijin.com
（99）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A 座
17层
法定代表人：江卉
客服电话：400-098-8511 或 400-088-8816
公司网站：http://fund.jd.com/
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40
（100）天津国美基金销售有限公司
注册住所：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B 座 9层
法定代表人：丁东华
客服电话： 400-111-0889
公司网站：www.gomefund.com
（101）北京微动利基金销售有限公司
注册住所：北京市石景山区古城西路 113景山财富中心 341
办公住所：北京市石景山区古城西路 113景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
客服电话： 400-819-6665
公司网站：www.buyforyou.com.cn
（102）海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路 1217号 16楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 6楼
法定代表人：刘惠
客服电话：400-808-1016
公司网站：www.fundhaiyin.com
（103）北京中天嘉华基金销售有限公司
注册住所：北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3号 3号楼 7457房间
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5号曙光大厦 C 座一层
法定代表人：洪少猛
客服电话：95346
公司网站：www.jhlc.cn
（104）上海中正达广投资管理有限公司
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注册住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
客服电话：400-6767-523
公司网站：www.zzwealth.cn
（105）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：上海市浦东新区锦康路308号陆家嘴世纪金融广场6号楼6层
法定代表人：戴新装
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（106）上海东证期货有限公司
注册地址：上海市浦东新区松林路258号上海期货大厦14楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼
法定代表人：卢大印
客服电话：4008859999
网址：www.dzqh.com.cn
（107）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
法定代表人：韩志谦
客服电话：400-800-0562
公司网站：www.hysec.com
（108）上海基煜基金销售有限公司
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注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和
经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（109）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（110）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1号4号
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1号4号
法定代表人：陶捷
客服电话：400-027-9899
网址：http://www.buyfunds.cn/
（111）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元
法定代表人：于海锋
客服电话：4008-588-588
网址：https://www.puyifund.com/
（112）北京广源达信基金销售有限公司
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注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：4006236060
网址：www:niuniufund.com
（113）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602/603房间
办公地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602/603房间
法定代表人：李淑慧
客服电话：400-055-5671
网址：www.hgccpb.com
（114）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
办公地址：辽宁省大连市中山区南山路155号南山1910 A3-1
法定代表人：苗宏升
客服电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
(115) 济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
(116)深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路A栋201室
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办公地址：深圳市南山区海天二路19号易思博软件大厦13层1302
法定代表人：吴永宏
客服电话：4008008668
网址：http://www.ph6.com/
(117)上海通华财富资产管理有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼
法定代表人：兰奇
客服热线：400-66-95156
公司网址：https://www.tonghuafund.com
(118)上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
客服电话： 021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
(119)深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合
作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市福田区益田路新世界中心4楼
法定代表人：李学东
客服电话：0755 8466 9000
网址：http://www.ananjj.cn/
(120)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海
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45
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313栋E-
403
法定代表人：李春瑜
客服电话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
(121)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-
2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013895
网址：www.wanjiawealth.com
(122)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东南杨南路428号1号楼
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
法定代表人：申健
客服电话：021-20292031
网址：https://8.gw.com.cn
（123）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人：于龙
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
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（124）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层
法定代表人：钟斐斐
客服电话：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
（125）沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
办公地址：上海市虹口区青云路158号城建大厦5楼
法定代表人：朱荣晖
客服电话：024-62833649
网址：www.jinjiwo.com_
（126）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室
办公地址：北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501
法定代表人：任淑贞
客服电话：4006706863
网址：www.hongtaiwealth.com
（127）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
客服电话：4008909998
网址： www.jnlc.com
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47
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：
名称：诺德基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层
法定代表人：潘福祥
客户服务电话：400-888-0009
021-68604888
传真：021-68985121
联系人：孟晓君
网址：www.nuodefund.com
（三）律师事务所与经办律师：
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：廖海、刘佳
（四）会计师事务所：
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
法定代表人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：曹阳
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
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经办会计师： 单峰、曹阳
四、基金的名称
基金的名称：诺德增强收益债券型证券投资基金
基金类型：契约型开放式
五、基金的投资
（一）投资目标
本基金为主动式管理的债券型基金，主要通过全面投资于各类债券品种，
在获得稳定的息票收益的基础上，争取获得资本利得收益，为基金份额持有人
获得较好的全面投资收益，实现基金资产的长期稳健增值。
（二）投资理念
本基金管理人遵循严谨、科学的投资流程，通过专业分工细分研究领域，
立足长期基本因素分析，从利率、信用等角度进行深入研究，形成投资策略，
优化组合，获取可持续的、超出市场平均水平的稳定投资收益。在固定收益资
产所提供的稳定收益基础上，根据股票市场一级市场股票及资金供求关系，适
当参与新股发行申购及增发新股申购等风险较低的投资品种，为基金持有人增
加收益，实现基金资产的长期稳定增值。
（三）投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行及交
易的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券（含分离交易可
转债）、短期融资券、资产支持证券和债券回购等固定收益证券品种，以及股
票、权证等权益类证券品种。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金可参与一级市场新股申股和增发新股等，本基金可持有因可转债转
股等所得到的股票及持股期间内所发生的送股、配股和权证等，以及由可分离
交易可转债中分离交易的权证；本基金也可直接进行股票二级市场投资，但不
主动进行二级市场的权证投资。
本基金的投资组合比例为：
债券类（包括可转债）资产的投资比例为基金资产净值的 80%-95%，本基
金持有的非债类资产为基金资产净值的 0-20%；基金保留的现金以及到期日在
一年以内的政府债券（包括央行票据）的比例合计不低于基金资产净值的 5%，
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
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其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（四）投资策略
本基金将通过研究分析国内外宏观经济发展形势、政府的政策导向和市场
资金供求关系，形成对利率和债券类产品风险溢价走势的合理预期，并在此基
础上通过对各种债券品种进行相对价值分析，综合考虑收益率、流动性、信用
风险和对利率变化的敏感性等因素，主动构建和调整投资组合，在获得稳定的
息票收益的基础上，争取获得资本利得收益，同时使债券组合保持对利率波动
的适度敏感性，从而达到控制投资风险，长期稳健地获得债券投资收益的目的。
1.资产配置策略
本基金将采取较为稳健的资产配置策略，严格控制基金净值下行波动的风
险。本基金投资组合将全面配置各种期限和信用等级的债券类产品；同时，适
度参与回购市场的投资以及在预期收益高于预期风险的情况下参与一级市场新
股申购和增发新股；如果新股的收益率降低，根据风险和收益的配比原则，本
基金将参与二级市场的股票买卖。
2.债券投资策略
根据本基金资产总体配置计划，债券资产投资组合的构建将通过“自上而下”
的过程,即首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投资环境的变化趋势，
重点关注利率趋势变化；其次，在判断利率变动趋势时，全面分析宏观经济、
货币政策与财政政策、债券市场政策趋势、物价水平变化趋势等因素，对利率
走势形成合理预期。然后，在此基础上本基金将使用“自下而上”的投资策略，
考虑债券的信用等级、期限、品种、流动性、交易市场等因素，依据收益率曲
线、久期、凸性等指标和相对价值分析研究建立以严格控制久期、控制个券风
险暴露度和控制信用风险暴露度为核心的由不同类型、不同期限债券品种构成
的债券资产投资组合，并动态实施对投资组合的管理调整，以获取超出比较基
准的长期稳定回报。
不同类别债券资产的投资价值分析
行业景气、供给与需求、交易市场、品种利差
个券投资选择
信用等级、期限、收益率、流动性、交易市场、久期、凸度、嵌含期权
债券资产投资组合构建
类别权重、投资重心、久期结构
宏观经济分析
宏观经济变化、利率和收益率曲线、流动性、波动性、相对价值
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（1）确定组合久期和凸性策略
本基金通过对宏观经济变量（包括国内生产总值、财政收支、价格指数和
汇率等）和宏观经济政策（包括货币政策、财政政策和汇率政策等）进行分析，
预测未来的利率趋势，判断债券市场供求关系及受上述变量和政策的影响程度，
并据此确定和积极调整债券组合的平均久期，在预期利率上升时缩短久期，而
在预期利率下降时延长久期，但一般偏离业绩基准指数久期的范围不超过三年。
预测收益率曲线陡峭度的可能变化，并据此确定和积极调整债券组合的凸
性策略。在预期收益率曲线变平时，相对于业绩基准指数配置较多的短期和长
期债券而配置较少的中期债券，或在预期收益率曲线变陡时，业绩基准指数配
置较多的中期债券而配置较少的短期和长期债券，这样使债券组合在保持对利
率波动的适度敏感性的同时提高债券组合的凸性而获得较高的总投资收益。
（2）确定组合期限结构
在确定本基金债券组合的平均久期目标和凸性策略后，本基金将根据对债
券市场收益率期限结构进行分析，预测收益率期限结构的变化方式，选择确定
期限结构配置策略，结合各类产品风险溢价期限结构和对风险变化趋势的判断，
并考虑产品的流动性和其它结构特性，进行相对价值评估，决定配置各期限债
券产品的比例，以在平均久期目标下达到预期投资收益最大化的目的
（3）确定个券形成组合
在确定本基金债券组合的期限结构后，本基金将研究同期限的国债、金融
债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势，对不同类型债
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51
券产品进行相对价值分析，包括对票息及付息频率、信用风险、隐含期权、债
券条款、税赋水平、市场流动性和市场风险等因素进行分析，判断个券的投资
价值，选取风险收益相匹配的券种构建投资组合，以获取不同债券类属之间及
不同个券间利差变化所带来的投资收益。在具体进行相对价值分析时，本基金
将考虑多种策略，包括利差交易、凸性套利、息差策略、骑乘收益率曲线等。
（4）可转换债券的投资
可转换债券兼具股性和债性的双重特征，其内在价值主要取决于其股权价
值、债券价值和转换期权价值。同时，由于市场的流动性因素影响，可转换债
券的市场交易价格相对于其内在价值会存在不同程度的溢价。本基金将通过对
可转换债券内在价值的评估，选择投资价值相对低估的可转换债券。
本基金将借助基金管理人股票分析团队的研究成果，对可转债的基础股票
的基本面进行分析，包括所处行业的竞争情况、公司的盈利模式和成长性等，
并参考同类公司的估值水平，形成对基础股票的价值评估和股价波动性变化的
趋势，从而判断可转换债券的股权投资价值；基于对利率水平、票息率、派息
频率及信用风险等因素的分析，判断其债券投资价值；根据可转债换股条款，
采用期权定价模型，估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素，确定可
转换债券的内在价值，并根据可转换债券的市场溢价进行相对价值分析，进行
可转换债券的投资。
（5）资产支持证券投资
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及信用风险
和提取偿还率等多种因素影响，其估值方法主要是以根据长期历史统计数据建
立的数量化模型为基础。本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率
和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动
性风险。
（6）债券组合风险管理
由于债券组合主要面临利率风险、信用风险、流动性风险和合同条款风险，
本基金将主要通过以下四个方面来进行：1）管理久期，保持对利率的适度敏感
度，并定期进行不同利率条件下组合估值敏感度分析，避免因对利率走势判断
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52
失误而造成较大损失；2）对债券发行主体进行独立的信用分析和跟踪，充分理
解各项条款，进行最坏情形下的压力测试，防止或减少因信用风险而造成的损
失；3）采取分散化投资策略和集中度限制，严格控制组合整体的风险水平与预
期收益相匹配；4）进行流程化管理，由专人负责针对债券的合同条款的相应管
理和提示执行工作，并设立多项交叉监控措施，确保遵守和使用债券的合同条
款为投资产生较好收益或提供较好保护。此外，本基金将实行严格的投资权限
管理，确保风险管理措施的有效性。
3.非债券产品投资策略
本基金对非债券产品的直接投资首选在一级市场上的新股申购（含增发），
如果新股的收益率降低，根据风险和收益的配比原则，本基金将参与二级市场
的股票买卖。
新股投资策略：本基金将对股票的基本面进行分析，包括所处行业的竞争
情况、公司的盈利模式和成长性等，并参考同类公司的估值水平，形成对股票
的价值评估，从而判断一、二级市场价差的可能大小，并根据资金成本、新股
的中签率及上市后股价涨幅的统计，制定新股申购策略。在新发股票获准上市
后，本基金将根据对股票内在投资价值的判断，结合股票市场环境的分析，择
机卖出。
二级市场投资策略：本基金在二级市场股票投资上采取“由上到下”的优势
行业和“由下到上”的个股精选相结合的投资策略。根据国内市场的具体特点，
本基金积极利用诺德?安博特在全球市场的研究资源，并结合本地长期深入的公
司调研和严格审慎的基本面与市场面分析，筛选出优势行业和其中的重点股票。
本基金不主动进行权证的投资。对分离交易的可转换公司债券，在认股权
证上市后，本基金将根据权证估值模型的分析结果，在权证价值被高估时，选
择适当的时机卖出。
（五）投资管理程序
1.债券研究员以及金融工程分析师负责研究分析工作，完成宏观研究报告、
债券市场策略报告、市场统计报告等投资分析报告，并提出投资建议，为投资
决策委员会和基金经理提供投资决策依据。
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53
2.基金经理从本产品投资目标出发，依据内部投资分析报告、投资建议和
外部研究成果，制定资产配置预案，并提交投资决策委员审议。
3.投资决策委员会作为基金管理公司投资活动的最高级别决策机构，以集
体科学决策的方式，在严格遵守委托投资管理合同和控制投资的系统性风险的
前提下，审议基金经理提交的资产配置预案，并最终确定资产配置方案。
4.基金经理依据经投资决策委员会批准的资产配置方案，制定具体投资计
划，下达交易指令交由中央交易室执行。交易部依据基金经理的指令，制定交
易计划，通过交易系统执行投资组合的买卖，并将交易结果及时向基金经理反
馈。
5.风险管理小组根据市场变化对投资组合进行风险评估和监控，出具风险
报告对资产配置和调整提出风险防范建议，对投资组合风险隐患提出预警。此
外，风险管理小组还需要定期对本产品的投资业绩做出评价，出具业绩评估报
告。
6.稽核风控部对整个投资流程进行合规检查和监督。
（六）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为“中国债券总指数（全价）收益率*90%+沪深
300指数收益率*10%”。
本基金定位于债券型基金，主要投资于债券类资产，债券类资产占基金资
产净值的 80%-95%。中国债券总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，
能够反映债券市场总体走势，具有较强的代表性、权威性，并得到投资者的广
泛认同，因此，本基金选取中国债券总指数（全价）收益率作为本基金债券组
合的业绩比较基准；
本基金也可直接进行股票二级市场投资，持有的非债类资产为基金资产净
值的 0-20%。在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股
票指数的编制方法和历史情况后，我们选定沪深 300指数作为本基金股票组合
的业绩基准；
本基金在正常的市场情况下，基金的平均债券仓位约为基金资产净值的 90%，
所以，业绩基准中的这一资产配置比例可以反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者将来有更权威的、更能为市场普遍接受
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54
的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适用于本基金的业绩比较基准的
指数时，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的
业绩比较基准，并经基金管理人与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可
以变更本基金业绩比较基准，并及时公告。
（七）风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险
与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
（八）投资组合限制与禁止行为
1.禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管
人发行的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管
理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；
（9）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受相关限制。
2.投资组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散
投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资
组合将遵循以下限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的
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55
10%；
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；
（5）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合该款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流
动性受限资产的投资；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10%；
（8）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；
（9）本基金对债券类（包括可转债）资产的投资比例不低于基金资产的
80%。本基金持有的非债类资产不高于基金资产的 20%；基金保留的现金以及
到期日在一年以内的政府债券（包括央行票据）的比例合计不低于基金资产净
值的 5%；
（10）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超
过基金资产净值的 10%；
（11）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20%；
（12）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得
超过该资产支持证券规模的 10%；
（13）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持
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56
证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（15）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（16）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府
债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
（18）如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以
变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则
本基金投资不再受相关限制。
除上述第（6）、（14）、（16）、（17）项另有约定及法律法规另有规定
外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对
价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基
金管理人应当在 10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。除投资资产配置比例外，基金托管人对基金的投资比
例的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
六、基金的投资组合报告
※本投资组合报告内容节选自《诺德增强收益债券型证券投资基金季度报告
（2018第 2季度）》，报告截至日期为 2018年 6月 30日。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
95,805,493.10 83.71
其中：债券
95,805,493.10 83.71
资产支持证券
- -
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57
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
12,000,000.00 10.49
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
3,705,664.59 3.24
8
其他资产
2,932,168.52 2.56
9
合计
114,443,326.21
100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1
报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票投资。
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票投资。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1
国家债券
5,247,493.10 4.60
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
9,975,000.00 8.74
5
企业短期融资券
70,480,000.00 61.74
6
中期票据
10,103,000.00 8.85
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
95,805,493.10 83.93
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
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序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 101574005
15沪世茂
MTN002
100,000 10,103,000.00 8.85
2 041754035
17鲁钢铁
CP003
100,000 10,081,000.00 8.83
3 011761073
17晋天然
气SCP001
100,000 10,075,000.00 8.83
4 041761012
17九州通
CP001
100,000 10,074,000.00 8.83
5 041789001
17武汉旅
游CP002
100,000 10,072,000.00 8.82
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
9.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
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59
10.投资组合报告附注
10.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案
调查的情况，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
10.2本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定
备选股票库之外的股票。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
159,492.03
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
2,769,676.49
5
应收申购款
3,000.00
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
2,932,168.52
10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
七、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
60
本基金合同生效日为 2009年 3月 4日，基金合同生效以来（截至 2018年
6月 30日）的基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如下
表所示：
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2009年
3月4 日
至
2009年
12月
31日
3.60% 0.29% 3.50% 0.21% 0.10% 0.08%
2010年
1月1 日
至
2010年
12月
31日
4.14% 0.35% -1.83% 0.18% 5.97% 0.17%
2011年
1月1 日
至
2011年
12月
31日
-8.37% 0.34% -0.45% 0.16% -7.92% 0.18%
2012年
1月1 日
至
2012年
12月
31日
3.84% 0.14% 0.31% 0.14% 3.53% 0.00%
2013年
1月1 日
至
2013年
12月
31日
-0.20% 0.12% -5.33% 0.18% 5.13% -0.06%
2014年
1月1 日
至
2014年
12月
31日
12.73% 0.20% 11.43% 0.18% 1.30% 0.02%
2015年
1月1 日
至
2015年
1.60% 0.95% 5.34% 0.27% -3.74% 0.68%
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61
12月
31日
2016年
1月1 日
至
2016年
12月
31日
-5.16% 0.34% -2.58% 0.19% -2.58% 0.15%
2017年
1月 1日
至
2017年
12月
31日
-2.68% 0.18% -1.89% 0.11% -0.79% 0.07%
2018年
1月 1日
至
2018年
6月
30日
1.04% 0.13% 1.36% 0.14% -0.32% -0.01%
诺德增强收益债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2009年 3月 4日至 2018年 6月 30日）
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
62
注：本基金成立于 2009年 3月 4日，图示时间段为 2009年 3月 4日至
2018年 6月 30日。本基金建仓期为 2009年 3月 4日至 2009年 9月 3日。报
告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。
八、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金销售服务费
4.基金财产拨划支付的银行费用；
5.基金合同生效后的基金信息披露费用；
6.基金份额持有人大会费用；
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8.基金的证券交易费用；
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
63
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价
格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持
有人服务费等，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项
说明。
在通常情况下，本基金的销售服务年费率为 0.1%，基金销售服务费计提的
计
算公式如下：
H=E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
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E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基
金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基
金财产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构，若遇
法定节假日、休息日，支付日期顺延。
4.除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他
有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基
金财产中支付。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、
基金托管费率和销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务
费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2日前在指定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
九、招募说明书更新部分说明
本基金于 2009年 3月 4日成立，依据《中华人民共和国证券投资基金法》
、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》
、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合基金
管理人对本基金实施的投资经营活动，对上一次公告的《诺德增强收益债券型
证券投资基金招募说明书（更新）》进行内容补充和更新,
文字部分内容更新
至 2018年 9月 3日，数据部分内容更新至 2018 年 6月 30日，主要更新内容
说明如下：
（一）在“重要提示”部分，修改了更新招募说明书内容的截止日期及有
关财务数据和净值表现的截止日期。
诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新）
65
（二）在“绪言”部分，补充了流动性新规的相关内容。
（三）在“释义”部分，补充了流动性新规的相关内容。
（四）在“三、基金管理人”部分，对基金管理人的情况进行了更新。
（五）在“五、相关服务机构”部分，对部分代销机构进行了更新。
（六）在“七、基金份额的申购和赎回”部分，根据流动性新规修改了相
关内容。
（七）在“九、基金的投资”部分，根据流动性新规修改了相关内容。
（八）在“十、基金的投资组合报告”中，根据本基金实际运作情况更新
了最近一期投资组合报告的内容。
（九）在“十一、基金的业绩”中，根据基金的实际运作情况,对本基金的
业绩进行了说明。
（十）在“十三、基金资产的估值”部分，根据流动性新规修改了相关内
容。
（十一）在“十七、基金的信息披露”部分，根据流动性新规修改了相关
内容。
（十二）在“十八、风险揭示”部分，根据流动性新规修改了相关内容。
（十三）在“二十一、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了托管行信
息以及流动性新规相关内容。
（十四）在“二十三、其他应披露事项”中，对披露的重要定期报告等重
大公告事项予以说明。
诺德基金管理有限公司
二〇一八年十月十八日
